淺析貪污賄賂案件訊問筆錄的制作

1、簡析貪污賄賂案件訊問筆錄制作存在的問題及對(duì)策周世恩貪污賄賂犯罪大多是智商高、閱歷深、經(jīng)驗(yàn)多的國家工作人員利用職務(wù)之便實(shí)施的，因其在犯罪主體、犯罪客觀方面等與其他案件有很大不同，導(dǎo)致該類案件實(shí)物證據(jù)等不變證據(jù)少，言詞證據(jù)等可變證據(jù)多，常常出現(xiàn)犯罪嫌疑人時(shí)供時(shí)翻的情況。從辦案實(shí)踐看，貪污賄賂案件證據(jù)鎖鏈?zhǔn)欠裥纬?，證據(jù)固定是否扎實(shí)，與訊問筆錄的質(zhì)量高低有直接的關(guān)系。因此，偵查人員必須高度重視貪污賄賂案件中訊問筆錄的制作，把握好每一個(gè)細(xì)節(jié)，制作出程序合法、能反映客觀事實(shí)并與其他證據(jù)相互印證的訊問筆錄，確保訊問筆錄經(jīng)得起質(zhì)證，案件經(jīng)得起時(shí)間和歷史的檢驗(yàn)。一、貪污賄賂案件訊問筆錄制作中常見的問題訊問筆錄是

2、在立案后偵查人員對(duì)犯罪嫌疑人訊問時(shí)所做的記錄，它分為首部、正文和尾部。（一）首部、尾部制作中常見的問題訊問筆錄的首部、尾部比較程序化，具體包括訊問的起止時(shí)間、地點(diǎn)、訊問人和記錄人、犯罪嫌疑人基本情況、有關(guān)告知事項(xiàng)、犯罪嫌疑人到案情況以及犯罪嫌疑人簽名捺印等。主要體現(xiàn)訊問筆錄是否符合法定的程序，筆錄制作方式是否合法。這兩部分的制作看似簡單，其實(shí)容易出現(xiàn)問題，甚至?xí)绊懙秸莨P錄的法律效力。1、訊問時(shí)間不詳細(xì)。筆錄中通常是只填寫了訊問的日期，沒有具體填寫訊問開始時(shí)間和結(jié)束時(shí)間，或只填寫訊問開始時(shí)間，沒有注明結(jié)束時(shí)間。有時(shí)不能確定是犯罪嫌疑人先交代罪行，還是其他涉案人員先證實(shí)其犯罪事實(shí)，對(duì)犯罪嫌疑人

3、自首的認(rèn)定左右為難。2、訊問地點(diǎn)不符合規(guī)定。填寫的訊問地點(diǎn)與實(shí)際訊問地點(diǎn)不符，或訊問地點(diǎn)不符合法律規(guī)定。如訊問地點(diǎn)為非辦案點(diǎn)所在的賓館、茶房等。3、訊問和制作主體不合法。比較常見也不易被外人發(fā)現(xiàn)的問題是由兩名書記員訊問并制作筆錄。4、訊問告知事項(xiàng)過于簡單，犯罪嫌疑人到案經(jīng)過沒有記錄或記錄不詳細(xì)、不準(zhǔn)確。犯罪嫌疑人容易借“告知不明”為由否認(rèn)知曉相關(guān)訴訟權(quán)利，進(jìn)而辯稱偵查人員剝奪了自己申請(qǐng)回避的權(quán)利、聘請(qǐng)律師的權(quán)利，否定訊問筆錄的合法性。同時(shí)，到案情況記錄不明，有時(shí)也會(huì)影響到犯罪嫌疑人自首的認(rèn)定。5、犯罪嫌疑人在訊問筆錄上簽字不規(guī)范，捺印不清晰、不完全。有的犯罪嫌疑人為以后翻供埋下伏筆，故意在關(guān)鍵

4、的修改處不捺印，或故意不逐頁簽名捺印，或故意寫上“以上筆錄看過，與我說的基本一樣”，或故意將自己的名字、被訊問時(shí)間寫錯(cuò)，以示自己被連番審訊，頭腦不清醒，是在“特殊”情況下所作的供述，供述內(nèi)容不真實(shí)。（二）正文部分制作中常見的問題正文是從正式訊問開始至訊問結(jié)束的部分，它是整份筆錄的核心，是證實(shí)犯罪嫌疑人是否構(gòu)成犯罪、構(gòu)成此罪還是彼罪、以及罪重罪輕等的主要依據(jù)。這部分筆錄易出現(xiàn)以下問題：1、審訊提問用語不合法、不規(guī)范。有的第一次訊問筆錄在開始訊問時(shí)，沒有給犯罪嫌疑人陳述和辯解的機(jī)會(huì)；有的筆錄提問“開門見山”：“你是不是收受了XX送的錢？”“收了10萬還是5萬？”等，存在指供、誘供嫌疑，難以被采信。

5、2、記錄與審訊分離，訊問筆錄沒有體現(xiàn)審訊全過程。訊問筆錄制作過程實(shí)際上是訊問雙方對(duì)抗博弈，共同逐步還原事實(shí)真相的過程。貪污賄賂案件因主體特殊，對(duì)抗博弈更為激烈。一般而言，犯罪嫌疑人到案后，都要經(jīng)歷狡辯抗拒、猶豫觀望、逐步交待三個(gè)階段。而絕大多數(shù)訊問筆錄只有第三階段的內(nèi)容，前兩個(gè)階段內(nèi)容很少，甚至根本不涉及，沒有記錄針對(duì)犯罪嫌疑人狡辯時(shí)運(yùn)用的追問反問、出示證據(jù)、政策法律教育等審訊策略，未能充分體現(xiàn)犯罪嫌疑人狡辯的虛偽性和主觀惡性。3、對(duì)犯罪行為記敘不清，訊問筆錄層次混亂。有的訊問筆錄對(duì)涉案事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、人物、起因、經(jīng)過、結(jié)果記錄不全、不清；有的沒有嚴(yán)格遵循犯罪嫌疑人為第一人敘事法，超出犯罪嫌

6、疑人親歷所為、親眼所見、親耳所聞?dòng)涗?；有的敘述方法混亂，雜亂無章，層次不清。4、沒有圍繞犯罪構(gòu)成進(jìn)行訊問和記錄，未抓住關(guān)鍵，記錄重點(diǎn)不突出。有的偵查人員對(duì)貪污賄賂案件的犯罪構(gòu)成認(rèn)識(shí)不清，訊問和記錄不從犯罪構(gòu)成要件出發(fā)，隨意問到哪里就記到哪里，像記流水賬，根本不在乎所記的內(nèi)容是否與案件的犯罪事實(shí)有關(guān)；有的偵查人員雖然認(rèn)識(shí)到要圍繞犯罪構(gòu)成進(jìn)行記錄，但沒有把握住貪污賄賂案件的特殊性，沒能針對(duì)貪污賄賂案件主體、主觀方面、客觀方面等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行訊問和記錄，通篇泛泛而談，重點(diǎn)不突出。5、對(duì)訊問筆錄中的“粗”與“細(xì)”處理不當(dāng)。有的訊問筆錄就像寫總結(jié)，只記敘了事件的梗概，缺乏犯罪嫌疑人主觀方面、客觀方面等關(guān)鍵

7、環(huán)節(jié)的細(xì)節(jié)。如在記錄受賄時(shí)，只記錄“我收了X萬”，忽略了送和收的行為細(xì)節(jié)，也沒有記清包裝、面額等；如在記錄收受財(cái)物時(shí)，只記錄了“我收了XX煙（酒）”，沒有記明品牌、型號(hào)、價(jià)格等。有的訊問筆錄沒有把握好“客觀性”的尺度，對(duì)不影響定罪量刑的部分處理“過細(xì)”。如在問及收受賄賂時(shí)間時(shí)，錯(cuò)誤地認(rèn)為一定要問到具體哪一天才算把握住了細(xì)節(jié)，在犯罪嫌疑人記不清時(shí)仍強(qiáng)行把時(shí)間具體化，造成了證據(jù)間的矛盾，增加了不必要的調(diào)查取證，也給犯罪嫌疑人日后翻供留下借口。6、刻意回避犯罪嫌疑人的辯解，未堵死犯罪嫌疑人翻供的退路。有的偵查人員把訊問筆錄等同于有罪筆錄，對(duì)犯罪嫌疑人的辯解置之不理或一筆帶過，片面記錄其有罪供述或者不

8、利供述，認(rèn)為只要訊問筆錄不記載就視為“沒有辯解”；有的偵查人員對(duì)偵查前期未提出辯解的犯罪嫌疑人防范不足，對(duì)其可能出現(xiàn)的翻供理由預(yù)計(jì)不充分，未做到未雨綢繆堵死翻供退路。這些做法干擾偵查思路，影響取證方向，給案件處理留下巨大的隱患，往往使案件偵查前期看起來證據(jù)確實(shí)充分，案件四平八穩(wěn)，到偵查后期如犯罪嫌疑人翻供、狡辯，案件就漏洞百出，難以定性處理。7、筆錄中犯罪嫌疑人個(gè)性語言不鮮明。有的偵查人員對(duì)犯罪嫌疑人的行業(yè)術(shù)語或“土話”、“黑話”沒有記錄，或記錄后沒有通過提問方式讓其予以解釋，而是用自己的語言習(xí)慣和口氣組織記錄，甚至不乏法言法語，語言加工痕跡較重，未能準(zhǔn)確反映犯罪嫌疑人的真實(shí)意思和個(gè)性語言特色

9、。日后在庭上質(zhì)證時(shí)，犯罪嫌疑人極易否認(rèn)訊問筆錄的真實(shí)性，并可能以“根據(jù)我的文化水平，我不可能說出這樣的話”等理由翻供。8、訊問筆錄缺乏與相關(guān)證據(jù)間的印證。有的訊問筆錄沒有注意前后的連續(xù)性，對(duì)多次訊問筆錄之間存在的矛盾沒有合理消除；有的訊問筆錄沒有與其它相關(guān)證言、書證、物證、鑒定結(jié)論等證據(jù)印證，證據(jù)之間存在矛盾，不能形成證據(jù)鎖鏈，給犯罪嫌疑人翻供留下了借口，使辯護(hù)律師進(jìn)行無罪辯護(hù)有機(jī)可乘。如犯罪嫌疑人先交代贓款以甲名義存入銀行，后借給乙，后期查找到存款書證后卻沒有交給犯罪嫌疑人辨認(rèn)、說明，也沒有找甲、乙核實(shí)，證據(jù)鎖鏈存在缺陷，犯罪嫌疑人很容易在贓款的去向、用途上狡辯（如辯稱上繳、用于公務(wù)等），否

10、定自己的非法占有故意。9、訊問筆錄內(nèi)容與同步錄音錄像內(nèi)容不符。訊問貪污賄賂案件犯罪嫌疑人需全程同步錄音錄像，其能充分體現(xiàn)訊問犯罪嫌疑人程序合法和訊問內(nèi)容客觀真實(shí)。目前，在同步錄音錄像時(shí)制作的訊問筆錄，存在“犯罪嫌疑人說得多，筆錄記得少”或“犯罪嫌疑人說得少，筆錄卻長篇大論”的情況，有的還出現(xiàn)語言表達(dá)意思上的分歧，造成訊問筆錄記錄的內(nèi)容與錄音錄像反映的內(nèi)容差別很大，有時(shí)甚至截然相反，使訊問筆錄真實(shí)性受到質(zhì)疑。10、照抄或復(fù)制以前訊問筆錄，導(dǎo)致訊問筆錄前后多次雷同。有些偵查人員在案件突破，犯罪嫌疑人認(rèn)罪時(shí)不趁熱打鐵，未從多角度、多側(cè)面對(duì)犯罪事實(shí)進(jìn)行詳細(xì)訊問，而只圖省事，手抄以前的訊問筆錄，或?qū)⒁郧?/p>

11、訊問筆錄的電子文檔以復(fù)制、粘貼的方式制作。有時(shí)僅僅更改一下提問順序，修改的地方極少，犯罪嫌疑人的供述大段大段的雷同，甚至連錯(cuò)別字、錯(cuò)的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)都相同，使訊問筆錄的真實(shí)性、合法性受到很大質(zhì)疑。犯罪嫌疑人往往以“他們事先就寫好了筆錄，只讓我簽字”為由進(jìn)行翻供。二、提升訊問筆錄質(zhì)量的措施和辦法訊問筆錄在制作中存在諸多問題，主要原因是部分干警重審訊輕記錄，證據(jù)意識(shí)不濃，責(zé)任心不強(qiáng)，辦案業(yè)務(wù)不精，當(dāng)然也跟檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部對(duì)訊問筆錄的考核要求不到位有關(guān)。為此，應(yīng)該通過轉(zhuǎn)觀念，強(qiáng)化干警的證據(jù)意識(shí)，提高對(duì)訊問筆錄的重視；抓培訓(xùn)，苦練基本功，提高語言表達(dá)能力和速記能力；多交流，相互學(xué)習(xí)，取長補(bǔ)短，共同進(jìn)步；提要求，

12、重考核，增強(qiáng)干警責(zé)任心等幾個(gè)方面提升訊問筆錄質(zhì)量。具體而言，筆者認(rèn)為制作訊問筆錄應(yīng)從以下幾方面加以改進(jìn)。1、制作訊問筆錄的首部、尾部，要耐心細(xì)致，嚴(yán)格按法律規(guī)定制作。填寫訊問時(shí)間要具體到時(shí)、分，并與同步錄音錄像時(shí)間一致。要從訊問筆錄中體現(xiàn)“傳喚、拘傳持續(xù)時(shí)間不得超過十二小時(shí)；案情特別重大、復(fù)雜，需要采取拘留、逮捕措施的，傳喚、拘傳持續(xù)的時(shí)間不得超過二十四小時(shí)?！币约啊氨痪辛艋虼兜?，應(yīng)當(dāng)在拘留或者逮捕后二十四小時(shí)以內(nèi)進(jìn)行訊問”等規(guī)定。訊問地點(diǎn)只能是：犯罪嫌疑人拘留、逮捕后的羈押場所；犯罪嫌疑人所在市、縣內(nèi)的指定地點(diǎn)，如辦案機(jī)關(guān)的辦公、辦案場所；犯罪嫌疑人的住處。筆錄中訊問人員主體資格應(yīng)按照人民

13、檢察院刑事訴訟規(guī)則、最高人民檢察院、公安部關(guān)于審查逮捕階段訊問犯罪嫌疑人的規(guī)定執(zhí)行，訊問犯罪嫌疑人時(shí)，檢察人員不得少于二人，且其中至少一人具有助理檢察員以上職務(wù)。告知訴訟權(quán)利、犯罪嫌疑人到案經(jīng)過是第一次訊問筆錄首部的重要組成部分,在第一次訊問犯罪嫌疑人時(shí)，要詳細(xì)地告知相關(guān)訴訟權(quán)利，準(zhǔn)確記錄其到案經(jīng)過。在訊問快結(jié)束時(shí)，對(duì)有疑問或記錄不全、不準(zhǔn)確的地方，應(yīng)準(zhǔn)許犯罪嫌疑人更正，對(duì)犯罪嫌疑人的簽字、捺印要仔細(xì)檢查，防止犯罪嫌疑人“鉆空子”。2、審訊提問要規(guī)范，語言要精練，記錄要準(zhǔn)確全面。第一次訊問時(shí)，首先訊問犯罪嫌疑人是否有犯罪行為，讓其陳述有罪的情節(jié)或者無罪的辯解，然后再向他提出問題。對(duì)犯罪嫌疑人的

14、提問要簡明，一事一問，一問一答，不能指供、誘供或暗示事實(shí)和情節(jié)。犯罪嫌疑人表述犯罪事實(shí)時(shí)，應(yīng)盡可能記錄原話，不能省略其行業(yè)術(shù)語或“土話”、“黑話”（可以通過提問明確其準(zhǔn)確含義），不能使用帶有自己感情色彩的詞語等隨意譴詞造句。如需要記錄人適當(dāng)概括時(shí)，也應(yīng)當(dāng)盡可能運(yùn)用通俗易懂的語言，不失被訊問人的原意進(jìn)行表述。3、記錄與審訊要有機(jī)結(jié)合。訊問前，審訊干警應(yīng)擬好訊問提綱，并與記錄人就本次訊問要達(dá)到的目的，要解決哪幾個(gè)問題，先問什么，后問什么，在犯罪嫌疑人狡辯時(shí)如何提問，何時(shí)出示證據(jù)材料等進(jìn)行溝通交流，確保審訊、記錄流暢而有針對(duì)性。在訊問過程中，審訊干警與記錄干警要通力協(xié)作，巧妙記錄，客觀全面地反映審訊

15、中犯罪嫌疑人從抗拒狡辯到徹底交待的心理過程，充分體現(xiàn)犯罪嫌疑人的主觀故意和狡辯的虛偽性。4、記錄要重點(diǎn)突出，詳略得當(dāng)。訊問中要圍繞犯罪構(gòu)成要件，采用順序法（因交待另一事件需要偶爾可以采用插敘法、倒敘法），遵循犯罪嫌疑人所為、所見、所聞?dòng)涗?，記清犯罪的時(shí)間、地點(diǎn)、人物、起因、經(jīng)過、結(jié)果，厘清罪與非罪、此罪與彼罪、罪行輕重等關(guān)鍵內(nèi)容。對(duì)定罪量刑的關(guān)鍵情節(jié)、以及只有實(shí)施了犯罪行為的人才知的細(xì)節(jié)應(yīng)詳細(xì)記錄，這樣可以體現(xiàn)供述的真實(shí)度，也便于對(duì)供述的事實(shí)進(jìn)行查證、印證。如犯罪嫌疑之間的犯意溝通，犯罪動(dòng)機(jī)、目的，贓款贓物的特征、去向（面額、品牌、型號(hào)、包裝等），犯罪地點(diǎn)的特殊擺設(shè)、標(biāo)識(shí)，以及犯罪嫌疑人供述案

16、件涉及到的人證、物證、書證等要盡可能詳記。對(duì)不影響定罪量刑的一些情節(jié)，可以采用“粗線條”式的記錄方法，如犯罪嫌疑人確實(shí)記不清具體時(shí)間的，可以記錄為：春節(jié)前的一天、春節(jié)后的一天、上半年、下半年等；犯意溝通或犯罪時(shí)所說的“話”，可以記錄為：某人的意思是XXXX。這樣，可以避免筆錄因記憶有誤與其他證據(jù)產(chǎn)生矛盾，降低調(diào)查取證的難度。5、重視犯罪嫌疑人的辯解，及時(shí)消除矛盾。犯罪嫌疑人的辯解分為無罪辯解和罪輕辯解。如常將受賄說成借款、贈(zèng)與、人情往來、投資分紅，或辯稱贓款已經(jīng)退還行賄人、上繳組織或小金庫、用于公務(wù)開支、為行賄人辦事開支等。如將貪污說成借用、挪用、工作上的失誤，或辯稱是應(yīng)得福利報(bào)酬、應(yīng)報(bào)未報(bào)開

17、支，或辯稱贓款用于公務(wù)開支、上繳組織或小金庫等。對(duì)此，訊問中要針對(duì)犯罪嫌疑人的辯解進(jìn)行訊問，把其辯解的事實(shí)、理由、人證、物證、書證等詳細(xì)地記錄下來，然后審查真?zhèn)?，能?dāng)場否定的就予以駁斥，徹底打消其翻供假供的企圖；不能當(dāng)場澄清事實(shí)的，要及時(shí)進(jìn)行外圍調(diào)查取證，有針對(duì)性地收集、甄別相關(guān)證據(jù)，否定犯罪嫌疑人的不實(shí)辯解，從反面強(qiáng)化其有罪供述。對(duì)前期沒有辯解的，干警也不能掉以輕心，要針對(duì)案件不同性質(zhì)，問清贓款的去向，問清“你將錢退回過嗎?”，“你是否以其它實(shí)物、有價(jià)證券等形式退還過?”，“你們之間是否存在借貸關(guān)系、人情往來?”，“除此之外還有沒有其他經(jīng)濟(jì)上的往來？”“你是否將錢物上繳單位（含小金庫）、紀(jì)檢

18、等部門？”等問題，以堵死犯罪嫌疑人以后所有可能翻供的退路。6、訊問筆錄要與相關(guān)證據(jù)相印證。從單個(gè)證據(jù)來看，每一份證據(jù)都只能從一個(gè)角度證明某一方面事實(shí)，且都不能自證真實(shí)，不管這份證據(jù)是供述、證言，還是書證、物證、鑒定結(jié)論。只有各種證據(jù)組合在一起相互印證，形成證據(jù)鏈后，才能互證證據(jù)的真實(shí)性和認(rèn)定出案件的法律事實(shí)。由于貪污賄賂案件與其他案件相比，證據(jù)來源相對(duì)較少，而要求又比其他案件更嚴(yán)格，因此訊問筆錄與其他證據(jù)的印證顯得尤為重要。在制作訊問筆錄過程中，要把筆錄當(dāng)做針線，串聯(lián)證言、書證、物證、鑒定結(jié)論等證據(jù)，通過適時(shí)出示書證、物證，讓犯罪嫌疑人辨認(rèn)并做出說明，使筆錄在犯罪時(shí)間、地點(diǎn)、事由、經(jīng)過、結(jié)果以及一些特殊細(xì)節(jié)上與其他證據(jù)（含同步錄音錄像）互為印證，使全案證據(jù)由證到供、由供到證、供證相互印證。每次一訊問筆錄都是對(duì)犯罪事實(shí)的再細(xì)化，證據(jù)的再補(bǔ)強(qiáng)，或許有重復(fù)的地方，但絕不是照抄照搬，那種照抄、復(fù)制先前筆錄做出的訊問筆錄違背客觀規(guī)律（每一次訊問，供述事實(shí)的順序、用語及詳略肯定會(huì)不