認(rèn)證中心分公司質(zhì)量手冊D版

1、北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號0.3第C版 第0次修改第 1 頁 共2頁 PAGE 2北京聯(lián)合智智業(yè)認(rèn)證證有限公公司 分公司質(zhì)質(zhì)量手冊冊文件編號：UICCC-FQM受控狀態(tài)：分 發(fā) 號號：編寫：合規(guī)規(guī)管理部部審核： 金金 飄批準(zhǔn)： 金金 飄第D版發(fā)布布日期：20112年08月31日第D版實施施日期：20112年09月01日 北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號0.1第D版 第0次修改第 1 頁 共1頁0- PAGE 11章節(jié)號名稱頁碼0.1目錄0.2手冊編寫與與管理0.3分公司概況況0.4分公司經(jīng)理理任命書書0.5質(zhì)量手冊發(fā)發(fā)布令0.6質(zhì)量方針和和目標(biāo)1.目的

2、和適用用范圍2.引用文件3.管理體系原原則4.通用要求5.分公司組織織結(jié)構(gòu)和和各部門門職責(zé)6.資源管理7.信息管理8.認(rèn)證過程控控制9.質(zhì)量體系審審核及管管理評審審10.文件和資料料控制11.質(zhì)量記錄控控制12.不符合及糾糾正和預(yù)預(yù)防措施施控制13.投訴、申訴訴和爭議議14.客戶服務(wù)附件公司與分公公司管理理接口要要求分公司部門門質(zhì)量目目標(biāo)分解解北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號0.2第D版 第0次修改第 1 頁 共1頁0.2 手手冊的編編寫與管管理0.2.11手冊的的編寫分公司質(zhì)質(zhì)量手冊冊公司司合規(guī)管管理部編編寫，管管理者代代表審核核，由總經(jīng)理理批準(zhǔn)后后發(fā)布實實施。編寫質(zhì)量手手

3、冊的目目的是：對外提提供分公公司在質(zhì)質(zhì)量、環(huán)環(huán)境、職職業(yè)健康康安全管管理體系系、食品品安全管管理體系系認(rèn)證能能力方面面的信任任；對內(nèi)內(nèi)作為控控制各項項質(zhì)量活活動的依依據(jù)，以以向顧客客提供達(dá)達(dá)到預(yù)期期質(zhì)量水水平的認(rèn)認(rèn)證服務(wù)務(wù)，使顧顧客滿意意。0.2.22手冊的的內(nèi)容 手手冊內(nèi)容容主要涉涉及分公公司獲授權(quán)的業(yè)務(wù)活活動及與與公司接接口方面面的管理理要求，認(rèn)認(rèn)證過程程的控制制執(zhí)行總總公司的的相關(guān)文文件。0.2.33手冊的的管理本分公司司質(zhì)量手手冊 由分公公司綜合合辦公室室歸口管管理，按按公司的的統(tǒng)一要要求，執(zhí)執(zhí)行文件資資料控制制程序。綜合辦公室室負(fù)責(zé)分公司質(zhì)量手冊保存與分公司內(nèi)的發(fā)放；手冊的內(nèi)部發(fā)放范

4、圍由綜合辦公室提出，經(jīng)分公司經(jīng)理批示后發(fā)放，接收人須在發(fā)放登記表上簽字；當(dāng)手冊持有有人調(diào)離離分公司司時，應(yīng)應(yīng)將其持持有的手手冊交回回；質(zhì)量手冊受受控版本本的發(fā)放放范圍： 北京總總部（簡簡稱“公司” ）； 分公司司經(jīng)理； 分公司司各職能能部門； 有關(guān)主主管單位位（如認(rèn)認(rèn)可機(jī)構(gòu)構(gòu)）。北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號0.3第D版 第0次修改第 2 頁 共2頁北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號0.3第D版 第0次修改第 1 頁 共2頁0.3分公公司概況況0.3.11 北京京聯(lián)合智智業(yè)認(rèn)證證有限公公司分公公司是北北京聯(lián)合合智業(yè)認(rèn)認(rèn)證有限限公司直直接在相相應(yīng)全國國各地區(qū)區(qū)

5、建立的的非獨(dú)立立法人的的分支機(jī)機(jī)構(gòu)；分分公司依依據(jù)公司司的質(zhì)質(zhì)量手冊冊、有有關(guān)程序序文件和和管理規(guī)規(guī)則的要要求建立立、實施施并保持持 質(zhì)量管管理體系系；分公公司具有公司司授權(quán)的的實施質(zhì)質(zhì)量/環(huán)環(huán)境/職職業(yè)健康康安全管管理體系系認(rèn)證的的權(quán)利；為確保認(rèn)證證的有效效性，分分公司配配備并與公司司共享一一支具有有扎實的的專業(yè)技技術(shù)、豐豐富審核核經(jīng)驗的的國家注注冊審核核員隊伍伍，以及及管理人人員隊伍伍，配置置必要的的辦公條條件與設(shè)設(shè)備設(shè)施施。分公司的CCNASS認(rèn)證認(rèn)認(rèn)領(lǐng)域(質(zhì)量、環(huán)環(huán)境、職職業(yè)健康康安全管管理體系系)由認(rèn)認(rèn)監(jiān)委批批準(zhǔn)，認(rèn)認(rèn)證范圍圍具有公公司CNNAS認(rèn)認(rèn)可的相相應(yīng)質(zhì)量量、環(huán)境境、職業(yè)業(yè)健

6、康安安全管理理體系認(rèn)認(rèn)證領(lǐng)域域的所有有認(rèn)證業(yè)業(yè)務(wù)范圍圍的專業(yè)業(yè)類別。 分公司的UUKASS認(rèn)證認(rèn)認(rèn)領(lǐng)域(質(zhì)量、環(huán)環(huán)境、職職業(yè)健康康安全管管理體系系)由英英國皇家家認(rèn)可委委員會認(rèn)認(rèn)可，認(rèn)認(rèn)證范圍圍具有公公司UKKAS認(rèn)認(rèn)可的相相應(yīng)質(zhì)量量、環(huán)境境、職業(yè)業(yè)健康安安全管理理體系認(rèn)認(rèn)證領(lǐng)域域的所有有認(rèn)證業(yè)業(yè)務(wù)范圍圍的專業(yè)業(yè)類別。分公司具體體專業(yè)類類別見公公司UII-GZZ-455的公公司認(rèn)證證業(yè)務(wù)范范圍。分公司在對對組織進(jìn)進(jìn)行認(rèn)證證審核時時，嚴(yán)格格遵守公公司的公公正性聲聲明和保保密規(guī)定定，并始始終堅持持公司制制定的質(zhì)質(zhì)量方針針：“公正負(fù)負(fù)責(zé)、誠誠信熱情情、高質(zhì)質(zhì)高效、顧顧客驚喜喜”，為顧顧客提供供優(yōu)質(zhì)、

7、滿滿意的服服務(wù)。0.3.22 分公公司授權(quán)權(quán)0.3.22.1分分公司的的認(rèn)證業(yè)業(yè)務(wù)活動動由公司司授權(quán)，按按其業(yè)務(wù)務(wù)活動的的情況分分為：關(guān)鍵場所參與和/或或?qū)嵤┮砸韵乱豁楉椈蚨囗楉椪J(rèn)證關(guān)關(guān)鍵活動動的分公公司將被被授于公公司的關(guān)關(guān)鍵場所所：1）方針制制定與批批準(zhǔn)；2）方法和和/或程序序（如質(zhì)質(zhì)量管理理體系文文件、認(rèn)認(rèn)證規(guī)則則等）的的開發(fā)與與批準(zhǔn)；3）認(rèn)證人人員的選選擇（包包括人員員的初始始能力評評價）/培訓(xùn)/持續(xù)監(jiān)監(jiān)控；4）對分包包方及其其人員的的管理（包包括能力力、活動動和結(jié)果果的管理理）；5）合同/申請評評審（包包括對申申請材料料的技術(shù)術(shù)評審，以以及對新新技術(shù)領(lǐng)領(lǐng)域的認(rèn)認(rèn)證確定定技術(shù)要要求或針

8、針對限于于特定活活動的認(rèn)認(rèn)證確定定技術(shù)要要求。）；6）人員的的委派；7）認(rèn)證策策劃與實實施；8）監(jiān)督或或再認(rèn)證證審核的的控制。一般場所參與實施認(rèn)認(rèn)證活動動中關(guān)鍵鍵活動以以外的其其他活動動的將被被授于公公司的一一般場所所。0.3.22.2 聯(lián)合智智業(yè)的認(rèn)認(rèn)證評定管理理活動不不授權(quán)于于分公司司；0.3.22.3 分公司司按授權(quán)權(quán)的認(rèn)證證活動過過程與職職責(zé)開展展工作，不不可超范范圍運(yùn)作作和誤導(dǎo)導(dǎo)宣傳；0.3.22.4 分公司司與公司司同屬于于一個質(zhì)質(zhì)量管理理體系，并并在共同同的質(zhì)量量管理體體系下實實施特定定的認(rèn)證證活動。該該質(zhì)量管管理體系系應(yīng)由公公司統(tǒng)一一策劃、建建立和持持續(xù)監(jiān)督督其有效效性，并并且

9、公司司有權(quán)對對任一分分場所的的資源實實施控制制并采取取相應(yīng)措措施；0.3.22.5 公司按按CNAAS-RRC055：20110多場所所認(rèn)證機(jī)機(jī)構(gòu)認(rèn)可可規(guī)則的要求求和公司司的質(zhì)量量管理體體系文件件對分公公司進(jìn)行行管理，對對分公司司的所有有認(rèn)證活活動負(fù)責(zé)責(zé)。0.3.33 機(jī)構(gòu)名名稱：中文名稱：北京聯(lián)聯(lián)合智業(yè)業(yè)認(rèn)證有有限公司司XX分公公司北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號0.5第D版 第0次修改第 1 頁 共1頁北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號0.4第D版 第0次修改第 1 頁 共1頁0.4分公公司經(jīng)理理任命書書為貫徹中中華人民民共和國國認(rèn)可條條例，執(zhí)執(zhí)行國家家認(rèn)

10、證主主管部門門和認(rèn)可可機(jī)構(gòu)頒頒布的相相關(guān)準(zhǔn)則則，加強(qiáng)強(qiáng)對分公公司的領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)，由由公司統(tǒng)統(tǒng)一任命命分公司司經(jīng)理。其職責(zé)是：1）在分公公司全面面貫徹公公司規(guī)定定適用的的體系文文件及其其它相關(guān)關(guān)文件；確保分分公司質(zhì)質(zhì)量體系系高效、健健康、有有序運(yùn)行行；2）制定分分公司的的質(zhì)量目目標(biāo)，并并采取措措施實現(xiàn)現(xiàn)之；3）配合公公司組織織的內(nèi)部部審核和和管理評評審；4）全面負(fù)負(fù)責(zé)分公公司的認(rèn)認(rèn)證業(yè)務(wù)務(wù)管理工工作，組組織管理理和協(xié)調(diào)調(diào)分公司司與公司司有關(guān)的的各項工工作；5）配置并并管理分分公司運(yùn)運(yùn)作認(rèn)證證工作所所需的資資源，維維護(hù)財務(wù)務(wù)狀況穩(wěn)穩(wěn)定；6）負(fù)責(zé)對對分公司司工作人人員的選選擇、聘聘用及考考核工作作，根據(jù)據(jù)

11、工作需需要，配配備充足足的人員員。分公司各級級人員應(yīng)應(yīng)服從分分公司經(jīng)經(jīng)理在工工作上的的領(lǐng)導(dǎo)，積積極配合合，確保保分公司司質(zhì)量體體系的有有效運(yùn)行行和持續(xù)續(xù)改進(jìn)。公司總經(jīng)理理： 金金 飄2012年年08月31日0.5質(zhì)量量手冊發(fā)發(fā)布令分公司是公公司質(zhì)量量體系的的一部分分，本分公司質(zhì)量手冊依據(jù)公司質(zhì)量手冊、分公司管理程序（UI-P-23）和認(rèn)可規(guī)范、認(rèn)可要求制定；本手冊闡述了分公司的質(zhì)量目標(biāo)，確定了分公司質(zhì)量體系的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)權(quán)限和認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍及與公司之間的關(guān)系，規(guī)定了分公司所應(yīng)控制的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、食品安全管理體系認(rèn)證服務(wù)的要求。它是分公司實施認(rèn)證質(zhì)量管理的法規(guī)性、綱領(lǐng)性文件，現(xiàn)予以發(fā)

12、布。各分公司全全體專、兼兼職人員員在各自自的工作作中必須須嚴(yán)格貫貫徹執(zhí)行行本分分公司質(zhì)質(zhì)量手冊冊的規(guī)規(guī)定，認(rèn)認(rèn)真履行行自己的的職責(zé)，保保證認(rèn)證證工作的的公正性性和有效效性，自自覺維護(hù)護(hù)分公司司的信譽(yù)譽(yù)。公司總經(jīng)理理： 金 飄2012年年08月31日北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號0.6第D版 第0次修改第 1 頁 共1頁0.6質(zhì)量量方針和和目標(biāo)分公司執(zhí)行行總公司司的質(zhì)量量方針和和目標(biāo)0.6.11質(zhì)量方方針：公正負(fù)責(zé) 誠信熱熱情 高質(zhì)高高效 顧客驚驚喜質(zhì)量方針釋釋義及內(nèi)內(nèi)涵：公正負(fù)責(zé)：嚴(yán)格遵遵守國家家法律、法法規(guī)和認(rèn)認(rèn)證認(rèn)可可準(zhǔn)則，不不受任何何外界因因素的制制約與干干擾，獨(dú)獨(dú)立

13、完成成認(rèn)證過過程，保保證認(rèn)證證結(jié)果的的公正性性。向國國家負(fù)責(zé)責(zé)，向社社會負(fù)責(zé)責(zé)，向客客戶負(fù)責(zé)責(zé)，向公公司負(fù)責(zé)責(zé)。誠信熱情：審核員員依據(jù)有有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)、規(guī)定定、產(chǎn)品品質(zhì)量保保證能力力的要求求真誠地地幫助客客戶進(jìn)行行規(guī)范化化管理，在在審核中中平等地地與受審審核方進(jìn)進(jìn)行溝通通和交流流，熱情情地指出出他們管管理工作作中的優(yōu)優(yōu)點和不不足，審審核員工工作要講講道德、講講信譽(yù)。高質(zhì)高效：文審要要充分、現(xiàn)現(xiàn)場審核核要實事事求是，不不符合事事實描述述要清楚楚、判標(biāo)標(biāo)要準(zhǔn)確確，對審審核和審審核結(jié)果果持公正正態(tài)度，在在規(guī)定的的時間內(nèi)內(nèi)完成審審核任務(wù)務(wù)。通過過審核使使客戶既能能看到在在管理和和產(chǎn)品質(zhì)質(zhì)量保證證能力的的要

14、求上上取得的的成績，又又能了解解到自己己存在的的問題和和不足，明明確今后后改進(jìn)、提提高的方方向。顧客驚喜：使我們們的審核核質(zhì)量和和服務(wù)質(zhì)質(zhì)量都能能滿足顧顧客的要要求，促促進(jìn)客戶戶提高質(zhì)質(zhì)量管理理水平和和產(chǎn)品質(zhì)質(zhì)量的提提升，給給客戶帶來來的經(jīng)濟(jì)濟(jì)效益和和社會效效益使顧顧客感到到振奮和和驚喜。使使認(rèn)證審審核工作作成為給給顧客帶帶來增值值效果的的服務(wù)活活動。0.6.22質(zhì)量目目標(biāo)以嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實實的工作作作風(fēng)，優(yōu)優(yōu)質(zhì)高效效的工作作效率及及整體一一致的工工作水平平，贏得得申請人人的信任任；指標(biāo)是：認(rèn)認(rèn)可規(guī)范范關(guān)鍵內(nèi)內(nèi)容控制制率達(dá)1100% ；認(rèn)證審核人人員重大大失當(dāng)率率10人人次/年年；重大信息的的收集和和

15、處理即即時率1100%；獲證組織滿滿意度95%；獲證組織投投訴率1%。北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號1第D版 第0次修改第 1 頁 共1頁1- PAGE 11目的和和適用范范圍1.1目的的本分公司司質(zhì)量手手冊是是依據(jù)國國家相關(guān)關(guān)法律法法規(guī)和主主管部門門相關(guān)準(zhǔn)準(zhǔn)則及公公司的質(zhì)質(zhì)量手冊冊與相相關(guān)程序序文件為為指南而而編制的的，其目目的是規(guī)規(guī)定對分分公司質(zhì)質(zhì)量體系系的基本本要求，闡闡述分公公司的質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)，向客客戶提供供信任，為為分公司司管理提提供依據(jù)據(jù)。1.2 適適用范圍圍本手冊適用用于經(jīng)CCNASS和UKKAS認(rèn)認(rèn)可與公公司授權(quán)權(quán)范圍內(nèi)內(nèi)的質(zhì)量量管理活活動。（見見授權(quán)書書）

16、北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司上海分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號2第D版 第0次修改第 1 頁 共1頁2- PAGE 12. 引用用文件2.1管管理體系系認(rèn)證機(jī)機(jī)構(gòu)要求求 CNAAS-CCC011:20011(ISOO/IEEC 1170221:220111) 2.2 質(zhì)質(zhì)量手冊冊UIICC-QM 北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號3第D版 第0次修改第 1 頁 共1頁3- PAGE 13. 管理理體系原原則3.1認(rèn)證證的價值值認(rèn)證是第三三方機(jī)構(gòu)構(gòu)對組織織管理體體系已滿滿足規(guī)定定要求的的證實。認(rèn)證的總體目標(biāo)是使所有相關(guān)方相信被認(rèn)證組織管理體系滿足規(guī)定的要求。它能促進(jìn)國際貿(mào)易。因此，認(rèn)證活

17、動為組織、組織的顧客及利益相關(guān)方提供了價值。但認(rèn)證的這這種價值值取決于于公正、有有能力的的第三方方評定所所建立的的公信力力程度（公公眾信賴賴程度）。因因此相關(guān)關(guān)方及其其對認(rèn)證證活動的的信賴才才是認(rèn)證證公司生生存、發(fā)發(fā)展的基基礎(chǔ)。3.2 認(rèn)認(rèn)證公司司利益相相關(guān)方包包括：1）認(rèn)證機(jī)機(jī)構(gòu)的客客戶；2）獲證客客戶的顧顧客；3）政府部部門；4）非政府府組織，如如協(xié)會、社社團(tuán)；5）消費(fèi)者者和其他他公眾。3.3 建建立所有有利益相相關(guān)方（公公眾）信信賴的原原則和承承諾這些原則包包括：公正性性；能力；責(zé)任；公開性性；保密性性；對投訴訴的回應(yīng)應(yīng)。這些原則是是管理體體系建立立的基礎(chǔ)礎(chǔ)，認(rèn)證證活動將將嚴(yán)格遵遵循并作

18、作為對未未預(yù)料情情況決策策的指南南。北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號4第D版 第0次修改第4頁 共2頁4- PAGE 4北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號4第D版 第0次修改第1頁 共2頁4- PAGE 14. 通用用要求4.1法律律責(zé)任與與合同管管理4.1.11法律責(zé)責(zé)任北京聯(lián)合智智業(yè)認(rèn)證證有限公公司各分公司司是經(jīng)國國家認(rèn)證證認(rèn)可監(jiān)監(jiān)督管理理委員會會(CNNCA)批準(zhǔn)的的 并被認(rèn)認(rèn)可機(jī)構(gòu)構(gòu)（CNNAS、UUKASS）認(rèn)可可，在公司司授權(quán)范范圍內(nèi)從從事相應(yīng)應(yīng)管理體體系認(rèn)證證的分支支機(jī)構(gòu)的批和行理注見2認(rèn)證合合同的法法律責(zé)任任1）對符合合北京聯(lián)聯(lián)合智業(yè)業(yè)認(rèn)證有有

19、限公司司（簡稱稱公司）認(rèn)證申申請受理理條件的的客戶均均要簽署署具備“法律效效力”的認(rèn)證證合同；2）分公司司聯(lián)系的的客戶也也要與公公司簽署署具備“法律效效力”的認(rèn)證證合同；3）覆蓋在在客戶認(rèn)認(rèn)證范圍圍中的客客戶分場場所也應(yīng)應(yīng)該與公公司有合合同關(guān)系系（客戶戶分場所所應(yīng)包含含在與公公司合同同中，或或客戶分分場所與與公司另簽簽合同）。4.1.33認(rèn)證評定的責(zé)責(zé)任符合認(rèn)證要要求的責(zé)責(zé)任在客客戶組織織而不是是認(rèn)證公公司，公公司根據(jù)據(jù)審核結(jié)結(jié)論進(jìn)行行證據(jù)驗驗證，做做出“授予、保保持、更更新、擴(kuò)擴(kuò)大、縮縮小、暫暫停和撤撤（注）銷銷認(rèn)證”的決定定，并對對認(rèn)證決決定負(fù)責(zé)責(zé)。公司司認(rèn)證決決定權(quán)力力不外包包。4.2公

20、正正性管理理4.2.11公正性性聲明本分公司作作為北京京聯(lián)合智智業(yè)認(rèn)證證有限公公司在各各地區(qū)的的分支機(jī)機(jī)構(gòu)，為為保證認(rèn)認(rèn)證工作作的公正正性和有有效性，分分公司遵遵照北京京總部公公正性要要求進(jìn)行行管理（UICC-QM第5.2節(jié)）。分公司在質(zhì)質(zhì)量、環(huán)環(huán)境、職職業(yè)健康康安全、食食品安全全管理體體系認(rèn)證證工作中中將嚴(yán)格格遵守國國家的有有關(guān)法律律、法規(guī)規(guī)和公司司的質(zhì)量量方針，在在公司授授權(quán)的業(yè)業(yè)務(wù)范圍圍內(nèi)開展展管理體體系認(rèn)證證活動。北京聯(lián)合智智業(yè)認(rèn)證證有限公公司各分公司司鄭重聲明明，分公公司嚴(yán)格格杜絕影影響公司司公正性性、嚴(yán)重重違反國國家認(rèn)可可委員會會（CNNAS）和和英國皇皇家認(rèn)可可委員會會（UKKA

21、S）認(rèn)認(rèn)可要求求的行為為的發(fā)生生，如有有發(fā)生，分分公司堅堅決執(zhí)行行CNAAS和UUKASS以及總總公司的的任何處處理決定定，包括括影響分分公司認(rèn)認(rèn)證資格格的保持持甚至被被撤銷。4.2.22 對認(rèn)證證活動和和認(rèn)證機(jī)機(jī)構(gòu)的各各種關(guān)系系引起利利益沖突突的識別別及分析析1）不向國國內(nèi)、外外任何從從事管理理體系（質(zhì)質(zhì)量/環(huán)環(huán)境/職職業(yè)健康康安全/食品安安全）機(jī)機(jī)構(gòu)提供供認(rèn)證；2）不允許許從事管管理體系系認(rèn)證咨詢詢，也不不允許為為管理體體系認(rèn)證證咨詢提提供報價價；3）不向獲獲證組織織提供內(nèi)內(nèi)部審核核，如果果對某個個組織管管理體系系提供過過內(nèi)審或或第二方方審核，兩兩年內(nèi)不不對其提提供認(rèn)證證；4）不向與與本機(jī)

22、構(gòu)構(gòu)有利益益關(guān)系的的咨詢機(jī)機(jī)構(gòu)的客客戶提供供認(rèn)證；5）不提供供“一條龍龍”服務(wù)。如如果某管管理體系系認(rèn)證咨詢詢機(jī)構(gòu)宣宣稱選擇擇公司將使使認(rèn)證更更為簡單單、容易易，迅速速或價廉廉，以及及公司任何何人員宣宣稱選擇擇某管理理體系認(rèn)認(rèn)證咨詢詢機(jī)構(gòu)將將使認(rèn)證證更為簡簡單、容容易，迅迅速或價價廉，公公司聲明明將追究究其法律律責(zé)任；6）為確保保沒有利利益沖突突，聯(lián)合合智業(yè)認(rèn)認(rèn)證有限限公司各各分公司司不允許許其工作作人員（無無論是審審核員，還還是管理理人員）參參加曾經(jīng)經(jīng)工作或或進(jìn)行管管理體系系認(rèn)證咨詢詢的組織織的審核核或其他他認(rèn)證（如如認(rèn)證評評定）活活動。除除非已結(jié)結(jié)束有關(guān)關(guān)服務(wù)活活動兩年年以上；7）分公司司

23、應(yīng)對其其他人員員、機(jī)構(gòu)構(gòu)或組織織的行為為對其公公正性產(chǎn)產(chǎn)生威脅脅的措施施是： 公正性性聲明預(yù)防防其他人人員、組組織不公公正的影影響； 對公司司分公司人人員的公公正性培培訓(xùn)，提提高免疫疫力； 一旦發(fā)發(fā)現(xiàn)有不不公正性性造成“認(rèn)證污污點”，將推推倒重來來。8）分公司司所有工工作人員員都要接接受公正正性培訓(xùn)訓(xùn)，且要要簽署公公正性聲聲明（協(xié)協(xié)議）；公司不提提倡采用用經(jīng)濟(jì)指指標(biāo)，承承包或其其他商業(yè)業(yè)行為形形成部門門或人員員的壓力力損害公公正性；9）分公司司要求所所有工作作人員，不不論是在在外活動動的審核核員、市市場人員員，還是是在分公司內(nèi)內(nèi)部行使使管理活活動的人人員，要要求他們們及時向向分公司領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)或相相

24、關(guān)部門門告知他他們了解解的任何何可能使使其或認(rèn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)陷入利利益沖突突的情況況，分公公司將識識別、分分析他們們或其所所涉及單單位的活活動是否否會對公公正性產(chǎn)產(chǎn)生威脅脅，以決決定這些些人員是是否繼續(xù)續(xù)進(jìn)行該該項工作作或回避避。4.3責(zé)任任和財力力4.3.11風(fēng)險分分析報告告總公司對認(rèn)認(rèn)證活動動引發(fā)的的風(fēng)險進(jìn)進(jìn)行評估估，并制制定了風(fēng)風(fēng)險防范范規(guī)則，為為了承擔(dān)擔(dān)和抵御御認(rèn)證業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)關(guān)風(fēng)險和和責(zé)任，建建立風(fēng)險險基金，專?？顚Ｓ糜谩７止镜恼J(rèn)認(rèn)證風(fēng)險險由公司司與分公公司共同同承擔(dān)；4.3.22年度財財務(wù)分析析報告及及財務(wù)收收支報表表分公司每年年進(jìn)行年年度財務(wù)務(wù)狀況分分析，并并定期向向總公司司提供分

25、分析報告告和下年年度財務(wù)務(wù)預(yù)算報報告。北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號5第D版 第0次修改第4頁 共3頁5- PAGE 4北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號5第D版 第0次修改第1頁 共3頁5- PAGE 15分公司司組織結(jié)結(jié)構(gòu)和各各部門職職責(zé)5.1分公公司組織織機(jī)構(gòu)圖圖和與公司司的關(guān)系系圖經(jīng)理1）分公司司組織機(jī)機(jī)構(gòu)圖經(jīng)理副經(jīng)理副經(jīng)理 綜合辦公室綜合業(yè)務(wù)部外聯(lián)部財綜合辦公室綜合業(yè)務(wù)部外聯(lián)部財務(wù)部 2）分公司司與公司司的工作作關(guān)系圖圖信息中心辦公室審核部客戶服務(wù)部分支管理部合規(guī)管理部人力資源部認(rèn)證決定部財務(wù)部 信息中心辦公室審核部客戶服務(wù)部分支管理部合規(guī)管理部人

26、力資源部認(rèn)證決定部財務(wù)部 （ 外聯(lián)部綜合業(yè)務(wù)部綜合辦公室財務(wù)部外聯(lián)部綜合業(yè)務(wù)部綜合辦公室財務(wù)部 說明：此圖圖為公司司與分公公司工作作關(guān)系圖圖，代表表公司各各部門與與分公司司各部門門主要工工作對應(yīng)應(yīng)關(guān)系。5.2部門門及主要要崗位職職責(zé)5.2.11分公司司經(jīng)理1）全面貫貫徹公司司規(guī)定適適用的體體系文件件及其它它相關(guān)文文件。確確保分公公司質(zhì)量量體系高高效、健健康、有有序運(yùn)行行；2）制定分分公司的的質(zhì)量目目標(biāo)并采采取措施施，確保保分公司司質(zhì)量目目標(biāo)的有有效實施施；3）配合公公司組織織的內(nèi)部部審核和和管理評評審；4）全面負(fù)負(fù)責(zé)各分公司司的認(rèn)證證工作，組組織管理理和協(xié)調(diào)調(diào)分公司司的各項項工作；5）負(fù)責(zé)與與

27、公司的的聯(lián)絡(luò)和和協(xié)調(diào)，及時完成公司下達(dá)的各項任務(wù)；6）配置并并管理各各分公司司運(yùn)作認(rèn)認(rèn)證工作作所需的的資源和和資金，維維護(hù)財務(wù)務(wù)狀況穩(wěn)穩(wěn)定；7）負(fù)責(zé)對對各分公司司工作人人員的選選擇、推薦、聘聘用和考核，根根據(jù)工作作需要，配配備充足足的人員員。5.2.22 分公司司副經(jīng)理理1）協(xié)助經(jīng)經(jīng)理制定定分公司司各項工工作計劃劃，并組組織實施施、監(jiān)督督和檢查查；2）負(fù)責(zé)經(jīng)經(jīng)理委托托的分管管工作。5.2.33 綜合辦辦公室1) 負(fù)責(zé)責(zé)公司文文件、規(guī)規(guī)章制度度的接收收并監(jiān)督督執(zhí)行；2) 配合合公司開開展本分分公司的的人員配配置與員員工關(guān)系系管理；3) 負(fù)責(zé)責(zé)開展本本分公司司審核人人員現(xiàn)場場能力評評價的實實施；4

28、) 負(fù)責(zé)責(zé)本分公公司審核核員初次次注冊及及資質(zhì)保保持申報報資料的的審核；5) 負(fù)責(zé)責(zé)并配合合公司開開展本分分公司人人員的培培訓(xùn)培養(yǎng)養(yǎng)；6) 負(fù)責(zé)責(zé)并配合合公司處處理本分分公司涉涉及的申申投訴與與爭議；7) 配合合公司完完成分公公司的內(nèi)內(nèi)審與管管理評審審工作；8) 負(fù)責(zé)責(zé)分公司司的認(rèn)可可評審工工作；9) 負(fù)責(zé)責(zé)本分公公司檔案案與業(yè)務(wù)務(wù)信息的的管理；10) 負(fù)負(fù)責(zé)分公公司體系系運(yùn)行的的日常監(jiān)監(jiān)督檢查查和質(zhì)量量目標(biāo)的的考核。5.2.44 財務(wù)部部1）負(fù)責(zé)分分公司的的財務(wù)管管理與核核算工作作；2）負(fù)責(zé)做做好分公公司固定定資產(chǎn)的的管理。5.2.55 外聯(lián)部部1）依據(jù)國國家法律律法規(guī)配配合公司司開展相應(yīng)應(yīng)

29、區(qū)域的的市場宣傳傳；2）負(fù)責(zé)本本分公司司認(rèn)證業(yè)業(yè)務(wù)的市市場拓展展與推廣廣；3）負(fù)責(zé)本本分公司司認(rèn)證項項目的管管理、協(xié)協(xié)調(diào)和統(tǒng)統(tǒng)計；4) 負(fù)責(zé)責(zé)分公司司客戶監(jiān)監(jiān)審、再再認(rèn)證溝溝通聯(lián)絡(luò)絡(luò)；5）配合公公司總部部開展分分公司客客戶服務(wù)務(wù)工作；6) 配合合公司開開展本分分公司認(rèn)認(rèn)證證書書狀態(tài)管管理；7) 配合合公司發(fā)發(fā)放認(rèn)證證證書/年度確確認(rèn)書。 5.2.6 綜合業(yè)業(yè)務(wù)部1）負(fù)責(zé)分分公司公公司審核核計劃的的擬訂；2) 負(fù)責(zé)責(zé)分公司司認(rèn)證項項目申請請評審的的初評；3) 負(fù)責(zé)責(zé)分公司司認(rèn)證項項目審核核方案的的策劃、調(diào)調(diào)整與落落實；4）負(fù)責(zé)分分公司審審核項目目的預(yù)安安排；5）負(fù)責(zé)分分公司認(rèn)認(rèn)證項目目審核現(xiàn)現(xiàn)場

30、問題題的處理理；6）負(fù)責(zé)分分公司認(rèn)認(rèn)證項目目審核的的現(xiàn)場稽稽查工作作；7）負(fù)責(zé)分分公司認(rèn)認(rèn)證項目目審核資資料的接接收、確確認(rèn)、登登記、核核查、統(tǒng)統(tǒng)計和督督促；8）負(fù)責(zé)分分公司認(rèn)認(rèn)證項目目認(rèn)證評評定工作作的溝通通、協(xié)調(diào)調(diào)。5.2.77審核組組長/審審核員/技術(shù)專專家見UI-PP-144各類類人員崗崗位任職職要求及及能力評評定程序序和UUI-PP-166審核核員、檢檢查員監(jiān)監(jiān)視和再再評價程程序。5.2.88分公司司與公司司的關(guān)鍵鍵接口及及分公司司的管理理要求見見附件一一公司司與分公公司管理理接口要要求。5.2.99 分包：分公司司無分包包情況發(fā)發(fā)生。 北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章

31、節(jié)號6第D版 第0次修改第2頁 共3頁6- PAGE 2北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號6第D版 第0次修改第1頁 共3頁6- PAGE 16. 資源源管理6.1 人人力資源源管理6.1.11總則人力資源管管理包括括對人員員的聘用用、培訓(xùn)訓(xùn)培養(yǎng)、人人員注冊冊資格及及專業(yè)能能力管理理、人員員檔案管管理、考考評。分公司司的人力力資源管管理執(zhí)行行公司人人力資源源制度，其其他相關(guān)關(guān)決策須須報公司司批準(zhǔn)；6.1.22 人員分分類人員分為行行政人員員、市場場人員、認(rèn)認(rèn)證人員員三類，其其中認(rèn)證證人員包包括認(rèn)證證審核人人員（審審核員、技技術(shù)專家家）和認(rèn)證管管理人員員（申請請評審人人員、審審核

32、方案案管理人人員、審審核調(diào)度度）；6.1.33 各類人員的的聘用分公司綜合合辦公室室負(fù)責(zé)配配合公司司人力資資源部進(jìn)進(jìn)行各類類人員的的初步招招聘與評評價工作作,對審核人員員申報材材料的真真實性與與完整性性由綜合合辦公室室初審，呈呈報公司司進(jìn)行技技術(shù)能力力的評定定并批準(zhǔn)準(zhǔn)；公司司已批準(zhǔn)準(zhǔn)的認(rèn)證證人員，綜合辦公室要建立審核員/技術(shù)專家個人資料清單。6.1.33.1聘聘用條件件1) 行政政人員：應(yīng)聘人人員一般般應(yīng)具有大大專及以以上學(xué)歷歷，工作作作風(fēng)正正派；熟熟悉國家家認(rèn)證制制度，掌掌握與本本職工作作有關(guān)的的政策、法法規(guī)和技技術(shù)知識識與技能能，遵守守公司的的規(guī)章制制度，能能勝任相相關(guān)崗位位工作；2) 市

33、場場人員：具備一一定的市市場營銷銷知識，溝溝通能力力強(qiáng)，能能夠承受受一定的的工作壓壓力，有有較好的的服務(wù)意意識；3) 認(rèn)證證人員：滿足公公司認(rèn)證證人員能力力要求，見公司司各類類人員崗崗位任職職要求及及能力評評定程序序。6.1.33.2 聘用程程序經(jīng)公司人力力資源部部評價合格格的分公公司應(yīng)聘聘人員，由由公司總總經(jīng)理或或授權(quán)分分公司經(jīng)經(jīng)理批準(zhǔn)準(zhǔn)聘用。6.1.44 培訓(xùn)與與培養(yǎng)人員培訓(xùn)和和培養(yǎng)由由綜合辦辦公室負(fù)負(fù)責(zé)配合合公司人人力資源源部組織織實施； 6.1.44.1培訓(xùn)訓(xùn) 11) 每年11月各部部門向綜綜合辦公公室報送送員工培培訓(xùn)需求求，根據(jù)據(jù)各部門門需求及及工作和和知識更更新需要要，綜合合辦公室

34、室擬制員員工年度度培訓(xùn)需需求，經(jīng)經(jīng)分公司司負(fù)責(zé)人人審核，報報公司人人力資源源部列入入年度培培訓(xùn)計劃劃，經(jīng)公公司批準(zhǔn)準(zhǔn)后，年年度培訓(xùn)訓(xùn)計劃發(fā)發(fā)給各分分公司，各各分公司司根據(jù)公公司的年年度培訓(xùn)訓(xùn)計劃制制定本分分公司的的年度培培訓(xùn)計劃劃，并按按計劃組組織實施施，保留留培訓(xùn)記記錄，專專業(yè)培訓(xùn)訓(xùn)、標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)培訓(xùn)等等公司要要求參加加的培訓(xùn)訓(xùn)均由公公司統(tǒng)一一組織實實施，各各分公司司組織相相關(guān)人員員參加；2) 年度度培訓(xùn)計計劃外新新增加的的培訓(xùn)項項目由需需求部門門向綜合合辦公室室提出申申請，經(jīng)經(jīng)分公司司負(fù)責(zé)人人審核，報報公司人人力資源源部形成成補(bǔ)充計計劃，經(jīng)經(jīng)公司總總經(jīng)理批批準(zhǔn)后綜綜合辦公公室組織織實施，并并保留

35、培培訓(xùn)記錄錄；3）培訓(xùn)方方式包括括授課、座座談、網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)等，通通過考試試、問答答、領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)評價等等方式對對考核記記過進(jìn)行行評價，各種培訓(xùn)均應(yīng)填寫培訓(xùn)實施記錄。由公司統(tǒng)一組織的培訓(xùn)，培訓(xùn)記錄在人力資源部進(jìn)行保存；由分公司組織的培訓(xùn)，培訓(xùn)實施記錄由綜合辦公室備案。6.1.44.2培培養(yǎng)每年1月綜綜合辦公公室擬制制年度人人員培養(yǎng)養(yǎng)計劃報報公司人人力資源源部，公公司人力力資源部部根據(jù)公公司人力力資源需需求分析析及人力力資源規(guī)規(guī)劃匯總總形成公公司年度度人員培培養(yǎng)計劃劃，經(jīng)公公司批準(zhǔn)準(zhǔn)，將年年度培養(yǎng)養(yǎng)計劃分分解至各各分公司司，分公公司根據(jù)據(jù)本分公公司人員員培養(yǎng)計計劃實施施人員的的培養(yǎng)，并并每半年年統(tǒng)計人人員培

36、養(yǎng)養(yǎng)的完成成情況報報人力資資源部。6.1.55 考評6.1.55.1組組織與實實施1) 分公公司人員員的日常常業(yè)績資資料由綜綜合辦公公室上報報公司人人力資源源部；2) 分公公司人員員考評由由人力資資源部歸歸口管理理；3) 綜合合辦公室室負(fù)責(zé)收收集審核核人員評評價資料料，向公公司人力力資源部部呈報。6.1.55.2考考評時間間1) 每年年1月，由由人力資資源部組組織對分分公司人人員進(jìn)行行年度評價價；2) 每年年1月由由公司人人力資源源部對審審核員進(jìn)進(jìn)行年度度評價；3）分公司司每年11月對分分公司負(fù)負(fù)責(zé)人以以下的管管理人員員進(jìn)行年年度評價價。6.1.55.3考考評的內(nèi)內(nèi)容員工的考評評包括德德、勤、

37、能能、績四四個方面面。6.1.55.4考考評的程程序1) 分公公司負(fù)責(zé)責(zé)人的年年度考評評由人力力資源部部負(fù)責(zé)組組織實施施；2）分公司司負(fù)責(zé)人人以下的的管理人人員的年年度考評評由分公公司綜合合辦公室室組織實實施；3) 市場場人員考考評由分分公司根根據(jù)公司司總部相相關(guān)制度度進(jìn)行考考評；4) 認(rèn)證證審核人人員的考考評由公公司統(tǒng)一一進(jìn)行日日常評價價和年度度評價。 6.1.66 人員注注冊資格格管理綜合辦公室室負(fù)責(zé)對對審核員員初次注注冊、再再注冊、年年度確認(rèn)認(rèn)申報資資料的完完整性、真真實性進(jìn)進(jìn)行初審審，報公公司人力力資源部部確認(rèn)。6.1.66.1注冊冊資格的的保持與與晉升1) 資格格保持 人力資資源部負(fù)

38、負(fù)責(zé)對聘聘用的專專/兼職職審核員員的資格格保持申申報資料料的確認(rèn)認(rèn)和上報報； 綜合辦辦公室對對審核員員按照CCCAAA注冊準(zhǔn)準(zhǔn)則要求求確認(rèn)其其審核經(jīng)經(jīng)歷和專專業(yè)發(fā)展展活動完完成情況況，組織織審核員員做好年年度確認(rèn)認(rèn)、再注注冊申報報工作。其其審核經(jīng)經(jīng)歷和專專業(yè)發(fā)展展培訓(xùn)必必須是公公司派遣遣和承認(rèn)認(rèn)的活動動； = 3 * GB3 對相應(yīng)級級別注冊冊審核員員注冊到到期前三三個月，由由公司對對其資格格進(jìn)行確確認(rèn)，辦辦理再注注冊申報報。2) 資格格晉升綜合辦公室室負(fù)責(zé)組組織對相相應(yīng)級別別審核員員的初次次注冊申申報資料料完整性性進(jìn)行評評審，由由公司人人力資源源部負(fù)責(zé)責(zé)按照CCCAAA注冊準(zhǔn)準(zhǔn)則要求求做好注

39、注冊申報報工作。6.1.77 認(rèn)證人人員的專專業(yè)能力力管理1）分公司司綜合辦辦公室負(fù)負(fù)責(zé)對認(rèn)認(rèn)證人員員的技術(shù)術(shù)能力評評定材料料的真實實性、完完整性、符符合性核核查，并并上報公司司人力資資源部；由公司司人力資資源部人人員能力力評價人人員對其其進(jìn)行評評定，并并建立人人員檔案案，分公公司綜合合辦公室室建立審審核人員員/技術(shù)術(shù)專家個個人資料料清單；2）審核人人員的專專業(yè)能力力的評價價和證實實依據(jù)公公司各各類人員員崗位任任職要求求及能力力評價程程序?qū)崒嵤?.2 辦辦公資源源分公司為認(rèn)認(rèn)證工作作提供必必需的設(shè)設(shè)施和設(shè)設(shè)備，綜綜合辦公公室對這這些設(shè)施施和設(shè)備備進(jìn)行必必要的采采購維護(hù)護(hù)和管理理，以滿滿足認(rèn)證

40、證工作的的需要。辦辦公資源源的采購購與管理理等決策策由公司司批準(zhǔn)后后執(zhí)行。6.3 財財務(wù)管理理分公司建立立獨(dú)立的的帳號，根根據(jù)公司司相關(guān)制制度制定定符合國國家相關(guān)關(guān)規(guī)定的的管理辦辦法，得得到公司司批準(zhǔn)后后嚴(yán)格執(zhí)執(zhí)行。北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號7第D版 第0次修改第1頁 共1頁7- PAGE 17信息管管理分公司有關(guān)關(guān)信息管管理按公公司質(zhì)質(zhì)量手冊冊第88章要求求執(zhí)行。7.1保密密控制分公司管理理工作人人員、審審核人員員應(yīng)遵守守的保密密要求；7.1.11保密范范圍公司及申請請認(rèn)證組組織提供供的所有有有關(guān)認(rèn)認(rèn)證、技技術(shù)及商商業(yè)秘密密的資料料和有關(guān)關(guān)信息；7.1.22公司承承諾

41、：保保證對在在所有組組織的認(rèn)認(rèn)證活動動中所獲獲取的信信息保密密。遵守守受審核核方提出出的任何何保密要要求；7.1.33由公司人人力資源源部負(fù)責(zé)責(zé)歸口管管理保密密要求。與與認(rèn)證活活動有關(guān)關(guān)的所有有人員都都必須嚴(yán)嚴(yán)格遵守守公司的的保密制制度，作作出保密密承諾，簽簽署保密密聲明。7.2有關(guān)關(guān)認(rèn)證文文件需由由專人保保管，文文件的傳傳遞要有有交接手手續(xù)，做做到責(zé)任任明確；7.3有關(guān)關(guān)認(rèn)證活活動的秘秘密文件件、報告告、傳真真、電話話的內(nèi)容容，未經(jīng)經(jīng)分公司司經(jīng)理批批準(zhǔn)，任任何人不不得抄錄錄、復(fù)制制，不得得在任何何場合以以任何方方式擴(kuò)散散和傳播播；7.4凡違違反本規(guī)規(guī)定而造造成后果果或由此此引起投投訴、申申訴

42、，其其責(zé)任由由當(dāng)事人人負(fù)責(zé)。公公司將視視情節(jié)輕輕重給予予經(jīng)濟(jì)、行行政處分分，直至至解聘、辭辭退；7.5如有有泄密情情況發(fā)生生，由分分公司經(jīng)經(jīng)理或指指定人員員負(fù)責(zé)組組織調(diào)查查，作出出具體處處理決定定和補(bǔ)救救方法，并并向公司司報告。北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號8第D版 第0次修改第 2頁 共2頁8- PAGE 2北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號8第D版 第0次修改第1頁 共2頁8- PAGE 18認(rèn)證過過程控制制8.1為確確保管理理體系認(rèn)認(rèn)證工作作符合認(rèn)認(rèn)可規(guī)范范要求，符符合公司司的質(zhì)量量管理要要求；保保證認(rèn)證證審核的的質(zhì)量，必必須對實實施管理理體系認(rèn)認(rèn)證審

43、核核的過程程實施有有效控制制；8.2分公公司認(rèn)證證審核過過程完全全按照北北京總部部制定的的相應(yīng)程程序文件件和規(guī)則則執(zhí)行，現(xiàn)現(xiàn)階段按按公司司與分公公司管理理接口要要求實實施；8.3認(rèn)證證評定審核組將審審核資料料提交分分公司，分分公司綜綜合業(yè)務(wù)務(wù)部人員員按移交交記錄清清單的內(nèi)內(nèi)容對其其進(jìn)行完完整性審審查，傳傳遞到公公司審核核部資料料組，資資料組對對審核資資料進(jìn)行行核查，提提交認(rèn)證證決定部部進(jìn)行評評定。公司作作出認(rèn)證證決定后后，寄回回認(rèn)證證證書和部部分認(rèn)證證審核資資料復(fù)印印件留存存分公司司。綜合合業(yè)務(wù)部部收到證證書后復(fù)復(fù)印留底底，將復(fù)復(fù)印件存存放于客客戶檔案案中，原原件發(fā)放放給客戶戶。審核組也可可將

44、審核核資料直直接交公公司。8.4認(rèn)證證證書管管理8.4.11綜合業(yè)務(wù)務(wù)部負(fù)責(zé)責(zé)證書的的管理，認(rèn)認(rèn)證證書書由公司司寄到分分公司后后，由綜綜合業(yè)務(wù)務(wù)部統(tǒng)一一發(fā)放或或在企業(yè)業(yè)需要時時直接寄寄給企業(yè)業(yè)；8.4.22 若獲獲證組織織有重大大事故或或違反認(rèn)認(rèn)證規(guī)則則的情況況，綜合合辦公室室將企業(yè)業(yè)事故調(diào)調(diào)查報告告或違反反認(rèn)證規(guī)規(guī)則情況況說明及及處置建建議報公公司，由由公司作作出暫停停、注銷銷和撤銷銷的處置置。8.5 年年度監(jiān)督督和再認(rèn)認(rèn)證審核核8.5.11每月公司司客戶服服務(wù)部與與分公司司外聯(lián)部部核對監(jiān)監(jiān)審、再再認(rèn)證計計劃，分分公司外外聯(lián)部負(fù)負(fù)責(zé)與獲獲證組織織進(jìn)行聯(lián)聯(lián)系，協(xié)協(xié)調(diào)，確確定監(jiān)審審或再認(rèn)認(rèn)證時間

45、間； 8.5.22分公司司外聯(lián)部部負(fù)責(zé)獲獲證組織織的信息息協(xié)調(diào)， 并將獲獲證組織織狀態(tài)變變化信息息傳遞給給公司客客戶服務(wù)務(wù)部；8.5.33綜合業(yè)業(yè)務(wù)部初初選，確定審審核組人人員（當(dāng)當(dāng)分公司司專業(yè)人人員不完完全滿足足受審核核組織范范圍要求求時，由由公司派派員支持持），下下達(dá)審核核任務(wù)書書草案，傳傳公司審審核部批批準(zhǔn)后執(zhí)執(zhí)行；8.5.44監(jiān)督審審核和再再認(rèn)證的的實施，即即監(jiān)督審審核和再再認(rèn)證的的頻次/時間間間隔/需需臨時增增加監(jiān)審審和再認(rèn)認(rèn)證的情情況/監(jiān)監(jiān)審和再再認(rèn)證的的程序及及要求/監(jiān)審和和再認(rèn)證證的結(jié)論論、資料料、報告告/監(jiān)審審和再認(rèn)認(rèn)證的認(rèn)認(rèn)證評定等，均均按總公公司程序序文件和和實施規(guī)規(guī)則執(zhí)

46、行行。8.6 審審核檔案案認(rèn)證審核資資料原件件由公司司檔案室室保存，綜綜合辦公公室保存存組織的的認(rèn)證申申請、認(rèn)認(rèn)證合同同、審核核任務(wù)書書、審核核計劃、不不符合報報告、審審核報告告和認(rèn)證證證書等等復(fù)印件件整理歸歸檔,如如需借閱閱須經(jīng)分分公司經(jīng)經(jīng)理審批批同意。北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號9第D版 第0次修改第 1 頁 共1頁9- PAGE 19. 內(nèi)部部質(zhì)量體體系審核核及管理理評審9.1 內(nèi)內(nèi)部質(zhì)量量體系審審核9.1.11分公司司的質(zhì)量量體系內(nèi)內(nèi)部審核核由公司司統(tǒng)一策策劃，每每年至少少進(jìn)行一一次；9.1.22分公司司受審核核部門應(yīng)應(yīng)積極配配合內(nèi)審審員的工工作；9.1.33受審

47、核核部門，針針對不符符合項進(jìn)進(jìn)行原因因分析，舉舉一反三三，制定定糾正措措施。如如果該不不符合在在公司其他他場所也也有發(fā)生生，應(yīng)在在所有場場所實施施糾正措措施。如如果不符符合僅在在分公司司發(fā)生，只只需在分分公司范范圍內(nèi)實實施該措措施；9.1.44綜合辦辦公室負(fù)負(fù)責(zé)內(nèi)外外審和體體系日常常運(yùn)行中中出現(xiàn)的的不符合合項關(guān)閉閉的跟蹤蹤和驗證證。9.2管理理評審分公司質(zhì)量量體系管理理評審由由公司統(tǒng)統(tǒng)一策劃劃,分分公司每每年必須須參加公公司的管管理評審審。9.2.11管理評評審輸入入：分公公司應(yīng)按按下述內(nèi)內(nèi)容準(zhǔn)備備管理評評審輸入入資料1）質(zhì)量方方針、質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)的實現(xiàn)現(xiàn)情況；2）顧客的的投訴申訴；3）認(rèn)證審審

48、核工作作現(xiàn)狀；4）其他重重要問題題。9.2.22管理評評審輸出出管理評審報報告由總總公司編編制，內(nèi)內(nèi)容包括括：質(zhì)量量體系運(yùn)運(yùn)行有效效性評價價，質(zhì)量量方針和和質(zhì)量目目標(biāo)適宜宜性評價價，組織織機(jī)構(gòu)、資資源能力力的適宜宜性評價價，質(zhì)量量體系改改進(jìn)意見見等；9.2.33分公司司經(jīng)理將將評審結(jié)結(jié)果通知知到各有有關(guān)部門門負(fù)責(zé)人人，對涉涉及分公公司的不不符合及及潛在不不符合組組織有關(guān)關(guān)部門制制定糾正正和預(yù)防防措施計計劃；9.2.44糾正和和預(yù)防措措施的實實施情況況由綜合合辦公室室進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督并驗驗證實施施效果；9.2.55糾正和和預(yù)防措措施報告告等有關(guān)關(guān)資料由由綜合辦辦公室負(fù)負(fù)責(zé)存檔檔。并向向公司質(zhì)質(zhì)量技術(shù)術(shù)

49、部上報報。北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號10第D版 第0次修改第 2 頁 共2頁10- PAGE 3北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號10第D版 第0次修改第 1 頁 共2頁10- PAGE 110. 文文件和資資料控制制10.1總總則本章規(guī)定了了受控文文件的范范圍，闡闡述了文文件編寫寫、審核核、批準(zhǔn)準(zhǔn)、更改改和發(fā)放放要求，明明確了有有關(guān)部門門的職責(zé)責(zé)，以控控制所有有與質(zhì)量量體系有有關(guān)的文文件，確確保分公公司工作作人員使使用與所所從事工工作相關(guān)關(guān)的有效效版本的的文件，使使質(zhì)量體體系有效效運(yùn)行。10.2職職責(zé)10.2.1與質(zhì)質(zhì)量體系系相關(guān)的的外來文文件及公公司

50、發(fā)放放的相關(guān)關(guān)文件，由綜合辦公室負(fù)責(zé)做好接收、登記、編號、發(fā)放、保管并建立相關(guān)記錄，對已作廢的文件負(fù)責(zé)回收和銷毀；其他外來文件由綜合辦公室負(fù)責(zé)按規(guī)定處理；10.2.2 分公司司質(zhì)量手手冊由公司司合規(guī)管管理部組組織編寫寫、修改改，歸口口管理；分公公司質(zhì)量量手冊管理者代表審核，公司總經(jīng)理批準(zhǔn)； 10.2.3分公公司發(fā)出出的行政政、業(yè)務(wù)務(wù)文件，由由經(jīng)辦人人擬制，部部門負(fù)責(zé)責(zé)人審核核（必要要時經(jīng)有有關(guān)部門門會簽后后），由由分公司司經(jīng)理批批準(zhǔn)；10.2.4投訴訴和申訴訴文件由由合規(guī)管管理部負(fù)負(fù)責(zé)受理理和處置置。10.3質(zhì)質(zhì)量管理理體系文文件和資資料控制制范圍公司合規(guī)管管理部策策劃分公公司所需需的體系系文

51、件，形形成分公公司受控控文件清清單，紙紙版或電電子版文文件發(fā)放放到分公公司。10.3.1外來來文件 公公司將需需要分公公司學(xué)習(xí)習(xí)、貫徹徹、落實實的相關(guān)關(guān)文件及及時發(fā)放放到分公公司，分分公司接接收組織織學(xué)習(xí)與與落實，并并作好接接收記錄錄。主要要有：10.3.1.11有關(guān)國國際和國國家標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)、法律律法規(guī)及及相關(guān)規(guī)規(guī)定；10.3.1.22有關(guān)地地區(qū)、行行業(yè)、公公共性法法規(guī)和規(guī)規(guī)定；10.3.1.33上級文文件：認(rèn)認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)認(rèn)可協(xié)會會、認(rèn)可可機(jī)構(gòu)及及公司下下發(fā)的文文件；10.3.2分公公司質(zhì)量量體系文文件分公司與公公司執(zhí)行行統(tǒng)一的的質(zhì)量管管理體系系文件，合合規(guī)管理理部組織織各部門門識別分分公司所所需的

52、質(zhì)質(zhì)量管理理體系文文件，建建立分公公司文件件包，主主要有： 10.3.2.11質(zhì)量量手冊、分公司質(zhì)量手冊、程序文件、規(guī)則10.3.3.2 空白白表格。10.4文文件的發(fā)發(fā)放質(zhì)量管理體體系文件件由合規(guī)規(guī)管理部部以紙版版文件發(fā)發(fā)放，分分公司綜綜合辦公公室負(fù)責(zé)責(zé)接收公公司發(fā)放放的體系系文件，作作好接收收的記錄錄。10.5文文件的修修訂/換換版文件的修改改/換版版由公司司統(tǒng)一策策劃進(jìn)行行，合規(guī)規(guī)管理部部及時將將修改/換版后后的有效效文件發(fā)發(fā)放到分分公司，分分公司接接收后可可將電子子版作廢廢文件刪刪除或替替換，另另建文件件夾標(biāo)識識作廢保保存。 10.6文文件的保保存與銷銷毀10.6.1分公公司接到到的紙

53、版版文件、資資料要作作好接收收記錄，建建立清單單，分類類歸檔保保存，應(yīng)應(yīng)保證文文件、資資料的安安全并便便于查詢詢；10.6.2分公公司接收收到的電電子版文文件分類類建立文文件夾保保存，作作好必要要的備份份；10.6.3需要要銷毀的的文件資資料，由由公司統(tǒng)統(tǒng)一進(jìn)行行，合規(guī)規(guī)管理部部將總經(jīng)經(jīng)理批準(zhǔn)準(zhǔn)后的文文件資料料銷毀申申請表傳遞到分公司統(tǒng)一要求銷毀。銷毀時要有二人在場，保證不丟失，漏銷；10.7對對于需要要保存的的作廢文文件資料料，要加加蓋“作廢”印章保存存。 北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號11第D版 第0次修改第 2 頁 共2頁11- PAGE 2北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分

54、公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號11第D版 第0次修改第 1 頁 共2頁11- PAGE 111. 質(zhì)質(zhì)量記錄錄控制11.1總總則本了質(zhì)系過發(fā)各量進(jìn)類和的 .質(zhì)量量記錄由由綜合辦辦公室歸歸口管理理。11.2.2各責(zé)責(zé)任部門門及時作作好質(zhì)量量記錄的的收集、整整理、存存檔和作作廢處理理工作。質(zhì)質(zhì)量記錄錄必須書書寫認(rèn)真真，內(nèi)容容完整，有有可追溯溯性，編編目方法法便于檢檢索。11.3 質(zhì)量記記錄的控控制11.3.1 質(zhì)量記記錄有文文本文件件、電子子版文件件等形式式；11.3.2 質(zhì)質(zhì)量體系系運(yùn)行中中產(chǎn)生的的質(zhì)量記記錄，主主要包括括：1) 組織織申請書及及提交的的管理體體系文件件及其它它信息資資料；2) 各種種

55、本手冊冊規(guī)定的的認(rèn)證審審核記錄錄；3）公司內(nèi)內(nèi)部質(zhì)量量活動記記錄（人人員培訓(xùn)訓(xùn)等）；4）接受外外部審核核記錄；5）公司的的有關(guān)記記錄；6）投訴和和申訴登登記記錄錄；7）其它。11.3.3質(zhì)量量記錄表表格的編編制和修修改1）質(zhì)量記記錄表格格由公司司質(zhì)量技技術(shù)部統(tǒng)統(tǒng)一提供供、管理理；2）需對質(zhì)質(zhì)量記錄錄表格進(jìn)進(jìn)行修改改時，由由使用部部門填寫寫文件件更改申申請單，報報總經(jīng)理批批準(zhǔn)后，公司質(zhì)量技術(shù)部負(fù)責(zé)修改；3）需新增增質(zhì)量記記錄表格格時，由由使用部部門負(fù)責(zé)責(zé)編制并并報總經(jīng)理批批準(zhǔn)后，由由公司質(zhì)量量技術(shù)部部統(tǒng)一編編號并納納入質(zhì)質(zhì)量記錄錄表格清清單中中。11.3.4質(zhì)量記記錄的填填寫1）質(zhì)量記記錄的填填

56、寫要字字跡清晰晰，內(nèi)容容詳實，數(shù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確確，不留留空項；2）未按要要求填寫寫的質(zhì)量量記錄，保保管人員員有權(quán)拒拒收。11.3.5質(zhì)量量記錄的的管理和和保存1）質(zhì)量記記錄的保保存期限限： 外部審審核有關(guān)關(guān)記錄、公公司記錄錄長期保保存； 有關(guān)人人員考核核、評定定記錄，在在與其解解除聘用用合同后后保存11年； 認(rèn)證審審核記錄錄及相關(guān)關(guān)質(zhì)量記記錄保存存期為客客戶現(xiàn)行行運(yùn)行期期加上一一個完整整的認(rèn)證證周期。2）質(zhì)量記記錄的保保存要防防蛀、防防霉，防防損壞變變質(zhì)和散散落，確確保其安安全；質(zhì)質(zhì)量記錄錄保存的的庫房應(yīng)應(yīng)符合防防潮、防防霉、防防火、防防盜和保保密的要要求；3）質(zhì)量記記錄應(yīng)嚴(yán)嚴(yán)格管理理，保護(hù)護(hù)受審核

57、核方秘密密和公司司信譽(yù)；4）如需借借閱質(zhì)量量記錄時時，辦理理相應(yīng)的的借閱手手續(xù)；5）質(zhì)量記記錄不得得更改；6）分公司司客戶的的完整認(rèn)認(rèn)證記錄錄保存在在北京總總部，分分公司僅僅保存客客戶的申申請資料料及審核核報告、不不符合報報告及證證書的復(fù)復(fù)印件。11.3.6質(zhì)量記記錄的處處理逾期失效的的質(zhì)量記記錄，銷銷毀前填填寫文文件資料料銷毀申申請表，報報分公司司總經(jīng)理批批準(zhǔn)后，分公司自行銷毀。任何部門或人員均不得擅自處理。北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號12第D版 第0修改第 1 頁 共1頁12- PAGE 112. 不不符合及及糾正和和預(yù)防措措施控制制12.1總總則為防止分公公司質(zhì)量量

58、管理體體系運(yùn)行行的不符符合再次次發(fā)生，對出現(xiàn)現(xiàn)的不符符合采取取糾正和和預(yù)防措措施是必必要的。 12.2 職責(zé)綜合辦公室室負(fù)責(zé)分分公司質(zhì)質(zhì)量管理理體系運(yùn)運(yùn)行中的的不符合合及糾正正和預(yù)防防措施控控制的歸歸口管理理并對糾糾正措施施實施效效果的有有效性進(jìn)進(jìn)行驗證證。相關(guān)責(zé)任部部門負(fù)責(zé)責(zé)不符合合原因分分析，針針對原因因制定相相應(yīng)的糾糾正措施施，并組組織實施施。12.3 內(nèi)審中中發(fā)現(xiàn)的的不符合合12.3.1內(nèi)審審中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的不符符合，由由內(nèi)審員員開具不不符合報報告，陳陳述不符符合事實實，評定定不符合合的嚴(yán)重重程度；12.3.2有關(guān)關(guān)責(zé)任部部門針對對不符合合事實，分分析原因因，制定定相應(yīng)的的糾正措措施，并并組

59、織實實施；12.3.3內(nèi)審審組長對對實施效效果進(jìn)行行驗證，確確保實施施效果的的有效性性。12.4 管理評評審中確確認(rèn)的糾糾正/預(yù)預(yù)防措施施管理評審中中確定的的糾正/預(yù)防措措施，由由綜合辦辦公室填填寫管管理評審審糾正措措施報告告單， 制訂糾糾正措施施報分公公司經(jīng)理理批準(zhǔn)后后組織實實施，并并對實施施效果進(jìn)進(jìn)行驗證證。12.5 外部監(jiān)監(jiān)督評審審中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的不符符合12.5.1對認(rèn)可機(jī)機(jī)構(gòu)在評評審中發(fā)發(fā)現(xiàn)的不不符合，由由綜合辦辦公室組組織有關(guān)關(guān)責(zé)任部部門針對對不符合合事實分分析原因因，制定定相應(yīng)的的糾正措措施并組組織實施施；12.5.2管理理者代表表負(fù)責(zé)糾糾正措施施有效性性的驗證證并報認(rèn)認(rèn)可機(jī)構(gòu)構(gòu)。12

60、.6日日常監(jiān)督督檢查中中發(fā)現(xiàn)的的不符合合12.6.1日常常監(jiān)督檢檢查中發(fā)發(fā)現(xiàn)的不不符合，由由綜合辦辦公室開開具不不符合報報告，有有關(guān)責(zé)任任部門分分析原因因，制定定相應(yīng)的的糾正措措施并組組織實施施；12.6.2綜合合辦公室室對糾正正措施的的有效性性進(jìn)行驗驗證并報報告管理理者代表表。12.7不不符合報報告和糾糾正措施施實施的的有關(guān)記記錄由綜綜合辦公公室保存存；12.8由由不符合合引起對對體系文文件的更更改，按按文件和和資料控控制要求求執(zhí)行。北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì) 量 手 冊章節(jié)號13第D版 第0次修改第 1 頁 共1頁13- PAGE 113. 投投訴、申申訴和爭爭議13.1總總則為確保