2022年證券從業(yè)考試證券基礎(chǔ)知識(shí)最新模擬試題及答案

1、證券基礎(chǔ)知識(shí)最新模擬試題及答案1.證券公司的主要業(yè)務(wù) 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)主要賺取的是（）。(單項(xiàng)選擇題) 1:A：傭金錯(cuò) 2:B：手續(xù)費(fèi)錯(cuò) 3:C：價(jià)差收益對(duì) 4:D：利差收益錯(cuò) 2.債券按利率是否固定分類 債券是（）的證明書。(單項(xiàng)選擇題) 1:A：股票錯(cuò) 2:B：有價(jià)證券錯(cuò) 3:C：債對(duì) 4:D：基金錯(cuò) 3.上證指數(shù) 上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（）。(單項(xiàng)選擇題) 1:A：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算錯(cuò) 2:B：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算錯(cuò) 3:C：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算對(duì) 4:D：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算錯(cuò) 4.公司型基金 公司型基

2、金的資產(chǎn)是委托（）經(jīng)營(yíng)管理的。(單項(xiàng)選擇題) 1:D：基金托管人錯(cuò) 2:A：基金持有人大會(huì)錯(cuò) 3:B：董事會(huì)錯(cuò) 4:C：基金管理公司對(duì) 5.公司法的主要內(nèi)容 依照關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規(guī)定，在外商投資股份有限公司中，外國股東購買并持有的股份占公司注冊(cè)資本的比例不得低于（）。(單項(xiàng)選擇題) 1:A：25對(duì) 2:B：30錯(cuò) 3:C：40錯(cuò) 4:D：50錯(cuò) 6.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別 通常,在金融期權(quán)交易中,（）需要開立保證金帳戶,并按規(guī)定繳納保證金.(單項(xiàng)選擇題) 1:A:期權(quán)購入者錯(cuò) 2:B:期權(quán)買賣雙方均要錯(cuò) 3:C:期權(quán)買賣雙方均不錯(cuò) 4:D:期權(quán)出售者對(duì) 7.股票價(jià)格

3、指數(shù) 在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的人別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均，這是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的（）。(單項(xiàng)選擇題) 1:A：相對(duì)法對(duì) 2:B：綜合法錯(cuò) 3:C：基期加權(quán)法錯(cuò) 4:D：計(jì)算期加權(quán)法錯(cuò) 8.封閉式基金 封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（）進(jìn)行合理分配。(單項(xiàng)選擇題) 1:A：出資比例對(duì) 2:B：類型錯(cuò) 3:C：購買日期錯(cuò) 4:D：購買價(jià)格錯(cuò) 9.契約型基金 契約型基金是通過（）來規(guī)范當(dāng)事人的行為。(單項(xiàng)選擇題) 1:A：基金章程錯(cuò) 2:B：基金契約對(duì) 3:C：基金董事會(huì)錯(cuò) 4:D：基金監(jiān)事會(huì)錯(cuò) 10.基金法的主要內(nèi)容 我國基金法規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表

4、（）基金份額的持有人參加，方可召開。(單項(xiàng)選擇題) 1:A：百分之三十以上錯(cuò) 2:B：百分之七十以上錯(cuò) 3:C：百分之十以上錯(cuò) 4:D：百分之五十以上對(duì) 11.影響金融期權(quán)得主要因素 在下列有關(guān)金融期權(quán)價(jià)格的說法中,哪個(gè)說法是錯(cuò)誤的（）。(單項(xiàng)選擇題) 1:A:通常,利率高會(huì)降低期權(quán)價(jià)格的機(jī)會(huì)成本對(duì) 2:B:通常,權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值的變動(dòng)方向是一致的錯(cuò) 3:C:通常,權(quán)利期間越長(zhǎng),期權(quán)價(jià)格越高錯(cuò) 4:D:通常,協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格之間的差距越大,時(shí)間價(jià)值越小錯(cuò) 12.國際債券的定義和特征 國際債券在國際市場(chǎng)上發(fā)行其計(jì)價(jià)貨幣通常是（）。(單項(xiàng)選擇題) 1:A：外國貨幣錯(cuò) 2:B：國際通用貨幣對(duì) 3

5、:C：本國貨幣錯(cuò) 4:D：本國貨幣或外國貨幣錯(cuò) 13.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。(單項(xiàng)選擇題) 1:A：利率風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò) 2:B：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò) 3:C：購買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì) 4:D：違約風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò) 14.ETF的優(yōu)勢(shì) 在投資過程中無須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù),可以采取樣本股策略進(jìn)行有選擇的模擬,還可以根據(jù)具體的市場(chǎng)情況和基金經(jīng)理的判斷,對(duì)非基準(zhǔn)指數(shù)內(nèi)的樣本股進(jìn)行投資的是（）。(單項(xiàng)選擇題) 1:A:指數(shù)型ETF錯(cuò) 2:B:包裹型ETF錯(cuò) 3:C:單位投資者信托型ETF錯(cuò) 4:D:管理型投資公司ETF對(duì) 15.股票基金 各國對(duì)股票基金投資比例限制的主要目的是（）。(單項(xiàng)選擇題

6、) 1:A：保持基金的流動(dòng)性錯(cuò) 2:B：提高基金的變現(xiàn)性錯(cuò) 3:C：防止操縱股市對(duì) 4:D：防止內(nèi)部人控制錯(cuò)16.優(yōu)先股票的特征 優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）。(單項(xiàng)選擇題) 1:A：對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先錯(cuò) 2:B：認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先錯(cuò) 3:C：公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利錯(cuò) 4:D：股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先對(duì) 17.公司法的主要內(nèi)容 我國公司法規(guī)定監(jiān)事會(huì)的人數(shù)不得少于（）。(單項(xiàng)選擇題) 1:A：3人對(duì) 2:B：5人錯(cuò) 3:C：7人錯(cuò) 4:D：9人錯(cuò) 18.外匯期貨和利率期貨2002 金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。(單項(xiàng)選擇題) 1:A:股票期貨錯(cuò) 2:B:股票指數(shù)期貨

7、錯(cuò) 3:C:外匯期貨對(duì) 4:D:利率期貨錯(cuò) 19.普通股票的定義與特征 股份有限公司最基本的籌資工具是（）。(單項(xiàng)選擇題) 1:A：普通股票對(duì) 2:B：優(yōu)先股票錯(cuò) 3:C：公司債券錯(cuò) 4:D：銀行貸款錯(cuò) 20.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述 根據(jù)我國證券法的規(guī)定，我國對(duì)證券公司實(shí)行（）管理。(單項(xiàng)選擇題) 1:A：綜合錯(cuò) 2:B：混合錯(cuò) 3:C：分業(yè)錯(cuò) 4:D：分類對(duì) 21.ETF的分類 管理型投資公司ETF的特點(diǎn)是（）。(不定項(xiàng)選擇題) 1:A:受托人投資決策自由處置相對(duì)較大對(duì) 2:B:可以進(jìn)行衍生工具投資對(duì) 3:C:在投資過程中無須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù),可以采取樣本股策略進(jìn)行有選擇的模擬對(duì) 4:D:不能對(duì)

8、外融資錯(cuò) 22.我國的企業(yè)債券 公司債券的類型包括（）。(不定項(xiàng)選擇題) 1:A：保證公司債對(duì) 2:B：附新股認(rèn)股權(quán)公司債對(duì) 3:C：不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債對(duì) 4:D：信用公司債對(duì) 23.證券公司定義和功能 證券公司以（）等身份參與交易市場(chǎng)活動(dòng)。(不定項(xiàng)選擇題) 1:A：自營(yíng)商對(duì) 2:B：做市商對(duì) 3:C：經(jīng)紀(jì)商對(duì) 4:D：交易商錯(cuò) 24.證券法有關(guān)證券市場(chǎng)參與者的規(guī)定 證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)有（）。(不定項(xiàng)選擇題) 1:A：收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)對(duì) 2:B：依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益對(duì) 3:C：組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究對(duì) 4:D：制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章規(guī)則錯(cuò) 25

9、.金融衍生工具的分類 金融互換包括（）。(不定項(xiàng)選擇題) 1:B：貨幣互換對(duì) 2:C：債券互換錯(cuò) 3:D：利率互換對(duì) 4:A：股票互換錯(cuò) 26.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)是（）。(不定項(xiàng)選擇題) 1:A：是一個(gè)分散、無形的市場(chǎng)對(duì) 2:B：組織方式采取做市商制對(duì) 3:C：擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì) 4:D：以議價(jià)方式進(jìn)行交易對(duì) 27.證券市場(chǎng)的定義 資本市場(chǎng)包含以下部分（）。(不定項(xiàng)選擇題) 1:A：證券市場(chǎng)對(duì) 2:B：貨幣市場(chǎng)錯(cuò) 3:C：長(zhǎng)期信貨市場(chǎng)對(duì) 4:D：保險(xiǎn)市場(chǎng)錯(cuò) 28.三板市場(chǎng)2002 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，我國三板市場(chǎng)的股份轉(zhuǎn)讓是采?。ǎ?。(不定項(xiàng)選擇題) 1

10、:A：定期的方式對(duì) 2:B：非定期的方式錯(cuò) 3:C：連續(xù)方式錯(cuò) 4:D：非連續(xù)方式對(duì) 29.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)是指對(duì)（）的公司進(jìn)行評(píng)估的專門機(jī)構(gòu)。(不定項(xiàng)選擇題) 1:A：登記注冊(cè)錯(cuò) 2:B：股票公開發(fā)行對(duì) 3:C：上市交易對(duì) 4:D：清算錯(cuò) 30.欺詐行為 欺詐客戶行為包括（）。(不定項(xiàng)選擇題) 1:A：以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣對(duì) 2:B：違背代理人的指令為其買賣證券對(duì) 3:C：不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件對(duì) 4:D：將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作對(duì)31.信息披露 上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告通常包括（）。(不定項(xiàng)選擇題) 1:A：資產(chǎn)負(fù)

11、債表對(duì) 2:B：利潤(rùn)表對(duì) 3:C：現(xiàn)金流量表對(duì) 4:D：會(huì)計(jì)報(bào)表附注對(duì) 32.債券的定義與特征 債券具有的基本性質(zhì)是（）。(不定項(xiàng)選擇題) 1:A：債券是有價(jià)證券對(duì) 2:B：債券是真實(shí)資本錯(cuò) 3:C：債券是債權(quán)的表現(xiàn)對(duì) 4:D：債券是借貸資本錯(cuò) 33.證券交易原則與交易規(guī)則 上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式是（）。(不定項(xiàng)選擇題) 1:A：隨機(jī)競(jìng)價(jià)對(duì) 2:B：連續(xù)競(jìng)價(jià)錯(cuò) 3:C：集合競(jìng)價(jià)對(duì) 4:D：協(xié)議定價(jià)錯(cuò) 34.股票投資的資本增值收益 以下屬于債券一次性付息的計(jì)息方式的是（）。(不定項(xiàng)選擇題) 1:A：?jiǎn)卫?jì)息對(duì) 2:B：復(fù)利計(jì)息對(duì) 3:C：貼現(xiàn)計(jì)息對(duì) 4:D：息票計(jì)息錯(cuò) 35.交

12、易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)（）的內(nèi)容保密的責(zé)任，相關(guān)從業(yè)人員有履行保密責(zé)任的誠信義務(wù)。(不定項(xiàng)選擇題) 1:A：證券交易錯(cuò) 2:B：證券登記對(duì) 3:C：證券托管對(duì) 4:D：證券結(jié)算對(duì) 36.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段 對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行為的監(jiān)督包括（）。(不定項(xiàng)選擇題) 1:A：定期報(bào)告制度對(duì) 2:B：財(cái)務(wù)保證制度對(duì) 3:C：行為規(guī)范與行為禁止制度對(duì) 4:D：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自律制度對(duì) 37.債券與股票的相同點(diǎn) 發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體可以是（）。(不定項(xiàng)選擇題) 1:A：中央政府對(duì) 2:B：地方政府對(duì) 3:C：金融機(jī)構(gòu)對(duì) 4:D：公司企業(yè)對(duì) 38.證券公司內(nèi)部控制的主要

13、內(nèi)容-管理控制 證券公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)（）等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理。(不定項(xiàng)選擇題) 1:A：咨詢錯(cuò) 2:B：負(fù)責(zé)人對(duì) 3:C：電腦對(duì) 4:D：財(cái)務(wù)對(duì) 39.利率風(fēng)險(xiǎn) 政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要是（）。(不定項(xiàng)選擇題) 1:A：信用風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò) 2:B：利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì) 3:C：購買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì) 4:D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò) 40.證券法總則 （）的發(fā)行和交易，適用于我國證券法。(不定項(xiàng)選擇題) 1:A：政府債券錯(cuò) 2:B：股票對(duì) 3:C：公司債券對(duì) 4:D：國務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易對(duì)41.按計(jì)息方式分類的債券 公司債券的風(fēng)險(xiǎn)比金融債券要大。 對(duì) 42.公司型基金 公司型基金依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)資金。 對(duì) 43.有

14、價(jià)證券的特征 不適銷證券的最大特點(diǎn)是投資風(fēng)險(xiǎn)大，收益不確定。 錯(cuò) 44.證券市場(chǎng)的定義 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。 對(duì) 45.證券市場(chǎng)法律制度 中華人民共和國公司法只適用在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份公司。因而在紐約、香港等地上市的中國公司不適用中華人民共和國公司法。 錯(cuò) 46.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義 指導(dǎo)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“八字方針”是法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范。 對(duì) 47.我國的國際債券 改革開放后我國率先步入國際金融市場(chǎng)發(fā)行國際債券的是金融機(jī)構(gòu)。 對(duì) 48.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容 交易所應(yīng)依照法定和法定程序，安排已通過核準(zhǔn)擬發(fā)行的股票的上市。 錯(cuò) 49.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別 從總體而言,金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn). 對(duì) 50.中國證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述 1997-1998年的中國證券市場(chǎng)處于規(guī)范調(diào)整時(shí)期，證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)關(guān)將整頓和規(guī)范擺在首要位置。 對(duì) 51.股票的特征和分類 股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。 對(duì) 52.誠信建設(shè)的意義、思想與原則 建設(shè)證券市場(chǎng)誠信文化是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。 對(duì) 53.國際股票市場(chǎng)及其價(jià)格指數(shù) 英國最具權(quán)威的股價(jià)指數(shù)是金融時(shí)報(bào)指數(shù)。 對(duì) 54.欺詐行為 證券清算機(jī)構(gòu)因藏族客戶行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 對(duì) 55.成長(zhǎng)型基金、收入