SPM宣貫培訓(xùn)2017-監(jiān)理項目20170504

1、SPM宣貫培訓(xùn)2017-監(jiān)理項目20170504第一頁，共107頁。目 錄1 管理體系的標(biāo)準(zhǔn)的通用要求和體系標(biāo)準(zhǔn) 2 ISO9001:2015的整體結(jié)構(gòu)ISO14001:2015的整體結(jié)構(gòu)GB/T28001 2011的整體結(jié)構(gòu) 5 公司的2016版管理體系的形成文件的信息 6 公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求第二頁，共107頁。1 管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通用要求和體系標(biāo)準(zhǔn)1.1 管理體系的通用要求 國際標(biāo)準(zhǔn)組織 （簡稱ISO）2013年公布了一個指導(dǎo)文件 ISO 指南 2013。該指導(dǎo)文件中有一個規(guī)范性的附件，叫做附件SL。這個附件SL 即是一個“標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)”。 作為管理體系標(biāo)準(zhǔn)模板的附件SL包含兩

2、方面的內(nèi)容：標(biāo)準(zhǔn)化的管理體系標(biāo)準(zhǔn)通用術(shù)語（21個），標(biāo)準(zhǔn)化的管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通用結(jié)構(gòu) 。目的就是為了緩解各種管理體系標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一狀況。 按照ISO的要求，將來所有ISO發(fā)布的管理體系標(biāo)準(zhǔn)，如我們熟知的ISO 9001，ISO 14001，ISO 28001等，在今后修改時都要按照附件SL的要求重寫。 ISO 9001:2015、 ISO 14001：2015均采納了ISO 指南附錄SL這一高水平框架和通用語言。 第三頁，共107頁。1管理體系的標(biāo)準(zhǔn)的通用要求和體系標(biāo)準(zhǔn) 1.2 體系標(biāo)準(zhǔn) GB/T19001-2016/ISO9001: 2015 質(zhì)量管理體系 要求 GB/T24001-2016/I

3、SO14001: 2015 環(huán)境管理體系 要求及使用指南 GB/T28001 2011 職業(yè)健康安全管理體系 要求第四頁，共107頁。2 ISO9001:2015的整體結(jié)構(gòu) ISO9001:2015質(zhì)量管理體系 要求草案：2015年12月31日發(fā)布、實施。GB/T19001-2016/ISO9001:2015 質(zhì)量管理體系 要求2016年12月30日發(fā)布，2017年7月1日實施。 從2008版到2015版的修改，是ISO9001標(biāo)準(zhǔn)從1987年第一版發(fā)布以來的四次技術(shù)修訂中影響最大的一次修訂，此次修訂為質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的長期發(fā)展規(guī)劃了藍(lán)圖，為未來25年的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)做好了準(zhǔn)備；新版標(biāo)準(zhǔn)更加適用

4、于所有類型的組織，更加適合于企業(yè)建立整合管理體系，更加關(guān)注質(zhì)量管理體系的有效性和效率。 根據(jù)附件SL，一個管理體系標(biāo)準(zhǔn)，除了引言以外，應(yīng)該包括10章，即1 范圍、2 規(guī)范性引用文件、3 術(shù)語和定義、 4 組織的環(huán)境、5 領(lǐng)導(dǎo)、6 策劃、7 支持、8 運行、9 績效評價、10 改進。第五頁，共107頁。2 ISO9001:2015的整體結(jié)構(gòu)2015版ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)的特點： 2.1 2015版采用了新的標(biāo)準(zhǔn)框架結(jié)構(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)本身體現(xiàn)了持續(xù)改進的思想。 2.2 體現(xiàn)“過程方法+PDCA+基于風(fēng)險的考慮”的管理思想； 2.3 用“產(chǎn)品和服務(wù)”替代了“產(chǎn)品”，強調(diào)產(chǎn)品和服務(wù)的差異； 2.4 明確提出了

5、“評審組織所處環(huán)境”的要求 (4.1、4.2）；明確提出將管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程（、8.1）； 2.5 更加強調(diào)了最高管理者的領(lǐng)導(dǎo)力和承諾，最高管理者要對管理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任，推動過程方法及基于風(fēng)險的思想的應(yīng)用；（） 2.6 關(guān)注風(fēng)險和機遇，明確提出“確定風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施”的要求；（、） 2.7 用“外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)”取代“采購”，包括“外包過程”；（8.4） 2.8 提出了“知識”也是一種資源，是產(chǎn)品實現(xiàn)的支持過程；（） 2.9 使用新術(shù)語“形成文件的信息 ”（7.5）；標(biāo)準(zhǔn)取消了強制性文件的要求，合并了文件和記錄，統(tǒng)一稱“形成文件的信息（文件化信息）”。第六頁，共1

6、07頁。2 ISO9001:2015的整體結(jié)構(gòu)以PDCA循環(huán)的方式展示本標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)第七頁，共107頁。3 ISO14001:2015的整體結(jié)構(gòu) ISO14001: 2015環(huán)境管理體系 要求及使用指南 3.1 采用了新的標(biāo)準(zhǔn)框架結(jié)構(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)由10章組成，由原來17個要素轉(zhuǎn)化為由33個過程組成。 3.2 增加了有關(guān)戰(zhàn)略環(huán)境管理的要求；（4.1、5.1、9.3） 3.3 強調(diào)與企業(yè)的經(jīng)營管理相融合；（5.1、9.3） 3.4 強調(diào)了領(lǐng)導(dǎo)作用；（5.1、5.3、9.3） 3.5 將環(huán)境方針的承諾“污染預(yù)防”擴展為“環(huán)境保護”；（5.2） 3.6 更加強調(diào)提高環(huán)境績效；（4.4、5.1、5.2、5.3、

7、9.3） 3.7 增加了“考慮生命周期”的要求；（、8.1） 3.8 引入了“風(fēng)險控制”的方案；（、9.3 3.9 細(xì)化了信息交流的要求；（ 7.4） 3.10 其它變化（如：文件化信息、術(shù)語等）。第八頁，共107頁。3 ISO14001:2015的整體結(jié)構(gòu) PDCA與本標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系第九頁，共107頁。4 GB/T28001-2011的整體結(jié)構(gòu)GB/T28001 2011 職業(yè)健康安全管理體系 要求 策劃、實施、檢查、評審職業(yè)健康安全管理運行系統(tǒng)的規(guī)范性職業(yè)健康安全管理體系， 共包含五大部分，17個要素，專業(yè)要素7個。 五大部分是指： 1職業(yè)健康安全方針；1個要素 2策劃； 3個要素 專

8、業(yè)要素2個 、 3實施和運行； 7個要素 專業(yè)要素2個 、 4檢查和糾正措施； 5個要素 專業(yè)要素3個、 5管理評審； 1個要素第十頁，共107頁。4 GB/T28001-2011的整體結(jié)構(gòu)本標(biāo)準(zhǔn)采用“策劃-實施-檢查-改進（PDCA）”的運行模式。標(biāo)準(zhǔn)的17個要素恰當(dāng)?shù)胤从沉寺殬I(yè)健康安全管理體系的運行模式，這就是PDCA管理模式。第十一頁，共107頁。5公司2016版管理體系的成文信息 2016版公司管理體系的形成文件的信息的結(jié)構(gòu)和組成 根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求公司管理體系應(yīng)包括： a）標(biāo)準(zhǔn)所要求的成文信息（文件化信息）； b）組織確定的為確保管理體系有效性所需的成文信息。 根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求，經(jīng)策劃分析為確

9、保管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性和公司體系有效運行實際的適宜性，公司2016版管理體系的成文信息由管理手冊和26個控制程序組成。 “成文信息” 可包括: a）管理體系，包括相關(guān)過程 ； b）為組織運行產(chǎn)生的信息 (保持的一組成文信息) ； c）結(jié)果實現(xiàn)的證據(jù)保留的成文信息 。第十二頁，共107頁。5公司2016版管理體系的成文信息 5.1 管理手冊（SPM/-2016） ： 編制原則：手冊的結(jié)構(gòu)與新版的標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)一致，采用了新的標(biāo)準(zhǔn)框架結(jié)構(gòu)，總體結(jié)構(gòu)由10章組成，即1 范圍 2 規(guī)范性引用文件 3 術(shù)語和定義 4 組織的環(huán)境 5 領(lǐng)導(dǎo) 6 策劃 7 支持 8 運行 9 績效評價 10 改進。 但由于不

10、同體系標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的差異，不同體系標(biāo)準(zhǔn)的二級條款的內(nèi)容有較大的差異，所以總體上公司的管理手冊的結(jié)構(gòu)還是以質(zhì)量管理體系的標(biāo)準(zhǔn)的要求為主線，加入環(huán)境管理體系的同一章節(jié)的內(nèi)容和職業(yè)健康安全體系的對應(yīng)的內(nèi)容 ，手冊覆蓋了三個管理體系的標(biāo)準(zhǔn)的要求，形成2016版公司的管理手冊，具體見如下管理手冊的目錄及標(biāo)準(zhǔn)條款對照。 第十三頁，共107頁。5公司2016版管理體系的成文信息 管理手冊目錄ISO9001-2015ISO14001-2015GB/T28001-20114.1組織的環(huán)境 444.1理解組織及其環(huán)境 4.14.14.2理解相關(guān)方的需求和期望4.24.24.3確定管理體系的范圍4.34.34.14.4

11、管理體系及其過程4.44.44.15 領(lǐng)導(dǎo)55 5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾5.15.1 5.1.1總則5.1.15.1 5.1.2以顧客為關(guān)注焦點5.1.25.2 方針5.25.24.25.3 組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5.35.34.4.16 策劃664.36.1 應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6.16.1 6.1.1 應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施及策劃6.1.1 6.1.26.1.1 6.1.4第十四頁，共107頁。5公司2016版管理體系的成文信息 管理手冊目錄ISO9001-2015ISO14001-2015GB/T28001-2011 6.1.2環(huán)境因素和危險源6.1.24.3.1 6.1.3 合規(guī)義務(wù)6.1.34

12、.3.26.2管理目標(biāo)及實現(xiàn)的策劃6.26.24.3.36.3更改的策劃6.37 支持774.4 7.1資源7.17.14.4.1 7.1.1總則7.1.1 7.1.2人員7.1.2 7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施7.1.34.4.1 7.1.4 過程的運行環(huán)境7.1.4 7.1.5監(jiān)視和測量資源7.1.59.1.14.5.1 7.1.6 組織的知識7.1.67.2 能力7.27.24.4.27.3意識7.37.37.4溝通及信息交流7.47.44.4.37.5 成文信息7.57.54.4.4 4.4.5 4.5.4第十五頁，共107頁。5公司2016版管理體系的成文信息 管理手冊目錄ISO9001-20

13、15ISO14001-2015GB/T28001-20118 運行884.4 8.1 運行的策劃和控制8.1 8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求8.24.3.2 8.3 產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)8.34.4.6 8.4 外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制8.44.4.6 8.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供8.54.4.68.6 產(chǎn)品和服務(wù)的放行8.68.7 不合格輸出的控制8.78.8 環(huán)境與職業(yè)健康安全運行策劃和控制8.14.4.68.9 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.24.4.7第十六頁，共107頁。5公司2016版管理體系的成文信息 管理手冊目錄ISO9001-2015ISO14001-2015GB/T28001-20119 績

14、效評價994.5 9.1 監(jiān)視、測量、分析和評價9.19.14.5.1 9.1.1總則9.1.19.1.14.5.1 9.1.2 顧客滿意9.1.2 9.1.3分析和評價 9.1.3 9.1.4合規(guī)性評價9.1.24.5.29.2 內(nèi)部審核 9.29.24.5.59.3 管理評審 9.39.34.610 改進1010 10.1 總則10.110.14.2 4.3.3 4.6 10.2 不合格、事件控制和糾正措施10.210.24.5.3 10.3 持續(xù)改進10.310.3第十七頁，共107頁。5公司2016版管理體系的成文信息5.2 控制程序 5.2.1 2015版標(biāo)準(zhǔn)取消了形成 “文件化程序

15、”的強制性要求。對“成文信息”的要求具有較大的靈活性。 5.2.2 公司2016版的成文信息，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)的要求和公司的管理體系的運作需要，經(jīng)策劃決定2016版的形成文件的控制程序有26個 ，分別由七個管理部門主控管理。 5.2.3 控制程序26個分別由第6章策劃3個，第7章支持3個，第8章運行13個，第9章績效評價5個和第10章持續(xù)改進2個組成。26個控制程序分別有七個管理部門主控管理，各業(yè)務(wù)部門和項目部均為實施部門。具體見控制程序清單。第十八頁，共107頁。5公司2016版管理體系的成文信息 序號控制程序編號 控制程序名稱 主管部門1SPM/-6.1-2016應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施控制程序科技中

16、心2SPM/-6.1.2/1-2016 環(huán)境因素識別與評價控制程序監(jiān)理/咨詢管理部3SPM/-6.1.2/2-2016危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施控制程序監(jiān)理/咨詢管理部4SPM/-7.2-2016人力資源、培訓(xùn)和意識控制程序人力資源部5SPM/-7.4-2016信息交流、溝通、參與與協(xié)商控制程序綜合管理部6SPM/-7.5-2016成文信息控制程序綜合管理部7SPM/-8.1-2016監(jiān)理和咨詢服務(wù)實現(xiàn)的策劃控制程序科技中心、咨詢管理部8SPM/-8.2-2016產(chǎn)品和服務(wù)要求的控制程序監(jiān)理/咨詢經(jīng)營部9SPM/-8.3-2016產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計和開發(fā)控制程序監(jiān)理/咨詢經(jīng)營部10SPM/-8

17、.4-2016外部供方提供過程控制程序監(jiān)理管理部11SPM/-8.5.1/1-2016建設(shè)工程監(jiān)理服務(wù)過程控制程序監(jiān)理管理部12SPM/-8.5.1/2-2016設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)過程控制程序監(jiān)理管理部13SPM/-8.5.1/3-2016信息化工程監(jiān)理服務(wù)過程控制程序監(jiān)理管理部第十九頁，共107頁。5公司2016版管理體系的形成文件的信息 序號 控制程序編號 控制程序名稱 主管部門 14SPM/-8.5.1/4-2016項目管理過程控制程序咨詢管理部15SPM/-8.5.1/5-2016造價咨詢、招標(biāo)代理、政府采購代理過程控制程序咨詢管理部16SPM/-8.5.3-2016顧客或外部供方提供財

18、產(chǎn)控制程序監(jiān)理/咨詢管理部17SPM/-8.6-2016產(chǎn)品和服務(wù)的放行和成果評價控制程序監(jiān)理/咨詢管理部科技中心18SPM/-8.8-2016環(huán)境和職業(yè)健康安全運行控制程序監(jiān)理/咨詢管理部19SPM/-8.9-2016應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序綜合管理部20SPM/-9.1.1-2016監(jiān)視、測量、分析和評價控制程序科技中心、監(jiān)理/咨詢管理部21SPM/-9.1.2-2016顧客滿意程度測量控制程序監(jiān)理/咨詢管理部22SPM/-9.1.4-2016合規(guī)性評價控制程序監(jiān)理/咨詢管理部23SPM/-9.2-2016內(nèi)部審核控制程序科技中心24SPM/-9.3-2016管理評審控制程序科技中心25SP

19、M/-10.2/1-2016不合格和糾正措施控制程序科技中心、監(jiān)理/咨詢管理部26SPM/-10.2/2-2016環(huán)境和職業(yè)健康安全事件調(diào)查、不符合及糾正措施控制程序科技中心、監(jiān)理/咨詢管理部第二十頁，共107頁。5公司2016版管理體系的成文信息5.3 各類保留的成文信息： 證據(jù)性的成文信息文件必須保留，以證明產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和體系運行的有效性。 2016版管理手冊和控制程序所需要求保留的成文信息共158項，詳見保留成文信息清單。 其中未包括引用： GB/T50319-2013建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范須保留的信息21項， DG/TJ08-2035-2014建設(shè)工程監(jiān)理施工安全監(jiān)督規(guī)程的需保留的信息

20、4項， GB26429-2010設(shè)備工程監(jiān)理規(guī)范需保留的信息17項， GB/T19668-2005信息化工程監(jiān)理規(guī)范需保留的信息 16項。 經(jīng)識別與監(jiān)理項目部有關(guān)的須保留的成文信息有47項，具體見監(jiān)理項目部保留成文信息清單。第二十一頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求 管理體系的 4-10章是標(biāo)準(zhǔn)的正文要求“4 組織的環(huán)境” 4.1 理解組織及其環(huán)境 4.2 理解相關(guān)方的需求和期望 4.3 確定管理體系（質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全）范圍 4.4 管理體系（質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全）及其過程 “ 5 領(lǐng)導(dǎo)” 5.1 領(lǐng)導(dǎo)和承諾 5.2 方針 5.3 組織的崗位 、職責(zé)和權(quán)限 這主要

21、是領(lǐng)導(dǎo)的職責(zé)和權(quán)限 6-10章是管理體系的各過程對各層次的要求。第二十二頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求 6 策劃 應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施及策劃 公司基于風(fēng)險的思維和方法進行管理體系的策劃，公司建立并實施控制程序應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施控制程序（2016），由科技中心主控并組織實施。 該過程的控制流程：確定公司的目標(biāo)明確風(fēng)險和類型識別對目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險判斷關(guān)鍵風(fēng)險制定并實施控制措施。公司應(yīng)圍繞考慮公司的內(nèi)、外部環(huán)境和相關(guān)方的需求和期望，應(yīng)圍繞公司的所有業(yè)務(wù)流程、管理流程和支持流程識別各類風(fēng)險，需識別在產(chǎn)品和服務(wù)的全生命周期過程中所有影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性、影響增強顧客滿意的能力的風(fēng)

22、險源、與危險源（安全）和環(huán)境因素（污染）相關(guān)的風(fēng)險 ，進行決策和制定相應(yīng)措施，并確定應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施，以增加實現(xiàn)目標(biāo)的有利因素、減少不良結(jié)果的可能性，實現(xiàn)改進。第二十三頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求6 策劃 應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施及策劃風(fēng)險識別應(yīng)結(jié)合公司各部門管理和服務(wù)的特點，尤其是市場環(huán)境的變化、政策法規(guī)的變化、人力資源的變動和服務(wù)過程中“人、機、料、法、環(huán)”等不確定因素。各部門按照以上因素對公司生產(chǎn)和管理中產(chǎn)生的風(fēng)險和機遇進行分類識別。識別應(yīng)結(jié)合環(huán)境因素、危險源和合規(guī)義務(wù)等要求識別風(fēng)險，應(yīng)結(jié)合環(huán)境和職業(yè)健康安全范圍內(nèi)的潛在緊急情況，特別是可能具有環(huán)境影響和人身傷害的

23、潛在緊急情況識別風(fēng)險。按照上述識別方法各項目在策劃時需識別項目實施的風(fēng)險，并納入策劃成文信息，并制定相應(yīng)的應(yīng)對控制措施，填寫風(fēng)險與機遇的識別及控制措施表，并上報事業(yè)部/業(yè)務(wù)部門和監(jiān)理管理部/咨詢管理部。 第二十四頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求 第二十五頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求6 策劃環(huán)境因素和危險源 （一）公司編制并執(zhí)行控制程序環(huán)境因素識別與評價管理程序（2016）， 各項目部應(yīng)對生命周期過程中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素進行識別、評價，以使在全公司內(nèi)部管理及實施過程中對環(huán)境具有或潛在重大環(huán)境影響的環(huán)境因素得到有效控制。 環(huán)境因素進行識別形

24、成環(huán)境因素清單評價環(huán)境因素確定項目重要環(huán)境因素 形成重要環(huán)境因素清單確定控制手段。 1)識別環(huán)境因素，包括可控制的和可望施加影響的活動、產(chǎn)品或服務(wù)； 考慮三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）、三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）、 八種類型（向大氣排放；向水體排放；向土地的排放；原材料和自然資源的利用；能源使用；能量釋放；廢棄物管理；廢物和副產(chǎn)品 ）。 第二十六頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求6 策劃6.1.2 環(huán)境因素和危險源 （一）2）確定環(huán)境因素，判定重要環(huán)境因素，作為制定環(huán)境目標(biāo)、的基礎(chǔ)，并將環(huán)境因素、重要環(huán)境因素保留形成文件的信息。重要環(huán)境因素的確定是一個持續(xù)進行的過程。 3）環(huán)

25、境因素識別評價應(yīng)達(dá)到的要求：“識別充分、評價合理”，即環(huán)境因素和重要環(huán)境因素均無遺漏。應(yīng)針對部門項目的活動、項目實施及監(jiān)理/咨詢服務(wù)過程中如審查、旁站、巡視、平行檢測、踏勘現(xiàn)場等活動產(chǎn)生的及可施加影響的環(huán)境因素進行識別、評價。 須保留成文信息： 環(huán)境因素及評價表 （） 重要環(huán)境因素清單 （）第二十七頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求第二十八頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求第二十九頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求6 策劃環(huán)境因素和危險源 （二）公司編制并執(zhí)行控制程序危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施確定控制程序 （2016） 1）危險源辨識：

26、覆蓋面包括全部監(jiān)理/咨詢服務(wù)的作業(yè)活動、產(chǎn)品、服務(wù)，如審查、旁站、巡視、平行檢測等活動可能產(chǎn)生的危險源。 危險源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為。即“人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和不安全的工作環(huán)境”。 危險源辨識： 應(yīng)包括三種時態(tài)、三種狀態(tài)、六種危險因素。 三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來； 三種狀態(tài)：正常、異常、緊急； 六種危險因素：物理性危害因素，化學(xué)性危害因素，生物性危害因素，心理/生理性危害因素，行為性危害因素，其他危害因素。第三十頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求6 策劃環(huán)境因素和危險源（二）2）風(fēng)險評價： 評價的方法：直接判定評價法（專家評價法）、

27、安全檢查列表法、水平對比法、作業(yè)條件危險性評價法（LEC法） 重大危險源的判別原則 不符合法律法規(guī)和其他要求的、相關(guān)方合理抱怨或投訴的、通過打分法超過一定分值的、曾發(fā)生過事故未采取有效措施的、現(xiàn)場直接觀察可能導(dǎo)致事故的。 降低風(fēng)險方法選擇的基本原則： 首先考慮消除危險源努力降低風(fēng)險采取工程控制措施采取管理控制措施采取個體防護設(shè)備。第三十一頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求6 策劃環(huán)境因素和危險源（二）3）監(jiān)理項目如何辨識危險源，進行風(fēng)險評價和風(fēng)險控制 監(jiān)理企業(yè)與施工企業(yè)部分危險源是共同的，如噪聲、灰塵排放等，因為監(jiān)理人員在旁站、巡視、檢驗過程中一同受害。 監(jiān)理企業(yè)與施工企業(yè)的

28、危險源又不完全相同，如手持電動工具。監(jiān)理人員不具體操作，不存在絕緣層損害而漏電的危害；因此不能將施工企業(yè)的危險源照抄照搬。 監(jiān)理人員的風(fēng)險主要在施工現(xiàn)場，高空墜落、物體打擊、起重傷害、坍塌、淹溺、中毒窒息等；但風(fēng)險并不嚴(yán)重，因為： 監(jiān)理人員暴露于危險環(huán)境的時間和頻次以及接觸危險源的距離與施工作業(yè)人員不相同； 工作性質(zhì)不同。 監(jiān)理企業(yè)應(yīng)考慮在施工現(xiàn)場的安全責(zé)任，由于工作的疏忽等原因形成的危險源，這是不同于施工方的危險源，需進行辨識。第三十二頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求6 策劃環(huán)境因素和危險源（二）4）實施要求：各項目部應(yīng)針對項目的各階段的施工內(nèi)容，辨識危險源、進行風(fēng)險評價

29、，制定控制措施，確保各類危險源得到有效控制。并將危險源、重大危險源保留形成文件的信息。危險源辨識和風(fēng)險評價應(yīng)達(dá)到的要求：“識別充分、評價合理”，即危險源和重大危險源均無遺漏。應(yīng)針對項目實施及監(jiān)理/咨詢服務(wù)過程中如審查、旁站、巡視、平行檢測、踏勘現(xiàn)場等活動產(chǎn)生的危險源進行辨識和風(fēng)險評價。 須保留成文信息： 危險源及風(fēng)險評價控制措施確定表 （） 重大危險源清單 （） 第三十三頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求第三十四頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求第三十五頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求6 策劃合規(guī)義務(wù) 合規(guī)義務(wù)包括組織須遵守的法律法規(guī)要求

30、，及組織須遵守的或選擇遵守的其他要求。 該過程的要點為識別獲取傳遞利用更新。公司該過程的管控要求在管理手冊章節(jié)描述和規(guī)定。 各項目部負(fù)責(zé)將識別、收集到的與環(huán)境因素和危險源有關(guān)的合規(guī)義務(wù)信息，進行版本有效性和適用性確認(rèn)，擬制本項目的合規(guī)義務(wù)清單，并上報各業(yè)務(wù)部門；各項目特別需關(guān)注和收集項目所在區(qū)域、地方的法規(guī)信息。 須保留成文信息 合規(guī)義務(wù)清單 （） 第三十六頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求編制： 日期： 審核： 日期：第三十七頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求6 策劃 6.2管理目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃 管理目標(biāo) 項目部應(yīng)設(shè)定管理目標(biāo)。 管理目標(biāo)應(yīng): a）與公司

31、的管理方針、目標(biāo)保持一致: b）可測量: c）考慮到適用的要求: d）與提供合格產(chǎn)品和服務(wù)以及增強顧客滿意相關(guān): e）予以監(jiān)視; f）予以溝通: g）適時更新。 策劃如何實現(xiàn)管理目標(biāo)時， 應(yīng)確定: a）采取的措施; b）需要的資源; c）由誰負(fù)責(zé); d）何時完成: e）如何評價結(jié)果。 項目部需保留管理目標(biāo)的成文信息和實現(xiàn)目標(biāo)的措施。第三十八頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求“7支持” 包括：“資源、能力、意識、溝通、形成文件信息”要求7.1資源 組織應(yīng)確定并提供為建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系所需的資源。 資源包括： 7.1.2 人員； 7.1.3 基礎(chǔ)設(shè)施； 【ISO9

32、001:2008 6.3】 7.1.4 過程運行環(huán)境； 【ISO9001:2008 6.4】 7.1.5 監(jiān)視和測量資源； 【ISO9001:2008 7.6】 7.1.6 組織的知識。 第三十九頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求 7支持 7.1資源 其中 基礎(chǔ)設(shè)施、過程運行環(huán)境、監(jiān)視測量資源 與項目部有關(guān)。 7.1.3 項目部需配置的基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)至綜合管理部申請領(lǐng)用，并建立并保留成文信息項目部設(shè)施清單 （） ； 項目部需建立安全的過程運行環(huán)境； 項目部需確定并提供確保結(jié)果有效和可靠所需的監(jiān)視測量資源，以利用監(jiān)視或測量活動來驗證產(chǎn)品和服務(wù)、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效符合要求。監(jiān)視和

33、測量資源由綜合管理部主控管理，項目部需要的監(jiān)視測量資源至綜合管理部申請領(lǐng)用，由專人負(fù)責(zé)保管，項目部需根據(jù)規(guī)定的要求及時送檢，需確保所使用的監(jiān)視測量設(shè)備的正確、有效 。 項目部須保留成文信息： 監(jiān)視測量資源清單 （） 監(jiān)視測量資源校驗?zāi)甓扔媱?（） 第四十頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求第四十一頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求 第四十二頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求7支持 7.2能力 7.3意識公司整合了7.2、7.3的要求編制并保持控制程序人力資源、培訓(xùn)和意識控制程序（SPM/II-7.22016） 由人力資源部主控管理?？刂瞥绦蛎?/p>

34、確了管控要求，人力資源部應(yīng)確保在其控制范圍內(nèi)開展工作的人員具備應(yīng)有的能力要求，組織各類培訓(xùn)確保達(dá)到規(guī)定的能力，并確保在其控制范圍內(nèi)開展工作的人員意識到他們的工作活動和行為，以及改進個人表現(xiàn)會對企業(yè)的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全帶來益處和偏離規(guī)定的程序的潛在后果。需保留相關(guān)成文信息，作為能力和意識的證據(jù)。 各項目部需確保配備的人員具備應(yīng)有的能力，能力要求必須符合法規(guī)要求和公司規(guī)定的能力要求，應(yīng)組織參加各類確保達(dá)到規(guī)定的能力培訓(xùn)，并確保項目的員工不斷提高意識。保留相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)資格證書，以證明上崗人員是符合規(guī)定的要求作為能力和意識的證據(jù)，以證明符合規(guī)定的要求。第四十三頁，共107頁。6公司的管理體系對

35、監(jiān)理項目的實施要求7 支持 7.4 溝通、交流 溝通交流使組織能夠提供并獲得與其管理體系相關(guān)的信息，包括與其產(chǎn)品和服務(wù)的符合性、質(zhì)量環(huán)境和職業(yè)健康安全績效、合規(guī)義務(wù)和持續(xù)改進建議相關(guān)的信息。 公司建立和實施控制程序信息交流、溝通、參與與協(xié)商管理程序（SPM/-7.4-2016）控制程序?qū)凸芾眢w系的內(nèi)、外部交流溝通的內(nèi)容、時機、對象、方式和負(fù)責(zé)溝通的人員作出規(guī)定。綜合管理部是該程序的主控管理部門。 各項目部需保留內(nèi)、外部進行溝通交流形成文件的信息，各類會議紀(jì)要、交流聯(lián)系的函件等作為其溝通、交流的證據(jù)。 需保留成文信息： 信息交流登記表（SPM/BLXX-7.4-2016-01）第四十四頁，共1

36、07頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求第四十五頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求7 支持 7.5 成文信息（文件化信息） 成文信息 ：組織需要控制和保持的信息及其載體。（整合了原標(biāo)準(zhǔn)的文件和記錄） 成文信息 可包括: a）管理體系，包括相關(guān)過程 ； b）為組織運行產(chǎn)生的信息 (保持的一組形成文件的信息) ； c）結(jié)果實現(xiàn)的證據(jù)保留的形成文件的信息 。 公司建立、實施、保持控制程序成文信息控制程序（SPM/II-7.5-2016），以控制保持和保留的與管理體系有關(guān)的成文信息 ，確保使用處獲得適用的有效的成文信息和證據(jù)性的成文信息。綜合管理部為該程序的主控管理部門。第四十六

37、頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求7 支持 7.5 成文信息（文件化信息） （一） 保持的成文信息控制范圍：管理體系成文信息、技術(shù)性和管理性的成文信息、與公司建立的管理體系有關(guān)的外來的成文信息 。 控制要求：通過對成文信息編寫、審批、收發(fā)、更改的控制，對作廢的形成文件的信息控制和管理確保所有部門及場所使用的成文信息為有效版本。 （二）保留的成文信息控制要求： 1）適用于公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的保留的成文信息及監(jiān)理/咨詢服務(wù)過程中形成的所有需保留的成文信息，以達(dá)到提供有效運行和符合要求的證據(jù)。 2）對保留的成文信息的標(biāo)識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置等 進

38、行控制。第四十七頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求7 支持 7.5 成文信息（文件化信息） 各項目部需形成并保留項目的如下的成文信息： 受控成文信息清單 （SPM/BLXX-7.5-2016-03） 保留的成文信息清單（SPM/BLXX-7.5-2016-09） 成文信息發(fā)放登記表（SPM/BLXX-7.5-2016-02） 成文信息作廢登記表 （SPM/BLXX-7.5-2016-05）（需要時） 保留的成文信息借閱登記表 （SPM/BLXX-7.5-2016-10） （需要時）第四十八頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求 第四十九頁，共107頁。6公司的管

39、理體系對監(jiān)理項目的實施要求第五十頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求“8 運行” 包括： 8.1 運行的策劃和控制 8.2 產(chǎn)品和服務(wù)的要求 8.3 產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā) 8.4 外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制 8.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供 8.6 產(chǎn)品和服務(wù)的放行 8.7 不合格輸出的控制 8.8 環(huán)境和職業(yè)健康安全運行的策劃和控制 8.9 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)第五十一頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求8運行 8.1運行的策劃和控制 組織應(yīng)策劃、實施和控制滿足所需的過程 ，并實施標(biāo)準(zhǔn)第6章確定的措施： a）確定產(chǎn)品和服務(wù)的要求； b）制定有關(guān)下列內(nèi)容的準(zhǔn)則： 1)

40、過程； 2) 產(chǎn)品和服務(wù)的接收； c）確定滿足產(chǎn)品和服務(wù)要求所需的資源； d）按照準(zhǔn)則實施過程控制； e）在需要的范圍和程度上，確定并保持、保留形成文件的信息； 1）證實過程已經(jīng)按策劃進行； 2）證明產(chǎn)品和服務(wù)符合要求。 策劃的輸出應(yīng)適合組織的運行需要。 組織應(yīng)控制策劃的更改， 評審非預(yù)期更改的后果，必要時，采取措施消除不利影響。 組織應(yīng)確?？刂仆獍^程 （見8.4）。 本條款的運行策劃是指滿足產(chǎn)品和服務(wù)提供要求所需的策劃過程。 第五十二頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求8運行 8.1運行的策劃和控制 公司編制、實施并保持控制程序監(jiān)理和咨詢服務(wù)運行策劃控制程序(SPM/II-

41、8.1-2016)， 根據(jù)規(guī)范要求由總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)編制策劃的信息， 控制程序明確了編制策劃信息應(yīng)包括的內(nèi)容和要求，其內(nèi)容不僅要滿足規(guī)范的要求還須滿足本條款的要求。標(biāo)準(zhǔn)指出“實施第6章所確定的措施”的要求，強調(diào)項目應(yīng)基于風(fēng)險的思維，在對其運行過程進行策劃、實施和控制時，充分考慮所確定的對風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施，并在運行過程中，實施這些措施。由科技中心負(fù)責(zé)對監(jiān)理項目的策劃信息進行審核， 通過審核后上報總工程師審核批準(zhǔn)。 須保留成文信息： （監(jiān)理規(guī)劃-施工安全監(jiān)督方案-評估報告-監(jiān)理工作總結(jié)）報審表 （SPM/BLXX-8.1-2016-01）第五十三頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施

42、要求 第五十四頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求8運行 8.2 產(chǎn)品和服務(wù)的要求 8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā) 8.2、8.3主要是經(jīng)營開發(fā)部門的職責(zé)，與項目無直接關(guān)系。 8.4 外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制由原來“采購”變化而至，本條款的范圍不僅僅局限于采購產(chǎn)品，還增加了對外包過程和外部提供的服務(wù)的控制要求。組織應(yīng)識別其是否存在外包過程和外部提供的服務(wù)，并采取了必要的控制措施。 公司編制并實施控制程序外部供方提供過程控制程序（SPM/II-8.4-2016），對公司所需的外部供方提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)進行控制，確保其符合要求。由監(jiān)理管理部主控管理。 公司實施的監(jiān)理/ 咨詢

43、服務(wù)的委托試驗（平行檢測）需由外部供方實施。 控制程序要求： 外部供方評價合格外部供方供方選擇對供方監(jiān)視測量。如項目有實施委托試驗（平行檢測）的需求，應(yīng)及時將供方的信息上報業(yè)務(wù)部門和監(jiān)理管理部，由監(jiān)理管理部組織進行評價和選擇，項目部實施對供方監(jiān)視測量。第五十五頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求8運行8.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制； 標(biāo)識和可追溯性； 8.5.3 顧客或外部供方的財產(chǎn)； 8.5.4 防護； 交付后活動； 8.5.6 更改控制。 其中條款是項目部實施的核心條款，即監(jiān)理服務(wù)的提供過程控制，是產(chǎn)品和服務(wù)符合性的體現(xiàn)，項目部是實施主體。第五十六頁，共107

44、頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求8運行8.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 組織應(yīng)在可控條件下進行生產(chǎn)和服務(wù)提供。適用時，可控條件應(yīng)包括： a）可獲得 形成文件的信息，以規(guī)定以下內(nèi)容： 1)所生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)或進行的活動的特征； 2)獲得的結(jié)果； b）可獲得和使用適當(dāng)?shù)谋O(jiān)測和測量資源； c）在適當(dāng)?shù)碾A段實施監(jiān)視和測量活動，以驗證符合過程或輸出的控制準(zhǔn)則以及產(chǎn)品和服務(wù)的接收準(zhǔn)則 ； d）為過程運行提供適宜的基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境； e）任命具備能力的人員，包括所要求的資質(zhì)； f）若過程的輸出不能有后續(xù)的監(jiān)測或測量加以驗證 ，應(yīng)對生產(chǎn)和服務(wù)提供過程實現(xiàn)策劃結(jié)果的能力進行確認(rèn)和定期再確認(rèn)

45、； g）采取措施防止人為錯誤； h）實施放行、交付及交付后活動 。第五十七頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求8運行8.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 本條款明確生產(chǎn)和服務(wù)的提供必須在可控條件下進行，為確保在可控條件下進行監(jiān)理服務(wù)的提供，公司編制并實施控制程序建設(shè)工程監(jiān)理服務(wù)過程控制程序（ ）， 對監(jiān)理服務(wù)的提供、實施和監(jiān)視測量規(guī)定了控制要求，控制要求包括建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范（GB/T50319-2013）的要求和本條款的可控要求。監(jiān)理項目部是該控制程序的實施主體，監(jiān)理項目部按合同要求實施的監(jiān)理，直至交付后的全過程服務(wù)，其成果體現(xiàn)在各種監(jiān)理的審批資料、簽認(rèn)資料、指令性資料及

46、各類報告等成文信息?？偙O(jiān)理工程師是實施的責(zé)任人，對項目的實施過程全面負(fù)責(zé)，進行監(jiān)督檢查，各業(yè)務(wù)部門定期對本部門項目的實施情況進行檢查和管理。監(jiān)理管理部每季度對項目監(jiān)理機構(gòu)的監(jiān)理的實施過程情況進行抽查。 第五十八頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求8運行8.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 監(jiān)理過程控制的關(guān)鍵成文信息和活動內(nèi)容 ： 1）監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理項目的總體策劃信息,目的是指導(dǎo)組織監(jiān)理工作按規(guī)定進行。須檢查其編制的內(nèi)容必須符合標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求, 且具有充分性、針對性和可操作性。 2) 設(shè)計文件、合同、技術(shù)交底和圖紙會審,審查圖紙會審及設(shè)計交底保留的成文信息,確保一致性,對

47、發(fā)現(xiàn)的問題標(biāo)識并保留成文信息。3)監(jiān)理實施細(xì)則應(yīng)具有較強的可操作性,并審查其是否符合規(guī)定和規(guī)范的要求。 4）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、有關(guān)資料、作業(yè)指導(dǎo)書是保證產(chǎn)品符合性的依據(jù)，須進行控制，保證現(xiàn)行修訂狀態(tài)（有效）。 （接后）第五十九頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求8運行8.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制監(jiān)理過程控制的關(guān)鍵成文信息和活動內(nèi)容：（續(xù)） 5）作業(yè)指導(dǎo)書和技術(shù)交底側(cè)重于操作時的程序和步驟。 6）確認(rèn)關(guān)鍵工序和特殊過程，并確定具體的控制手段的相關(guān)資料。 7）各類報審文件信息資料和報驗文件信息資料及工程有關(guān)驗收資料。 8）各類指令性形成文件的信息及監(jiān)理報告、工程質(zhì)量評估

48、報告及竣工驗收監(jiān)理文件信息資料。 9）監(jiān)理月報、監(jiān)理日志、旁站記錄及各類會議紀(jì)要。 10）工程質(zhì)量和生產(chǎn)安全事故處理文件信息資料。 11）監(jiān)理工作總結(jié)。第六十頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求8運行8.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 為證明提供的監(jiān)理服務(wù)符合規(guī)定的要求需保留成文信息，包括建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范規(guī)定和體系要求的保留的成文信息。 總監(jiān)理工程師代表授權(quán)書 （） 工程會議紀(jì)要 （） 監(jiān)理日志 （） 監(jiān)理月報 （） 監(jiān)理單位工程質(zhì)量評估報告（合格證明書） （）安全監(jiān)督日志 （） 監(jiān)理總結(jié)報告 （） 監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量檢查表 （）第六十一頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理

49、項目的實施要求 第六十二頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求第六十三頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求第六十四頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求第六十五頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求第六十六頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求 第六十七頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求第六十八頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求8運行8.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供8.5.3 顧客或外部供方的財產(chǎn) 公司編制并實施控制程序顧客或外部供方財產(chǎn)控制程序（），監(jiān)理管理部和咨詢管理部本程序的主控管理部門。主

50、要實施部門為項目部。 顧客或外部供方提供的財產(chǎn)，主要是指辦公臨時住房、辦公桌椅、電話、通訊設(shè)備以及與工程項目相關(guān)的成文信息、資料、圖紙、知識產(chǎn)權(quán)以及個人信息等。 項目部對顧客或外部供方提供的財產(chǎn)進行驗證（圖紙需驗證其有效性和完整性）、保管，發(fā)現(xiàn)問題向顧客或外部供方報告，對顧客或外部供方的個人信息和知識產(chǎn)權(quán)需進行保密控制。 須保留成文信息： 顧客/外部供方提供財產(chǎn)登記表（）第六十九頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求第七十頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求8運行8.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供標(biāo)識和可追溯性 該過程的目的是防止生產(chǎn)和服務(wù)過程中產(chǎn)品的混淆、誤用，以及必要時實

51、現(xiàn)產(chǎn)品的可追溯性。監(jiān)理產(chǎn)品和服務(wù)的標(biāo)識體現(xiàn)在保留的成文信息的簽字（包括日期）。 防護 對于監(jiān)理和咨詢服務(wù)過程保留的成文信息，階段性的成果及最終成果，為了保證其符合性和可追溯性，必須對其防護、保存及交付進行控制，由各項目部實施,各事業(yè)部/業(yè)務(wù)部門配合，監(jiān)理管理部和咨詢管理部進行監(jiān)控。交付后活動 應(yīng)滿足與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的交付后活動的要求，這與實施中的項目部的關(guān)系不大。第七十一頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求8運行8.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供更改控制 組織應(yīng)對生產(chǎn)和服務(wù)提供的更改予以評審和控制以確保持續(xù)滿足要求。 組織應(yīng)保留表述更改評審結(jié)果、變更審批人以及變更評審引發(fā)的必要措施的形成文

52、件的信息。 本條款的變更主要針對的是在生產(chǎn)和服務(wù)提供期間發(fā)生的影響符合要求的變更，即主要發(fā)生在監(jiān)理服務(wù)的實施期間，例如生產(chǎn)計劃的變更、顧客要求的變更、法律法規(guī)要求或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的變更、外部供應(yīng)延遲交付或質(zhì)量問題、 關(guān)鍵設(shè)備失效等。 應(yīng)關(guān)注這一新的要求，結(jié)合自身充分識別相應(yīng)的變更，并確保其質(zhì)量管理體系根據(jù)這一條款的相應(yīng)要求進行相應(yīng)的修改，并有相應(yīng)的規(guī)定對變 更進行控制。本條款由監(jiān)理/咨詢管理部主控，發(fā)生變更項目部需登記更改，并上報審批評審。 需保留成文信息 監(jiān)理/咨詢服務(wù)提供期間更改控制記錄表（）第七十二頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求第七十三頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)

53、理項目的實施要求8運行8.6 產(chǎn)品和服務(wù)的放行 組織應(yīng)在適當(dāng)階段實施策劃的安排，以驗證產(chǎn)品和服務(wù)已經(jīng)符合要求。組織應(yīng)保留產(chǎn)品和服務(wù)放行的形成文件的信息。 公司編制和實施控制程序產(chǎn)品和服務(wù)的放行和成果評價程序（SPM/II-8.6-2016），對監(jiān)理和咨詢服務(wù)的成果（包括階段性成果）進行評價和驗證，以證實其要求已得到滿足。對未經(jīng)驗證合格的服務(wù)，除由有關(guān)授權(quán)人員的批準(zhǔn)，適用時得到顧客的批準(zhǔn)，否則不得放行。總監(jiān)理工程師/項目負(fù)責(zé)人對監(jiān)理/咨詢項目的各階段成果進行自檢。監(jiān)理/咨詢管理部對項目的監(jiān)督和最終成果的檢查、審核和成果評價。 需保留成文信息 監(jiān)理/咨詢服務(wù)工作成果評價表（SPM/BLXX-8.6

54、-2016-01）第七十四頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求第七十五頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求8運行8.7不合格輸出的控制 本版標(biāo)準(zhǔn)用“不合格輸出”替代了原版中“不合格品”的提法，更加適合各個行業(yè)。本條款的對象是組織運作全過程中任何不合格要求的輸出，也包括不合格服務(wù)過程，同樣也適用于產(chǎn)品交付后、服務(wù)提供時或服務(wù)提供后 發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品和服務(wù)。 為了確保不合格的輸出得到識別和控制，防止非預(yù)期的使用或交付，公司制定并實施控制程序不合格和糾正措施控制程序（SPM/II-10.2/1-2016），控制 程序?qū)ΡO(jiān)理/咨詢服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的不合格輸出（服務(wù)過程）的

55、識別、評審、處置的控制方法和要求作出規(guī)定。項目部總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)對本項目的不符合要求的產(chǎn)品和服務(wù)輸出和管理體系的不合格項的評審和處置。 不合格輸出（項）的識別標(biāo)識隔離評審處置處置跟蹤驗證。第七十六頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求8運行8.7不合格輸出的控制 不合格輸出（項）的識別： a）在監(jiān)理和咨詢服務(wù)中，以失效的標(biāo)準(zhǔn)和圖紙作為監(jiān)理和咨詢的依據(jù)； b）在監(jiān)理和咨詢中，未作驗證就簽認(rèn)，以致簽認(rèn)的記錄與實際不符； c）在監(jiān)理和咨詢中發(fā)出指令不符合相關(guān)規(guī)范和規(guī)定規(guī)定； d）未按標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、管理體系形成文件的信息要求和策劃形成文件的信息的要求實施監(jiān)理和咨詢服務(wù)，服務(wù)未達(dá)到規(guī)定的要求

56、； e）由于監(jiān)理和咨詢的原因（責(zé)任）造成所監(jiān)理和咨詢的工程出現(xiàn)質(zhì)量問題或引起的顧客投訴； f）在監(jiān)理和咨詢中不合理使用權(quán)利、違反個人行為規(guī)范、職業(yè)道德、工作紀(jì)律和廉政協(xié)議的現(xiàn)象等。 g）在管理體系運行過程中未按標(biāo)準(zhǔn)、管理體系形成文件的信息規(guī)定的要求實施，通過口頭或書面檢查形式提出，仍未整改的現(xiàn)象。 h）當(dāng)業(yè)務(wù)部門和管理部門對項目檢查得分低于60分或連續(xù)低于70分的現(xiàn)象。需保留成文信息 不合格輸出（項）評審處置表（SPM/BLXX-10.2/1-2016-01）第七十七頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求第七十八頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求8運行8.8 環(huán)

57、境和職業(yè)健康安全管理體系運行策劃和控制 公司編制并實施控制程序環(huán)境和職業(yè)健康安全運行控制程序（SPM/-8.8-2016 ），由監(jiān)理管理部和咨詢管理部主控管理并組織實施。 各項目的環(huán)境和安全的運行策劃和控制由總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)實施，須從生命周期觀點出發(fā)，對監(jiān)理服務(wù)可能產(chǎn)生的環(huán)境因素和涉及的危險源進行控制，并對施工過程中產(chǎn)生的環(huán)境因素和危險源控制措施的實施進行監(jiān)控和施加影響； 總監(jiān)理工程師應(yīng)組織制定環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標(biāo)，并為目標(biāo)的實現(xiàn)制訂相應(yīng)的措施并組織實施。項目部設(shè)置具有上崗資質(zhì)的專職安全監(jiān)督管理人員，進行現(xiàn)場監(jiān)督管理，防止員工的人身傷害和健康損害。第七十九頁，共107頁。6公司的管理體系

58、對監(jiān)理項目的實施要求8運行8.8 環(huán)境管理體系運行策劃和控制 總監(jiān)理工程師應(yīng)對項目部的員工和進入現(xiàn)場的人員進行安全培訓(xùn)和安全風(fēng)險交底，要求進入現(xiàn)場工作的人員必須遵守各項安全規(guī)定和法規(guī)要求； 對進入現(xiàn)場的項目部的員工按規(guī)定的要求配置和發(fā)放勞防用品；項目部應(yīng)對工作現(xiàn)場的環(huán)境因素和危險源進行分析, 對于可能產(chǎn)生的污染物的污染源和安全風(fēng)險通報施工方，對施工方施加影響。 需保留成文信息：施工方（分包方）環(huán)境、安全要求告知單 （SPM/BLXX-8.8-2016-01） 環(huán)境和職業(yè)健康安全交底記錄表（SPM/BLXX-8.8-2016-02）勞防用品發(fā)放記錄表（SPM/BLXX-8.8-2016-03）安

59、全環(huán)境檢查記錄表（SPM/BLXX-8.8-2016-04）第八十頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求 第八十一頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求 第八十二頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求8運行8.9應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 公司制定并實施控制程序應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序（SPM/-8.9-2016），適用于公司辦公區(qū)域和各項目范圍內(nèi)可能出現(xiàn)的環(huán)境污染及職業(yè)健康安全緊急事件的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)。 監(jiān)理/咨詢管理部與各業(yè)務(wù)部門組織編制項目現(xiàn)場可能發(fā)生的潛在緊急事故的事故應(yīng)急預(yù)案（控制程序明確應(yīng)急預(yù)案的內(nèi)容和要求）；以對潛在事件和緊急情況，及時作出響應(yīng)，以預(yù)防

60、或減少緊急情況下潛在事件所造成的環(huán)境污染、人身傷害和健康損害、伴隨的重大環(huán)境影響和人身傷害和健康損害的不良后果。 項目部：負(fù)責(zé)制定并組織實施本項目的應(yīng)急預(yù)案，以及負(fù)責(zé)實施緊急事件的消除工作，以減少環(huán)境影響、人身傷害和健康損害。 第八十三頁，共107頁。6公司的管理體系對監(jiān)理項目的實施要求8運行8.9應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)對潛在緊急事故的識別與確定 1. 依據(jù)職業(yè)健康安全危險源辨識與風(fēng)險評價，確定能夠造成重大人身傷害和健康損害的緊急事故。緊急事故類別：火災(zāi)、高處墜落、物體打擊、觸電、機械設(shè)備傷害、化學(xué)品的泄漏等事故。 2 .依據(jù)環(huán)境因素識別與評價，確定能夠產(chǎn)生重大環(huán)境污染的緊急事故，如火災(zāi)、化學(xué)品的泄漏