社會責(zé)任內(nèi)審檢查表

1、 審核日期: 2016 審核日期: 2016 第8頁 共8頁公司簡稱: 審核員: 日期:公司簡稱: 審核員: 日期:GACC 第0頁 共 頁審核主線 社會責(zé)任要素審核跟蹤記錄審核員/審核部門活動審核主要要求童工.1審核公司政策檢查雇員文件檔案（員工記錄,身份證明等）現(xiàn)場檢查,詢問檢查是否雇用或支持雇用童工如發(fā)現(xiàn)雇用了童工,是否有補(bǔ)救措施，是否送到學(xué)校教育直至15歲是否對童工或未成年工提供9年制義務(wù)教育童工或未成年工上課時(shí)間是否要工作是否辦理了未成年工登記證這些童工或未成年每日交通(工作地點(diǎn)與學(xué)校之間）、上課和工作所有時(shí)間加起來是否不超過10小時(shí)在工作地點(diǎn)等處，童工或未成年工是否處于危險(xiǎn)、不安全

2、、不健康的環(huán)境中強(qiáng)迫性勞動.2審核公司雇用合同標(biāo)準(zhǔn)同雇員面談公司是否使用或支持強(qiáng)迫性勞動員工在聘用時(shí)是否繳納押金員工是否需交身份證或其它證件作抵押員工在招聘時(shí)是否還有其他限制員工是否可隨時(shí)提出請假、辭職并被批準(zhǔn)員工加班是否自愿健康與安全。3健康與安全.3審查公司政策,進(jìn)行現(xiàn)場檢查檢查公司危害辨識和風(fēng)險(xiǎn)控制方面的記錄審查公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理系統(tǒng)，檢查在作業(yè)場所的執(zhí)行情況依據(jù)當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)和規(guī)章要求，檢查體檢、保險(xiǎn)、人身傷害記錄檢查第三方（當(dāng)?shù)卣畽C(jī)構(gòu))的評估記錄檢查對不符合情況的糾正措施公司是否指定一高層管理代表負(fù)責(zé)健康與安全工作是否有專門的管理機(jī)構(gòu)并配備了足夠的人力資源新員工入廠是否經(jīng)入廠三級安全教育特

3、殊工種是否經(jīng)培訓(xùn)并取得相應(yīng)操作證廠長經(jīng)理、安全人員是否經(jīng)培訓(xùn)上崗員工改變工種是否經(jīng)過培訓(xùn)是否定期對員工進(jìn)行安全技術(shù)培訓(xùn)及消防培訓(xùn)，培訓(xùn)效果如何以上培訓(xùn)是否都已經(jīng)記錄是否定期召開安全會議，是否進(jìn)行信息交流是否為員工配備必要的勞動防護(hù)用品是否執(zhí)行國家關(guān)于女工保護(hù)方面的政策車間、辦公場所是否配備有足夠、可用的安全防護(hù)設(shè)施、安全標(biāo)志、滅火器材,是否強(qiáng);是否定期進(jìn)行檢查機(jī)械設(shè)備是否有相應(yīng)的安全操作規(guī)程，是否定期保養(yǎng)，作業(yè)人員是否熟知相應(yīng)的安全規(guī)程作業(yè)場所內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)是否都已經(jīng)識別，并落實(shí)了相應(yīng)的防范措施員工是否了解作業(yè)環(huán)境所存在的風(fēng)險(xiǎn)及控制措施易燃易爆、化學(xué)危險(xiǎn)品是否由專人、專庫管理，有無防護(hù)措施化學(xué)品是否

4、有標(biāo)識，化學(xué)危險(xiǎn)品是否有安全標(biāo)簽,操作人員能否獲取安全技術(shù)說明書，有無防護(hù)用品是否定期進(jìn)行安全、消防與衛(wèi)生檢查，對檢查出的隱患是否及時(shí)進(jìn)行了整改作業(yè)場所、辦公室、等處是否設(shè)置了足夠的廁所，是否保持清潔作業(yè)場所、辦公室、等處是否可取得飲用水公司是否有消防、急救等應(yīng)急計(jì)劃，是否經(jīng)常演練公司是否有衛(wèi)生室，是否能提供必備的藥物及簡單的救治是否定期對一些危險(xiǎn)作業(yè)崗位的員工進(jìn)行體檢是否聽取并處理員工在安全衛(wèi)生方面的建議是否所有發(fā)生的事故都按“四不放過”的原則進(jìn)行了處理，是否都予以記錄,是否進(jìn)行事故教育發(fā)生事故是否按工傷處理，有無訂立“生死合同”工作條件工場設(shè)計(jì)和工作建筑的整體情況是否可以接受?室內(nèi)溫度是否

5、可以接受？生產(chǎn)范圍是否可以提供足夠的通風(fēng)設(shè)備？噪聲是否可以接受?光線是否充足？生產(chǎn)范圍是否清潔?結(jié)社自由及集體談判權(quán)利.4審查雇員合同上的條款及條件與工會成員或雇員進(jìn)行交談員工是否可以自由參加工會，是否有集體談判的權(quán)利是否有員工代表，員工代表是由員工推舉還是由管理層指定員工是否知道誰是其員工代表員工代表能否在工作地點(diǎn)與其代表的員工保持接觸員工代表是否能自由與管理層進(jìn)行溝通對員工的意見管理層是否能及時(shí)進(jìn)行反饋，對不符合是否及時(shí)采取糾正與預(yù)防措施員工代表是否受到歧視或受到不公正待遇有無工會組織,工會活動的開展情況歧視.5檢查公司的招聘廣告審查公司人力資源管理手冊檢查以前雇用的員工記錄與員工交談公司

6、聘用新員工是否有性別、地域、種族等方面的要求員工是否同工同酬，男女員工是否同工同酬在培訓(xùn)、升遷、解職或退休事項(xiàng)上，有無歧視存在員工是否有遵奉信仰和風(fēng)俗的自由和權(quán)利有無威脅、辱罵及剝削員工的行為，包括作姿勢、言語上及身體接觸有無性侵犯及性騷擾行為，包括作姿勢、言語上及身體接觸懲戒性措施。6審核人力資源管理手冊審查被開除員工的記錄與員工面談公司是否從事或支持體罰、精神或肉體脅迫以及言語侮辱訪談員工,是否有過管理人員打罵工人及言語侮辱等行為有無濫罰款、動輒開除、罰款的現(xiàn)象對員工的過錯(cuò)，是否進(jìn)行教育，提供改正的機(jī)會審查員工獎(jiǎng)勵(lì)及懲罰政策是否合理工作時(shí)間。7檢查公司的工作時(shí)間及加班政策檢查每月工資發(fā)放表

7、驗(yàn)證加班工資的發(fā)放員工每周平均工作時(shí)間是否經(jīng)常超過48小時(shí)員工每周是否有一天休息一般情況下，員工每周加班時(shí)間是否超過了12小時(shí)法定節(jié)假日是否有放假安排以上條件若不能滿足，是否有經(jīng)勞動部門批準(zhǔn)的其他工作和休息辦法加班是否發(fā)放加班工資工作中是否允許員工有必要的喝水、上廁所的時(shí)間報(bào)酬。8檢查工資發(fā)放表以確認(rèn)工資是否按時(shí)發(fā)放與員工面談公司付與員工的工資是否達(dá)到當(dāng)?shù)鼗蛐袠I(yè)最低工資標(biāo)準(zhǔn)是否按時(shí)發(fā)放工資，有無拖欠工資現(xiàn)象工資是否以現(xiàn)金或存折等方便員工的形式發(fā)放員工是否清楚工資、待遇的構(gòu)成公司是否因懲戒目的而扣減員工工資公司是否為員工購買國家規(guī)定的社會養(yǎng)老保險(xiǎn)、社會工傷保險(xiǎn)及基本醫(yī)療保險(xiǎn)員工病假、婚假、產(chǎn)假等

8、請假工資是否執(zhí)行國家或當(dāng)?shù)匾?guī)定.10環(huán)境與安全問題危廢的處理方法是否對環(huán)境造成污染化學(xué)品是否妥當(dāng)?shù)倪M(jìn)行了分開棄置是否確保化學(xué)品不會泄漏在地上是否有排污許可證是否有三廢監(jiān)測報(bào)告.10管理系統(tǒng)政策查看公司書面的政策了解管理層及員工對政策的理解公司的政策是否已經(jīng)文件化并廣為宣傳是否有遵守SA8000標(biāo)準(zhǔn)所有規(guī)定的承諾是否有遵守國家法律法規(guī)及其它規(guī)定的承諾有無持續(xù)改進(jìn)的承諾公司的所有員工是否可以隨時(shí)取閱，是否充分理解公司政策是否對公眾公開，公眾可隨時(shí)獲取管理評審查看管理評審記錄是否進(jìn)行過管理評審,多長時(shí)間進(jìn)行一次管理評審由誰負(fù)責(zé)組織管理評審有無計(jì)劃、記錄、報(bào)告、糾正與預(yù)防措施對不符合是否采取了糾正措施

9、，效果如何公司代表與管理者代表、員工代表面談走訪員工公司的管理者代表是誰管理者代表是否充分履行其職責(zé)是否定期向最高管理者匯報(bào)社會責(zé)任體系的運(yùn)行情況是否有員工代表員工代表是否自由履行其職責(zé)計(jì)劃與實(shí)施檢查計(jì)劃、實(shí)施、檢查與糾正的見證資料現(xiàn)場檢查、訪談體系文件是否適當(dāng)分發(fā)，公司各部門、各級人員是否知曉公司社會責(zé)任管理體系文件及其職責(zé)要求體系文件是否受控、經(jīng)授權(quán)和使用當(dāng)前版本有無明確社會責(zé)任管理體系的組織機(jī)構(gòu)、人員及職責(zé)是否制定了社會責(zé)任目標(biāo)并予以量化，是否規(guī)定了實(shí)現(xiàn)各目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表是否制定了培訓(xùn)計(jì)劃,實(shí)施情況如何對新員工或臨時(shí)員工進(jìn)行過社會責(zé)任意識培訓(xùn)是否對現(xiàn)有員工定期進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)培訓(xùn)效

10、果如何，員工是否知曉公司社會責(zé)任體系是否經(jīng)常對實(shí)施社會責(zé)任管理體系的效果進(jìn)行監(jiān)督檢查是否進(jìn)行過內(nèi)部審核,有無計(jì)劃、報(bào)告及糾正措施檢查出的不符合是否已經(jīng)予以糾正公司的社會責(zé)任管理體系是否在持續(xù)改進(jìn)對供應(yīng)商的監(jiān)控檢查對供應(yīng)商的監(jiān)控資料是否已經(jīng)建立了對供應(yīng)商社會責(zé)任體系的監(jiān)控程序公司是否保留供應(yīng)商對社會責(zé)任的書面承諾供應(yīng)商的承諾是否符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)的要求對不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的供應(yīng)商是否提出采取糾正措施公司是否有合理的證據(jù)來證明 供應(yīng)商及分包商能夠達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求處理疑惑和采取糾正行動查看有關(guān)程序及記錄走訪員工員工和其它利益相關(guān)方有無反映問題或投訴渠道對反映上來的問題公司是否進(jìn)行了調(diào)查、處理并反饋公司是否正確對待反映問題的員工，有無對其采取懲處措施對不符合的情況，公司是否配備相應(yīng)資源予以補(bǔ)救或糾正對員工或相關(guān)方的疑惑，有無獲得解釋與確認(rèn)的渠道對外溝通了解溝通方式、渠道查看有關(guān)數(shù)據(jù)和資料公司有無對外溝通的程序是否定期向利益相關(guān)方定期提供有關(guān)社會責(zé)任的數(shù)據(jù)和資料相關(guān)方或興趣方是否可以隨時(shí)得到這