建設(shè)工程項目施工風(fēng)險管理

1、建設(shè)工程項目施工風(fēng)險管理主編：羅中 海洋了解建筑工程項目施工風(fēng)險管理的任務(wù)；熟悉風(fēng)險管理相關(guān)概念、風(fēng)險源的識別、風(fēng)險等級的劃分；理解建筑工程項目施工風(fēng)險的類型。學(xué)習(xí)目標(biāo)CONTENT01施工風(fēng)險管理概述02建設(shè)工程項目施工風(fēng)險的類型03建設(shè)工程項目施工風(fēng)險管理的任務(wù)施工風(fēng)險管理概述風(fēng)險管理相關(guān)概念風(fēng)險源的識別風(fēng)險等級劃分0101.1 風(fēng)險管理相關(guān)概念風(fēng)險指可以通過分析，預(yù)測其發(fā)生的概率、后果以及未來可能造成損失的不確定性因素。風(fēng)險包括三個基本要素：一是風(fēng)險因素的存在性；二是風(fēng)險因素導(dǎo)致風(fēng)險事件的不確定性；三是風(fēng)險發(fā)生后其產(chǎn)生損失量的不確定性。項目的一次性使其不確定性要比其他經(jīng)濟(jì)活動大得多；而施

2、工項目由于其特殊性、復(fù)雜性，比其他項目的風(fēng)險又大得多，使得它成為最突出的風(fēng)險事業(yè)之一，因此風(fēng)險管理的任務(wù)很重。施工風(fēng)險管理概述011.風(fēng)險與風(fēng)險管理風(fēng)險的含義風(fēng)險產(chǎn)生的原因一是說明或結(jié)構(gòu)的不確定性，即人們由于認(rèn)識不足，不能清楚地描述和說明項目的目的、內(nèi)容、范圍、組成、性質(zhì)以及項目同環(huán)境之間的關(guān)系；二是計量的不確定性，即由于缺少必要的信息、尺度或準(zhǔn)則而產(chǎn)生的項目變數(shù)數(shù)值大小的不確定性；三是事件后果的不確定性，即人們無法確認(rèn)事件的預(yù)期結(jié)果及其發(fā)生的概率。施工風(fēng)險管理概述01風(fēng)險產(chǎn)生的原因風(fēng)險的成本風(fēng)險事件造成的損失或減少的收益，以及為防止風(fēng)險事故發(fā)生而采取預(yù)防措施而支付的費用，均構(gòu)成風(fēng)險成本。風(fēng)險

3、成本包括有形成本、無形成本及預(yù)防與控制費用，有形風(fēng)險成本是指風(fēng)險事件造成的直接損失和間接損失。風(fēng)險管理是指經(jīng)濟(jì)單位對可能遇到的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測、識別、評估、分析，并在此基礎(chǔ)上有效地處置風(fēng)險，以最低的成本實現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。施工風(fēng)險管理概述01風(fēng)險管理的含義工程項目風(fēng)險管理的含義工程項目風(fēng)險管理是工程項目管理組織通過對風(fēng)險的識別、評估分析、應(yīng)對和監(jiān)控，以最小的代價，在最大程度上實現(xiàn)項目目標(biāo)的科學(xué)方法。這一定義包含以下要點。工程項目管理的主體是其項目管理組織。風(fēng)險管理的核心是對風(fēng)險識別、評估分析、應(yīng)對和監(jiān)控。工程項目風(fēng)險管理的目標(biāo)是用最小的代價實現(xiàn)工程建設(shè)目標(biāo)。施工風(fēng)險管理概述01風(fēng)險管理

4、的特點風(fēng)險管理盡管有一些通用的方法，但研究具體項目的風(fēng)險，必須與該項目的特點相聯(lián)系。風(fēng)險管理需要獲取大量的信息并了解情況，需要對項目系統(tǒng)及系統(tǒng)環(huán)境有十分深入的了解，并要進(jìn)行預(yù)測。雖然風(fēng)險管理的理論很重要，但風(fēng)險管理在很大程度上依賴于管理者過去的工程經(jīng)歷，對項目的了解程度和對項目的熟悉程度，在整個風(fēng)險管理的過程中，人的因素影響很大，如人的認(rèn)識程度、人的精神和創(chuàng)造力，所以風(fēng)險管理過程中要注意針對專家經(jīng)驗和教訓(xùn)的調(diào)查分析。風(fēng)險管理在項目管理中屬于一種高層次的綜合性管理工作，它涉及項目管理的各個階段、各個方面、各個子系統(tǒng)，它必須與合同管理、費用管理、工期管理、質(zhì)量管理、環(huán)保和安全管理合為一體。風(fēng)險管理

5、的目的不是消滅風(fēng)險，而是有準(zhǔn)備地、理性地進(jìn)行項目實施，減少風(fēng)險的損失或利用某些風(fēng)險謀取利益。施工風(fēng)險管理概述01風(fēng)險管理的過程整個風(fēng)險管理過程是一個循環(huán)系統(tǒng)，隨著風(fēng)險處置計劃的實施，風(fēng)險會出現(xiàn)許多變化，這些變化的信息可及時反饋，風(fēng)險預(yù)測和識別者就能及時地對新情況進(jìn)行風(fēng)險評估和分析，從而調(diào)整風(fēng)險處置計劃并實施新的風(fēng)險處置計劃。這樣循環(huán)往復(fù)，保持風(fēng)險管理過程的動態(tài)性就能達(dá)到風(fēng)險管理的預(yù)期目的。風(fēng)險識別。風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的第一步，是對工程項目所面臨的和潛在的風(fēng)險加以分析、判斷和歸類的過程。風(fēng)險管理的主要內(nèi)容施工風(fēng)險管理概述01風(fēng)險估計。風(fēng)險估計是在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，通過對所收集的大量資料進(jìn)行分析，

6、利用概率統(tǒng)計理論，估計和預(yù)測風(fēng)險發(fā)生的可能性和相應(yīng)損失的大小。險管理者進(jìn)行風(fēng)險決策、管理技術(shù)選擇提供可靠的、科學(xué)的數(shù)據(jù)。風(fēng)險評價。風(fēng)險評價是在風(fēng)險識別和風(fēng)險估計的基礎(chǔ)上，對風(fēng)險發(fā)生的概率、損失程度和其他因素進(jìn)行綜合考慮，得到描述風(fēng)險的綜合指標(biāo)，即風(fēng)險量，并與公認(rèn)(或經(jīng)驗)的風(fēng)險(安全)指標(biāo)相比較，得到是否要采取控制措施的結(jié)論。風(fēng)險應(yīng)對。風(fēng)險應(yīng)對就是在風(fēng)險發(fā)生時實施風(fēng)險管理計劃中的預(yù)定措施。風(fēng)險監(jiān)控。風(fēng)險監(jiān)控是跟蹤已識別的風(fēng)險，監(jiān)視殘余風(fēng)險和識別新的風(fēng)險，保證計劃執(zhí)行，并評估這些計劃對降低風(fēng)險的有效性。風(fēng)險管理是一個連續(xù)不斷的過程，可以在項目生命周期的任何一個階段進(jìn)行。對于從事風(fēng)險管理的不同主體

7、，風(fēng)險管理的側(cè)重點會有所不同；對不同的項目，風(fēng)險的因素和控制的方法也有所差異。但是，無論什么項目，越是在項目的早期，進(jìn)行風(fēng)險管理的效果就越好。當(dāng)然，在項目進(jìn)行過程中出現(xiàn)未曾預(yù)料的新情況，或者項目進(jìn)展出現(xiàn)轉(zhuǎn)折，或有一些特殊的目標(biāo)需要實現(xiàn)時，項目風(fēng)險管理的重要性就更加突出了。(1)重點關(guān)注的項目。從項目類型上看，下列工程項目或工程項目的活動應(yīng)該進(jìn)行風(fēng)險分析和風(fēng)險控制。創(chuàng)新或使用新技術(shù)、新工藝的工程項目。投資規(guī)模大的工程項目。施工風(fēng)險管理概述012.工程項目風(fēng)險管理的重點涉及敏感問題(生態(tài)環(huán)境、征地移民)的工程項目。受到法律、法規(guī)、安全等方面嚴(yán)格要求的工程項目。具有重要政治、經(jīng)濟(jì)和社會意義，以及財務(wù)

8、影響很大的工程項目。(2)重點關(guān)注的階段。工程項目進(jìn)展過程中出現(xiàn)未曾預(yù)料的新情況。工程項目有一些特別的目標(biāo)必須實現(xiàn)，如水利水電工程中的截流時間。工程項目進(jìn)展出現(xiàn)轉(zhuǎn)折點或提出變更時期。施工風(fēng)險管理概述013.工程項目風(fēng)險的分類因為項目的實施是一次性的、創(chuàng)新性的，涉及多種關(guān)系且存在很多變數(shù)的復(fù)雜過程。所以在項目的實施過程中，存在著很多的不確定性，項目的這些特性決定了在項目的實施過程中存在各種各樣的風(fēng)險。如果不能很好地處理這些風(fēng)險，就可能造成工程建設(shè)的損失，因此，必須積極地開展項目風(fēng)險管理，充分識別、度量和控制項目風(fēng)險。(1)自然風(fēng)險。自然風(fēng)險是指由于自然現(xiàn)象導(dǎo)致的風(fēng)險，包括客觀存在的自然條件、氣候

9、條件以及工程現(xiàn)場條件等。(2)社會風(fēng)險。社會風(fēng)險是指戰(zhàn)爭、偷盜和搶劫、罷工、暴亂和民眾騷亂、恐怖活動。(3)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險包括社會與市場需求狀況、原材料價格、產(chǎn)品價格、通貨膨脹情況、資金供求狀況、利率、稅率、匯率的變動情況等。(4)技術(shù)風(fēng)險。技術(shù)風(fēng)險包括設(shè)計和施工兩個方面由于某些不利因素而導(dǎo)致的風(fēng)險。(5)政治風(fēng)險。兩國間政治外交關(guān)系的變動；當(dāng)?shù)卣?quán)更迭和政治形勢變動；國際政治斗爭。施工風(fēng)險管理概述0101.2 風(fēng)險源的識別建設(shè)工程項目根據(jù)其自身特點來看，其施工周期一般較長，建設(shè)過程中影響因素多，投入的人力、物力、資金等資源較多、涉及的技術(shù)環(huán)節(jié)和技術(shù)種類繁雜，受社會、自然等環(huán)境影響較大等，

10、所以為了確保工程建設(shè)項目的順利實施，我們要對施工項目建造過程中的風(fēng)險源進(jìn)行識別。施工風(fēng)險管理概述011.風(fēng)險源的識別自然風(fēng)險例如地震，風(fēng)暴，非凡的未猜測到的地質(zhì)條件，如泥石流河塘、垃圾場、流沙、泉眼等，反常的惡劣的雨、雪天氣，冰凍天氣，惡劣的現(xiàn)場條件，周邊存在對項目的干擾源，工程項目的建設(shè)可能造成對自然環(huán)境的破壞，不良的運(yùn)輸條件可能造成供給的中斷。施工風(fēng)險管理概述01政治風(fēng)險例如政局的不穩(wěn)定性，戰(zhàn)爭狀態(tài)、動亂、政變的可能性，國家的對外關(guān)系，政府信用和政府廉潔程度，政策及政策的穩(wěn)定性，經(jīng)濟(jì)的開放程度或排外性，國有化的可能性、國內(nèi)的民族矛盾、保護(hù)主義傾向等。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險國家經(jīng)濟(jì)政策的變化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)

11、整，銀根緊縮，項目的市場變化；項目的工程承包市場、材料供給市場、勞動力市場的變動，工資的提高，物價上漲，通貨膨脹速度加快，原材料進(jìn)口風(fēng)險，金融風(fēng)險，外匯匯率的變化等。法律風(fēng)險例如法律不健全，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)，相關(guān)法律內(nèi)容的變化，法律對項目的干預(yù)；可能對相關(guān)法律未能全面、正確理解，工程中可能有觸犯法律的行為等。施工風(fēng)險管理概述01社會風(fēng)險社會風(fēng)險包括宗教信仰的影響和沖擊、社會治安的穩(wěn)定性、社會的禁忌、勞動者的文化素質(zhì)，社會風(fēng)氣等。 2.風(fēng)險識別的過程（1）收集數(shù)據(jù)或信息（2）分析不確定性（3）確定風(fēng)險事件，并將風(fēng)險歸納分類（4）編制工程項目風(fēng)險識別報告施工風(fēng)險管理概述013.風(fēng)險識別的方法在工

12、程項目風(fēng)險管理過程中，風(fēng)險識別是一個基礎(chǔ)性的工作，其完成的效果直接影響到后續(xù)的風(fēng)險管理成效。所以，進(jìn)行風(fēng)險識別時應(yīng)力求識別出盡可能多的風(fēng)險，要做好這一工作，可以借助一些技術(shù)和工具。頭腦風(fēng)暴法德爾菲法核對表法系統(tǒng)分解法流程圖法故障樹法情景分析法01.3 風(fēng)險等級劃分1.建筑工程施工安全風(fēng)險分析與評估意義建筑工程施工安全風(fēng)險分析與評估是安全管理中的必要環(huán)節(jié)，對于確定安全風(fēng)險的相對重要程度并且獲得關(guān)于它們的核心與外延信息很重要。而確定安全風(fēng)險的相對重要性是確定安全風(fēng)險控制的優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)，包括確定安全風(fēng)險發(fā)生的可能性和傷害的可能程度。施工風(fēng)險管理概述01工程管理者可以采用調(diào)查和專家打分法來確定安全風(fēng)險

13、的相對重要性。首先，識別出某一特定工程項目可能遇到的所有重要的安全風(fēng)險，列出安全風(fēng)險調(diào)查表。其次，利用專家經(jīng)驗，對所有安全風(fēng)險發(fā)生的可能性和傷害的可能程度進(jìn)行評價。2.建筑工程施工安全風(fēng)險評估步驟第一步，確定每個安全風(fēng)險造成傷害的可能程度，傷害程度可分為1，2，3級，1級為輕微事故（如所有損失工作日不到3日的事故，假設(shè)為1分）；2級為嚴(yán)重事故（如使工人3日或者更長時間不能工作的事故，假設(shè)為2分）；3級為重大事故（如死亡和重傷事故，假設(shè)為3分）。第二步，確定每個安全風(fēng)險的等級值，按發(fā)生可能性很大、較大、中等、較小、很小這五個等級，分別以0.9，0.7， 0.5，0.3和0.1打分。第三步，將每項

14、安全風(fēng)險造成傷害的可能程度與等級值相乘，求出該項安全風(fēng)險的得分，求出所有得分后進(jìn)行比較，就可以得出各項安全風(fēng)險的相對重要程度，即可確定哪些是需要更多資源投入的高風(fēng)險領(lǐng)域，以方便選擇合適的安全風(fēng)險控制措施。返回目錄建設(shè)工程項目施工風(fēng)險的類型組織風(fēng)險經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險合同簽訂和履行方面的風(fēng)險愛你技術(shù)與環(huán)境方面的風(fēng)險0202.1 組織風(fēng)險施工風(fēng)險的類型按責(zé)任方可以把風(fēng)險劃分為：發(fā)包人風(fēng)險、承包人風(fēng)險以及第三人風(fēng)險等。這三種風(fēng)險既可能獨立存在，也可能共同構(gòu)成，即混合風(fēng)險。例如，因發(fā)包人支付原因和承包人管理水平因素而導(dǎo)致工期延誤等即屬混合風(fēng)險。按風(fēng)險因素的主要方面，又可將風(fēng)險分為組織風(fēng)險，技術(shù)、環(huán)境方面的風(fēng)

15、險與經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險以及合同簽訂和履行方面的風(fēng)險等。建設(shè)工程項目施工風(fēng)險的類型02 建筑工程項目在施工管理過程中，存在著一些組織風(fēng)險，其中主要包括以下三方面。承包商管理人員和一般技工的知識、經(jīng)驗和能力。施工機(jī)械操作人員的知識、經(jīng)驗和能力。損失控制和安全管理人員的知識、經(jīng)驗和能力等。02.1 經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險建設(shè)工程項目施工風(fēng)險的類型02建筑工程項目在施工管理過程中，存在著一些經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險，其中主要需要關(guān)注的包括以下五方面。（1）招標(biāo)文件方面。招標(biāo)文件是招標(biāo)的主要依據(jù)，特別是投標(biāo)者須知，設(shè)計圖紙、工程質(zhì)量要求、合同條款以及工程量清單等都存在著潛在的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，必須仔細(xì)分析研究。（2）要素市場價格方面

16、。要素市場包括勞動力市場、材料市場、設(shè)備市場等，這些市場價格的變化，特別是價格的上漲，直接影響著工程承包價格。（3）金融市場因素方面。金融市場因素包括存貸款利率變動、貨幣貶值等，也影響著工程項目的經(jīng)濟(jì)效益。建設(shè)工程項目施工風(fēng)險的類型02（4）資金、材料、設(shè)備供應(yīng)方面。主要表現(xiàn)為發(fā)包人供應(yīng)的資金、材料或設(shè)備質(zhì)量不合格或供應(yīng)不及時。（5）國家政策調(diào)整方面。國家對工資、稅種和稅率等進(jìn)行宏觀調(diào)控，都會給建筑企業(yè)帶來一定風(fēng)險。02.3 合同簽訂和履行方面的風(fēng)險建筑工程項目在施工管理過程中，合同的簽訂和履行環(huán)節(jié)也存在著一些風(fēng)險，其中主要包括以下四方面。（1）存在缺陷、顯失公平的合同。合同條款不全面、不完善

17、，文字不細(xì)致、不嚴(yán)密，致使合同存在漏洞。如在合同條款上，存在不完善或沒有轉(zhuǎn)移風(fēng)險的擔(dān)保、索賠、保險等相應(yīng)條款，缺少因第三方影響因素造成工期延誤或經(jīng)濟(jì)損失的條款，存在單方面的約束性、過于苛刻的權(quán)利等不平衡條款。建設(shè)工程項目施工風(fēng)險的類型02（2）發(fā)包人資信因素。發(fā)包人經(jīng)濟(jì)狀況惡化，導(dǎo)致履約能力差，無力支付工程款；發(fā)包人信譽(yù)差，不誠實守信，不按合同約定進(jìn)行工程結(jié)算，有意拖欠工程款。（3）分包方面。選擇分包商不當(dāng)，遇到分包商違約，不能按質(zhì)按量按期完成分包工程，從而影響整個工程的進(jìn)度或發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失。（4）履約方面。合同履行過程中，由于發(fā)包人派駐工地代表或監(jiān)理工程師的工作效率低，不能及時解決遇到的問題，

18、甚至發(fā)出錯誤指令等。02.4 技術(shù)與環(huán)境方面的風(fēng)險建設(shè)工程項目施工風(fēng)險的類型02建筑工程項目在施工管理過程中，存在著一些技術(shù)與環(huán)境方面的風(fēng)險，其中主要包括以下六方面。（1）地質(zhì)地基條件。工程發(fā)包人一般應(yīng)提供相應(yīng)的地質(zhì)資料和地基技術(shù)要求，但這些資料有時與實際出入很大，處理異常地質(zhì)情況或遇到其他障礙物都會增加工作量和延長工期。（2）水文氣象條件。主要表現(xiàn)在異常天氣的出現(xiàn)，如臺風(fēng)、暴風(fēng)雨、雪、洪水、泥石流、塌方等不可抗力的自然現(xiàn)象和其他影響施工的自然條件，都會造成工期的拖延和財產(chǎn)的損失。（3）施工準(zhǔn)備。由于業(yè)主提供的施工現(xiàn)場存在周邊環(huán)境等方面自然與人為的障礙或“三通一平”等準(zhǔn)備工作建設(shè)工程項目施工風(fēng)

19、險的類型02不足，導(dǎo)致建筑企業(yè)不能做好施工前期的準(zhǔn)備工作，給工程施工正常運(yùn)行帶來困難。（4）設(shè)計變更或圖紙供應(yīng)不及時。設(shè)計變更會影響施工安排，從而帶來一系列問題；設(shè)計圖紙供應(yīng)不及時，會導(dǎo)致施工進(jìn)度延誤，造成承包人工期推延和經(jīng)濟(jì)損失。（5）技術(shù)規(guī)范。尤其是技術(shù)規(guī)范以外的特殊工藝，由于發(fā)包人沒有明確采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，在工序過程中又沒有較好地進(jìn)行協(xié)調(diào)和統(tǒng)一，影響以后工程的驗收和結(jié)算。（6）施工技術(shù)協(xié)調(diào)。工程施工過程出現(xiàn)與自身技術(shù)專業(yè)能力不相適應(yīng)的工程技術(shù)問題，各專業(yè)間又存在不能及時協(xié)調(diào)的困難等；由于發(fā)包人管理工程的技術(shù)水平差，對承包人提出需要發(fā)包人解決的技術(shù)問題，而又沒有做出及時答復(fù)。返回目錄建設(shè)工

20、程項目施工風(fēng)險管理的任務(wù)施工風(fēng)險管理的任務(wù)施工風(fēng)險管理的工作流程0303.1 施工風(fēng)險管理的任務(wù)建設(shè)工程項目施工風(fēng)險管理的任務(wù)03項目施工風(fēng)險管理是為了達(dá)到工程項目施工的各項既定目標(biāo)，而對項目施工所承擔(dān)的各種風(fēng)險進(jìn)行管理的系統(tǒng)過程，其采取的方法應(yīng)符合公眾利益、人身安全、環(huán)境保護(hù)以及有關(guān)法規(guī)的要求。施工風(fēng)險管理包括策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)和控制等方面的工作。03.2 施工風(fēng)險管理的工作流程工程項目施工風(fēng)險管理的工作只是風(fēng)險管理理論和實踐方法在施工過程中的具體應(yīng)用，其工作流程遵照一般風(fēng)險管理的流程也分為風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險響應(yīng)、風(fēng)險控制四大步驟。建設(shè)工程項目施工風(fēng)險管理的任務(wù)03施工過程中風(fēng)險識

21、別的任務(wù)是識別施工全過程存在哪些風(fēng)險，其工作程序如下所示。1.施工風(fēng)險的識別收集與施工風(fēng)險有關(guān)的信息確定風(fēng)險因素編制施工風(fēng)險識別報告2.施工風(fēng)險的評估施工過程中對于風(fēng)險評估包括以下工作。利用已有數(shù)據(jù)資料(主要是類似項目有關(guān)風(fēng)險的歷史資料)和相關(guān)專業(yè)方法分析各種風(fēng)險因素發(fā)生的概率。分析各種風(fēng)險的損失量，包括可能發(fā)生的工期損失、費用損失，以及對工程的質(zhì)量、功能和使用效果等方面的影響。建設(shè)工程項目施工風(fēng)險管理的任務(wù)03根據(jù)各種風(fēng)險發(fā)生的概率和損失量，確定各種風(fēng)險的風(fēng)險量和風(fēng)險等級。3.施工風(fēng)險的響應(yīng) 施工過程中風(fēng)險響應(yīng)指的是針對項目風(fēng)險而采取的相應(yīng)對策。常用的風(fēng)險對策包括風(fēng)險規(guī)避、減輕、自留、轉(zhuǎn)移及其組合等策略。對難以控制的風(fēng)險向保險公司投