反商業(yè)賄賂分析報(bào)告及對(duì)企業(yè)合規(guī)體系建立的啟示(趙洪升律師北京隆安律師事務(wù)所上海分所20150427)修改版

1、反商業(yè)賄賂分析報(bào)告及對(duì)醫(yī)療醫(yī)藥企業(yè)合規(guī)體系完善的啟示趙洪升律師 北京市隆安律師事務(wù)所上海分所目 錄 目錄123456中國(guó)醫(yī)療醫(yī)藥行業(yè)反商業(yè)賄賂當(dāng)前形勢(shì)中國(guó)醫(yī)療醫(yī)藥行業(yè)反商業(yè)賄賂案件特點(diǎn)分析中國(guó)境內(nèi)企業(yè)合規(guī)體系類型分析反商業(yè)賄賂案件對(duì)于企業(yè)合規(guī)體系完善的啟示中國(guó)醫(yī)藥醫(yī)療行業(yè)反商業(yè)賄賂對(duì)于企業(yè)內(nèi)部管理制度的挑戰(zhàn)美國(guó)海外反腐敗法與中國(guó)反商業(yè)賄賂法規(guī)體系比較一、源頭反腐刑法修正案（九）草案及最高人民檢察院關(guān)于行賄犯罪檔案查詢工作的規(guī)定（2013年1月6日施行）的相關(guān)規(guī)定加大了對(duì)于行賄受賄打擊力度制定醫(yī)療醫(yī)藥行業(yè)反商業(yè)賄賂規(guī)定1、加強(qiáng)醫(yī)療衛(wèi)生行風(fēng)建設(shè)“九不準(zhǔn)”的通知（2013年12月） 重塑醫(yī)療醫(yī)藥行業(yè)

2、績(jī)效考核機(jī)制2、關(guān)于建立醫(yī)藥購(gòu)銷領(lǐng)域商業(yè)賄賂不良記錄的規(guī)定2014年3月1日起建立醫(yī)療、醫(yī)藥采購(gòu)制度黑名單中國(guó)醫(yī)療醫(yī)藥行業(yè)反商業(yè)賄賂當(dāng)前形勢(shì)（一）二、刑罰與行政罰并重行政處罰：黑名單公示制度及罰金刑事處罰：法人代表及高管易被追究刑事責(zé)任聯(lián)合辦案：公安承辦，檢察機(jī)關(guān)提前介入指導(dǎo)取證，行政處罰機(jī)構(gòu)齊頭并進(jìn)中國(guó)醫(yī)療醫(yī)藥行業(yè)反商業(yè)賄賂當(dāng)前形勢(shì)（二）中國(guó)醫(yī)療醫(yī)藥行業(yè)反商業(yè)賄賂當(dāng)前形勢(shì)（三）三、全國(guó)反商賄，形成高壓態(tài)勢(shì)2013年數(shù)據(jù)：全年衛(wèi)計(jì)系統(tǒng)查處不正之風(fēng)3907件，2984人被追責(zé)，商賄案件377件，690人被追責(zé)，其中刑事責(zé)任214人。2014年全國(guó)醫(yī)療醫(yī)藥行業(yè)商業(yè)賄賂案件要遠(yuǎn)高于2013年：一個(gè)刑

3、事案件帶出N個(gè)行政處罰案件2013年，作為治理商業(yè)賄賂的主要行政執(zhí)法部門，中國(guó)工商總局統(tǒng)計(jì)，當(dāng)年全國(guó)工商系統(tǒng)共查處商業(yè)賄賂案件4521件，案值15.24億元預(yù)防刑事責(zé)任是重中之重防止行政處罰擴(kuò)大化防范行政處罰是主要工作對(duì)團(tuán)體性民事糾紛要予以重視，團(tuán)體性民事糾紛易演變?yōu)樾淌掳讣聦?shí)及法律關(guān)系復(fù)雜，多為刑行交叉、刑民交叉案件、大案要案多為刑行民交叉案件中國(guó)醫(yī)療醫(yī)藥行業(yè)反商業(yè)賄賂案件特點(diǎn)分析（一）眾多行業(yè)慣例被認(rèn)定為“商業(yè)賄賂”腐敗性賄賂與競(jìng)爭(zhēng)性賄賂運(yùn)動(dòng)式執(zhí)法模式下反商業(yè)賄賂擴(kuò)大化中國(guó)對(duì)于商業(yè)賄賂概念界定的模糊造成了執(zhí)法不規(guī)范的巨大空間，要對(duì)行政執(zhí)法權(quán)的擴(kuò)張性有足夠重視（工商60號(hào)令）中國(guó)醫(yī)療醫(yī)藥行

4、業(yè)反商業(yè)賄賂案件特點(diǎn)分析（二）通過第三方中介行為被認(rèn)定為“商業(yè)賄賂”大案要案行政機(jī)關(guān)與公檢法聯(lián)動(dòng)，官方媒體配合跟進(jìn)醫(yī)療醫(yī)藥行業(yè)必須把反商業(yè)賄賂案件的危機(jī)公關(guān)應(yīng)對(duì)作為合規(guī)體系建設(shè)的重要部分。中國(guó)醫(yī)療醫(yī)藥行業(yè)反商業(yè)賄賂案件特點(diǎn)分析（三）123外資、國(guó)企及民營(yíng)企業(yè)誠(chéng)信合規(guī)體系建設(shè)的數(shù)據(jù)比較外資、國(guó)企及民營(yíng)企業(yè)合規(guī)體系優(yōu)劣勢(shì)分析中國(guó)境內(nèi)合規(guī)體系建設(shè)的綜合分析4企業(yè)合規(guī)體系的變異模式中國(guó)境內(nèi)企業(yè)合規(guī)體系類型分析（一）123外資、國(guó)企及民營(yíng)企業(yè)誠(chéng)信合規(guī)體系建設(shè)的數(shù)據(jù)比較外資、國(guó)企及民營(yíng)企業(yè)合規(guī)體系優(yōu)劣勢(shì)分析中國(guó)境內(nèi)合規(guī)體系建設(shè)的綜合分析4企業(yè)合規(guī)體系的變異模式中國(guó)境內(nèi)企業(yè)合規(guī)體系類型分析（二）123外資、

5、國(guó)企及民營(yíng)企業(yè)誠(chéng)信合規(guī)體系建設(shè)的數(shù)據(jù)比較外資、國(guó)企及民營(yíng)企業(yè)合規(guī)體系優(yōu)劣勢(shì)分析中國(guó)境內(nèi)合規(guī)體系建設(shè)的綜合分析4企業(yè)合規(guī)體系的變異模式中國(guó)境內(nèi)企業(yè)合規(guī)體系類型分析（三）123外資、國(guó)企及民營(yíng)企業(yè)誠(chéng)信合規(guī)體系建設(shè)的數(shù)據(jù)比較外資、國(guó)企及民營(yíng)企業(yè)合規(guī)體系優(yōu)劣勢(shì)分析中國(guó)境內(nèi)合規(guī)體系建設(shè)的綜合分析4企業(yè)合規(guī)體系的變異模式1、強(qiáng)調(diào)忠于領(lǐng)導(dǎo)的效忠模式2、關(guān)于合規(guī)體系的危機(jī)預(yù)防體系完善書面合規(guī)體系建設(shè)，一旦員工或者高管發(fā)生商業(yè)賄賂案件，便以企業(yè)內(nèi)部的這一套合規(guī)體系以及員工或者高管簽署的誠(chéng)信合規(guī)承諾書作為依據(jù)，對(duì)商業(yè)賄賂案件與公司進(jìn)行切割，止損等危機(jī)應(yīng)對(duì)模式3、上述兩種模式的結(jié)合中國(guó)境內(nèi)企業(yè)合規(guī)體系類型分析（四）

6、重視立法、政策、及相關(guān)政府部門重要會(huì)議的跟蹤體系建設(shè)（加強(qiáng)合規(guī)部自身業(yè)務(wù)素養(yǎng)）（一）每季度做一次法規(guī)，政策動(dòng)態(tài)匯報(bào)（當(dāng)前形勢(shì)下建議每個(gè)月）（二）對(duì)相關(guān)主管政府部門關(guān)于反商業(yè)賄賂的重要會(huì)議，專項(xiàng)整治會(huì)議予以跟蹤，并建立動(dòng)態(tài)匯報(bào)制度（三）作為法律部或者合規(guī)部年度匯報(bào)的重要組成部分四三二反商業(yè)賄賂案件對(duì)于企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的啟示（一）合規(guī)體系風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的建立（一）年度評(píng)估制度 程序設(shè)計(jì)、評(píng)估清單設(shè)計(jì)、評(píng)估結(jié)論及改進(jìn)建議（二）專項(xiàng)評(píng)估制度 根據(jù)公司的問題所在，以及中國(guó)政府查處的最新案例、查處動(dòng)向進(jìn)行專項(xiàng)合規(guī)評(píng)估四三一反商業(yè)賄賂案件對(duì)于企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的啟示（二）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的建立合規(guī)體系風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估周期長(zhǎng)

7、，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制作為重要補(bǔ)充（一）關(guān)鍵事項(xiàng)的重要提示 （二）重大節(jié)假日、重要業(yè)務(wù)活動(dòng)、特殊時(shí)期（三）處罰案例通報(bào)制度，對(duì)于重要案例要予以組織學(xué)習(xí)四二一反商業(yè)賄賂案件對(duì)于企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的啟示（三）監(jiān)督體系的建立（一）查處程序 （二）舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度 （三）處罰措施 （四）申訴途徑三二一反商業(yè)賄賂案件對(duì)于企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的啟示（四）（一）法務(wù)部、合規(guī)部？（二）審計(jì)部？（三）人力資源部？（四）財(cái)務(wù)部？（五）業(yè)務(wù)部門？企業(yè)合規(guī)體系的建立及落實(shí)對(duì)企業(yè)內(nèi)部哪個(gè)部門的挑戰(zhàn)最大？需思考的問題中國(guó)醫(yī)藥醫(yī)療行業(yè)反商業(yè)賄賂對(duì)于企業(yè)內(nèi)部管理制度的挑戰(zhàn)（一）（一）反商業(yè)賄賂體系將促使業(yè)績(jī)導(dǎo)向?yàn)楹诵牡男匠昕?jī)效考核體系必須進(jìn)行

8、重構(gòu)。比如：醫(yī)藥及醫(yī)療行業(yè)的九不準(zhǔn)規(guī)定（二）對(duì)于大型集團(tuán)公司來講，公司的人力資源管理策略將從重視成員公司高管團(tuán)隊(duì)的管理調(diào)整到成員公司基層業(yè)務(wù)骨干管理并重，防止出現(xiàn)紅樓夢(mèng)里的“流水縣官與鐵打的小吏”困局。造成尾大不掉，蒼蠅危害更大。合規(guī)體系的建立對(duì)人力資源部的挑戰(zhàn)最大趙洪升律師的辦案理解中國(guó)醫(yī)藥醫(yī)療行業(yè)反商業(yè)賄賂對(duì)于企業(yè)內(nèi)部管理制度的挑戰(zhàn)（二）對(duì)象不同1法規(guī)的系統(tǒng)性比較2外企對(duì)中國(guó)反商業(yè)賄賂研究不足3美國(guó)FCPA的行賄對(duì)象為海外官員中國(guó)不限于官員,美國(guó)反海外賄賂法與中國(guó)反商業(yè)賄賂法規(guī)體系比較（一）對(duì)象不同1法規(guī)的系統(tǒng)性比較2外企對(duì)中國(guó)反商業(yè)賄賂研究不足3（一）美國(guó)體系較為單一具體 FCPA及司法部的相關(guān)解釋（二）中國(guó)概念較為模糊，目前業(yè)內(nèi)人士呼吁制定反商業(yè)賄賂法，散見于刑法兩高規(guī)定行政處罰法反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法以及工商部門、醫(yī)療醫(yī)藥行業(yè)主管部門的相關(guān)規(guī)定,美國(guó)反海外賄賂法與中國(guó)反商業(yè)賄賂法規(guī)體系比較