9K內(nèi)審檢查表總經(jīng)理

1、內(nèi)審檢查表受審部門：總經(jīng)經(jīng)理 審核核日期：序號檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查時間檢查結(jié)果記錄1（1）最高管理理者對其建立立和改進質(zhì)量量管理體系的的承諾能提供供哪些證據(jù)？（2）最高管理理者是如何將將滿足顧客和和法律法規(guī)要要求的重要性性傳達給組織織和員工的？（3）組織成員員如何認(rèn)識滿滿足顧客和法法律法規(guī)要求求的重要性？（4）是否有足足夠的資源，包包括培訓(xùn)人員員和監(jiān)控手段段？5.1管理承諾諾（1）與總經(jīng)理理進行交談，了了解總經(jīng)理是是否知道滿足足顧客和法律律法規(guī)要求的的重要性，了了解總經(jīng)理是是如何將滿足足顧客和法律律法規(guī)要求的的重要性傳達達給組織成員員的。在確定定產(chǎn)品要求、設(shè)設(shè)計開發(fā)、顧顧客滿意

2、度評評價、持續(xù)改改進等工作中中是否考慮了了顧客要求和和法律法規(guī)的的要求。（2）詢問總經(jīng)經(jīng)理如何為質(zhì)質(zhì)量管理體系系的有效運行行提供充足的的資源。（3）詢問總經(jīng)經(jīng)理是否對質(zhì)質(zhì)量方針和質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)的適適宜性進行評評審，并查看看評審記錄。2（1）如何確定定顧客的要求求？（2）組織如何何證實將顧客客的要求轉(zhuǎn)化化為相關(guān)工作作要求并得到到滿足？5.2以顧客為為關(guān)注焦點（1）與總經(jīng)理理交談，了解解總經(jīng)理對以以顧客為關(guān)注注焦點的理解解，了解組織織是否在與顧顧客有關(guān)的過過程、設(shè)計和和開發(fā)、顧客客滿意度評價價、持續(xù)改進進等工作中確確實作到了以以顧客為關(guān)注注焦點。3（1）公司的質(zhì)質(zhì)量方針是否否符合標(biāo)準(zhǔn)的的要求？是否否被

3、全體員工工理解并貫徹徹執(zhí)行？（2）質(zhì)量方針針和質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)的關(guān)系是否否明確？（3）是否對質(zhì)質(zhì)量方針進行行定期評審？質(zhì)量方針的的修訂是否符符合文件控制制的規(guī)定？5.3質(zhì)量方針針（1）與總經(jīng)理理交談，了解解總經(jīng)理對質(zhì)質(zhì)量方針內(nèi)涵涵的理解。（2）審查質(zhì)量量方針是否能能為制定質(zhì)量量目標(biāo)提供框框架，質(zhì)量方方針是否符合合標(biāo)準(zhǔn)的要求求。（3）詢問總經(jīng)經(jīng)理用何種措措施和手段保保證質(zhì)量方針針為全體員工工理解并落實實到工作中。（4）詢問總經(jīng)經(jīng)理：管理評評審時，是否否對質(zhì)量方針針的持續(xù)適宜宜性進行評審審？有無評審審記錄？4（1）是否有明明確的質(zhì)量目目標(biāo)？是否分分解到相關(guān)的的職能部門？質(zhì)量目標(biāo)的的內(nèi)容是否包包括滿足產(chǎn)品

4、品要求所需的的內(nèi)容？5.4.1質(zhì)量量目標(biāo)（1）詢問總經(jīng)經(jīng)理是如何將將公司的質(zhì)量量目標(biāo)分解到到各職能部門門的。（2）審查質(zhì)量量目標(biāo)是否在在質(zhì)量方針提提供的框架內(nèi)內(nèi)展開，質(zhì)量量續(xù)表：序號檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查時間檢查結(jié)果記錄（2）質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)是否具有可可測量性？有有無測量質(zhì)量量目標(biāo)的方法法？（3）質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)與質(zhì)量方針針給定的框架架是否一致？（4）有無質(zhì)量量目標(biāo)實現(xiàn)的的證據(jù)？目標(biāo)的內(nèi)容是否否完整并具有有可測量性，測測量的方法是是否合理。（3）查看質(zhì)量量目標(biāo)實現(xiàn)的的記錄，推斷斷質(zhì)量目標(biāo)是是否適宜。5（1）策劃是否否滿足質(zhì)量目目標(biāo)及質(zhì)量管管理體系的總總要求？質(zhì)量量管理體系策策劃的輸出是是否形

5、成文件件？（2）是否提供供了實施質(zhì)量量目標(biāo)的資源源？（3）質(zhì)量管理理體系策劃是是否體現(xiàn)了質(zhì)質(zhì)量管理體系系的持續(xù)改進進？（4）質(zhì)量管理理體系策劃是是否受控？更更改期間質(zhì)量量管理體系的的完整性是否否得到保持？5.4.2質(zhì)量量管理體系策策劃（1）詢問總經(jīng)經(jīng)理：如何保保證策劃能滿滿足質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)及質(zhì)量管理理體系總要求求。（2）詢問總經(jīng)經(jīng)理：a.現(xiàn)有質(zhì)量管管理體系策劃劃后形成的文文件情況，有有多少份程序序文件？b.實施質(zhì)量目目標(biāo)的資源是是否充分，有有多少質(zhì)檢員員？有多少計計量員？多少少內(nèi)審員？是是否發(fā)給內(nèi)審審員聘書？有有多少生產(chǎn)設(shè)設(shè)備？多少計計量器具？對對與質(zhì)量有關(guān)關(guān)的人員是否否進行了培訓(xùn)訓(xùn)？c.是否有計

6、劃劃、有步驟的的對質(zhì)量管理理體系的變更更進行策劃，以以保證更改期期間質(zhì)量管理理體系的完整整性？（3）檢查現(xiàn)行行運作是否與與質(zhì)量管理體體系文件相符符。（4）檢查現(xiàn)有有文件是否體體現(xiàn)了質(zhì)量管管理體系的持持續(xù)改進。（5）檢查質(zhì)量量目標(biāo)的實現(xiàn)現(xiàn)情況，以確確認(rèn)質(zhì)量管理理體系策劃的的有效性。6（1）各部門、崗崗位的職責(zé)、權(quán)權(quán)限及其相互互關(guān)系是否有有文件作出規(guī)規(guī)定？是否清清楚、協(xié)調(diào)？各部門員工工是否明白？（2）對組織內(nèi)內(nèi)的職能，是是否明確了相相應(yīng)的部門和和崗位？5.5.1職責(zé)責(zé)和權(quán)限（1）與總經(jīng)理理進行交談，了了解總經(jīng)理對對其在公司質(zhì)質(zhì)量管理中的的重要性的認(rèn)認(rèn)識。（2）查組織結(jié)結(jié)構(gòu)圖、質(zhì)量量職能分配表表、部

7、門崗位位責(zé)任制以及及有關(guān)文件，確確認(rèn)：a.組織內(nèi)職責(zé)責(zé)、權(quán)限及其其相互關(guān)系是是否明確；b.是否與現(xiàn)行行運作相符合合。（3）詢問總經(jīng)經(jīng)理如何讓員員工明白自己己的職責(zé)、權(quán)權(quán)限以及與其其他部門（崗崗位）的關(guān)系系。7（1）最高管理理者是否指定定了管理者代代表？是否恰恰當(dāng)5.5.2 （1）詢問總經(jīng)經(jīng)理：指定誰誰為管理者代代表？并出示示任命書、批批續(xù)表：序號檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查時間檢查結(jié)果記錄的明確了管理者者代表的職責(zé)責(zé)和權(quán)限。管理者代表準(zhǔn)的職責(zé)和權(quán)限限。（2）詢問總經(jīng)經(jīng)理：管理者者代表的職責(zé)責(zé)與其他職責(zé)責(zé)出現(xiàn)沖突時時，總經(jīng)理是是如何處理的的？8（1）組織內(nèi)怎怎樣進行溝通通？溝通的方方式有

8、哪些？（2）各類人員員是否了解組組織質(zhì)量管理理體系運行的的有效性？5.5.3內(nèi)部部溝通（1）詢問總經(jīng)經(jīng)理：組織內(nèi)內(nèi)部進行溝通通的情況。確認(rèn)：a.是否對信息息溝通的內(nèi)容容、職責(zé)、方方法、渠道等等作出了明確確的規(guī)定。b.信息是否被被有效利用，各各類人員是否否了解組織質(zhì)質(zhì)量管理體系系運行的有效效性。c.管理層如何何保證進行有有效的溝通，是是否對溝通的的有效性進行行了監(jiān)督。d.相關(guān)部門是是否按規(guī)定開開展了必要的的活動。9（1）是否按規(guī)規(guī)定的時間間間隔進行管理理評審？是否否保存評審記記錄？是否由由最高管理者者執(zhí)行？（2）管理評審審的輸入、輸輸出是否符合合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定定？5.6管理評審審（1）查看管理理評審

9、計劃，確確認(rèn)：a.評審計劃是是否由總經(jīng)理理發(fā)起并批準(zhǔn)準(zhǔn)。b.人員、資源源配備情況。c.做了哪些管管理評審的準(zhǔn)準(zhǔn)備工作，評評審輸入的內(nèi)內(nèi)容是否完整整。（2）查看評審審記錄（包括括會議通知、會會議簽到表、會會議記錄、管管理評審報告告等），確認(rèn)認(rèn)：a.是否由總經(jīng)經(jīng)理親自主持持。b.管理評審的的輸出是否明明確，是否有有對質(zhì)量管理理體系運行情情況的評價及及采取改進的的措施。c.“管理評審審報告”是否有總經(jīng)經(jīng)理批準(zhǔn)。d.糾正措施及及跟蹤情況。e.記錄是否完完整。10文件控制4.2.3（1）查看各種種文件，了解解文件受控情情況。（2）查看作廢廢文件是否已已經(jīng)清除。續(xù)表：序號檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查時間檢查結(jié)果記錄（3）查看引用用的外來文件件受控情況。（4）詢問參加加文件定期評評審的情況。11記錄控制4.2.4（1）結(jié)合查閱閱各種質(zhì)量記記錄，查、看看、問質(zhì)量記記錄保存和使使用情況。12資源管理6（1）詢問總經(jīng)經(jīng)理：企業(yè)的的管理層對企企業(yè)質(zhì)量活動動的資源配備備情況。確認(rèn)認(rèn)：a.是否配備足足夠的資源，有有多少人員、計計量器具和生生產(chǎn)設(shè)備。b.組織是否規(guī)規(guī)定了提供資資源的途徑。c.對與質(zhì)量有有關(guān)的人員是是否進行培訓(xùn)訓(xùn)。d.如何進行人人員補充，設(shè)設(shè)施、設(shè)備更更新如何實施施。e.工作環(huán)境是是否適宜。（2）通過產(chǎn)品品不合格情況況，反推是否否存在資源提提供不足