產(chǎn)業(yè)組織SCP分析范式

1、產(chǎn)業(yè)組織S-C-P分析范式產(chǎn)業(yè)組織S-C-P分析范式2 2007-6-1 教學(xué)要求： 了解產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的產(chǎn)生過程； 了解西方產(chǎn)業(yè)組織理論的三個主要學(xué)派; 掌握市場結(jié)構(gòu)的基本類型和影響因素；（本章重點） 學(xué)會分析企業(yè)的市場行為； （本章重點） 掌握市場績效及其評價指標(biāo)； （本章重點） 清楚SCP三者之間的相互關(guān)系。第三章 產(chǎn)業(yè)組織：S-C-P分析范式 2022/9/232揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院4 2007-6-1 教學(xué)要求： 第三章 產(chǎn)業(yè)組織：S-C3 2007-6-1 第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論概述在西方國家的基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)學(xué)科中，產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)占據(jù)著重要地位。 西方產(chǎn)業(yè)組織理論在發(fā)展過程中共出現(xiàn)過三個主要的

2、學(xué)派，即哈佛學(xué)派，芝加哥學(xué)派和新產(chǎn)業(yè)組織理論。 前兩個學(xué)派因為理論基礎(chǔ)和研究方法基本相同，因而被稱為傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論。 新產(chǎn)業(yè)組織理論主要包括可競爭市場理論，博弈論，交易成本理論，合約理論等。2022/9/233揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院5 2007-6-1 第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論概述在西方國家的基4 2007-6-1 一、哈佛學(xué)派的結(jié)構(gòu)行為績效研究范式1.哈佛學(xué)派的代表人物及主要觀點 20世紀(jì)30至50年代，以梅森(E.S.Mason)和貝恩(J.S.Bain)為代表的哈佛學(xué)派提出了產(chǎn)業(yè)組織理論的基本框架SCP框架。 結(jié)構(gòu)-行為-績效（Structure-Conduct-Performance）分析范

3、式完全是建立在新古典主義基礎(chǔ)之上的，長期以來一直是正統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論的核心。 2022/9/234揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院6 2007-6-1 一、哈佛學(xué)派的結(jié)構(gòu)行為績效研究范式5 2007-6-1 一、哈佛學(xué)派的結(jié)構(gòu)行為績效研究范式2.SCP研究范式的基本內(nèi)容及其理論依據(jù) SCP范式的基本內(nèi)容 產(chǎn)業(yè)組織理論由市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效三個基礎(chǔ)部分和政府的產(chǎn)業(yè)組織政策組成。 (1)市場結(jié)構(gòu) 是對市場內(nèi)競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響 的市場組織特征。決定市場結(jié)構(gòu)因素主要是市場集 中程度、產(chǎn)品差別化程度和進(jìn)入壁壘高低。2022/9/235揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院7 2007-6-1 一、哈佛學(xué)派的結(jié)構(gòu)行為績效

4、研究范式6 2007-6-1 一、哈佛學(xué)派的結(jié)構(gòu)行為績效研究范式(2)市場行為 指企業(yè)充分考慮市場供求條件和其他企業(yè)的關(guān)系 基礎(chǔ)，所采取各種決策行為。包括定價策略，產(chǎn) 品與廣告策略，研發(fā)和排擠競爭對手的行為等。 (3)市場績效 指在一定市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運行的 最終經(jīng)濟(jì)效果。評價指標(biāo)主要有資源配置效率， 利率水平，消費規(guī)模等等。 2022/9/236揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院8 2007-6-1 一、哈佛學(xué)派的結(jié)構(gòu)行為績效研究范式7 2007-6-1 一、哈佛學(xué)派的結(jié)構(gòu)行為績效研究范式SCP范式的理論依據(jù) 新古典學(xué)派對現(xiàn)實市場的分析將市場中企業(yè)效益的多寡作為相對效率改善程度的判定標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為隨著

5、企業(yè)數(shù)的增加，接近完全競爭狀況，就能實現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛學(xué)派將市場結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論分析的重點，因而信奉哈佛學(xué)派的人被稱為“結(jié)構(gòu)主義者”。 SCP的內(nèi)在關(guān)系（如圖） 市場結(jié)構(gòu)、行為、績效之間存在一種簡單的、單向的、靜態(tài)的因果關(guān)系。 70年代的產(chǎn)業(yè)組織理論又提出了雙向的動態(tài)的SCP分析范式。2022/9/237揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院9 2007-6-1 一、哈佛學(xué)派的結(jié)構(gòu)行為績效研究范式8 2007-6-1 一、哈佛學(xué)派的結(jié)構(gòu)行為績效研究范式基本環(huán)境： 需求： 供給： 可替代性 供給的交叉彈性 需求的交叉彈性 供給的價格彈性 需求的價格彈性 工藝技術(shù)狀態(tài) 增長率 原材料 周期性特征

6、工會組織制度市場結(jié)構(gòu)： 集中度 產(chǎn)品差別 進(jìn)入壁壘 成本（費用） 結(jié)構(gòu) 垂直結(jié)合 市場行為： 價格策略 廣告和銷售 研究和開發(fā) 合并 市場績效： 資源配置效率 技術(shù)進(jìn)步 技術(shù)組織效率 資源利用效率 公共政策（產(chǎn)業(yè)組織政策）： 競爭壟斷政策（反托拉斯法） 產(chǎn)業(yè)組織合理化政策（直接規(guī)制政策、中小企業(yè)政策） 2022/9/238揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院10 2007-6-1 一、哈佛學(xué)派的結(jié)構(gòu)行為績效研究范9 2007-6-1 二、芝加哥學(xué)派研究模式 1.芝加哥學(xué)派的代表人物及產(chǎn)生原因 芝加哥學(xué)派形成于60年代后期對哈佛學(xué)派批判中。 主要代表人物有施蒂格勒（J.stigler），波斯納（R.posner），

7、德姆塞茨（H.Demsetz）等。 2.芝加哥學(xué)派的主要觀點 (1)即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，這種高集中度產(chǎn)生的高額利潤會因 為新企業(yè)大量進(jìn)入而消失。(2)如果一個產(chǎn)業(yè)持續(xù)出現(xiàn)高利潤率，這完全可能是該產(chǎn)業(yè)中企業(yè)高效率和創(chuàng)新的結(jié)果，即使市場是壟斷的或高集中寡占的，只要市場績效良好，政府規(guī)制就沒有必要 (3)芝加哥學(xué)派認(rèn)為技術(shù)和進(jìn)入自由這兩個因素決定市場結(jié)構(gòu)。 (4)除了政府進(jìn)入規(guī)制以處，真正的進(jìn)入壁壘在實際中幾乎不存在。 (5)只有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動效率、保證消費者福利最大化的基本條件。 2022/9/239揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)

8、院11 2007-6-1 二、芝加哥學(xué)派研究模式 1.芝加哥學(xué)10 2007-6-1 二、芝加哥學(xué)派研究模式3.芝加哥學(xué)派與哈佛學(xué)派的主要區(qū)別 (1)哈佛學(xué)派強調(diào)市場結(jié)構(gòu)，而芝加哥學(xué)派強調(diào)和重視廠商行為分析。 (2)哈佛學(xué)派的SCP范式強調(diào)市場結(jié)構(gòu)是決定性的因素，即市場結(jié)構(gòu)決定市場行為和市場績效。芝加哥學(xué)派認(rèn)為是市場績效或市場行為決定了市場結(jié)構(gòu)，而不是市場結(jié)構(gòu)決定市場行為和績效。 (3)芝加哥學(xué)派和哈佛學(xué)派相比，更加注重廠商行為的分析 (4)在政策主張方面，哈佛學(xué)派主張制定嚴(yán)格的反壟斷政策，完善維護(hù)公平競爭的法律體系；芝加哥學(xué)派則主張消極的反托拉斯政策，指出反壟斷的目的是為了實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率即社會

9、福利的最大化。 2022/9/2310揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院12 2007-6-1 二、芝加哥學(xué)派研究模式3.芝加哥學(xué)派Chicago School結(jié)構(gòu)決定行為和績效市場行為和績效決定結(jié)構(gòu)結(jié)構(gòu)主義效率主義提倡政府干預(yù)反對政府干預(yù)反壟斷政策企業(yè)分割、禁止兼并反壟斷政策禁止卡特爾行為進(jìn)入壁壘進(jìn)入的不利因素進(jìn)入壁壘新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本反壟斷政策的“芝加哥革命”哈佛學(xué)派與芝加哥學(xué)派的比較Harvard School2022/9/2311揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院Chicago School結(jié)構(gòu)決定行為和績效市場行為和12 2007-6-1 三、新產(chǎn)業(yè)組織理論1.新產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生背景及代表人物 20世紀(jì)70年

10、代以后，由于可競爭市場理論、博弈論、交易成本理論及合約理論等新理論的引入，產(chǎn)業(yè)組織理論在研究基礎(chǔ)、方法、工具及研究方向都產(chǎn)生了突破性的變化，大大推動了產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展。 代表人物有考林（Cowling）、沃特森（Waterson）、鮑莫爾（W.J.Baumol）等。2022/9/2312揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院14 2007-6-1 三、新產(chǎn)業(yè)組織理論1.新產(chǎn)業(yè)組織理論13 2007-6-1 三、新產(chǎn)業(yè)組織理論2.新產(chǎn)業(yè)組織理論的主要觀點 在研究基礎(chǔ)上，新產(chǎn)業(yè)組織理論更加注重市場環(huán)境與廠商行為的互動關(guān)系，這種互動關(guān)系體現(xiàn)了邏輯上的循環(huán)和反饋鏈。 在方法和工具上，運用了大量的現(xiàn)代數(shù)學(xué)的分析工具，特別是

11、多變量的分析工具。 在研究方向上，新產(chǎn)業(yè)組織理論更加強調(diào)在不完全市場結(jié)構(gòu)條件下廠商的組織、行為和績效研究，在理論假定上增加了交易成本和信息的維度。 2022/9/2313揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院15 2007-6-1 三、新產(chǎn)業(yè)組織理論2.新產(chǎn)業(yè)組織理論14 2007-6-1 三、新產(chǎn)業(yè)組織理論A.可競爭市場理論 在存在競爭或者潛在進(jìn)入者的條件下，即使是自然壟斷條件下的現(xiàn)有廠商也只能制定可維持價格，保持接近于完全競爭的價格水平，推翻了壟斷市場結(jié)構(gòu)會決定壟斷性市場行為，導(dǎo)致壟斷利潤的單向關(guān)聯(lián)的理論假定。 潛在進(jìn)入者的“打了就跑”的策略 B.博弈論 它為解釋和分析不完全競爭市場提供了很好的行為分析工具。

12、由于博弈論對有限局中人行為分析的優(yōu)勢，通過各種反應(yīng)函數(shù)的分析，廠商的策略性行為對市場績效和結(jié)構(gòu)的影響的解釋更加邏輯和合理，傳統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、行為和績效的單向關(guān)聯(lián)也演繹成復(fù)雜的雙向或多重關(guān)聯(lián)機制。 2022/9/2314揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院16 2007-6-1 三、新產(chǎn)業(yè)組織理論A.可競爭市場理論15 2007-6-1 三、新產(chǎn)業(yè)組織理論C.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：交易費用和產(chǎn)權(quán)理論 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)打開了企業(yè)的規(guī)模問題和市場的邊界這個“黑箱”。 交易費用撇開了企業(yè)的技術(shù)決定因素，通過“交易費用”的概念廣泛地討論了企業(yè)的規(guī)模邊界問題。 產(chǎn)權(quán)理論則深入討論了企業(yè)內(nèi)部的權(quán)威機制和治理結(jié)構(gòu)的所有權(quán)配置問題，同時對市場和企業(yè)

13、之間的關(guān)系進(jìn)行了分析。 D.合約理論 從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度上看，合約主要包括了合約的設(shè)計和執(zhí)行的兩個方面。 合約理論對產(chǎn)業(yè)組織理論的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在廠商的決策過程及目標(biāo)討論上。2022/9/2315揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院17 2007-6-1 三、新產(chǎn)業(yè)組織理論C.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：16 2007-6-1 三、新產(chǎn)業(yè)組織理論3.新產(chǎn)業(yè)組織理論與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論的區(qū)別 一是在研究方向上強調(diào)市場行為而非市場結(jié)構(gòu)，并將市場結(jié)構(gòu)視為內(nèi)生變量，突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論單向、靜態(tài)的研究框架，建立了雙向的、動態(tài)的研究框架，并尋求產(chǎn)業(yè)組織理論與新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)更緊密的結(jié)合。 二是在研究方法上引入博弈論，用理論模型取代統(tǒng)計分析來研究

14、企業(yè)行為。 三是在一些具體問題上如社會福利問題、產(chǎn)品差別等有深入獨到的研究。 2022/9/2316揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院18 2007-6-1 三、新產(chǎn)業(yè)組織理論3.新產(chǎn)業(yè)組織理論17 2007-6-1 小結(jié)本節(jié)主要介紹了： 哈佛學(xué)派的結(jié)構(gòu)行為績效研究范式； 芝加哥學(xué)派研究模式； 新產(chǎn)業(yè)組織理論。 2022/9/2317揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院19 2007-6-1 小結(jié)本節(jié)主要介紹了： 2022/9/18 2007-6-1 市場結(jié)構(gòu) 指的是市場主體之間的相互關(guān)系，而這些關(guān)系在現(xiàn)實市場中的綜合反映就是市場的競爭和壟斷關(guān)系， 市場結(jié)構(gòu)是一個反映市場競爭和壟斷關(guān)系的概念，它是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論中最基本的概念和研

15、究主體。市場結(jié)構(gòu)是對市場內(nèi)競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織特征。決定市場結(jié)構(gòu)因素主要是市場集中程度、產(chǎn)品差別化程度和進(jìn)入壁壘高低。 第二節(jié) 市場結(jié)構(gòu)2022/9/2318揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院20 2007-6-1 市場結(jié)構(gòu) 指的是市場主體之間的相互關(guān)市場的定義微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：市場是一個單一的、完全同質(zhì)的產(chǎn)品的交易場所?？偭慨a(chǎn)品：無論在供給者還是需求者看來都是比較接近的替代品。尼達(dá)姆：市場是一組從事買賣或交易的供方和需方，這些供方和需方在同一地域范圍內(nèi)買賣效用可以互相替代的產(chǎn)品。謝潑德：市場是一組買者和賣者對特定產(chǎn)品所進(jìn)行的交易，這一特定產(chǎn)品與其他產(chǎn)品的交叉需求彈性很高。弗格森：市場是一組廠

16、商的集合，這一組廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品在買者看來具有很高的替代彈性。2022/9/2319揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院市場的定義微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：市場是一個單一的、完全同質(zhì)的產(chǎn)品的交易 廠商的需求曲線向右下方傾斜。 廠商的市場勢力與市場中廠商數(shù)量相關(guān)，也與市場中廠商的產(chǎn)品差異程度有關(guān)。市場邊界的確定關(guān)鍵在于產(chǎn)品之間的替代彈性的度量和市場地域范圍的劃定，其中前者是主要條件。 交叉需求彈性的計算不存在什么疑問，但要在實踐中準(zhǔn)確地計算就比較困難了，因為現(xiàn)實中的產(chǎn)品價格與銷售量之間的關(guān)系并不是顯而易見的。 市場地域范圍可以分為四個層次：Local, Regional, National, International。2022/

17、9/2320揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院2022/9/2122揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 軟飲料 酒 牛奶 果汁 葡萄酒 啤酒相鄰市場的例子2022/9/2321揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 軟飲料 酒 牛奶 22 2007-6-1 一、市場結(jié)構(gòu)的含義和基本類型 1.市場結(jié)構(gòu)的含義 在產(chǎn)業(yè)組織理論中，市場結(jié)構(gòu)是指企業(yè)市場關(guān)系的特征和形式，反映市場競爭和壟斷的關(guān)系。 包括： 賣方之間的關(guān)系； 買方之間的關(guān)系； 買賣雙方之間的關(guān)系； 市場內(nèi)現(xiàn)有的買方、賣方與正在進(jìn)入或可能進(jìn)入該市場的買方、賣方之間的關(guān)系。2022/9/2322揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院24 2007-6-1 一、市場結(jié)構(gòu)的含義和基本類型 1.市23 2007-6-1 一、市

18、場結(jié)構(gòu)的含義和基本類型2.市場結(jié)構(gòu)的基本類型 (1) 完全競爭市場 完全競爭市場是不存在壟斷，競爭程度最高的市場。 它的主要特征是： 產(chǎn)業(yè)集中度很低。 產(chǎn)品同一性很高。 不存在任何進(jìn)入與退出壁壘。 完全信息。2022/9/2323揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院25 2007-6-1 一、市場結(jié)構(gòu)的含義和基本類型2.市場24 2007-6-1 一、市場結(jié)構(gòu)的含義和基本類型(2) 完全壟斷市場 完全壟斷市場不存在任何競爭，主要特征是： 產(chǎn)業(yè)絕對集中度為100%，市場上只有一個提供產(chǎn)品的企業(yè)。 沒有替代產(chǎn)品。 進(jìn)入壁壘非常高。 (3) 寡頭壟斷市場 寡頭壟斷是一種很普遍的市場結(jié)構(gòu)形式，主要特征是： 產(chǎn)業(yè)集中度高，

19、產(chǎn)業(yè)市場被少數(shù)大企業(yè)控制。企業(yè)之間既相互依賴又相互競爭。 產(chǎn)品基本同質(zhì)或差別較大。 進(jìn)入和退出壁壘較高。 2022/9/2324揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院26 2007-6-1 一、市場結(jié)構(gòu)的含義和基本類型(2) 25 2007-6-1 一、市場結(jié)構(gòu)的含義和基本類型(4) 壟斷競爭市場 它是一種比較接近現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)狀況的市場結(jié)構(gòu)，介于完全競爭和完全壟斷之間，且偏向于完全競爭。 主要特征是： 產(chǎn)業(yè)集中度較低。 產(chǎn)品有差別，這是壟斷競爭與完全競爭之間的主要區(qū)別。 進(jìn)入和退出壁壘較低。企業(yè)能自由進(jìn)入退出市場。 2022/9/2325揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院27 2007-6-1 一、市場結(jié)構(gòu)的含義和基本類型(4) 202

20、2/9/2326揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院2022/9/2128揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院27 2007-6-1 一、市場結(jié)構(gòu)的含義和基本類型3.貝恩市場結(jié)構(gòu)分類 貝恩根據(jù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前四位（CR4）和前八位（CR8）企業(yè)的集中度CR（concentration ratio）值，對不同壟斷、競爭結(jié)合程度的產(chǎn)業(yè)分類。 集中度 市場結(jié)構(gòu) C4值（%） C8值（%） 寡占型 85C4 寡占型 75C485 85C8 寡占型 50C475 75C885 寡占型 35C450 45C875 寡占型 30C435 40C845 競爭型 C430 C840 2022/9/2327揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院29 2007-6-1 一、

21、市場結(jié)構(gòu)的含義和基本類型3.貝恩2022/9/2328揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院2022/9/2130揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院20世紀(jì)50年代美國制造業(yè)的產(chǎn)品差異化與集中類型（貝恩）產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品差異化的主要手段產(chǎn)業(yè)集中類型高度：卷煙洋酒汽車大型農(nóng)業(yè)機械高級廣告廣告、質(zhì)量款式和產(chǎn)品評價、顧客服務(wù)、廣告款式、顧客服務(wù)極高寡占性高位集中寡占型極高寡占性高位集中寡占型中度：輪胎石油精煉高級男式皮鞋廣告、顧客服務(wù)、設(shè)計差別廣告、顧客服務(wù)廣告、銷售渠道控制與系統(tǒng)化高位集中寡占型高位集中寡占型中位集中寡占型輕度：鋼材肉類制品普通鋼筆顧客服務(wù)廣告、質(zhì)量廣告、款式中位集中寡占型中位集中寡占型中位集中寡占型可以忽略的：銅、水泥、水果、

22、小麥粉等2022/9/2329揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院20世紀(jì)50年代美國制造業(yè)的產(chǎn)品差異化與集中類型（貝恩）產(chǎn)業(yè)30 2007-6-1 一、市場結(jié)構(gòu)的含義和基本類型 4.植草益市場結(jié)構(gòu)分類 植草益根據(jù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)前八位的產(chǎn)業(yè)集中度，對不同壟斷，競爭結(jié)合程度的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分類，有粗分法和細(xì)分法兩種。 市場結(jié)構(gòu) C8(%) 粗分 細(xì)分 寡占型 極高寡占型 70C8 高中寡占型 40C870 競爭型 低集中競爭型 20C840 分散競爭型 C820 2022/9/2330揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院32 2007-6-1 一、市場結(jié)構(gòu)的含義和基本類型 市場結(jié)構(gòu)主要條件完全壟斷一個廠商占有100%的市場份額主導(dǎo)廠商一個廠商擁有的

23、市場份額在50%-100%之間，沒有與之相抗衡的廠商緊密寡頭前4位廠商共同占有60%-100%的市場份額，它們之間很容易串謀固定價格松散寡頭前4位廠商共同占有最高40%的市場份額，它們之間串謀固定價格是不可能的壟斷競爭存在許多有實力的競爭對手，任一廠商都不能占有10%以上的市場份額完全競爭至少存在50個以上的競爭者，任一廠商的市場占有率均微不足道謝潑德(Shepherd,1985)（市場勢力和市場份額）2022/9/2331揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院市場結(jié)構(gòu)主要條件完全壟斷一個廠商占有100%的市場份額主導(dǎo)廠32 2007-6-1 二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素(一)集中度 1. 集中度的含義 集中度包括賣

24、者集中度和買者集中度，這里所說的集中度是指賣者集中度。 市場集中度是指某一特定的市場中少數(shù)幾個最大廠商所占的市場份額。 集中度是市場寡占程度的指示器。 2. 市場集中度的度量 (1)絕對指標(biāo) A.前四位廠商的集中度系數(shù)2022/9/2332揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院34 2007-6-1 二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素(一)集中33 2007-6-1 二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素B.赫芬達(dá)爾赫希曼指數(shù)（Herfindahl-Hirdchman Index） 式中，X產(chǎn)業(yè)市場的總規(guī)模； Xi產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的規(guī)模； Si產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的市場占有率； n產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)。 = = = = n i n i Si2

25、X Xi HHI 1 1 )2 / ( 2022/9/2333揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院35 2007-6-1 二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素B.赫芬達(dá)34 2007-6-1 HHI指數(shù)是廠商市場份額的凸函數(shù)，對廠商之間市場份額的非均衡分布非常敏感。（分類如下圖） HHI指數(shù)的優(yōu)勢：HHI包含了所有企業(yè)規(guī)模信息，能夠較準(zhǔn)確地反映出集中度的差別；由于“平方和”計算的放大性，HHI對規(guī)模最大的前幾個企業(yè)的市場份額變化反映特別敏感，因此，HHI指數(shù)能夠真實地反應(yīng)市場中企業(yè)之間規(guī)模上差異大小。 HHI指數(shù)的缺陷：為了計算某個指定市場的HHI，必須收集到該市場上所有企業(yè)的市場份額信息，必須承認(rèn)，這次工作的成本是比較高

26、的。 2022/9/2334揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院36 2007-6-1 HHI指數(shù)是廠商市場份額35 2007-6-1 二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素 (2)相對指標(biāo)。衡量市場集中度的相對法主要有兩種指標(biāo)即洛倫茲曲線以及廠商規(guī)模的對數(shù)方差。 A.基尼系數(shù)指標(biāo) 基尼系數(shù)的值在0到1之間變動。基尼系數(shù)為0，表明洛倫茲曲線與均等分布線重合，即所有企業(yè)規(guī)模完全相等；基尼系數(shù)為1，表明企業(yè)的規(guī)模分布越來越不均等。 洛倫茲曲線和基尼系數(shù)可反映出某一特定行業(yè)市場上所有企業(yè)的規(guī)模分布狀況。 市場結(jié)構(gòu)高寡占型 低寡占型 低寡占型 低寡占型 HHI值 HHI3000 1800HHI3000 1400HHI1800 100

27、0HHI1400 2022/9/2335揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院37 2007-6-1 二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素 市場結(jié)構(gòu)AB絕對均等線洛倫茨曲線廠商數(shù)量比重4502022/9/2336揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院AB絕對均等線洛倫茨曲線廠商數(shù)量比重4502022/9/2137 2007-6-1 二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素局限性：洛倫茲曲線和基尼系數(shù)是對特定市場中企業(yè)規(guī)模分布情況的一種相對度量，而不是絕對度量；基尼系數(shù)并不能代表某一特定市場中唯一的一種企業(yè)規(guī)模分布的狀況。在使用時須非常小心。 B.廠商規(guī)模的對數(shù)方差指標(biāo) 對數(shù)方差的最大特點是假定廠商規(guī)模分布愈均齊，廠商之間的競爭性就愈強。 2022/9/2337

28、揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院39 2007-6-1 二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素局限性：洛38 2007-6-1 二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素（二）產(chǎn)品差異化 1.產(chǎn)品差異化的含義 產(chǎn)品差異化是指企業(yè)向市場提供的產(chǎn)品或銷售產(chǎn)品過程中的條件，與同行業(yè)的其他企業(yè)相比較，在產(chǎn)品質(zhì)量、款式、性能、銷售服務(wù)、信息提供及消費者偏好等方面存在著明顯的差異，從而具有可區(qū)別性和不完全替代性。 2.形成產(chǎn)品差異化的因素 (1)產(chǎn)品的物理性差異。 (2)買方的主觀差異。 (3)對買方的服務(wù)差異。 (4)地理位置差異。 (5)特殊促銷活動差異。2022/9/2338揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院40 2007-6-1 二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素（

29、二）產(chǎn)品產(chǎn)品差異的分類水平差異：指產(chǎn)品在空間上的差異表現(xiàn)兩產(chǎn)品之間一些特征增加了，而其他一些特征卻減少了。垂直差異：是指在產(chǎn)品空間中，所有消費者對所提及的大多數(shù)特性組合的偏好次序是一致的那些特性之間的差異。描述垂直差異時，在價格相等的條件下，關(guān)于特性空間有一種自然的排序。水平差異是垂直差異的特例。信息差異：是指由于消費者和廠商之間存在著信息不對稱，從而導(dǎo)致消費者對產(chǎn)品認(rèn)識產(chǎn)生了差異 策略性差異：主要是指廠商通過空間先占或選址來遏制潛在進(jìn)入者進(jìn)入相關(guān)市場，從而享有相應(yīng)的市場權(quán)力 服務(wù)差異：是指廠商在售前、售中和售后提供的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)質(zhì)量方面的差異 2022/9/2339揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院產(chǎn)品差異

30、的分類水平差異：指產(chǎn)品在空間上的差異表現(xiàn)兩產(chǎn)品之間一40 2007-6-1 二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素3.擴(kuò)大產(chǎn)品差別的主要途徑 (1)增強研究和開發(fā)(R&D)力度，及時改變和優(yōu)化產(chǎn)品的設(shè)計、結(jié)構(gòu)、功能、質(zhì)量、外觀及包裝等。 (2)有針對性地制定并實施廣告宣傳和其他促銷手段，使消費者對特定商標(biāo)品牌的產(chǎn)品形成偏好。 (3)通過提供有關(guān)產(chǎn)品信息、改善售后服務(wù)和提供信用消費等方式使消費者形成偏好。 (4)充分利用地理區(qū)位和營銷網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢，在供貨時間、運輸成本、銷售價格、售后服務(wù)等方面“制造”差別，使消費者在選擇產(chǎn)品時產(chǎn)生偏好。 2022/9/2340揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院42 2007-6-1 二、決定市場

31、結(jié)構(gòu)的主要因素3.擴(kuò)大產(chǎn)41 2007-6-1 二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素4.產(chǎn)品差異化對市場結(jié)構(gòu)影響 (1)影響市場集中度 (2)形成市場進(jìn)入壁壘(3)影響產(chǎn)品價格(4)給企業(yè)間的價格協(xié)調(diào)帶來困難 5.產(chǎn)品差異化的基本度量方法 廣告費用的絕對額 廣告密度=ADSL AD產(chǎn)品廣告費用絕對金額 SL產(chǎn)品銷售額在產(chǎn)業(yè)組織研究中，主要是通過廣告費用的有關(guān)指標(biāo)來分析產(chǎn)品差別化程度。 日本著名的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)者植草益用廣告密度和廣告費用的絕對額對產(chǎn)業(yè)差別程度作了如下分類： ADSL3.5%或AD20億日元很高產(chǎn)品差別產(chǎn)業(yè)； 1%ADSL3.5%或10億AD20億日元高產(chǎn)品差別產(chǎn)業(yè)； ADSL1%或AD10億

32、日元中產(chǎn)品差別產(chǎn)業(yè)。 2022/9/2341揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院43 2007-6-1 二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素4.產(chǎn)品差2022/9/2342揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院2022/9/2144揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院43 2007-6-1 二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素6.產(chǎn)品差異化的影響和后果 (1)產(chǎn)品差別化與市場集中度存在著雙向的相互影響； (2)產(chǎn)品差別化是形成市場進(jìn)入壁壘的重要因素之一； (3)產(chǎn)品差別化將影響企業(yè)的價格形成； (4)產(chǎn)品差別化給企業(yè)間的價格協(xié)調(diào)帶來了困難； (5)產(chǎn)品差別化的存在使得非價格競爭更為激烈； (6)產(chǎn)品差別化導(dǎo)致的價格差別使企業(yè)間利潤率產(chǎn)生差別，從而影響產(chǎn)業(yè)的利潤率分布。 7.

33、不同產(chǎn)業(yè)市場的產(chǎn)品差異程度 (1)消費品產(chǎn)業(yè) 耐用消費品。差別化程度處于中等水平到高等水平之間。 非耐用消費品。差別化程度更高。 (2)工業(yè)品產(chǎn)業(yè)。差異化程度低。 2022/9/2343揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院45 2007-6-1 二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素6.產(chǎn)品差二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素6.產(chǎn)品差異化決策 (1)產(chǎn)品主體差別化； (2)品牌差別化； (3)價格差別化； (4)渠道差別化； (5)促銷差別化； (6)服務(wù)差別化。 2022/9/2344揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素6.產(chǎn)品差異化決策 2022/9/45 2007-6-1 二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素（三）進(jìn)入和退出壁壘

34、 1.進(jìn)入壁壘 (1)進(jìn)入壁壘的含義 進(jìn)入壁壘是指準(zhǔn)備進(jìn)入或正在進(jìn)入的新企業(yè)在與產(chǎn)業(yè)內(nèi)已有企業(yè) 競爭過程中，遇到的障礙或不利因素。 (2)進(jìn)入壁壘的分類 分為結(jié)構(gòu)型進(jìn)入壁壘，策略型進(jìn)入壁壘和制度型壁壘： 結(jié)構(gòu)型進(jìn)入壁壘產(chǎn)生于欲進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)本身的基本特征，即進(jìn)入某一特 定產(chǎn)業(yè)時所遇到的經(jīng)濟(jì)障礙以及克服這些障礙所導(dǎo)致成本的提高。 策略型進(jìn)入壁壘 產(chǎn)生于在位廠商的行為，特別是在位者可以采取行動 提高結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘，或者揚言一旦進(jìn)入就采取報復(fù)行動。 制度型壁壘 指政府對某些產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營只對少數(shù)特定廠商授予特 許權(quán)而不允許其他廠商進(jìn)入，或者由于發(fā)明創(chuàng)造獲得的專利權(quán)保護(hù)， 以及其他政府管制措施等。 202

35、2/9/2345揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院47 2007-6-1 二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素（三）進(jìn)入46 2007-6-1 二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素(3)形成進(jìn)入壁壘的因素 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 必要資本量產(chǎn)品差異化 絕對成本優(yōu)勢 政策法規(guī) 2022/9/2346揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院48 2007-6-1 二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素2022/47 2007-6-1 二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素2.退出壁壘 (1)退出壁壘的含義 退出壁壘是指某個(或某些)企業(yè)停止作為賣方而從某個行業(yè)撤退 時所遇到的障礙。退出方式為轉(zhuǎn)產(chǎn)或宣布破產(chǎn)。 (2)形成退出壁壘的因素 資產(chǎn)專用性和沉沒成本 解雇費用政策限制 2022/9/2347

36、揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院49 2007-6-1 二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素2.退出壁48 2007-6-1 小結(jié)本節(jié)主要介紹了： 市場結(jié)構(gòu)的含義和基本類型； 決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素。 2022/9/2348揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院50 2007-6-1 小結(jié)本節(jié)主要介紹了： 2022/9/49 2007-6-1 企業(yè)的市場行為是聯(lián)結(jié)市場結(jié)構(gòu)和行業(yè)績效的中間環(huán)節(jié)，它受制于市場結(jié)構(gòu)，同時又反作用于市場結(jié)構(gòu)，影響和改變市場結(jié)構(gòu)的特征和狀況，并直接影響市場績效。 產(chǎn)業(yè)組織理論主要研究寡頭壟斷型市場結(jié)構(gòu)中企業(yè)的市場行為。第三節(jié) 市場行為2022/9/2349揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院51 2007-6-1 企業(yè)的市場行為是聯(lián)結(jié)市

37、場結(jié)構(gòu)和行業(yè)績50 2007-6-1 一、市場行為的概念和內(nèi)容市場行為是指企業(yè)在市場上為實現(xiàn)其目標(biāo)（如利潤最大化和更高的市場占有率）所采取的適應(yīng)市場要求不斷調(diào)整的戰(zhàn)略性行為。 企業(yè)的市場行為主要包括四方面的內(nèi)容： 1.以控制和影響價格為基本特征和直接目的的市場價格行為，包括價格競爭行為和價格協(xié)調(diào)行為。 2.以促進(jìn)銷售、提高市場占有率為主要內(nèi)容的促銷行為，如廣告行為。 3.以產(chǎn)權(quán)關(guān)系和企業(yè)規(guī)模變動為基本特征的企業(yè)組織調(diào)整行為，如兼并行為。 4.企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。 2022/9/2350揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院52 2007-6-1 一、市場行為的概念和內(nèi)容市場行為是指51 2007-6-1 二、市場價格行為

38、（一）價格競爭行為 1.掠奪性定價（驅(qū)逐對手定價） 某企業(yè)為了把對手和試圖進(jìn)入市場的潛在對手?jǐn)D出 市場，而采取降低價格（甚至低于成本）的策略行為。 (1)掠奪性定價的特征 掠奪性定價中出現(xiàn)的價格下降，一般的暫時性的。 在掠奪性定價中企業(yè)發(fā)動暫時性降價，實質(zhì)目的是縮減供給量，而不是擴(kuò)大需求量。 一般情況下，采用掠奪性定價策略都是市場上勢力雄厚的大企業(yè)。2022/9/2351揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院53 2007-6-1 二、市場價格行為（一）價格競爭行為 52 2007-6-1 二、市場價格行為(2)掠奪性定價的后果和影響 一般發(fā)生在大企業(yè)和大企業(yè)之間， 目的主要在于驅(qū)逐或消滅現(xiàn)有的競爭對手或是教訓(xùn)不合

39、作的競爭對手，同時也向意欲進(jìn)入市場的新企業(yè)發(fā)出了警告。 現(xiàn)實中，掠奪性定價并不是經(jīng)常發(fā)生。 (3)案例 2.限制性定價（阻止進(jìn)入定價） 限制性定價是指寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)采取適度降低產(chǎn)品價格，以阻止 新企業(yè)的進(jìn)入而又可使其獲得壟斷利潤的定價行為。直接 目的是阻止新競爭對手的加入。2022/9/2352揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院54 2007-6-1 二、市場價格行為(2)掠奪性定價的后53 2007-6-1 二、市場價格行為限制性定價行為能夠?qū)嵤┎⑷〉眯Ч仨殱M足如下三個假設(shè)條件： 第一，原有企業(yè)和潛在進(jìn)入企業(yè)都謀求長期利潤最大化。 第二，原有企業(yè)認(rèn)為，進(jìn)入企業(yè)認(rèn)定進(jìn)入后原有企業(yè)會維持其產(chǎn)量，價格會因新企

40、業(yè)增加的產(chǎn)量而下降。 第三，原有企業(yè)很容易通過串通來阻止新企業(yè)進(jìn)入。 包括： 短期限制性定價 動態(tài)限制性定價 影響限制性定價的主要因素 市場進(jìn)入壁壘的高低。 經(jīng)濟(jì)規(guī)模。 2022/9/2353揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院55 2007-6-1 二、市場價格行為限制性定價行為能夠?qū)?4 2007-6-1 二、市場價格行為（二）價格協(xié)調(diào)行為 價格協(xié)調(diào)行為是指企業(yè)之間在價格決定和調(diào)整過程中相互協(xié)調(diào) 而采取的共同行為。 企業(yè)間價格協(xié)調(diào)的基本目的是：限制價格競爭，共同控制市場，獲取壟斷利潤。 常見的價格協(xié)調(diào)行為有以下三種類型： 1.價格卡特爾 價格卡特爾是指企業(yè)之間以限制競爭、控制市場、謀求利潤最大化為目的的在價格

41、決定和調(diào)整過程中相互協(xié)調(diào)而采取的共同定價行為。一般發(fā)生在寡頭壟斷市場。 文字記錄的明確協(xié)定卡特爾； 口頭意向的秘密協(xié)定卡特爾。 2022/9/2354揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院56 2007-6-1 二、市場價格行為（二）價格協(xié)調(diào)行為 55 2007-6-1 二、市場價格行為2.價格領(lǐng)導(dǎo) 價格領(lǐng)導(dǎo)是指行業(yè)中以某個企業(yè)作為價格變動的領(lǐng)導(dǎo)者，率先 調(diào)整價格，而其他企業(yè)即“價格追隨者”則根據(jù)其行為 而確定自己的價格行為方式。 價格領(lǐng)導(dǎo)行為一般分為兩種： (1)晴雨表型的價格領(lǐng)導(dǎo)方式； (2)支配型價格領(lǐng)導(dǎo)方式。 3.有意識的平行調(diào)整 有意識的平行調(diào)整即價格調(diào)整時沒有明顯的追隨調(diào)價現(xiàn)象，而 只體現(xiàn)為比較含蓄而默

42、契的配合行為。2022/9/2355揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院57 2007-6-1 二、市場價格行為2.價格領(lǐng)導(dǎo)202256 2007-6-1 三、廣告行為廣告行為是企業(yè)在市場上經(jīng)常采用的一種主要的非價格競爭方式 （一）廣告行為對市場結(jié)構(gòu)的影響 （影響集中度）1.廣告與產(chǎn)品差異化程度 2.廣告與進(jìn)入壁壘 （二）廣告的福利效果 1.廣告能夠降低消費者的搜尋成本； 2.價格廣告能夠增進(jìn)社會福利； 3.非價格廣告能夠克服劣質(zhì)品問題； 4.廣告過度問題； 5.廣告導(dǎo)致市場集中度提高。 2022/9/2356揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院58 2007-6-1 三、廣告行為廣告行為是企業(yè)在市場上經(jīng)57 2007-6-1 三、

43、廣告行為先驗品搜尋商品：消費者能夠在購買之前通過檢驗確定其質(zhì)量。家具、服裝等。后驗品經(jīng)驗商品：消費者必須在消費產(chǎn)品后才能確定其質(zhì)量。加工食品、心理治療等。廣告策略：搜尋商品廣告應(yīng)直接提供有關(guān)產(chǎn)品性質(zhì)的直接信息。 經(jīng)驗商品不介紹產(chǎn)品本身，而是通過反復(fù)強調(diào)企業(yè)名稱和品牌來加深消費者的印象2022/9/2357揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院59 2007-6-1 三、廣告行為先驗品搜尋商品：消費歷年中央電視臺標(biāo)王年份招標(biāo)額最高企業(yè)中標(biāo)金額2008伊利3.7382億2007寶潔4.2億2006寶潔3.94億2005寶潔3.8億2004蒙牛3.1億2003熊貓手機1.0889億2002娃哈哈0.2015億2001娃哈

44、哈0.2211億2000步步高1.26億1999步步高1.59億1998愛多VCD2.1億1997秦池酒3.2億1996秦池酒0.67億1995孔府宴酒0.31億2022/9/2358揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院歷年中央電視臺標(biāo)王年份招標(biāo)額最高企業(yè)中標(biāo)金額2008伊利3.2022/9/2359揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院2022/9/2161揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院60 2007-6-1 三、廣告行為（三）廣告在不同產(chǎn)業(yè)市場上作用與特點 美國著名學(xué)者凱維斯對三種行業(yè)市場上企業(yè)的廣告行為進(jìn)行了研究。 1.非耐用消費品行業(yè)。市場上的企業(yè)常常試圖通過大量的廣告投入來影響消費者選擇，建立品牌知名度。 2.耐用消費品行業(yè)。市場上的企業(yè)

45、往往把廣告費用占總銷售費用的比例控制在一定范圍內(nèi)，把大部分銷售費用用于銷售組織的建立和完善方面。 3.工業(yè)品行業(yè)。企業(yè)投入的廣告費用很少，主要是做企業(yè)和品牌宣傳廣告，把大量的銷售費用由于人員推銷。 2022/9/2360揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院62 2007-6-1 三、廣告行為（三）廣告在不同產(chǎn)業(yè)市場61 2007-6-1 四、兼并行為 （一）兼并的含義 企業(yè)兼并是指兩個以上的企業(yè)在自愿基礎(chǔ)上依據(jù)法律通過 訂立契約而結(jié)合成一個企業(yè)的組織調(diào)整行為。 （二）兼并的特點 1.生產(chǎn)要素在企業(yè)間的整體流動。 2.全部產(chǎn)權(quán)（或基本、主要的產(chǎn)權(quán)部分）在企業(yè)間有償轉(zhuǎn)移； 3.生產(chǎn)或技術(shù)上的專業(yè)化改組。4.購并雙方重

46、新組成一個新的有機體，多個法人合為一個法人。 2022/9/2361揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院63 2007-6-1 四、兼并行為 （一）兼并的含義 2062 2007-6-1 四、兼并行為（三）兼并的類型 1.從合并的過程看，包括融合合并和吸收合并。 融合合并是指參加合并的各企業(yè)協(xié)商同意解散原企業(yè)，共同組建一個新企業(yè)； 吸收合并是指參加合并的企業(yè)中有一個吸收企業(yè)，其余企業(yè)宣布解散并被吸收企業(yè)吸收。吸收合并在我國通常被稱為兼并。 2.從合并的形式來看，包括橫向兼并、縱向兼并和混合兼并。 橫向兼并。又稱水平兼并，是指進(jìn)行兼并的企業(yè)屬于同一產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)同一產(chǎn)品或處于同一加工工藝階段，面對同一市場。 縱向兼并。

47、又稱垂直兼并，指進(jìn)行兼并的企業(yè)之間存在著垂直方向（前向或后向）的聯(lián)系，分別處于生產(chǎn)和流通過程中的不同階段。 混合兼并。又稱復(fù)合兼并，指分屬不同產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)工藝上沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系，產(chǎn)品也完全不同的企業(yè)之間的兼并。 2022/9/2362揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院64 2007-6-1 四、兼并行為（三）兼并的類型 20263 2007-6-1 四、兼并行為（四）兼并的動機 1.主兼并企業(yè)的動機 (1)產(chǎn)生經(jīng)營協(xié)同效應(yīng) (2)突破市場進(jìn)入壁壘(3)戰(zhàn)略性動機 (4)擴(kuò)大市場權(quán)利 (5)經(jīng)營者功利驅(qū)動 2.被兼并企業(yè)的動機 (1)減少資產(chǎn)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險 (2)避免企業(yè)破產(chǎn) (3)回收資本2022/9/2363揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)

48、學(xué)院65 2007-6-1 四、兼并行為（四）兼并的動機 20264 2007-6-1 四、兼并行為（五）企業(yè)兼并的效應(yīng)“雙刃劍” 1.企業(yè)兼并的積極效應(yīng) 推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整 生產(chǎn)要素得以向優(yōu)勢企業(yè)集中，社會資源配置得到優(yōu)化， 新興產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)通過兼并衰退行業(yè)中的企業(yè)而使自身發(fā)展壯大。 衰退行業(yè)中的企業(yè)通過被兼并而退出該行業(yè)。 2.企業(yè)兼并的消極效應(yīng) 兼并導(dǎo)致的市場集中如果超過一定限度，就會產(chǎn)生壟斷勢力，并由此帶來壟斷的低效率和社會總福利的損失。2022/9/2364揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院66 2007-6-1 四、兼并行為（五）企業(yè)兼并的效應(yīng)65 2007-6-1 五、企業(yè)技術(shù)進(jìn)步 （一）技術(shù)進(jìn)步的

49、內(nèi)容 從狹義角度，技術(shù)進(jìn)步包括：人的技能的提高；采用新機械設(shè)備和對舊設(shè)備的改進(jìn)；采用新工藝改進(jìn)舊工藝；采用新原料；采用新能源；生產(chǎn)前所未有未有的新產(chǎn)品和對舊產(chǎn)品的改造；采用新設(shè)計；降低生產(chǎn)消耗，提高投入產(chǎn)出率 從廣義角度，技術(shù)進(jìn)步不僅包括上述八條，還包括政策，社會和自然條件，組織結(jié)構(gòu)，管理方式等方面的進(jìn)化與革命。 2022/9/2365揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院67 2007-6-1 五、企業(yè)技術(shù)進(jìn)步 （一）技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)66 2007-6-1 五、企業(yè)技術(shù)進(jìn)步（二）企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動因 1.利潤動機 2.需求拉力 3.市場結(jié)構(gòu)變動 4.政府科技政策的功效 （三）市場結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步 完全競爭企業(yè)比完全壟

50、斷企業(yè)有更強的創(chuàng)新動力 寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)比完全壟斷更有利于技術(shù)進(jìn)步 2022/9/2366揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院68 2007-6-1 五、企業(yè)技術(shù)進(jìn)步（二）企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)67 2007-6-1 技術(shù)創(chuàng)新動因系統(tǒng)模型 政府政策科技發(fā)展慣性市場需求競爭壓力企業(yè)家偏好企業(yè)規(guī)模技術(shù)創(chuàng)新壟斷程度利潤動機2022/9/2367揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院69 2007-6-1 技術(shù)創(chuàng)新動因系統(tǒng)模型 政府政策科技發(fā)68 2007-6-1 小結(jié)本節(jié)主要介紹了： 市場行為的概念和內(nèi)容； 市場價格行為； 廣告行為； 兼并行為； 企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。 2022/9/2368揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院70 2007-6-1 小結(jié)本節(jié)主要介紹了：

51、2022/9/69 2007-6-1 市場績效是對于滿足特定目標(biāo)的評價。 這些目標(biāo)包括效率、經(jīng)濟(jì)增長、就業(yè)、穩(wěn)定、公平分配等。 對市場績效的評價，取決于所設(shè)立的評價準(zhǔn)則，這種評價準(zhǔn)則就是規(guī)范目標(biāo)。 這一節(jié)主要介紹市場績效的衡量指標(biāo)。 第四節(jié) 市場績效2022/9/2369揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院71 2007-6-1 市場績效是對于滿足特定目標(biāo)的評價。 70 2007-6-1 一、市場績效的含義市場績效指在一定的市場結(jié)構(gòu)下，通過一定的市場行為使某一產(chǎn)業(yè)在價格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)品質(zhì)量、品種以及技術(shù)進(jìn)步等方面的最終經(jīng)濟(jì)成果。 產(chǎn)業(yè)組織理論對市場績效的研究有兩個基本方面： 1.對市場績效進(jìn)行描述和評價。

52、 2.研究市場績效與市場結(jié)構(gòu)、市場行為之間的關(guān)系，并從這三者相互作用的關(guān)系中，尋找市場績效的影響因素，從而對導(dǎo)致某種市場績效的原因做出解釋。2022/9/2370揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院72 2007-6-1 一、市場績效的含義市場績效指在一定的71 2007-6-1 二、市場績效的衡量指標(biāo)（一）利潤率（收益率）指標(biāo) 式中，R稅后資本收益率； 稅前利潤； T稅收總額； E自有資本。 產(chǎn)業(yè)間是否形成了平均利潤率是衡量社會資源配置效率是否達(dá)到最優(yōu)的一個最基本的定量指標(biāo)。 2022/9/2371揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院73 2007-6-1 二、市場績效的衡量指標(biāo)（一）利潤率（72 2007-6-1 二、市場績效的

53、衡量指標(biāo)但實證研究結(jié)果表明，集中度和產(chǎn)業(yè)長期利潤率兩個指標(biāo)之間的正相關(guān)關(guān)系并不顯著，這是因為： 首先，不同行業(yè)、不同企業(yè)計算成本及利潤的方法不同。 其次，導(dǎo)致行業(yè)、企業(yè)利潤率偏高的因素很多，決不僅僅是壟斷勢力的形成。 （二）勒納指數(shù) 以企業(yè)為產(chǎn)品所定的價格比其邊際成本高多少作為衡量企業(yè)壟斷勢力的標(biāo)準(zhǔn)。 勒納指數(shù)衡量的是價格與邊際成本的偏離率。 2022/9/2372揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院74 2007-6-1 二、市場績效的衡量指標(biāo)但實證研究結(jié)果73 2007-6-1 二、市場績效的衡量指標(biāo)勒納指數(shù)在0到1之間變動。在完全競爭條件下，L=O；在壟斷情況下，會大一些，但不會超過1。 缺陷： 無法反映企

54、業(yè)為了采取或鞏固壟斷地位而采取的限制性定價和掠奪性定價 行為在實際計算過程中，由于很難獲得，常用代替，從而使結(jié)論失真。 2022/9/2373揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院75 2007-6-1 二、市場績效的衡量指標(biāo)勒納指數(shù)在0到74 2007-6-1 二、市場績效的衡量指標(biāo)（三）貝恩指數(shù) 通過考察利潤來確立壟斷勢力的大小。 超額利潤或經(jīng)濟(jì)純利潤的定義是： 式中，R總收益； C當(dāng)期成本； D折舊； V資本總額； i正常的投資收益率。2022/9/2374揚州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院76 2007-6-1 二、市場績效的衡量指標(biāo)（三）貝恩指數(shù)75 2007-6-1 二、市場績效的衡量指標(biāo)利潤率 貝恩指數(shù)代表的是行業(yè)的超