10公司治理監(jiān)事會(huì)辦公室審閱

1、（三）本公司的監(jiān)事會(huì)本公司設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)是本公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)本公司財(cái)務(wù)以及董事和總裁等其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)本公司及股東的合法權(quán)益。2016年9月13日，公司2016年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了【關(guān)于修改監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的議案】，對(duì)監(jiān)事會(huì)的任職資格、議事范圍等進(jìn)行了修訂，本次修訂的監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則自本次發(fā)行上市后生效。根據(jù)本次發(fā)行上市后生效的公司章程及監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，公司監(jiān)事會(huì)運(yùn)行情況如下：1、監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成監(jiān)事會(huì)由三至九名監(jiān)事組成，監(jiān)事會(huì)的具體人數(shù)由股東大會(huì)確定。其中外部監(jiān)事不少于2名，職工監(jiān)事不低于監(jiān)事人數(shù)三分之一。監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)一名。監(jiān)事長(zhǎng)由專

2、職人員擔(dān)任，且至少應(yīng)具有財(cái)務(wù)、審計(jì)、金融、法律等某一方面的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。監(jiān)事長(zhǎng)由全體監(jiān)事的三分之二以上選舉產(chǎn)生或罷免。監(jiān)事任期三年，可連選連任。職工監(jiān)事由員工通過職工代表大會(huì)等民主程序從員工中選舉產(chǎn)生、更換或罷免。監(jiān)事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)事會(huì)專門委員會(huì)。監(jiān)事會(huì)各專門委員會(huì)對(duì)監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，向監(jiān)事會(huì)報(bào)告工作。2、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)根據(jù)本公司公司章程的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：檢查監(jiān)督公司財(cái)務(wù)，審核財(cái)務(wù)報(bào)告和利潤(rùn)分配方案等財(cái)務(wù)資料；制訂監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則或擬定監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則修正案；監(jiān)督公司政策和基本管理制度的實(shí)施；提名股東代表監(jiān)事、外部監(jiān)事及獨(dú)立董事；根據(jù)需要對(duì)董事和高級(jí)管理人員進(jìn)行離任審計(jì)；對(duì)董事、高級(jí)

3、管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議；提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；向股東大會(huì)提出提案；代表公司與董事交涉，或者依照公司法的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；擬定監(jiān)事考核辦法以及薪酬方案，對(duì)監(jiān)事進(jìn)行考核和評(píng)估，并報(bào)股東大會(huì)決定；對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)并指導(dǎo)公司內(nèi)部審計(jì)部門的工作；法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、公司股票上市地證券監(jiān)督管

4、理機(jī)構(gòu)和公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。監(jiān)事可以列席董事會(huì)和高級(jí)管理人員會(huì)議，并對(duì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)時(shí)，如有必要，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員等協(xié)助其工作，發(fā)生的合理費(fèi)用由公司承擔(dān)。3、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期監(jiān)事會(huì)會(huì)議和臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。定期監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年應(yīng)當(dāng)至少召開四次，每六個(gè)月至少召開一次會(huì)議。定期監(jiān)事會(huì)不能采取書面?zhèn)骱灥姆绞秸匍_。監(jiān)事會(huì)應(yīng)于會(huì)議召開十日前書面通知全體監(jiān)事。有下列情形之一的，監(jiān)事長(zhǎng)應(yīng)在自接到提議之日起十日內(nèi)召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議：監(jiān)事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；三分之一以上監(jiān)事聯(lián)名提議時(shí)；全體外部監(jiān)事提議時(shí)；法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)

5、范性文件及公司章程規(guī)定的其他情形。監(jiān)事會(huì)應(yīng)于臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開七日前書面通知全體監(jiān)事。有緊急事項(xiàng)時(shí)，召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議可不受前述會(huì)議通知時(shí)間的限制，但應(yīng)發(fā)出合理通知。4、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的通知監(jiān)事會(huì)應(yīng)于會(huì)議召開十日前書面通知全體監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知按以下形式發(fā)出：定期會(huì)議應(yīng)以書面形式通知；臨時(shí)會(huì)議原則上以書面形式通知，如時(shí)間緊急，可以以電話或其他口頭方式通知，事后補(bǔ)送書面通知；通知可通過專人送達(dá)、掛號(hào)郵件、傳真、電子郵件或者其他方式送達(dá)；非專人送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)通過電話確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。5、監(jiān)事會(huì)運(yùn)作情況自2013年1月1日至2016年【】月【】日，本公司第【】屆監(jiān)事會(huì)共召開了【】次會(huì)議。監(jiān)事會(huì)通過聽取報(bào)

6、告、關(guān)注財(cái)務(wù)審計(jì)、開展專項(xiàng)審查等多種形式，對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理層履行監(jiān)督職能，取得了良好的效果。序號(hào)監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開時(shí)間1第一屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議2012年9月26日2第一屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議2012年11月26日3第一屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議2013年5月2日4第一屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議2013年8月16日5第一屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議2013年12月13日6第一屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議2013年12月30日7第一屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議2014年1月23日8第一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議2014年5月6日9第一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議2014年8月14日10第一屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議2014年12月23日11第一屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議2015年2月27日12第一屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議2015年5月19日13第一屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議2015年6月14日1