創(chuàng)業(yè)板測習題含答案

1、精心整理創(chuàng)業(yè)板練習題一、單項選擇題（選項為4個）1、具備兩年（含兩年）以上股票交易經(jīng)驗的投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板交易時，簽 署創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書（）后，可以開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。A、當日8、兩個交易日C、三個交易日D、五個交易日答案：B2、中國結(jié)算深圳分公司及上海分公司集中批量發(fā)送存量客戶A股、B股證券賬 戶首次股票交易日期的信息，數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑為：（）A、以證券賬戶為單位進行統(tǒng)計，即一個證券賬戶對應一個首次股票交易日期。8、兩個市場賬戶合并后對應一個首次股票交易日期。C、包括證券賬戶無首次股票交易日期的信息。D、深圳發(fā)送的賬戶信息含小額休眠及不合規(guī)賬戶。答案：A3、關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票交易異常波動和

2、澄清的規(guī)定是：（）A、股票交易被中國證監(jiān)會或者深圳證券交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定、業(yè)務規(guī)則認定為 異常波動的，上市公司應當于次一交易日披露股票交易異常波動公告。在特殊情況 下，交易所可以安排公司在非交易日公告。股票交易異常波動的計算從公告之日起 重新開始。公告日為非交易日的，從下一交易日重新開始計算。B、創(chuàng)業(yè)板股票連續(xù)三個交易日被中國證監(jiān)會或者交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定、業(yè)務規(guī) 則認定為異常波動的，上市公司應當于次一交易日披露股票交易異常波動公告。C、上市公司披露的澄清公告只需說明傳聞內(nèi)容及其來源。D、上市公司披露的股票交易異常波動公告應包括上市公司的最近財務報表。 答案：A4、我公司落實創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作

3、的方式是：（）人、公司網(wǎng)站上設(shè)立投資者教育創(chuàng)業(yè)板專欄，通過交易系統(tǒng)客戶端、行情分析系 統(tǒng)向客戶推送創(chuàng)業(yè)板相關(guān)資料，進行創(chuàng)業(yè)板風險提示。B、營業(yè)部在營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)的“投資者教育園地”的顯著位置處張貼創(chuàng)業(yè)板相關(guān)制度、規(guī)定及規(guī)則等。投資者申請創(chuàng)業(yè)板市場投資資格、簽署風險揭示書時，證券營業(yè)部 業(yè)務人員當面向客戶再次講解投資風險。精心整理精心整理C、營業(yè)部組織內(nèi)部員工加強創(chuàng)業(yè)板市場業(yè)務的學習，舉辦針對投資者的創(chuàng)業(yè)板 市場專題講座、向投資者講解創(chuàng)業(yè)板市場相關(guān)規(guī)定及規(guī)則，介紹創(chuàng)業(yè)板市場風險特 性。D、以上全部答案：D5、創(chuàng)業(yè)板與中小企業(yè)板在制度設(shè)計上存在的差異：（）A、創(chuàng)業(yè)板在注重風險防范的基礎(chǔ)上，在發(fā)行審核制

4、度、公司監(jiān)管制度、交易制 度等制度設(shè)計方面進行了更加市場化的探索和創(chuàng)新，以適應創(chuàng)業(yè)企業(yè)的特點與實際 需求。B、創(chuàng)業(yè)板與中小企業(yè)板在發(fā)行審核制度上不存在差異。C、創(chuàng)業(yè)板在主板市場的制度框架下運行，在發(fā)行審核、交易制度等方面與中小 板一致。D、不存在差異答案：A6、為什么以交易經(jīng)驗作為適當性管理要求的區(qū)分標準？（）A、證券投資是一項實踐性非常強的活動，具有一定交易經(jīng)驗的投資者對市場風 險的認知程度總體上會高于新入市的投資者。B、證券投資交易方便統(tǒng)計。0、老股民更容易接受創(chuàng)新產(chǎn)品。D、老股民比新股民風險承受能力強。答案：A7、關(guān)于投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場交易，不正確的說法為（）。A、投資者應當對自身的風

5、險承受能力進行認真評估，審慎決定是否參與創(chuàng)業(yè)板 股票交易。B、投資者在申請時應當積極配合證券公司落實適當性管理的各項工作，包括真 實、完整地提供需要的信息，認真簽署風險揭示書，書面抄錄特別聲明等。5如果投資者拒絕配合上述工作或有意提供虛假信息，違反了相關(guān)規(guī)則，證券 公司可拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。D、在任何情況下，證券公司都不能拒絕為投資者開通創(chuàng)業(yè)板交易。答案：D8、以下不是創(chuàng)業(yè)板市場投資特別風險揭示中特別提醒投資者關(guān)注的市場風 險是什么？（）。A、規(guī)則差異可能帶來的風險；B、技術(shù)失敗風險；退市風險C、公司人員變動風險精心整理精心整理D、公司經(jīng)營風險；股價大幅波動風險 答案：C9、9、退市風險警

6、示的處理措施包括:A、終止上市B、修改公司股票簡稱；股票價格的日漲跌幅限制為5%。C、臨時停牌D、信息披露答案：B10、開通創(chuàng)業(yè)板為什么需要進行風險承受能力評估？（）A、由于創(chuàng)業(yè)板市場投資風險相對較高，并不是所有投資者都適合直接參與創(chuàng)業(yè) 板交易。B、證券公司可能通過投資者的客觀信息幫助其判斷風險承受能力。0、可以在此基礎(chǔ)上開展有針對性的風險提示、客戶培訓和教育等工作，引導投 資者理性參與創(chuàng)業(yè)板市場投資。D、以上全對答案：D11、創(chuàng)業(yè)板上市公司可以在（）通過指定網(wǎng)站披露臨時報告。A、上午開市之后或下午開市之后B、中午休市期間或下午三點之后C、中午休市期間或下午三點三十分之后D、上午十點之后或下午

7、三點之前答案：C12、對于新開立證券賬戶的自然人投資者，以下說法正確的是：A、不能申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。B、直接按照尚未具備兩年交易經(jīng)驗的情況申請辦理。C、需在創(chuàng)業(yè)板市場投資奉賢揭示書中抄寫“本人確認已閱讀并理解創(chuàng)業(yè)板 相關(guān)規(guī)則和上述風險揭示書的內(nèi)容，具有相應的風險承受能力，自愿承擔參與創(chuàng)業(yè) 板投資的風險和損失?！盌、營業(yè)部負責人無須在其風險揭示書上簽字或簽章。答案：B13、上市公司出現(xiàn)財務狀況或者其他狀況異常，導致其股票存在終止上市風險, 或者投資者難以判斷公司前景，其投資權(quán)益可能受到損害的，深交所對該公司股票 交易實行（）處理。A、停牌B、信息披露精心整理精心整理C、風險警示D、終止上市

8、答案：C14、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法規(guī)定：發(fā)行人應當自 中國證監(jiān)會核準之日起（）發(fā)行股票；超過此時間未發(fā)行的，核準文件失效，須 重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。人、六個月內(nèi)B、三個月內(nèi)15、C、一年內(nèi) D、一個月內(nèi) 答案：15、未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告，其股票交易被實行退市風險警示；實行退市風險警示后，在（）內(nèi)仍未披露年度報告或中期報告，其股票 被暫停上市；股票被暫停上市后，在（）內(nèi)仍未能披露相關(guān)年度報告或者中期報 告；將被終止上市。A、半個月、一個月8、一個月、一個月C、兩個月、一個月D、兩個月、兩個月答案：C二、多項選擇題或不定項選擇題（選項為4個或5個）

9、1、下面關(guān)于開通創(chuàng)業(yè)板市場的說法正確的是：（）A、證券公司可以直接為機構(gòu)客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。B、證券公司所屬營業(yè)部可以受理在本公司異地營業(yè)部開戶的客戶的開通申請和 進行風險揭示書的簽署。C、具有兩年以上（含兩年）股票交易經(jīng)驗的自然人投資者可以申請開通創(chuàng)業(yè)板 市場交易，簽署創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書兩個交易日后，證券公司可為客戶 開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。D、對于已經(jīng)開通創(chuàng)業(yè)板交易的跨證券公司轉(zhuǎn)托管的投資者，到新的證券公司后 需要重新提出申請辦理開通，在規(guī)定的時間后方可開通。答案：ABC2、以下導致創(chuàng)業(yè)板市場上市公司股價發(fā)生大幅波動的原因是：（）人、公司經(jīng)營歷史較短，規(guī)模較小，抵抗市場風險和行業(yè)風險

10、的能力相對較弱， 股價可能會由于公司業(yè)績的變動而大幅波動。B、公司流通股本較少，盲目炒作會加大股價波動，也相對容易被操縱。精心整理精心整理C、公司業(yè)績可能不穩(wěn)定，傳統(tǒng)的估值判斷方法可能不盡適用，投資者的價值判 斷可能存在較大差異。D、交易規(guī)則的改變對股價的影響。答案：ABC3、下面關(guān)于投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板交易正確的說法是：（）A、申請開通創(chuàng)業(yè)板交易的自然人客戶本人或持公證委托書的代理人需到營業(yè)部 現(xiàn)場簽署風險揭示書及特別申明。B、對年齡超過70周歲、身體殘疾等特殊情況的客戶，證券公司可視需要安排工作人員上門與其簽署風險揭示書，但應當在風險揭示書上載明原因及具體簽署地 點。C、因繼承、離婚分割等

11、情形被動成為創(chuàng)業(yè)板市場的投資者，在發(fā)生涉及權(quán)益處理，包括配股，增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、公司債優(yōu)先配售、股東大會提案、表決、收購預受 要約、現(xiàn)金選擇權(quán)等事項時，證券公司在審核投資者所提交的申請及必備材料后， 可在上述事項的截止日當天，提前為該申請人開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。D、投資者可能通過營業(yè)場所現(xiàn)場或網(wǎng)上申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，并實時開通。 答案：ABC4、A、B4、A、B、C、D、所有基金、債券、權(quán)證等交易品種所有B股 主板、中小企業(yè)板上市公司股票，但不包括代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的非上市 公司股票。所有基金、債券、權(quán)證等交易品種答案：ABD5、關(guān)于存量客戶首次股票交易日期信息，說法正確的是：（）人、深圳股東

12、卡掛失換卡后，在登記公司的數(shù)據(jù)中，新股東卡繼承老股東卡的首 次股票交易日期。B、上海股東卡掛失換卡，新股東卡不繼承老股東卡的首次股票交易日期。C、小額休眠及不合格帳戶注銷重開，首次股票交易日期兩市場均不繼承。對于 以上情況，如原股東卡滿足交易時間要求，證券營業(yè)部可以認定為該客戶滿足交易 時間要求。口、截止2009年7月15日的所有存量客戶首次股票交易日期信息全部下發(fā)。 答案：ABC6、交易經(jīng)驗具體標準中的“交易”是指：（）人、股票的買入或賣出；B、不包括可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、權(quán)證行權(quán)、ETF申贖，但包括其轉(zhuǎn)換后所得股票賣出。精心整理精心整理C、IPO與增發(fā)中的新股認購，但不包括新股申購。D、不包括非交易

13、過戶，但包括其所得股票賣出。 答案：ABCD7、對于交易經(jīng)驗不足兩年的投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易時，以下處理方式 正確的是：（）A、營業(yè)部應當安排專門人員講解風險揭示書內(nèi)容，提醒客戶審慎考慮是否申請 開通創(chuàng)業(yè)板交易。B、投資者仍堅持直接參與創(chuàng)業(yè)板交易的，營業(yè)部應嚴格要求其在營業(yè)部現(xiàn)場簽 署風險揭示書和特別聲明。C、營業(yè)部應當拒絕為投資者開通創(chuàng)業(yè)板功能。D、營業(yè)部負責人應當對相關(guān)工作進行確認并在風險揭示書上簽字或簽章。答案：ABD8、交易經(jīng)驗查詢數(shù)據(jù)路徑：（）A、中國結(jié)算對存量客戶數(shù)據(jù)進行一次性集中批量發(fā)送，可供查詢。B、中國結(jié)算深圳分公司實時開戶系統(tǒng)、中國結(jié)算上海分公司PROP綜合業(yè)務 終端

14、-賬戶資料管理系統(tǒng)均提供新增客戶賬戶首次股票交易日期的查詢。C、客戶可以通過中國結(jié)算的網(wǎng)站對本人證券賬戶的首次股票交易日期進行參考 性查詢，中國結(jié)算的網(wǎng)址為：。D、中國結(jié)算對存量客戶數(shù)據(jù)進行多次發(fā)送，可供查詢。答案：ABC9、我公司客戶風險承受能力分類管理辦法中將投資者的風險承受能力分為 哪幾類？（）人、保守型B、穩(wěn)健型C、激進型D、進取型答案：ABD10、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則規(guī)定，上市公司出現(xiàn)下列情形之 一的，深交所有權(quán)對其股票交易實行退市風險警示：（）A、最近兩年連續(xù)虧損（以最近兩年年度報告披露的當年經(jīng)審計凈利潤為依據(jù)）； 最近一個會計年度的財務會計報告顯示當年經(jīng)審計凈資產(chǎn)為負

15、。B、財務會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載，公司主動改正或者被中 國證監(jiān)會責令改正，對以前年度財務會計報告進行追溯調(diào)整，導致最近兩年連續(xù)虧 B、精心整理精心整理C、因財務會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌兩個月；D、未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告。答案：ABCD11、下面關(guān)于避免投資者異常交易行為的說法正確的是：（）B、證券公司對客戶異常交易和涉嫌違規(guī)行為及時進行提醒和告知，并報告交易 所。C、當交易所對從事異常交易行為的投資者實施口頭警告、書面警告與限制交易 等措施時，證券公司應及時告知投資者，并規(guī)范和約束投資者的

16、交易行為。D、對交易所明確要求關(guān)注的重點監(jiān)控賬戶和重點監(jiān)控股票，證券公司可采取切 實有效的措施進行防范。E、投資者如收到證券公司對其不當交易行為的警示，應當及時糾正，積極配合 證券公司的相關(guān)規(guī)范措施，防范違法違規(guī)風險。答案：ABCDE12、創(chuàng)業(yè)板的適當性管理具體有何要求？（）人參與創(chuàng)業(yè)板的投資者應當是具備一定風險承受能力的投資者。8、進入創(chuàng)業(yè)板市場前應當充分了解潛在的投資風險。C、創(chuàng)業(yè)板適當性管理制度針對個人投資者交易經(jīng)驗的不同，分別設(shè)置了不同的 申請開通要求。D、創(chuàng)業(yè)板的適當性管理并不是一個簡單的“門檻”概念，主要對投資者申請開通 創(chuàng)業(yè)板交易做出程序性安排，著重強調(diào)入市前的風險揭示工作，同時

17、對證券公司持 續(xù)做好客戶后續(xù)服務、風險教育和交易行為規(guī)范等提出要求。答案：ABCD13、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票應當符合下列條件：（）A、發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司。8、最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于一千萬元，且持續(xù)增長；或 者最近一年盈利，且凈利潤不少于五百萬元，最近一年營業(yè)收入不少于五千萬元， 最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于百分之三十。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰 低者為計算依據(jù)。、最近一期末凈資產(chǎn)不少于兩千萬元，且不存在未彌補虧損。D、發(fā)行后股本總額不少于三千萬元。答案：ABCD14、在下列哪些緊急情況下，公司可以向深交所申請相關(guān)股票及其衍生品

18、種臨 時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網(wǎng)站披露臨時報告：（）精心整理精心整理A、公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，需要進行澄清的。B、公司股票及其衍生品種交易異常波動，需要進行說明的。C、公司及相關(guān)信息披露義務人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件（包括處于籌劃階段的重大事件），有關(guān)信息難以保密或 者已經(jīng)泄漏的。D、中國證監(jiān)會或者本所認為必要的其他情況。答案：ABCD15、創(chuàng)業(yè)板市場上市公司退市制度設(shè)計較主板市場更為嚴格，主要區(qū)別有：（）A、創(chuàng)業(yè)板市場上市公司終止上市后可直接退市，不再像主板市場上市公司一樣

19、， 要求必須進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。B、針對創(chuàng)業(yè)板市場上市公司的風險特征，構(gòu)建了多元化的退市標準體系，增加 了三種退市情形。C、為提高市場運作效率，避免無意義的長時間停牌，創(chuàng)業(yè)板市場將對三種退市情形啟動快速退市程序，縮短退市時間?？凇⑴c主板市場相比，可能導致創(chuàng)業(yè)板市場上市公司退市的情形更多。答案：ABCD三、判斷1、未具備兩年以上股票交易經(jīng)驗的投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板交易時，簽署創(chuàng)業(yè) 板市場投資風險揭示書2個交易日后，可以開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。答案：錯2、創(chuàng)業(yè)板市場主要服務于達到成熟階段的中小企業(yè)。答案：錯3、不具備兩年以上股票交易經(jīng)驗的投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板交易時，必須抄寫的： “本人尚未具備兩年以上

20、交易經(jīng)驗，確認已閱讀并理解創(chuàng)業(yè)板市場相關(guān)規(guī)則及上述風 險揭示書的內(nèi)容，具有相應的風險承受能力，自愿參與創(chuàng)業(yè)板投資，并愿意承擔相 關(guān)的各種風險和損失。”答案：對4、具備兩年以上股票交易經(jīng)驗的投資者簽署的創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書 必須由營業(yè)部負責人簽字確認。答案：錯5、營業(yè)部應與投資者在營業(yè)場所現(xiàn)場書面簽署創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書。 創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書一式兩份，雙方各執(zhí)一份。經(jīng)辦人員見證客戶簽署 并核對相關(guān)內(nèi)容后再予簽字確認。答案：對精心整理精心整理6、適當性管理要求僅指投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板交易這個環(huán)節(jié)。答案：錯7、創(chuàng)業(yè)板適當性管理制度將交易經(jīng)驗作為適當性管理要求的區(qū)分標準，對不同 交易經(jīng)驗

21、的投資者提出了相同的要求。答案：錯8、交易經(jīng)驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在深圳、上海證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。答案：對9、證券公司應當采取多種有效方式和途徑，針對客戶的不同需求和特點，向其 講解創(chuàng)業(yè)板市場的性質(zhì)、相關(guān)法規(guī)及規(guī)則，持續(xù)提示參與交易可能面臨的風險。答案：對10、證券公司應當妥善保管客戶創(chuàng)業(yè)板市場適當性管理的全部記錄，并依法對 客戶信息承擔保密義務。答案：對11、證券公司在對投資者進行風險測評后，認為其不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場交易 的，應當加強市場風險提示，勸導其審慎考慮是否申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。答案：對12、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人應當在招股說明書顯要位置作如下提示：“本次股票發(fā)行后擬在創(chuàng)業(yè)板市場上市，該市場具有較高的投資風險。創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng) 營風險高、退市風險大等特點，投資者