風險管控實施方案

1、風險管控實施方案風險管控實施方案風險管控實施方案V:1.0精細整理，僅供參考 風險管控實施方案日期：20 xx年X月XXX公司安全風險分級管控實施方案1.適用范圍本實施方案適用于XXX公司風險識別、評價、分級、管控。2.編制依據(jù)（1）中華人民共和國安全生產(chǎn)法國家主席令第13號令（2）中華人民共和國道路交通安全法國家主席令第8號令（3）山東安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定（修改稿）（山東省人民政府令2016年第303號）（4）關(guān)于加快推進安全生產(chǎn)風險管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)的工作方案（魯安辦發(fā)201610號）其他相關(guān)安全生產(chǎn)法規(guī)、標準、文件。3.總體要求、目標與原則總體要求結(jié)合本公司特點，建立精準、動

2、態(tài)、高效、嚴格的風險分級管控體系，全面辨識、評估安全風險，落實風險分級管控主體責任，采取有效措施控制重大安全風險，對公司風險實施差異化、標準化分級管控。根據(jù)安全風險等級及嚴重程度、落實預防和應(yīng)急措施，化解和降低安全風險，提升公司安全生產(chǎn)水平。工作目標全面落實本公司安全生產(chǎn)風險分級管控主體責任,確保風險有效受控,構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制，從根本上化解或降低安全風險，防范生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。基本原則堅持“統(tǒng)一指導、標桿示范、標準先行、分級推進，全面實施、持續(xù)改進”的基本原則，充分發(fā)揮各部門人員的主導作用，全面落實企業(yè)主體責任，確保風險分級管控體系持續(xù)、有效、穩(wěn)定、健康。4.組織管理機構(gòu)機構(gòu)設(shè)置公司是安

3、全生產(chǎn)風險分級管控的責任主體，在總公司建立安全生產(chǎn)風險管控領(lǐng)導小組，負責安全風險分級管控的研究、統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、指導工作；在各公交營運公司分別建立安全生產(chǎn)風險管控工作小組，負責安全風險管控的執(zhí)行、教育、整改、落實等工作。總公司建立的安全生產(chǎn)風險分級管控領(lǐng)導機構(gòu)，成員包括總司總經(jīng)理、副經(jīng)理、各相關(guān)科室單位負責人。領(lǐng)導機構(gòu)負責統(tǒng)籌體系建設(shè)的計劃制定、人員配置、財務(wù)資源等事項，指導和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項工作。日常辦事機構(gòu)設(shè)置在安全管理處。公交營運公司風險管控工作小組由營運公司負責人任組長，成員至少包括營運公司車輛技術(shù)負責人、安全負責人、安全員、駕駛員代表、等相關(guān)責任人。營運公司各崗位人員應(yīng)全員參與風險分級

4、管控活動的實施中，確保風險分級管控活動涉及日常運營的各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理活動，確保危險源辨識的全面性、時效性。職責公司職責1、公司風險管控領(lǐng)導小組負責公司級風險分級管控體系的建立與運行，負責對營運公司安全生產(chǎn)風險分級管控小組的工作進行監(jiān)督指導；2、公司應(yīng)建立風險分級管控管理制度，明確各部門、各崗位的風險管控職責；。3、公司應(yīng)掌握風險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；4、負責公司級安全生產(chǎn)風險評估工作的開展，對公司施工活動危險源識別、分析、評價等工作，及時制定更新安全生產(chǎn)風險分級管控清單；5、公司負責對一級風險進行管控，對其他級別風險的管控進行監(jiān)督指導。公交營運公

5、司職責1、公交營運公司風險管控工作小組負責本公司的風險分級管控體系的建立與運行，負責對公交駕駛員的風險管控工作進行監(jiān)督指導；2、公交營運公司建立風險分級管控管理制度，明確各崗位的風險管控職責；3、掌握風險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；4、負責分公司安全生產(chǎn)風險評估工作的開展，對公司作業(yè)活動危險源識別、分析、評價等工作，及時制定更新安全生產(chǎn)風險分級管控清單；5、負責落實一級風險管控措施，實施二級風險管控工作，對三、四級風險的管控進行監(jiān)督指導。駕駛員職責1、負責本人及駕駛的公交運營車輛所涉及的風險分級管控體系的運行；2、掌握本人及所駕駛的公交運營車輛及所屬公交線路的風險分布情況、

6、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；3、對于作業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)的危險源要及時上報營運公司；4、負責落實一、二、三級風險管控措施，實施四級風險管控工作。5.術(shù)語和定義風險指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險(R)可能性(L)后果(S)。危險源可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。風險點通常指風險存在的部位，又稱危險源。風險辨識風險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風

7、險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。風險評估/評價對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。風險分級采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結(jié)果進行劃分等級。重大風險（1級）、較大風險（2級）、一般風險（3級）、低風險（4級），分別用紅、橙、黃、藍四種顏色表示。風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。風險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。重大風

8、險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或者二者的結(jié)合的風險。重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。6.風險分級管控工作程序風險分級管控工作程序主要包括：風險點確認、危險源辨識、風險評價、編制清單、制定措施、管控實施、驗證效果等關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。公司應(yīng)針對風險分級管控過程的每一個環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的標準、方法、步驟及要求，有組織地有序開展7.風險點識別方法風險點識別范圍的劃分要求風險點劃分應(yīng)遵循“大小適中、便

9、于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，涵蓋公司經(jīng)營活動全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。風險點識別范圍以公司各個業(yè)務(wù)部門為單位組織，以運營作業(yè)、辦公區(qū)域進行劃分。其中運營單位將每臺運營車輛按照運營車型或者運行線路等不同進行進一步劃分，確保風險點識別全覆蓋。風險點識別方法以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。風險點排查風險點排查內(nèi)容辦公區(qū)、生活區(qū)、作業(yè)區(qū)以及周邊建筑物、構(gòu)筑物等可能導致事故風險的物理實體、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)空間

10、、作業(yè)行為、管理情況等進行排查。風險點排查應(yīng)包括安全管理、文明駕駛、出車前檢查、運營過程中檢查、收車后車輛檢查、停車場、車輛維修作業(yè)、車輛加油加氣作業(yè)、車輛充電作業(yè)、車輛舉升維修作業(yè)、廢舊機件機油回收作業(yè)、維修機具使用等方面存在的風險點。建立風險點排查臺賬公司應(yīng)根據(jù)企業(yè)資質(zhì)情況建立風險點排查臺賬，實現(xiàn)“一企一冊”；營運公司車隊應(yīng)根據(jù)承包工程情況建立風險點排查臺賬，實現(xiàn)“一車隊一冊”。臺賬信息應(yīng)包括：風險點名稱、風險點位置、風險點范圍、潛在事故類型、事故危害程度、風險點風險等級、管控層級、管控措施、應(yīng)急處置要求等信息。風險點排查的方法公司應(yīng)按照國家相關(guān)技術(shù)標準、管理制度規(guī)定、以往經(jīng)驗等排查企業(yè)經(jīng)

11、營活動中存在的風險點。8.危險源辨識事故類型依據(jù)參照GB64411986企業(yè)傷亡事故分類進行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20類：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。危險源識別的內(nèi)容1、危險源辨識的范圍，應(yīng)覆蓋車輛運營和維修所有的作業(yè)活動，包括辦公區(qū)、車輛停放區(qū)、維修作業(yè)區(qū)以及周邊建筑物、構(gòu)筑物或其他設(shè)施。2、危險源識別狀態(tài)與時態(tài)，應(yīng)考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)和過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)。3、危險源辨識還應(yīng)考慮常規(guī)

12、和非常規(guī)作業(yè)活動等。4、物的不安全狀態(tài)，人的不安全行為，作業(yè)環(huán)境和管理的缺陷等因素。危險源辨識方法危險源辨識應(yīng)采取詢問交談、現(xiàn)場觀察、工作危害分析、安全檢查表和獲取外部信息等方法，從事故發(fā)生的根源、狀態(tài)和行為等多個方面，對危險源進行分析，以確保充分、全面、無遺漏地對危險源進行辨識。工作危害分析、安全檢查表是常用的兩種方法。1、工作危害分析法（JHA）工作危害分析法是一種定性的風險分析辨識方法，它是基于作業(yè)活動的一種風險辨識技術(shù)，用來進行人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素以及管理缺陷等的有效識別。即先把整個公交運營作業(yè)活動劃分成多個工序，將每個工序中的危險源找出來，并判斷其在現(xiàn)有安

13、全控制措施條件下可能導致的事故類型及其后果。若現(xiàn)有安全控制措施不能滿足安全運營的需要，應(yīng)制定新的安全控制措施以保證安全運營；危險性仍然較大時，還應(yīng)將其列為重點對象加強管控，必要時還應(yīng)制定應(yīng)急處置措施加以保障，從而將風險降低至可以接受的水平。2、安全檢查表分析法（SCL）安全檢查表法是一種定性的風險分析辨識方法，是將一系列項目列出檢查表進行分析，以確定運營狀態(tài)是否符合安全要求，通過檢查發(fā)現(xiàn)運營過程中存在的風險，提出改進措施的一種方法。危險源識別的步驟1、公交營運駕駛員應(yīng)將作業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)的危險源向營運公司負責人匯報。2、營運公司負責組織對本公司經(jīng)營范圍內(nèi)可能的危險源和公交營運駕駛員上報的危險源進行

14、匯總，填寫危險源清單，報公司安全管理處3、公司安全管理處對各營運公司上報的危險源清單進行匯總，編制企業(yè)危險源清單。4、危險源的識別應(yīng)從公交營運車輛的購入、使用、維修、報廢等全過程中隨時進行評價，及時補充發(fā)現(xiàn)的新的危險源。9.風險評價風險評價基本要求風險評價應(yīng)滿足以下要求，以確保其科學合理性：1、在危險源充分辨識的基礎(chǔ)上，對其危害程度即風險進行評價；2、根據(jù)評價結(jié)果確定風險等級，制定管控措施；3、風險評價應(yīng)為確定設(shè)施要求、培訓需求和運行控制提供信息，為管控目標、指標和管理方案提供依據(jù)；4、風險評價結(jié)果應(yīng)形成文件，作為企業(yè)建立和保持職業(yè)健康安全管理體系中各項決策的基礎(chǔ)，為持續(xù)改進企業(yè)的職業(yè)健康安全

15、管理績效提供衡量的基準。風險等級的劃分根據(jù)風險危險程度，按照從高到低的原則劃分為一、二、三、四等四個風險級別，分為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高）。1、一級風險，即重大風險，意指現(xiàn)場的作業(yè)條件或作業(yè)環(huán)境非常危險，現(xiàn)場的危險源多且難以控制，如繼續(xù)作業(yè)，極易引發(fā)群死群傷事故，或造成重大經(jīng)濟損失。2、二級風險，即較大風險，意指作業(yè)條件或作業(yè)環(huán)境處于一種不安全狀態(tài)，現(xiàn)場的危險源較多且管控難度較大，如繼續(xù)作業(yè)，極易引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，或造成較大經(jīng)濟損失。3、三級風險，即一般風險，意指作業(yè)現(xiàn)場的風險基本可控，但依然存在著導致生產(chǎn)安全事故的誘因，如繼續(xù)作業(yè)，可能會引發(fā)人員傷亡事故，或造成一定的經(jīng)濟損失。

16、4、四級風險，即低風險，意指作業(yè)現(xiàn)場所存在的風險基本可控，如繼續(xù)施工，可能會導致人員傷害，或造成一定的經(jīng)濟損失。對于作業(yè)現(xiàn)場所存在的低風險，雖不需要增加另外的控制措施，但需要在日常運營中逐步加以改進。風險評價方法風險評價的方法很多，如安全檢查表法、專家評議法、頭腦風暴法、預先危險性分析法、事故樹分析法、風險程度分析法、作業(yè)條件危險性分析法、風險矩陣分析法、事故后果模擬分析法等。作業(yè)條件風險程度評價（LEC）基本原理是根據(jù)風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風險的大小。定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：D=LEC式中：D風險值L發(fā)生事故的可能性大小 E

17、暴露于危險環(huán)境的頻繁程度C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果1、發(fā)生事故的可能性（L）表事故發(fā)生的可能性分值表（L）分數(shù)值事故發(fā)生的可能性分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預料很不可能，可以設(shè)想6相當可能極不可能3可能，但不經(jīng)常實際不可能1可能性小，完全意外2、暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）表暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分值表（E）分數(shù)值頻繁程度分數(shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露非常罕見暴露3、發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）表發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分值表（C）分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果人員傷亡直接經(jīng)濟損失（萬元）10010人以上死亡，或50人以上重傷5000402-9

18、人死亡，或10-49人重傷10005000151人死亡，或1-9人重傷10010007傷殘101003輕傷1101無傷亡14、風險分級（D）表分數(shù)值風險等級風險顏色危險程度320一級（重大風險）紅色極度危險，不能繼續(xù)作業(yè)160-320二級（較大風險）橙色高度危險，要立即整改70-160三級（一般風險）黃色顯著危險，需要整改20-70四級（低風險）藍色一般危險，需要注意20五級稍有危險，可以接受風險等級的確定根據(jù)城市公共交通安全管理特點，安全生產(chǎn)風險等級可以按照風險程度分析、作業(yè)條件危險性分析等風險評價方法進行等級評定。10.編制風險分級管控清單總公司應(yīng)在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部各類

19、風險信息的風險分級管控清單，實現(xiàn)“一企一冊”。結(jié)合公司實際，及時更新風險分級管控清單。營運公司應(yīng)在針對營運車輛和營運線路的不同，分別對風險進行辨識和評價，編制風險分級管控清單，并隨實際情況及時更新，實現(xiàn)“一車隊一冊”。經(jīng)常性的根據(jù)排查的風險點狀態(tài)和已采取的防控措施對風險點的危險等級進行重新辨識，及時消除或降低安全風險。11.風險分級管控措施公交營運公司根據(jù)風險分級情況制定風險控制措施策劃，依次按照運營前管控、運營中管控、收車后管控、個體防護以及應(yīng)急措施等五個運營順序?qū)γ總€風險點制定相應(yīng)的實施風險管控措施。風險分級管控措施可以采用專項風險管控方案、重大危險源公示、日常安全教育、應(yīng)急預案等，根據(jù)風

20、險嚴重程度和危害大小對不同等級的風險采用上述多項管控措施進行綜合管控。專項風險管控方案凡含有一級、二級風險的在作業(yè)前，均應(yīng)按規(guī)定編寫專項作業(yè)方案。超過一定規(guī)模的危險性較大的專項作業(yè)方案應(yīng)進行專家論證。重大危險源公示總公司建立重大危險源公示制度，對于重大危險源進行公示。危險源公示可以采用通過設(shè)立公示欄、公示牌等多種形式。日常安全教育日常安全教育是指公交營運駕駛員在日常營運作業(yè)前對作業(yè)活動所涉及環(huán)境、機械、技術(shù)、安全等進行詳細的，有針對的培訓。安全教育的主要內(nèi)容有作業(yè)特點、作業(yè)環(huán)境、危險區(qū)域、設(shè)備狀況、防護設(shè)施、應(yīng)急預案等。重點從思想上對公交駕駛員進行安全生產(chǎn)教育，自覺遵守安全操作規(guī)程，不違章作業(yè)；介紹作業(yè)環(huán)境的安全檢查和應(yīng)急處置辦法。發(fā)現(xiàn)事故隱患，及時上報領(lǐng)導，采取措施。應(yīng)急預案 總公司和公交營運公司應(yīng)分別制定應(yīng)急處置預案。建立突發(fā)事件的應(yīng)急管理和應(yīng)急響應(yīng)程序，及時有效地實施應(yīng)急處置工作；加強預案的演練工作，提高處置突發(fā)事件的能力最大程度地預防和減少突發(fā)事件造成的損害，保障人身和財產(chǎn)安全。12.實施風險分級管控一級風險的管控，由公司制定管控方案，掛牌督辦，營運公司組織實施；二級風險的管控，由營運公司負責組織實施，公司組織監(jiān)督指導；三級風險的管控，由營運公司負責組織實施，公司安全管理處負責監(jiān)督指導。四級風險的管控，由公交駕駛員人員進