某某省某某州市某某城區(qū)城市基礎(chǔ)設(shè)施提升工程及水系生態(tài)治理PPP項(xiàng)目實(shí)施方案

1、PPP PAGE PAGE 9目錄 HYPERLINK l _bookmark0 目錄4 HYPERLINK l _bookmark1 第一章方案編制的目的和依據(jù)6 HYPERLINK l _bookmark2 方案編制的目的6 HYPERLINK l _bookmark3 方案編制的依據(jù)7 HYPERLINK l _bookmark4 第二章項(xiàng)目概況9 HYPERLINK l _bookmark5 項(xiàng)目名稱9 HYPERLINK l _bookmark6 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)9 HYPERLINK l _bookmark7 項(xiàng)目建設(shè)與維護(hù)內(nèi)容9 HYPERLINK l _bookmark8 項(xiàng)目進(jìn)展

2、10 HYPERLINK l _bookmark9 建設(shè)成本確定與造價(jià)控制10 HYPERLINK l _bookmark10 項(xiàng)目產(chǎn)出說明11 HYPERLINK l _bookmark11 采用PPP模式的必要性和可行性14 HYPERLINK l _bookmark12 第三章風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架17 HYPERLINK l _bookmark13 風(fēng)險(xiǎn)分配原則17 HYPERLINK l _bookmark14 風(fēng)險(xiǎn)分配基本內(nèi)容17 HYPERLINK l _bookmark15 風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架18 HYPERLINK l _bookmark16 主要風(fēng)險(xiǎn)管理20 HYPERLINK l

3、 _bookmark17 第四章項(xiàng)目運(yùn)作方式25 HYPERLINK l _bookmark18 運(yùn)作方式的選擇25 HYPERLINK l _bookmark19 項(xiàng)目運(yùn)作方式26 HYPERLINK l _bookmark20 項(xiàng)目合作期28 HYPERLINK l _bookmark21 項(xiàng)目公司經(jīng)營范圍28 HYPERLINK l _bookmark22 項(xiàng)目公司股權(quán)安排29 HYPERLINK l _bookmark23 第五章項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)31 HYPERLINK l _bookmark24 投融資結(jié)構(gòu)31 HYPERLINK l _bookmark25 投資回報(bào)機(jī)制32 HYPER

4、LINK l _bookmark26 （一）項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制32 HYPERLINK l _bookmark27 （二）激勵(lì)相容機(jī)制37 HYPERLINK l _bookmark28 收益分配與調(diào)價(jià)機(jī)制38 HYPERLINK l _bookmark29 5.5績效考核安排43 HYPERLINK l _bookmark30 第六章項(xiàng)目合同體系50 HYPERLINK l _bookmark31 合同體系層次50 HYPERLINK l _bookmark32 權(quán)利義務(wù)邊界51 HYPERLINK l _bookmark33 交易條件邊界57 HYPERLINK l _bookmark34 履約

5、保障邊界58 HYPERLINK l _bookmark35 調(diào)整銜接邊界59 HYPERLINK l _bookmark36 合同重要條款62 HYPERLINK l _bookmark37 第七章監(jiān)管架構(gòu)68 HYPERLINK l _bookmark38 授權(quán)關(guān)系68 HYPERLINK l _bookmark39 監(jiān)管方式68 HYPERLINK l _bookmark40 第八章社會(huì)資本選擇71 HYPERLINK l _bookmark41 選擇方式71 HYPERLINK l _bookmark42 選擇標(biāo)準(zhǔn)（建議）73 HYPERLINK l _bookmark43 選擇程序7

6、4 HYPERLINK l _bookmark44 評審辦法和競價(jià)內(nèi)容75 HYPERLINK l _bookmark45 評審專家確定76 HYPERLINK l _bookmark46 第九章政府投入和支持77 HYPERLINK l _bookmark47 政府投入77 HYPERLINK l _bookmark48 資金落實(shí)安排78 HYPERLINK l _bookmark49 第十章實(shí)施進(jìn)度安排79 HYPERLINK l _bookmark50 工作安排79 HYPERLINK l _bookmark51 工作內(nèi)容80 HYPERLINK l _bookmark52 實(shí)施時(shí)間表8

7、1 HYPERLINK l _bookmark53 第十一章提示和建議83 HYPERLINK l _bookmark54 附 HYPERLINK l _bookmark54 件一：某某省某某州市某某城區(qū)城市基礎(chǔ)設(shè)施提升工程及水系生態(tài)治理PPP項(xiàng)目財(cái)務(wù)測算報(bào)告84 HYPERLINK l _bookmark55 一、財(cái)務(wù)測算方法84 HYPERLINK l _bookmark56 二、財(cái)務(wù)基本假設(shè)85 HYPERLINK l _bookmark57 三、項(xiàng)目成本87 HYPERLINK l _bookmark58 四、經(jīng)營性收入94 HYPERLINK l _bookmark59 五、政府可行

8、性缺口補(bǔ)助測算97 HYPERLINK l _bookmark60 六、財(cái)務(wù)測算結(jié)論101 HYPERLINK l _bookmark61 七、財(cái)務(wù)測算附表102 HYPERLINK l _bookmark62 附 HYPERLINK l _bookmark62 件二：某某省某某州市某某城區(qū)城市基礎(chǔ)設(shè)施提升工程及水系生態(tài)治理PPP項(xiàng)目績效考核管理辦法105第一章 方案編制的目的和依據(jù)方案編制的目的（存（的PPPO&M1+BOT2+TOT3 PPPPPPPPPPPP 模式進(jìn)行投資、建設(shè)、運(yùn)營提供理論和現(xiàn)實(shí)支持，并為本項(xiàng)目實(shí)施提出明確的解決路徑和推進(jìn)時(shí)間表，為政府決策提供清晰準(zhǔn)確的方案依據(jù)。注釋：

9、【1】O&M（Operations & Maintenance）是指政府將存量公共資產(chǎn)的運(yùn)營維護(hù)職責(zé)委托給社會(huì)資本或項(xiàng)目公司，社會(huì)資本或項(xiàng)目公司不負(fù)責(zé)用戶服務(wù)的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目運(yùn)作方式。政府保留資產(chǎn)所有權(quán)，只向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司支付委托運(yùn)營費(fèi)?！?】BOT（Transfer-Operate-Transfer）【3】TOT（Transfer-Operate-Transfer）方案編制的依據(jù)（201311 月12； HYPERLINK /shiwu/1435949 h 260；的013；（121；2016902500；201220172017第二章 項(xiàng)目概況項(xiàng)目名稱本項(xiàng)目名稱為“某某省某某州

10、市某某城區(qū)城市基礎(chǔ)設(shè)施提升工程及水PP。某某城區(qū)政府授權(quán)某某城區(qū)城市管理行政執(zhí)法局為本項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)， 主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目的識別、準(zhǔn)備、采購、監(jiān)管、移交等工作。具體包括項(xiàng)目立項(xiàng)、環(huán)評、實(shí)施方案編制與報(bào)批、社會(huì)資本方的采購招標(biāo)及項(xiàng)目執(zhí)行中的績效考核等工作。項(xiàng)目建設(shè)與維護(hù)內(nèi)容BOTTOTO&M本項(xiàng)目投資范圍主要包括實(shí)施機(jī)構(gòu)確定的某某城區(qū)范圍內(nèi)部分公園綠化景觀建設(shè)、馬頰岔河和新馬頰河橡膠壩建設(shè)、開發(fā)區(qū)污水管網(wǎng)與泵站建設(shè)等新建項(xiàng)目的施工建設(shè)和運(yùn)營維護(hù)，新建項(xiàng)目采用 BOTTOT18O&M PAGE PAGE 19本項(xiàng)目總投資估算約 64735.06 萬元。55,562.06（9,173.00本投資額僅為項(xiàng)目投

11、資估算，新建項(xiàng)目投資額最終以政府審批通過的項(xiàng)目竣工結(jié)算額為準(zhǔn)；存量項(xiàng)目投資額以政府審批通過的存量項(xiàng)目資產(chǎn)評估價(jià)值為準(zhǔn)。本項(xiàng)目屬于新建與存量并存項(xiàng)目，新建項(xiàng)目目前已經(jīng)完成規(guī)劃和立項(xiàng)工作，相應(yīng)的可行性研究報(bào)告也已編制完成，相關(guān)建設(shè)用地由政府方組織落實(shí)；存量項(xiàng)目已完成項(xiàng)目竣工結(jié)算和存量資產(chǎn)評估。本項(xiàng)目已具備開展 PPP 工作的基礎(chǔ)條件。建設(shè)成本確定與造價(jià)控制3項(xiàng)目建設(shè)期考核：本項(xiàng)目施工期間和竣工后，由實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)本項(xiàng)目工程驗(yàn)收及施工標(biāo)準(zhǔn)組織各有關(guān)單位進(jìn)行考核（詳見績效考核方15項(xiàng)目產(chǎn)出說明1.對解決實(shí)際基本需求的有效性某某城區(qū)城市基礎(chǔ)設(shè)施提升及水系生態(tài)治理項(xiàng)目是某某城區(qū)城市化發(fā)展的需要。居住環(huán)境的提

12、升與改善才是人民百姓安居樂業(yè)的根本。項(xiàng)目的順利實(shí)施對于改善城市環(huán)境面貌，提升基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營管理能力， 促進(jìn)某某城區(qū)科學(xué)化建設(shè)發(fā)展均具有重要意義。2.本項(xiàng)目產(chǎn)出目標(biāo)項(xiàng)目公司成立后主要由社會(huì)資本方負(fù)責(zé)本項(xiàng)目前期投入與建設(shè)并負(fù)責(zé)管理維護(hù)項(xiàng)目投資范圍內(nèi)的設(shè)備設(shè)施。此外農(nóng)村污水處理設(shè)施及管網(wǎng)屬于已建成項(xiàng)目由政府方擁有所有權(quán)，僅委托社會(huì)資本方提供專業(yè)運(yùn)營管理服務(wù)。具體產(chǎn)出目標(biāo)如下：（1）某某城區(qū)公園綠化景觀提升工程編號項(xiàng)目名稱規(guī)模備注1某某州路帶狀公園16.44 公頃新建2財(cái)源路帶狀公園1.47 公頃新建3新鬲津河帶狀公園11.03 公頃新建4迎賓街帶狀公園11.01 公頃新建5兒童公園7.25 公頃新建6

13、鬲津河帶狀公園（二期）30.18 公頃新建7新鬲津河?xùn)|岸社區(qū)公園9.04 公頃新建8植物園（一期）7.5 公頃新建9鬲津河帶狀公園（一期）20.36 公頃存量10馬頰岔河橡膠壩703.5新建11新馬頰河橡膠壩804.5新建數(shù)據(jù)來源：1、某某城區(qū)綠化景觀提升及水系生態(tài)治理項(xiàng)目可行性研究報(bào)告2、某某州市某某城區(qū)鬲津河公園項(xiàng)目資產(chǎn)評估報(bào)告書（2）開發(fā)區(qū)污水管網(wǎng)建設(shè)：依據(jù)可研報(bào)告及政府有關(guān)文件，開發(fā)區(qū)污水管網(wǎng)工程改造及新建主管長度約為 68 公里，同時(shí)建設(shè)輔助支管，建設(shè) 4 座泵站。（3）某某城區(qū) 18 處農(nóng)村生活污水處理設(shè)施的管理運(yùn)營序號項(xiàng)目名稱規(guī)模工藝出水標(biāo)準(zhǔn)1糜鎮(zhèn)吉祥社區(qū)污水處理800 噸/日A

14、/O 生物接觸氧化城鎮(zhèn)污水設(shè)施處理廠污染2糜鎮(zhèn)后張社區(qū)污水處理400 噸/日A/O 生物接觸氧化物排放標(biāo)準(zhǔn)設(shè)施（GB18918-23滋鎮(zhèn)駐地污水處理設(shè)施200 噸/日多級生物接觸氧002）一級 B化法標(biāo)準(zhǔn)4滋鎮(zhèn)北宋社區(qū)污水處理160 噸/日A/O 生物接觸氧化設(shè)施5宋家鎮(zhèn)中心社區(qū)污水處160 噸/日A/O 生物接觸氧化理設(shè)施6邊臨鎮(zhèn)幸福城社區(qū)污水400 噸/日A/O 生物接觸氧化處理設(shè)施7神頭鎮(zhèn)中心社區(qū)污水處400 噸/日A/O 生物接觸氧化理設(shè)施8神頭鎮(zhèn)紀(jì)家社區(qū)污水處400 噸/日A/O 生物接觸氧化理設(shè)施9前孫鎮(zhèn)駐地污水處理設(shè)200 噸/日A/O 生物接觸氧化施10丁莊鎮(zhèn)駐地污水處理設(shè)20

15、0 噸/日多級生物接觸氧施化法11丁莊鎮(zhèn)薛莊社區(qū)污水處400 噸/日理設(shè)施12鄭家寨鎮(zhèn)新城社區(qū)污水400 噸/日A/O 生物接觸氧化處理設(shè)施13鄭家寨鎮(zhèn)鹽場社區(qū)污水160 噸/日A/O 生物接觸氧化處理設(shè)施14義渡口鎮(zhèn)駐地污水處理300 噸/日A/O 生物接觸氧化設(shè)施序號項(xiàng)目名稱規(guī)模工藝出水標(biāo)準(zhǔn)15義渡口鎮(zhèn)五虎莊社區(qū)污水處理設(shè)施300 噸/日A/O 生物接觸氧化16徽王莊鎮(zhèn)中心社區(qū)污水處理設(shè)施400 噸/日A/O 生物接觸氧化17徽王莊鎮(zhèn)官辛社區(qū)污水處理設(shè)施200 噸/日A/O 生物接觸氧化18臨齊街道辦事處五李社區(qū)污水處理設(shè)施400 噸/日A/O 生物接觸氧化3.項(xiàng)目產(chǎn)出效益（1）社會(huì)效益城

16、鄉(xiāng)水系環(huán)境改善治理與基礎(chǔ)設(shè)施提升是我國在不斷實(shí)踐城鎮(zhèn)化的道路上所面臨的挑戰(zhàn)與困難。近年來某某城區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)人口數(shù)量不斷增長導(dǎo)致對城區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施提升的有關(guān)需求日益迫切。本項(xiàng)目投入運(yùn)營后將極大改善居民生活環(huán)境，同時(shí)提升我區(qū)形象。（2）經(jīng)濟(jì)效益水體水系治理與城市綠化是我區(qū)當(dāng)前重要任務(wù)之一。本項(xiàng)目規(guī)劃實(shí)施前各項(xiàng)綠化設(shè)施運(yùn)營效率不高并且需要政府付出大量精力物力管理維護(hù)。如不加以重視必定成為我區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙，影響我區(qū)生態(tài)化發(fā)展。PPP（1）采用 PPP 模式的必要性城市水系與環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施是未來城市化發(fā)展的重要因素，更是城市發(fā)展的競爭力與基礎(chǔ)保障。干凈、宜居的整體形象是形成產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)競爭的關(guān)鍵優(yōu)勢。良好、宜居的城市

17、形象將營造良好的投資環(huán)境，有PPPPPP。（2）采用 PPP 模式的可行性20155（201476（發(fā)改投資20142724）均規(guī)定在重點(diǎn)領(lǐng)域公共服務(wù)領(lǐng)域PPP二是行業(yè)符合要求。景觀園林綠化與污水管網(wǎng)工程領(lǐng)域市場化運(yùn)營逐漸發(fā)展成熟，該行業(yè)的投資人市場已經(jīng)培育發(fā)展起來，有眾多社PPP第三章 風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架風(fēng)險(xiǎn)分配原則國家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見（發(fā)改20142724）中明確了項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方應(yīng)該對該風(fēng)險(xiǎn)具有控制力； 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移； 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方對于控制該風(fēng)險(xiǎn)有更大的經(jīng)濟(jì)利益或動(dòng)機(jī)； 由該方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)最有效率； 如果風(fēng)險(xiǎn)最

18、終發(fā)生，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失轉(zhuǎn)移給合同相對方。風(fēng)險(xiǎn)分配基本內(nèi)容按照上述風(fēng)險(xiǎn)分配原則，以及財(cái)政部推廣運(yùn)用 PPP 模式的政策導(dǎo)向，本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分配方式如下：1.社會(huì)資本承擔(dān)融資、設(shè)計(jì)、建造、財(cái)務(wù)和營運(yùn)等風(fēng)險(xiǎn)；2.政府承擔(dān)政策、法律、配套、支付和最低需求的風(fēng)險(xiǎn)；3.社會(huì)資本和政府共同承擔(dān)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架PPP3：表 3-1 政府與社會(huì)資本風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)框架表風(fēng)險(xiǎn)類別政府承擔(dān)社會(huì)資本承擔(dān)共同承擔(dān)項(xiàng)目外部風(fēng)險(xiǎn)政治/政策風(fēng)險(xiǎn)政府干預(yù)征用/公有化政府信用/政府支付工程建設(shè)體制/政策變化政府換屆/政府違約法律或稅制變化技術(shù)要求變更/環(huán)保政策變化經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢不利合作期內(nèi)物

19、價(jià)、原材料等通貨膨脹項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)資本金不到位或者遲延出資導(dǎo)致完工延誤利率變化法律風(fēng)險(xiǎn)合同文件沖突勞工爭端第三方違約設(shè)施所有權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)政府方原因?qū)е聦徟诱`風(fēng)險(xiǎn)類別政府承擔(dān)社會(huì)資本承擔(dān)共同承擔(dān)若項(xiàng)目公司不滿足審批文件取得條件規(guī)劃變更或規(guī)劃延誤引發(fā)的后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任非項(xiàng)目公司原因?qū)е碌墓姺磳κ┕じ蓴_與施工治安保障自然風(fēng)險(xiǎn)氣象原因?qū)е马?xiàng)目無法施工或運(yùn)營地震、災(zāi)害等不可抗力其他風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目唯一性項(xiàng)目內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可行性研究報(bào)告不可靠政府方因需求變化導(dǎo)致變更設(shè)計(jì)社會(huì)資本方工作失誤等原因所產(chǎn)生的設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)施工技術(shù)和方案不合理因國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變更導(dǎo)致必要成本增加工藝流程不合理工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)非技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目組織管理

20、不當(dāng)進(jìn)度計(jì)劃延誤征地拆遷風(fēng)險(xiǎn)/土地不可獲得政府方導(dǎo)致的施工延 PAGE PAGE 31風(fēng)險(xiǎn)類別政府承擔(dān)社會(huì)資本承擔(dān)共同承擔(dān)誤社會(huì)資本方導(dǎo)致的施工遲延施工安全措施不當(dāng)工程質(zhì)量缺陷或事故社會(huì)資本方原因?qū)е陆ㄔO(shè)成本超支由政府方影響導(dǎo)致建設(shè)成本超支運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)設(shè)施設(shè)備故障或缺陷運(yùn)營維護(hù)成本超支因物價(jià)浮動(dòng)導(dǎo)致日常維護(hù)費(fèi)浮動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)運(yùn)營商違約/提前中止安全管理環(huán)保不達(dá)標(biāo)收入風(fēng)險(xiǎn)市場收益不足市場需求變化收費(fèi)變更財(cái)政補(bǔ)貼/注資變動(dòng)主要風(fēng)險(xiǎn)管理1.完工延誤風(fēng)險(xiǎn)1（1）土地?zé)o法獲得導(dǎo)致的完工延誤4000（2）規(guī)劃調(diào)整導(dǎo)致的完工延誤（3）資金未及時(shí)到位導(dǎo)致的完工延誤（4）工程建設(shè)質(zhì)量缺陷導(dǎo)致的完工延誤（5）地

21、震、洪水等不可抗力導(dǎo)致的完工延誤在建設(shè)過程中，如發(fā)生地震、洪水等不可抗力并造成完工延誤， 則該等延誤由協(xié)議雙方各自承擔(dān)自身損失且建設(shè)期可以順延。因項(xiàng)目公司運(yùn)營管理不善導(dǎo)致的運(yùn)營及管理風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目公司承PPP 項(xiàng)目合同中進(jìn)行要求并明確獎(jiǎng)懲措施，與服務(wù)本項(xiàng)目涉及的審批內(nèi)容主要為基本建設(shè)程序與委托運(yùn)營授權(quán)相如政府部門在受理項(xiàng)目公司報(bào)批申請后違反適用法律規(guī)定的審不滿足取得審批條件造成完工延誤，則該等延誤風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目公司承擔(dān)。本項(xiàng)目融資利率變化導(dǎo)致的財(cái)務(wù)費(fèi)用變化風(fēng)險(xiǎn)由政府和項(xiàng)目公5政策變化風(fēng)險(xiǎn)因政府方要求變化等原因產(chǎn)生的設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)，由政府方承擔(dān)， 政府方將就該等原因?qū)е碌脑O(shè)計(jì)變更所增加的費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目總投資

22、； 因項(xiàng)目公司社會(huì)資本方工作失誤等原因所產(chǎn)生的設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)，由項(xiàng)目公司社會(huì)資本一方獨(dú)立承擔(dān)支付因該等原因所導(dǎo)致的設(shè)計(jì)變更所增加的費(fèi)用。理團(tuán)隊(duì)人員臃腫等問題造成的項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)成本超支風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目公9 因物價(jià)浮動(dòng)導(dǎo)致日常維護(hù)費(fèi)浮動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)CPI 指數(shù)以每三年為一個(gè)周期進(jìn)行調(diào)價(jià)。由于環(huán)境保護(hù)等方面的要求提高導(dǎo)致項(xiàng)目公司必須投入改造費(fèi)用或PPP 項(xiàng)目不可抗力風(fēng)險(xiǎn)一般會(huì)破壞分包商建設(shè)、運(yùn)營或中斷第第四章 項(xiàng)目運(yùn)作方式運(yùn)作方式的選擇國發(fā)201460民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見14PP 模PPP試行MC)、建設(shè)-運(yùn)營-移交OBT-移交(ROT)等。BOT+TOT+O&M項(xiàng)目運(yùn)作方式B

23、OT（TOTO&MBOT、TOTO&M年依據(jù)項(xiàng)目公司對各部分實(shí)際考核情況統(tǒng)一安排支付項(xiàng)目公司運(yùn)營運(yùn)作方式詳見圖 4-1圖4-1運(yùn)作方式圖具體為：1.某某城區(qū)政府授權(quán)城市管理行政執(zhí)法局作為本項(xiàng)目采購人，通過公開招標(biāo)的形式，選定符合條件的社會(huì)資本并與之共同簽署本項(xiàng)目PPP3.某某城區(qū)政府授權(quán)有關(guān)主管部門針對農(nóng)村污水處理設(shè)施和運(yùn)營5、項(xiàng)目公司僅對項(xiàng)目投資范圍內(nèi)的設(shè)施設(shè)備有權(quán)占有使用。合項(xiàng)目合作期根據(jù)本項(xiàng)目具體情況，合作期確定為 17 年。其中，新建項(xiàng)目的建設(shè)期 2 年，實(shí)際開工日期以政府方發(fā)出開工令之日起算。運(yùn)營期15由于項(xiàng)目中農(nóng)村污水處理設(shè)施和存量公園屬于已投資建成的設(shè)17為 8 年。項(xiàng)目公司經(jīng)營

24、范圍項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)城區(qū)公園綠化景觀（含存量、開發(fā)區(qū)污水管網(wǎng)的項(xiàng)目公司股權(quán)安排（1）項(xiàng)目公司設(shè)立PPPPPP15（2）注冊資本金項(xiàng)目公司（SPV）注冊資本金不低于總投資的 20%，即：不低于171472551號20%根據(jù)項(xiàng)目融資需求和金融機(jī)構(gòu)要求可適當(dāng)調(diào)整資本金比例。（3）項(xiàng)目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)11652.3090%， 1294.710%。雙方出資和占股比例最 PAGE PAGE 39（4）社會(huì)資本參與形式允許社會(huì)資本發(fā)揮各方優(yōu)勢以單獨(dú)投標(biāo)或聯(lián)合體形式參與項(xiàng)目投資，投資人應(yīng)符合上述出資要求并承擔(dān)出資和后期責(zé)任。（5）董事會(huì)第五章 項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)投融資結(jié)構(gòu)64,735.06（。1.股權(quán)投資（權(quán)益性投資，占總

25、投資 20%）本項(xiàng)目社會(huì)資本與政府雙方一次性投入 1294720%，滿足國發(fā)20155120%），其中：（1）社會(huì)資本出資社會(huì)資本需現(xiàn)金出資 11652.30 萬元并于項(xiàng)目公司準(zhǔn)備期內(nèi)根據(jù)90% （2）政府方出資1294.710%2.債務(wù)融資（占總投資 80%）51,788.0680%表5-1項(xiàng)目資金來源及其比例單位：萬元股權(quán)投資債務(wù)性融資政府（10%）（90%）金額1294.711652.351788.06占比（%）20%80%投資回報(bào)機(jī)制（一）項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制1.本項(xiàng)目采用“可行性缺口補(bǔ)助”的回報(bào)模式。本項(xiàng)目為景觀綠化、管網(wǎng)建設(shè)施工與農(nóng)村污水處理運(yùn)營相結(jié)方式支付給項(xiàng)目公司。2.本項(xiàng)目投資收益率

26、及工程造價(jià)下浮率項(xiàng)目投資收益率主要考慮我國中央銀行五年期長期貸款基準(zhǔn)利6%-8%， 9%）與某某省市場一般收益水平并結(jié)合項(xiàng)PPP8.05.39%。3、農(nóng)村污水處理基礎(chǔ)需求量50%， 4、項(xiàng)目公司股東回報(bào)5.政府運(yùn)營補(bǔ)貼測算公式政府運(yùn)營補(bǔ)貼=可用性服務(wù)費(fèi)（70%+30%運(yùn)營績效考核系數(shù)）+運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)運(yùn)營績效考核系數(shù)+委托運(yùn)營服務(wù)費(fèi)運(yùn)營績效考核系數(shù)-經(jīng)營性收入（運(yùn)營績效考核系數(shù)參考績效考核方案）（1）可用性服務(wù)費(fèi)可用性服務(wù)費(fèi)是指政府在合作期支付給社會(huì)資本完成項(xiàng)目建設(shè)投資所獲得的收益及回報(bào)，其計(jì)算公示如下：可用性服務(wù)費(fèi)=A/支付期數(shù)（1+合理利潤率）（1+折現(xiàn)率）n項(xiàng)目竣工考核且造價(jià)下浮后扣除政

27、府出資額的全部建A ；支付期數(shù)即為運(yùn)營期，存量公園項(xiàng)目支付期數(shù)為 17，新建項(xiàng)目支付期數(shù)為 15，污水處理項(xiàng)目為 8。5.39%（85.39。n 為折現(xiàn)期數(shù)，即 n=1,2,3，17。工程建設(shè)成本=建筑安裝工程費(fèi)用+設(shè)備購置費(fèi)+工程建設(shè)其他費(fèi)用+建設(shè)期貸款利息。其中：（，PPP 咨建設(shè)期貸款利息：本項(xiàng)目總投資估算內(nèi)尚未包干建設(shè)期貸款利20%?？捎眯苑?wù)費(fèi)自項(xiàng)目竣工驗(yàn)收通過之日后開始計(jì)算。（2）運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)11+）基準(zhǔn)運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)時(shí)，則給予項(xiàng)目公司獎(jiǎng)勵(lì)，計(jì)算公式為：運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)節(jié)約獎(jiǎng)勵(lì)金=年度基準(zhǔn)運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)-年度運(yùn)營成本（1+合理利潤率）50%；運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)節(jié)約獎(jiǎng)勵(lì)金原則上不為負(fù)數(shù)。

28、21+（）年度運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)=年度基準(zhǔn)運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)合理利潤率8%，最終競價(jià)確定。（3）委托運(yùn)營服務(wù)費(fèi)委托運(yùn)營服務(wù)費(fèi)=污水處理單價(jià)污水處理量政府運(yùn)營補(bǔ)貼測算公式中的具體指標(biāo)取值由政府審議通過本方案后，通過公開招標(biāo)報(bào)價(jià)確定。（4）經(jīng)營性收入6.政府運(yùn)營補(bǔ)貼安排提交財(cái)政部門安排支付?？尚行匀笨谘a(bǔ)助自項(xiàng)目交工驗(yàn)收通過之日7、政府支付保障根據(jù)財(cái)政部政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引（201521PPP補(bǔ)貼責(zé)任納入某某城區(qū)本級財(cái)政預(yù)算和中長期規(guī)劃，并提請區(qū)人大進(jìn)行審議。（二）激勵(lì)相容機(jī)制1.施工期保質(zhì)提前竣工鼓勵(lì)機(jī)制2.設(shè)置年度運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)基準(zhǔn)值本項(xiàng)目通過競價(jià)方式設(shè)置年度運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)基準(zhǔn)值作

29、為最高付50%3.績效考核機(jī)制本項(xiàng)目政府運(yùn)營補(bǔ)貼支付按照運(yùn)營期考核結(jié)果確定，包括對可用性和運(yùn)維效果的考核，具體包括對全部運(yùn)維費(fèi)用（包括委托運(yùn)營費(fèi)）和部分年度可用性付費(fèi)（不低于 30%）掛鉤考核。委托運(yùn)營服務(wù)費(fèi)部分由政府方設(shè)定考核標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目公司考核結(jié)果達(dá)不到該標(biāo)準(zhǔn)時(shí)政府方有權(quán)扣減當(dāng)年付費(fèi)，具體參考績效考核方案。本項(xiàng)目績效考核設(shè)定110100（。收益分配與調(diào)價(jià)機(jī)制1.收益分配（1）政府方（2）社會(huì)資本方2.補(bǔ)貼付費(fèi)調(diào)整（或委托運(yùn)營服務(wù)費(fèi)）80%； PAGE PAGE 51當(dāng)| Ki-1|10%時(shí)，啟動(dòng)如下調(diào)價(jià)公式對基準(zhǔn)運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)或污水處理單價(jià)調(diào)整：Pn=PnKiKi=a1（Ln-1/Ln-3）

30、+ a2（En-1/En-3）+ a3(CPIn-1CPIn-2CPIn-310-6)當(dāng)| | KiKi-1Ki-2 -10| Pn=PnKiKi= KiKi-1Ki-2；Ki=a1（Ln-1/Ln-3）+ a2（En-1/En-3）+ a3(CPIn-1CPIn-2CPIn-310-6)各指標(biāo)定義及取值如下表所示：序號項(xiàng)目定義及取值1Pn調(diào)整后第 n 年的基準(zhǔn)運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)或污水處理單價(jià)2Pnn3K調(diào)整系數(shù)序號項(xiàng)目定義及取值4a1人工成本因素在運(yùn)營成本中所占權(quán)重5a2電力成本因素在運(yùn)營成本中所占權(quán)重6a5運(yùn)營成本中其他因素所占權(quán)重9Ln-1n-110Ln-3n-311En-1n-112En-

31、3n-313CPIn-1第 n-1 年由某某省當(dāng)?shù)亟y(tǒng)計(jì)局編制的統(tǒng)計(jì)年鑒中公布的物價(jià)指數(shù)14CPIn-2第 n-2 年由某某省當(dāng)?shù)亟y(tǒng)計(jì)局編制的統(tǒng)計(jì)年鑒中公布的物價(jià)指數(shù)15CPIn-3第 n-3 年由某某省當(dāng)?shù)亟y(tǒng)計(jì)局編制的統(tǒng)計(jì)年鑒中公布的物價(jià)指數(shù)相關(guān)配套安排（一） 行政審批手續(xù)及前期費(fèi)用本項(xiàng)目所涉及的行政審批與許可前期由政府方負(fù)責(zé)，項(xiàng)目公司行政審批所需的費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān)，項(xiàng)目公司成立前政府已（二）土地與資產(chǎn)權(quán)屬1.項(xiàng)目公司土地使用本項(xiàng)目原則上不涉及新增建設(shè)用地，但因項(xiàng)目管理需要可由政府方負(fù)責(zé)辦理并交付項(xiàng)目公司使用。其中符合劃撥條件的可劃撥至政府指定國有單位由其授權(quán)項(xiàng)目公司合理使用，采用其他方式的

32、可由項(xiàng)目公司以合法的方式獲得，政府應(yīng)當(dāng)予以配合，所發(fā)生的有關(guān)費(fèi)用由項(xiàng)目公司予以承擔(dān)。相關(guān)用地使用權(quán)原則上均歸屬政府方名下。2.資產(chǎn)權(quán)屬項(xiàng)目公司不得將項(xiàng)目土地的全部或部分用于本項(xiàng)目合作經(jīng)營之外的其他任何目的和用途。（三）設(shè)置維修共管賬戶O&M0.5%。當(dāng)本項(xiàng)目合作期滿后仍有（四）其他不可預(yù)見因素18績效考核安排230%與項(xiàng)目公司運(yùn)營績效考核相綁定，并作為政府支付費(fèi)用的依據(jù)。1.考核內(nèi)容（1）建設(shè)期考核內(nèi)容：一期。本項(xiàng)目存量部分的可用性服務(wù)費(fèi)自資產(chǎn)交付項(xiàng)目公司運(yùn)營時(shí)起算。該部分建設(shè)期內(nèi)績效考核標(biāo)準(zhǔn)主要參照運(yùn)營維護(hù)考核辦法予以評分并作為建設(shè)期內(nèi)的支付依據(jù)。（2）運(yùn)營期考核內(nèi)容：項(xiàng)目公司運(yùn)營維護(hù)范圍以

33、項(xiàng)目公司投資建設(shè)形成的資產(chǎn)為基礎(chǔ)182.考核方法（1）建設(shè)期考核：項(xiàng)目竣工時(shí)由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)組織考評組對項(xiàng)（2）運(yùn)營維護(hù)期常規(guī)考核：主要考核項(xiàng)目公司是否按照規(guī)定的（3）運(yùn)營維護(hù)期隨機(jī)考核：考核組至少每半年定期考核一次， （4）移交考核本項(xiàng)目合作期結(jié)束前一年由實(shí)施機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目公司運(yùn)營維護(hù)期內(nèi)3.評分辦法建設(shè)期考核評分辦法采用滿分 100 分制。（1）/（2）10080二次整改后在限定期限內(nèi)驗(yàn)收通過的得 70 分；三次整改后在限定期60（9（4）匯總每一位考評人打分，去掉一個(gè)最高分和一個(gè)最低分， 然后以其余考評人分值的簡單平均數(shù)作為本年度考核的最終結(jié)果；（4）根據(jù)績效考核實(shí)施責(zé)任分配分開打分，統(tǒng)一計(jì)算

34、。（1）50%。1020%，第三季度為 40%。（2）運(yùn)營維護(hù)期考核評分辦法采取滿分 110 分制。（9（2）匯總每一位考評人打分，去掉一個(gè)最高分和一個(gè)最低分， 然后以其余考評人分值的簡單平均數(shù)作為本次考核的最終結(jié)果。4、績效考核不達(dá)標(biāo)60分的60605050維護(hù)費(fèi)用如需強(qiáng)制解約或者啟動(dòng)合同再談判由政府方以書面行使通5、政府付費(fèi)核定工作。10081-100新建工程可用性費(fèi)用總額=政府投資評審認(rèn)定的新建工程建設(shè)投資總額（工程造價(jià)下浮后）建設(shè)期績效考核系數(shù)（見下表）建設(shè)績效考核系數(shù)計(jì)算表序號績效考核得分績效考核系數(shù)181-1001271-800.9360-700.8560政府方可以強(qiáng)制解約運(yùn)營維護(hù)

35、服務(wù)費(fèi)按照運(yùn)營期考核結(jié)果確定，包括對可用性和運(yùn)維效果的考核，具體包括對全部運(yùn)維費(fèi)用和 30%建設(shè)成本（可用性付費(fèi)）掛鉤考核。運(yùn)營期績效考核滿分為 110 分，考核分?jǐn)?shù)為 81-100 分時(shí)績效考核系數(shù)為 1，政府根據(jù)綜合績效考核情況進(jìn)行付費(fèi)。具體付費(fèi)方法如下：運(yùn)營維護(hù)服務(wù)費(fèi)=年可用性服務(wù)費(fèi)70%+（年可用性服務(wù)費(fèi)30%+年度基準(zhǔn)運(yùn)維服務(wù)費(fèi)）年度運(yùn)維績效考核系數(shù)見下表：運(yùn)維績效考核系數(shù)計(jì)算表序號績效考核得分績效考核系數(shù)1101-1101.1281-1001376-800.9471-750.8566-700.7661-650.6760三次低于 60 分政府方可以強(qiáng)制解約 PAGE PAGE 60第

36、六章 項(xiàng)目合同體系合同體系層次本項(xiàng)目的合同體系分為兩個(gè)部分：第一部分為由某某城區(qū)城市管理行政執(zhí)法局代表政府與中選社會(huì)PPP第二部分為由項(xiàng)目公司和本項(xiàng)目推進(jìn)過程中的各有關(guān)主體簽署表6-1第層次同體：權(quán)利義務(wù)邊界1、主要權(quán)利：（1）對社會(huì)資本及項(xiàng)目公司履行有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本合同的義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和管理；（7）在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收完成后，政府有進(jìn)行審計(jì)的權(quán)利；（8）對項(xiàng)目公司是否遵守本合同的監(jiān)督檢查權(quán)及對建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)的介入權(quán)。（9）政府運(yùn)營補(bǔ)貼與考核結(jié)果掛鉤，政府有權(quán)依據(jù)考核結(jié)果， 綜合確定每年的政府運(yùn)營補(bǔ)貼金額；（10）在合作經(jīng)營期滿時(shí)，有權(quán)無償取得本項(xiàng)目的項(xiàng)目資產(chǎn)；（11）根據(jù)合同履行所處的階段按

37、本合同約定提取投標(biāo)保證金、建設(shè)履約保函、運(yùn)營維護(hù)保函、移交維修保函項(xiàng)下的款項(xiàng)的權(quán)利；（12）在項(xiàng)目公司嚴(yán)重違約時(shí)，有權(quán)提前收回經(jīng)營權(quán)，并終止（；（13）按照有關(guān)法律法規(guī)和政府管理的相關(guān)職能規(guī)定，行使政府監(jiān)管的權(quán)力；（14）有權(quán)行使項(xiàng)目合同約定的其他相關(guān)權(quán)利。2、主要義務(wù)（1）遵守項(xiàng)目合同，及時(shí)提供項(xiàng)目（紅線范圍外）道路、供水、排污、供電和通訊等配套條件，并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用；（2）協(xié)助項(xiàng)目公司協(xié)調(diào)其與相關(guān)政府部門的關(guān)系，推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)環(huán)節(jié)各項(xiàng)行政審批手續(xù)的申報(bào)和審批工作；（2）對本項(xiàng)目的資產(chǎn)和設(shè)施進(jìn)行運(yùn)營和管理，對項(xiàng)目資產(chǎn)享有（5）本合同約定的其他權(quán)利。2、主要義務(wù)（3） 負(fù)責(zé)按適用法律的要求及時(shí)辦理

38、項(xiàng)目的工程報(bào)建手續(xù)， 包括申請并獲得項(xiàng)目的建設(shè)工程規(guī)劃許可證和建設(shè)工程施工許可證， 負(fù)責(zé)施工圖設(shè)計(jì)等文件編制并報(bào)政府相關(guān)部門審批，并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用；（4）根據(jù)PPP 項(xiàng)目合同的規(guī)定，完成有專業(yè)資質(zhì)機(jī)構(gòu)出具（6） 合作期內(nèi)，除項(xiàng)目建設(shè)自身融資需要，項(xiàng)目公司不得對項(xiàng)目設(shè)施（或經(jīng)營權(quán)）或任何其它重要資產(chǎn)做出出讓、轉(zhuǎn)讓、抵押、質(zhì)押以及其擔(dān)保決定或行為；（8）接受政府和相關(guān)行政主管部門、社會(huì)公眾的監(jiān)督。（9）應(yīng)履行法律、法規(guī)、當(dāng)?shù)卣恼吆臀募?、及本合同?guī)定的其它義務(wù)。1、保密東作為上市公司的信息披露要求以及為滿足本項(xiàng)目融資需要而依法進(jìn)行信息披露的情況除外。（2）政府方不得將項(xiàng)目公司提供的財(cái)務(wù)報(bào)表和技術(shù)

39、資料等內(nèi)容向第三方公布，但為滿足公共監(jiān)督要求而必須公布的信息除外。2、合作義務(wù)和預(yù)先警告通知雙方應(yīng)相互合作以達(dá)到本合同的目的，并應(yīng)善意地行使和履行其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。在此前提下，雙方同意：當(dāng)一方要求取得另一方的同意或批準(zhǔn)時(shí)，被要求方不可以無理拒絕或遲延給予該等同意或批準(zhǔn)；如果任何一方獲悉任何以下事件或情形：（1）合理地預(yù)計(jì)該事件或情形將對任何一方履行其本合同項(xiàng)下的義（BOTOMTOTPPP 根據(jù)相關(guān)原則合理分配風(fēng)險(xiǎn)，具體見本方案“第三章”。交易條件邊界（1）合作期本項(xiàng)目合作期擬為 17 年，BOT 部分建設(shè)期 2 年，運(yùn)營期 17 年；TOT17OM8公司應(yīng)與政府實(shí)施機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)終止手

40、續(xù)或雙方依據(jù)適用法律重新（2）項(xiàng)目投資回報(bào)本項(xiàng)目采用可行性缺口補(bǔ)助運(yùn)營模式。35）42。履約保障邊界（1）設(shè)立建設(shè)資金專項(xiàng)賬戶（詳見本方案“5.4”）（2）建設(shè)進(jìn)度及質(zhì)量保障門的項(xiàng)目管理公司（監(jiān)理方），對本項(xiàng)目工期、造價(jià)、質(zhì)量等進(jìn)行（3）強(qiáng)制保險(xiǎn)方案本項(xiàng)目根據(jù)適用法律和謹(jǐn)慎運(yùn)營慣例，項(xiàng)目公司可自行或要求其承包商、供應(yīng)商等按本行業(yè)慣例辦理和維持建設(shè)期和運(yùn)營期的保險(xiǎn)。（4）缺陷責(zé)任期根據(jù)關(guān)于印發(fā)建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法的通知（建質(zhì)2017138，修復(fù)（5）履約保證本項(xiàng)目履約保函體系主要包括投標(biāo)保證金、建設(shè)履約保函、運(yùn)營維護(hù)保函及移交保函。見下表6-2：表 6-2 履約保證體系條款投標(biāo)保證金建設(shè)履

41、約保函運(yùn)營維護(hù)保函移交保函提交主體社會(huì)資本項(xiàng)目公司項(xiàng)目公司社會(huì)資本提交時(shí)間遞交投標(biāo)文件截止時(shí)間之前正式簽署PPP項(xiàng)目合同的同時(shí)合作期結(jié)束前6個(gè)月之前退還時(shí)間項(xiàng)目公司遞交建設(shè)履約保函后移交完畢且質(zhì)量保證期滿后受益人政府政府政府政府保函金額80萬元2000萬元500 萬元1000萬元擔(dān)保事項(xiàng)投標(biāo)文件承諾的履 行、合同簽署、項(xiàng)目公司設(shè)立及建設(shè)履約保函提交等項(xiàng)目建設(shè)資金到位、 保證開工及竣工驗(yàn)收 項(xiàng)目資產(chǎn)不存在擔(dān)保、債務(wù)等瑕疵； 項(xiàng)目設(shè)施不存在隱蔽性缺陷等調(diào)整銜接邊界（1）應(yīng)急處置 HYPERLINK /view/99839.htm h HYPERLINK /view/968512.htm h （2）

42、臨時(shí)接管 PAGE PAGE 70擅自轉(zhuǎn)讓、出租經(jīng)營權(quán)的，擅自轉(zhuǎn)讓、買賣、變更股權(quán)；擅自將項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行處置或抵押；因管理不善，發(fā)生重大質(zhì)量、生產(chǎn)安全事故的；嚴(yán)重影響到社會(huì)公共利益和安全；法律、法規(guī)禁止的其他行為。提前終止PPPPPPPPP合同變更PPP在以下情形下，可考慮對項(xiàng)目協(xié)議進(jìn)行修訂：適用法律的變化，影響任一方主要權(quán)利義務(wù)的；國家、行業(yè)及地方有關(guān)建設(shè)、維養(yǎng)方面的標(biāo)準(zhǔn)有明顯變化；因不可抗力或非因合同任一方的原因，導(dǎo)致合同全部或部分條款無法履行；一方當(dāng)事人喪失履約能力；因情況發(fā)生變化，當(dāng)事人雙方協(xié)商一致同意。合同展期以下情形發(fā)生時(shí)，協(xié)議雙方可考慮對合同期限進(jìn)行適當(dāng)延長：因可歸責(zé)于政府方的原因

43、導(dǎo)致工期延誤的；因政府財(cái)政預(yù)算的調(diào)整，使得相應(yīng)的支付能力受到影響；項(xiàng)目公司在經(jīng)營期內(nèi)履約記錄良好，在符合屆時(shí)適用法律規(guī)定的前提下，雙方協(xié)商一致同意展期的。如屆時(shí)根據(jù)適用法律及區(qū)政府要求需提高本項(xiàng)目的等級的(7)一般性補(bǔ)償本項(xiàng)目在合作期內(nèi)，如發(fā)生如下事件，項(xiàng)目公司可從政府方獲得一般性補(bǔ)償，具體補(bǔ)償金額以實(shí)際情況評估結(jié)算：1、因不可抗力事件導(dǎo)致的工程養(yǎng)護(hù)成本增加；10%；一般補(bǔ)償可參考選擇以下幾種形式：貨幣方式一次性補(bǔ)償、可用性服務(wù)費(fèi)、運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)。合同重要條款（1）項(xiàng)目前期工作及費(fèi)用承擔(dān)30（2）項(xiàng)目投資總額本項(xiàng)目按工程量清單方式計(jì)價(jià)，最終以政府方審定后的竣工決算確定工程總投資。PPP（3）項(xiàng)

44、目融資項(xiàng)目建設(shè)資金缺口即投資總額和注冊資本的差額部分由項(xiàng)目公 司通過銀行貸款等方式予以解決，如項(xiàng)目公司不能順利完成項(xiàng)目融 PPP（如政府運(yùn)營補(bǔ)貼的預(yù)期收益權(quán)、保險(xiǎn)受益權(quán)等）之上設(shè)置抵押、質(zhì)押或以其它方式設(shè)置 擔(dān)保權(quán)益，但需事先經(jīng)實(shí)施機(jī)構(gòu)書面同意。（4）施工總承包方和監(jiān)理本項(xiàng)目通過公開招標(biāo)的方式確定具備相應(yīng)施工總承包資質(zhì)、能力及經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)資本方，社會(huì)資本與政府方出資代表共同組建項(xiàng)目公司，由項(xiàng)目公司通過法定程序選擇施工總承包方，符合條件的可以不用再進(jìn)行二次招標(biāo)。本項(xiàng)目監(jiān)理方通過由項(xiàng)目公司在實(shí)施機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下通過公開程（5）委托運(yùn)營服務(wù)費(fèi)/該年度委托運(yùn)營服務(wù)費(fèi)計(jì)入本項(xiàng)目政府運(yùn)營補(bǔ)貼，經(jīng)評估后納入政府跨

45、年度的財(cái)政預(yù)算，并提請人大進(jìn)行審議。（6）股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制項(xiàng)目公司的股東應(yīng)確保在本協(xié)議生效日期之日起至項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營期后三（3）年之內(nèi)（含）任何原始股東都不應(yīng)轉(zhuǎn)讓（包括向項(xiàng)目/自項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營期后三（3）年之后，經(jīng)政府事先書面同意，項(xiàng)目公司的股東可以轉(zhuǎn)讓其在項(xiàng)目公司中的全部或部分股權(quán),但受讓方（7）運(yùn)營期內(nèi)項(xiàng)目資產(chǎn)大修、中修（8）項(xiàng)目設(shè)施期滿移交PPP（1.最后恢復(fù)性大修100%（6）項(xiàng)目公司有義務(wù)將政府方合理提出的檢修項(xiàng)目列入其最后恢復(fù)性大修計(jì)劃；2.移交驗(yàn)收（9）績效考核要求第七章監(jiān)管架構(gòu)授權(quán)關(guān)系本項(xiàng)目由某某城區(qū)人民政府授權(quán)某某城區(qū)城市管理行政執(zhí)法局作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)本項(xiàng)目組織實(shí)施和各項(xiàng)具

46、體工作的安排。建議本項(xiàng)目由某某城區(qū)人民政府授權(quán)所屬國資公司代表政府出資項(xiàng)目公司，并行使項(xiàng)目公司股東權(quán)利。本項(xiàng)目由某某城區(qū)城市管理行政執(zhí)法局代表某某城區(qū)人民政府依據(jù)監(jiān)管方式（一）履約管理某某城區(qū)城市管理行政執(zhí)法局對項(xiàng)目公司在運(yùn)營期內(nèi)的協(xié)議履行情況進(jìn)行監(jiān)督管理，定期對項(xiàng)目公司經(jīng)營情況進(jìn)行評估和考核。（二）行政監(jiān)管PPP（三）質(zhì)量及安全監(jiān)管包括政府行政主管部門可以隨時(shí)進(jìn)場監(jiān)督、檢查項(xiàng)目設(shè)施的建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)狀況等。（四）成本監(jiān)管（五）報(bào)告制度包括項(xiàng)目公司向政府行政主管部門和其他相關(guān)部門定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。（六）公眾監(jiān)督本項(xiàng)目監(jiān)管體系如表 7-1：表7-1監(jiān)體系表 PAGE PAGE 80項(xiàng)目階段監(jiān)管

47、內(nèi)容監(jiān)督主體準(zhǔn)入階段項(xiàng)目審批環(huán)節(jié)監(jiān)管發(fā)改、環(huán)保等部門項(xiàng)目招標(biāo)監(jiān)管審計(jì)部門項(xiàng)目設(shè)計(jì)監(jiān)管項(xiàng)目開工條件監(jiān)管環(huán)保、實(shí)施機(jī)構(gòu)部門建設(shè)階段工程進(jìn)度監(jiān)管質(zhì)量控制監(jiān)管監(jiān)理單位項(xiàng)目建設(shè)成本監(jiān)管環(huán)境安全監(jiān)管城管、環(huán)保、消防等部門運(yùn)營階段成本價(jià)格監(jiān)管工商、實(shí)施機(jī)構(gòu)等部門設(shè)施維護(hù)監(jiān)管實(shí)施機(jī)構(gòu)等部門服務(wù)質(zhì)量監(jiān)管實(shí)施機(jī)構(gòu)及公眾項(xiàng)目后評價(jià)審計(jì)單位移交階段移交條件及程序監(jiān)管移交委員會(huì)、實(shí)施機(jī)構(gòu)、審計(jì)部門項(xiàng)目整體評定審計(jì)部門第八章 社會(huì)資本選擇選擇方式（一）本項(xiàng)目擬采用公開招標(biāo)的采購方式（） 本項(xiàng)目建議采用公開招標(biāo)方式。（二）采購方式比選比選詳見表 8-1表8-1采方式選表方 式概 念適用條件特點(diǎn)時(shí)間公開招標(biāo)發(fā)布招標(biāo)公告，采購

48、人通過采購標(biāo)準(zhǔn)從所有投標(biāo)中擇優(yōu)評出社會(huì)資本方。達(dá)到公開招標(biāo)限額或其他特殊條件。競爭性強(qiáng)； 防止舞弊； 效率和節(jié)約； 選擇范圍廣適中競爭性談判采購人通過與多家社會(huì)資本方進(jìn)行談判，最后從中確定價(jià)格最優(yōu)資本方。招標(biāo)不成的；技術(shù)復(fù)雜或性質(zhì)特殊；時(shí)間不能滿足項(xiàng)目需求的。協(xié)商性強(qiáng)但競爭性報(bào)價(jià)不一定物有所值較短邀請招標(biāo)采購人選擇若干社會(huì)資本方向其發(fā)出投標(biāo)邀請書，由被邀請方進(jìn)行投標(biāo)競爭，并擇優(yōu)投標(biāo)方。A.具有特殊性，只能從有限范圍內(nèi)選擇資本方；B.采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用過大；競爭有限、招標(biāo)工作量相對較大較短競爭性磋商采購人通過組建競爭性磋商小組與符合條件的社會(huì)資本方就項(xiàng)目采購事宜進(jìn)行磋商，資本方按照磋商文件的

49、要求提交響應(yīng)文件和報(bào)價(jià)，采購人評審后確定最終資本方。政府付費(fèi)的項(xiàng)目；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的；區(qū)場競爭不充分的科研類；不適用招投標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目。靈活、 協(xié)商性強(qiáng)較長單一采購采購人只向一家社會(huì)資本方進(jìn)行采購的一種方式。A.只能從唯一資本方采購的；B.發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他資本方采購的；C.其他必須采取單一采購的情形的。競爭性差較短選擇標(biāo)準(zhǔn)（建議）11651.4社會(huì)資本方及其法定代表人沒有被法院列入失信被執(zhí)行人記10）其他符合政府采購的條件。選擇程序1.經(jīng)過某某城區(qū)財(cái)政部門審批2.準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告3.編制項(xiàng)目采購文件、競爭者應(yīng)提供的資格、資信及

50、業(yè)績證明文件、采購方4.發(fā)布招標(biāo)公告和發(fā)售招標(biāo)文件招標(biāo)采購單位應(yīng)當(dāng)依法在某某城區(qū)財(cái)政部門指定的政府采購信息發(fā)布平臺和媒體上發(fā)布該招標(biāo)公告，并在招標(biāo)文件公告的時(shí)間發(fā)售招標(biāo)文件。5.開標(biāo)、評標(biāo)與定標(biāo)招標(biāo)采購單位在開標(biāo)前，應(yīng)當(dāng)通知某某城區(qū)財(cái)政部門及有關(guān)部門， 財(cái)政部門和有關(guān)部門可視情況到現(xiàn)場監(jiān)督開標(biāo)活動(dòng)。采購單位在招標(biāo)文件確定的提交投標(biāo)文件截止時(shí)間主持開標(biāo)，并由專人負(fù)責(zé)記錄全過程，并存檔備查。評審小組依據(jù)招標(biāo)文件中規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、方法和中標(biāo)條件等對投標(biāo)單位進(jìn)行評審。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)成立專門的采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組。按照候選社會(huì)資本的排名，依次與候選社會(huì)資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行

51、合同簽署前的確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選者。56.招標(biāo)結(jié)果公告2評審辦法和競價(jià)內(nèi)容本項(xiàng)目采用綜合評分法評審；（859（165.72/858.57/年（1.5/噸、工程造價(jià)下浮率（5%X3%）四項(xiàng)件為準(zhǔn)。評分分為項(xiàng)目商務(wù)報(bào)價(jià)、公司實(shí)力和項(xiàng)目方案三項(xiàng)，其中報(bào)價(jià)353035評審專家確定201411372/311第九章 政府投入和支持政府投入（一）前期規(guī)劃、設(shè)計(jì)、咨詢投入PPPPPP（二）項(xiàng)目準(zhǔn)備（三）政府依法安排區(qū)財(cái)政承擔(dān)本項(xiàng)目政府運(yùn)營補(bǔ)貼責(zé)任資金落實(shí)安排（一）縮短流程，盡快完成社會(huì)資本進(jìn)入某某城區(qū)全力協(xié)調(diào)各有關(guān)單位，計(jì)劃 2018 年第一季度完成社會(huì)資本確定工作，做到在符合法規(guī)規(guī)定程序的前提下

52、盡快成立項(xiàng)目公司， 資金盡快到位并發(fā)揮作用。（三）要求社會(huì)資本落實(shí)投入資本金和融資計(jì)劃某某城區(qū)政府和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)之前已要求前期接觸的社會(huì)資本落30表9-1社資本資和資計(jì)表出資類型到位時(shí)間金額備 注第一次出資項(xiàng)目公司成立 30 日內(nèi)11652.3 萬元資本金入資時(shí)間依工程資金需求和政府要求確定； 融資可以根據(jù)建設(shè)需要分批到位第一次融資項(xiàng)目公司成立 90 日內(nèi)51788.06 萬元第十章 實(shí)施進(jìn)度安排工作安排鑒于項(xiàng)目的重要性和迫切性，實(shí)施機(jī)構(gòu)做了大量工作：（一）組織領(lǐng)導(dǎo)先行（二）各部門分工負(fù)責(zé)PPP（三）提升專業(yè)能力PPP PAGE PAGE 83工作內(nèi)容根據(jù)財(cái)政部規(guī)定和本項(xiàng)目實(shí)際情況，工作內(nèi)容安

53、排如下：階段一 ：項(xiàng)目調(diào)研及論證階段。該階段主要任務(wù)是收集項(xiàng)目資PPP財(cái)政承受能力論證報(bào)告，完成項(xiàng)目識別等。PPP：該階段主要任務(wù)是編制和通PPPPPP階段四 工作。階段五 ：項(xiàng)目簽約階段：該階段主要目標(biāo)是協(xié)助政府和社會(huì)資S實(shí)施時(shí)間表階段工作內(nèi)容時(shí)間節(jié)點(diǎn)方案編制與論證1. 組織調(diào)研和項(xiàng)目分析、編制項(xiàng)目實(shí)施方案；25 天2階段工作內(nèi)容時(shí)間節(jié)點(diǎn)方案編制與論證1. 組織調(diào)研和項(xiàng)目分析、編制項(xiàng)目實(shí)施方案；25 天2. VF3. 組織專家進(jìn)行評審；4. 財(cái)政部門審議通過物有所值評價(jià)報(bào)告和財(cái)政承受能力論證報(bào)告；確定方案5. 組織征詢政府部門和意向社會(huì)資本意見；15 天6. 最終確定項(xiàng)目實(shí)施方案；7. 某某

54、區(qū)人民政府審批項(xiàng)目實(shí)施方案項(xiàng)目采購9.采購文件編制和發(fā)布30 天10.資格預(yù)審和確認(rèn)和答疑；11.響應(yīng)文件評審；12.談判與社會(huì)資本確定；項(xiàng)目簽約13.起草項(xiàng)目合同、股東協(xié)議；20 天14.征求政府部門和社會(huì)資本各方意見15.修改、溝通、確定合同條款；16.舉行簽約儀式，完成項(xiàng)目公司注冊。注：1.時(shí)間自 2017 年 12 月 1 日開始，總工作期限 90 日；2.節(jié)點(diǎn)日期會(huì)受法定假期、政府審批、社會(huì)資本采購期等多因素影響。第十一章 提示和建議（一）本方案須經(jīng)同級人民政府審議通過方能組織實(shí)施；二（三PPPPPP（四） 財(cái)政部門（PPP）PPPPPPPPP PAGE PAGE 89PPP財(cái)務(wù)測算

55、是在項(xiàng)目調(diào)研過程中依據(jù)某某州市某某城區(qū)政府部門提供的一、財(cái)務(wù)測算方法本項(xiàng)目運(yùn)用凈現(xiàn)值 NPV上式中的字母含義如下:NPV：項(xiàng)目在合作期內(nèi)的凈現(xiàn)值； T ：項(xiàng)目的合作期；n ：項(xiàng)目合作期內(nèi)的第 n 年；CIn：第 n 年的現(xiàn)金流入量；COnn二、財(cái)務(wù)基本假設(shè)本項(xiàng)目采取的項(xiàng)目基本假設(shè)條件如下：表：項(xiàng)目基本假設(shè)條件表序號項(xiàng)目單位數(shù)值備注1新建項(xiàng)目總投資萬元54,175.57注 12存量項(xiàng)目總投資萬元9,173.00注 23建設(shè)期年2新建項(xiàng)目4新建項(xiàng)目運(yùn)營期年155存量項(xiàng)目運(yùn)營期年8/17污水處理站運(yùn)營期 8 年6資本金萬元12,947.007政府出資萬元1,294.708合理利潤率8%9折現(xiàn)率5.3

56、9%注 310融資利率5.88%五年期長期貸款基準(zhǔn)利率上浮 20%序號項(xiàng)目單位數(shù)值備注11運(yùn)營天數(shù)日36012折舊攤銷年限年15新建項(xiàng)目17存量項(xiàng)目，含污水處理站13稅率13.1所得稅25%13.2建設(shè)期增值稅6%、10%、16%13.3停車場增值稅10%13.4可行性缺口補(bǔ)助6%增值稅稅率13.5其他第三方收益6%13.6城建稅7%13.7教育稅附加3%13.8地方教育費(fèi)附加2%注 1：新建項(xiàng)目總投資根據(jù)本項(xiàng)目實(shí)施方案，本項(xiàng)目總投資 64735.06 萬元，其中存量項(xiàng)目（鬲津河帶狀公園（一期）投資額 9173.00 萬元，新建項(xiàng)目總投資為 55562.06 萬元。工程造價(jià)下浮率。根據(jù)本項(xiàng)目可

57、行性研究報(bào)告， 新建項(xiàng)目建安工程費(fèi)用為46,216.472,703.663,913.612,728.32+2,703.66+3,913.61+2,728.32 = 54,175.57 萬元。注 2：存量項(xiàng)目總投資（一期投資額依據(jù)某某州市某某城區(qū)景觀工程結(jié)算9,173.00注 3：折現(xiàn)率（201521） 5 7103.5%-4%1710PPP10%，5.39%。三、項(xiàng)目成本（一）運(yùn)營成本18TOT（BOT1、委托運(yùn)營部分18 個(gè)污水處理站（1）人工成本項(xiàng)目公司組織結(jié)構(gòu)分為生產(chǎn)人員和管理人員，生產(chǎn)人員 25 人，管32890 表：污水站人員設(shè)置一覽表序號項(xiàng)目名稱規(guī)模生產(chǎn)人員人均工資（萬元/年）合計(jì)

58、備注1糜鎮(zhèn)吉祥社區(qū)800 噸/日236含五險(xiǎn)一金及福利費(fèi)2糜鎮(zhèn)后張社區(qū)400 噸/日1333滋鎮(zhèn)駐地200 噸/日1334滋鎮(zhèn)北宋社區(qū)160 噸/日1335宋家鎮(zhèn)中心社區(qū)160 噸/日1336邊臨鎮(zhèn)幸福城社區(qū)400 噸/日2367神頭鎮(zhèn)中心社區(qū)400 噸/日2368神頭鎮(zhèn)紀(jì)家社區(qū)400 噸/日1339前孫鎮(zhèn)駐地200 噸/日13310丁莊鎮(zhèn)駐地200 噸/日13311丁莊鎮(zhèn)薛莊社區(qū)400 噸/日23612鄭家寨鎮(zhèn)新城社區(qū)400 噸/日23613鄭家寨鎮(zhèn)鹽場社區(qū)160 噸/日13314義渡口鎮(zhèn)駐地300 噸/日13315義渡口鎮(zhèn)五虎莊社區(qū)300 噸/日13316徽王莊鎮(zhèn)中心社區(qū)400 噸/日23

59、617徽王莊鎮(zhèn)官辛社區(qū)200 噸/日13318臨齊街道辦事處五李社區(qū)400 噸/日236小計(jì)7519管理人員3515序號項(xiàng)目名稱規(guī)模生產(chǎn)人員人均工資（萬元/年）合計(jì)備注合計(jì)90單位成本0.85（2）其他成本A/OB0.65/噸。污水站設(shè)計(jì)規(guī)模為211.68/50105.84/68.80表：其他成本明細(xì)一覽表項(xiàng)目名稱單位成本（元/噸）處理量（萬噸/年）合計(jì)動(dòng)力成本0.2105.8421.17藥劑費(fèi)0.25105.8426.46維修費(fèi)0.15105.8415.88其他費(fèi)用0.05105.845.29合計(jì)68.801.5/噸，105.84158.80/年。2、TOT 運(yùn)營部分-鬲津河帶狀公園（一期）

60、（1）人工成本21工資水平，年人工成本為 72 萬元。具體組織人員構(gòu)成設(shè)計(jì)如下：表：TOT 運(yùn)營部分人工成本一覽表崗位名稱單位編制人數(shù)工資標(biāo)準(zhǔn)小計(jì)備注一、管理層總經(jīng)理萬元/年188副總經(jīng)理萬元/年2612二、支持部門崗位名稱單位編制人數(shù)工資標(biāo)準(zhǔn)小計(jì)備注財(cái)務(wù)人員萬元/年3412綜合辦公室萬元/年236人力及采購三、工程部技術(shù)人員萬元/年4416市政設(shè)施維護(hù)技術(shù)人員2 名、水電工 2 名保潔萬元/年6212安保萬元/年326合計(jì)2172（2）日常養(yǎng)護(hù)費(fèi)用項(xiàng)目公司日常養(yǎng)護(hù)費(fèi)用包括公園園區(qū)內(nèi)綠化養(yǎng)護(hù)費(fèi)用，硬鋪裝、小品設(shè)施維護(hù)費(fèi)。根據(jù)本項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，鬲津河帶狀公園（一期） 公園占地面積為 2036