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文檔簡介
1、泓域/儲能公司企業(yè)信用評級評估儲能公司企業(yè)信用評級評估目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc114622019 一、 項目概況 PAGEREF _Toc114622019 h 2 HYPERLINK l _Toc114622020 二、 企業(yè)信用評級報告介紹 PAGEREF _Toc114622020 h 4 HYPERLINK l _Toc114622021 三、 信用評級機(jī)構(gòu) PAGEREF _Toc114622021 h 6 HYPERLINK l _Toc114622022 四、 信用評級的概念 PAGEREF _Toc114622022 h 16 HY
2、PERLINK l _Toc114622023 五、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc114622023 h 19 HYPERLINK l _Toc114622024 六、 需求端:戶外經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展,應(yīng)急需求持續(xù)增長 PAGEREF _Toc114622024 h 19 HYPERLINK l _Toc114622025 七、 必要性分析 PAGEREF _Toc114622025 h 23 HYPERLINK l _Toc114622026 八、 法人治理 PAGEREF _Toc114622026 h 23 HYPERLINK l _Toc114622027 九、 發(fā)展規(guī)劃 PAGE
3、REF _Toc114622027 h 36 HYPERLINK l _Toc114622028 十、 人力資源分析 PAGEREF _Toc114622028 h 40 HYPERLINK l _Toc114622029 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc114622029 h 40項目概況(一)項目基本情況1、承辦單位名稱:xxx有限公司2、項目性質(zhì):新建3、項目建設(shè)地點:xxx(以最終選址方案為準(zhǔn))4、項目聯(lián)系人:盧xx(二)主辦單位基本情況公司全面推行“政府、市場、投資、消費、經(jīng)營、企業(yè)”六位一體合作共贏的市場戰(zhàn)略,以高度的社會責(zé)任積極響應(yīng)政府城市發(fā)展號召,融入各級城市的建設(shè)與發(fā)
4、展,在商業(yè)模式思路上領(lǐng)先業(yè)界,對服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)。 公司依據(jù)公司法等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的有關(guān)規(guī)定,制定并由股東大會審議通過了董事會議事規(guī)則,董事會議事規(guī)則對董事會的職權(quán)、召集、提案、出席、議事、表決、決議及會議記錄等進(jìn)行了規(guī)范。 公司在發(fā)展中始終堅持以創(chuàng)新為源動力,不斷投入巨資引入先進(jìn)研發(fā)設(shè)備,更新思想觀念,依托優(yōu)秀的人才、完善的信息、現(xiàn)代科技技術(shù)等優(yōu)勢,不斷加大新產(chǎn)品的研發(fā)力度,以實現(xiàn)公司的永續(xù)經(jīng)營和品牌發(fā)展。公司不斷推動企業(yè)品牌建設(shè),實施品牌戰(zhàn)略,增強(qiáng)品牌意識,提升品牌管理能力,實現(xiàn)從產(chǎn)品服務(wù)經(jīng)營向品牌經(jīng)營轉(zhuǎn)變。公司積極申報注冊國家及本區(qū)域著名商標(biāo)等,加強(qiáng)品
5、牌策劃與設(shè)計,豐富品牌內(nèi)涵,不斷提高自主品牌產(chǎn)品和服務(wù)市場份額。推進(jìn)區(qū)域品牌建設(shè),提高區(qū)域內(nèi)企業(yè)影響力。(三)項目建設(shè)選址及用地規(guī)模本期項目選址位于xxx(以最終選址方案為準(zhǔn)),占地面積約11.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越,交通便利,規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備,非常適宜本期項目建設(shè)。(四)項目總投資及資金構(gòu)成本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)估算,項目總投資5263.07萬元,其中:建設(shè)投資4398.51萬元,占項目總投資的83.57%;建設(shè)期利息53.18萬元,占項目總投資的1.01%;流動資金811.38萬元,占項目總投資的15.42%。(
6、五)項目資本金籌措方案項目總投資5263.07萬元,根據(jù)資金籌措方案,xxx有限公司計劃自籌資金(資本金)3092.60萬元。(六)申請銀行借款方案根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)測算,本期工程項目申請銀行借款總額2170.47萬元。(七)項目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)1、項目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入(SP):9800.00萬元。2、年綜合總成本費用(TC):7874.26萬元。3、項目達(dá)產(chǎn)年凈利潤(NP):1407.22萬元。4、財務(wù)內(nèi)部收益率(FIRR):20.18%。5、全部投資回收期(Pt):5.62年(含建設(shè)期12個月)。6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點(BEP):4202.37萬元(產(chǎn)值)。(八)項目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃項目計劃從可
7、行性研究報告的編制到工程竣工驗收、投產(chǎn)運營共需12個月的時間。企業(yè)信用評級報告介紹(一)企業(yè)信用等級符號2006年,中國人民銀行發(fā)布了銀發(fā)200695號文件中國人民銀行信用評級管理指導(dǎo)意見(以下簡稱意見),主要是中國人民銀行對信用評級機(jī)構(gòu)在銀行間債券市場和信貸市場從事金融產(chǎn)品信用評級、借款企業(yè)信用評級、擔(dān)保機(jī)構(gòu)信用評級業(yè)務(wù)的規(guī)范。其中,意見中提出“信用評級機(jī)構(gòu)要依據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、政策,按照中國人民銀行對信用評級要素、標(biāo)識及含義的要求,在對債務(wù)人主體的財務(wù)狀況、風(fēng)險管理、經(jīng)營能力、盈利能力等整體信用狀況進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上,對債務(wù)的違約可能性及清償程度進(jìn)行綜合判斷,并以簡單、直觀的符號表示
8、信用等級?!币庖妼υu級機(jī)構(gòu)采用的評級符號及含義進(jìn)行了統(tǒng)一。企業(yè)信用等級分三等九級,即:AAA,AA,A.BBB、BB,B、CCC,CC、C。(二)信用評級報告撰寫信用評級報告的結(jié)構(gòu)必須條理清楚,層次分明,系統(tǒng)完整地表述信用評級的結(jié)論。通常信用評級報告除了本報告外,還要附一份信用評級分析報告。信用評級報告是信用評級工作的總結(jié)報告,信用評級分析報告是信用評級報告的具體化,它要圍繞信用評級報告的評估結(jié)論,系統(tǒng)地表述信用評級的情況、指標(biāo)分析的數(shù)據(jù)以及評估結(jié)論形成的根據(jù)。1、主體(債務(wù)人)評級報告我國對主體(債務(wù)人)評級報告的撰寫并沒有詳細(xì)的行業(yè)規(guī)定,各家評級機(jī)構(gòu)一般都采用自己的報告格式,但基本結(jié)構(gòu)相似
9、。2、跟蹤評級報告信用評級機(jī)構(gòu)在首次評級報告中應(yīng)當(dāng)明確跟蹤評級的相關(guān)事項。一般來說,跟蹤評級包括定期和不定期跟蹤評級。跟蹤評級報告應(yīng)針對受評對象外部經(jīng)營環(huán)境、內(nèi)部運營及財務(wù)狀況的變化,以及前次評級報告體積的風(fēng)險因素進(jìn)行分析,說明其變化對受評對象的影響,并對原有信用級別是否進(jìn)行調(diào)整做出明確說明。信用評級機(jī)構(gòu)信用評級機(jī)構(gòu)是依法設(shè)立的從事信用評級業(yè)務(wù)的獨立第三方的信用信息服務(wù)商,是信用管理行業(yè)中的重要中介機(jī)構(gòu)。它在經(jīng)營中要遵循真實性、一致性、獨立性、穩(wěn)健性的基本原則,向資本市場上的授信機(jī)構(gòu)和投資者提供各種基本信息和附加信息,履行管理信用的職能。評級機(jī)構(gòu)組織專業(yè)力量搜集、整理、分析并提供各種經(jīng)濟(jì)實體的
10、財務(wù)及資信狀況、儲備企業(yè)或個人資信方面的信息,比如欠有惡性債務(wù)的記錄、破產(chǎn)訴訟的記錄、不履行義務(wù)的記錄、不能執(zhí)行法院判決的記錄等。(一)全球性三大信用評級機(jī)構(gòu)1、標(biāo)準(zhǔn)普爾公司標(biāo)準(zhǔn)普爾公司(簡稱“標(biāo)準(zhǔn)普爾”)是世界權(quán)威金融分析機(jī)構(gòu),由普爾先生于1860年創(chuàng)立,其母公司為麥格羅,希爾公司。標(biāo)準(zhǔn)普爾由普爾出版公司和標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計公司于1941年合并而成。標(biāo)準(zhǔn)普爾為投資者提供信用評級、獨立分析研究、投資咨詢等服務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)普爾作為金融投資界的公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn),提供被廣泛認(rèn)可的信用評級、獨立分析研究、投資咨詢等服務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)普爾提供的多元化金融服務(wù)中,標(biāo)準(zhǔn)普爾全球1200指數(shù)和為美國投資組合指數(shù)的基準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)已經(jīng)
11、分別成為全球股市表現(xiàn)和美國投資組合指數(shù)的基準(zhǔn)。該公司同時為世界各地超過220000家證券及基金進(jìn)行信用評級。目前,標(biāo)準(zhǔn)普爾已成為一個世界級的資訊品牌與權(quán)威的國際分析機(jī)構(gòu)。標(biāo)準(zhǔn)普爾通過全球18個辦事處及7個分支機(jī)構(gòu)來提供世界領(lǐng)先的信用評級服務(wù)。如今,標(biāo)準(zhǔn)普爾員工總數(shù)超過5000人,分布在19個國家。標(biāo)準(zhǔn)普爾投資技巧的核心是其超過1250人的分析師隊伍。世界上許多最重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都在這支經(jīng)驗豐富的分析師隊伍中。標(biāo)準(zhǔn)普爾的分析師通過仔細(xì)制定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)確保所有評論及分析方法都是一致和可預(yù)測的。此外,標(biāo)準(zhǔn)普爾從1993年就開始在中國市場開展業(yè)務(wù),通過跨境信用評級幫助中國企業(yè)、銀行業(yè)和保險業(yè)公司在國際資本
12、市場發(fā)行債務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)服務(wù)自2004年進(jìn)入中國市場,與博時基金管理有限公司簽訂具有歷史意義的協(xié)議,授權(quán)后者在中國開發(fā)基于標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金,從而令中國投資者能夠直接跟蹤美國股市的表現(xiàn)。同時,作為估值與風(fēng)險戰(zhàn)略旗下部門之一,標(biāo)準(zhǔn)普爾風(fēng)險管理咨詢服務(wù)提供研究、數(shù)據(jù)與分析性解決方案,幫助中國金融機(jī)構(gòu)提高自身信用管理水平。通過與中國領(lǐng)先的國有銀行和地區(qū)性城市商業(yè)銀行緊密合作,標(biāo)準(zhǔn)普爾風(fēng)險管理咨詢服務(wù)提供的信用風(fēng)險工具包括內(nèi)部評級系統(tǒng)、模板和模型。2、穆迪投資者服務(wù)公司穆迪投資者服務(wù)公司(簡稱“穆迪”)是穆迪公司的子公司,該公司主要針對廣泛的債務(wù)證券提供評級、研究和風(fēng)險分析服務(wù)
13、,由約翰,穆迪于1909年創(chuàng)立,總部位于紐約的曼哈頓,同年首創(chuàng)對鐵路債券進(jìn)行信用評級。1913年,穆迪開始對公用事業(yè)和工業(yè)債券進(jìn)行信用評級。目前,穆迪在全球有800名分析專家,1700多名助理分析員,在17個國家設(shè)有機(jī)構(gòu),其股票在紐約證券交易所上市(代碼MCO)。穆迪公司是國際權(quán)威投資信用評估機(jī)構(gòu),同時也是著名的金融信息出版公司。穆迪評級服務(wù)對象主要包括一般性企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、管理投資業(yè)務(wù)、美國公共融資、基礎(chǔ)設(shè)施及項目融資、結(jié)構(gòu)性融資產(chǎn)品。如今,穆迪公司是穆迪投資者服務(wù)公司以及穆迪分析公司的母公司。這兩個公司有著不同的功能,前者主要是提供信用評級以及關(guān)于債券和有價證券的研究,后者則是提供尖端的數(shù)
14、據(jù)分析軟件、咨詢服務(wù)以及關(guān)于信用、經(jīng)濟(jì)分析以及財務(wù)風(fēng)險管理的研究。穆迪公司已先后對100多個國家的政府和企業(yè)所發(fā)行的10萬余種證券進(jìn)行了信用分析與評估。目前,閱讀和使用穆迪公司所發(fā)布的各類信息的客戶已達(dá)1.5萬余家,其中有3000多家客戶屬于機(jī)構(gòu)投資者,他們管理著全球80%的資本市場。3、惠譽(yù)國際信用評級公司惠譽(yù)國際信用評級公司(簡稱“惠譽(yù)國際”)是全球三大國際評級機(jī)構(gòu)之一,是唯一的歐資國際評級機(jī)構(gòu),總部設(shè)在紐約和倫敦。1913年12月24日,惠譽(yù)國際由約翰,惠譽(yù)創(chuàng)辦。公司出版的惠譽(yù)債券讀物和惠譽(yù)股票債券手冊被廣大投資者認(rèn)可,成為向投資者提供關(guān)鍵財務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的主要渠道。1997年年底惠譽(yù)國際并
15、購英國IBCA公司,又于2000年收購了Duff&Phelps和ThomsonBankWatch。目前,公司97%的股權(quán)由法國FIMALAC公司控制。HearstCorporation于2006年并購了惠譽(yù)集團(tuán)20%股份。2006年10月,惠譽(yù)集團(tuán)設(shè)立了惠譽(yù)信用衍生品評級公司,專門為抵押債務(wù)權(quán)益產(chǎn)品和信用衍生品市場提供評級和全套綜合服務(wù)?;葑u(yù)國際是一家領(lǐng)先于全球資信市場并致力于提供及時、準(zhǔn)確和前瞻性評級意見的信用評級公司。在機(jī)構(gòu)擴(kuò)充和戰(zhàn)略并購的基礎(chǔ)上,惠譽(yù)國際近十年來取得了長足發(fā)展,在全球范圍內(nèi)不斷拓展市場,業(yè)務(wù)涉及所有固定收益市場。其業(yè)務(wù)側(cè)重于金融機(jī)構(gòu)的評級,評級類型主要包括企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、
16、結(jié)構(gòu)融資和地方政府、國家主權(quán)等方面。惠譽(yù)國際在美國市場上的規(guī)模要比其他兩家評級公司小,但在全球市場上,尤其在對新興市場上其敏感度較高,視野比較國際化。目前,惠譽(yù)國際連續(xù)兩年在國際著名調(diào)查機(jī)構(gòu)Cantwell&Co的調(diào)查報告中被評為全球最佳評級機(jī)構(gòu),其金融機(jī)構(gòu)評級業(yè)務(wù)量在全球首屈一指。在結(jié)構(gòu)融資方面,惠譽(yù)國際連續(xù)兩年在亞太地區(qū)占有第二大市場份額,年市場占有率為70%。在2000年度,公司成為國際結(jié)構(gòu)融資組織年度最佳評級機(jī)構(gòu),并被國際證券化報告組織ISR評為亞太及歐洲地區(qū)年度最佳評級機(jī)構(gòu),以及美國年度最佳評級機(jī)構(gòu)。迄今,惠譽(yù)國際已完成1600多家銀行及其他金融機(jī)構(gòu)評級,1000多家企業(yè)評級及140
17、0個地方政府評級,以及全球78%的結(jié)構(gòu)融資和70個國家的主權(quán)評級。其評級結(jié)果得到各國監(jiān)管機(jī)構(gòu)和債券投資者的認(rèn)可。(二)中國信用評級機(jī)構(gòu)概況中國信用評級行業(yè)誕生于20世紀(jì)80年代末,是改革開放的產(chǎn)物。最初的評級機(jī)構(gòu)由中國人民銀行組建,隸屬于各省市的分行系統(tǒng)。20世紀(jì)90年代以后,經(jīng)過幾次清理整頓,評級機(jī)構(gòu)開始走向獨立運營。1997年,中國人民銀行認(rèn)定了9家評級公司具有在全國范圍內(nèi)從事企業(yè)債券評級的資質(zhì)。目前,納入中國人民銀行統(tǒng)計范圍的信用評級機(jī)構(gòu)約70余家,其中8家從事債券市場評級業(yè)務(wù),其余從事信貸市場評級業(yè)務(wù)。截至2015年,經(jīng)過國家批準(zhǔn),國內(nèi)獲得全牌照的資信評級機(jī)構(gòu),分別為上海遠(yuǎn)東資信評估有
18、限公司、上海新世紀(jì)資信評估投資服務(wù)有限公司、中誠信國際信用評級有限公司、大公國際資信評估有限公司、聯(lián)合資信評估有限公司、鵬元資信評估有限公司。1、上海遠(yuǎn)東資信評估有限公司上海遠(yuǎn)東資信評估有限公司(簡稱“遠(yuǎn)東資信”)成立于1988年3月,是中國第一家獨立于銀行系統(tǒng)的社會專業(yè)信用評級機(jī)構(gòu),該公司由上海社會科學(xué)院投資組建。注冊資本3000萬元人民幣,屬國有控股企業(yè),主要從事評估各類有價證券、企業(yè)資產(chǎn)、企業(yè)資信等級、其他與主營業(yè)務(wù)有關(guān)的咨詢、培訓(xùn)、經(jīng)濟(jì)信息服務(wù)等。遠(yuǎn)東資信曾多次代表業(yè)界出席國際、國內(nèi)高峰會議,參與國家和地方相關(guān)法規(guī)和部門規(guī)章的起草、修訂、咨詢等工作。2003年12月,遠(yuǎn)東資信加入設(shè)在馬
19、尼拉亞洲開發(fā)銀行總部、由16個各國會員組成的亞洲資信評估協(xié)會,成為中國大陸第一家獲得會員資格的評級機(jī)構(gòu),并負(fù)責(zé)協(xié)會最佳實踐委員會工作。2、上海新世紀(jì)資信評估投資服務(wù)有限公司上海新世紀(jì)資信評估投資服務(wù)有限公司(簡稱“上海新世紀(jì)”)成立于1992年7月,專業(yè)從事債券評級、企業(yè)資信評估、企業(yè)征信、財產(chǎn)征信、企業(yè)信用管理咨詢等信用服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。1998年公司成為最早取得上海市貸款企業(yè)評級資格的2家評級機(jī)構(gòu)之一,現(xiàn)累計貸款企業(yè)評級數(shù)量超過3000家,并于2005年累計完成十幾家企業(yè)集團(tuán)、四十多家中小企業(yè)的信用評級及各債券資信評估項目近三百項。3、中誠信國際信用評級有限公司中誠信國際信用評級有限公司(簡
20、稱“中誠信國際”)成立于1999年8月24日,是經(jīng)中國人民銀行總行、中華人民共和國商務(wù)部批準(zhǔn)設(shè)立,在中國國家工商行政管理總局登記注冊的國內(nèi)第一家專業(yè)化的中外合資信用評級機(jī)構(gòu)。作為中國本土評級事業(yè)的開拓者,中國誠信(中誠信國際前身)自1992年成立以來,一直引領(lǐng)著我國信用評級行業(yè)的發(fā)展,創(chuàng)新開發(fā)了數(shù)十項信用評級業(yè)務(wù),包括企業(yè)債券評級、短期融資券評級、中期票據(jù)評級、可轉(zhuǎn)換債券評級、信貸企業(yè)評級、保險公司評級、信托產(chǎn)品評級、貨幣市場基金評級、資產(chǎn)證券化評級等。中誠信國際是國家發(fā)展與改革委員會認(rèn)可的企業(yè)債券評級機(jī)構(gòu);也是中國人民銀行認(rèn)可的銀行間債券市場信用評級機(jī)構(gòu);中國保監(jiān)會于2003年5月30日發(fā)布
21、的保險公司投資企業(yè)債券管理辦法中將中誠信國際列為首位認(rèn)可的信用評級機(jī)構(gòu)。4、大公國際資信評估有限公司大公國際資信評估有限公司(簡稱“大公”)是中國信用評級與風(fēng)險分析研究的專業(yè)機(jī)構(gòu),是面向全球的中國信用信息與決策解決方案的主要服務(wù)商。1994年經(jīng)中國人民銀行和原國家經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)成立。作為中國信用評級行業(yè)和市場最具影響的創(chuàng)建者,大公具有中國政府特許經(jīng)營的全部資質(zhì),是中國認(rèn)可為所有發(fā)行債券的企業(yè)進(jìn)行信用等級評估的權(quán)威機(jī)構(gòu)。作為中國國際化程度最高的評級機(jī)構(gòu),大公參加了國內(nèi)大部分債務(wù)工具的創(chuàng)新設(shè)計與推廣應(yīng)用,企業(yè)債券、金融債券、結(jié)構(gòu)融資債券等信用評級市場占有率均名列前茅。并且,受國家財政部推薦參加亞洲債券
22、市場建設(shè),同時作為亞洲信用評級機(jī)構(gòu)協(xié)會會員,中、日、韓三國信用評級機(jī)構(gòu)合作的倡導(dǎo)者,大公在亞洲信用體系建設(shè)中發(fā)揮著重要的作用。5、聯(lián)合資信評估有限公司聯(lián)合資信評估有限公司(簡稱“聯(lián)合資信”)是目前中國唯一一家國有控股的信用評級機(jī)構(gòu),是市場公認(rèn)的最專業(yè)的信用評級機(jī)構(gòu)之一。它成立于1997年,總部設(shè)在北京,注冊資本3000萬元。聯(lián)合資信是目前全國3家主要承擔(dān)企業(yè)債券資信評級的評級機(jī)構(gòu)之一,也是目前全國3家主要承擔(dān)可轉(zhuǎn)換公司債券資信評級的評級機(jī)構(gòu)之一,是中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管部門認(rèn)可的信用評級機(jī)構(gòu)。其主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域涉及主體評級(對金融及非金融企業(yè)主體開展的評級
23、)、債項評級(對金融及非金融企業(yè)主體發(fā)行的各種證券開展的評級,包括非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、金融機(jī)構(gòu)債務(wù)融資工具和結(jié)構(gòu)化融資工具)和其他業(yè)務(wù)(債券投資咨詢、信用風(fēng)險咨詢等)。6、鵬元資信評估有限公司鵬元資信評估有限公司原名為“深圳市資信評估公司”,成立于1993年,先后經(jīng)中國人民銀行、中國證監(jiān)會、國家發(fā)改委認(rèn)可,在全國范圍內(nèi)從事信用評級業(yè)務(wù)。股東為深圳市誠本信用服務(wù)股份有限公司(占比38.93%),深圳黃金投資有限公司(占比33.36%)以及41個自然人股東。2013年3月18日,經(jīng)中國人民銀行上海分行批準(zhǔn),該公司獲得上海市信貸市場企業(yè)主體信用評級從業(yè)資格。目前,鵬元的業(yè)務(wù)品種包括上市公司債券評
24、級、非上市公司(企業(yè))債券評級、結(jié)構(gòu)類融資評級、貸款企業(yè)信用評級、上市公司治理評級、商業(yè)銀行信用評級、綜合實力評級、招投標(biāo)評級、個人征信、企業(yè)信貸貸前調(diào)查、中小企業(yè)融資推薦等十余種,迄今為止,鵬元已累計完成了30000余家(次)工商企業(yè)資信評級,為全國600余家發(fā)債企業(yè)進(jìn)行了債券信用評級。我國信用評級機(jī)構(gòu)與國際評級機(jī)構(gòu)的合作概況最早進(jìn)入中國市場的國際資信評估巨頭惠譽(yù)國際,在1994年就開始與中誠信國際的母公司中誠信信用管理公司談判合作事宜,直到1998年9月11日,中誠信國際資信評估有限責(zé)任公司成立,成為中國第一家合資評級公司,惠譽(yù)占30%股份。后于2004年7月,中誠信國際信用評級有限責(zé)任公
25、司回購惠譽(yù)國際所持有的30%公司股份,2006年9月28日,穆迪與中誠信國際在北京聯(lián)合對外宣布穆迪收購中誠信國際49%股權(quán)的交易成功,中誠信國際正式成為穆迪投資者服務(wù)公司成員。聯(lián)合資信是目前國內(nèi)規(guī)模最大和最具影響力的專業(yè)信用評級機(jī)構(gòu)之一。在2005年10月,與國際著名評級機(jī)構(gòu)惠譽(yù)國際開始評級項目合作。2007年,聯(lián)合資信與惠譽(yù)國際開始洽談合資事宜。在2007年4月至8月期間,聯(lián)合資信將28家分支機(jī)構(gòu)的全部業(yè)務(wù)與資產(chǎn)分期、分批剝離給公司大股東。同年8月,聯(lián)合資信的股東變?yōu)槁?lián)合信用管理有限公司(51%)和惠譽(yù)國際(49%)。大公是由中國人民銀行總行和原國家經(jīng)貿(mào)委共同批準(zhǔn)成立的全國性信用評級機(jī)構(gòu),是
26、中國最具影響力的信用評級機(jī)構(gòu)之一。1999年7月,大公與美國穆迪開展為期三年的技術(shù)合作。2000年,在穆迪評級技術(shù)基礎(chǔ)上,大公開發(fā)出我國第一個擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、與國際接軌并適合中國國情的大公信用評級方法,系統(tǒng)地填補(bǔ)了國內(nèi)信用評級技術(shù)的空白。此后經(jīng)過不斷的實踐與研究,大公形成了由評級方法、評級操作系統(tǒng)和信息數(shù)據(jù)庫構(gòu)成的揭示信用風(fēng)險技術(shù)體系,從此奠定了在國內(nèi)業(yè)界的技術(shù)領(lǐng)先地位。2006年,大公在香港成立分公司,開展國際評級業(yè)務(wù)。2007年,大公與韓國信用情報、日本評級投資訊息中心建立合作關(guān)系,開創(chuàng)了國家間本土評級機(jī)構(gòu)平等合作新模式。上海新世紀(jì)是一家專業(yè)從事信用評級、企業(yè)征信、企業(yè)信用管理等信用服務(wù)
27、業(yè)務(wù)的全國性信用評級機(jī)構(gòu)。2008年8月6日,上海新世紀(jì)正式與標(biāo)準(zhǔn)普爾達(dá)成技術(shù)合作協(xié)議,雙方將在培訓(xùn)、聯(lián)合研究項目以及分析信用評級技術(shù)等領(lǐng)域進(jìn)行合作。信用評級的概念1、信用評級的定義信用評級又稱資信評級,是一種社會中介服務(wù),由獨立信用評級機(jī)構(gòu)對個人、企業(yè)及國家的信用可靠程度進(jìn)行評估,為社會提供資信信息,或為單位自身、國家主體提供決策參考。從狹義的角度講,信用評級也被定義為以獨立的第三方信用評級中介機(jī)構(gòu)對債務(wù)人如期足額償還債務(wù)本息的能力和意愿進(jìn)行評價,并用簡單的評級符號表示其違約風(fēng)險和損失的嚴(yán)重程度。廣義的信用評級則是對評級對象履行相關(guān)合同和經(jīng)濟(jì)承諾的能力和意愿的總體評價。關(guān)于信用評級的概念,至
28、今尚無統(tǒng)一說法,但內(nèi)涵大致相同,主要包括三個方面:首先,信用評級的根本目的在于揭示受評對象違約風(fēng)險的大小,而不是其他類型的投資風(fēng)險,如利率風(fēng)險、通貨膨脹風(fēng)險、再投資風(fēng)險及外匯風(fēng)險等。其次,信用評級所評價的目標(biāo)是經(jīng)濟(jì)主體按合同約定如期履行債務(wù)或其他義務(wù)的能力和意愿,而不是企業(yè)本身的價值或業(yè)績。最后,信用評級是獨立的第三方利用其自身的技術(shù)優(yōu)勢和專業(yè)經(jīng)驗,就各經(jīng)濟(jì)主體和金融工具的信用風(fēng)險大小所發(fā)表的一種專家意見,它不能代替資本市場投資者本身做出投資選擇。大公信用評級定義大公信用評級是用一個簡單的符號系統(tǒng),給出關(guān)于特定債務(wù)或企業(yè)的信用風(fēng)險客觀、公正、獨立的意見。針對不同的評級對象及不同的市場需求,大公
29、的信用評級分為國家主權(quán)評級、長期債務(wù)評級、短期債務(wù)評級、短期債務(wù)和長期債務(wù)評級中的主體評級、借款企業(yè)評級、商業(yè)銀行信用評級、擔(dān)保機(jī)構(gòu)評級、中小企業(yè)評級和信譽(yù)評級九個系列。評級不構(gòu)成任何買入、持有或賣出的建議。2、信用評級的基本原則我國于2006年發(fā)布的(信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范)第2部分一信用評級業(yè)務(wù)規(guī)范中明確規(guī)定了信用評級的基本原則,如下:(1)真實性原則在評級過程中,評級機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合理的程序和方法對評級所收集的數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行分析,并按照合理、規(guī)范的程序?qū)彾ㄔu級結(jié)果。(2)一致性原則評級機(jī)構(gòu)在評級業(yè)務(wù)過程中所采用的評級程序、評級方法應(yīng)與機(jī)構(gòu)公開的程序和方法一致。(3)獨立性原則評
30、級機(jī)構(gòu)的內(nèi)部信用評級委員會成員、評估人員在評級過程中應(yīng)保持獨立性,應(yīng)根據(jù)所收集的數(shù)據(jù)和資料獨立做出評判,不能受評級對象(發(fā)行人)及其他外來因素的影響。(4)客觀性原則評級機(jī)構(gòu)的評估人員在評級過程中應(yīng)做到客觀公正,不帶有任何偏見。(5)審慎性原則評級機(jī)構(gòu)在信用評級資料的分析過程和做出判斷過程中應(yīng)持謹(jǐn)慎態(tài)度,特別是對定性指標(biāo)的分析和判斷時。在分析基礎(chǔ)資料時,評級機(jī)構(gòu)應(yīng)準(zhǔn)確指出影響評級對象(發(fā)行人)經(jīng)營的潛在風(fēng)險,對評級對象(發(fā)行人)某些指標(biāo)的極端情況要做出深入分析。產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析實現(xiàn)“十三五”時期的發(fā)展目標(biāo),必須全面貫徹“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享、轉(zhuǎn)型、率先、特色”的發(fā)展理念。機(jī)遇千載難逢,任務(wù)
31、依然艱巨。只要全市上下精誠團(tuán)結(jié)、拼搏實干、開拓創(chuàng)新、奮力進(jìn)取,就一定能夠把握住機(jī)遇乘勢而上,就一定能夠加快實現(xiàn)全面提檔進(jìn)位、率先綠色崛起。需求端:戶外經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展,應(yīng)急需求持續(xù)增長歐美戶外經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展,便攜儲能產(chǎn)品受青睞。歐美發(fā)達(dá)國家的戶外活動起源較早,人均消費能力強(qiáng),戶外運動市場需求較大。根據(jù)Outdoorfoundation的數(shù)據(jù),美國每年約有48%以上居民參與過戶外活動;據(jù)美國戶外運動協(xié)會(OIA)數(shù)據(jù)顯示,2017年全美約有1.45億居民積極參與戶外運動,至2020年該數(shù)據(jù)已提升至1.61億人。由Cairn咨詢發(fā)布的NorthAmericanCampingReport2022中提到,2
32、014年美國參與戶外露營的家庭總數(shù)達(dá)3203萬戶,至2020年該數(shù)據(jù)已達(dá)4824萬戶,6年CAGR達(dá)7.1%。此外,由于2020年“新冠”疫情爆發(fā)導(dǎo)致的美國多地關(guān)停娛樂設(shè)施運營并禁止大范圍聚集性活動的舉措,再度將戶外活動在美國的普及推向高潮。2020年美國參與露營的家庭戶數(shù)同比增長15%。其中,1013萬戶為首次參與露營的家庭,首次參與家庭戶數(shù)同增503%。據(jù)Statista數(shù)據(jù),2020年美國/歐洲戶外運動用品電商市場規(guī)模達(dá)到351/207億美元,同比高增38.4%/25.7%,預(yù)計在2025年美國/歐洲的市場規(guī)模將分別達(dá)到525/312億美元。國內(nèi)戶外運動普及率與露營品質(zhì)逐步提升,離網(wǎng)用電
33、需求增加。中國相比較于歐美,戶外運動的普及率相對較低,且起步比較晚。但是近年來,隨著人均收入的增加,人們戶外旅游的理念不斷更新,選擇旅游的方式更加多樣化。另外,隨著電子產(chǎn)品以及智能終端的不斷普及,人均智能終端保有量快速增長導(dǎo)致人們對便攜電力的需求將持續(xù)提升。2020年“新冠”疫情也在一定程度加速了戶外活動在國內(nèi)的普及,根據(jù)窮游網(wǎng)數(shù)據(jù),2020年國內(nèi)戶外露營熱度增長303.5%。選擇戶外活動的人群不再將活動內(nèi)容局限于短時休憩,而是更加注重露營活動的豐富性和體驗感,這其中包括照明、烹飪、影像等各種電器和電子設(shè)備的使用。這些設(shè)備產(chǎn)品都有賴于離網(wǎng)電力來維持其長時間正常工作,戶外活動中對離網(wǎng)用電需求大幅
34、攀升。2021年全球戶外活動場景滲透率僅為2.3%,存在廣闊提升空間。根據(jù)中國化學(xué)與物理電源行業(yè)協(xié)會的數(shù)據(jù),2020年便攜儲能產(chǎn)品的全球出貨量為208.8萬臺;其中,戶外活動場景出貨量約94.2萬臺,占比45.1%。協(xié)會預(yù)計2021年戶外活動場景的購置需求為210.8萬臺,在全球戶外活動參與家庭數(shù)量1.5億戶的假設(shè)下,測算得出21年戶外活動場景下便攜式儲能產(chǎn)品的滲透率僅為2.3%。未來隨著參與戶外活動的家庭總量逐步提升,基數(shù)逐步增長;隨著多元化、高品質(zhì)的戶外露營需求提升,滲透率存在較大提升空間,便攜式儲能的潛在市場需求將得以快速釋放。根據(jù)中國化學(xué)與物理電源行業(yè)協(xié)會的測算,預(yù)計2026年戶外活動
35、領(lǐng)域?qū)Ρ銛y儲能產(chǎn)品的購置需求將達(dá)1355萬臺,在2026年全球戶外活動參與家庭數(shù)量1.93億戶及便攜式儲能產(chǎn)品的使用壽命為3年的假設(shè)下,2026年該場景滲透率可達(dá)15.9%。家庭應(yīng)急備災(zāi)需求持續(xù)增長,推動便攜儲能產(chǎn)品需求提升。全球氣候變暖導(dǎo)致自然災(zāi)害發(fā)生率呈現(xiàn)爬升態(tài)勢。根據(jù)聯(lián)合國研究報告數(shù)據(jù),2000-2019年全球共記錄發(fā)生了7348起自然災(zāi)害事件,明顯高于1980-1999年的4212起。自然災(zāi)害發(fā)生嚴(yán)重影響了電網(wǎng)的正常運營,激發(fā)人們在電網(wǎng)癱瘓時對電能自供的迫切需求。隨著災(zāi)害發(fā)生的頻率提升,對離網(wǎng)發(fā)電的需求也將呈現(xiàn)提升態(tài)勢。此外,對于本身電網(wǎng)基礎(chǔ)建設(shè)落后不能提供穩(wěn)定電力的地區(qū),以及時常需要
36、依靠小型燃油發(fā)電機(jī)等設(shè)備進(jìn)行離網(wǎng)自發(fā)電的地區(qū),便攜式儲能也可以作為應(yīng)急的家庭備用電源使用,其配套的太陽能充電板也可以實現(xiàn)和燃油發(fā)電機(jī)相似的自發(fā)自用功能,且噪音更小更加環(huán)保。根據(jù)中國化學(xué)與物理電源行業(yè)協(xié)會的報告數(shù)據(jù),2021年便攜儲能產(chǎn)品在家庭應(yīng)急場景下的滲透率僅為3.0%??紤]到未來家庭備災(zāi)需求的提升以及對小型燃油發(fā)電機(jī)替代需求的提升,該領(lǐng)域的便攜式儲能產(chǎn)品的潛在市場也將逐步釋放。參考中國化學(xué)與物理電源行業(yè)協(xié)會的推算,預(yù)計2026年便攜儲能產(chǎn)品在家庭應(yīng)急領(lǐng)域下的購置需求量將達(dá)1155萬臺,在2026年全球存在應(yīng)急用電需求的家庭1.4億戶及便攜式儲能產(chǎn)品的使用壽命為3年的假設(shè)下,測算便攜儲能產(chǎn)品
37、在該領(lǐng)域的滲透率可達(dá)19.4%。便攜式儲能應(yīng)用領(lǐng)域不僅限于戶外活動和應(yīng)急備災(zāi)領(lǐng)域,還可以覆蓋至車載充電、DIY等其他領(lǐng)域??紤]到未來便攜式儲能產(chǎn)品性價比提升,其他領(lǐng)域的滲透率亦有望隨之提升。中國化學(xué)與物理電源行業(yè)協(xié)會預(yù)計到2026年全球在其他領(lǐng)域?qū)Ρ銛y式儲能的新增需求或?qū)⑦_(dá)到600萬臺,屆時市場滲透率約為8.3%。便攜儲能行業(yè)逐步興起,市場發(fā)展?jié)摿^大。在政策端,雙碳目標(biāo)加速能源結(jié)構(gòu)變革,國家政策為便攜式儲能行業(yè)提供支持并制定標(biāo)準(zhǔn),助力企業(yè)蓬勃健康發(fā)展。在需求端,手機(jī)、平板電腦等移動智能終端應(yīng)用程度不斷提高;戶外生活方式逐漸被更多的人接受與喜愛;此外,由于全球氣候變化,自然災(zāi)害呈現(xiàn)多發(fā)態(tài)勢,嚴(yán)
38、重影響全球供電穩(wěn)定性。在供給端,隨著鋰電池技術(shù)不斷進(jìn)步,便攜儲能行業(yè)逐步朝著安全化、大容量、輕量化、智能化的方向發(fā)展,用戶的使用體驗進(jìn)一步提升;同時鋰電池商業(yè)化運用使得鋰電池的生產(chǎn)成本進(jìn)一步降低,加強(qiáng)了鋰電池儲能行業(yè)的普及率。而隨著便攜式儲能設(shè)備容量的增加,高容量的產(chǎn)品均價將會有所提升。根據(jù)中國化學(xué)與物理電源行業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù),預(yù)計到2026年全球便攜式儲能行業(yè)的市場規(guī)模將達(dá)到882.3億元人民幣,22-26年CAGR為65.72%,市場發(fā)展?jié)摿^大。必要性分析1、提升公司核心競爭力項目的投資,引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu),補(bǔ)充流動資金將提高公司應(yīng)對短期流動性壓力的能力,降低公司財務(wù)費用水
39、平,提升公司盈利能力,促進(jìn)公司的進(jìn)一步發(fā)展。同時資金補(bǔ)充流動資金將為公司未來成為國際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支持,提高公司核心競爭力。法人治理(一)股東權(quán)利及義務(wù)股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利,承擔(dān)義務(wù);持有同一種類股份的股東,享有同等權(quán)利,承擔(dān)同種義務(wù)。股東為單位的,股東單位內(nèi)部對公司收購、出售資產(chǎn)、對外擔(dān)保、對外投資等事項的決策有相關(guān)規(guī)定的,公司不得以股東單位決策程序取代公司的決策程序,公司應(yīng)依據(jù)公司章程及公司制定的相關(guān)制度確定決策程序。股東單位可自行履行內(nèi)部審批流程后由其代表依據(jù)公司法、公司章程及公司相關(guān)制度參與公司相關(guān)事項的審議、表決與決策。1、公司股東享有下列權(quán)利:(1)依
40、照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配;(2)依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會并行使相應(yīng)的表決權(quán);(3)對公司的經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)督,提出建議或者質(zhì)詢;(4)依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份;(5)查閱公司章程、股東名冊、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告;2、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或索取資料的,應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件,公司經(jīng)核實股東身份后按照股東的要求予以提供。但相關(guān)信息及資料涉及公司未公開的重大信息的情況除外。3、公司股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行政
41、法規(guī)的,股東有權(quán)請求人民法院認(rèn)定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程,或者決議內(nèi)容違反本章程的,股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi),請求人民法院撤銷。公司根據(jù)股東大會、董事會決議已辦理變更登記的,人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后,公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請撤銷變更登記。4、公司股東承擔(dān)下列義務(wù):(1)遵守法律、行政法規(guī)和本章程;(2)依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金;(3)除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外,不得退股;(4)不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益;5、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的
42、股東,將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的,應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生當(dāng)日,向公司作出書面報告。6、公司的股東或?qū)嶋H控制人不得占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源。如果存在股東占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源情況的,公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所應(yīng)分配的紅利,以償還被其占用或者轉(zhuǎn)移的資金、資產(chǎn)及其他資源。控股股東發(fā)生上述情況時,公司應(yīng)立即申請司法系統(tǒng)凍結(jié)控股股東持有公司的股份??毓晒蓶|若不能以現(xiàn)金清償占用或轉(zhuǎn)移的公司資金、資產(chǎn)及其他資源的,公司應(yīng)通過變現(xiàn)司法凍結(jié)的股份清償。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員負(fù)有維護(hù)公司資金、資產(chǎn)及其他資源安全的法定義務(wù),不得侵占公司資金、資產(chǎn)及其他資源或協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資金、
43、資產(chǎn)及其他資源。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反上述規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。造成嚴(yán)重后果的,公司董事會對于負(fù)有直接責(zé)任的高級管理人員予以解除聘職,對于負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事,應(yīng)當(dāng)提請股東大會予以罷免。公司還有權(quán)視其情節(jié)輕重對直接責(zé)任人追究法律責(zé)任。7、公司的控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益,不得占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源。違反規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司的控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)不得以下列任何方式占用公司資金、損害公司及其他股東的合法權(quán)益,不得利用其控制地位損害公司及其他股東的利益:(1)公司為控股股東、實際
44、控制人及其控制的企業(yè)墊付工資、福利、保險、廣告等費用和其他支出;(2)公司代控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)償還債務(wù);(3)有償或者無償、直接或者間接地從公司拆借資金給控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè);(4)不及時償還公司承擔(dān)控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)的擔(dān)保責(zé)任而形成的債務(wù);(5)公司在沒有商品或者勞務(wù)對價情況下提供給控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)使用資金;8、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)不得在公司掛牌后新增同業(yè)競爭。9、公司股東、實際控制人、收購人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù),及時披露公司控制權(quán)變更、權(quán)益變動和其他重大事項,并保證披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整,不得
45、有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司股東、實際控制人、收購人應(yīng)當(dāng)積極配合公司履行信息披露義務(wù),不得要求或者協(xié)助公司隱瞞重要信息。10、公司股東、實際控制人及其他知情人員在相關(guān)信息披露前負(fù)有保密義務(wù),不得利用公司未公開的重大信息謀取利益,不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場或者其他欺詐活動。11、通過接受委托或者信托等方式持有或?qū)嶋H控制的股份達(dá)到5%以上的股東或者實際控制人,應(yīng)當(dāng)及時將委托人情況告知公司,配合公司履行信息披露義務(wù)。12、公司控股股東、實際控制人及其一致行動人轉(zhuǎn)讓控制權(quán)的,應(yīng)當(dāng)公平合理,不得損害公司和其他股東的合法權(quán)益。控股股東、實際控制人及其一致行動人轉(zhuǎn)讓控制權(quán)時存在下列情形的,應(yīng)當(dāng)在
46、轉(zhuǎn)讓前予以解決:(1)違規(guī)占用公司資金;(2)未清償對公司債務(wù)或者未解除公司為其提供的擔(dān)保;(3)對公司或者其他股東的承諾未履行完畢;(4)對公司或者中小股東利益存在重大不利影響的其他事項。(二)董事1、公司董事為自然人,有下列情形之一的,不能擔(dān)任公司的董事:(1)無民事行為能力或者限制民事行為能力;(2)因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾5年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾5年;(3)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理,對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年;(4)擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)
47、執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;(5)個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償;(6)法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。違反本條規(guī)定選舉、委派董事的,該選舉、委派或者聘任無效。董事在任職期間出現(xiàn)本條情形的,公司解除其職務(wù)。2、董事由股東大會選舉或更換,任期三年。董事任期屆滿,可連選連任。董事在任期屆滿以前,股東大會不能無故解除其職務(wù)。董事任期從就任之日起計算,至本屆董事會任期屆滿時為止。董事任期屆滿未及時改選,在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定,履行董事職務(wù)。董事可以由總經(jīng)理或者其他高
48、級管理人員兼任,但兼任總經(jīng)理或者其他高級管理人員職務(wù)的董事,總計不得超過公司董事總數(shù)的1/2。本公司董事會不可以由職工代表擔(dān)任董事。3、董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程,對公司負(fù)有下列忠實義務(wù):(1)不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財產(chǎn);(2)不得挪用公司資金;(3)不得將公司資產(chǎn)或者資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲;(4)不得違反本章程的規(guī)定,未經(jīng)股東大會或董事會同意,將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;(5)不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會同意,與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易;(6)未經(jīng)股東大會同意,不得利用職務(wù)便利,為自己或他人謀取本應(yīng)屬于
49、公司的商業(yè)機(jī)會,自營或者為他人經(jīng)營與本公司同類的業(yè)務(wù);(7)不得接受與公司交易的傭金歸為己有;(8)不得擅自披露公司秘密;(9)不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益;(10)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實義務(wù)。(11)董事違反本條規(guī)定所得的收入,應(yīng)當(dāng)歸公司所有;給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4、董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程,對公司負(fù)有下列勤勉義務(wù):(1)應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利,以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項經(jīng)濟(jì)政策的要求,商業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍;(2)應(yīng)公平對待所有股東;(3)及時了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況;(4)應(yīng)當(dāng)對
50、公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見。保證公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整;(5)應(yīng)當(dāng)如實向監(jiān)事會提供有關(guān)情況和資料,不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán);(6)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。5、董事連續(xù)兩次未能親自出席,也不委托其他董事出席董事會會議,視為不能履行職責(zé),董事會應(yīng)當(dāng)建議股東大會予以撤換。6、董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會提交書面辭職報告。董事會將在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會低于法定最低人數(shù)時,在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程規(guī)定,履行董事職務(wù)。除前款所列情形外,董事辭職自辭職報告送達(dá)董事會時
51、生效。7、董事辭職生效或者任期屆滿,應(yīng)向董事會辦妥所有移交手續(xù),其對公司和股東承擔(dān)的忠實義務(wù),在任期結(jié)束后并不當(dāng)然解除,其對公司和股東承擔(dān)的忠實義務(wù)在其辭職或任期屆滿后三年之內(nèi)仍然有效。8、未經(jīng)本章程規(guī)定或者董事會的合法授權(quán),任何董事不得以個人名義代表公司或者董事會行事。董事以其個人名義行事時,在第三方會合理地認(rèn)為該董事在代表公司或者董事會行事的情況下,該董事應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場和身份。9、董事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。10、獨立董事應(yīng)按照法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。(三)高級管理人員1、公司設(shè)總裁1名,由董事會聘任
52、或解聘。公司根據(jù)需要設(shè)副總裁,由董事會聘任或解聘。公司總裁、副總裁、財務(wù)總監(jiān)為公司高級管理人員。2、本章程關(guān)于不得擔(dān)任董事的情形同時適用于高級管理人員。本章程關(guān)于董事的忠實義務(wù)和關(guān)于勤勉義務(wù)的規(guī)定,同時適用于高級管理人員。3、在公司控股股東、實際控制人單位擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外其他職務(wù)的人員,不得擔(dān)任公司的高級管理人員。4、總裁每屆任期3年,總裁連聘可以連任。5、總裁對董事會負(fù)責(zé),行使下列職權(quán):(1)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作,組織實施董事會決議,并向董事會報告工作;(2)組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案;(3)擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;(4)擬訂公司的基本管理制度;(5)制定公司的具體規(guī)
53、章;(6)提請董事會聘任或者解聘公司副總裁、財務(wù)總監(jiān);(7)決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;(8)召集并主持公司總裁辦公會議;(9)本章程或董事會授予的其他職權(quán)??偛昧邢聲h。6、總裁應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會或者監(jiān)事會的要求,向董事會或者監(jiān)事會報告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運用情況和盈虧情況??偛帽仨毐WC該報告的真實性??偛脩?yīng)忠實執(zhí)行股東大會和董事會的決議。在行使職權(quán)時,不能變更股東大會和董事會的決議或者超越授權(quán)范圍??偛靡蚬什荒苈男新殭?quán)時,董事會應(yīng)授權(quán)一名副總裁代總裁履行職權(quán)。7、總裁擬訂有關(guān)職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動保護(hù)、勞動保險、解聘(或開除)公
54、司職工等涉及職工切身利益的問題時,應(yīng)當(dāng)事先聽取工會或職代會的意見。8、總裁應(yīng)制訂總裁工作細(xì)則,報董事會批準(zhǔn)后實施。9、總裁工作細(xì)則包括下列內(nèi)容:(1)總裁會議召開的條件、程序和參加的人員;(2)總裁及其他高級管理人員各自具體的職責(zé)及其分工;(3)公司資金、資產(chǎn)運用,簽訂重大合同的權(quán)限,以及向董事會、監(jiān)事會的報告制度;10、總裁可以在任期屆滿以前提出辭職。有關(guān)總裁辭職的具體程序和辦法由總裁與公司之間的勞務(wù)合同規(guī)定。11、副總裁由總裁提名,董事會聘任或解聘;副總裁對總裁負(fù)責(zé),行使下列職權(quán):(1)按照工作分工組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案,并向總裁報告工作;(2)擬訂分管工作的基本管理制度;(3
55、)擬訂分管工作的具體規(guī)章;(4)總裁授予的其他職權(quán)。12、公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書,公司監(jiān)事不得兼任。公司聘請的會計師事務(wù)所的注冊會計師和律師事務(wù)所的律師不得兼任公司董事會秘書。13、董事兼任董事會秘書的,如某一行為需由董事、董事會秘書分別作出時,則該兼任董事及公司董事會秘書的人不得以雙重身份作出。14、公司高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(四)監(jiān)事1、本章程關(guān)于不得擔(dān)任董事的情形,同時適用于監(jiān)事。董事、總裁和其他高級管理人員不得兼任監(jiān)事。2、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程,對公司負(fù)有忠實義
56、務(wù)和勤勉義務(wù),不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財產(chǎn)。3、監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿,連選可以連任。4、監(jiān)事任期屆滿未及時改選,或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的,在改選出的監(jiān)事就任前,原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定,履行監(jiān)事職務(wù)。5、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保證公司披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。6、監(jiān)事可以列席董事會會議,并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議。7、監(jiān)事不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益,若給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8、監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任發(fā)展規(guī)劃(一)公司發(fā)展規(guī)
57、劃根據(jù)公司的發(fā)展規(guī)劃,未來幾年內(nèi)公司的資產(chǎn)規(guī)模、業(yè)務(wù)規(guī)模、人員規(guī)模、資金運用規(guī)模都將有較大幅度的增長。隨著業(yè)務(wù)和規(guī)模的快速發(fā)展,公司的管理水平將面臨較大的考驗,尤其在公司迅速擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模后,公司的組織結(jié)構(gòu)和管理體系將進(jìn)一步復(fù)雜化,在戰(zhàn)略規(guī)劃、組織設(shè)計、資源配置、營銷策略、資金管理和內(nèi)部控制等問題上都將面對新的挑戰(zhàn)。另外,公司未來的迅速擴(kuò)張將對高級管理人才、營銷人才、服務(wù)人才的引進(jìn)和培養(yǎng)提出更高要求,公司需進(jìn)一步提高管理應(yīng)對能力,才能保持持續(xù)發(fā)展,實現(xiàn)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)。公司將采取多元化的融資方式,來滿足各項發(fā)展規(guī)劃的資金需求。在未來融資方面,公司將根據(jù)資金、市場的具體情況,擇時通過銀行貸款、配股、增發(fā)和發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等方式合理安排制定融資方案,進(jìn)一步優(yōu)化資本結(jié)構(gòu),籌集推動公司發(fā)展所需資金。公司將加快對各方面優(yōu)秀人才的引進(jìn)和培養(yǎng),同時加大對人才的資金投入并建立有效的激
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