房地產合同管理辦法

1、PAGE 17 -山西潞安房地產開發(fā)有限公司合同管理辦辦法（試行）二一四年年八月目 錄第一章 總總 則. .-22-第二章 合合同管理理機構及及業(yè)務部部門職責責-2-第三章 合合同管理理制度-33-第一節(jié) 合同的的簽訂 -3-第二節(jié) 合同的的會審 . .-66-第三節(jié) 重大經經營事項項的前置置審核. -9-第四節(jié) 合同的的履行-110-第五節(jié) 合同的的變更和和解除-11-第六節(jié) 合同糾糾紛的處處理-112-第七節(jié) 合同專專用章管管理-113-第八節(jié) 合同臺臺賬、報報表及檔檔案管理理-13-第四章 合同管管理獎懲懲.-144-第五章 附 則-166-第一章 總 則 第第一條 為規(guī)范范公司的的合同

2、管管理工作作、滿足足合同管管理工作作需要，實實現(xiàn)公司司合同管管理的制制度化，預預防和避避免合同同糾紛的的發(fā)生，維維護公司司的合法法權益，根根據國家家相關法法律、法法規(guī)及公公司有關關規(guī)定，結結合公司司的實際際情況，制制訂本辦辦法。第二條 本本辦法適適用于公公司一切切合同管管理活動動。本辦法所稱稱的合同同業(yè)務是是指公司司在生產產、經營營活動中中簽訂的的建設工工程、物物資采購購、技術術、廣告告等所有合同同的談判判、簽訂訂、履行行等行為為。第二章 合同管管理機構構及業(yè)務務部門職職責第三條經營營部是公公司合同同歸口管管理部門門，負責責依法對對合同進進行統(tǒng)一一指導、監(jiān)監(jiān)督、管管理。第四條 經營營部主要要職

3、責：1、負責國國家相關關法律法法規(guī)的宣宣傳；2、建立、健健全和完完善合同同管理辦辦法；3、根據公公司采購購計劃，組組織相關關部門進進行市場場調研；4、參與合合同洽談談，負責責合同的的發(fā)起、審審批流程程的調度度、合同同會審及及建檔、保管并按按季度移移交檔案案室等工工作；5、負責牽牽頭擬定定公司重重大項目目合同文文本并組組織相關關專家對對公司重重大事項項的合法法性、可可行性進進行論證證并出具具法律意意見書；6、負責規(guī)規(guī)范公司司合同文文本；負負責公司司合同法法律條款款的審核核；7、參與合合同糾紛紛的調查查、調解解等活動動；8、辦理其其他合同同業(yè)務方方面的工工作。第五條業(yè)務務部門主主要職責責：工程部：

4、負負責提交交工程發(fā)發(fā)包、材材料、設設備招標標采購計計劃，負責審核核對方主主體資格格；技術部：負負責提交交公司設設計、測測繪、檢檢測等技技術服務務合同的的簽訂計計劃，負負責審核核對方主主體資格格；企劃部：負負責提交交公司廣廣告宣傳傳、制作作、策劃劃等宣傳傳服務方方面合同同的簽訂訂計劃，負負責審核核對方主主體資格格；辦公室：負負責提交交公司辦辦公用品品等業(yè)務務分管范范圍內采采購合同同的簽訂訂計劃，負負責審核核對方主主體資格格；財務部：負負責審核核合同的的付款方方式、付付款期限限等有關關條款。公司分管經經理：負負責所分分管工作作范圍內內招標（采采購）、合合同簽訂訂計劃審審批及合合同的審審核批準準?？?/p>

5、經理：負負責全公公司所有有合同的的審核批批準。第三章 合同管管理制度度第一節(jié) 合同的的簽訂第六條 合同同的簽訂訂應當符符合國家家法律、法法規(guī)、政政策的規(guī)規(guī)定，符符合公司司相關管管理辦法法的規(guī)定定，堅持持平等互互利、協(xié)協(xié)商一致致、公開開公正與與誠實信信用的原原則。第七條 凡凡以公司司名義簽簽訂的合合同，均均應加蓋蓋公司的的合同專專用章，不不得用行行政章或或其它印印章代替替，公司司下屬職職能部門門更不得得加蓋本本部門行行政章或或其它印印章簽訂訂協(xié)議、合合同。第八條 公公司嚴禁禁提供任任何擔保保。第九條 公公司所有有經營業(yè)業(yè)務必須須按照市市場行為為，形成成書面（合合同）約約定，金金額在1萬元以以下的

6、除除外。嚴禁未訂立立合同即即實際履履行而后后補辦簽簽訂手續(xù)續(xù)的行為為，但突突發(fā)事故故、設備備搶修、工工程搶險險、救災災等特殊殊情況不不能及時時簽訂合合同的，須須報總經經理批準準后應急急辦理，并并在一周周之內完完善相關關手續(xù)。第十條 合合同的主主要條款款應當齊齊備和明明確，必必須包括括但不限限于下列列條款：1、雙方當當事人的的詳細情情況（包包括名稱稱、地址址、電話話、法定定代表人人、委托托代理人人、開戶戶銀行及及帳號）；2、標的；3、數(shù)量（包包括計量量方法）；4、質量（包包括執(zhí)行行標準）；5、價款或或者報酬酬；6、履行期期限、地地點和方方式；7、違約責責任；8、解決爭爭議的方方法；9、合同生生效

7、條件件；10、簽約約日期、簽簽約地點點。第十一條 合同的的簽訂：1、經營部部按照承承辦部門門提交的的計劃，按按照公司司相關管管理制度度規(guī)定或或招標的的方式確確定合作作方，牽牽頭組織織承辦部部門及相相關部門門與對方方初步就就合同的的相關內內容進行行業(yè)務談談判，與與承辦部部門共同同草擬合合同條款款。2、合同初初步達成成一致意意見后，經經法律顧顧問審核核，承辦辦部門將將預審資資料（準準入、計計劃、招招標、調調研資料料、合法法有效的的資質手手續(xù)等）經經經營部部審核后后，由經營營部將合合同及相相應資料料上傳公司OA辦公系系統(tǒng)，發(fā)發(fā)起合同同會審流流程。 合合同按公公司合同同會審流流程進行行合同會會審后，承

8、承辦部門門負責人人在合同同中經辦辦人位置置簽字，經經經營部部加蓋審審核章，分管經理、公司總經理簽字后，到辦公室加蓋合同專用章，合同生效。第十二條 合同簽簽訂注意意事項： 11、合同同中一般般不得約約定預付付款或定定金條款款，如確確需約定定，由承承辦部門門提出書書面申請請，報總總經理批批準后方方可簽訂訂。原則則上預付付款比例例不得超超過合同同總價或或酬金的的30%，定金金比例不不得超過過合同總總價或酬酬金的20%。2、合同中中原則上上必須扣扣留質保保金，質質量保證證期限不不得低于于半年,質量保保證金不不得低于于合同總總價的10%(低值易易耗品除除外）。法法律法規(guī)規(guī)、公司司上級單單位另有有規(guī)定的的

9、，按相相關規(guī)定定執(zhí)行。簽簽訂合同同時由經經營部嚴嚴格管控控。 33、訂立立合同時時，約定定以訴訟訟方式解解決糾紛紛的，應應在合同同中明確確訴訟管管轄地或或訴訟管管轄地的的選擇方方法；約約定以仲仲裁方式式解決糾糾紛的，應應明確仲仲裁委員員會。 44、合同同對方原原則上必必須是單單位，簽簽訂合同同時必須須加蓋單單位的合合同專用用章或公公章，并并由該單單位的法法定代表表人或委委托代理理人簽字字，委托托代理人人要出示示合法有有效的授授權委托托書，并并由各部部門統(tǒng)一一留存。公司嚴禁與與個人簽簽訂合同同。確需需與個人人簽訂合合同的，須須經總經經理書面面批示，方方可按本本辦法規(guī)規(guī)定進入入合同審審批流程程。6

10、、合同簽簽訂的前前提是相相關手續(xù)續(xù)必須齊齊全（計計劃、招招標、調調研資料料等），按按時簽訂訂，否則則不予辦辦理。第十三條 合同文文本標準準化管理理1、合同的的簽訂一一般按公公司法律律顧問提提供的規(guī)規(guī)范文本本使用，需需要變更更條款內內容的，承承辦部門門說明理理由，會會同經營營部共同同擬定合合同條款款，經法法律顧問問審核，由由經營部部最終審審定使用用。2、對方當當事人提提供的格格式合同同，對其其中限制制我方權權利和免免除對方方責任的的條款，必必須經法法律顧問問審核后后，由公公司經營營部最終終審定使使用。合同的會審審第十四條 為強化化公司管管理，最最大限度度地防范范市場及及法律風風險，公公司合同同的

11、簽訂訂執(zhí)行合合同會審審制度。第十五條公公司合同同的會審審需按照照公司內內部會審審流程及及總公司司會審流流程執(zhí)行行。第十六條 合同同會審流流程： 公公司內部部會審流流程：1、建設工工程合同同、工程程材料合合同的會會審流程程：經營部（發(fā)發(fā)起并調調度）工程部部部長、經經營部部部長工程分分管領導導、經營營部分管管領導、財財務部分分管領導導公司總總經理。2、其他合合同的會會審流程程：經營部（發(fā)發(fā)起并調調度）承辦部部門部長長、經營營部部長長承辦部部門分管管領導、經經營部分分管領導導、財務務部分管管領導公司總總經理。 總總公司會會審流程程：經營部（調調度）法律顧顧問、總總公司分分管領導導總公司司總經理理。第

12、十七條 合同審審核實行行承辦負負責制。 11、承辦辦部門要要按照公公司準入入條件對對簽訂合合同的主主體進行行資格預預審，對對合同的的合法性性負責。（1）審查查簽訂合合同當事事人是否否是經過過有關部部門批準準成立的的法人、個個體工商商戶；是是否是具具備與簽簽訂合同同相應的的民事權權利能力力和民事事行為能能力的公公民。審查對方的的法人營營業(yè)執(zhí)照照及年檢檢情況、經經營范圍圍、組織織機構代代碼證（如如是否合合法注冊冊、是否否存在未未年檢或或被吊銷銷營業(yè)執(zhí)執(zhí)照等）、相相應資質質(對法律律法規(guī)規(guī)規(guī)定需要要具備相相應資質質條件或或經營許許可的合合同項目目，要根根據合同同內容審審查對方方的資質質現(xiàn)狀，即即是否

13、獲獲得相應應資質及及目前效效力情況況)；合同同主體是是個人的的，可以以要求其其提供相相應的個個人身份份信息，如如姓名、身身份證號號、詳細細地址。（2）審查查負責簽簽訂合同同的單位位或個人人是否具具有相應應的合法法授權，有有無簽約約權限。對對方代理理人身份份有無代代理權、代代理權限限范圍、期期限等進進行必要要的審查查；企業(yè)業(yè)法人的的分支機機構簽訂訂合同時時需由法法人授權權。有擔擔保人的的合同，審審查擔保保人是否否具有擔擔保能力力和擔保保資格，必必要時進進行工商商登記查查詢。（3）審查查對方資資信能力力、業(yè)績績、人員員等。對對方的履履約能力力進行必必要評估估，如根根據經營營現(xiàn)狀、以以往合作作情況以

14、以及其他他客戶評評價等因因素對其其履行能能力及信信用程度度進行考考量，以以保證簽簽約后順順利履行行合同，必必要時應應要求對對方提供供資信證證明。一一般重大大工程項項目、重重要項目目或者較較大額度度的采購購合同，應應要求對對方出具具履約保保證金函函。2、承辦部部門對合合同條款款認真把把關，對對合同有有效性負負責。承辦部門要要按照合合同性質質對合同同主體、標標的物、質質量、數(shù)數(shù)量、工工程造價價、承包包方式、履履約時間間、安全全等主要要條款認認真把關關，并對對其有效效性負責責。其他他審核部部門進行行協(xié)助審審核，法法律顧問問對合同同的法律律文本審審核。第十八條 申申請合同同會審時時應提供供下列資資料：

15、1、工程招招標的全全套文件件及中標標通知書書；2、合同對對方的資資質、資資信資料料【營業(yè)執(zhí)執(zhí)照、組組織機構構代碼證證、資質質證、安安全生產產許可證證、稅務務登記證證、個人人身份證證、出具具授權委委托書（單單位、個個人）等等證明材材料】；3、參加會會審部門門認為有有必要提提供的其其它相關關資料。第十九條 合同會會審的主主要內容容：1、合同的的實質性性審查。主主要審查查合同的的實質內內容，包包括但不不限于按按照合同同性質對對合同主主體、標標的物、質質量、數(shù)數(shù)量、工工程造價價、承包包方式、履履約時間間、安全全等主要要條款的的審查；2、合同的的形式審審查。主主要對合合同文本本所涉法法律風險險進行審審查

16、。第二十條 聯(lián)營、協(xié)協(xié)作單位位以公司司名義對對外洽談談工程合合同除進進行上述述合同會會審外，工工程部還還必須對對該單位位全面履履行本合合同的能能力進行行審查，審審查合格格后，辦辦理資格格準入手手續(xù)，申申請合同同會審時時，必須須如實填填寫清楚楚，不得得弄虛作作假，隱隱瞞真相相。第二十一條條 會審審過程中中，審核核部門提提出明確確修改意意見的，承承辦單位位應進行行修改或或繼續(xù)與與對方當當事人協(xié)協(xié)商。如如修改確確實困難難，應經經法律顧顧問審核核，審核核部門最最終確認認后，方方可加蓋蓋合同專專用章。凡未按規(guī)定定經審核核會簽的的合同，辦辦公室不不得用印印。第二十二條條 合同同會審時時間為提高合同同審批效

17、效率，合合同上傳傳OA及時審審批。參參加合同同會審部部門自接接到合同同之日起起，審批批時間不不得超過過24小時。特特殊復雜雜的合同同，與承承辦部門門溝通后后，可做做相應延延長。第三節(jié) 重大經經營事項項的前置置審核第二十三條條 重大大經營事事項是指指公司的的重大投投資、資資產處置置、改制制改組、公公司上市市、發(fā)行行債劵，股股權轉讓讓、分立立、合并并、破產產、解散散及重大大招標、合合同、擔擔保等。第二十四條條 公司司各有關關重大經經營事項項的承辦辦部門，應應當在立立項、調調研階段段書面通通知公司司經營部部參加，并并將全部部材料報報送公司司經營部部。公司司經營部部安排法法律顧問問應對相相關事項項的法

18、律律風險及及建議向向有關部部門出具具法律意意見書，報報公司總總經理。第二十五條條 公司司經營部部要對重重大事項項進行全全過程參參與，直直至該事事項的法法律程序序結束。第二十六條條 前置置審核的的方式： 11、參加加有關重重大經營營事項的的會議或或召開與與法律審審核事項項有關的的會議； 22、參與與有關重重大技改改、基建建工程項項目前期期調研的的活動； 33、查閱閱有關重重大經營營事項的的資料； 44、了解解有關重重大經營營事項執(zhí)執(zhí)行、落落實情況況，必要要時要求求有關部部門和單單位負責責人作出出說明。第二十七條條 公司司各部門門應當認認真執(zhí)行行法律意意見書，使使其承辦辦的重大大經營事事項合法法化

19、和規(guī)規(guī)范化。未未執(zhí)行法法律意見見書的，應應當作出出書面說說明，報報送公司司總經理理和經營營部，并并存檔備備查。第二十八條條上述重重大事項項前置審審核通過過后，須須經公司司經理辦辦公會會會議通過過。之后后，按公公司合同同會審流流程辦理理合同簽簽署事宜宜。第四節(jié) 合同的的履行第二十九條條 公司簽簽訂的各各類經濟濟合同，由由合同承承辦部門門負責履履行。第三十條 合同的的履行應應嚴格按按照相關關法律法法規(guī)和合合同中的的相關約約定進行行。具體體程序是是：1、合同標標的業(yè)務務承辦部部門或使使用部門門負責按按照公司司規(guī)定對對合同標標的進行行驗收，對對質量與與技術是是否與合合同約定定及法律律法規(guī)的的要求相相一

20、致負負責；2、合同標標的業(yè)務務承辦部部門或使使用部門門按合同同約定對對合同標標的驗收收時，如如對產品品質量、技技術要求求有異議議，按照照約定書書面向對對方當事事人提出出異議；3、保修期期滿，使使用部門門未提出出質量異異議的，支支付質保保金。第五節(jié) 合同的的變更和和解除第三十一條條合同簽簽訂后不不得隨意意變更或或解除。如如確需變變更或解解除的，按按照以下下流程辦辦理。由由承辦部部門提出出書面申申請，分分管領導導審核同同意后，報報總經理理批準，將將原合同同收回交交經營部部辦理變變更或解解除手續(xù)續(xù)。第三十二條條有下列列情況之之一，允允許變更更或解除除合同。1、經當事事人協(xié)商商同意；2、由于不不可抗力

21、力致使合合同約定定的義務務不能履履行；3、由于一一方在合合同約定定的期限限內沒有有履行合合同。第三十三條條 合同對對方要求求變更合合同時，必必須有書書面變更更協(xié)議，我我公司應應在約定定的期限限內將意意見以書書面形式式回復對對方，嚴嚴禁未取取得對方方當事人人的書面面材料而而擅自憑憑口頭約約定變更更原合同同。我公司因故故變更或或解除合合同，應應當及時時以書面面形式通通知對方方當事人人，說明明變更或或解除合合同的原原因并請請求對方方書面回回復，盡盡快與對對方當事事人溝通通達成變變更或解解除合同同的協(xié)議議。第三十四條條 變更更或解除除合同的的通知或或協(xié)議，一一律采用用書面形形式。第三十五條條 在合合同

22、履行行過程中中對方當當事人客客戶名稱稱或主體體資格變變更，應應提供工工商登記記機構或或原客戶戶單位出出具的證證明材料料。第三十六條條 發(fā)現(xiàn)現(xiàn)對方當當事人不不履行或或不完全全履行合合同時，合合同實施施單位應應當催促促當事人人采取有有效措施施，同時時要收集集、保存存對方當當事人不不履行合合同的有有關證據據，及時時向公司司經營部部報告。如遇有不可可抗力或或者其它它原因無無法履行行合同時時，應當當及時收收集有關關證據，并并立即以以書面形形式通知知對方當當事人，同同時積極極采取補補救措施施，減少少損失。第六節(jié) 合同糾糾紛的處處理第三十七條條 合同同未能按按約定全全面履行行，雙方方或一方方當事人人主張另另

23、一方承承擔違約約責任而而形成合合同糾紛紛。第三十八條條合同履履行中非非因不可可抗力因因素出現(xiàn)現(xiàn)下列情情況之一一的，承承辦單位位應及時時通知公公司經營營部：1、對方拒拒絕履行行；2、對方遲遲延履行行；3、對方履履行不適適當；4、對方不不能履行行，但拒拒不返還還定金、預預付款；5、因我公公司原因因，不能能接受對對方履行行；6、其他導導致合同同糾紛的的情形。第三十九條條 發(fā)生生合同糾糾紛后，承承辦單位位應向經經營部說說明與糾糾紛有關關的事實實，并提提供相應應的書面面證據材材料。第四十條 發(fā)生合合同糾紛紛后，與與對方當當事人進進行解決決合同糾糾紛的交交涉期間間，承辦辦單位未未與經營營部協(xié)商商確定，不不

24、得向對對方出具具任何書書面承諾諾。第四十一條條 是否就就糾紛事事宜提起起訴訟或或仲裁，經經營部應應提供以以下意見見以供公公司領導導參考： 11、法律律關系和和事實的的分析； 22、訴訟訟發(fā)生費費用的估估算； 33、訴訟訟利益得得失的判判斷。第四十二條條 公司訴訴訟及仲仲裁事務務報總公公司企業(yè)業(yè)管理部部，由企企業(yè)管理理部牽頭頭處理，公公司經營營部配合合。第四十三條條 公司司需要外外聘律師師的，公公司提出出申請，由由總公司司企業(yè)管管理部統(tǒng)統(tǒng)一負責責。第七節(jié) 合同專專用章管管理第四十四條條公司合合同專用用章由辦辦公室統(tǒng)統(tǒng)一刻制制，統(tǒng)一一備案，統(tǒng)統(tǒng)一發(fā)放放使用，統(tǒng)統(tǒng)一管理理，并到到總公司司企業(yè)管管理部

25、備備案。禁止任何部部門擅自自刻制各各類合同同專用章章。第四十五條條合同專專用章由由公司指指定專人人管理，并并建立合合同專用用章使用用臺帳。合同專用章章管理人人員對合合同必須須嚴格審審核后，方方可加蓋蓋印章。禁禁止在空空白合同同上加蓋蓋合同專專用章。第四十六條條 合同同專用章章不得擅擅自攜往往外地。合同專用章章遺失的的，應立立即登報報聲明作作廢，并并將情況況向總公公司企業(yè)業(yè)管理部部匯報。第八節(jié) 合同臺臺賬、報報表及檔檔案管理理第四十七條條 公司司經營部部負責建建立公司司合同臺臺帳、合合同檔案案。第四十八條條 合同臺臺賬分為為電子臺臺賬和紙紙質基礎礎臺賬。合合同臺賬賬應對合合同編號號、標的的類別、

26、標標的名稱稱、雙方方當事人人、標的的物的規(guī)規(guī)格和數(shù)數(shù)量、履履行期限限、履行行記錄等等情況進進行登記記。第四十九條條 合同同報表內內容主要要包括合合同簽訂訂情況、履履行情況況，分為為合同月月度、季季度、年年度報表表。公司合同管管理員應應按照總總公司企企業(yè)管理理部的要要求，上上報公司司合同報報表。經營部每季季度末向向總經理理報送公公司本季季度合同同簽訂和和履行情情況報表表，每年年初報送送上一年年度公司司合同簽簽訂和履履行情況況報表。第五十條 公司合合同管理理人員應應將合同同及有關關材料及及時歸檔檔。檔案材料應應包括：合同審審批表、合合同正本本、招標標相關資資料，客客戶營業(yè)業(yè)執(zhí)照、許許可證書書等復印印件（必必須加蓋蓋單位公公章），客客戶簽約約人員的的授權委委托書，客客戶報價價材料，變變更、解解除、異異議處理理等有關關合同履履行的往往來函件件等。第五十一條條 合同自自加蓋公公司合同同專用章章起即由由經營部部留存。 經營部每年年3月份以以前將上上一年度度的合同同臺帳及及合同原原件交公公司檔案案室歸檔檔。第四章 合同管管理獎懲懲第五十二條條 有下下列情形形之一的的，將對對有關部部門及直直接