東興證券柜臺(tái)業(yè)務(wù)知識(shí)(入職)

1、勵(lì)志照亮人生 創(chuàng)業(yè)改變命運(yùn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部 周海生2009年7月柜臺(tái)業(yè)務(wù)知識(shí)周海生簡(jiǎn)介西安交通大學(xué)工商管理碩士MBA1國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師CIA2中國(guó)證監(jiān)會(huì)執(zhí)業(yè)分析師，通過全部證券、期貨、基金資格考試，證券從業(yè)15年3歷任聯(lián)合證券深南大道營(yíng)業(yè)部區(qū)域總監(jiān)、招商證券車公廟營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理兼市場(chǎng)部經(jīng)理、現(xiàn)任東興證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理兼營(yíng)銷管理部經(jīng)理4東興證券股份有限公司Company Logo股民要炒股，首先要開股東賬戶卡。1.1 股票分深圳和上海兩個(gè)市場(chǎng)，股票賬戶也分為上海證券公司股票賬戶和深圳證券公司股票賬戶兩種。深、滬股東代碼卡都是10位，深圳A以0開頭，上海A以A開頭，深圳B以2開頭，上海B以C開

2、頭。1.2深圳股東卡開好后，當(dāng)天就可以使用交易。 上海股東卡開好后，必須要到第二個(gè)工作日做好指定交易后才能正常使用。1.3 開股東卡需要提供的證件： 個(gè)人:有效身份證明文件。（不可以使用暫住證和臨時(shí)身份證） 機(jī)構(gòu):1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）原件及復(fù)印件，2、組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）原件及復(fù)印件，3、法人證明書，4、法人授權(quán)書，5、法人及代理人身份證原件及復(fù)印件，6、預(yù)留印鑒。備注:所有復(fù)印件均需加蓋公章。1.深、滬A股如何開立股東帳戶卡？東興證券股份有限公司Company Logo個(gè)人收費(fèi)：深A(yù) 50元(免)、滬A 40元(免)、深B 120港幣、滬B 19美元。機(jī)構(gòu)收費(fèi)：深A(yù) 500元、滬A 400

3、元、深B 580港幣、滬B 85美元。若發(fā)現(xiàn)客戶的身份證已經(jīng)開過股東卡，深圳可以在我營(yíng)業(yè)部掛失補(bǔ)辦，上海必須查明是否已經(jīng)指定在其他券商，若已在其他券商處指定交易，必須回指定券商處補(bǔ)辦，若處于未指定狀態(tài)，在我營(yíng)業(yè)部即可補(bǔ)辦。若客戶以前辦過股東卡，且已處于休眠狀態(tài)，當(dāng)日激活，次日方可使用。2.一個(gè)身份證只能辦1個(gè)深A(yù)、1個(gè)滬A、1個(gè)深B、1個(gè)滬B股東卡。東興證券股份有限公司Company Logo 在我公司開戶需要寫證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)協(xié)議書、風(fēng)險(xiǎn)提示書、 三方存管協(xié)議。 開股東卡需要提供的證件： 個(gè)人:有效身份證明文件和深滬股東卡。（不可以使用暫住證和臨時(shí)身份證） 機(jī)構(gòu):1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）原件及復(fù)印件

4、，2、組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）原件及復(fù)印件，3、法人證明書，4、法人授權(quán)書，5、法人及代理人身份證原件及復(fù)印件，6、預(yù)留印鑒。備注:所有復(fù)印件均需加蓋公章。注意：1、客戶經(jīng)理可以指導(dǎo)客戶填寫開戶書，但切記不可代客戶簽名，開戶本上所有需要客戶簽名的地方，包括復(fù)印件上及客戶確認(rèn)書上的簽名必須是客戶本人簽署的。2、需提醒客戶牢記開戶時(shí)輸入的交易密碼和資金密碼，當(dāng)日若輸錯(cuò)密碼次數(shù)超過5次，賬戶將被凍結(jié)，第二天自動(dòng)解凍。3.股東卡開好了，客戶還需要在營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶：東興證券股份有限公司Company Logo4、東興證券第三方存管銀行1、中國(guó)銀行銀行卡辦理(各營(yíng)業(yè)部根據(jù)上線情況修改)2、農(nóng)業(yè)銀行銀行卡

5、辦理3、工商銀行銀行卡辦理4、建設(shè)銀行存折、銀行卡均可辦理5、招商銀行銀行卡辦理6、交通銀行銀行卡辦理7、民生銀行銀行卡辦理8、興業(yè)銀行銀行卡辦理9、深圳發(fā)展銀行銀行卡辦理10、浦發(fā)銀行銀行卡辦理11、天津銀行銀行卡辦理12、華夏銀行銀行卡辦理13、中信銀行銀行卡辦理14、北京銀行銀行卡辦理15、深圳平安銀行銀行卡辦理東興證券股份有限公司Company Logo轉(zhuǎn)款途徑： 1、個(gè)人：東興證券網(wǎng)上交易軟件、銀行柜面、銀行網(wǎng)銀、銀行電話轉(zhuǎn)賬。 2、機(jī)構(gòu)：銀行柜面、銀行網(wǎng)銀。轉(zhuǎn)款的時(shí)間：根據(jù)銀行不同有差異。第三方存管只針對(duì)人民幣資金賬戶，B股賬戶暫沿用銀證轉(zhuǎn)賬方式。三方存管協(xié)議共三聯(lián)：銀行聯(lián)、券商聯(lián)

6、、客戶聯(lián)，營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦好三方存管后，將券商聯(lián)留存，另外兩聯(lián)交給客戶去銀行辦理銀行方手續(xù)?？蛻粼谧C券部開立資金賬戶辦理第三方存管時(shí)不需要提供銀行帳號(hào)，我們只需要知道客戶使用哪個(gè)銀行即可。所以，客戶如需要變更銀行賬號(hào)，只需去銀行變更即可，無需在證券營(yíng)業(yè)部辦理。5、辦理三方存管的時(shí)間：工作日的9點(diǎn)至16點(diǎn)東興證券股份有限公司Company Logo深圳轉(zhuǎn)托管：客戶如有深圳股票，需要轉(zhuǎn)托管。 東興證券XX營(yíng)業(yè)部深圳A席位號(hào)（000000），轉(zhuǎn)出券商收取人民幣30元轉(zhuǎn)托管費(fèi)；深圳B席位號(hào)（000000），轉(zhuǎn)出券商收取港幣100元轉(zhuǎn)托管費(fèi)。上海撤銷指定交易：不管客戶有沒有上海股票，都需要辦理上海指定交易撤

7、銷手續(xù)，不需交任何費(fèi)用。上海指定交易當(dāng)天看不到股票，T+1日才能看到股票，但T日是可以賣出持有股票的。備注：辦理以上業(yè)務(wù)需帶股東本人帶齊身份證、深滬股東卡、銀行卡原件，并且確保當(dāng)天無交易。若有申購(gòu)新股，則必須等到申購(gòu)結(jié)束后才能辦理上述業(yè)務(wù)。6、客戶在其他券商已開戶, 要辦理轉(zhuǎn)托管和撤銷指定東興證券股份有限公司Company Logo 1、東興證券網(wǎng)上交易軟件下載：2、東興證券網(wǎng)上交易快速通道：3、電話委托：4、手機(jī)炒股5、現(xiàn)場(chǎng)下單7、委托方式：東興證券股份有限公司Company Logo8.投資者指定交易為何指定不了？ （1）一種可能是該股東帳號(hào)剛剛開出，還未生效（新開出的股東帳號(hào)T+1日才能

8、生效），這些帳號(hào)開出當(dāng)天無法辦理指定交易；（2）另一種可能是該投資者的帳戶被其他證券營(yíng)業(yè)部誤指定了，遇到這種情況可以通過/sseportal/ps/zhs/fwzc/scfw/amci.jsp指定交易系統(tǒng)查詢。東興證券股份有限公司Company Logo東興證券股份有限公司Company Logo9.投資者如何在我部辦理指定交易？（1） 在網(wǎng)上交易系統(tǒng)里買入“799999”，委托價(jià) 格為1,數(shù)量為1，點(diǎn)擊下單即OK。（2 ）拔打東興證券當(dāng)?shù)匚须娫?，用電話指定。?） 到營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理指定交易。東興證券股份有限公司Company Logo10.在什么情況下指定交易不能撤銷？ （1）當(dāng)天有成交；

9、（2）當(dāng)天有委托，未成交；（3）登記公司認(rèn)為不能撤銷的情況（非正常交易過戶）；（4）新股認(rèn)購(gòu)和新股配售期內(nèi)投資者不宜撤銷指定交易。 （注意：客戶要做撤銷指定時(shí)，一定要提醒其當(dāng)天不能有交易。）東興證券股份有限公司Company Logo11. 轉(zhuǎn)托管的基本規(guī)則？（1）轉(zhuǎn)托管可以部分轉(zhuǎn)托管，也可以全部轉(zhuǎn)托管。（2）當(dāng)天有交易的，同一家證券公司不同營(yíng)業(yè)部之間可以進(jìn)行轉(zhuǎn)托管，不同證券公司之間不得進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。（防范客戶轉(zhuǎn)托管）（3）深市股票要在轉(zhuǎn)托管后T+1日到帳。東興證券股份有限公司Company Logo12. 變更指定交易的基本規(guī)則？（1）當(dāng)日有滬市買賣委托的證券帳戶不得撤銷指定交易；（2）滬市股

10、票要在指定交易后T+1日顯示股份余額；（3）指定交易即時(shí)生效，完成后即可進(jìn)行證券買賣； 東興證券股份有限公司Company Logo13.客戶買不到股票的原因?（1）沒有上海股東卡或上海未指定在我部（2）該股票今天停牌（3）客戶資金不足（4）漲停板排隊(duì)買不到（5）賬戶休眠或因賬戶清理被其他券商注銷東興證券股份有限公司Company Logo14.申購(gòu)新股時(shí)配號(hào)和搖號(hào)的時(shí)間安排？ （1）新股發(fā)行當(dāng)天（T日），投資者申購(gòu)，并由本所反饋受理情況；（2）申購(gòu)日后的第二天（T+1），主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資，本所對(duì)有效申購(gòu)進(jìn)行連續(xù)配號(hào)，將配號(hào)傳至各證券營(yíng)業(yè)部。（3）申購(gòu)日后的第三天（T+

11、2），搖號(hào)抽簽、公布中簽率。（4）申購(gòu)日后的第四天（T+3），公布中簽結(jié)果，對(duì)未中簽的申購(gòu)款予以解凍。 東興證券股份有限公司Company Logo15.申購(gòu)新股需要注意的幾個(gè)方面？（1）滬市新股申購(gòu)下限是1000股，且申購(gòu)必須是1000股或其整數(shù)倍。深市新股申購(gòu)下限是500股，且申購(gòu)必須是500股或其整數(shù)倍。（2）滬市新股申購(gòu)上限是不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者999,999,000股，深市新股申購(gòu)上限是不超過本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過999,999,500股。投資者進(jìn)行新股申購(gòu)時(shí)不能超過申購(gòu)上限，否則被視作無效委托無法申購(gòu)。（3）新股申購(gòu)一個(gè)證券帳戶只能申購(gòu)一次，第一次以后的委

12、托均為無效委托，且新股申購(gòu)不允許撤單。東興證券股份有限公司Company Logo16.哪幾類股票上市首日“無漲跌幅限制”？（1）新股上市首日（2）股票增發(fā)上市首日（3）股票股改方案實(shí)施后的第一個(gè)交易日（4）股票暫停上市后恢復(fù)上市首日 東興證券股份有限公司Company Logo17.滬市XR、DR、XD代表什么？ XR，為英文Exit-Right的縮寫，表示該股已除權(quán)，購(gòu)買這樣的股票后將不再享有分紅的權(quán)利； DR，為英文Exit-Divident和Exit-Right合在一起的縮寫，表示除權(quán)除息，購(gòu)買這樣的股票不再享有送紅派息的權(quán)利。 XD，為英文Exit-Divident的縮寫，表示股票除

13、息，購(gòu)買這樣的股票后將不再享有派息的權(quán)利。東興證券股份有限公司Company Logo18.什么是股權(quán)登記日、除權(quán)（息）日？除權(quán)、除息價(jià)怎樣計(jì)算？ （1）上市公司的股份每日在交易市場(chǎng)上流通，上市公司在送股、派息或配股的時(shí)候，需要定出某一天，界定哪些股東可以參加分紅或參與配股，定出的這一天就是股權(quán)登記日。（2）股權(quán)登記日后的下一個(gè)交易日就是除權(quán)（息）日（3）除權(quán)(息)報(bào)價(jià)(前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利)+配(新)股價(jià)格 流通股份變動(dòng)比例 (1+流通股份變動(dòng)比例)東興證券股份有限公司Company Logo19. 紅利、送股何時(shí)到帳？ T日，股權(quán)登記日 T1日，除權(quán)（息）日，送股配股到帳日 T2日，送股配股

14、上市流通日 T4日，紅利發(fā)放日 （ 注意：除權(quán)日賣掉股票，依然是可以享受公司分紅的股東。） 東興證券股份有限公司Company Logo20.什么是送股？送股俗稱“紅股”，是上市公司將本年的利潤(rùn)留在公司里，發(fā)放股票作為紅利，送股后，公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益的總額結(jié)構(gòu)并沒有發(fā)生改變，但總股本增大了，同時(shí)每股凈資產(chǎn)降低了，股價(jià)也相應(yīng)降低。分紅和送股是上市公司分配利潤(rùn)的常用方式 東興證券股份有限公司Company Logo21.什么是轉(zhuǎn)增股？轉(zhuǎn)增股本是指公司將資本公積金轉(zhuǎn)化為股本，轉(zhuǎn)增股本并沒有改變股東的權(quán)益，但卻增加了股本的規(guī)模，結(jié)果與送股相似。轉(zhuǎn)增股本不是利潤(rùn)分配，它只是公司增加股本的行為。轉(zhuǎn)

15、增股本與送股的本質(zhì)區(qū)別：所送紅股來自公司的當(dāng)年年度稅后利潤(rùn)，只有在公司有盈余的情況下，才能向股東送紅股；而轉(zhuǎn)增股本卻來自于資本公積，它可以不受公司本年度可分配利潤(rùn)的多少及時(shí)間的限制。 東興證券股份有限公司Company Logo22.什么是配股？配股是上市公司再融資時(shí)向原股東按照一定比例和價(jià)格發(fā)行新的股票；一般情況，配股價(jià)格是按發(fā)行配股公告時(shí)股票市場(chǎng)價(jià)格折價(jià)10到25。折價(jià)是為了鼓勵(lì)股東出價(jià)認(rèn)購(gòu)。 配股是上市公司發(fā)行新股的方式之一。東興證券股份有限公司Company Logo23、增發(fā)新股增發(fā)新股指上市公司以原股本為基礎(chǔ)，再次籌集資金增加股本的行為。 根據(jù)上市公司增發(fā)新股以來的情況顯示，其主要

16、形式有： 1向老股東定向增發(fā)。 如上菱電器（600835）10股增發(fā)10股，真空電子（600602）10增4等等。 2上網(wǎng)定價(jià)對(duì)公眾發(fā)行。 如上菱電器除對(duì)老股東10增10外，對(duì)公眾按118元上網(wǎng)發(fā)行6240萬股。 3上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行。 即發(fā)行價(jià)不確定，由網(wǎng)上競(jìng)價(jià)確定，不向原有股東配售，向法人配售。如深康佳（000016）發(fā)行8000萬股，網(wǎng)上競(jìng)價(jià)為155元。 4僅對(duì)機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)。 如東大阿派（600718）發(fā)行1500萬股，定價(jià)305元，全部由新基金認(rèn)購(gòu)。 5面向所有投資人發(fā)行。 如托普軟件（000583）發(fā)行5000萬股，對(duì)老股東10增14，對(duì)機(jī)構(gòu)配20%，其余上網(wǎng)發(fā)行。東興證券股份有限公司C

17、ompany Logo24.認(rèn)購(gòu)配股繳款的操作流程？（1）在股權(quán)登記日閉市后，證券交易所按上市公司的配股公告，根據(jù)每個(gè)股東股票帳戶中的持股量，按照無償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的配股權(quán)證數(shù)量。（2）在配股繳款期內(nèi)，滬市投資者以申報(bào)“賣出”配股權(quán)證進(jìn)行配股認(rèn)購(gòu)；深市投資者申報(bào)方向?yàn)椤百I入”。（3）超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。（4）在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費(fèi)和印花稅等交易費(fèi)用。東興證券股份有限公司Company Logo25.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的做法？（1）可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。（2）證券交易所設(shè)置“債轉(zhuǎn)股”申購(gòu)代碼和簡(jiǎn)稱。投資者申報(bào)方向?yàn)椤百u

18、出”，價(jià)格為100元，申報(bào)單位為手，1手為1000元面額。（3）同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量。轉(zhuǎn)股申報(bào)，不得撤單。（4）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)（5）若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，在T+1日交收時(shí)登記結(jié)算公司會(huì)以現(xiàn)金兌付。（6）當(dāng)日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票，可在T+1日賣出。轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)1000當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格東興證券股份有限公司Company Logo26、交易費(fèi)率表開戶費(fèi)過戶費(fèi)印花稅交易規(guī)費(fèi)傭金結(jié)算費(fèi)深圳A股個(gè)人：50元 機(jī)構(gòu)：500元無1（單邊）成交金額的0.1875小于或等于3 起點(diǎn)：5元無上海A股個(gè)人：40元 機(jī)構(gòu)：400元成交面額的1，起點(diǎn)：1元1（

19、單邊）成交金額的0.15小于或等于3 起點(diǎn)：5元無深圳B股個(gè)人： 120港元機(jī)構(gòu)： 580港元無1（單邊）成交金額的0.341小于或等于3 起點(diǎn)：5港元0.5（上限500港元）上海B股個(gè)人：19美元 機(jī)構(gòu)：85美元無1（單邊）成交金額的0.3小于或等于3 起點(diǎn)：1美元0.5深圳基金5元無無成交金額的0.1375小于或等于3 起點(diǎn)：5元無上?；?元無無成交金額的0.085小于或等于3 起點(diǎn)：5元無上海權(quán)證/無無成交金額的0.085小于或等于3 起點(diǎn)：5元無深圳權(quán)證/無無成交金額的0.085小于或等于3 起點(diǎn)：5元無上海債券/無無小于或等于0.2，起點(diǎn)：1元無深圳債券/無無小于或等于0.2，起點(diǎn)：1元無東興證券股份有限公司Company Logo（二） B股業(yè)務(wù)1.什么叫B股？ B股的正式名稱是人民幣特種股票。它是以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)和買賣，在境內(nèi)(上海、深圳)證券交易所上市交易的外資股。 深圳B股以20開頭，上海B股以90開頭。東興證券股份有限公司Com