企業(yè)合規(guī)管理制度培訓(xùn)模板銀行員工合規(guī)內(nèi)控管理培訓(xùn)知識課件-

1、ublicity and training of compliance system publicity and training of compliance and training of compliance system宣講人：某某某 時間：20XX.XX合規(guī)制度企業(yè)合規(guī)制度宣導(dǎo)培訓(xùn)自然全面規(guī)則PUBLICITY AND TRAINING publicity and training of comp目錄合規(guī)到底是什么01合規(guī)制度有哪些02合規(guī)到底難不難03合規(guī)宣導(dǎo)方式有哪些04合規(guī)案例分享與總結(jié)05PUBLICITY AND TRAINING 目錄合規(guī)到底是什么01合規(guī)制度有哪些02合規(guī)

2、到底難不難03合01PUBLICITY AND TRAINING 合規(guī)到底是什么第一部分publicity and training of compliance system publicity and training of compliance and training of compliance01PUBLICITY AND TRAINING 合規(guī)到底是字體結(jié)構(gòu)：人、一、口“合”是自然的、全面的，它包括內(nèi)外相合，上下相合，左右相合，前后相合等合情、合理、合法“合”離不開人“合”是自然的、全面的，它包括內(nèi)外相合，上下相合，左右相合，前后相合等字體結(jié)構(gòu)：見“規(guī)”是會意字，左邊是夫，像男人，右

3、邊是見，像人睜大眼睛看，合起來表示成年男子的見識有規(guī)度。(規(guī)則法度)規(guī)范、規(guī)矩、規(guī)則、法規(guī)“規(guī)”離不開人字體結(jié)構(gòu)：夫 見“規(guī)”是會意字，左邊是夫，像男人，右邊是見，像人睜大眼睛看，合起來字體結(jié)構(gòu)：人、一、口“合”是自然的、全面的，它包括內(nèi)外相合，一公司及其所有的員工的行為應(yīng)符合法律法規(guī)二監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度三保障公司員工利益；播下一種行為四播下一種性格，你將收獲一種命運(yùn)。一公司及其所有的員工的行為應(yīng)符合法律法規(guī)二監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律02PUBLICITY AND TRAINING 合規(guī)制度有哪些第二部分publicity and training of compliance

4、system publicity and training of compliance and training of compliance02PUBLICITY AND TRAINING 合規(guī)制度有本制度適用于翼勛全體員工。合規(guī)管理制度網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動管理暫行辦法為規(guī)范、落實辦法要求，保證公司合規(guī)經(jīng)營總則、禁言規(guī)定、禁行規(guī)定、附則。專門從事網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)活動的金融信息翼勛提供借貸撮合服務(wù)，并不直接發(fā)放貸款本制度適用于翼勛全體員工。合網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動管“紅、黃、藍(lán)”牌處罰制度制定危害或損失程度的不同維護(hù)維護(hù)公司經(jīng)營管理秩序保障保障公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展“紅、黃、藍(lán)”牌處

5、罰制度制定危害或損失程度的不同維護(hù)維護(hù)公司口頭批評、通報批評、警告、記小過、記大過、辭退開除公司不再向其個人出具處罰決定，但公司保留向相應(yīng)的征信公司直接責(zé)任人是指授意、決策、組織、策劃、操縱、實施違規(guī)行為的違規(guī)人員。不履行或不正確履行職責(zé)，未能有效制約或防范違規(guī)行為的發(fā)生，對違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)、管理和監(jiān)督責(zé)任的公司人員，間接責(zé)任人向上追溯兩級。口頭批評、通報批評、警告、記小過、記大過、辭退開除公司不再向私刻、偽造、變造公司及外部單位印章擅自使用未許可的宣傳模板；未經(jīng)授權(quán)擅自通過第三方媒介進(jìn)行宣傳活動；泄露公司商業(yè)秘密，違規(guī)使用客戶信息資料泄露或倒賣公司內(nèi)部員工信息，泄露個人或各類系統(tǒng)權(quán)限的帳號密

6、碼引導(dǎo)或協(xié)助客戶偽造借款申請資料拒絕或拖延向檢查人員提供檢查必要的資料，或者提供虛假資料，妨礙合規(guī)檢查私刻、偽造、變造公司及外部單位印章擅自使用未許可的宣傳模板；采購、裝修、廣告、活動未按公司規(guī)定招標(biāo)資金支付或費(fèi)用報銷審核把關(guān)不嚴(yán)；招聘錄用、晉升員工審核流程把關(guān)不嚴(yán)；印章丟失未及時上報，或者印章交接未簽署保管責(zé)任書；對外簽訂經(jīng)濟(jì)合同中未添加反商業(yè)賄賂條款；違反翼勛信息安全管理制度和權(quán)限；各類證照登記信息變更不及時、年檢不及時；未按標(biāo)準(zhǔn)流程辦理客戶借款；私自保留已申請客戶資料 采購、裝修、廣告、活動未按公司規(guī)定招標(biāo)；未經(jīng)公司允許擅自使用公司標(biāo)識；有價單證管理不善、會計憑證、業(yè)務(wù)檔案等重要原始文檔

7、遺失；未及時上報或未上報監(jiān)管檢查、違法案件、重大客戶投訴等事項；個人過失或操作不當(dāng)引發(fā)客戶投訴采購、裝修、廣告、活動未按公司規(guī)定招標(biāo)資金支付或費(fèi)用報銷審核處理流程對緊急事件的定義主要包括辦公管理類緊急事件緊急事件最快時間快速調(diào)動辦公管理全體員工恢復(fù)正常處理流程對緊急事件的定義主要包括辦公管理類緊急事件緊急事件最03PUBLICITY AND TRAINING 合規(guī)到底難不難第三部分publicity and training of compliance system publicity and training of compliance and training of compliance0

8、3PUBLICITY AND TRAINING 合規(guī)到底難合規(guī)最難的地方我們很難想象在大家都認(rèn)為制度麻煩、制度是在整人、制度是對業(yè)務(wù)發(fā)展不利的情況下會每個人都遵守制度，只有大家切實意識到了合規(guī)操作是在給公司帶來好處合規(guī)不難之處在全公司范圍內(nèi)形成“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念。只有思想正確了，才可能有正確的行為。合規(guī)最難的地方我們很難想象在大家都認(rèn)為制度麻煩、制度是在整人04PUBLICITY AND TRAINING 合規(guī)宣導(dǎo)方式有哪些第四部分publicity and training of compliance system publicity and training of compliance

9、 and training of compliance04PUBLICITY AND TRAINING 合規(guī)宣導(dǎo)方營業(yè)部張貼合規(guī)漫畫已經(jīng)累計發(fā)布39期合規(guī)漫畫翼勛全員郵件發(fā)送經(jīng)理副理 客服綜合營業(yè)部張貼合規(guī)漫畫已經(jīng)累計發(fā)布39期合規(guī)漫畫翼勛全員郵件發(fā)送05PUBLICITY AND TRAINING 合規(guī)案例分享與總結(jié)第五部分publicity and training of compliance system publicity and training of compliance and training of compliance05PUBLICITY AND TRAINING 合規(guī)案例

10、分客戶來電投訴某客戶經(jīng)理在宣傳時向客戶承諾放款金額至少6萬；在簽約后，向客戶索要費(fèi)用6000元，客戶表示不愿意支付，客戶經(jīng)理表示若不支付該費(fèi)用就不放款違規(guī)案例分析與探討客戶經(jīng)理仍向其索要剩余5500元經(jīng)確認(rèn)該客戶經(jīng)理在提供服務(wù)期這樣的行為是我們所允許的嗎客戶來電投訴某客戶經(jīng)理在宣傳時向客戶承諾放款金額至少6萬；在傾聽的層次查證屬實出示紅牌嚴(yán)格禁止對直接責(zé)任人給予記小過（含）以上處罰，對間接責(zé)任人給予警告第十二條對于下列違規(guī)行為，應(yīng)出示紅牌根據(jù)“紅、黃、藍(lán)”牌處罰制度第三章 違規(guī)行為的亮牌和處罰傾聽的層次查證屬實出示紅牌嚴(yán)格禁止對直接責(zé)任人給予記小過（含如何履行合規(guī)責(zé)任行為嚴(yán)格遵守公司各項規(guī)章制度準(zhǔn)則嚴(yán)格遵守公司SOP業(yè)務(wù)流程只有思想正確了，才可能有正確的行為如何履行合規(guī)責(zé)任行為嚴(yán)格遵守公司各項規(guī)章制度準(zhǔn)則嚴(yán)格遵守公司publicity and training of complian