蘇浙魯粵四省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率比較分析

1、蘇浙魯粵四省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率比較分析產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新是一個多投入多產(chǎn)出的生產(chǎn)系統(tǒng)，不同地區(qū)的技術創(chuàng)新效率是不同的，僅僅從投入或者產(chǎn)出方面分析技術創(chuàng)新系統(tǒng)的效率顯然是不全面的，必須采用投入產(chǎn)出的雙向分析方法。本節(jié)利用基于DEA的非參數(shù)Malmquist指數(shù)方法和面板數(shù)據(jù)，對20012008年蘇浙魯粵四省的產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率進行分析評價。一、研究方法（一）DEEA方法法數(shù)據(jù)包絡分分析方法法（DEEA）是是運籌學學、管理理科學和和數(shù)理經(jīng)經(jīng)濟學交交叉研究究的一個個新領域域，它是是由著名名運籌學學家 FFarrrel（119577）創(chuàng)立立并由 Chaarnees、CCoopper和和 Rhhodees（119

2、788）發(fā)展展起來的的線性規(guī)規(guī)劃方法法。它是是以相對對效率概概念為基基礎，以以數(shù)學規(guī)規(guī)劃為主主要工具具，以優(yōu)優(yōu)化為主主要方法法，根據(jù)據(jù)多指標標投入和和多指標標產(chǎn)出數(shù)數(shù)據(jù)對相相同類型型的評價價決策單單元（ddeciisioon mmakiing uniit，簡簡稱 DDMU）進進行相對對有效性性或效益益評價的的多指標標綜合評評價方法法。數(shù)據(jù)據(jù)包絡分分析（DDEA）的的基本模模型主要要有CCCR模型型和BCCC模型型兩種。假設有個決決策單元元（DMMU），每每個 DDMU都都有種輸輸入和種種輸出，其其中， ，為決策單單元對第第種輸入入的投入入量，為為決策單單元對第第種輸出出的產(chǎn)出出量。記記對應的的

3、輸入、輸輸出數(shù)據(jù)據(jù)分別為為：，基于輸輸入的帶帶有非阿阿基米德德無窮小小的CCCR模型型和BCCC模型型如式（11）和（2）所所示： （1）s.t. （2）s.t. （二）Maalmqquisst生產(chǎn)產(chǎn)率指數(shù)數(shù)法Malmqquisst生產(chǎn)產(chǎn)率指數(shù)數(shù)是基于于DEAA模型的的方法提提出的，它它利用距距離函數(shù)數(shù)的比率率來計算算投入產(chǎn)產(chǎn)出效率率。隨著著該指數(shù)數(shù)的不斷斷完善進進步，有有下列三三個經(jīng)典典公式來來說明MMalmmquiist 生產(chǎn)率率指數(shù)的的原理： （1）其中：，分分別表示示第個地地區(qū)在時時期和期的投投入向量量；，分別表表示在地地區(qū)和時期的的產(chǎn)出向向量；和和分別表表示以時時期的技技術為參參照的

4、、時時期和時時期生產(chǎn)產(chǎn)點的距距離函數(shù)數(shù)： （22）式（2）是是式（11）的變變形，用用來表示示技術變變化與技技術效率率變化的的分離。第第一部分分EF，就就是從到到期生產(chǎn)產(chǎn)效率的的變化；而第二二部分TTC，就就是從到到期技術術的變化化率： 上上式放松松了式（11）和式式（2）的的固定規(guī)規(guī)模報酬酬的假設設，描述述了變動動規(guī)模報報酬的情情形，進進一步將將技術效效率變化化分解為為純技術術效率變變化和規(guī)規(guī)模效率率變化。注注腳為的的表示的的是變動動規(guī)模報報酬的情情況；注注腳為的的為固定定報酬下下的情況況，則第第一項表表示的是是在變動動規(guī)模下下的純技技術效率率變化，第第二項是是規(guī)模效效率變化化，第三三項與式

5、式（2）相相同，表表示技術術變化率率。 Malmqquisst指數(shù)數(shù)方法可可以利用用多種投投入與產(chǎn)產(chǎn)出變量量進行效效率分析析， 且且不需要要相關的的價格信信息，也也不需要要成本最最小化和和利潤最最大化等等的條件件，更為為重要的的是它將將生產(chǎn)率率的變化化原因分分為技術術變化與與技術效效率變化化，并進進一步把把技術效效率變化化細分為為純技術術效率變變化與規(guī)規(guī)模效率率變化。實實證分析析的主要要目的之之一即是是要找到到純技術術效率與與規(guī)模效效率對技技術效率率變化的的貢獻程程度，從而正正確地指指導我們們改進的的實踐方方向。 二、變量選選取實證研究表表明，數(shù)據(jù)來來源與處處理方法法的不同同是導致致研究結結果

6、差異異的重要要原因之之一。DDEA 模型的的應用對對樣本和和變量選選取要求求非常嚴格格，選取取若不恰恰當，將將對結果果的好壞壞產(chǎn)生很大大影響，從從一定意意義上講講，DEEA方法法的好壞壞根本在在于樣本本和變量量的選取取。技術術創(chuàng)新效效率的DDEA評評價所設設置的投投入產(chǎn)出出指標體體系應力力求全面面、系統(tǒng)統(tǒng)，還要考慮慮數(shù)據(jù)采采集的可可行性以以及 DDEA方方法對指指標選取取的要求求，所設置置的指標標體系不不宜層次次復雜和和指標數(shù)數(shù)量過多多，應以盡盡可能少少的指標標來反映映盡可能能多的信信息，且盡量量不要混混合使用用絕對指指標和相相對指標標。本節(jié)將從三三個方面面分別使使用不同同的投入入指標和和相同

7、的的產(chǎn)出指指標進行行三次DDEA分分析：（一）綜合合效率分分析。投投入方面面選取勞勞動力和和資金中具有決決定性和和綜合性性的投入入要素，其其中勞動動力投入入指標包包括科技技活動人人員數(shù)量量和R&D人員員數(shù)量，資資金投入入指標包包括科技技經(jīng)費支支出額、RR&D經(jīng)經(jīng)費以及及地方財財政科技技撥款。產(chǎn)產(chǎn)出方面面選取高高技術產(chǎn)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)產(chǎn)品產(chǎn)值值、發(fā)明明專利申申請授權權量、技技術市場場成交合合同金額額三個指指標。（二）人力力資源效效率分析析。投入入方面選選取科技技活動人人員數(shù)量量、科學學家工程程師數(shù)量量、R&D人員員數(shù)量三三個指標標，產(chǎn)出出方面同同樣是高高技術產(chǎn)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)產(chǎn)品產(chǎn)值值、發(fā)明明專利申申請授權權量

8、、技技術市場場成交合合同金額額三個指指標。（三）財力力資源效效率分析析。投入入方面選選取科技技經(jīng)費支支出額、RR&D經(jīng)經(jīng)費以及及地方財財政科技技撥款三三個指標標，產(chǎn)出出方面同同樣是高高技術產(chǎn)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)產(chǎn)品產(chǎn)值值、發(fā)明明專利申申請授權權量、技技術市場場成交合合同金額額三個指指標。本節(jié)所使用用的基本本數(shù)據(jù)主主要來源源于20001年年到20009年年中國國科技統(tǒng)統(tǒng)計年鑒鑒、蘇蘇浙魯粵粵四省科科技統(tǒng)計計年鑒以以及中國國主要科科技指標標數(shù)據(jù)庫庫。三、結果分分析（一）綜合合效率分分析利用DEAAP2.1軟件件得到22001120008年年蘇浙魯魯粵四省省產(chǎn)業(yè)技技術創(chuàng)新新的綜合合效率狀狀況，如如表1、表2和表

9、表3所示示。表1 22001120008年年蘇浙魯魯粵四省省產(chǎn)業(yè)技技術創(chuàng)新新綜合效率率指數(shù) 指指數(shù)年份技術效率變化指數(shù)技術進步變化指數(shù)純技術效率率變化指指數(shù)規(guī)模效率變化指數(shù)Malmqquisst生產(chǎn)率指數(shù)數(shù)20011.00000.87111.00001.00000.871120021.00000.94661.00001.00000.946620031.00001.46771.00001.00001.467720041.00001.14881.00001.00001.148820050.98880.98441.00000.98880.972220060.97440.78881.00000.974

10、40.768820071.02551.07881.00001.02551.105520080.85221.48991.00000.85221.2699平均0.97881.07111.00000.97881.0488資料來源：根據(jù)實實證結果果整理。表1列出的的是2000120008年蘇蘇浙魯粵粵四省平平均的產(chǎn)產(chǎn)業(yè)技術術創(chuàng)新效效率的MMalmmquiist指指數(shù)及其其分解，可可以看出出：2000120008年四四省產(chǎn)業(yè)業(yè)技術創(chuàng)創(chuàng)新效率率的平均均增長率率為4.8%，這這主要得得益于技技術進步步水平的的提高，其其平均增增長率為為7.11%；同同期技術術效率的平平均增長長率為負負值，為為-2.2%，其其

11、中，純純技術效效率沒有有發(fā)生變變化，因因此技術術效率的的降低主主要是由由于規(guī)模模效率的的降低?？偪偟膩砜纯?，2000120008年四四省的產(chǎn)產(chǎn)業(yè)技術術創(chuàng)新效效率并沒沒有得到到顯著提提高，創(chuàng)創(chuàng)新效率率的提高高主要得得益于技技術進步步的因素素?？梢娨?，技術術進步不不僅促進進了經(jīng)濟濟發(fā)展，同同時也帶帶來了創(chuàng)創(chuàng)新效率率的提高高。從實際情況況來看，這這一時期期四省產(chǎn)產(chǎn)業(yè)技術術創(chuàng)新活活動的規(guī)規(guī)模發(fā)生生了很大大變化，從從事科技技活動的的人員從從20001年的的89.6萬人人增加到到了20008年年的1881.558萬人人，R&D人員員從20001年年的244萬人年年增加到到20008年的的76萬萬人年，分分

12、別增長長了2.03倍倍和3.16倍倍；科技技經(jīng)費支支出從220011年的7762.7億元元增加到到20008年的的33117.772億元元，R&D經(jīng)費費從20001年年的3332億元元增加到到20008年的的18661.776億元元，地方方財政科科技撥款款從20001年年的933.6億億元增加加到20008年年的3667.996億元元，分別別增長了了4.335倍、5.66倍和33.933倍。技技術創(chuàng)新新活動的的資金增增長速度度超過了了人力資資源的增增長速度度，人均均資本增增加。從從分析結結果看，技技術創(chuàng)新新活動資資本的較較快增長長并沒有有出現(xiàn)規(guī)規(guī)模效應應，規(guī)模模效率反反而降低低，說明明技術創(chuàng)創(chuàng)

13、新活動動中人力力投入和和財力投投入可能能存在不不協(xié)調的的增長。從變化趨勢勢上看，22001120008年年，蘇浙浙魯粵四四省產(chǎn)業(yè)業(yè)技術創(chuàng)創(chuàng)新效率率Mallmquuistt指數(shù)的的起伏較較大，22003320004年年出現(xiàn)了了一個高高峰，22005520006年年出現(xiàn)了了一個低低谷，22007720008年年又出現(xiàn)現(xiàn)了一個個高峰，技技術進步步指數(shù)和和Mallmquuistt指數(shù)具具有相似似的變化化趨勢。與與技術進進步指數(shù)數(shù)相比，技技術效率率變化指指數(shù)要平平穩(wěn)得多多，2000120007年都都沒有大大幅度的的變化，只只是在220088年出現(xiàn)現(xiàn)了較大大的降幅幅，這也也是導致致技術效效率平均均增長率率

14、為負的的最主要要原因。因因為技術術效率變變化指數(shù)數(shù)=純技技術效率率變化指指數(shù)規(guī)模效效率變化化指數(shù)，而而20001220088年的純純技術效效率變化化指數(shù)始始終為11，所以以技術效效率變化化指數(shù)完完全由規(guī)規(guī)模效率率變化指指數(shù)決定定。從上面的分分析可以以看出，蘇浙魯粵四省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率的Malmquist指數(shù)趨勢，主要受到科技進步指數(shù)的影響，受技術效率指數(shù)的影響比較小，也就是說這四省產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率的變化，主要受設備更新、技術改進等硬件變化的影響，而資源配置方式、體制環(huán)境等軟件因素的影響比較小，同時多為負面影響。表2 蘇蘇浙魯粵粵四省產(chǎn)產(chǎn)業(yè)技術術創(chuàng)新綜綜合效率率指數(shù) 指數(shù)省份技術效率變化指數(shù)技術

15、進步變化指數(shù)純技術效率率變化指指數(shù)規(guī)模效率變化指數(shù)Malmqquisst生產(chǎn)率指數(shù)數(shù)江蘇1.00001.00111.00001.00001.0011浙江0.94991.11221.00000.94991.0055山東0.96661.03551.00000.96661.0000廣東1.00001.14111.00001.00001.1411資料來源：根據(jù)實實證結果果整理。表2列出的的是蘇浙浙魯粵四四省從220011到20008年年的年平平均創(chuàng)新新效率的的Mallmquuistt指數(shù)及及其分解解，可以以看出：廣東、浙浙江、江江蘇三省省產(chǎn)業(yè)技技術創(chuàng)新新效率的的增長率率均為正正，并以以廣東為為最高，而

16、而山東省省的產(chǎn)業(yè)業(yè)技術創(chuàng)創(chuàng)新效率率沒有發(fā)發(fā)生變化化，也是是四省中中最低的的。從具具體的分分解指數(shù)數(shù)來看，廣廣東和江江蘇的技技術創(chuàng)新新效率提提高完全全得益于于技術進進步，其其技術效效率沒有有變化，山山東雖然然技術效效率相比比浙江要要高，但但是由于于技術進進步指數(shù)數(shù)較低，導導致其總總的創(chuàng)新新效率低低于浙江江。技術術進步指指數(shù)方面面，廣東東居首，浙浙江次之之，山東東再次之之，江蘇蘇最后，這這也說明明廣東在在設備更更新、技技術改進進等硬件件方面是是做得最最好的，還還可以看看出技術術進步指指數(shù)是決決定四省省技術創(chuàng)創(chuàng)新效率率的最重重要因素素。技術術效率變變化指數(shù)數(shù)方面，廣廣東和江江蘇并列列，山東東出現(xiàn)了了

17、3.44%的降降幅，浙浙江出現(xiàn)現(xiàn)了5.1%的的降幅，而而這主要要是由于于規(guī)模效效率的降降低造成成的，說說明兩省省在資源源配置方方式、體體制環(huán)境境等軟件件方面還還需要進進一步改改進。表3 22001120008年年蘇浙魯魯粵四省省產(chǎn)業(yè)技技術創(chuàng)新新Mallmquuistt指數(shù) 年份省份20012002200320042005200620072008江蘇0.82771.02441.29881.12110.90550.68991.03001.2722浙江0.86220.96991.39110.97110.83661.00221.33001.2188山東0.86330.82441.50331.22111

18、.09330.55001.13771.1222廣東0.93660.98111.70661.30881.07770.91550.95771.4911資料來源：根據(jù)實實證結果果整理。圖1 22001120008年年蘇浙魯魯粵四省省產(chǎn)業(yè)技技術創(chuàng)新新Mallmquuistt指數(shù)趨勢勢圖資料來源：根據(jù)表表3繪制制。表3列出的的是蘇浙浙魯粵四四省2000120008年的的技術創(chuàng)創(chuàng)新效率率Mallmquuistt指數(shù)，從從表3和和圖1中中可以看看出四省省的技術術創(chuàng)新效效率變化化趨勢。四省技術創(chuàng)新效率在2003年達到了一個高峰，尤以廣東為首；在2006年出現(xiàn)了一個相對低谷，其中又以山東為最低。整體來看，四省產(chǎn)

19、業(yè)技術創(chuàng)新效率的變化趨勢基本一致。這說明四省所處的技術創(chuàng)新大環(huán)境相似，受到技術進步、體制改革等外部因素的影響基本相同；分開來看，四省中江蘇和浙江的技術創(chuàng)新效率變化相對平穩(wěn)，山東和廣東的變化幅度相對較大，這說明在相同的大環(huán)境下，四省各自在技術創(chuàng)新資源配置、管理體制等方面存在差異，導致效率的不同。綜合以上分分析可以以發(fā)現(xiàn)，220011年以來來，技術術進步是是導致產(chǎn)產(chǎn)業(yè)技術術創(chuàng)新效效率提高高，進而而導致技技術創(chuàng)新新效率區(qū)區(qū)域差異異的最重重要因素素。總的的來說，要要提高技技術創(chuàng)新新的效率率，需要要同時重重視技術術效率和和技術進進步水平平的提高高。因此此，在重重視改進進硬件因因素的同同時，采采取有效效措

20、施，加加快科研研機構改改革，建建立適應應市場經(jīng)經(jīng)濟發(fā)展展的技術術創(chuàng)新管管理體制制勢在必必行，這這對提高高創(chuàng)新的的技術效效率具有有重要意意義。另另外，需需要加大大力度提提高規(guī)模模效率，不不斷優(yōu)化化技術創(chuàng)創(chuàng)新的人人力和財財力投入入結構。（二）人力力資源效效率分析析利用DEAAP2.1軟件件得到22001120008年年蘇浙魯魯粵四省省產(chǎn)業(yè)技技術創(chuàng)新新的人力力資源相相對效率率狀況，如如表4所所示。表4 22001120008年年蘇浙魯魯粵四省省產(chǎn)業(yè)技技術創(chuàng)新新人力資資源效率率指數(shù) 年份省份20012002200320042005200620072008平均江蘇0.93111.02001.43661.

21、21990.98550.81111.12441.39551.1155浙江0.86551.02661.51771.09000.83771.00881.26771.21551.1033山東0.91660.80111.55001.40441.14440.57551.09001.01001.0611廣東1.00551.04111.71331.31551.07770.93440.93771.48001.1877平均0.92880.96771.55001.25111.00440.81441.09881.26221.1099資料來源：根據(jù)實實證結果果整理。根據(jù)表4中中的數(shù)據(jù)據(jù)可以看看出，2200112000

22、8年年蘇浙魯魯粵四省省產(chǎn)業(yè)技技術創(chuàng)新新人力資資源效率率由高到到低排列列為廣東東、江蘇蘇、浙江江、山東東，對比比表2中中四省技技術創(chuàng)新新的綜合合效率排排序可以以發(fā)現(xiàn)，廣廣東和山山東的位位次沒有有發(fā)生變變化，而而江蘇超超越浙江江排在第第二位，這這說明江江蘇雖然然技術創(chuàng)創(chuàng)新綜合合效率不不及浙江江，但在在技術創(chuàng)創(chuàng)新的人人力資源源效率方方面是強強于浙江江的。進進一步分分析，四四省的人人力資源源效率指指數(shù)均大大于1，說說明人力力資源效效率增長長率為正正，即人人力資源源效率不不斷提高高，也就就是說總總體來看看，在四四省的產(chǎn)產(chǎn)業(yè)技術術創(chuàng)新活活動中，對對人力資資源的配配置和使使用是逐逐漸趨于于合理的的。圖2 2

23、2001120008年年蘇浙魯魯粵四省省產(chǎn)業(yè)技技術創(chuàng)新新人力資資源效率率趨勢圖圖資料來源：根據(jù)表表4繪制。從圖2中可可以看出出20001220088年蘇浙浙魯粵四四省產(chǎn)業(yè)業(yè)技術創(chuàng)創(chuàng)新人力力資源效效率的變變化趨勢勢，這一一變化趨趨勢跟圖圖1中的的綜合效效率變化化趨勢基基本一致致，同樣樣是在220033年和220066年分別別出現(xiàn)了了波峰和和波谷。其其中，山山東的技技術創(chuàng)新新人力資資源效率率變化幅幅度最大大，說明明山東更更容易受受到各種種因素的的影響導導致效率率變化。（三）財力力資源效效率分析析利用DEAAP2.1軟件件得到22001120008年年蘇浙魯魯粵四省省產(chǎn)業(yè)技技術創(chuàng)新新的財力力資源相相

24、對效率率狀況，如如表5所所示。表5 22001120008年年蘇浙魯魯粵四省省產(chǎn)業(yè)技技術創(chuàng)新新財力資資源效率率指數(shù)年份省份20012002200320042005200620072008平均江蘇0.78991.01771.27001.05990.87550.65331.03001.26000.9944浙江0.82880.92661.24440.95770.83660.99661.34771.21881.0444山東0.82660.82991.46111.13661.00660.53221.13221.12221.0055廣東0.87770.98441.48001.21441.03220.893

25、30.97991.49111.1188平均0.82990.93661.36001.08770.93440.74551.11441.26661.0333資料來源：根據(jù)實實證結果果整理。根據(jù)表5中中的數(shù)據(jù)據(jù)可以看看出，22001120008年年蘇浙魯魯粵四省省產(chǎn)業(yè)技技術創(chuàng)新新財力資資源效率率由高到到低排列列為廣東東、浙江江、山東東、江蘇蘇，對比比表2中中四省技技術創(chuàng)新新的綜合合效率排排序可以以發(fā)現(xiàn)，前前兩名沒沒有發(fā)生生變化，山山東和江江蘇調換換了位置置，說明明山東在在對技術術創(chuàng)新資資金的配配置使用用上優(yōu)于于江蘇。進進一步分分析發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，四省省中只有有江蘇的的財力資資源平均均效率小小于1，也也就是說說除江蘇蘇以外，其其他三省省的財力力資源使使用狀況況都是日日益合理理的，只只有江蘇蘇反而出出現(xiàn)了退退步。圖3 22001120008年年蘇浙魯魯粵四省省產(chǎn)業(yè)技技術創(chuàng)新新財力資資源效率率趨勢圖圖資料來源：根據(jù)表表5繪制。從圖3中可可以看出出200012200