管理研究方法論課件

管理研究方法論西安交通大學(xué)管理學(xué)院李懷祖教授10/15/20221管理研究方法論西安交通大學(xué)管理學(xué)院10/11/20221第一講論文工作思路的比較研究方法論——研究規(guī)范，研究邏輯和研究思維（thinkingway）一、研究規(guī)范?規(guī)范的必要性專業(yè)水平的標(biāo)志溝通和評價(jià)的依據(jù)國際接軌?規(guī)范和創(chuàng)新的關(guān)系基本功和拔尖方法論只對研究過程給予形式化的界定?規(guī)范和習(xí)慣思維定勢成年人思維定勢有效的論文工作思路10/15/20222第一講論文工作思路的比較研究方法論——研究規(guī)范，研究邏輯二、理論框架模式和創(chuàng)新點(diǎn)模式理論框架模式：就某問題領(lǐng)域的研究進(jìn)行全面系統(tǒng)的梳理；創(chuàng)新點(diǎn)模式：聚焦于幾個(gè)反映自己工作貢獻(xiàn)（Contributions）的亮點(diǎn)進(jìn)行驗(yàn)證?？蚣苣Ｊ降娜毕荩喝嫦到y(tǒng)、全方位的理論框架找不到（PerspectivesLevels）框架本身并非研究成果，研究成果要有論證創(chuàng)新點(diǎn)模式符合論文要求“大而泛”與“小而深”（Focusingpoints）創(chuàng)新點(diǎn)盡量落實(shí)到變量層次科學(xué)發(fā)展從點(diǎn)到面創(chuàng)新點(diǎn)和理論體系關(guān)系創(chuàng)新點(diǎn)內(nèi)容反映研究的學(xué)術(shù)水平創(chuàng)新點(diǎn)在理論體系中的地位反映研究的學(xué)術(shù)價(jià)值10/15/20223二、理論框架模式和創(chuàng)新點(diǎn)模式理論框架模式：就某問題領(lǐng)域的研究三、主題先行與調(diào)查先行問題辨析（Problemformulation）提出問題＋主觀答案主題先行先有解釋，后找事實(shí)“好的報(bào)道都是主題先行，問題是錯(cuò)誤的主題還是正確的主題”（艾豐）“思維框”認(rèn)知模式（Cognitiveschema）調(diào)查在先調(diào)查才有發(fā)言權(quán)：實(shí)際工作與研究工作的差異10/15/20224三、主題先行與調(diào)查先行問題辨析（Problemformul四、理論研究(論證)與實(shí)證研究(論證)

Theoreticalandempiricalstudy研究假設(shè)－論證．論證構(gòu)成論文基本內(nèi)容演繹推理和歸納推理博士論文強(qiáng)調(diào)實(shí)證研究：科學(xué)價(jià)值，基本功實(shí)證研究中假設(shè)和數(shù)據(jù)的不可分割110/15/20225四、理論研究(論證)與實(shí)證研究(論證)110/11/202五、數(shù)學(xué)模型與研究假設(shè)導(dǎo)向數(shù)學(xué)模型是假設(shè)的數(shù)學(xué)表達(dá)數(shù)學(xué)模型是論證工具建模隱含的研究假設(shè)更重要數(shù)學(xué)形式的假設(shè)同樣要驗(yàn)證10/15/20226五、數(shù)學(xué)模型與研究假設(shè)導(dǎo)向數(shù)學(xué)模型是假設(shè)的數(shù)學(xué)表達(dá)10/11六、順向?qū)懽髋c逆向?qū)懽餮芯抗ぷ髋c論文寫作過程正相反按結(jié)論（經(jīng)過驗(yàn)證的假設(shè)）篩選材料（Skill）材料類型:知識性、文獻(xiàn)性、研究性教材與研究論文10/15/20227六、順向?qū)懽髋c逆向?qū)懽餮芯抗ぷ髋c論文寫作過程正相反10/11第二講管理研究設(shè)計(jì)1、問題辨析與假設(shè)論證10/15/20228第二講管理研究設(shè)計(jì)1、問題辨析與假設(shè)論證10/11/202二、辨析要素題材：問題辨析過程即從題材到主題的篩選過程趣向：好奇心是科研的原動力（丁肇中）分析單位(unitsofanalysis)側(cè)重點(diǎn)（pointsoffocus)時(shí)間維橫剖面研究（cross-sectionalstudies）縱貫研究（longitudinalstudies）趨勢研究（trendstudies）同期群研究（cohortstudies）追蹤研究（panelstudies）10/15/20229二、辨析要素題材：問題辨析過程即從題材到主題的篩選過程10/三、主題無主題暗主題多主題單一且清晰主題10/15/202210三、主題無主題10/11/202210四、假設(shè)樹1、主題：研究中的核心假設(shè)或最高層次的假設(shè)2、分層次的假設(shè)群論證的需要（主題從縱深開展論證才可行）主題反映論文價(jià)值。多層次假設(shè)構(gòu)成論文實(shí)體。假設(shè)層次愈低，可操作性愈強(qiáng)。10/15/202211四、假設(shè)樹1、主題：研究中的核心假設(shè)或最高層次的假設(shè)10/110/15/20221210/11/2022123、假設(shè)樹的作用

?理清focusingpoints(創(chuàng)新點(diǎn)的結(jié)構(gòu)表述)

?論文實(shí)體內(nèi)容的邏輯關(guān)系（研究假設(shè)向工作假設(shè)轉(zhuǎn)換過程）4、注意問題：?并非工作提綱或思路提綱?任何層次假設(shè)的表述都是變量和變量間關(guān)系的陳述句?下層次假設(shè)支持上層次假設(shè)10/15/2022133、假設(shè)樹的作用10/11/202213五、研究假設(shè)的提出1、“集中意識”和“支援意識”2、從閱讀文獻(xiàn)或觀察事實(shí)入手“小題目、大文章”管理研究多屬應(yīng)用研究研究空間和研究工作效率實(shí)用價(jià)值3、閱讀文獻(xiàn)的重要性納入學(xué)術(shù)規(guī)范理論價(jià)值（Rationale）10/15/202214五、研究假設(shè)的提出1、“集中意識”和“支援意識”10/11/六、概念1、概念和概念化概念化過程概念“公用”，概念化過程“私有”10/15/202215六、概念1、概念和概念化10/11/202215七、名詞、術(shù)語名詞使用中的問題翻譯名詞定義被定義之物=種差+屬名10/15/202216七、名詞、術(shù)語名詞使用中的問題10/11/202216八、變量設(shè)計(jì)操作化過程（Operationaliztion）名義變量——操作變量失業(yè)率=失業(yè)人數(shù)/總勞動力操作變量設(shè)計(jì)是變量設(shè)計(jì)的首要內(nèi)容10/15/202217八、變量設(shè)計(jì)操作化過程（Operationaliztion）屬性設(shè)計(jì)屬性(attribute)變量的外延變量(variable)屬性的邏輯集合變量的測度實(shí)際上是屬性的測度尺度設(shè)計(jì)

定類尺度(nominalscale）定序(ordinal)

定距(internal)定比(ratio)10/15/202218屬性設(shè)計(jì)10/11/202218九、論證方法類型

實(shí)驗(yàn)研究問卷法實(shí)證研究統(tǒng)計(jì)研究調(diào)查訪談法非實(shí)驗(yàn)研究實(shí)地研究?論證方法文本分析無干擾研究現(xiàn)有分析數(shù)據(jù)歷程比較分析

理論研究10/15/202219九、論證方法類型10/11/202219十、文本分析

?假設(shè)形成?變量及屬性設(shè)計(jì)?數(shù)據(jù)分析?信度和效度分析10/15/202220十、文本分析10/11/202220相關(guān)（24個(gè)話題）醫(yī)生患者談話不融洽是患者提前離開的原因（完成診治患者較中止診治患者的談話融洽度要高）融洽度患者一致性相關(guān)性實(shí)質(zhì)一致非實(shí)質(zhì)一致非一致非相關(guān)非實(shí)質(zhì)相關(guān)中止診治完成診治10/15/202221相關(guān)（24個(gè)話題）醫(yī)生患者談話不融洽是患者提前離開的原因融洽十二、理論研究1、從理論角度論證，可以且必要?演繹推理?機(jī)理解釋?實(shí)證（testing）不可缺10/15/20222210/11/2022222、演繹推理過程類型

?公理提出公理公理

?根據(jù)公理推論

?建模1

?悖論

2現(xiàn)有?

3?

知識

研究假設(shè)

10/15/2022232、演繹推理過程類型10/11/202223十三、信度和效度1內(nèi)部效度和外部效度(reliability&validity)2內(nèi)外部效度評價(jià)的前提——可測性3效度評價(jià)的過程

假設(shè)效度（解釋可信性）變量設(shè)計(jì)效度（假設(shè)精確性）數(shù)據(jù)（證據(jù)）效度論證方法效度（應(yīng)用貼切性）（解釋陷阱的消除程度）10/15/202224十三、信度和效度10/11/202224信度高，效度低有效度，無信度效度信度均高10/15/202225信度高，效度低第三講博士論文撰寫一.論文要求創(chuàng)新創(chuàng)新點(diǎn)是什么(what)定位為何提出此創(chuàng)新點(diǎn)(why)價(jià)值創(chuàng)新點(diǎn)是否成立(trueorfalse)論證二.對象定位溝通能力，視溝通對象而調(diào)整自己表述言詞和方式的能力論文評閱的教授們教材和專著工作報(bào)告張五常的一段話：10/15/202226第三講博士論文撰寫一.論文要求10/11/202226

“寫嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、專業(yè)的學(xué)術(shù)性文章，與寫一般文章有一點(diǎn)重要的不同。那就是：前者是寫給內(nèi)行的，專于某項(xiàng)題材的一小撮人看的。因此，學(xué)術(shù)文章要寫的很簡潔，而簡潔中又要寫得很清楚。以下幾個(gè)法門不可忽略。其一，學(xué)術(shù)文章要開門見山，在第一，第二段中要單刀直入，說明寫該文的目的何在，自己在思想或研究上的貢獻(xiàn)是什么，在我最近讀到的文章中，年輕的作者都與此背道而馳。他們往往一開頭就是引經(jīng)據(jù)典，說他人說過什么等等。有好幾篇文章，我從頭到尾都細(xì)細(xì)讀完了，也不知道作者自己的思維何在。一般而言，專家讀文，他們渴望知道的，是作者自己究竟‘要’說什么；沒有‘閑情逸致’去聽作者說他人‘說’了什么——因?yàn)樗苏f什么專家早已經(jīng)知道了。當(dāng)然作者大可以介紹自己的與別人不同之處，但首先得具體地說明了自己在某方面的貢獻(xiàn)，才能夠與他人所不同的觀點(diǎn)作比較”。10/15/202227“寫嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、專業(yè)的學(xué)術(shù)性文章，與寫一般文章有三.論文結(jié)構(gòu)1、創(chuàng)新點(diǎn)模式與理論框架模式有限目標(biāo)與“全方位”。Perspectives和level系統(tǒng)全面與突出亮點(diǎn)2、創(chuàng)新點(diǎn)的理解（contribution)假設(shè)語言摘要結(jié)論第一章緒論

第2章第3章::

第n章逆向?qū)懽?。（研究工作順序和論文撰寫順序相反?0/15/202228三.論文結(jié)構(gòu)摘要結(jié)論第一章第3章第n章四.摘要1、重要性：“只有摘要能引起讀者興趣，讀者才會去查找全文”。（鄒承魯語）“Nature”編輯常建議作者修改或重寫摘要和正文第一段。論文的微型版本。（字?jǐn)?shù)）創(chuàng)新點(diǎn)撰寫內(nèi)容：?創(chuàng)新點(diǎn)定位

?創(chuàng)新點(diǎn)的主體內(nèi)容

?創(chuàng)新點(diǎn)新在何處

?創(chuàng)新點(diǎn)能解釋或解決哪些問題

2、摘要寫作注意點(diǎn)：引導(dǎo)性和支持性的解釋語句應(yīng)盡量少例：非程序化決策對非程序化決策過程的支持手段一直是管理科學(xué)領(lǐng)域關(guān)注的難點(diǎn)問題。自第一臺計(jì)算機(jī)問世以來的半個(gè)多世紀(jì)里，隨著信息技術(shù)的日益發(fā)展，

10/15/202229

人們把越來越多的希望寄托于利用計(jì)算機(jī)來處理非程序化決策。專家系統(tǒng)、決策支持系統(tǒng)分別從不同的側(cè)面為解決非程序化決策做出貢獻(xiàn)，而將二者結(jié)合并利用最新的計(jì)算機(jī)技術(shù)如模糊系統(tǒng)理論、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)挖掘等，則是近年來廣受關(guān)注的焦點(diǎn)。本文即是在這樣的背景下，以各種人工智能技術(shù)的融合為出發(fā)點(diǎn)，對非程序化決策及支持手段進(jìn)行較為全面、深入的研究。主要內(nèi)容如下：……摘要不能寫成目錄式：例：本文對中國過渡時(shí)期非均衡經(jīng)濟(jì)的特征與成因進(jìn)行了系統(tǒng)研究，在提出初步理論框架的基礎(chǔ)上針對當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)的失衡狀態(tài)分析了政府所應(yīng)當(dāng)采取的調(diào)控對策。第一章：對本文選題背景和思路進(jìn)行了闡述，介紹了本文所要實(shí)現(xiàn)的研究目標(biāo)以及研究過程所借鑒的理論。并將本文所提出的主要理論觀點(diǎn)和理論框架做了簡要的闡述。10/15/202230人們把越來越多的希望寄托于利用計(jì)算機(jī)來處理非程序化10/11

第二章：對均衡與非均衡理論進(jìn)行了評述，指出從均衡分析轉(zhuǎn)向非均衡分析是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)區(qū)分的重要標(biāo)志，對當(dāng)代非均衡理論的產(chǎn)生和發(fā)展做出了系統(tǒng)的分析和評述。

……避免“銷售論調(diào)”（scalespitch)要寫出自己做出了什么，不能只寫做了什么例：當(dāng)前經(jīng)營環(huán)境的變化以及這種變化帶來的挑戰(zhàn)與壓力，使國際化成為企業(yè)謀求生存和發(fā)展的重要手段。對尚處于國際化初級階段的企業(yè)來說，在國際化過程中進(jìn)行有效的組織學(xué)習(xí)并實(shí)現(xiàn)國際化相關(guān)知識的獲取和積累，是其成功實(shí)施國際化戰(zhàn)略的關(guān)鍵?，F(xiàn)有的基于經(jīng)濟(jì)學(xué)和基于過程的國際化理論在企業(yè)國際化研究方面取得了豐10/15/202231第二章：對均衡與非均衡理論進(jìn)行了評述，指出從富的成果，但仍然缺乏在戰(zhàn)略層面上從組織知識角度對于企業(yè)國際化的行為選擇和安排進(jìn)行系統(tǒng)分析。在總結(jié)和借鑒相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，本文的研究工作主要從以下幾個(gè)方面展開：（1）對企業(yè)資源體系中的知識因素及其結(jié)構(gòu)進(jìn)行再剖析，運(yùn)用動態(tài)能力理論的基本思想，從戰(zhàn)略角度研究知識、國際化行為和企業(yè)競爭優(yōu)勢之間的關(guān)系，并以國際化行為對組織性能力的獲取及組織常規(guī)的形成為焦點(diǎn)，對國際化進(jìn)程中的知識利用和知識發(fā)展的動態(tài)機(jī)制進(jìn)行了深入分析。（2）基于對知識本質(zhì)的研究，剖析目前主流的基于交易成本的進(jìn)入決策框架極其機(jī)理，探討企業(yè)的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)機(jī)制極其知識的整合作用，并在此基礎(chǔ)上將企業(yè)能力因素納入進(jìn)入決策分析，進(jìn)一步研究了對外直接投資的動態(tài)利益創(chuàng)造功能。

……

10/15/202232富的成果，但仍然缺乏在戰(zhàn)略層面上從組織知識角度對于10/11案例分析：

原文1：以金融深化、創(chuàng)新和制度變遷的理論為基礎(chǔ)，借鑒國內(nèi)外有關(guān)市場聯(lián)動、整合、金融企業(yè)、混業(yè)等研究，分析了金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營的歷史變遷，提出了金融市場對接理論。金融市場對接理論是對金融深化理論的延伸與發(fā)展，是對傳統(tǒng)的金融“企業(yè)一混業(yè)論”視角的突破。對有序推進(jìn)中國金融改革與深化具有現(xiàn)實(shí)意義，它也構(gòu)成金融市場對接的理論依據(jù)。

原文2：研究了知識表達(dá)的四種方法：一階謂詞邏輯表達(dá)法、產(chǎn)生或規(guī)則法、語義網(wǎng)絡(luò)和框架法，并討論了知識庫管理系統(tǒng)的構(gòu)成與功能?？疾炝藱C(jī)器推理的基本機(jī)制和算法，研究了基于置信因子的確定性理論推理和基于概率推理的算法基礎(chǔ)，探討了管理系統(tǒng)的模糊性，研究了基于可能性理論的模糊專家系統(tǒng)原理和人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法及其在管理的應(yīng)用狀況。

10/15/202233案例分析：10/11/202233原文3建立了異常收益模型并證實(shí)我國A股市場異常收益主要來自操縱。本文將異常收益分為績效型、成長型和操縱型三類，并設(shè)置了衡量各類異常收益的變量。現(xiàn)有文獻(xiàn)沒有提供隱蔽操縱主體的識別方法，本文通過投資者結(jié)構(gòu)分析，提出以股東人數(shù)變化率GB和大單持股率Dc，作為操縱型異常收益的特征變量。根據(jù)約900家公司的數(shù)據(jù)，運(yùn)用所建的異常收益模型表明，異常收益與GB和Dc強(qiáng)相關(guān)，而與反映業(yè)績和成長性的變量不相關(guān)或負(fù)相關(guān)，從而對我國股市是過度投機(jī)還是正常發(fā)展的爭論提供了支持前者的論據(jù)。

10/15/202234原文3建立了異常收益模型并證實(shí)我國A五.緒論“小題目，大文章”1、緒論結(jié)構(gòu)問題實(shí)際背景問題界定

文獻(xiàn)綜述尚待研究問題假設(shè)提出實(shí)際問題背景（明確實(shí)用價(jià)值）（實(shí)際問題的（理論價(jià)值（參照點(diǎn)選（創(chuàng)新點(diǎn)專業(yè)術(shù)語表述）定位）擇）提出）2、文獻(xiàn)綜述瀏覽、泛讀和精讀學(xué)術(shù)期刊和書本雜志（journal,magazine)依仗別人，提升自己易出現(xiàn)的問題：

?把閱讀文獻(xiàn)和創(chuàng)新對立起來

?寫成講義式

10/15/202235五.緒論問題界定文獻(xiàn)綜述尚待研究假設(shè)提出實(shí)際問題?輕率設(shè)置“靶子”。翻譯和二手材料

?含糊不清3、假設(shè)表述應(yīng)落實(shí)到變量層次標(biāo)志：

?是否能據(jù)以收集數(shù)據(jù)