產業(yè)集群理論的發(fā)展

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產業(yè)集群作為一種組織形式，其發(fā)展與產業(yè)結構調整、技術創(chuàng)新以及國家和地方經濟發(fā)展關系十分密切，而產業(yè)集群的形成與變遷有其理論依據。

相關文獻回顧

1．亞當.斯密和馬克思的分工協(xié)作理論

亞當.斯密目睹了工業(yè)化初期生產分工和專業(yè)化生產所產生的效率。他認為，勞動分工是國民財富增進的源泉，是經濟生活的核心現象。他在《國富論》中分析到：勞動生產率上最大的增進，以及運用勞動時所表現的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結果。斯密不僅一般論述了采取分工生產的方式可以提高勞動生產率，而且，深入分析了產生分工效率的原因。他將分工分為三種：一是企業(yè)內分工；二是企業(yè)間分工，即企業(yè)間勞動和生產的專業(yè)化；三是產業(yè)分工或社會分工。第二種分工形式實質是企業(yè)集群形成的理論依據所在。正是因為這種分工，企業(yè)集群才會具有無論是單個企業(yè)還是整個市場都無法具備的效率優(yōu)勢，過細分工和市場分工都有一系列弊端。而企業(yè)集群保證了分工與專業(yè)化的效率，與此同時還能將分工與專業(yè)化進一步深化，反過來又促進了企業(yè)集群的發(fā)展。

馬克思認為生產組織方式的選擇必須滿足降低個別價值的目的，否則，資本增值的目標將難以實現。所以當事實證明新的生產組織方式——分工與協(xié)作具有更高的生產率時，采取這種生產組織方式就成為資本家的普遍行為，以便利用分工的優(yōu)勢降低成本。馬克思認為，建立在協(xié)作基礎上的企業(yè)生產，可以產生比分散生產更大的效率。產生合力效應原因是：第一，協(xié)作性的集體生產在相同產量的條件下比分散生產節(jié)約了占用的空間；第二，有利于在交貨期臨近或其它緊急情況出現時，集中生產能完成較大的生產量；第三，在集體生產的環(huán)境中，個人能力可以通過勞動效率間的差異表現出來，努力爭先的競賽，提高了生產率；第四，把不同的生產環(huán)節(jié)容納在一個企業(yè)中，有利于管理和控制，可以保持生產的連續(xù)性和比例性；第五，協(xié)作性的集體生產提高了生產資料的利用率?？傊瑢Ω咝屎偷统杀镜淖非?，成為產業(yè)集群形成的內在動因。

2．馬歇爾的規(guī)模經濟理論

馬歇爾（AlfredMarshall）在1890年出版的《經濟學原理》中提出了兩個重要概念：“內部規(guī)模經濟”和“外部規(guī)模經濟”。馬歇爾所指的外部規(guī)模經濟概念是指在特定區(qū)域的由于某種產業(yè)的集聚發(fā)展所引起的該區(qū)域內生產企業(yè)的整體成本下降。通過對英國一些傳統(tǒng)工業(yè)的企業(yè)集群現象的考察，馬歇爾發(fā)現了外部規(guī)模經濟與企業(yè)集群之間的密切關系，他認為企業(yè)集群是基于外部規(guī)模經濟而形成的。馬歇爾認為外部規(guī)模經濟與內部規(guī)模經濟同樣具有產業(yè)組織效率，因此是十分重要的，“這種經濟往往能因許多性質相似的小型企業(yè)集中在特定的地方——即通常所說的工業(yè)地區(qū)分布——而獲得?！瘪R歇爾把專業(yè)化產業(yè)集聚的特定地區(qū)稱為“產業(yè)區(qū)”。馬歇爾對導致規(guī)模經濟的原因作了細致的探討。他認為，大規(guī)模生產的主要利益，是技術的經濟、機械的經濟和原料的經濟。因為，大工廠可以采用高效率的機械，從而極大地提高生產效率，從機械的經濟所獲得的各種利益是小工廠難以企及的。大企業(yè)的大批量采購可以獲得相對低的價格，而且大批量運輸保證了對運輸工具的充分利用，因此有著較低的運輸成本。企業(yè)集聚在“產業(yè)區(qū)”內，可以降低勞動力的搜尋成本和輔助生產成本，信息的溢出可以使集聚企業(yè)的生產效率高于單個的分散的企業(yè)，特別是通過人與人之間的關系促進了知識在該地區(qū)的溢出。協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境也促進了企業(yè)集群的發(fā)展。

3．產業(yè)區(qū)位理論和新產業(yè)區(qū)位理論

德國經濟學家阿爾弗雷德?韋伯（AlfredWebber）在其1909年著作《工業(yè)區(qū)位論》中從產業(yè)集聚帶來的成本節(jié)約的角度討論了產業(yè)集群形成的動因。他認為費用最小的區(qū)位是最好的區(qū)位，而聚集能使企業(yè)獲得成本節(jié)約。一個企業(yè)規(guī)模的增大能給工廠帶來利益或節(jié)約成本，而若干個企業(yè)集群在一個地點同樣也能給各個企業(yè)帶來更多的收益或節(jié)省更多的成本，技術設備發(fā)展的專業(yè)化、搜尋勞動力的相關成本的降低，也都促進了企業(yè)集聚。他把集聚帶來的好處視為成本的節(jié)省和收益的增加，正是成本的節(jié)約促使企業(yè)產生了集聚的動因。專業(yè)市場的發(fā)展可以提高批量購買規(guī)模和銷售的規(guī)模，使企業(yè)享有購買原材料的便利和順利實現產品交易，從而降低了企業(yè)成本，提高了效率。企業(yè)集聚有利于道路、煤氣、自來水等基礎設施的建設和共享，從而減少經常性開支成本，從而促進了企業(yè)集聚。

新產業(yè)區(qū)理論從企業(yè)與其所處的社會環(huán)境之間的互動關系入手研究企業(yè)集群的形成動因。在對美國硅谷、德國巴登—符騰堡、意大利愛米利亞—羅馬格納等高技術產業(yè)綜合體實踐的研究基礎上，新產業(yè)區(qū)理論在20世紀80年代應運而生。該理論認為，決定一個國家、一個地區(qū)乃至一個企業(yè)高新技術產業(yè)發(fā)展狀況最主要的因素，不是物資資本的數量與質量，而是與發(fā)揮人力資本潛力相關的經濟組織結構和文化傳統(tǒng)等社會環(huán)境因素。正如長期研究硅谷特征的美國經濟學家薩克森寧所說：“硅谷成功的真正奧秘，是因為硅谷有了一個良好的有利于創(chuàng)新、有利于人才成長的文化生態(tài)環(huán)境?！贝撕?，又出現了歐洲學派，它是由法國、意大利、瑞士區(qū)域科學家組成的GREMI（GroupementdeRechercheEupopeensurlesMilieuxInnovalieurs）小組（區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境研究小組），他們的主要概念是文化環(huán)境（Milieu）。這個概念把產業(yè)的空間聚集現象與創(chuàng)新活動聯(lián)系在一起，使該理論流派相當有影響力。5創(chuàng)新環(huán)境理論認為產業(yè)的本地化包括提升整個社區(qū)的技術和專業(yè)化水平，提供豐富的高素質勞動力，增加輔助的貿易和專業(yè)化服務，滿足眾多公司的需求，為采用更加專業(yè)化的機構創(chuàng)造條件。企業(yè)聚集使大家可以共享單個企業(yè)無法實現的大規(guī)模生產和技術以及組織創(chuàng)新的好處。創(chuàng)新環(huán)境研究強調產業(yè)區(qū)內創(chuàng)新主體的集體效率（collectiveefficiency），強調創(chuàng)新行為的協(xié)同作用，強調社會根植性。Capello（1999）、Hart&Simmie（1997）等人研究發(fā)現，在創(chuàng)新地區(qū)中，創(chuàng)新廠商群聚在特定區(qū)域，但通常保留他們彼此獨立運作，群聚區(qū)域內廠商運用的是區(qū)內良好的環(huán)境特質。

4．增長極理論

增長極理論也與產業(yè)集群的形成緊密相關。增長極概念及其理論是由法國經濟學家弗朗索瓦?佩魯（F.Perrour）在20世紀50年代提出來的。在分析經濟在空間上的非均衡增長時，佩魯引入了“推動性單位”和“增長極”的概念。所謂“推動性單位”就是一種起支配作用的經濟單位，當它增長或創(chuàng)新時，能誘導其它經濟單位增長。推動性單位可能是一個工廠或者是同部門內的一組工廠，或者是有關共同合同關系的某些工廠的集合。而所謂增長極是集中了推動性單位的特定區(qū)域。佩魯認為推動性單位具有三個特點：（1）新興的、技術水平較高的、有發(fā)展前景的產業(yè)；（2）具有廣泛市場需求直至國際市場需求的產業(yè)；（3）對其他產業(yè)有較強的帶動作用的產業(yè)。增長極同時具有“極化效應”和“擴散效應”。

5．技術創(chuàng)新理論

美籍奧地利經濟學家熊彼特（Schumpeter）認為，技術創(chuàng)新及其擴散促使具有產業(yè)關聯(lián)性的各部門的眾多企業(yè)形成集群。因為創(chuàng)新不是孤立事件，幷且不在時間上均勻分布，而是相反，它們趨于群集，或者說成簇地發(fā)生。這僅僅因為，在成功的創(chuàng)新之后，首先是一些，接著是大多數企業(yè)會步其后塵；其次，創(chuàng)新甚至不是隨機地均勻分布于整個經濟系統(tǒng)，而傾向于、集中于某些部門及其鄰近部門。熊彼特在解釋經濟周期或經濟波動時認為，除戰(zhàn)爭、革命、氣候等外部因素外，創(chuàng)新的群集和增長的非周期因素是經濟波動的主要原因。上述認識，有兩點是極為重要的：首次創(chuàng)新會比隨后類似的創(chuàng)新要艱難得多，一旦突破入門障礙，對后來者的啟迪，包括觀念、認識、信心及行為都有極大激勵；創(chuàng)新是一個學習過程，首次創(chuàng)新的失敗教訓和成功經驗，都會給后來者提供少走彎路，快速實現創(chuàng)新成功幷較快獲得超過社會平均贏利能力的機會的借鑒。兩點重要性造成的結果將是客觀誘導后來者蜂擁而至，即形成技術創(chuàng)新的群集現象。歷史上有頗多類似的例子，比如由于合成材料在化學上的相似性，某公司的首次創(chuàng)新肯定會增加下一項發(fā)明的可能性；計算機問世后引發(fā)的多次再創(chuàng)新和換代產品的周期迅速縮短，正是群集的功績。

6．基于競爭力的產業(yè)集群理論

在經濟日益全球化的今天，在跨國公司全球化的供應鏈和市場戰(zhàn)略下，投入要素可以從許多不同的地區(qū)獲取，但運輸成本的降低幷未使許多公司不把公司設立在原料來源地或者大的市場所在地。哈佛大學教授邁克爾?波特（MichaclePorter）率先提出全球經濟下的產業(yè)集群理論，從一個全新的視角——競爭力的角度來看待和分析產業(yè)集群現象。10產業(yè)集群在競爭日趨復雜、知識導向和動態(tài)的經濟體中，其角色也愈來愈重要。波特提出了由四種關鍵要素所形成的“鉆石體系”理論，從競爭力角度對集群的現象進行分析和研究，結果顯示集群不僅僅降低交易成本、提高效率，而且改進激勵方式，創(chuàng)造出信息、專業(yè)化制度、名聲等集體財富。更重要的是集群能夠改善創(chuàng)新的條件，加速生產率的成長，也更有利于新企業(yè)的形成。雖然群內企業(yè)的慘烈競爭暫時降低了利潤，但相對于其它地區(qū)的企業(yè)卻建立起競爭優(yōu)勢。

7．其它與集群相關的觀點

（1）錢穎一（1999）運用“棲息地”（habitat）的概念來解釋集群企業(yè)的競爭優(yōu)勢。他認為企業(yè)集群區(qū)是創(chuàng)業(yè)公司的“棲息地”，它至少包括七個方面的因素：①開放型的生產結構；②人才流動頻繁，跳槽的情況常有發(fā)生；③法律環(huán)境較為寬松，使跳槽變得容易；④容許失??；⑤生活和工作觀；⑥外國移民多；⑦美國的全國創(chuàng)業(yè)板股票交易系統(tǒng)（NASDAQ）市場。

（2）臺灣學者注重運用社會關系網絡理論解釋臺灣中小企業(yè)集群的形成與發(fā)展。他們認為長期以來，中小企業(yè)之間緊密的產業(yè)集群關系是臺灣經濟得以蓬勃發(fā)展的重要基礎（陳慧娟、吳秉恩，2000）。這種集群關系是建立在群內企業(yè)之間彼此承諾與信任關系之上的（王如玉、曾淑婉；1992），而這種承諾與信任則是需要依靠企業(yè)主之間的社會關系來建立，因此企業(yè)主之間的社會關系是維持群內企業(yè)安定的主要力量。由同家庭、同民族、同鄉(xiāng)、同學、同事等所形成的關系在無形中規(guī)范幷維持了集群區(qū)內的運作次序（陳介玄，1994）。

（3）內地學者對于企業(yè)集群的研究主要集中在經濟發(fā)達的江浙與廣東一帶，特別是在江浙地區(qū)。由于中小企業(yè)集群在江浙的迅速發(fā)展，江浙的學者們對這個問題從區(qū)域經濟（方民生，1997；張仁壽，1999；武云亮，2003）、產權制度（應煥紅，2001）、制度變遷（朱康對，1999；林毅夫，2003）等方面進行了一些探討，也得出了相關的結論；廣東學者則更著重于從企業(yè)網絡或者企業(yè)家網絡的角度來研究企業(yè)集群，同時也強調企業(yè)家的創(chuàng)新精神在集群發(fā)展中的重要作用（李新春，2000；吳國林，2001）；北京大學王緝慈（2001）把企業(yè)集群看成是適合創(chuàng)新的空間，幷將其中原由歸結為地理鄰近和社會根植兩組效應。

（4）日本學者青木昌彥（MasahikoAoki，2001）從創(chuàng)業(yè)投資者對創(chuàng)新企業(yè)的控制權角度入手，提出了“只能在一群創(chuàng)新式企業(yè)和一組創(chuàng)業(yè)投資者之間的相互關系這一背景之下才能理解硅谷模式”，幷提出了錦標賽制度的創(chuàng)業(yè)資本治理機制。青木主要從企業(yè)治理角度探討企業(yè)集群的發(fā)展問題，開創(chuàng)了企業(yè)集群研究的一個嶄新思路。但他過分強調代理人市場對企業(yè)治理機制形成的影響而忽略了其它方面。

（5）Dunning（1988）提出“國際生產折衷理論”，認為區(qū)域優(yōu)勢取決于要素投入和市場的地理位置狀況、基礎設施等，而這些正是聚集效應的體現。Dunning（1993）又認為“隨著經濟全球化的迅速發(fā)展，跨國公司的區(qū)位選擇不僅要考慮傳統(tǒng)的要素及其成本，又要考慮聚集經濟和交易成本、動態(tài)外在經濟性”。

（6）Krugman（1991）從區(qū)域經濟與規(guī)模經濟的角度，解釋了工業(yè)活動的集中性，聚集效應的關鍵是規(guī)模經濟，特別是外部規(guī)模經濟，聚集能導致生產某一產品的平均成本下降，進而產生遞增的規(guī)模效應。

產業(yè)集群理論簡評、展望及政策建議

1．產業(yè)集群理論簡評

綜上所述，產業(yè)集群的研究主要集中在產業(yè)集群的機理、技術創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、社會資本以及經濟增長與產業(yè)集群的關系研究、基于產業(yè)集群的產業(yè)政策和實證研究方面。國內外學者從不同方面研究產業(yè)集群，但仍然沒有形成系統(tǒng)的理論體系，國外的研究偏重于實證分析幷在此基礎上的歸納。而且關于產業(yè)集群的研究大多以研究論文的形式出現，缺乏系統(tǒng)研究的專著。歸納起來，產業(yè)集群存在和發(fā)展主要有以下三方面的依據：

（1）外部經濟效應。集群區(qū)域內企業(yè)數量眾多，從單個企業(yè)來看，規(guī)模也許幷不大，但集群區(qū)內的企業(yè)彼此實行高度的分工協(xié)作，生產效率極高，產品不斷出口到區(qū)域外的市場，從而使整個產業(yè)集群獲得一種外部規(guī)模經濟；

（2）空間交易成本的節(jié)約?？臻g交易成本包括運輸成本、信息成本、尋找成本以及和約的談判成本與執(zhí)行成本。產業(yè)集群區(qū)內企業(yè)地理鄰