六月證券從業(yè)資格考試《證券交易》第一次綜合練習卷

六月證券從業(yè)資格考試《證券交易》第一次綜合練習卷一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、深圳證券賬戶當日開立，（）即可用于交易。A、當日B、次一交易日C、第二個工作日D、第二天【參考答案】：A【解析】考點：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P252、根據我國《上海證券交易所債券交易實施細則》相關規(guī)定，債券質押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按（）進行申報。A、資金賬戶B、證券公司C、席位D、證券賬戶【參考答案】：C3、證券交易所可以針對證券交易中重點監(jiān)控事項進行（）調查，會員及其證券營業(yè)部、投資者應當予以配合。A、現(xiàn)場B、非現(xiàn)場C、現(xiàn)場或非現(xiàn)場D、網上【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券交易所關于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P67。4、最終交收點，結算參與人未完成權證交易資金交收，出現(xiàn)結算備付金賬戶透支的，采取的措施中以下不正確的是（）。A、扣劃待處分權證B、暫停該結算參與人權證買入的結算服務C、對透支金額按1‰日利率收取違約金D、需求當日劃入相應資金【參考答案】：D5、投資者進行證券交易所ETF的申購和贖回，采用（）的方式。A、份額申購，金額贖回B、份額申購，份額贖回C、金額申購，份額贖回D、金額申購，金額贖回【參考答案】：B【解析】考點：熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P166。6、根據“先入庫，后賣出”的原則，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應賣出價款，同時該部分資金款項也（）參與當日資金結算的軋差。A、不能B、能C、一定條件下能D、沒有特別規(guī)定【參考答案】：A7、（）是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結算時賣出證券所得資金直接劃轉至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。A、賣券還款B、買券還券C、直接還券D、現(xiàn)金抵券【參考答案】：A【解析】考點：掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見教材第八章第二節(jié)，P242。8、證券營業(yè)部的業(yè)務管理主要包括（）等五個方面。A、營業(yè)場所管理、業(yè)務操作規(guī)程、客戶管理與服務、業(yè)務差錯的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務應急方案B、營業(yè)場所管理、業(yè)務操作規(guī)程、客戶管理與服務、業(yè)務差錯的處理、信息系統(tǒng)故障的業(yè)務應急方案C、營業(yè)場所管理、財務管理及會計核算制度、業(yè)務差錯的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務應急方案D、營業(yè)場所管理、業(yè)務操作規(guī)程、資金管理、業(yè)務差錯的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務應急方案【參考答案】：A9、中國證券登記結算有限責任公司于2007年2月發(fā)布的（），對于結算參與人信用風險的事前防范進行細化。A、《證券公司管理暫行辦法》B、《證券登記規(guī)則》C、《證券登記結算管理辦法》D、《結算參與人管理規(guī)則》【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P300。10、證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在每日（）向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。A、收市后B、開盤后C、11：30前D、13：30前【參考答案】：A11、證券公司開展資產管理業(yè)務可以（）。A、定向資產管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易C、將證券資產管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作D、接受單一客戶委托資產凈值低于規(guī)定的最低限額【參考答案】：A【解析】熟悉資產管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定。見教材第七章第五節(jié)，P222。12、某A股的股權登記日收盤價為30元/股，送配股方案每。10股配5股，配股價為10元/股，則該股除權價為（）。A、16．25元/股B、17．5元/股C、20元/股D、25元/股【參考答案】：B13、因出現(xiàn)股權分布發(fā)生變化導致連續(xù)（）個交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內提出股權分布問題解決方案，經證券交易所同意其實施的，由證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A、5B、10C、20D、30【參考答案】：C【解析】熟悉回轉交易制度。見教材第三章第一節(jié)，P55。14、登記結算公司以參與人的（）為單位生成清算數(shù)據。A、資金賬戶B、清算編號C、交易席位D、證券賬戶【參考答案】：B15、一般的境外投資者可以投資（）。A、國債B、A股C、B股D、權證【參考答案】：C【解析】熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，P7。16、證券交易所決定接納或開除會員應在（）個工作日內向中國證監(jiān)會備案。A、5B、10C、15D、30【參考答案】：A【解析】根據《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向證監(jiān)會備案；決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)5個工作日之前報證監(jiān)會備案。17、經過（）手續(xù)，投資者持有該證券的事實得到確認。A、初始登記B、變更登記C、退出登記D、股分登記【參考答案】：A【解析】熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。見教材第十章第一節(jié)，P285。18、根據中國證券登記結算有限責任公司的有關規(guī)定，單個企業(yè)年金計劃通常最多可以開立（）證券賬戶。A、1個B、5個C、10個D、15個【參考答案】：C19、漲跌幅價格的計算公式為（）。A、漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)B、漲跌幅價格=今開盤價×(1±漲跌幅比例)C、漲跌幅價格=前平均價×(1±漲跌幅比例)D、漲跌幅價格=前最高價×(1±漲跌幅比例)【參考答案】：A【解析】掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P40。20、證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業(yè)務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A、1，10B、2，20C、3，30D、5，50【參考答案】：C21、（）用于記錄證券公司交存的、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的資金。A、轉融通專用資金賬戶B、轉融通擔保資金賬戶C、轉融通資金交收賬戶D、轉融通擔保證券賬戶【參考答案】：B【解析】熟悉證券轉融通業(yè)務的概念、業(yè)務規(guī)則、資金和證券的來源、權益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P258。22、B股最先在（）交易所上市。A、上海B、深圳C、香港D、紐約【參考答案】：A【解析】1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市。23、權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的（）。A、01%B、05%C、1%D、15%【參考答案】：B【解析】考點：熟悉權證業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P169。24、如果（）沒有根據委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權要求賠償。A、證券代理商B、受托人C、委托人D、證券交易所【參考答案】：B【解析】受托人即經紀商。25、根據上海證券交易所《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，每一申購單位為（）股。A、100B、1000C、10000D、100000【參考答案】：B【解析】上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發(fā)行數(shù)量或者9999．9萬股。深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為500。股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股。本題的最佳答案是B選項。26、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為（）。A、當B、次日C、第三日D、第四日【參考答案】：B【解析】本題主要考查例行日交割的含義。27、全國銀行間市場債券交易以（）方式進行，自主談判，逐筆成交。A、競價B、定價C、詢價D、招投標【參考答案】：C【解析】全國銀行間市場債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。故C選項正確。28、融資融券業(yè)務是指（）出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。A、證券公司向客戶B、銀行向客戶C、銀行向證券公司D、證券公司向銀行【參考答案】：A【解析】融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。29、證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首E1證券行情顯示的前收盤價為（）。A、當日開盤價B、該證券發(fā)行價C、零D、開盤價與發(fā)行價的均值【參考答案】：B30、下列關于開放式基金申購價格和贖回價格的確定的說法，正確的是（）。A、以資產凈值確定B、在資產凈值的基礎上加一定的手續(xù)費確定C、以資產總值確定D、在資產總值的基礎上加一定的手續(xù)費確定【參考答案】：B【解析】開放式基金申購和贖回的價格是建立在每份基金凈值基礎上的，以基金凈值再加上或減去必要的費用，就構成了開放式基金的申購和贖回價格。31、下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是（）。A、發(fā)行人的員工B、發(fā)行人的經理C、公司的實際控制人D、持有公司10%股份的股東【參考答案】：A32、對每筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收的主要目的是（）。A、防止證券商的信用風險B、防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發(fā)生C、防止買空賣空行為的發(fā)生，保護市場正常運行D、簡化操作手續(xù)【參考答案】：B【解析】逐筆交收，即對每一筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收，主要是為了防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發(fā)生。33、上海證券交易所在開業(yè)初期實行的交易過戶規(guī)則是（）A、雙向過戶B、T+0交收C、T+1交收D、單向過戶【參考答案】：A34、深圳證券交易所根據會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業(yè)務權限不包括（）。A、一類或多類證券品種或特定證券品種的交易B、大宗交易C、協(xié)議轉讓D、自營證券交易【參考答案】：D【解析】深圳證券交易所根據會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業(yè)務權限：①一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；②大宗交易；③協(xié)議轉讓；④交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回；⑤融資融券交易；⑥特定證券的主交易商報價；⑦其他交易或業(yè)務權限。35、《刑法》第（）條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。A、183B、182C、181D、180【參考答案】：C36、股票買賣盈利為（）元。A、15．29B、0．70C、262．82D、16．13【參考答案】：C【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節(jié)，P45。37、證券營業(yè)部必須在保證資產安全的前提下，嚴格控制財務風險，追求（）。A、利潤最大化B、成本最小化C、收入最大化D、營業(yè)額最大化【參考答案】：C38、維持擔保比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。A、130%B、150%C、200%D、300%【參考答案】：D【解析】維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。39、下面的（）不是新股網上競價發(fā)行的優(yōu)點。A、市場性B、連通性C、經濟性D、公平性【參考答案】：D40、從事IB業(yè)務的證券公司只能接受（）的IB業(yè)務，不能接受其他金融機構的IB業(yè)務。A、全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司B、全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的期貨公司C、全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的證券公司D、全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的證券公司【參考答案】：A【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。41、債券市場上的交易品種不包括（）。A、政府債券B、公司債券C、企業(yè)債券D、金融債券【參考答案】：B42、證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起（）個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。A、3B、1C、10D、11【參考答案】：A43、營業(yè)部的安全管理發(fā)現(xiàn)問題并按預案程序及時處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時向有關部門報告或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應遵循的（）。A、誰主管誰負責B、快速反應C、重點保護D、輸導化解【參考答案】：B44、電話自動委托是指證券經紀商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網絡連接起來，構成一個（）；客戶通過普通電話，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話機上的數(shù)字和符號鍵輸入委托指令。A、電話自動委托交易終端B、電話自動委托交易系統(tǒng)C、電話委托交易系統(tǒng)D、專用委托電腦終端【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節(jié)，P28。45、根據相關規(guī)定，權證發(fā)行人應在權證發(fā)行結束（）個工作日內將權證發(fā)行結果報送證券交易所。A、1B、2C、5D、7【參考答案】：B46、（）是證券公司為了提高競爭力，根據客戶的需求提供的有形或無形服務。A、核心服務B、有形服務C、無形服務D、附加服務【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P126。47、我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是（）。A、證券營業(yè)部自辦資金存取B、委托登記結算機構辦理資金存取C、委托銀行代理資金存取D、銀證聯(lián)網轉賬存取【參考答案】：A48、作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500%以上。這里的“基準指數(shù)”，在上海證券交易所是指（）。A、上證180指數(shù)B、A股指數(shù)C、上證50指數(shù)D、上證綜合指數(shù)【參考答案】：D【解析】考點：掌握標的證券的范圍。見教材第八章第二節(jié)，P243。49、目前，我國零數(shù)委托適用于（）。A、賣出股票B、買人股票C、賣出記賬式國債D、買人記賬式國債【參考答案】：A50、證券公司應當依照證券公司風險控制指標管理的有關規(guī)定，根據自身的（）及風險控制水平，合理控制定向資產管理業(yè)務規(guī)模。A、經營規(guī)模B、安全監(jiān)管能力C、管理能力D、財務狀況【參考答案】：C【解析】證券公司應當依照證券公司風險控制指標管理的有關規(guī)定，根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業(yè)務規(guī)模。51、下列不屬于證券經紀業(yè)務特點的是（）。A、交易物的不變性B、客戶資料的保密性C、客戶指令的權威性D、證券經紀商的中介性【參考答案】：A52、證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入（）規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。A、證券公司B、中國證券業(yè)協(xié)會C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、證券交易所【參考答案】：B【解析】熟悉融資融券業(yè)務合同與風險揭示書的基本內容。見教材第八章第二節(jié)，P235。53、以下關于客戶交易結算資金第三方獨立存管模式核心內容的描述．正確的是（）。A、證券公司擔任客戶交易結算資金的會計記賬主體B、托管銀行負責保管客戶交易結算資金C、證券公司僅為客戶開立交易結算資金存管賬戶D、證券公司需向客戶提供客戶交易結算資金明細賬【參考答案】：A54、證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）萬元。A、3B、5C、10D、15【參考答案】：C【解析】熟悉客戶資產管理業(yè)務管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P200。55、目前，ETF認購資金凍結期間利息按（）計算，在銀行按季結息后劃付給基金管理人。A、企業(yè)活期存款利率和實際凍結天數(shù)B、企業(yè)一年定期存款利率和實際凍結天數(shù)C、企業(yè)活期存款利率和實際交易天數(shù)D、企業(yè)一年定期存款利率和實際交易天數(shù)【參考答案】：A【解析】ETF認購資金凍結期間利息比照封閉式證券投資基金，即按企業(yè)活期存款利率和實際凍結天數(shù)計算，在銀行按季結息后劃付給基金管理人。56、某國債的面值為100元，票面利率為5%。計息日是7月1日，交易日是12月1日，則已計息的天數(shù)是（）天。A、154B、152C、151D、153【參考答案】：D【解析】31+31+30+31+30=15357、債券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期（）業(yè)務。A、資金融通B、調節(jié)頭寸C、套期保值D、信用規(guī)范【參考答案】：A58、（）是證券公司根據證券登記結算公司相關規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數(shù)據的賬戶。A、客戶信用資金賬戶B、客戶信用證券賬戶C、客戶信用交易擔保資金賬戶D、客戶信用交易擔保證券賬戶【參考答案】：B【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P234。59、甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉出超出規(guī)定比例部分的擔保物時，應提前（）交易日向乙方提出申請。A、1個B、2個C、5個D、10個【參考答案】：B60、下列關于證券自營業(yè)務的說法錯誤的是（）。A、自營業(yè)務是證券公司以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為B、自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行，并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券C、從事證券自營業(yè)務的證券公司其注股資本最低限額應達到2億元人民幣，凈資本不得低于1億元人民幣D、在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金【參考答案】：C【解析】只有經中國證監(jiān)會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。從事證券自營業(yè)務的證券公司其注股資本最低限額應達到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣。故C項錯誤。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、目前，中國證券登記結算有限責任公司開始著手提供投資者提供證券余額及變更記錄的網絡查詢服務，投資者通過投資者服務系統(tǒng)，可查詢的信息有（）。A、新股中簽情況B、證券變更登記C、證券托管席位D、新股配售E、證券余額【參考答案】：A,B,C,D,E2、證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告的當月情況有（）。A、融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量B、客戶交存的擔保物種類和數(shù)量C、強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額D、有關風險控制指標值【參考答案】：A,B,C,D3、按風險起因不同，證券經紀業(yè)務的風險主要包括（）。A、政策風險B、基本風險C、系統(tǒng)保障風險及其他風險D、經營管理風險【參考答案】：A,C,D4、市場細分的主要依據有（）。A、地理因素B、人口因素C、心理因素D、行為因素【參考答案】：A,B,C,D【解析】市場細分的依據既包括地理因素、人口因素等直接細分依據，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細分依據。5、股票網上發(fā)行方式的基本類型有（）。A、網上累計投標詢價發(fā)行B、網上定價市值配售C、網上競價發(fā)行D、網上定價發(fā)行【參考答案】：C,D6、關于期貨交易與遠期交易。以下說法正確的有（）。A、都是現(xiàn)在定約成交，將來交割B、期貨交易是非標準化的，在場外市場進行C、期貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的D、遠期交易在多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結【參考答案】：A【解析】期貨交易與遠期交易有類似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，將來交割。但遠期交易是非標準化的，在場外市場進行；期貨交易則是標準化的，有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場內市場進行。另外，現(xiàn)貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的；而期貨交易在多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結。7、以下屬于公司行為的有（）。A、分紅派息、配股、轉股B、回購、贖回C、吸收合并、破產D、生產、銷售、盈利和虧損【參考答案】：A,B,C8、清算和交割、交收與證券和價款之間的關系是（）。A、清算只管價款B、清算包括證券與價款C、交割、交收只管證券D、交割、交收包括證券與價款【參考答案】：B,D9、對于可轉換債券，以下表述正確的是（）。A、持有者可按規(guī)定將債券轉換為股票B、持有者可按規(guī)定將股票轉換為債券C、持有者可持有可轉換債券直至期滿收回本息D、持有者可選擇在證券市場上將其拋售【參考答案】：A,C,D10、國內外股票交易中的競價方式主要有（）。A、雙邊競價B、書面競價C、電腦競價D、口頭競價【參考答案】：B,C,D11、客戶融人證券后，歸還證券前，在下列（）情形下應當按照融券數(shù)量對證券公司進行補償。A、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現(xiàn)金紅利B、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權證等證券的，融券客戶應當根據雙方約定向證券公司補償對應數(shù)量的股票紅利或權證等證券，或以現(xiàn)金結算方式予以補償C、證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理D、證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權證、可轉債等證券時原股東有優(yōu)先認購權的，由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理【參考答案】：A,B,C,D12、證券營業(yè)部采用無形席位進行交易的情況下，委托指令一般不經過（）。A、場內交易員B、營業(yè)部的電腦系統(tǒng)C、交易所電腦主機D、營業(yè)部的終端處理器E、上市公司電腦系統(tǒng)【參考答案】：A,E13、聯(lián)合資產管理計劃說明書中的聯(lián)合計劃介紹中不包括（）。A、集合計劃的目標和規(guī)模B、集合計劃的投資范圍C、集合計劃的投資組合設計D、每份集合計劃的面值E、委托人參與集合計劃的時間【參考答案】：E14、《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》規(guī)定托管人應當具備的條件有（）。A、設有專門的資產托管部B、有足夠的熟悉托管業(yè)務的專職人員C、具備安全托管合格投資者資產的條件D、最近2年沒有重大違犯外匯管理機構規(guī)定的記錄E、資本不少于100億元人民幣【參考答案】：A,B,C15、發(fā)行日交收方式適用于（）。A、證券買賣雙方在交易達成后B、上市公司分割股份并通知原股東更換新股C、上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購股權D、無法進行例行交收的客戶【參考答案】：B,C16、證券營業(yè)部通過利用先進的電腦網絡技術進行服務的創(chuàng)新，從而實現(xiàn)（）。A、交易手段高效化B、服務功能自動化C、信息管理智能化D、業(yè)務處理網絡化E、業(yè)務管理自動化【參考答案】：A,B,C,D17、中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的（）的機構。A、登記B、交易C、交收D、結算E、托管【參考答案】：A,D,E18、證券營業(yè)部通過利用先進的電腦網絡技術進行服務創(chuàng)新，從而實現(xiàn)（）。A、交易手段高效化B、服務功能自動化C、信息管理職能化D、業(yè)務處理網絡化E、業(yè)務管理自動化【參考答案】：A,B,C,D19、一般來說，證券公司應當保證其營業(yè)部營業(yè)場地的（）。A、交通便利B、環(huán)境整潔C、布局合理D、設施齊全E、服務周到【參考答案】：B,C,D20、自營業(yè)務的內部控制制度自營業(yè)務的決策制度要求做到（）。A、有專門的經營部門集中統(tǒng)一經營B、根據管理層次明確不同的經營決策權限C、投資額較大的決策由公司總經理決定D、建立健全決策程序【參考答案】：A,B,D三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列（）折算率進行折算。A、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%B、ETF折算率最高不超過90%C、國債折算率最高不超過95%D、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監(jiān)控。見教材第八章第二節(jié),P244。2、證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動（）。A、向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況B、向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定C、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息D、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券經紀業(yè)務營銷監(jiān)管的基本要求。見教材第四章第三節(jié)，P130～P131。3、下列屬于交易所會員義務的是（）。A、遵守證券交易所章程．各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議B、派遣合格代表入場從事證券交易活動C、維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定與發(fā)展D、按規(guī)定繳納各項經費E、提供有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表和賬冊【參考答案】：A,B,C,D,E4、下列滬、深交易所關于標準券折算率計算和公布的有關安排正確的有（）。A、對已在證券交易所上市的、可用以回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，中國結算公司一般在每星期三收市后根據“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率B、對已在證券交易所上市的、可用以回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，中國結算公司一般在每星期五收市后根據“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率C、對于新上市債券，中國結算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標準券折算率計算公式”計算該品種債券上市日(含當日)至適用星期適用的標準券折算率D、對于新上市債券，中國結算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標準券折算率計算公式”計算該品種債券上市日(不含當日)至適用星期適用的標準券折算率【參考答案】：A,C【解析】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P278。5、證券自營業(yè)務決策的自主性表現(xiàn)在（）。A、交易行為的自主性B、信息采集的自主性C、交易方式的自主性D、交易品種、價格的自主性【參考答案】：A,C,D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務的含義投資范圍、特點。見教材第六章第一節(jié)，P189。6、在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。A、A股單筆買賣申報數(shù)最應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣B、B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元C、基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)最應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣D、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P50～51。7、全國銀行間市場質押式回購成交合同可采用的書面形式包括（）。A、交易系統(tǒng)生成的成交單B、電報、電傳、傳真C、合同書D、信件【參考答案】：A,B,C,D8、深圳證券交易所可以接受的市價申報有（）。A、對手方最優(yōu)價格申報B、本方最優(yōu)價格申報C、即時成交剩余撤銷申報D、全額成交或撤銷申報【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節(jié)，P32。9、在客戶融資融券期問，證券持有人的權益按（）的原則處理。A、客戶融資買入證券的權益歸證券公司所有B、客戶融資買人證券的權益歸客戶所有C、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有D、客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有【參考答案】：B,D【解析】考點：熟悉融資融券期間證券權益的處理；融資融券業(yè)務信息披露與報告。見教材第八章第二節(jié)，P247。10、對于以下（）情況，營業(yè)部應要求客戶按規(guī)定更正登記結算系統(tǒng)登記的賬戶信息、辦理休眠賬戶激活或不合格賬戶規(guī)范手續(xù)后，方可為其辦理新開資金賬戶手續(xù)。A、不合格賬戶B、客戶名稱與登記結算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致C、有效身份證明文件號碼與登記結算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致D、在登記結算系統(tǒng)作單獨管理的休眠賬戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P93。11、能在證券交易所市場上買賣的基金有（）。A、封閉式基金B(yǎng)、上市的開放式基金C、交易型開放式指數(shù)基金D、非上市的開放式基金【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4。12、在買斷式交易中，需要承擔對手方不履約的風險的主體有（）。A、正回購方(融資方)B、逆回購方C、中央國債登記結算有限責任公司D、證券交易所【參考答案】：A,B【解析】熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規(guī)則、風險控制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P273。13、投資者在ETF募集期間，認購ETF的方式有（）。A、場內現(xiàn)金認購(網上)B、場外現(xiàn)金認購(網下)C、網上組合證券認購D、網下組合證券認購【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P165。14、集合資產管理業(yè)務特點的是（）。A、集合性，即證券公司與客戶是“一對多”B、投資范圍有限定性和非限定性之分C、客戶資產必須進行托管D、通過專門賬戶投資運作【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握資產管理業(yè)務的含義及種類。見教材第七章第一節(jié)，P197。15、在證券經紀業(yè)務中，包含的要素包括（）。A、證券交易所B、證券交易的對象C、證券經紀商D、委托人【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務的含義和特點。見教材第四章第一節(jié)，P71。16、資產管理業(yè)務的管理風險有（）。A、與客戶簽訂資產管理合同不規(guī)范、約定不明，操作人員違反協(xié)議約定買賣證券或劃轉資金B(yǎng)、對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤C、操作人員在經營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益D、與客戶發(fā)生糾紛【參考答案】：A,C,D【解析】ACD。B選項屬于經營風險的范疇。17、證券委托主要可以分為（）。A、柜臺委托B、非柜臺委托C、人工委托D、自助委托【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節(jié)，P27。18、下列關于指令驅動系統(tǒng)和報價驅動系統(tǒng)的說法正確的有（）。A、報價驅動系統(tǒng)下，證券成交價格的形成由做市商決定B、報價驅動系統(tǒng)下，投資者買賣證券的對手是其他投資者C、指令驅動系統(tǒng)下，證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定D、指令驅動系統(tǒng)下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關系【參考答案】：A,C【解析】這是兩種基本報價系統(tǒng)價格形成的機制。19、委托指令的基本要素包括（）。A、證券賬號B、證券品種C、委托價格D、買賣方向【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節(jié)，P29。20、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。A、證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保B、任何單位或者個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保C、證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的委托資產D、資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用委托資產的申請、指令予以同意、執(zhí)行【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施和資產管理業(yè)務違反有關法規(guī)的法律責任。見教材第七章第六節(jié)，P228。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、發(fā)行人可以進行網上發(fā)行數(shù)量與網下發(fā)行數(shù)量的回撥。如作回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日通知證券交易所。（）【參考答案】：A【解析】掌握股票上網發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。見教材第五章第一節(jié)，P149。2、投資者通過場內申購、贖回應使用深圳證券賬戶，通過場外申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶。（）【參考答案】：正確3、法人結算是指由證券公司以法人名義集中在證券登記結算機構開立資金清算交收帳戶，其接受客戶委托代理的證券交易的清算接受均通過此帳戶辦理。（）【參考答案】：正確4、交收的實質是依據清算結果實現(xiàn)證券與價款的收付，并不代表整個交易過程的結束。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】券交易的交收是指根據清算的結果在事先約定的時間內履行合約的行為，一般指買方支付一定款項以獲得所購證券，賣方交付一定證券以獲得相應價款。交收的實質是依據清算結果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結束整個交易過程。5、在金融期權交易中，合約的買入者無需支付期權費就有權在合約所規(guī)定的某一特定時間或一段時期，以事先確定的價格向賣出者買進或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或者金融期貨合約。（）【參考答案】：錯誤【解析】金融期權的買人者在支付了期權費以后，就有權在合約所規(guī)定的某一特定時間或一段時期內，以事先確定的價格向賣出者買進或向買進者賣出一定數(shù)量的某種金融商品(現(xiàn)貨期權)或者金融期貨合約(期貨期權)。6、深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999999500股。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999999500股。7、當日買進的權證，當日可以賣出。（）【參考答案】：正確【參考答案】√【解析】權證實行T＋0的交易制度，因此可以在買入當日賣出。本題的表述正確。8、債券質押式回購交易過程中的以資融券方，只要能保證到期還回債券，在回購期內可以動用抵押債券。（）【參考答案】：錯誤9、單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的20%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。（）【參考答案】：錯誤【解析】單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。10、證券公司允許接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產管理業(yè)務客戶。（）【參考答案】：錯誤11、合格境外機構投資者可以委托兩家或兩家以上境內證券公司辦理相關證券交易業(yè)務。（）【參考答案】：錯誤【解析】B?！皟杉一騼杉乙陨稀睉臑椤叭一蛉乙陨稀薄?2、證券金融公司不可以通過發(fā)行公司債券、向股東或者其他特定投資者借人次級債等方式籌集資金。（）【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券轉融通業(yè)務的概念、業(yè)務規(guī)則、資金和證券的來源、權益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P260—261。13、上海證券交易所的會員若要進入上海證券交易所市場進行證券交易，除了向上海證券交易所申請取得相應席位外，還要向上海證券交易所申請取得交易權，成為上海證券交易所的交易參與人。（）【參考答案】：正確14、在我國，股份公司經主管部門批準公開發(fā)行新股，曾采用股票認購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預繳、比例配售”等網下發(fā)行和網上定價發(fā)行、網上競價發(fā)行等方式。（）【參考答案】：正確15、無形席位是屬于一種場內報盤，即證券公司在柜臺接到投資者的委托指令并審查后，以電話等通信方式向駐交易所場內交易員（俗稱“紅馬甲”）轉達買賣指令；該證券公司場內交易員接到指令后，將其輸人證券交易所電腦主機。（）【參考答案】：錯誤【解析】無形席位采用場外報盤方式，即證券公司接到投資者的委托指令并審查后．通過證券公司電腦系統(tǒng)直接向證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機發(fā)送買賣證券的指令。16、按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收流程，證券交易所要為結算參與人法人開立法人資金結算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結算參與人每周結算頭寸變化情況。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。按照深圳證券市場A股等品種的清算與交收流程，中國結算公司深圳分公司要為結算參與人法人開立法人資金結算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結算參與人每周結算頭寸變化情況。17、上海證券交易所B股申報價格最小變動單位為0．01美元。（）【參考答案】：錯誤【解析】上海證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.001美元18、各結算參與人與其所屬證券營業(yè)部之間的資金清算由中國結算公司負責。（）【參考答案】：錯誤【解析】各結算參與人與其所屬證券營業(yè)部之間的資金清算由結算人負責。19、在我國證券經紀業(yè)務中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價作為經營收入。（）【參考答案】：錯誤【解析】在證券經紀業(yè)務中，證券公司不賺差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。20、證券公司定向資產管理業(yè)務的研究工作，應嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，符合定向資產管理合同約定的投資目標、投資范圍和投資限制等要求。（）【參考答案】：錯誤21、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的20%。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】熟悉證券轉融通業(yè)務的概念、業(yè)務規(guī)則、資金和證券的來源、權益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P259。22、債券回購交易就是指債券買賣雙方在成交的同時，約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為。（）【參考答案】：正確23、上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立證券賬戶的所有投資者?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤【解析】上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體僅限于以法人名義開立證券賬戶的機構投資者，不包