2021年夏季證券交易證券從業(yè)資格考試沖刺階段考試題

2021年夏季證券交易證券從業(yè)資格考試沖刺階段考試題一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A、1倍以上5倍以下B、3萬元以上30萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、1萬元以上l0萬元以下【參考答案】：B【解析】熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四章第五節(jié)，P141—142。2、下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是（）。A、ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額B、投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶C、投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶D、投資者申購基金份額的，應(yīng)當擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應(yīng)當擁有對應(yīng)的足額的基金份額【參考答案】：B【解析】按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買賣上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進行上海證券交易所ETF申購、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。投資者買賣深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶，投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶。故B選項說法錯誤，其他選項內(nèi)容均符合ETF的申購和贖回的有關(guān)規(guī)定。3、證券營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為（）兩種。A、在崗培訓(xùn)、離職培訓(xùn)B、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)C、職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)D、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)【參考答案】：C4、上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在（）閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登記日D、配股登記日后一天【參考答案】：C5、新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處是（）。A、認購方式不同B、發(fā)行價格的確定辦法不同C、認購成功者的確認方式不同D、承銷方式不同【參考答案】：B【解析】新股網(wǎng)上累計投標詢價是發(fā)行前只定價格區(qū)間，而一般的網(wǎng)上定價發(fā)行前價格就定好了。6、（）是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。A、法律風(fēng)險B、經(jīng)營風(fēng)險C、政治風(fēng)險D、市場風(fēng)險【參考答案】：D【解析】自營業(yè)務(wù)主要受市場本身影響。7、交易參與人應(yīng)當通過在證券交易所申請開設(shè)的（）進行證券交易。A、普通席位B、特殊席位C、交易單元D、交易席位【參考答案】：C【解析】交易參與人應(yīng)當通過在證券交易所申請開設(shè)的交易單元進行證券交易。8、上市公司應(yīng)當在股票交易實行退市風(fēng)險警示之前（）個交易日發(fā)布公告。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：A【解析】考點：熟悉回轉(zhuǎn)交易制度。見教材第三章第一節(jié)，P55。9、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)（）批準。A、證券業(yè)協(xié)會B、中國人民銀行C、國家外匯管理局D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【參考答案】：D【解析】掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。見教材第一章第一節(jié)，P10。10、在B股申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所為（）美元。A、0．1B、0．01C、0．05D、0．001【參考答案】：D【解析】在申報價格最小變動單位方面，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0．01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣，B股交易為0．001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0．005元人民幣?！渡钲谧C券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動單位為0．01元人民幣，基金交易為0．001元人民幣，B股交易為0．01港元。本題的最佳答案是D選項。11、中國證券監(jiān)督管理委員會于（）年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。A、1997B、1998C、1999D、2000【參考答案】：D12、債券質(zhì)押式回購交易實質(zhì)是一種以債券為（）拆借資金的信用行為。A、標的物B、質(zhì)押品C、擔保品D、衍生品【參考答案】：B13、國債回購有不同的品種和相應(yīng)名稱，其中名稱“GC003”表示（）。A、3天國債回購B、資金年收益率為3%C、3年期國債D、1天固購【參考答案】：A14、一種金融工具約定在3個月后持有人按105元的價格購買現(xiàn)在面值為100元的5年期政府債券100手，則該金融工具屬于（）。A、債券期貨B、利率期貨C、債券期權(quán)D、利率期權(quán)【參考答案】：B【解析】利率期貨的標的主要是指各類固定收益的金融工具，題中描述的是關(guān)于政府債券的金融工具屬于利率期貨。15、填寫委托單的第一要點是（）。A、證券賬戶號碼B、買賣方向C、買賣證券的名稱D、買賣數(shù)量【參考答案】：C【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P29。16、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點不包括（）。A、特定性B、證券公司與客戶必須是一對一的C、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作D、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定【參考答案】：A【解析】為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：①證券公司與客戶必須是一對一的；②具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定；③必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作。專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。特定性，即要設(shè)定特定的投資目標。17、某證券公司持有國債余額為A券面值1200萬元，B券面值4000萬元，兩種券的標準券折算率分別為1．15和1．25。當日該公司上午買入GC007品種①5000萬元，成交價格為3．50元；②下午賣出B券面值4000萬元，成交價格為126元／百元。則標準券庫存余額為（）兀。A、-1200B、-3620C、1200D、1380【參考答案】：B【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P279。18、中國證監(jiān)會對申請設(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時間為申請文件送達日起（）個工作日。A、15B、20C、25D、30【參考答案】：D19、上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入（）制度。A、權(quán)限審批B、交易權(quán)限管理C、資格認定D、權(quán)限最小化【參考答案】：B20、回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的（）將用于平倉交割。A、債券B、標準券C、股票D、所有有價證券【參考答案】：B【解析】常考題型，要牢記。21、目前，銀行間市場自營業(yè)務(wù)的交易品種主要是（）。A、股票B、權(quán)證C、債券D、上市開放式基金【參考答案】：C【解析】目前，銀行間市場自營業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券。22、細分市場的（）特征是指細分市場在觀念上要能夠區(qū)別，并且對不同的營銷組合因素和方案應(yīng)有不同的反應(yīng)。A、可度量性B、有價值C、可接近性D、差異性【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P121。23、上市開放式基金的合同生效后即進入（）。A、凍結(jié)期B、交易期C、等候期D、封閉期【參考答案】：D【解析】熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P162。24、新中國證券市場的發(fā)展歷史上，證券市場建立的最早年份為（）。A、1986B、1990C、1992D、1998【參考答案】：A25、在融資融券業(yè)務(wù)中，融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）。A、最新成交價B、前一交易日收盤價C、前一日平均價D、當日開盤價【參考答案】：A26、證券交易所會員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向（）提出申請。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、中國結(jié)算公司D、證券交易所【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節(jié)，P18。27、在我國深圳證券交易所，開放式基金份額申購和贖回結(jié)果的確認是通過（）來實行的。A、證監(jiān)會B、登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、基金管理人D、證券經(jīng)紀人【參考答案】：C28、證券公司在進行自營業(yè)務(wù)時，其交易方式可以在法規(guī)所規(guī)定的范圍內(nèi)根據(jù)不同的（）來自主選擇。A、時間和條件B、資金和數(shù)量C、品種和數(shù)量D、時間和資金【參考答案】：A29、我國證券市場的建立始于（）年。A、1990B、1986C、1992D、1984【參考答案】：B30、股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當披露（）。A、臨時報告B、半年度報告C、年度報告D、股份報價轉(zhuǎn)讓說明書【參考答案】：D【解析】股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書。31、在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當為每一客戶單獨開立（）。A、專用賬戶B、VIP賬戶C、信托賬戶D、信用賬戶【參考答案】：D【解析】掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P233。32、《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了（）制度。A、客戶交易結(jié)算資金第三方存管B、會員分級結(jié)算C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購D、客戶交易結(jié)算資金獨立存管【參考答案】：C【解析】考點：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，P147。33、深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報價格最小變動單位為（）。A、0．01元人民幣B、0．005元人民幣C、0．01港元D、0．001美元【參考答案】：C【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33。34、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（）人民幣。A、3000萬元B、5000萬元C、1億元D、2億元【參考答案】：B【解析】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于5000萬元人民幣。35、在上海證券交易所，（）是指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。A、虛擬匹配量B、虛擬未匹配量C、匹配量D、未匹配量【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P63。36、上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間設(shè)計為（）個交易日。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：D【解析】掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。見教材第五章第一節(jié)，Pl48。37、關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件，下列說法錯誤的是（）。A、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓B、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份C、退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當由股東依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定的程序作出決定D、在《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見》施行后15個工作E1內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)【參考答案】：C【解析】退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出決定。故C選項說法錯誤。其他選項內(nèi)容均符合股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件。38、根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一交易日轉(zhuǎn)讓價格的（）。A、1%B、2%C、3%D、5%【參考答案】：D39、目前我國A股賬戶不可用于買賣（）。A、期貨合約B、人民幣普通股票C、債券D、證券投資基金【參考答案】：A40、以下尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的有（）。A、上市公司董事長突然死亡B、上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化C、上市公司1／4以上監(jiān)事發(fā)生變動D、上市公司發(fā)生重大債務(wù)【參考答案】：C【解析】上市公司1／3以上監(jiān)事發(fā)生變動才構(gòu)成內(nèi)幕信息。41、（）要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當滿足深圳交易所協(xié)議平臺不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標準。A、意向申報B、定價申報C、成交申報D、雙邊報價【參考答案】：B【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P53。42、投資者申請將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，可在（）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請。A、T-1B、TC、T+3D、T+5【參考答案】：B【解析】熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P160。43、取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當設(shè)專人和專用的交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀業(yè)務(wù)，這反映了（）原則。A、時間優(yōu)先B、價格優(yōu)先C、會員優(yōu)先D、客戶優(yōu)先【參考答案】：D44、《中華人民共和國證券法》正式開始實施的時間為（）。A、1999年7月1日B、2000年7月1日C、2001年7月1日D、2005年7月1日【參考答案】：A45、上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入（）制度。A、權(quán)限審批B、交易權(quán)限管理C、資格認定D、權(quán)限最小化【參考答案】：B【解析】并不是每一個會員都能參與國債買短式回購業(yè)務(wù)。46、在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進行交收的方式是（）。A、單日交收B、會計日交收C、結(jié)算日交收D、T+1滾動交收【參考答案】：B【解析】考點：掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節(jié)，P290。47、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)可以（）。A、內(nèi)幕交易B、專設(shè)自營賬戶C、操縱市場D、假借他人名義進行自營業(yè)務(wù)【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P189～191。48、證券交易所決定接納或開除會員應(yīng)在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。A、5B、10C、15D、30【參考答案】：A49、在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式中，新股申購資金的驗資日為（）日。A、TB、T+lC、T+2D、T+3【參考答案】：C50、上海證券交易所和中國結(jié)算上海分公司通過（）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。A、上市公司B、商業(yè)銀行系統(tǒng)C、社會中介機構(gòu)D、交易清算系統(tǒng)【參考答案】：D【解析】熟悉分紅派息流程。51、對于股票上網(wǎng)發(fā)行申購，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于（）組織搖號抽簽，公布確定的發(fā)行價和中簽率，并按規(guī)定進行中簽處理。A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日【參考答案】：C【解析】搖號抽簽、中簽處理是T+2日。公布中簽結(jié)果、申購資金解凍是T+3日。沐十52、中國結(jié)算公司滬、深分公司會在（）將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所。A、當日閉市前B、當日24：00前C、次日開市前D、次日閉市前【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P296。53、投資者在原托管證券營業(yè)部申請辦理轉(zhuǎn)托管，營業(yè)部報盤至證券交易所，證券交易所在當天進行處理。轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認后的（）起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部(新的托管證券營業(yè)部)。A、當日B、下一個交易日C、第三個交易日D、第四個交易日【參考答案】：B【解析】轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認后下一個交易日起相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。本題的最佳答案是B選項。54、證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是（）。A、時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先B、時間優(yōu)先，價格優(yōu)先C、數(shù)量優(yōu)先D、市價優(yōu)先【參考答案】：B55、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，則已計息天數(shù)是（）天。A、165B、166C、167D、168【參考答案】：B【解析】計息天數(shù)的計算原則是：算頭不算尾。56、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股，即（）。A、A股B、B股C、H股D、L股【參考答案】：B【解析】一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股)；而合格境外機構(gòu)投資者則可以在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，投資于下列人民幣金融工具：在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。還可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。57、深圳證券交易所競價交易時債券交易和債券質(zhì)押式回購交易的單筆最大數(shù)量為（）。A、不超過1萬手B、不超過10萬張C、不超過5萬手D、不超過100萬手【參考答案】：B【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31。58、自助和電話自動委托中的自助方式是（）。A、電話委托B、柜臺委托C、自助終端委托D、網(wǎng)上委托【參考答案】：C【解析】熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節(jié)，P28。59、甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同規(guī)定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔保物時，應(yīng)提前（）個交易日向乙方提出申請。A、1B、2C、10D、15【參考答案】：B60、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于從事自營業(yè)務(wù)的交易會員某一合約單邊持倉數(shù)量絕對數(shù)額限倉，每一客戶號持倉限額為（）手。A、100B、300C、400D、600【參考答案】：D二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件有（）。A、經(jīng)中國證監(jiān)會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上B、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元，凈資本不低于人民幣5億元C、最近3年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為D、具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理【參考答案】：A,D【解析】證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元；最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。故BC選項說法錯誤。AD選項內(nèi)容均符合《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定。本題正確答案為AD。2、定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍，并應(yīng)當與證券公司的（）相匹配。A、投資經(jīng)驗B、公司規(guī)模C、人員素質(zhì)D、管理能力【參考答案】：A,D【解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍，并應(yīng)當與客戶的風(fēng)險認知與承受能力，以及證券公司的投資經(jīng)驗、管理能力和風(fēng)險控制水平相匹配。3、證券營業(yè)部在審查委托時，主要是審查委托單的（）。A、合法性B、合理性C、一致性D、及時性【參考答案】：A,C4、以下屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有（）。A、非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息進行證券買賣活動B、在自己的實際控制的賬戶之間進行證券的買賣C、證券營業(yè)部把自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合運行D、委托其他證券公司代為買賣證券E、經(jīng)過批準，可以暫時挪用客戶穩(wěn)定的資金【參考答案】：A,B,C,D,E5、在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（）。A、金融期貨B、金融期權(quán)C、股票D、債券E、存托憑證【參考答案】：A,B,E6、資金賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的（）。A、證券收付B、貨幣收付C、結(jié)存數(shù)額D、清算結(jié)余【參考答案】：B,C【解析】BC資金賬戶，用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。7、非上市證券的自營買賣可以通過（）方式實現(xiàn)。A、證券公司的營業(yè)柜臺B、包銷發(fā)行新股C、銀行間市場D、代銷發(fā)行新股【參考答案】：A,C8、對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是（）。A、上市公司股東人數(shù)B、股利分配方案中的送股比例C、股東的持股數(shù)D、股東認購新股繳款額【參考答案】：B,C9、證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有（）。A、自助委托中斷可啟用柜臺委托B、遠程終端中斷可改用電話自動委托C、電話自動委托中斷可改用電話報單委托D、客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù)E、銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說服客戶待故障排除后再辦理【參考答案】：A,B,C,D,E10、證券市場流動性包含的要求有（）。A、高效率B、成交速度C、成交價格D、低成本【參考答案】：B,C【解析】證券市場的流動性包括，成交速度和成交價格證券市場的有效性包括：高效率、低成本。其中高效率包括信息效率、市場運行效率低成本包括：直接成本和間接成本。ai波妞11、ETF認購方式可分為（）。A、網(wǎng)上現(xiàn)金認購B、網(wǎng)下現(xiàn)金認購C、網(wǎng)上組合證券認購D、網(wǎng)下組合證券認購【參考答案】：A,B,C,D12、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A、專項集合資產(chǎn)管理計劃B、限定性集合資產(chǎn)管理計劃C、非限定性集合資產(chǎn)管理計劃D、特殊目的集合資產(chǎn)管理計劃【參考答案】：B,C13、證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括（）。A、人事管理制度B、設(shè)備管理制度C、安全管理制度D、計算機信息管系統(tǒng)理制度E、稽核管理制度及其他管理制度【參考答案】：A,B,C,D,E14、證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后，應(yīng)當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好?？蛻粽餍耪{(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括（）等。A、客戶基本資料B、投資經(jīng)驗C、誠信記錄D、還款能力【參考答案】：A,B,C,DABCD【解析】客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：客戶基本資料；投資經(jīng)驗；誠信記錄；還款能力；融資融券需求。本題的最佳答案是ABCD選項。15、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當了解客戶的（）等基本情況。A、資產(chǎn)與收入狀況B、消費需求C、風(fēng)險承受能力D、投資偏好【參考答案】：A,C,D【解析】在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當了解客戶的身份、資產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力、投資偏好等基本情況。16、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是（）。A、凈額清算B、等額清算C、錢貨兩清D、等價交換【參考答案】：A,C17、目前，網(wǎng)上增發(fā)新股價格的確定方式有（）。A、網(wǎng)上定價發(fā)行B、網(wǎng)上累計投標詢價C、網(wǎng)上和網(wǎng)下累計投標詢價D、網(wǎng)下詢價，網(wǎng)上定價E、市場平均價【參考答案】：C,D18、證券市場流動性包含的要求有（）。A、高效率B、成交價格C、成交速度D、低成本【參考答案】：B,C19、根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為（）。A、親屬關(guān)系型B、直接關(guān)系型C、陌生關(guān)系型D、間接關(guān)系型【參考答案】：B,C,D【解析】BCD根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為3種主要類型：直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型。20、掛牌公司出現(xiàn)下列（）情形之一的，主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價。A、進入破產(chǎn)清算程序B、中國證券監(jiān)督管理委員會核準其公開發(fā)行股票申請C、北京市政府有關(guān)部門批準其申請終止股份掛牌報價D、中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形【參考答案】：A,B,C,D三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、境內(nèi)居民個人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑（）到該證券公司開立B股資金賬戶。A、本人有效身份證明B、證券公司B股保證金賬戶戶名C、本人進賬憑證D、原外匯存款銀行證明【參考答案】：A,C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P82。2、目前證券交易通道包括（）。A、證券營業(yè)網(wǎng)點柜臺服務(wù)B、網(wǎng)上交易通道C、電話委托自助式交易通道服務(wù)D、自助終端交易通道【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P126。3、下列屬于交易所會員義務(wù)的是（）。A、遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議B、派遣合格代表入場從事證券交易活動C、維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定與發(fā)展D、按規(guī)定繳納各項經(jīng)費【參考答案】：A,B,C,D【解析】以上都是會員的義務(wù)，不過考生要注意B項義務(wù)深交所沒有，因為深交所是電子撮合交易。4、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。A、證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度B、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券C、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行D、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材第八章第四節(jié)，P257。5、投資者委托證券交易時需支付的傭金包括（）。A、變更股權(quán)登記費B、證券公司經(jīng)紀傭金C、證券交易所手續(xù)費D、證券交易監(jiān)管費【參考答案】：B,C,D【解析】掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節(jié)，P43。6、證券公司自營業(yè)務(wù)運作管理的重點有（）。A、控制運作風(fēng)險B、確定運作原則C、建立運作流程D、專人負責(zé)清算【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P185。7、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守（）。A、當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回B、當日買人的基金份額，同日可以贖回和賣出C、當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額D、當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額【參考答案】：C,D【解析】熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P166。8、股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列（）情形之一的，屬于異常波動。A、連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的B、上海證券交易所ST股票和木ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的C、深圳證券交易所sT股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±12%的D、連續(xù)3個交易E1內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到10%的【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P64。9、以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有（）。A、集合性，即證券公司與客戶是“一對多”B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定C、客戶資產(chǎn)必須進行托管D、通過專門賬戶經(jīng)營運作【參考答案】：A,C,D【解析】ACD。B選項屬于為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。10、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中技術(shù)風(fēng)險的防范措施有（）。A、應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)B、制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案C、證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理D、做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進行演練【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類。見、教材第四章第四節(jié)，P134～135。11、法人結(jié)算是指由證券公司以法人名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立（），其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。A、證券結(jié)算賬戶B、資金結(jié)算賬戶C、證券交收賬戶D、資金交收賬戶【參考答案】：C,D【解析】考點：熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。見教材第二章第五節(jié)，P46。12、證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有（）。A、具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的證券公司B、具有不低于人民幣2億元的凈資本C、經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰D、具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度【參考答案】：B,D【解析】BD。A選項應(yīng)為“經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍”；C選項應(yīng)為“最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰”。13、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守（）。A、當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回B、當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出C、當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額D、當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額【參考答案】：C,D【解析】考點：熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P166。14、客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下（）情況時，將面1臨擔保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險。A、不能按約定期限償還債務(wù)B、信用資源狀況降低C、維持擔保比例過低且不能及時追加擔保物D、證券公司提高融資融券利率【參考答案】：A,C【解析】熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P238。15、《客戶交易結(jié)算資金存管合同》的簽署人包括（）。A、客戶B、指定商業(yè)銀行C、證券公司D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求。見教材第四章第一節(jié)，P75。16、引發(fā)交易異常情況的技術(shù)故障問題包括（）。A、證券交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無法正常運行B、證券交易所交易、通信系統(tǒng)在運行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級、上線時出現(xiàn)意外C、證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞D、10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P60。17、客戶開立資金賬戶時，應(yīng)同時自行設(shè)置（）。A、交易權(quán)限B、交易密碼C、資金密碼D、資金上限【參考答案】：B,C【解析】考點：掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求。見教材第四章第一節(jié)，P75。18、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值按下列（）折算率進行折算。A、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%B、ETF折算率最高不超過90%C、國債折算率最高不超過95%D、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、證金可用余額及計算、客戶擔保物的監(jiān)控。見教材第八章第二節(jié)，P244。19、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件有（）。A、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上B、同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格C、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D、最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見教材第五章第四節(jié)，P172。20、關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說法正確的有（）。A、投資者只能指定一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行B、客戶交易結(jié)算資金第三方存管從制度上保證了客戶資金安全C、實行該制度后，客戶只需在銀行開設(shè)資金賬戶、輸資金存取業(yè)務(wù)D、客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理【參考答案】：A,B,D【解析】ABD。C項實行該制度后，客戶除了在銀行開設(shè)資金賬戶、辦理資金存取業(yè)務(wù)外，還需到證券公司辦理證券賬戶。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、補辦原號碼上海證券賬戶卡還應(yīng)當提供托管證券公司(或B股托管機構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。（）【參考答案】：錯誤2、無論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進行除權(quán)，并將配股認購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】掌握配股繳款的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，P154。3、A股普通席位包括一般普通席位、投資基金專用席位和網(wǎng)上委托專用席位。（）【參考答案】：正確4、開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費。（）【參考答案】：錯誤【解析】開放式基金的買價是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費；賣價是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上減一定的手續(xù)費。5、在委托單上填寫具體委托時點，是檢查證券經(jīng)紀商是否執(zhí)行時間優(yōu)先原則的依據(jù)。（）【參考答案】：正確6、買斷式回購業(yè)務(wù)中，逆回購方只要保證在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券買回給正回購方，就可以在協(xié)議期內(nèi)對該債券自由地進行再回購或買賣等操作。（）【參考答案】：錯誤【解析】買斷式回購業(yè)務(wù)中，逆回購方只要保證在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券賣回給正回購方，就可以在協(xié)議期內(nèi)對該債券自由地進行再回購或買賣等操作。7、由于證券發(fā)行人提供的申請材料有誤，導(dǎo)致初始登記不實所致的法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔，證券登記結(jié)算公司承擔連帶責(zé)任。（）【參考答案】：錯誤【解析】由于證券發(fā)行人提供的申請材料有誤，導(dǎo)致初始登記不實所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔，證券登記結(jié)算公司不承擔任何責(zé)任。8、內(nèi)幕交易在操作程序上與正常操作程序不同。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。內(nèi)幕交易在操作程序上往往與正常操作程序相同，也是在市場上公開買賣證券。9、在理財顧問服務(wù)中，證券公司只提供投資建議，最終決策權(quán)在客戶。如果客戶接受建議并實施，由此產(chǎn)生的所有證券投資的風(fēng)險和收益由客戶和公司共同承擔。（）【參考答案】：B【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P127。10、債券回購交易就是指債券買賣雙方在成交的同時，約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為。（）【參考答案】：正確11、網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向證券登記結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記，證券登記結(jié)算公司在材料齊備的前提下一個交易日內(nèi)完成登記。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】證券登記結(jié)算公司在材料齊備的前提下二個交易日內(nèi)完成登記。12、集合競價中未能成交的委托，當日不再進入連續(xù)競價。（）【參考答案】：錯誤13、股票交易特別處理分為警示存在中止上市風(fēng)險的特別處理和其他特別處理。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】熟悉股票交易特別處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P55。14、印花稅是根據(jù)國家稅法的規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。（）【參考答案】：錯誤【解析】已經(jīng)不再雙邊征收了，只是對買入方征收。15、證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔的集合證券投資方式。（）【參考答案】：正確【解析】證券投資基金的定義。16、深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競價范圍：股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的800%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下l0%。（）【參考答案】：錯誤【解析】深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競價范圍：股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。17、證券公司或證券公司營銷人員應(yīng)當對所有客戶投訴負責(zé)，承擔責(zé)任。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。證券公司或證券公司營銷人員必須對有效投訴負責(zé)，并按照相關(guān)法律法規(guī)承擔相應(yīng)的責(zé)任。對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員也必須對客戶解釋，加強對客戶的風(fēng)險教育。18、證券公司應(yīng)當向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動。（）【參考答案】：A【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P105。19、銀行間債券市場是場內(nèi)交易市場。（）【參考答案】：錯誤【解析】銀行間債券市場是場外交易市場。