非公開募集證券投資基金合同范本

非公開發(fā)行證券投資基金合同重要提示基金投資于證券市場，基金凈值會因證券市場波動等因素而波動。投資者可根據(jù)所持基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金投資的風(fēng)險包括：整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格的影響產(chǎn)生的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，基金份額贖回產(chǎn)生的非系統(tǒng)性風(fēng)險。持有人基金管理人的流動性風(fēng)險、基金管理人在實施基金管理過程中產(chǎn)生的主動管理風(fēng)險、基金的具體風(fēng)險等。基金管理人承諾以誠信、勤勉、盡職的態(tài)度管理和使用基金資產(chǎn)，但投資者購買基金并不等同于將資金存入銀行或其他存款性金融機構(gòu)作為存款，基金經(jīng)理不保證基金一定會盈利，也不保證最低回報。投資有風(fēng)險。投資者在認(rèn)購或認(rèn)購本基金時，應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的基金合同?；鸸芾砣诉^往表現(xiàn)并不代表未來表現(xiàn)。本合同將按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定進行備案，但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同備案并不表示其對價值作出重大判斷或保證和收益，也不表示投資于本基金沒有風(fēng)險，不構(gòu)成對基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)的認(rèn)可，也不作為對基金財產(chǎn)安全的保證.基金管理人提醒投資者注意基金投資的“買方負(fù)責(zé)”原則。作出投資決定后，因基金經(jīng)營狀況和基金凈值變化而引起的投資風(fēng)險由投資者自行承擔(dān)。托管人、銷售機構(gòu)不承擔(dān)因本基金的設(shè)計、安排、管理和運作方式而產(chǎn)生的經(jīng)濟和法律責(zé)任。投資者須知親愛的投資者：本基金通過直銷機構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代理銷售機構(gòu)進行銷售。基金投資者認(rèn)購或認(rèn)購本基金，以人民幣貨幣資金形式交割。投資者在直銷機構(gòu)認(rèn)購或認(rèn)購，須將認(rèn)購資金從自己在中國境內(nèi)開立的銀行賬戶轉(zhuǎn)入募集資金賬戶，并在代銷機構(gòu)認(rèn)購?；蛘J(rèn)購的投資人按機構(gòu)規(guī)定繳納資金。募集資金賬戶由基金管理人委托的運營服務(wù)機構(gòu)開立，該賬戶僅用于募集資金募集期間和基金存續(xù)期內(nèi)的認(rèn)購、申購、贖回資金的收付。募集賬戶是運營服務(wù)機構(gòu)接受基金管理人委托為其提供基金服務(wù)的專用賬戶。并不意味著運營服務(wù)機構(gòu)接受投資者認(rèn)購或認(rèn)購資金，也不意味著運營服務(wù)機構(gòu)對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷?；驌?dān)保，也不代表投資本基金是無風(fēng)險的。募集賬戶使用過程中，除非有充分證據(jù)證明該損失是由服務(wù)機構(gòu)的操作造成的，否則基金管理人應(yīng)當(dāng)對自身不當(dāng)操作等造成的損失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。運營不承擔(dān)任何責(zé)任。籌款賬戶信息如下：帳戶名稱：帳戶：開戶銀行：本人/機構(gòu)已仔細(xì)閱讀《投資者須知》，清楚理解并認(rèn)可募集賬戶上的上述須知，并愿意承擔(dān)由此可能造成的一切風(fēng)險和損失?；鹜顿Y人（自然人簽字或機構(gòu)蓋章）：法定代表人或授權(quán)代理人（簽字或蓋章）：日期：年月日風(fēng)險披露聲明親愛的投資者：為使您更好地了解投資非公開發(fā)行證券投資基金（以下簡稱私募基金）的風(fēng)險，根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會（以下簡稱證監(jiān)會委員會）、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）提供本風(fēng)險披露聲明，請仔細(xì)閱讀并慎重決定是否參與私募基金投資。1、了解擬參與的私募股權(quán)基金的風(fēng)險收益特征私募基金由在中國基金業(yè)協(xié)會辦理登記手續(xù)的基金管理人接受合格投資者的委托，與客戶簽訂基金合同后成立。委托資產(chǎn)進行投資活動。參與私募基金投資存在一定風(fēng)險，基金管理人不承諾投資者的投資本金不會損失或獲得最低回報。投資私募基金前，投資者應(yīng)了解私募基金的基本知識、業(yè)務(wù)特點、風(fēng)險收益特點等，并認(rèn)真聽取基金管理人對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同的講解。基金管理人在基金資產(chǎn)管理中應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，履行誠信、審慎、勤勉義務(wù)?；鸸芾砣税凑栈鸷贤芾砘鹭敭a(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險，由基金財產(chǎn)承擔(dān)。2.了解投資本基金的風(fēng)險本基金投資面臨的風(fēng)險，包括但不限于：(1)市場風(fēng)險證券市場價格受經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理、交易制度等多種因素影響，導(dǎo)致基金財產(chǎn)收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：1.政策風(fēng)險國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、證券市場監(jiān)管政策和區(qū)域發(fā)展政策等）的變化會對投資標(biāo)的產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場價格波動，從而影響投資基金收益并產(chǎn)生風(fēng)險。2、經(jīng)濟周期風(fēng)險經(jīng)濟運行具有周期性。隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收入水平也出現(xiàn)周期性變化。基金資產(chǎn)投資于證券市場，收益水平也會隨之變化，產(chǎn)生風(fēng)險。3、利率風(fēng)險金融市場利率的波動導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變化。利率直接影響債券的價格和收益率，影響企業(yè)的融資成本和利潤。當(dāng)基金資產(chǎn)投資于債券和股票時，回報水平會受到利率變動的影響。4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險上市公司的經(jīng)營受管理能力、財務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等諸多因素的影響，都會導(dǎo)致上市公司盈利能力的變化。如果基金財產(chǎn)所投資的上市公司管理不善，可能導(dǎo)致其股價下跌，或者可用于分配的利潤減少，導(dǎo)致基金財產(chǎn)的投資收益減少。雖然基金資產(chǎn)可以通過投資多元化來分散這種非系統(tǒng)性風(fēng)險，但也無法完全避免。5、購買力風(fēng)險基金財產(chǎn)的收益將主要以現(xiàn)金的形式進行分配，受通貨膨脹的影響，現(xiàn)金的購買力可能會下降，從而導(dǎo)致基金財產(chǎn)的實際收益減少。6、再投資風(fēng)險再投資回報有時被稱為利息利息，取決于再投資時的利率水平和再投資策略。在給定投資策略下，由于未來市場利率的變化而導(dǎo)致的再投資率的不確定性，就是再投資風(fēng)險。再投資風(fēng)險反映利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這與利率上升相關(guān)的價格風(fēng)險（上述利率風(fēng)險）進行權(quán)衡。具體而言，當(dāng)利率下降時，基金資產(chǎn)以投資于固定收益證券所賺取的利息收入進行再投資時，將獲得比以前更低的回報率。(2)風(fēng)險管理在基金財產(chǎn)管理運營過程中，基金管理人的業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力、相關(guān)知識和經(jīng)驗，以及運營能力、人員流動性等，對基金財產(chǎn)收益水平的影響較大。基金管理人的管理和操作失誤可能導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失。基金管理人自身的管理水平、經(jīng)營狀況和管理人的人員變動等，也對基金財產(chǎn)的投資經(jīng)營產(chǎn)生較大影響，可能導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失甚至基金終止。基金管理人也可以同時進行自營投資。盡管基金管理人承諾對自營業(yè)務(wù)與資管業(yè)務(wù)采取有效隔離措施，但自營業(yè)務(wù)與資管業(yè)務(wù)之間仍存在道德利益沖突。風(fēng)險。（三）基金管理人行使清算權(quán)的風(fēng)險基金管理人在行使基金管理人委托權(quán)時，為使基金持有的證券符合基金合同的限制和要求，會采取措施快速變現(xiàn)甚至平倉。雖然基金管理人原則上會保護《基金份額持有人法》的最大利益，但基金管理人能否進行平倉或平倉操作，以及平倉或平倉價格均受當(dāng)時市場環(huán)境的影響。價格可能低于市場平均價格的情況，從而降低基金財產(chǎn)的回報。為在基金項下現(xiàn)金資產(chǎn)不足時支付基金財產(chǎn)應(yīng)承擔(dān)的費用和稅金，分配基金收益，或進行預(yù)警止損操作等，操作能否順利完成視當(dāng)時的市場情況而定，減倉/平倉價格可能低于市場平均價格，從而減少基金收益。（四）流動性風(fēng)險1、基金面臨的證券市場流動性風(fēng)險主要表現(xiàn)在幾個方面：基金資產(chǎn)不能快速變現(xiàn)或變現(xiàn)成本高，無法應(yīng)對基金可能出現(xiàn)的大額贖回風(fēng)險股東；證券投資。個股、個股等的流動性風(fēng)險。2、本基金有封閉期。閉市期間，客戶不得申購或贖回基金份額。此類安排可能對基金份額持有人的流動性產(chǎn)生不利影響；基金封閉期以外的每個開放日均可接受公開贖回。投資者損失進一步擴大的風(fēng)險。(5)操作或技術(shù)風(fēng)險相關(guān)方在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)運作過程中因部門管控缺陷或人為因素導(dǎo)致的操作失誤或違反操作規(guī)程的風(fēng)險，如未經(jīng)授權(quán)的交易、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。在基金的各種交易行為或后臺操作中，可能會因技術(shù)系統(tǒng)的故障或錯誤而影響交易的正常運行或影響基金份額持有人的利益。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理公司、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等。（六）相關(guān)機構(gòu)經(jīng)營風(fēng)險1、基金管理人的操作風(fēng)險根據(jù)我國金融監(jiān)管法律法規(guī)，雖然基金管理人相信其將按照相關(guān)法律法規(guī)進行經(jīng)營管理，但不能保證其能夠永久保持遵守監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律法規(guī)。.如果基金管理人在基金存續(xù)期間不能繼續(xù)經(jīng)營基金管理業(yè)務(wù)，可能對基金造成不利影響。2、基金托管人的操作風(fēng)險盡管基金托管人認(rèn)為其將按照相關(guān)法律法規(guī)進行經(jīng)營和管理，但不能保證其能夠永久保持遵守監(jiān)管機構(gòu)的金融監(jiān)管法律法規(guī)。如果基金托管人在基金存續(xù)期間不能繼續(xù)從事基金托管業(yè)務(wù)，可能對基金產(chǎn)生不利影響。3、基金運營服務(wù)機構(gòu)的操作風(fēng)險盡管運營服務(wù)機構(gòu)認(rèn)為其將按照相關(guān)法律法規(guī)進行運營和管理，但不能保證其能夠永久保持遵守監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律法規(guī)。如果基金存續(xù)期間運營服務(wù)機構(gòu)不能繼續(xù)從事基金運營服務(wù)業(yè)務(wù)，可能對基金產(chǎn)生不利影響。4、證券/期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)經(jīng)營風(fēng)險根據(jù)我國金融監(jiān)管法律，證券/期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)必須取得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券/期貨業(yè)務(wù)資格，方可從事證券/期貨業(yè)務(wù)。盡管證券/期貨經(jīng)紀(jì)公司相信其將按照相關(guān)法律法規(guī)進行經(jīng)營和管理，但不能保證其能夠永久保持遵守監(jiān)管機構(gòu)的金融監(jiān)管法律法規(guī)。如果證券/期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)在基金存續(xù)期間不能繼續(xù)從事證券/期貨業(yè)務(wù)，可能會對基金產(chǎn)生不利影響。(七)提前終止或延期的風(fēng)險如出現(xiàn)基金合同約定的情形或其他法定情形，管理人將根據(jù)法律法規(guī)、基金合同等規(guī)定提前終止本基金，可能導(dǎo)致基金份額持有人無法獲得基金的全部收入。基金存續(xù)期屆滿后，基金管理人與基金托管人可能協(xié)商一致延長基金存續(xù)期，可能導(dǎo)致基金份額持有人無法充分或及時獲得基金收益。(8)其他風(fēng)險1、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險根據(jù)《基金合同》，基金管理人可以使用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人、其控股股東、實際控制人或其他與其有重大利益關(guān)系的公司發(fā)行的證券，或承銷的證券。在承銷期間或已投資的證券，雖然基金管理人積極遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，依法合規(guī)經(jīng)營，積極防范利益沖突，但仍可考慮因基金管理人利用基金資產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易，被監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)定存在利用轉(zhuǎn)存的情況。，幕后交易的風(fēng)險，可能影響基金份額持有人的利益。此外，基金管理人在利用基金財產(chǎn)進行關(guān)聯(lián)交易時，可能會根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)限制行使相關(guān)權(quán)利，從而可能影響基金財產(chǎn)的投資收益。2、反向交易風(fēng)險基金管理人對基金財產(chǎn)進行的投資操作，或基金管理人對其管理的其他基金下的基金財產(chǎn)進行的投資操作，可能發(fā)生在同一基金中，也可能發(fā)生在同一投資對象的不同基金中。交易日。反向投資操作（以下簡稱“反向交易”）。本基金或基金管理人管理的其他基金可能對同一證券進行一定的跟單交易和反向交易，以致出現(xiàn)監(jiān)管部門和證券交易所認(rèn)定的異常交易行為，并對其進行檢查、調(diào)查、查詢、交易限制、凍結(jié)或扣押的可能性等。如果監(jiān)管部門或證券交易所對單一基金之間或同一基金管理人管理的不同基金之間的反向交易施加限制，則上述監(jiān)管限制將在上述監(jiān)管限制生效時對基金財產(chǎn)產(chǎn)生影響，可能會影響基金財產(chǎn)的投資收益甚至導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鹭敭a(chǎn)可與本基金進行反向交易。盡管基金管理人積極回避利益沖突，但仍可能由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或合同約定造成。正常運作會損害基金的利益，從而損害基金份額持有人的利益。作為投資者，本人/本機構(gòu)已【閱讀并充分理解】本風(fēng)險披露聲明及相關(guān)基金合同中所載的風(fēng)險，并【自愿承擔(dān)】因上述風(fēng)險而產(chǎn)生的一切后果。本人/本機構(gòu)保證本人/本機構(gòu)為【具有完全民事行為能力的】自然人/法人或其他依法設(shè)立的組織，【符合】法律法規(guī)和基金的要求私募證券投資基金合同，為【合格】投資者?！緸槌浞痔崾撅L(fēng)險，請投資者在文末抄錄本段內(nèi)容。]投資者成績單：本人/本機構(gòu)作為投資者，承擔(dān)[]本風(fēng)險披露聲明及相關(guān)基金合同所載風(fēng)險，并[]承擔(dān)因上述風(fēng)險而產(chǎn)生的一切后果。本人/本機構(gòu)保證本人/本機構(gòu)是[]或其他依法設(shè)立的組織的自然人/法人，并且本人/本機構(gòu)是[]符合[]法律和私募證券投資基金管理辦法和基金合同。投資人（自然人）（簽字）：或：投資人（機構(gòu)）（加蓋公章并由法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字）：日期：年月日

本合同當(dāng)事人基本情況：基金份額持有人：證書（營業(yè)執(zhí)照）名稱：證書（營業(yè)執(zhí)照）：郵寄地址：郵政編碼：：：基金經(jīng)理：合法代表：辦公地址：：接觸：連接：：基金托管人：法定代表人：辦公地址：：聯(lián)系人：聯(lián)系人：：目錄一、簡介 12.解讀 2三、宣言與承諾 5四、基金基本情況 6五、基金 份額的首次發(fā)售76.基金的設(shè)立和備案 9七、基金申購與贖回 10八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 10九、基金份額登記 15十、基金投資 1611.基金財產(chǎn) 1812.致、確認(rèn)和執(zhí)行投資指令 2213.交易清算和交收安排 2414.紫外線交易 2715、基金資產(chǎn)評估與核算 2816.基金的費用和稅收 3317、基金收益分配 3718.報告義務(wù) 3819.風(fēng)險披露 4020.基金合同的修改、終止和清算 4221.違約責(zé)任 4522.爭議解決 4623、基金合同的效力 4724、其他事項 48一、簡介訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則一、訂立本基金合同的目的是明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，保證基金按規(guī)定運作，保護各方的合法權(quán)益。2、本合同的訂立依據(jù)為《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《私募投資基金管理人及基金登記管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。備案（試行）”等法律法規(guī)。3、訂立本合同的原則是平等、自愿、誠信，充分保護本合同各方的合法權(quán)益。（2）本合同是規(guī)定當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件。任何其他與基金有關(guān)的文件或表述，涉及本合同雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，均與本合同不一致或沖突。,受本合同約束。(3)本基金由基金管理人根據(jù)《基金法》、《基金合同》等有關(guān)規(guī)定募集?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金管理人”）的規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會備案。但基金業(yè)協(xié)會接受基金備案，并不表示其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表示投資該基金不存在風(fēng)險。(4)本基金根據(jù)中國法律法規(guī)設(shè)立和運作?；鸷贤膬?nèi)容與當(dāng)時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致的，以當(dāng)時有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。2.解讀在本合同中，除文義另有所指外，下列詞語或簡稱具有以下含義：（一）基金：指新三板資產(chǎn)管理計劃。（2）基金合同，本合同：指《新三板資產(chǎn)管理計劃基金合同》及其附件以及對合同和附件的任何有效變更和補充。（三）基金投資人/基金投資人：指依法可以投資私募基金的合格投資人。合格投資者是指具有相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資私募基金風(fēng)險能力并符合相關(guān)規(guī)定的個人和機構(gòu)，或監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)可的其他合格投資者。（4）基金份額持有人：指已簽訂《基金合同》并履行出資義務(wù)獲得基金份額的基金投資人。(5)基金管理人：指**。(6)基金托管人：指華泰證券。（七）運營服務(wù)機構(gòu)：指接受基金管理人委托，提供估值、核算等服務(wù)的第三方服務(wù)機構(gòu)。本基金的運營服務(wù)機構(gòu)為華泰證券股份有限公司。（八）法律法規(guī)：指我國現(xiàn)行有效并頒布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件，以及不時的修改和補充。（九）中國證監(jiān)會：指中國證監(jiān)會。（十）簽約方：指基金投資人、基金托管人和基金管理人。（十一）代銷代理：是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，受基金管理人委托辦理申購、申購、贖回等業(yè)務(wù)的代理機構(gòu)。該基金代表其。（十二）登記機構(gòu)：指基金管理人或其委托辦理私募基金份額登記的機構(gòu)。本基金登記機構(gòu)為華泰證券股份有限公司。（十三）證券賬戶：指基金托管人/基金管理人按照中國證券監(jiān)督管理委員會及有關(guān)規(guī)定，在中國證券登記結(jié)算公司XX分公司或分公司開立的本基金專用賬戶。中國證券登記結(jié)算公司XX公司業(yè)務(wù)規(guī)則。證券賬戶、在期貨交易所開立的期貨交易專用代碼、在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的債券專用賬戶。其他證券登記機構(gòu)開立的證券賬戶。（十四）證券交易資金賬戶：指基金管理人在證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)下屬證券營業(yè)部為基金財產(chǎn)開立的證券交易資金賬戶，用于托管基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金和記錄交易結(jié)算資金的變化。細(xì)節(jié)通過現(xiàn)場證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方托管”模式與托管資金賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，資金托管人通過銀證劃轉(zhuǎn)方式完成資金劃轉(zhuǎn)。（15）托管專用賬戶：指基金托管人按照有關(guān)規(guī)定為基金開立的用于清算交收的銀行賬戶。（十六）募集資金賬戶：指“募集資金專用賬戶”，是受運營服務(wù)機構(gòu)委托，代表基金管理人提供基金服務(wù)，用于募集資金認(rèn)購的專用賬戶，募集期間和基金存續(xù)期內(nèi)的認(rèn)購和贖回。支付。募集賬戶是運營服務(wù)機構(gòu)接受基金管理人委托為其提供基金服務(wù)的專用賬戶。并不意味著運營服務(wù)機構(gòu)接受投資者認(rèn)購或認(rèn)購資金，也不意味著運營服務(wù)機構(gòu)對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷?；驌?dān)保，也不代表投資本基金是無風(fēng)險的。募集賬戶使用過程中，除非有充分證據(jù)證明該損失是由服務(wù)機構(gòu)的操作造成的，否則基金管理人應(yīng)當(dāng)對自身不當(dāng)操作等造成的損失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。運營不承擔(dān)任何責(zé)任。（十七）基金資產(chǎn)總值：指基金資產(chǎn)所擁有的各類證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的總值。(18)基金資產(chǎn)凈值：指基金總資產(chǎn)減去負(fù)債后的值。（十九）基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的值。(20)基金資產(chǎn)估值：是指對基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值進行計算和評估，以確定基金的資產(chǎn)凈值和凈單位價值的過程。（二十一）初始銷售期：指基金合同約定的基金初始銷售期，自基金份額銷售之日起不超過1個月。(22)存續(xù)期：指基金成立至終止的期間。（二十三）開放期：指銷售機構(gòu)辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的期間。(24)工作日：指基金管理人、基金托管人開展日常業(yè)務(wù)的工作日。(25)交易日：指證券交易所及證券交易所的正常交易日。（26）認(rèn)購：是指基金投資人在基金初始銷售期間按照本合同約定認(rèn)購基金份額的行為。（二十七）申購：是指基金投資人在基金開放期間，按照本合同的規(guī)定申請申購基金份額的行為。（28）贖回：指基金份額持有人在基金開放期間按照本合同的要求將基金份額換成現(xiàn)金的行為。(29)元：指人民幣元。(30)不可抗力：指任何無法預(yù)見、無法避免或無法克服的客觀情況，包括但不限于《基金法》等相關(guān)法律法規(guī)和重大政策調(diào)整、臺風(fēng)、洪水、地震、流行病等自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、戒嚴(yán)、沒收、恐怖行為、突然停電或其他緊急情況、證券交易所異常停牌或停止交易。三、聲明和承諾（一）基金份額持有人聲明及承諾1、基金份額持有人聲明其投資于本基金的財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的財產(chǎn)，確保該財產(chǎn)的來源和使用符合國家有關(guān)規(guī)定，并保證基金管理人、基金托管人完全依法受權(quán)委托本人進行基金投資管理和基金財產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，保證不存在其他限制管理人、托管人對基金財產(chǎn)行使權(quán)利的限制性條件，此類權(quán)利不會受到任何其他第三方的質(zhì)疑；基金份額持有人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利和義務(wù)，了解相關(guān)法律法規(guī)和所投資基金的風(fēng)險收益特征，并愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險；本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。2、基金份額持有人確認(rèn)符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條、第十三條規(guī)定的合格投資者資格要求，并承諾向基金管理人提供相關(guān)投資用途，投資偏好、投資限制、風(fēng)險承受能力等基本信息真實、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在重大遺漏或誤導(dǎo)。上述信息如有重大變化，將適時書面通知基金管理人?；鸱蓊~持有人知悉，基金管理人和基金托管人未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或保證。（二）基金管理人的聲明和承諾1、基金管理人保證在簽訂本合同前已向基金份額持有人充分說明相關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)投資工具的運行市場和方法，同時已揭示相關(guān)風(fēng)險。2、基金管理人了解基金份額持有人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險感知能力和承受能力，對基金份額持有人的財務(wù)狀況進行了充分評估。3、基金管理人承諾按照盡職、誠實、審慎、勤勉的原則管理和使用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低回報。4、基金管理人承諾本產(chǎn)品不屬于傘形信托計劃，不屬于場外基金配置產(chǎn)品，符合監(jiān)管機構(gòu)相關(guān)法律法規(guī)。（三）基金托管人聲明及承諾基金托管人承諾按照盡職、誠信、審慎、勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。四、基金基本情況（一）基金名稱**新三板資產(chǎn)管理計劃。(2)基金種類合約投資基金。（三）基金運作封閉式操作方式。（四）基金投資目標(biāo)投資擬在新三板掛牌的創(chuàng)新優(yōu)質(zhì)企業(yè)（項目），通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓或私募投資方式投資已在新三板掛牌的公司，投資做市商股票，并投資于競價交易的股票。(5)基金期限封閉運營2年，第三年根據(jù)市場和運營計劃延期或提前終止。（六）基金份額初始銷售面值基金單位初始銷售面值為1.00元/單位。(7)其他本基金設(shè)定為均等份額。除基金合同另有約定外，各基金份額具有相同的合法權(quán)益。五、基金份額的首次銷售基金份額的首次出售，按照下列規(guī)定進行：（一）基金份額的初始銷售期首次銷售期限自基金份額銷售之日起不超過1個月。首次發(fā)售的具體時間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和與基金合同的約定確定，并在基金投資說明書中披露?；鸸芾砣伺c代銷機構(gòu)協(xié)商后，可提前終止首次發(fā)售，并向特定投資者履行相應(yīng)的通知程序，視為提前終止首次發(fā)售。若基金管理人提前發(fā)出終止首次發(fā)售通知，本基金自通知載明之日起不再接受申購申請。（2）基金份額銷售方式本基金通過基金管理人委托的銷售機構(gòu)進行銷售。具體以招股說明書為準(zhǔn)?；鸱蓊~持有人認(rèn)購本基金，必須與基金管理人、基金托管人簽訂《基金合同》，并按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式繳納足額認(rèn)購金額。認(rèn)購的具體數(shù)額和份額以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。（3）基金份額銷售目標(biāo)能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的自然人、法人、依法設(shè)立的組織或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他特定客戶。今后法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（四）基金份額申購及持有限額基金份額持有人在首次銷售期間的認(rèn)購金額不低于100萬元（不含認(rèn)購費），可以多次認(rèn)購。首次銷售期間的追加認(rèn)購金額為10萬元（不含認(rèn)購費）的整數(shù)倍。（五）基金份額認(rèn)購費基金認(rèn)購率[]%。計算方法如下：凈認(rèn)購額=認(rèn)購額÷（1+認(rèn)購率）認(rèn)購費用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額（六）基金首次出售時的利息處理基金份額持有人認(rèn)購參與資金在初始銷售期間產(chǎn)生的利息（含認(rèn)購費用）在基金設(shè)立后轉(zhuǎn)換為相應(yīng)的基金份額，歸基金份額持有人所有。股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體數(shù)額以登記機構(gòu)備案為準(zhǔn)。（七）基金份額的計算1、本基金采用金額認(rèn)購方式。認(rèn)購股份計算如下：認(rèn)購單位=（凈認(rèn)購金額+利息）/基金單位初始面值2、認(rèn)購份額的計算保留小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第三位四舍五入，四舍五入部分所代表的資產(chǎn)計入基金財產(chǎn)。(8)初始銷售期間的認(rèn)購手續(xù)一、認(rèn)購流程基金份額持有人辦理申購業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件、辦理程序、辦理時間、辦理規(guī)則等，在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。2.認(rèn)購申請的確認(rèn)銷售機構(gòu)受理認(rèn)購申請并不意味著確認(rèn)申請成功，僅代表銷售機構(gòu)實際收到了認(rèn)購申請。認(rèn)購申請一經(jīng)接受，不得撤銷。申購申請按時間優(yōu)先原則確認(rèn)，同時收到的申購申請按金額優(yōu)先原則確認(rèn)。申請是否有效以登記機構(gòu)的確認(rèn)和基金的設(shè)立為準(zhǔn)。基金份額持有人應(yīng)在基金設(shè)立后到各銷售網(wǎng)點查詢最終確認(rèn)及有效申購份額。遇特殊情況，基金管理人與基金委托人可協(xié)商處理。（九）銷售初期客戶資金管理基金管理人應(yīng)當(dāng)將投資者在基金首次銷售期間的資金存入專門賬戶，任何機構(gòu)和個人在基金首次銷售結(jié)束前不得使用。（十）認(rèn)購資金的交付認(rèn)購資金以現(xiàn)金方式交付，投資者必須將資金從自己在邊境銀行開立的銀行賬戶轉(zhuǎn)入募集資金賬戶，并在備注中注明：“XX（投資者）認(rèn)購**新三板資產(chǎn)管理計劃”.基金管理人可以委托基金運營服務(wù)機構(gòu)開立募集賬戶，僅用于在募集期間和基金存續(xù)期內(nèi)收取和支付認(rèn)購、申購、贖回的資金。六、基金設(shè)立與備案（一）基金的設(shè)立募集期結(jié)束后，募集資金全部轉(zhuǎn)入專項托管賬戶，基金托管人核實資金到賬情況，并向基金管理人發(fā)出資金到賬通知，基金成立。認(rèn)購基金在基金設(shè)立前產(chǎn)生的利息按照銀行人民幣活期存款利率計算?；鹪O(shè)立后，轉(zhuǎn)換為基金份額，歸基金投資人所有。向基金持有人和托管人致基金設(shè)立通知。基金設(shè)立日期以基金管理人向基金持有人和托管人發(fā)出的《基金設(shè)立通知》中載明的日期為準(zhǔn)。(2)基金備案一、基金備案條件首次銷售期滿，基金投資人總數(shù)不超過200人，初始委托資產(chǎn)總額不低于100萬元，但不超過50億元。符合基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集完成之日起20個工作日起，通過基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。根據(jù)私募基金的主要投資方向，注明基金類型，如實填寫基金名稱、資本規(guī)模、基金份額持有人、私募基金合同、基金公司章程或合伙協(xié)議等基本信息.私募基金備案材料齊全、符合要求的，基金行業(yè)協(xié)會將通過公告方式完成私募基金備案手續(xù)。2、初始基金銷售失敗的處理首次銷售期滿且不能滿足上述備案條件，或因不可抗力無法備案基金合同，或因重大違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)終止首次銷售，基金首次銷售將失敗。基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下職責(zé)：（一）以自有財產(chǎn)承擔(dān)出售產(chǎn)生的債務(wù)和費用；（2）首次銷售期滿后30天，退還投資者支付的款項，并加算同期銀行活期存款利息。七、基金申購與贖回本基金存續(xù)期間，將關(guān)閉運營，不開放申購、贖回，也不接受違約退出。

八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)本合同當(dāng)事人的基本情況在本合同的開頭注明。（一）基金份額持有人一、基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：（一）分享基金財產(chǎn)收益；（二）參與清算后剩余基金財產(chǎn)的分配；（三）按照合同約定認(rèn)購和贖回基金；（四）監(jiān)督基金管理人、基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)；（5）按照本合同約定的時間和方式獲取基金運作信息；(6)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：(1)遵守本合同；（二）支付基金份額的購買價款和規(guī)定的費用；（三）對所持基金份額范圍內(nèi)的基金損失或終止承擔(dān)有限責(zé)任；（四）及時、全面、準(zhǔn)確地告知基金管理人其投資目標(biāo)、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本信息；（五）向基金管理人或其銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)要求的資料和文件，配合基金管理人履行反洗錢義務(wù)；（六）不違反本合同規(guī)定干預(yù)基金管理人的投資行為；（七）不得從事?lián)p害基金及其投資者合法權(quán)益、基金管理人管理的其他資產(chǎn)和基金托管人托管的其他資產(chǎn)的活動；（八）按照本合同規(guī)定支付管理費、托管費、運營服務(wù)費和業(yè)績報酬，并承擔(dān)基金財產(chǎn)運營中產(chǎn)生的其他費用；（九）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金管理人1、基金管理人的權(quán)利包括但不限于：（一）按照本合同約定獨立管理和使用基金財產(chǎn)；（二）按照本合同約定足額、按時取得基金管理人的報酬；（三）按照有關(guān)規(guī)定行使基金資產(chǎn)投資證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定對基金托管人進行監(jiān)督，并及時采取措施制止基金托管人違反本合同或相關(guān)法律法規(guī)，給基金財產(chǎn)和他人利益造成重大損失的行為。派對。，并向中國證監(jiān)會報告；（五）自行銷售或者委托具有基金銷售資質(zhì)的機構(gòu)代銷基金，制定、調(diào)整基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)則，對代理銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督；（六）自行或委托第三方機構(gòu)辦理登記、估值核算和信息披露，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除；（七）有權(quán)委托其他機構(gòu)對投資所涉資產(chǎn)進行盡職調(diào)查和資產(chǎn)評估；（八）基金管理人可根據(jù)需要更換投資管理人。投資管理人變更后，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時通知基金份額持有人。(9)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、基金管理人的義務(wù)包括但不限于：（一）辦理基金備案手續(xù)；（二）自本合同生效之日起，本著誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和使用基金財產(chǎn)；（三）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析和決策，以專業(yè)的方式管理和運營基金資產(chǎn)；（四）建立健全部門的風(fēng)險控制、監(jiān)督審計、財務(wù)管理和人事管理制度，確保管理的基金財產(chǎn)獨立于其他管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的固有財產(chǎn)，以及不同的財產(chǎn)。下管理是分開的。管理、保留獨立賬戶和進行投資；(5)除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三方謀取利益，不得委托第三方經(jīng)營基金財產(chǎn)；（六）辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)辦理開放式證券投資基金份額登記的其他機構(gòu)代為辦理基金份額登記；（七）按照合同約定接受基金份額持有人、基金托管人的監(jiān)督；（八）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者進行其他法律行為；（九）根據(jù)本合同的規(guī)定，編制并向基金份額持有人提交基金財產(chǎn)投資報告，說明報告期內(nèi)基金財產(chǎn)的投資運作情況；（十）按照本合同的規(guī)定編制基金業(yè)務(wù)的季度報告和年度報告；（十一）按照本合同的規(guī)定計算并向基金份額持有人報告基金份額的凈值；（十二）進行基金核算；（十三）保守商業(yè)秘密，不泄露基金的投資計劃、投資意向等，監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外；（十四）保管基金經(jīng)營活動的全部會計資料，妥善保管相關(guān)合同、協(xié)議、交易記錄等相關(guān)資料；（十五）公平對待不同管理的財產(chǎn)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)及他人利益的活動；（十六）對相關(guān)交易主體和資產(chǎn)進行全面盡職調(diào)查，形成書面工作底稿，出具盡職調(diào)查報告；（17）自行或委托其他機構(gòu)按照本合同約定的方式向基金托管人致基金財產(chǎn)各項交易的數(shù)據(jù)和信息；（十八）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（三）基金托管人1、基金托管人的權(quán)利包括但不限于：（一）按照本合同約定，按時足額取得資產(chǎn)托管費；（2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對基金財產(chǎn)的投資和運作，以及基金管理人違反本合同或相關(guān)法律法規(guī)，給基金財產(chǎn)和利益造成重大損失的其他當(dāng)事人的，有權(quán)向中國證監(jiān)會報告并采取必要措施；（三）按照本合同約定，依法保管基金財產(chǎn)；(4)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、基金托管人的義務(wù)包括但不限于：（一）安全保管基金財產(chǎn)；（二）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，營業(yè)場所符合要求，配備充足、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財產(chǎn)托管事宜；（3）對不同托管資產(chǎn)分別設(shè)立賬戶，確?；鹳Y產(chǎn)的完整和獨立；(4)除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三方謀取利益，不得委托第三方托管基金財產(chǎn)；（五）按照規(guī)定開立和注銷基金資產(chǎn)的專用托管賬戶、證券賬戶、期貨賬戶和投資所需的其他賬戶；（六）審核基金份額凈值；（七）按合同約定定期出具保管報告；（八）按照本合同約定，按照基金管理人的投資指令，及時辦理清算交割事宜；（9）按照法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存與基金業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件；（10）公平對待托管的不同財產(chǎn)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)及其他各方利益的活動；（十一）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人披露；(12)根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，監(jiān)督基金管理人的投資運作?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，或違反本合同約定的，應(yīng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人并有權(quán)舉報中國證監(jiān)會；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人按照交易程序生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并有權(quán)向中國證監(jiān)會；（十三）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。9、基金份額登記（一）基金登記業(yè)務(wù)是指基金登記、托管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體包括基金份額持有人基金賬戶的設(shè)立和管理、基金份額的登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算,代理分配股息，建立和保存基金份額持有人名冊等。（2）基金的登記由基金管理人或基金管理人委托的其他機構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)代為辦理基金登記的，應(yīng)當(dāng)與相關(guān)機構(gòu)簽訂代理協(xié)議，明確代為辦理基金份額登記的機構(gòu)的權(quán)限和職責(zé)。（三）登記機關(guān)享有下列權(quán)利：1、建立和管理基金份額持有人的基金賬戶；2.獲得注冊費；3、保存基金份額持有人的開戶信息、交易信息、基金份額持有人名冊等；4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定、調(diào)整登記業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則并依法予以公告；5、法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。（四）登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下義務(wù)：1、配備足夠的專業(yè)人員辦理基金登記；2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同約定的條件辦理基金登記；3、保存基金份額持有人名冊及相關(guān)申購贖回業(yè)務(wù)記錄15年以上；4、對基金份額持有人的賬戶信息負(fù)有義務(wù)，對違反本義務(wù)給基金份額持有人或基金造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，司法強制檢查的除外；5、按照基金合同的約定，為基金份額持有人提供基金收益分配等其他必要服務(wù)；6、法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。十、基金投資情況(1)本基金的投資政策如下：一、投資目標(biāo)本基金只投資于新三板公司股票和擬發(fā)行股票。二、投資情況本基金投資方向為：擬在新三板掛牌的創(chuàng)新優(yōu)質(zhì)企業(yè)（項目）、通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓或定增方式投資新三板上市公司、投資新三板上市公司。做市商制作的股票，投資于拍賣交易的股票?；鸪钟械男氯骞景l(fā)行的單只股票投資總額不超過基金資產(chǎn)總值的30%，基金持有的上市公司發(fā)行的單只股票原則上不超過10%其總股本。三、投資策略（含新三板股票）本基金嚴(yán)格遵循價值投資的投資策略。符合投資標(biāo)的要求。首先，行業(yè)要有良好的發(fā)展前景，包括發(fā)展空間和盈利能力。二是要有核心能力，包括資源和管理團隊，能夠跟上或超越。在行業(yè)發(fā)展中，達到這個標(biāo)準(zhǔn)的基本都是細(xì)分行業(yè)的龍頭企業(yè)；三是價格要合理，有足夠的投資利潤空間。投資標(biāo)的選擇路徑，基金將從兩個方面發(fā)展，一是自上而下，將全球視野與中國智慧相結(jié)合，推演判斷中國經(jīng)濟形勢變化和產(chǎn)業(yè)興衰路徑；另一種是自下而上，從微觀學(xué)科的競爭策略和業(yè)績漲跌中進一步修正自上而下的邏輯和結(jié)論。這種推演和判斷的核心目的是把握未來的變化，以便于提前布局。本基金堅信，價值投資的核心是價格受供需狀況影響，價格最終會體現(xiàn)價值，但最重要的是價值判斷。價值投資不是簡單地買入偉大的公司，而是充分考慮兩個核心要素：一是正確的估值，二是足夠的安全邊際。從價值投資的角度，基金致力于尋找超過市場平均水平的高成長性公司；重點是兩類公司：一類是持續(xù)成長型公司；二是階段性高成長公司，又稱拐點公司。4.性能對比基準(zhǔn)追求絕對收益，參考新三板指數(shù)。5.風(fēng)險收益特征本基金的投資風(fēng)險和收益特點為中風(fēng)險高收益。6.投資限制本基金的投資范圍僅限于新三板公司和擬在新三板掛牌的公司。7.投資禁令禁止對本基金財產(chǎn)進行下列行為：（一）承銷證券；（二）向他人提供貸款或者擔(dān)保；（三）從事無限責(zé)任投資；（四）從事幕后交易、操縱證券價格等不正當(dāng)證券交易活動；（五）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及本合同禁止的其他行為。八、托管人應(yīng)當(dāng)在其能夠監(jiān)督的范圍內(nèi)對投資事項進行監(jiān)督。對基金投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止等情況進行監(jiān)督檢查?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人存在違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人，要求其限期改正。基金管理人收到通知后，應(yīng)及時核對確認(rèn)，并在期限內(nèi)進行調(diào)整，以符合法律法規(guī)的要求。和投資政策要求。法律法規(guī)另有規(guī)定。九、投資政策變化本著優(yōu)先考慮基金份額持有人利益的原則，投資政策的變更可由本合同當(dāng)事人協(xié)商確定，投資政策的變更須在簽訂補充協(xié)議后實施。投資政策的變化應(yīng)為投資組合調(diào)整留出必要的時間。十一、基金財產(chǎn)（一）基金資產(chǎn)的托管與處置1、基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，由基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭敭a(chǎn)視為自己的財產(chǎn)。2、基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、使用或者其他情況而取得的財產(chǎn)和收益，計入基金財產(chǎn)。3、基金管理人、基金托管人可按本合同約定收取管理費、托管費及本合同約定的其他費用。基金管理人、基金托管人對其固有財產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押等權(quán)利。基金管理人或基金托管人因依法解散、注銷或破產(chǎn)等原因清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。4、基金財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財產(chǎn)本身的債務(wù)相抵銷?；鸸芾砣?、基金托管人不得對債權(quán)人強制執(zhí)行基金財產(chǎn)，但因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)除外。上述債權(quán)人對基金財產(chǎn)享有主權(quán)時，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)明確告知基金財產(chǎn)的獨立性。5、非現(xiàn)金財產(chǎn)的托管（一）證券資產(chǎn)和證券交易資金的保管基金投資形成的證券資產(chǎn)，由相關(guān)法定登記或托管機構(gòu)按照法律法規(guī)規(guī)定保管；基金托管人對基金管理人未經(jīng)基金托管人同意更換證券經(jīng)紀(jì)商或托管銀行而造成的損失，以及因證券經(jīng)紀(jì)商的行為導(dǎo)致證券交易結(jié)算資金的無常劃轉(zhuǎn)和提取造成的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。原因。責(zé)任。（2）其他非現(xiàn)金資產(chǎn)的托管，由基金托管人負(fù)責(zé)相關(guān)權(quán)益憑證的托管?；鸸芾砣巳绨l(fā)生基金產(chǎn)權(quán)行使基礎(chǔ)的變更，必須提前或在變更當(dāng)日通知基金托管人，并在變更后5個工作日內(nèi)報送基金托管人。基金管理人不得將上述實質(zhì)上由基金管理人托管的基金財產(chǎn)進行抵押、轉(zhuǎn)讓，并對相關(guān)財產(chǎn)的安全、完整負(fù)責(zé)。（三）基金托管人不負(fù)責(zé)托管由該機構(gòu)以外的機構(gòu)實際有效控制的基金資產(chǎn)。（2）基金資產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定開立基金賬戶和募集資金賬戶，基金托管人應(yīng)當(dāng)提供必要的配合并提供所需材料。一、基金賬戶開立與管理（一）基金管理人負(fù)責(zé)為基金開立所需的基金賬戶。（二）基金管理人開立基金賬戶時，應(yīng)將專用托管賬戶作為贖回資金和分紅的指定收款賬戶。以雙方認(rèn)可的方式及時將基金賬戶的開戶信息告知基金托管人。（四）基金托管人在收到開戶信息前，基金管理人不得將該賬戶用于投資活動。（五）基金托管人有權(quán)隨時向基金登記人查詢賬戶信息?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后十個工作日將開放式基金報表送交基金托管人。2.籌資期間的開戶及管理（一）本基金首次銷售募集的資金存入募集資金賬戶。該賬戶由基金管理人委托的運營服務(wù)機構(gòu)開立，該賬戶僅用于在募集期和基金存續(xù)期內(nèi)的申購、申購、贖回資金的收付。（2）基金首次銷售期屆滿或停止首次銷售時，在首次銷售后的基金金額和基金份額持有人數(shù)量符合相關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定后，基金管理人應(yīng)委托運營服務(wù)機構(gòu)將所有資金劃入基金托管人開立的專項基金財產(chǎn)托管賬戶。（三）基金初始銷售期屆滿，不符合基金備案要求的，基金管理人將按規(guī)定辦理退款等事宜。3、基金財產(chǎn)托管專用賬戶的開立和管理（一）專用托管賬戶是指基金管理人、基金托管人為履行本合同而在托管人指定的銀行為基金單獨開立的銀行結(jié)算賬戶。專用托管賬戶名稱應(yīng)包含“**新三板資產(chǎn)管理計劃”，具體名稱以實際開戶為準(zhǔn)。賬戶預(yù)留印章按照存管銀行的具體規(guī)定執(zhí)行，相應(yīng)印章由資金托管人保管。同時，網(wǎng)銀客戶號、機構(gòu)網(wǎng)銀登錄密碼、專用托管賬戶的網(wǎng)銀憑證均由資金托管人保管。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回款、支付基金收益、募集認(rèn)購資金等，均須通過該專用托管賬戶進行。基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)專用托管賬戶時，基金管理人應(yīng)當(dāng)提供必要的配合，并在開戶過程中提供所需材料。（二）專項托管賬戶的開立和使用以基金開展業(yè)務(wù)的需要為限?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏靡曰鹈x開立其他銀行賬戶；不得將本基金的任何銀行賬戶用于本基金業(yè)務(wù)以外的活動。（三）專用托管賬戶的管理應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。4、證券交易資金賬戶（資金專戶）的開立與管理證券交易資金賬戶是基金管理人選定的以基金名義在證券公司下屬營業(yè)機構(gòu)開立的賬戶，與專用托管賬戶建立第三方托管關(guān)系?；鸸芾砣藨?yīng)在專用托管賬戶所屬銀行簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議》。證券交易資金賬戶開立后，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時以雙方認(rèn)可的方式將專項資金賬戶的相關(guān)信息通知基金托管人。本合同有效期內(nèi)，未經(jīng)基金托管人同意，基金管理人不得注銷基金賬戶，不得通過“第三方存管”平臺。資金托管人負(fù)責(zé)通過銀證劃轉(zhuǎn)的方式完成資金劃轉(zhuǎn)。5、證券賬戶的開立與管理（一）基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為基金財產(chǎn)開立證券賬戶?；鸸芾砣藨?yīng)在開戶過程中提供必要的配合并提供所需資料。證券賬戶持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。（2）證券賬戶的開立和使用僅限于滿足本基金業(yè)務(wù)需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣宋唇?jīng)對方同意不得出借或轉(zhuǎn)讓基金證券賬戶，不得將基金證券賬戶用于本基金業(yè)務(wù)以外的活動。證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，證券賬戶的管理和使用由基金管理人負(fù)責(zé)。6、期貨結(jié)算賬戶的開立與管理（一）基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)代表基金按照有關(guān)規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶和期貨資金賬戶，并從中國金融期貨交易所取得交易代碼。期貨結(jié)算賬戶名稱、期貨資金賬戶名稱及對應(yīng)的交易代碼名稱按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。（2）基金管理人授權(quán)基金托管人有權(quán)選擇其他具有期貨保證金存管資格的商業(yè)銀行辦理相關(guān)銀期劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。基金托管人通過銀期劃轉(zhuǎn)方式辦理期貨交易的出入金。（3）本基金的專用托管賬戶也是期貨結(jié)算賬戶。7、投資性定期存款銀行賬戶的開立和管理基金資產(chǎn)投資于存款機構(gòu)開立的定期存款銀行賬戶，包括實物賬戶或虛擬賬戶，其預(yù)留印章由托管人保管。本著便于資金資產(chǎn)安全保管和日常監(jiān)管核查的原則，存管銀行應(yīng)盡量選擇資金存管銀行所在的分支機構(gòu)。對于任何定期存款投資，基金管理人必須與存管機構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，并附于劃轉(zhuǎn)指令后。協(xié)議必須有以下明確條款：“存單不得以任何方式質(zhì)押或質(zhì)押，不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；所有本息還款或提前支取必須轉(zhuǎn)入專用托管賬戶（指定賬戶名稱、開戶銀行、賬號等），不得轉(zhuǎn)入其他賬戶。上述條款未在定期存款協(xié)議中體現(xiàn)的，基金托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃轉(zhuǎn)指令。基金托管人取得存款證明后，應(yīng)保留該存款證明原件?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在合理的時間進行定期存款的投資和提取。若基金管理人提前支取或部分支取定期存款，如存在利息差額（即支付時對基金財產(chǎn)的應(yīng)計資本利息與提前支取資金所收取資金的利息差額），利差的處理方式由基金管理人與基金托管人協(xié)商確定。8、其他賬戶的開立和管理其他因業(yè)務(wù)發(fā)展需要開立的賬戶，由基金托管人或基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開立。新賬戶按照相關(guān)規(guī)定進行管理和使用。12.致、確認(rèn)和執(zhí)行投資指令（一）交易清算授權(quán)（基金管理人已向基金托管人出具統(tǒng)一授權(quán)文件的，以統(tǒng)一授權(quán)文件為準(zhǔn)）1、基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人致投資指令。2、基金管理人應(yīng)在基金投資運營前向基金托管人提供書面授權(quán)文件，包括授權(quán)人、、、預(yù)留印章和授權(quán)人簽字樣本。授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)注明被授權(quán)人的相應(yīng)權(quán)限。并加蓋基金管理人公章。3、基金托管人應(yīng)在收到授權(quán)通知當(dāng)日通過錄音方式與基金管理人確認(rèn)。授權(quán)通知書應(yīng)注明生效日期。4、基金管理人撤銷或變更對指令致人的授權(quán)的，應(yīng)向基金托管人提交變更后的書面授權(quán)文件，確認(rèn)后生效，原授權(quán)文件同時廢止。時間。變更后的授權(quán)文件原件應(yīng)及時送交基金托管人。5、基金管理人、基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有義務(wù)，不得泄露給授權(quán)人及相關(guān)經(jīng)營者以外的任何人。(2)投資指示的內(nèi)容1、投資指令是基金管理人向基金托管人發(fā)出的在使用基金資產(chǎn)時轉(zhuǎn)移資金和支付其他資金的指令?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的指示應(yīng)當(dāng)載明劃轉(zhuǎn)原因、支付時間、到賬時間、金額、收款賬戶等，并加蓋預(yù)留印章并簽字或由授權(quán)人蓋章。2、基金專用托管賬戶內(nèi)發(fā)生的銀行結(jié)算手續(xù)費及其他銀行費用，由基金托管人直接從專用托管賬戶中扣除，無需基金管理人下達指令。(3)致、確認(rèn)和執(zhí)行投資指令的程序1.致投資指令基金管理人應(yīng)使用致指令的方式。發(fā)出指令的方式，經(jīng)有關(guān)各方協(xié)商一致，可變更或增加?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，在其合法的交易權(quán)限內(nèi)發(fā)出指令；受權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)發(fā)出指令?；鸸芾砣瞬坏梅裾J(rèn)被授權(quán)人按照約定程序發(fā)出的指令的有效性。但如果基金管理人撤銷或變更委托致方的授權(quán)，基金托管人根據(jù)本合同予以確認(rèn)，則基金管理人對委托致方無權(quán)致的指令不承擔(dān)任何責(zé)任，或超出權(quán)限發(fā)出的指令?；鹜泄苋藨?yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任，但授權(quán)變更但基金托管人未按照本合同約定予以確認(rèn)的除外。指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時與基金托管人確認(rèn)。基金管理人向托管人致有效的劃轉(zhuǎn)指令時，應(yīng)當(dāng)保證基金托管人有足夠的處理時間。除考慮資金在途時間外，還應(yīng)給予資金托管人2個工作小時的審批時間。如基金托管人在每個工作日13:00后收到基金管理人發(fā)出的銀證劃轉(zhuǎn)或銀期劃轉(zhuǎn)劃轉(zhuǎn)指令，基金托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)；對于基金管理人發(fā)出的其他劃轉(zhuǎn)指令，基金托管人不保證在銀行的劃轉(zhuǎn)過程當(dāng)日完成。有效的轉(zhuǎn)賬指令是指指令要素（包括付款人、支付賬號、收款人、支付賬號、金額（大小寫）、支付原因、支付時間）準(zhǔn)確，預(yù)留印章相符，相關(guān)指令附件都是完整的并且位置是足夠的轉(zhuǎn)移指令。交易完成后，基金管理人應(yīng)在銀行間市場債券交易交易單上蓋章，并交基金托管人確認(rèn)。2、投資訂單的確認(rèn)基金托管人應(yīng)當(dāng)指定專人接收基金管理人的指令，并提前通知基金管理人，并與基金管理人約定收發(fā)指令的方式。指令送達基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人立即審慎核實相關(guān)內(nèi)容、印章和簽名。3.投資訂單的執(zhí)行基金托管人收到基金管理人發(fā)出的指令后，應(yīng)立即審慎核實相關(guān)內(nèi)容、蓋章和簽名，并在核實無誤后在規(guī)定的期限內(nèi)立即執(zhí)行。指令執(zhí)行完成后，基金托管人應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谙蚧鹜泄苋税l(fā)出指令時，應(yīng)確保基金財產(chǎn)專用托管賬戶有充足的資金余額。在資金不足的情況下，基金托管人不得執(zhí)行基金管理人向基金托管人發(fā)出的投資指令。，但應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人審核查明原因，確認(rèn)交易指令無效?；鹜泄苋藢σ蛭茨軋?zhí)行指令而造成的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。13.交易、清算和交收安排(1)現(xiàn)場交易基金管理人在基金正式投資運營前為基金指定券商和交易席位、參與基金場內(nèi)證券投資的券商的交易席位、交易品種費率表、證券經(jīng)紀(jì)人的傭金。收費標(biāo)準(zhǔn)等事項在本合同綜合服務(wù)協(xié)議中約定。本基金通過指定證券經(jīng)紀(jì)商進行交易時，有關(guān)交易數(shù)據(jù)的收發(fā)、現(xiàn)場證券交易的資金清算、交割等事項，在本合同綜合服務(wù)協(xié)議中約定。1、基金市場證券投資的結(jié)算交割，由基金管理人直接選擇的證券經(jīng)紀(jì)商按照相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。2、基金管理人授權(quán)基金托管人保管基金的銀證轉(zhuǎn)賬密碼、銀行賬戶密碼及相關(guān)電子憑證等與資金轉(zhuǎn)賬有關(guān)的信息和印章。（二）開放式基金投資清算結(jié)算安排1、開放式基金認(rèn)購（認(rèn)購）對應(yīng)的資金劃轉(zhuǎn)，由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃轉(zhuǎn)指令進行劃轉(zhuǎn)。基金管理人申購（申購）開放式基金時，應(yīng)當(dāng)將劃轉(zhuǎn)指令連同基金申購（申購）申請表提交基金托管人。資金托管人經(jīng)核實無誤后，應(yīng)當(dāng)及時發(fā)出劃轉(zhuǎn)指令執(zhí)行?；鸸芾砣藨?yīng)實時調(diào)整當(dāng)日可用資金余額?；鸸芾砣耸盏交鹫J(rèn)購（認(rèn)購）確認(rèn)回執(zhí)后，應(yīng)立即前往基金托管人處。2、基金管理人贖回開放式基金時，應(yīng)向基金托管人致基金贖回申請，同時向基金管理公司或代理機構(gòu)發(fā)出基金贖回申請；基金管理人應(yīng)在收到贖回確認(rèn)回執(zhí)后，通知基金托管人。3、為保證基金資產(chǎn)核算和估值的及時處理，基金管理人應(yīng)確認(rèn)開放式基金交易（包括申購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換、分紅再投資、現(xiàn)金分紅等）.)在取得確認(rèn)單等文件時，要求并督促基金管理公司當(dāng)日將其交給基金管理人，基金管理人收到后應(yīng)立即前往基金托管人處。（三）股指期貨結(jié)算安排本基金相關(guān)期貨投資的具體操作按照《期貨交易資金結(jié)算三方協(xié)議》和《銀期轉(zhuǎn)讓協(xié)議》執(zhí)行。（四）股權(quán)項目場外交易資金結(jié)算本基金場外投資對應(yīng)的資金劃轉(zhuǎn)，由基金托管人按照基金管理人的劃轉(zhuǎn)指令進行劃轉(zhuǎn)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓指令連同股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等相關(guān)交易文件致給基金托管人。資金托管人經(jīng)核實無誤后，應(yīng)當(dāng)及時發(fā)出劃轉(zhuǎn)指令執(zhí)行。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同及其他交易文件約定的其他轉(zhuǎn)讓條件，由基金管理人審核，基金托管人不承擔(dān)審核責(zé)任。同時，基金管理人應(yīng)將相關(guān)收款賬戶名稱、賬號、交易費率等書面通知基金托管人。投資或收益分配資金必須退回基金托管人開立的專項基金財產(chǎn)托管賬戶，不得轉(zhuǎn)入其他賬戶?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在完成標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓工商變更登記后3個工作日內(nèi)，向基金托管人提供該股權(quán)登記文件（復(fù)印件加蓋管理人有效印章）。（五）資金結(jié)算注意事項1、基金管理人在執(zhí)行基金管理人發(fā)出的指令時，應(yīng)確?；鹜泄苋擞凶銐虻慕Y(jié)算頭寸。當(dāng)基金的資金頭寸不足時，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)出的劃轉(zhuǎn)指令?；鸸芾砣嗽谥罗D(zhuǎn)賬指令時應(yīng)充分考慮基金托管人辦理轉(zhuǎn)賬所需的合理時間。2、在基金頭寸充足的情況下，基金托管人在正常業(yè)務(wù)受理渠道和時間，不得延誤或拒絕執(zhí)行基金管理人符合法律法規(guī)和本合同規(guī)定的指令，但銀行托管賬戶余額不足或資金托管不可抗力除外。3、基金管理人下達指令時，應(yīng)當(dāng)為基金托管人執(zhí)行指令留出必要的時間。因基金管理人未能按時傳遞指令并為劃撥留出足夠時間，導(dǎo)致資金未能按時到賬所造成的損失，基金管理人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。4、因投資本基金而產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)各方確定收款日期并通知基金托管人?；鹭敭a(chǎn)在到達日未到達基金托管人處的，基金托管人應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)采取措施向有關(guān)各方收取催收。在此過程中造成基金財產(chǎn)損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向相關(guān)方追回基金財產(chǎn)的損失。（六）資金、證券賬戶、交易記錄的核對1.交易記錄的驗證基金經(jīng)理定期檢查交易記錄。在與基金托管人核對估值結(jié)果前，必須確保所有實際交易記錄與賬簿上的交易記錄完全一致。實際交易記錄與賬簿記錄不一致，造成賬務(wù)不全或不真實的，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。2.資金賬戶核對基金財產(chǎn)的基金賬目應(yīng)當(dāng)按照基金管理人與基金托管人約定的方式進行核對，確保相關(guān)各方賬目一致。3.證券賬戶核對對于基金資產(chǎn)的證券賬戶，相關(guān)各方應(yīng)根據(jù)外部第三方對賬數(shù)據(jù)進行定期對賬。(7)交易數(shù)據(jù)的傳輸基金管理人應(yīng)委托華泰證券按照與基金托管人協(xié)商確定的方式將場外清算數(shù)據(jù)傳輸至基金托管人?；鸾灰讛?shù)據(jù)傳輸?shù)木唧w操作按照基金管理人、基金托管人、華泰證券簽訂的《基金合同綜合服務(wù)協(xié)議》執(zhí)行。14.未經(jīng)授權(quán)的交易(1)越權(quán)交易的定義擅自交易是指基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)，違反或超過基金份額持有人在本合同項下的授權(quán)而進行的投資交易，包括：本合同按照規(guī)定進行的投資交易，例如基金管理人應(yīng)當(dāng)在有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)使用基金財產(chǎn)進行投資管理，不得違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，進行越權(quán)投資。(2)處理未授權(quán)交易的程序一、上述“違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同約定的投資交易、投資限制、投資限制等”的處理程序。越權(quán)交易。基金托管人在行使監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者違反合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權(quán)向中國證監(jiān)會報告?；鹜泄苋嗽谛惺贡O(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人按照交易程序作出的有效投資指令違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定或者違反合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并有權(quán)向中國證監(jiān)會報告?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)主動向基金托管人報告未經(jīng)授權(quán)的交易，并在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時查閱通知并督促基金管理人改正?；鸸芾砣擞馄谖锤恼鹜泄苋送ㄖ脑綑?quán)事項的，基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。2、未經(jīng)授權(quán)的交易產(chǎn)生的損失及相關(guān)交易費用由基金管理人承擔(dān)，由此產(chǎn)生的收益歸基金所有。（三）基金托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督1、基金托管人對基金管理人投資行為進行監(jiān)督的具體內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)按照本合同所附投資監(jiān)督事項清單執(zhí)行。2、基金托管人對基金財產(chǎn)投資限制的監(jiān)督檢查自基金設(shè)立之日起進行。本合同到期前1個月，因基金資產(chǎn)變現(xiàn)的需要，基金資產(chǎn)的投資比例可能不符合上述資產(chǎn)配置比例的規(guī)定。3、投資限額和投資限制的變更，應(yīng)在本合同雙方事先簽訂補充協(xié)議后實施，并留出必要的時間讓基金托管人對事項進行調(diào)整和監(jiān)督。15、基金資產(chǎn)評估與核算（一）基金資產(chǎn)估值一、估值目的基金財產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金財產(chǎn)的價值，為基金份額的申購和贖回提供估值依據(jù)。2.估值對象本基金財產(chǎn)下的所有股票、權(quán)證、債券、基金、期貨和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其他投資和其他資產(chǎn)和負(fù)債。三、估值時間基金管理人在每個交易日對基金屬性進行評估，T日估值于T+1日完成。4、估值依據(jù)估值應(yīng)當(dāng)符合本合同、《證券投資基金會計核算指引》等法律法規(guī)的規(guī)定。法律法規(guī)沒有明確規(guī)定的，參照證券投資基金行業(yè)通行做法處理。五、估值方法本基金估值如下：(1)證券交易所上市證券的估值A(chǔ)、在證券交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），按照估值日在證券交易所上市的市場價格（收盤價）估值；估值日無交易，最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化的，以最近交易日市場價格（收盤價）為估值基礎(chǔ)；如果最近一個交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化，可以參考同類投資產(chǎn)品的當(dāng)前市場價格和重大變化，調(diào)整最近交易的市場價格以確定公允價格。.B、在交易所上市并以凈價交易的債券，按估值日收盤價估值。若估值日無成交，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，則按最近交易日收盤價估值。如果最近一個交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化，可以參考同類投資產(chǎn)品的當(dāng)前市場價格和重大變化調(diào)整近期交易市場價格確定公允價格。C、在證券交易所上市的未以凈價交易的債券，以估值日收盤價減去債券收盤價中包含的應(yīng)收債券利息后的凈價估值；經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，估值以債券最近交易日收盤價減去債券收盤價后的凈價為基礎(chǔ)。如果最近一個交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化，可以參考同類投資產(chǎn)品的當(dāng)前市場價格和重大變化調(diào)整近期交易市場價格確定公允價格。D、在交易所上市且不存在活躍市場的證券，采用估值技術(shù)確定其公允價值。對于在交易所上市的資產(chǎn)支持證券，公允價值采用估值技術(shù)確定，估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的，以成本估值。（二）非上市期間有價證券按下列情形處理：A、送股、轉(zhuǎn)增、配股、公開發(fā)行的新股，按照估值日同一股票在證券交易所上市的市場價格（收盤價）估值；收盤價）估值。B、首次公開發(fā)行的非上市股票、債券和認(rèn)股權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的，以成本為基礎(chǔ)估值。第一階段，首次公開發(fā)行股票，限售期，同一股票在交易所上市后，按同一股票在交易所上市的市場價格（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按照監(jiān)管部門或行業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定進行估值，確定公允價值。（三）在全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益產(chǎn)品的公允價值采用估值技術(shù)確定。（四）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所在市場分別估值。（五）證券投資基金的估值方法A、上市證券投資基金按照估值日所在證券交易所的收盤價進行估值；估值日無成交的，以最近交易日收盤價估值；B、其他未上市流通的開放式證券投資基金，按照估值日前一日公布的基金份額凈值估值。估值日前未公布基金份額凈值的，按成本估值。C、貨幣資金按成本計價，每天按照上一交易日的收益計提分紅。(6)期貨以估值日的結(jié)算價估值。估值日無結(jié)算價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，以最近交易日結(jié)算價進行估值。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（七）本基金持有的衍生品及其他有價證券上市交易，按估值日收盤價估值；估值日無成交的，以最近交易日收盤價估值；采用估值技術(shù)確定公允價值，估值技術(shù)難以可靠計量的，按成本估值；對于已停止交易但未行權(quán)的證券，其公允價值采用估值技術(shù)確定。（八）銀行存款、債券、回購等有息資產(chǎn)及其他有息資產(chǎn)，在持有期間按約定利率每日計提，并于持有期的當(dāng)日計入實際收到的利息。興趣來了。（九）有確鑿證據(jù)表明上述估值方法不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人協(xié)商后，采用最能反映公允價值的價格。（十）有關(guān)法律法規(guī)對監(jiān)管部門有強制性規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新品，按國家最新規(guī)定進行估價。基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反本合同約定的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)，或者未能充分保護基金份額持有人利益的，應(yīng)當(dāng)立即通知對方，共同追究原因由雙方協(xié)商解決?；鸸芾砣顺袚?dān)計算基金資產(chǎn)凈值和進行基金核算的義務(wù)；基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的要求履行估值和凈值計算的復(fù)核職責(zé)?；鸸芾砣嗽谡{(diào)整估值方法時應(yīng)及時通知基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)認(rèn)真核對基金管理人采用的估值政策和程序。如有異議，基金托管人有權(quán)要求基金管理人作出合理解釋，并通過積極討論達成共識。相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后無法達成共識的，以基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果為準(zhǔn)。6.估值程序（一）基金份額凈值計算保留小數(shù)點后四位，小數(shù)點后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的損益由基金財產(chǎn)承擔(dān)。國家另有規(guī)定的，以其他規(guī)定為準(zhǔn)。（2）基金管理人在每個交易日對基金財產(chǎn)進行評估，并在T+1日完成T日估值，并按約定方式與基金托管人核對。估價原則應(yīng)符合本合同及其他法律法規(guī)的規(guī)定。（三）基金財產(chǎn)凈值的計算和核算義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。因此，與基金財產(chǎn)有關(guān)的會計事項，會計責(zé)任人為基金管理人。相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后無法達成共識的，以基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果為準(zhǔn)?；鹭敭a(chǎn)估值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)立即更正，并采取合理措施防止進一步損失。七、暫停估值的情形（一）與基金投資有關(guān)的證券交易市場因法定節(jié)假日等原因休市時；（二）基金管理人、基金托管人因不可抗力等原因無法準(zhǔn)確評估基金財產(chǎn)價值時；（三）在基金管理人認(rèn)為緊急的情況下，基金管理人不能出售或者評估基金財產(chǎn)；（四）中國證監(jiān)會和本合同認(rèn)定的其他情形。8、基金份額凈值的確認(rèn)基金管理人負(fù)責(zé)計算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，基金托管人進行審核?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)將經(jīng)基金托管人審核的上月最后一個交易日的基金資產(chǎn)凈值以各方同意的格式報送基金份額持有人?；鸸芾砣嗽诿總€開放日公布業(yè)績報酬提取后基金份額的凈值。九、特殊情況的處理（一）基金管理人或基金托管人按照估值方法進行估值時，所產(chǎn)生的差錯不作為基金財產(chǎn)估值差錯處理。（2）由于不可抗力，或者由于證券交易所、登記結(jié)算公司致的數(shù)據(jù)有誤，或者由于國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，盡管基金管理人、基金托管人已采取必要措施、適當(dāng)、合理的措施如果檢查未發(fā)現(xiàn)錯誤，基金管理人、基金托管人可以免除由此造成的基金財產(chǎn)估值錯誤的賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要措施消除由此產(chǎn)生的影響。（2）基金資產(chǎn)核算1、基金管理人是基金財產(chǎn)的會計責(zé)任人；2、基金資產(chǎn)的會計年度為公歷年1月1日至12月31日；3、基金資產(chǎn)核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣為記賬單位；4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；5、獨立核算、獨立核算基金財產(chǎn)；6、基金管理人應(yīng)當(dāng)保存完整的會計賬簿和憑證，進行日常核算，并按照有關(guān)規(guī)定編制基金資產(chǎn)會計報表。7、基金托管人應(yīng)定期與基金管理人核對基金財產(chǎn)的核算和報告編制情況。16.基金的費用和稅收（一）基金業(yè)務(wù)費用種類1、管理費；2.托管費；3、運營服務(wù)費；4、績效獎勵；5、基金證券、期貨交易手續(xù)費及開戶費；6、備案后與基金相關(guān)的會計師費、律師費；7、資金銀行轉(zhuǎn)賬手續(xù)費；8、其他按照國家有關(guān)規(guī)定和合同可以列入基金資產(chǎn)的費用。（二）費用計提方式、計提標(biāo)準(zhǔn)及支付方式1、管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的[]%年利率計提。計算方法如下：H＝E×[]%÷NH：每日應(yīng)計管理費E：前一交易日基金資產(chǎn)凈值N：當(dāng)年的天數(shù)基金管理費自基金設(shè)立次日起按日計提，按季支付給基金管理人?；鹜泄苋藢⒏鶕?jù)與基金管理人一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，在下個季度的前五個工作日按照指定賬戶路徑自動支付資金，基金管理人無需下達資金劃轉(zhuǎn)指令.費用自動扣除后，基金管理人應(yīng)進行核對。如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不一致，請聯(lián)系基金托管人與時間協(xié)商。管理費收款賬戶如下：用戶名：帳戶：開戶銀行：2.托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的[]%年利率計提。計算方法如下：H＝E×[]%÷NH：每日應(yīng)計的托管費E：前一交易日基金資產(chǎn)凈值N：當(dāng)年的天數(shù)基金托管費自基金設(shè)立之日起按日計提，按季支付給基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，在下個季度的前五個工作日內(nèi)，按照指定賬戶路徑自動支付資金，基金管理人無需下達資金劃轉(zhuǎn)指令.費用自動扣除后，基金管理人應(yīng)進行核對。如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不一致，請聯(lián)系基金托管人與時間協(xié)商。3.運營服務(wù)費(1)常規(guī)運營服務(wù)費按前一日基金資產(chǎn)凈值的[]%年利率計提。計算方法如下：H=E×[]%÷NH：每日應(yīng)計的運營服務(wù)費E：前一交易日基金資產(chǎn)凈值N：當(dāng)年的天數(shù)基金運營服務(wù)費自基金設(shè)立之日起按日計提，并按季度支付給運營服務(wù)機構(gòu)?；鹜泄苋烁鶕?jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，在下個季度的前五個工作日內(nèi)，按照指定賬戶路徑自動支付資金，基金管理人無需下達資金劃轉(zhuǎn)指令.費用自動扣除后，基金管理人應(yīng)進行核對。如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不一致，請聯(lián)系基金托管人與時間協(xié)商。(2)保證運營服務(wù)費營業(yè)服務(wù)費在每個公歷年的最后一個月的期限內(nèi)。保證營運服務(wù)費的計算公式如下：歷年存續(xù)期內(nèi)每個歷年最后一天收取的最低保證服務(wù)費=，其中E為該歷年前一日基金的資產(chǎn)凈值，N為基金在日歷年內(nèi)存在的天數(shù)。保證最低運營服務(wù)費（如有）在基金存續(xù)期內(nèi)或基金終止時的每個日歷年的最后一個月結(jié)清運營服務(wù)費時計算，基金管理人向基金管理人致轉(zhuǎn)賬指令基金托管人。10個工作日內(nèi)，由基金財產(chǎn)一次性支付給基金運營服務(wù)機構(gòu)。保證經(jīng)營服務(wù)費（如有）可在下一經(jīng)營年度按日攤銷。托管費及運營服務(wù)費收款賬戶如下：戶名：華泰證券股份有限公司帳戶：6開戶銀行：中國銀行省分行營業(yè)部4.績效獎勵基金業(yè)績報酬計算如下：產(chǎn)品利潤超過10%的部分，按利潤的20%提取，清算后一次性計提和支付產(chǎn)品。H=(EF×10%)×20%F是基金的原始份額×1.0000E為產(chǎn)品清算結(jié)束時基金資產(chǎn)的增值業(yè)績報酬歸基金管理人所有，在基金清算時由基金管理人計算，從基金資產(chǎn)或清算財產(chǎn)中扣除后支付給基金管理人。業(yè)績報酬提取后四個工作日，基金管理人將業(yè)績報酬劃轉(zhuǎn)指令致給基金托管人，基金托管人按照基金管理人的指示支付。因法定節(jié)假日、休息日或不可抗力無法按時支付的，延期至法定節(jié)假日、休息日后的第一個工作日或不可抗力結(jié)束后的第一個工作日進行支付。績效補償?shù)氖湛钯~戶如下：用戶名：帳戶：開戶銀行：五、其他費用的計提方法資金專用托管賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算手續(xù)費及其他銀行費用，由資金托管人直接從專用托管賬戶中扣除，無需基金管理人指令?；鹜顿Y期間發(fā)生的交易費用、印花稅及其他相關(guān)證券交易稅費直接作為交易費用扣除?；鹱C券賬戶及其他開戶費用經(jīng)基金托管人和基金管理人確認(rèn)后直接從專用托管賬戶中扣除，無需基金管理人下達指令。基金存續(xù)期間發(fā)生的與基金有關(guān)的信息披露費、律師費、會計師費以及國家有關(guān)規(guī)定可以計入的其他費用等，由基金托管人按照有關(guān)規(guī)定繳納。規(guī)定及相應(yīng)約定，按照基金管理人的實際支出金額，從基金財產(chǎn)中支付，計入基金費用。(3)費率調(diào)整基金管理人、基金托管人、基金份額持有人可根據(jù)市場發(fā)展情況協(xié)商調(diào)整資產(chǎn)管理費率、資產(chǎn)托管費率和經(jīng)營服務(wù)費率。(4)未計入基金業(yè)務(wù)費用的項目基金設(shè)立前的推廣費、律師費、會計師費、信息披露費等不計入基金費用?；鸫胬m(xù)期間發(fā)生的推廣相關(guān)費用?；鸸芾砣?、基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)或基金財產(chǎn)損失而發(fā)生的費用，以及與基金財產(chǎn)經(jīng)營無關(guān)事項的處理費用，不計入基金開支。其他根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定不應(yīng)計入計劃費用的項目。(5)稅收參與基金運作的納稅人應(yīng)當(dāng)按照國家稅收法律法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)納稅義務(wù)?；鸱蓊~持有人對基金份額持有人必須繳納的稅款負(fù)責(zé)，基金管理人沒有代扣代繳稅款的義務(wù)。十七、基金收益分配基金存續(xù)期內(nèi)不進行收益分配。18.報告義務(wù)（一）經(jīng)營期報告一、基金管理人向基金委托人提供報告的類型、內(nèi)容和時間（一）年度報告基金管理人應(yīng)當(dāng)自每年年度終了之日起三個月內(nèi)編制完成基金年度報告，由基金托管人審閱，并向其披露投資狀況、投資業(yè)績、風(fēng)險狀況等信息。基金委托人?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在每年終了的第50日完成年度報告，并將年度報告提交基金托管人審核。基金托管人在基金年度報告中出具托管報告，并就托管人在報告期內(nèi)是否盡職盡責(zé)、是否與管理人遵守規(guī)章制度等作出說明?；鹪O(shè)立不足3個月的，基金管理人可以不編制年度報告。(2)股份凈值報告基金管理人將經(jīng)基金托管人審核的上月最后一個交易日的基金資產(chǎn)凈值以各方認(rèn)可的形式提交給基金份額持有人。，基金管理人在申報單位凈值時，應(yīng)當(dāng)如實告知基金客戶。（三）中期報告如發(fā)生本合同約定可能影響基金份額持有人利益的重大事件，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定及時報告。具體重大事件包括但不限于以下內(nèi)容：①投資經(jīng)理變更。②涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的訴訟。③基金管理人及基金托管人托管業(yè)務(wù)部門對本合同項下基金財產(chǎn)的行為接受監(jiān)管部門的調(diào)查。④基金管理人及其董事、總經(jīng)理等高級管理人員和投資管理人受到嚴(yán)重行政處罰，基金托管人的托管業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或托管業(yè)務(wù)部門受到嚴(yán)重行政處罰。⑤法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他事項。2、向基金份額持有人提供報告和查詢基金份額持有人信息的具體方式基金管理人向基金份額持有人提供的報告，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，通過以下至少一種方式進行?；鸸芾砣艘韵铝兄辽僖环N方式披露信息的，視為履行了披露義務(wù)。基金份額持有人可通過本合同約定的方式查詢相關(guān)信息。（一）基金管理人本基金的定期報告、中期報告等信息將向基金管理人披露，基金份額持有人可隨時查閱。(2)郵件服務(wù)基金管理人或銷售機構(gòu)將向基金份額持有人郵寄定期報告、中期報告等有關(guān)基金的信息?；鸱蓊~持有人在本合同簽訂頁填寫的郵寄地址為收貨地址。通訊地址發(fā)生變更的，基金份額持有人應(yīng)當(dāng)以書面或者基金管理人規(guī)定的其他方式通知基金管理人。(3)或電子基金份額持有人在基金認(rèn)購、參股或退出基金時留下賬號、電子等聯(lián)系方式的，基金管理人也可以通過電子、電報等方式將舉報信息告知基金份額持有人。等。如基金份額持有人上述聯(lián)系方式發(fā)生變化，應(yīng)及時通知基金管理人。三、基金托管人向基金份額持有人提供基金托管查詢的方式基金托管報告應(yīng)存放在托管人辦公室備查，基金份額持有人可于辦公時間內(nèi)前來查詢。(2)向監(jiān)管機構(gòu)報告1、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員、管理的私募股權(quán)基金的投資運作和杠桿率等相關(guān)信息；10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)將經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理的私募股權(quán)基金年度投資運作的基本情況報送基金業(yè)協(xié)會。19、風(fēng)險披露基金投資可能面臨以下風(fēng)險，包括但不限于：(1)市場風(fēng)險證券市場價格受經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理、交易制度等多種因素影響，導(dǎo)致基金財產(chǎn)收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：1.政策風(fēng)險風(fēng)險源于國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政