環(huán)境管理體系內(nèi)部審核課件

環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核定義為獲得審核證據(jù)(3.9.4)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則(3.9.3)的程序所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。a)

系統(tǒng)性表現(xiàn)為：有計(jì)劃性依據(jù)的客觀性審核的全面性審核方法的科學(xué)性審核的反饋機(jī)制b)獨(dú)立性表現(xiàn)為：審核人員的獨(dú)立性，不是自我評(píng)價(jià)c)評(píng)價(jià)的客觀性來(lái)自于：獨(dú)立性系統(tǒng)性證據(jù)可追溯性審核工作的特點(diǎn)a)收集客觀證據(jù)的過(guò)程b)符合性檢查。c)確定的準(zhǔn)則。不是隨意的檢查，確定的范圍、確定的判斷標(biāo)準(zhǔn)。d)嚴(yán)謹(jǐn)系統(tǒng)的方法。有計(jì)劃、有充分的人員保證、有確定的審核程序、有報(bào)告和跟蹤驗(yàn)證、確保達(dá)到目的性。

e)嚴(yán)肅性。從事審核的人員是經(jīng)過(guò)系統(tǒng)培訓(xùn)考核具備能力的，審核結(jié)果是有充分依據(jù)的，審核結(jié)果直接導(dǎo)致管理過(guò)程的調(diào)整。內(nèi)審的作用a)作為管理體系要求之一，使管理體系滿(mǎn)足評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)或其他約定文件(如合同）的要求，對(duì)外保證。b)作為一種重要的管理手段，及時(shí)發(fā)現(xiàn)管理中的問(wèn)題，組織力量加以糾正和預(yù)防。c)第二、三方審核前，通過(guò)內(nèi)審，及時(shí)發(fā)現(xiàn)一批問(wèn)題，加以糾正，為順利通過(guò)第二、三方審核做好準(zhǔn)備。d)作為一種自我改進(jìn)的機(jī)制．使管理體系持續(xù)地保持其有效性，并能不斷改進(jìn)，不斷完善。管理體系過(guò)程的評(píng)價(jià)管理體系是由一系列的過(guò)程組成的，有直接的管理過(guò)程、間接管理過(guò)程、輔助管理過(guò)程或支持性管理過(guò)程等，評(píng)價(jià)管理體系必須通過(guò)對(duì)過(guò)程的評(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)：應(yīng)對(duì)每一個(gè)被評(píng)價(jià)的過(guò)程，提出如下四個(gè)基本問(wèn)題：a)過(guò)程是否予以識(shí)別和適當(dāng)確定？b)職責(zé)是否予以明確？c)過(guò)程是否被實(shí)施和保持?d)在實(shí)現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過(guò)程是否有效?管理體系審核的三種類(lèi)型

審核用于確定符合管理體系要求的程度、管理體系的有效性和識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

a)第一方審核用于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。

b)第二方審核由組織的顧客或由其他人以顧客的名義進(jìn)行。

c)第三方審核由外部獨(dú)立的審核服務(wù)組織進(jìn)行。這類(lèi)組織通常是經(jīng)認(rèn)可的，提供符合(如：GB／T24001)要求的認(rèn)證或注冊(cè)。

三種體系審核的比較項(xiàng)目第一方（內(nèi)部）審核第二方審核第三方審核執(zhí)行者企業(yè)內(nèi)部審核員顧客或其代表獨(dú)立的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)或類(lèi)似機(jī)構(gòu)作用1自我評(píng)價(jià)管理體系的有效性、符合性2完善管理體系3充分發(fā)揮控制機(jī)制4為外部審核作準(zhǔn)備1滿(mǎn)足顧客對(duì)管理體系要求2為選擇合格的供方提供依據(jù)3改進(jìn)供方的管理體系4供需雙方溝通

1評(píng)定受審核方對(duì)選定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)的符合性2確認(rèn)保證能力3減少重復(fù)審核，節(jié)省費(fèi)用4幫助提高競(jìng)爭(zhēng)力、市場(chǎng)形象等。審核依據(jù)l管理體系文件2法律法規(guī)及其他要求3管理體系標(biāo)準(zhǔn)1合同2管理體系標(biāo)準(zhǔn)3法律法規(guī)等4管理體系文件l管理體系標(biāo)準(zhǔn)2管理體系文件3法律法規(guī)及其他要求范圍所有相關(guān)的環(huán)節(jié)，一般范圍較大視顧客的要求雙方商定，根據(jù)組織特點(diǎn)確定審核后的建議應(yīng)分析原因，提出建議取決于顧客的需求一般不提建議，只提出不符合項(xiàng)報(bào)告、審核報(bào)告。審核策劃審核策劃工作應(yīng)突出審核的目的,通過(guò)合理的策劃，達(dá)到審核的目的，具體而言包括

a)突出管理重點(diǎn)；

b)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)的意圖；

c)符合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求；

d)符合法規(guī)和合同要求；

e)滿(mǎn)足顧客要求和其他相關(guān)方的要求；

f)規(guī)避企業(yè)潛在的風(fēng)險(xiǎn)。每一次審核并不一定針對(duì)上述所有的目的，很可能是為了達(dá)到其中一個(gè)或幾個(gè)目的，也可能將上述目的分成一次或幾次審核活動(dòng)來(lái)完成。明確內(nèi)審的范圍內(nèi)容上的范圍a)上次審核(內(nèi)部/外部)的不合格項(xiàng)的糾正措施的實(shí)施情況；b)管理體系的組織結(jié)構(gòu)是否與所進(jìn)行的管理活動(dòng)相適應(yīng)；c)管理體系各要素的實(shí)施運(yùn)行的符合性和有效性；d)有關(guān)的各項(xiàng)制度、規(guī)章、辦法和作業(yè)規(guī)范及指導(dǎo)書(shū)、方案等是否認(rèn)真執(zhí)行；e)資源配備是否滿(mǎn)足管理體系的要求；f)記錄是否是充分、清晰、可追溯。明確內(nèi)審的范圍地點(diǎn)上的范圍所有有關(guān)的區(qū)域和單位都應(yīng)接受內(nèi)部審核．可能包括：

a)公司機(jī)關(guān)：領(lǐng)導(dǎo)、各管理部室

b)各項(xiàng)目、分公司、分廠、車(chē)間等

c)倉(cāng)庫(kù)、構(gòu)配件廠

d)資料室

e)檢測(cè)中心

f)相關(guān)設(shè)施通常不涉及外協(xié)、外包單位。除非另外專(zhuān)門(mén)實(shí)施，將作為第二方審核，程序也基本相同。內(nèi)審的依據(jù)a)實(shí)施的環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)ISO14001:2004b)環(huán)境管理手冊(cè);c)程序文件及其他管理文件；

d)計(jì)劃或方案;e)法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等審核時(shí)機(jī)和頻次審核的時(shí)機(jī)標(biāo)準(zhǔn)要求審核的安排應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合理的策劃，根據(jù)組織的特點(diǎn)和受審核對(duì)象的情況來(lái)安排，受審核的對(duì)象不穩(wěn)定時(shí)應(yīng)當(dāng)加大審核的頻次。審核時(shí)機(jī)和頻次a)計(jì)劃要適應(yīng)組織的生產(chǎn)特點(diǎn)，合理安排，比如建筑業(yè)的特點(diǎn)：點(diǎn)多面廣。b)考慮審核活動(dòng)的數(shù)目，重要性，復(fù)雜性，相似性和位置等。c)考慮上一次審核的結(jié)果，包括第一方、第二方、第三方審核。d)顧客的特有要求。e)組織的特有要求，如某些項(xiàng)目或分廠的管理的成熟程度等。審核時(shí)機(jī)和頻次集中審核與滾動(dòng)審核盡管標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有具體要求，但每年每個(gè)單位至少進(jìn)行1次內(nèi)審是適當(dāng)?shù)?。具體安排時(shí)，可以把工作量平均到每個(gè)月，也可以是每年1-2次集中審核，每一輪審核在15天左右完成，類(lèi)似于外審。

現(xiàn)在普遍采用的是集中審核，其優(yōu)缺點(diǎn)分析如下：優(yōu)點(diǎn)：能夠很快的發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，集中整改，因此往往用于體系剛剛建立或做出重大調(diào)整之后及時(shí)進(jìn)行；

缺點(diǎn)：需要人員突擊進(jìn)行，人員數(shù)量要多，往往導(dǎo)致不熟練的人員從事了重要的審核，不能有效的達(dá)到審核目的；時(shí)間間隔長(zhǎng)，沒(méi)有發(fā)揮審核的督促作用，因此往往需要追加審核。

對(duì)于管理體系已經(jīng)正常運(yùn)行的企業(yè)應(yīng)當(dāng)采用滾動(dòng)審核，其優(yōu)缺點(diǎn)分析如下:

優(yōu)點(diǎn)：需要的審核員少，因此審核員的審核能力提高的較快;工作量平均，審核員能夠進(jìn)行很好的橫向比較和整體分析，保證審核結(jié)論的系統(tǒng)性：缺點(diǎn)：個(gè)別審核員的工作量大，可能導(dǎo)致內(nèi)審員的專(zhuān)職化(也可能是優(yōu)點(diǎn)），審核周期長(zhǎng)，不能馬上得出整體結(jié)論。EHS管理體系審核的相關(guān)概念－ISO14010

審核結(jié)論:審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專(zhuān)業(yè)判斷或意見(jiàn)，它基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。（2.1）審核證據(jù)：關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。（2.3）審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)與商定的審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果。審核發(fā)現(xiàn)是編寫(xiě)審核報(bào)告的基礎(chǔ)。（2.4）委托方：委托進(jìn)行審核的組織，委托方可以是受審核方。審核發(fā)現(xiàn)和審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)和審核證據(jù)審核員的資質(zhì)要求審核員的資質(zhì)要求－ISO14012教育培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)工作經(jīng)驗(yàn)審核經(jīng)驗(yàn)個(gè)人素質(zhì)審核員的基本技能和學(xué)識(shí)

環(huán)境科學(xué)與技術(shù)；設(shè)備運(yùn)行中等技術(shù)因素與環(huán)境因素；環(huán)境法律法規(guī)及相關(guān)文件的要求；可用作審核依據(jù)的環(huán)境管理體系與標(biāo)準(zhǔn)；審核程序，過(guò)程與技術(shù)審核員的資質(zhì)要求－教育

教育－應(yīng)具有5年的相關(guān)工作經(jīng)歷，如所修內(nèi)容屬于上述5項(xiàng)的范圍則可放寬工作年限要求。獲得學(xué)位的審核員至少要有4年的年的相關(guān)工作經(jīng)歷，如所修內(nèi)容屬于上述5項(xiàng)的范圍則可放寬工作年限要求。EMSAuditor審核員的資質(zhì)要求－培訓(xùn)培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)培訓(xùn)的內(nèi)容上述5項(xiàng)的要求，如能通過(guò)考試，可免除培訓(xùn)；審核員應(yīng)接受20個(gè)工作日的環(huán)境審核在崗培訓(xùn)，并參加過(guò)4次環(huán)境審核（在審核組長(zhǎng)監(jiān)督下），在崗培訓(xùn)應(yīng)在連續(xù)三年內(nèi)完成。審核組長(zhǎng)，參加的全過(guò)程審核，總共補(bǔ)加15個(gè)工作日，其中有3次完整的審核，同時(shí)至少有一次是在審核組長(zhǎng)的監(jiān)督與指導(dǎo)下?lián)螆?zhí)行審核組長(zhǎng)。通過(guò)面談、觀察、旁證或評(píng)定方式證實(shí)他的素質(zhì)與能力。組長(zhǎng)應(yīng)連續(xù)三年滿(mǎn)足以上要求。審核員的資質(zhì)要求－個(gè)人素質(zhì)和能力素質(zhì)和能力清晰地陳述概念和意見(jiàn)的口頭與書(shū)面表達(dá)能力；有效地開(kāi)展環(huán)境審核工作所需的人際交往能力，如交際能力，變通能力，傾聽(tīng)能力；履行審核員職責(zé)所需的保持充分獨(dú)立性與客觀性的能力；有效開(kāi)展審核工作所需的個(gè)人組織能力；根據(jù)客觀證據(jù)作出正確判斷的能力；對(duì)開(kāi)展環(huán)境審核的國(guó)家和地區(qū)的習(xí)俗，文化的敏感及反應(yīng)能力。審核員的資質(zhì)要求－能力保持

審核員應(yīng)具備下列方面的最新知識(shí)，以保持能力環(huán)境科學(xué)與技術(shù)；設(shè)備運(yùn)行中等技術(shù)因素與環(huán)境因素；環(huán)境法律法規(guī)及相關(guān)文件的要求；可用作審核依據(jù)的環(huán)境管理體系與標(biāo)準(zhǔn)；審核程序，過(guò)程與技術(shù)審核員應(yīng)接受適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)參加不同部門(mén)的審核學(xué)習(xí)別人的審核報(bào)告職業(yè)誡律

認(rèn)真，勤勉，嫻熟，明斷！EHS管理體系審核審核各方的職責(zé)審核組長(zhǎng)的職責(zé)－1負(fù)責(zé)確保根據(jù)委托方認(rèn)可的審核范圍和計(jì)劃有效地實(shí)施與完成審核;與委托方（必要時(shí)與受審核方）商定審核準(zhǔn)則和范圍；獲得相關(guān)背景資料，如審核方的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)、現(xiàn)場(chǎng)及周?chē)h(huán)境的詳細(xì)計(jì)劃，以前的審核詳情。判定ISO14010中規(guī)定的環(huán)境審核要求是否得到了滿(mǎn)足組建審核組，應(yīng)考慮可能存在的利益沖突，其最后組成應(yīng)與委托方達(dá)成一致按照ISO14010和ISO14011指導(dǎo)審核組活動(dòng)制定審核計(jì)劃，必要時(shí)與委托方、受審核方和審核組成員磋商。審核組長(zhǎng)的職責(zé)－2將最終審核計(jì)劃傳達(dá)給審核組、委托方和受審核方；協(xié)調(diào)工作文件和詳細(xì)程序的準(zhǔn)備，并下達(dá)個(gè)給審核組；設(shè)法解決審核中出現(xiàn)的問(wèn)題；當(dāng)審核目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)予以確認(rèn)，并向委托方和受審核方通報(bào)原因；在審核期間及其前后，代表審核組與受審核方進(jìn)行商談；如審核發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違章情況，及時(shí)通知受審核方；在審核計(jì)劃規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，向委托方明確果斷的通報(bào)審核情況；若審核范圍內(nèi)有約定，對(duì)體系的改進(jìn)提出建議。審核員的職責(zé)服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)，支持審核組長(zhǎng)開(kāi)展工作；在審核范圍內(nèi)客觀、高效、富有成果地計(jì)劃與開(kāi)展指定的工作；充分收集并分析有關(guān)的審核證據(jù)，確定審核所見(jiàn)，作出關(guān)于體系的審核結(jié)論；在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下編制工作文件；將個(gè)人所見(jiàn)形成文件；保管好與審核有關(guān)的文件，并按要求歸還這些文件；協(xié)助編寫(xiě)審核報(bào)告。委托方的職責(zé)

決定是否需要審核；與受審核方接觸，取得后者的充分合作并啟動(dòng)審核；確定審核目的；選取審核組長(zhǎng)和審核機(jī)構(gòu)，必要時(shí)對(duì)審核組的組成予以批準(zhǔn)；提供開(kāi)展審核所需的權(quán)限與資源；與審核組長(zhǎng)商定審核范圍；批準(zhǔn)管理體系審核準(zhǔn)則；批準(zhǔn)審核計(jì)劃；接受審核報(bào)告并決定其發(fā)放范圍。受審核方的職責(zé)

視需要向員工傳達(dá)審核的目的與范圍；向?qū)徍私M提供必要的條件，保證審核的有效進(jìn)行；選派負(fù)責(zé)勝任的人員配合審核組工作，擔(dān)任現(xiàn)場(chǎng)向?qū)?，讓審核員了解健康、安全及其他要求；應(yīng)審核員的要求，為他們提供接觸設(shè)施、員工、有關(guān)信息和記錄的便利條件；協(xié)助審核組實(shí)現(xiàn)審核目的；如無(wú)委托方的明令禁止，接受審核報(bào)告副本。陪同人員的職責(zé)

對(duì)管理體系有深刻的理解；充分理解公司的方針和程序文件；自始至終陪同審核人員；如問(wèn)題超出雇員的職責(zé)范圍應(yīng)及時(shí)告知審核員；見(jiàn)證審核發(fā)現(xiàn)；保持中立；如發(fā)現(xiàn)重大不符合應(yīng)立即通知管理層；EHS管理體系審核文件預(yù)審文件審核文件內(nèi)容是否符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的所有要求名詞術(shù)語(yǔ)是否與ISO14001一致文件層次是否清晰文件內(nèi)容是否具有內(nèi)在的邏輯性和連貫性文件內(nèi)容是否具有適用性及可操作性文件是否現(xiàn)行有效，符合文件控制要求文件審核的幾條線(xiàn)方針 目標(biāo) 指標(biāo) 方案因素 評(píng)價(jià) 識(shí)別 更新 控制法律法規(guī) 獲取評(píng)價(jià)遵守更新組織機(jī)構(gòu)：職、權(quán)，活動(dòng)分配應(yīng)保持一致三級(jí)監(jiān)控機(jī)制關(guān)系和作用文件各層次的接口關(guān)系：文件審核通常以手冊(cè)、程序?yàn)橹?。文件審核?yīng)延續(xù)到現(xiàn)場(chǎng)審核。文件審核的目的了解現(xiàn)場(chǎng)的重大因素及其控制（目標(biāo)指標(biāo)，運(yùn)行控制，應(yīng)急響應(yīng)，監(jiān)測(cè)方式）掌握相關(guān)的法律法規(guī)明確相關(guān)人員的職責(zé)組織機(jī)構(gòu)：職、權(quán)，活動(dòng)分配應(yīng)保持一致編寫(xiě)好的檢查清單。環(huán)境管理體系審核審核計(jì)劃和工作文件開(kāi)展環(huán)境審核的條件具備了關(guān)于審核主題事項(xiàng)的充分適用的信息資料；具備了開(kāi)展審核活動(dòng)所需的充足資源；能取得受審核方的充分合作。審核實(shí)施的一般程序確定范圍審核準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核編寫(xiě)審核報(bào)告糾正措施跟蹤審核匯總分析(內(nèi)審)審核計(jì)劃環(huán)境管理者代表編制年度內(nèi)審計(jì)劃，年度內(nèi)審計(jì)劃應(yīng)覆蓋全部部門(mén)及ISO14001的全部要素按年度計(jì)劃安排每次內(nèi)審－時(shí)間、審核范圍ISO14011中指出審核計(jì)劃應(yīng)包括“受審核方體系中應(yīng)予以重點(diǎn)審核的要素和審核這些要素的審核程序”。“要考慮環(huán)境的重要性和上次審核的結(jié)果”審核組長(zhǎng)必須參與對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)的審核，以期對(duì)體系的總體情況作出評(píng)價(jià)。

審核的發(fā)起最高管理者重視，公司動(dòng)員環(huán)境管理者代表確保內(nèi)審實(shí)施組建一支合格的內(nèi)審隊(duì)伍明確內(nèi)審組長(zhǎng)，落實(shí)內(nèi)審職責(zé)

審核的準(zhǔn)備管理者代表任命審核組長(zhǎng)審核組長(zhǎng)制定審核計(jì)劃、管理者代表批準(zhǔn)審核分組，考慮審核組員交叉回避的原則組員審閱文件編制審核用檢查單（文件審閱見(jiàn)前一部分）通知受審核部門(mén)，以得到支持和配合

審核組任務(wù)分配和工作文件任務(wù)分配：由組長(zhǎng)與有關(guān)審核員共同商定。工作文件：主要有審核記錄（表）和檢查清單體系的有效性體系的目的：提高組織的管理水平，控制環(huán)境安全健康因素，改善組織的環(huán)境績(jī)效。審核的任務(wù)：判斷體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。（收集證據(jù)要求不僅收集不符合的證據(jù)，而且要收集符合性的證據(jù)）。體系的有效性表現(xiàn)為兩個(gè)方面：體系本身的有效性：1，體系可保證組織的方針目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；2，對(duì)重要因素可以有效控制；3，通過(guò)三級(jí)監(jiān)控機(jī)制形成一套自我發(fā)現(xiàn)/糾正/完善的機(jī)制。體系實(shí)施的有效性：污染預(yù)防，節(jié)能降耗，節(jié)約資源，改進(jìn)產(chǎn)品的環(huán)境性能。內(nèi)審側(cè)重檢查體系的符合性審核工作方法－去檢查什麼書(shū)面文件及其實(shí)施；對(duì)機(jī)構(gòu)和職責(zé)的了解程度；培訓(xùn)需求分析和員工的能力；監(jiān)測(cè)項(xiàng)目和記錄；廢棄物處置記錄；對(duì)其他要求的了解；因素和重大因素清單抱怨審核工作方法－去看什麼噪音、大氣排放、惡臭材料、廢棄物處置和存儲(chǔ)儲(chǔ)罐和圍堰標(biāo)簽和標(biāo)志下水道和陰溝污染的證據(jù)，溢出和污跡環(huán)境衛(wèi)生維修項(xiàng)目；那些正在執(zhí)行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)性大的工作的工人的操作檢查單的可能內(nèi)容主題清單；需問(wèn)的問(wèn)題；相關(guān)的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；主要的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)需要去的現(xiàn)場(chǎng)和觀察的活動(dòng)；檢查實(shí)施現(xiàn)狀編制檢查單的方法根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求和受審核方體系文件中機(jī)構(gòu)與職責(zé)規(guī)定的各項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)檢查受審核部門(mén)的職責(zé)及這些職責(zé)的履行情況；閱讀體系文件了解體系文件對(duì)受審核部門(mén)的各項(xiàng)要求，根據(jù)要求檢查崗位實(shí)施情況；根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)中的各要素的要求，檢查受審核部門(mén)對(duì)該要素的實(shí)施情況；按照受審核部門(mén)的重要因素檢查各崗位對(duì)重要因素的控制情況，并檢查記錄；檢查目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的落實(shí)情況。

編制檢查單的技巧抽樣有代表性，緊扣審核目標(biāo)；編寫(xiě)檢查清單應(yīng)考慮法規(guī)要求以前的審核資料已知的環(huán)境問(wèn)題管理的特點(diǎn)，活動(dòng)產(chǎn)品服務(wù)的信息EMS文件要求審核員的經(jīng)驗(yàn)職責(zé)機(jī)構(gòu)（不同職務(wù)，問(wèn)題不同）受審核部門(mén)的重要環(huán)境因素及其控制；充分利用計(jì)劃規(guī)定時(shí)間謹(jǐn)記：隨機(jī)抽樣，不是隨便抽樣使用檢查表注意事項(xiàng)勿透露給審核方應(yīng)用檢查表要自然,不要生搬,照本宣科對(duì)初始問(wèn)題發(fā)現(xiàn)的情況要追蹤下去

檢查單的作用明確審核目標(biāo)有計(jì)劃取得審核證據(jù)，明確審核的抽樣樣本減少偏見(jiàn)使審核程序規(guī)范化，有節(jié)奏性和連續(xù)性保持審核進(jìn)度，節(jié)約時(shí)間突出審核重點(diǎn)，防止遺漏或重復(fù)做為審核實(shí)施記錄保存

Right例子-運(yùn)行控制化學(xué)品管理性質(zhì)不相容的化學(xué)品是否存在一起（分開(kāi)，分離，隔離）；容器的標(biāo)識(shí)，有無(wú)中文標(biāo)識(shí)，是否規(guī)范；托盤(pán)的提供，有無(wú)防泄漏的圍堰應(yīng)急物資如吸收面，鋸末，砂，裝廢吸收材料的容器；沖洗設(shè)施－淋浴器，洗眼器現(xiàn)場(chǎng)的通風(fēng)情況如何？易燃易爆庫(kù)的風(fēng)扇應(yīng)接地；易燃和危險(xiǎn)品庫(kù)應(yīng)裝防爆燈和開(kāi)關(guān)，容器考慮接地；現(xiàn)場(chǎng)是否準(zhǔn)備，是否是中文，符合國(guó)標(biāo)？；消防設(shè)備的情況，有無(wú)過(guò)期，是否充足？現(xiàn)場(chǎng)有無(wú)化學(xué)品清單；例子-運(yùn)行控制化學(xué)品管理急救箱內(nèi)藥品齊全充足，有無(wú)藥品清單和定期檢查；現(xiàn)場(chǎng)有無(wú)應(yīng)急方案和逃生圖；存放布置圖；出入庫(kù)登記平衡；現(xiàn)場(chǎng)人員是否知道泄漏和火災(zāi)的應(yīng)急方案。庫(kù)房的地面墻體和房頂?shù)那闆r學(xué)品的廠內(nèi)運(yùn)輸：應(yīng)置于有盛托的運(yùn)輸工具中運(yùn)輸化學(xué)品的廠內(nèi)運(yùn)輸：應(yīng)置于有盛托的運(yùn)輸工具中運(yùn)輸化學(xué)品的現(xiàn)場(chǎng)使用：現(xiàn)場(chǎng)是否存有過(guò)量的危險(xiǎn)化學(xué)品；其他基本應(yīng)遵循化學(xué)品庫(kù)的規(guī)定油品管理程序基本與化學(xué)品的管理相同，但應(yīng)注意地上儲(chǔ)罐和地下儲(chǔ)罐。地上儲(chǔ)罐：有無(wú)圍堰，圍堰的體積是否足夠，圍堰內(nèi)有無(wú)油污，圍堰有無(wú)放水口，放水口的開(kāi)關(guān)是常開(kāi)還是常關(guān)，放水口附近有無(wú)雨水井和污水井，圍堰周?chē)袩o(wú)油污。是否進(jìn)行過(guò)完整性檢測(cè)；附近有無(wú)應(yīng)急物資；液位計(jì)是否準(zhǔn)確；灌油的過(guò)程有無(wú)指定專(zhuān)人看管；罐體有無(wú)溢出的跡象，管道的連接處是否密封良好；；地下儲(chǔ)罐：管口周?chē)袩o(wú)油污；是否進(jìn)行過(guò)完整性檢測(cè)；有無(wú)排氣設(shè)施，報(bào)警裝置；灌油的過(guò)程有無(wú)指定專(zhuān)人看管；例子-運(yùn)行控制例子-應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)火災(zāi)的應(yīng)急反應(yīng)消防器材是否充足，有無(wú)過(guò)期的現(xiàn)象，是否定期檢查、更換、充氣（記錄），有無(wú)消防器材的配置圖；是否進(jìn)行過(guò)演習(xí)，員工（義務(wù)消防員）是否會(huì)使用消防器材，是否知道急救情況下的聯(lián)絡(luò)方式，以往的演習(xí)記錄；現(xiàn)場(chǎng)的消防器材是否被阻擋，是否容易獲??；現(xiàn)場(chǎng)有無(wú)逃生圖，圖上是否標(biāo)明了集合地點(diǎn)；預(yù)案中是否規(guī)定了清點(diǎn)人數(shù)的要求；現(xiàn)場(chǎng)的路線(xiàn)指示是否清楚，如“EXIT”，“出口”的指示燈是否有效，地面的標(biāo)識(shí)是否清楚；應(yīng)急照明和供電，特別是為消防泵的供電是如何保證的（有無(wú)雙路供電，備用發(fā)電設(shè)備）；自動(dòng)滅火和噴淋設(shè)備，感應(yīng)報(bào)警設(shè)備是否定期檢查其有效性；消防水的容量是否充足，符合要求；是否與當(dāng)?shù)叵啦块T(mén)舉行過(guò)聯(lián)合演習(xí)；審核工作技巧審核工作方法1.做好記錄2.面談技巧 開(kāi)放式的問(wèn)題，5W+1H，易理解減少對(duì)方的緊張感和防御公開(kāi)討論終止和控制傾聽(tīng)3.現(xiàn)場(chǎng)安全不要獨(dú)自行動(dòng)進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)前,閱讀安全程序許可時(shí)操作設(shè)備不要碰,嘗未知物及時(shí)報(bào)告事故現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)注意的問(wèn)題按審核計(jì)劃控制審核進(jìn)度調(diào)節(jié)氣氛遵守紀(jì)律保證客觀性科學(xué)選取樣本充分利用檢查表應(yīng)追根朔源使受審核方無(wú)異議遵守職業(yè)誡律深刻理解體系逐字逐句理解標(biāo)準(zhǔn)了解所有可能的解釋了解支持文件（ISO14000/OSHAS18000系列）你需要哪些技巧

提問(wèn)方式語(yǔ)言客戶(hù)處理技巧筆記和報(bào)告技巧一套新的規(guī)定交流技巧-1

如何使交流有效WhatWhichWhyWhenWhereWhoHow交流技巧-2

向受審核對(duì)象解釋你正在做的事情，及其對(duì)公司的重要性；傾聽(tīng)而不要急于作出結(jié)論，注視對(duì)方表現(xiàn)出興趣；讓對(duì)方放松，表現(xiàn)友好而職業(yè)；排除干擾，避免不需要的回答；耐心平和，不要打斷受審核方；不要?jiǎng)优苊鉅?zhēng)論和批評(píng)，憤怒中的交流只會(huì)帶來(lái)誤導(dǎo)；提開(kāi)放式的問(wèn)題；覆蓋管理的所有層面；不要拘泥于檢查清單；交流技巧-3找準(zhǔn)對(duì)象做一對(duì)一的問(wèn)話(huà)問(wèn)題不要咄咄逼人不要問(wèn)引導(dǎo)性的問(wèn)題；用假設(shè)的方式引入新概念；最后做歸納，以確保信息的準(zhǔn)確性；提出好的問(wèn)題，并傾聽(tīng)回答?？偸墙o受審核方以機(jī)會(huì)，讓其表示他們是如何管理問(wèn)題的。給客戶(hù)時(shí)間討論以前的問(wèn)題。所問(wèn)問(wèn)題的例子

你的職位和職責(zé)是什麼？EMS方針與你的本職工作的關(guān)系是什麼？你接受過(guò)什么樣的培訓(xùn)？你應(yīng)該遵守哪些程序和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？如果程序發(fā)生變化，誰(shuí)來(lái)通知你？哪些記錄歸你保存？應(yīng)避免使用的語(yǔ)言和想法偵探式：你們隱瞞了一些東西，是不是？自以為是式：沒(méi)有你們的協(xié)助，我也能找出錯(cuò)誤之所在。咨詢(xún)專(zhuān)家式：為什么你們不這樣做呢？強(qiáng)硬式：不符合＝＄＄＄＄老好人式：沒(méi)有不符合＝＄＄＄＄白癡式：啊．．．關(guān)注對(duì)方的形體語(yǔ)言常用手摸臉：焦慮，隱瞞事實(shí)；雙手抱胸：防御，怕受傷；身體前傾：對(duì)某事關(guān)心或有興趣；身體后仰：超然，有信心無(wú)興趣；雙手抱后腦：威脅；雙手托下頜：有信心或確信；手腳打拍：無(wú)興趣或生氣；避免視線(xiàn)接觸：焦慮，隱瞞事實(shí)記筆記和報(bào)告記筆記記錄客觀證據(jù)/事實(shí)，以顯示： －符合 －不符合報(bào)告參照標(biāo)準(zhǔn)事實(shí)陳述記什麼在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)記清楚和簡(jiǎn)短的筆記，包括：不符合；需要進(jìn)一步核查內(nèi)容的簡(jiǎn)短筆記；積極和消極的發(fā)現(xiàn)。根源分析和不符合報(bào)告什麼是不符合不符合是審核中發(fā)現(xiàn)的體系中缺陷的描述。包括：觀察到的事實(shí)－描繪了引起關(guān)注的所見(jiàn)所聞原因－描繪了客戶(hù)如何不能確定問(wèn)題的原因管理體系要素－描繪了管理體系中產(chǎn)生失誤的因素標(biāo)準(zhǔn)條款－全面闡述那些針對(duì)不符合項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)條款的要素不符合報(bào)告記錄不符合項(xiàng)僅記錄觀察到的事實(shí)，不要做假設(shè)和推斷鼓勵(lì)現(xiàn)場(chǎng)管理者與你合作以確認(rèn)根本原因只要出現(xiàn)就應(yīng)提出不符合項(xiàng)－確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)同議這些不符合做到清楚，簡(jiǎn)潔和敏銳

不符合項(xiàng)描述-1整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)了幾個(gè)未標(biāo)識(shí)的容器：－在成品庫(kù)的后面發(fā)現(xiàn)5個(gè)20公斤容量的盛滿(mǎn)建筑用油灰的大璃瓶;－20個(gè)200升裝著NaOH的桶在鍋爐房的后部有護(hù)堤防護(hù)區(qū)域被發(fā)現(xiàn)的;－13個(gè)25公斤裝的容器，內(nèi)裝消泡劑，在攪拌器旁的廢水處理廠發(fā)現(xiàn)；

不符合項(xiàng)描述-2混合研磨車(chē)間的噪音很高.監(jiān)測(cè)記錄表明廠內(nèi)有些區(qū)域的噪音很高，需要耳防護(hù)設(shè)備.但是在工廠中并沒(méi)有發(fā)現(xiàn)工人戴耳防護(hù)設(shè)備，也沒(méi)有執(zhí)行相關(guān)規(guī)定的跡象(警告招貼和標(biāo)識(shí)）

不符合項(xiàng)描述-3大量氫氟酸存放于化工庫(kù)露天的通道，每個(gè)盒子中有2個(gè)25公斤的塑料桶.這些盒子堆有5或6層高，由于自身的重量已使下邊的容器發(fā)生了泄漏。我們注意到氫氟酸從貨堆的底層滲到露天的通道.這會(huì)造成對(duì)雨水的嚴(yán)重污染并危險(xiǎn)員工的健康。不符合項(xiàng)原因分析確定發(fā)生問(wèn)題的根源，并側(cè)重于預(yù)防的方案。不斷地探尋問(wèn)題的原因。 -重大因素沒(méi)有識(shí)別 -法規(guī)不符合 -未標(biāo)識(shí)的容器 -化學(xué)品的泄漏 -缺乏運(yùn)行控制 -內(nèi)務(wù)管理欠佳 -設(shè)備失靈 -廢物的混合

根源的表象根源的可能性方針中的承諾不妥不現(xiàn)實(shí)的目標(biāo)指標(biāo)培訓(xùn)和意識(shí)的缺乏預(yù)防措施的缺乏沒(méi)有建立有效的監(jiān)督機(jī)制不恰當(dāng)?shù)姆椒ê统绦驒z查和內(nèi)審不充分資源的缺乏內(nèi)部交流不好缺乏明確的職責(zé)和授權(quán)根源的實(shí)例-1根源的實(shí)例-2根源的實(shí)例-2（續(xù)）不符合項(xiàng)分類(lèi)：嚴(yán)重不符合項(xiàng)一個(gè)嚴(yán)重不符合項(xiàng)肯定是在下述方面與客戶(hù)的EMS相抵觸的：EMS遺漏了標(biāo)準(zhǔn)（ISO14001）或規(guī)定（EMAS）的要素管理體系的一個(gè)要素運(yùn)行失敗，而這個(gè)要素是為了滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定的要求的EMS沒(méi)能體現(xiàn)組織在環(huán)境方針中作出的承諾不符合項(xiàng)分類(lèi)：嚴(yán)重不符合項(xiàng)（續(xù)）環(huán)境管理方案的實(shí)施中斷組織持續(xù)違背它的法律法規(guī)的責(zé)任組織在違反法律法規(guī)后沒(méi)有采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施一組不符合項(xiàng)被發(fā)現(xiàn)，它們一同構(gòu)成上述嚴(yán)重不符合不符合項(xiàng)分類(lèi)：輕微不符合不符合管理體系的孤立事項(xiàng)對(duì)環(huán)境微不足道的影響實(shí)施了但沒(méi)有在文件中陳述觀察項(xiàng)對(duì)管理者有用的信息，并且：不是一個(gè)違背標(biāo)準(zhǔn)或組織程序的不符合項(xiàng)如果被指出，將改進(jìn)環(huán)境行為和EMS末次會(huì)議和審核報(bào)告報(bào)告內(nèi)容根據(jù)內(nèi)審檢查清單概述不符合描述，應(yīng)提供審核中發(fā)現(xiàn)的和文件評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的事實(shí)評(píng)價(jià)管理控制的有效性,即運(yùn)行控制，監(jiān)測(cè)和測(cè)量目標(biāo)指標(biāo)達(dá)成的有效性以前審核的糾正措施的實(shí)施改進(jìn)的領(lǐng)域內(nèi)審的時(shí)機(jī)和頻次內(nèi)審計(jì)劃：內(nèi)審一般可采用集中式或滾動(dòng)式來(lái)進(jìn)行。內(nèi)審計(jì)劃應(yīng)跨年度以體現(xiàn)連續(xù)性。下列情況應(yīng)追加內(nèi)審：

1.嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題，相關(guān)方的抱怨；

2.組織結(jié)構(gòu)發(fā)生變化；

3.即將進(jìn)行第二/三方審核；如何建立環(huán)境管理體系

建立環(huán)境管理體系的過(guò)程準(zhǔn)備與籌劃初始環(huán)境評(píng)審體系策劃文件編制（手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）體系試運(yùn)行內(nèi)審管理評(píng)審模擬第三方認(rèn)證第三方認(rèn)證EMS建立準(zhǔn)備領(lǐng)導(dǎo)層決策領(lǐng)導(dǎo)層承諾任命環(huán)境管理者代表：機(jī)構(gòu)、計(jì)劃提供資源保證：人、財(cái)、物外部培訓(xùn)及咨詢(xún)內(nèi)部培訓(xùn)資料準(zhǔn)備組織盡可能提供下述資料1.公司概要介紹（300～500字）2.組織機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)圖3.各部門(mén)的職責(zé)及負(fù)責(zé)人員名單4.環(huán)境管理者代表任命書(shū)5.ISO14000推動(dòng)小組成員名單及聯(lián)系人6.產(chǎn)品樣本或說(shuō)明書(shū)7.產(chǎn)品工藝流程圖8.廠區(qū)位置平面圖、廠區(qū)平面布置圖9.廠區(qū)地下（水）管路圖10.使用化學(xué)品清單11.與企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的環(huán)境法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)清單12.環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告EMS建立準(zhǔn)備13.排污申報(bào)登記注冊(cè)證14.產(chǎn)生廢物（生活、生產(chǎn)）清單15.危險(xiǎn)廢物處置轉(zhuǎn)移聯(lián)單（如有）16.環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告（近兩年環(huán)保部門(mén)監(jiān)測(cè)報(bào)告）17.環(huán)保設(shè)施竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告18.消防設(shè)備（設(shè)施）分布圖、消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告19.環(huán)保設(shè)備設(shè)施清單20.污染源分布圖21.火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案22.安全疏散圖23.化學(xué)品泄漏、中毒應(yīng)急預(yù)案24.防火演習(xí)總結(jié)報(bào)告（如果有，則請(qǐng)?zhí)峁?5.化學(xué)危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)管理制度EMS建立準(zhǔn)備培訓(xùn)準(zhǔn)備1.組織全員（或骨干人員、盡可能的其他人員）意識(shí)、基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)2.內(nèi)審員培訓(xùn)EMS建立準(zhǔn)備初始環(huán)境評(píng)審初始環(huán)境評(píng)審是對(duì)組織環(huán)境行為和環(huán)境管理活動(dòng)的過(guò)去、現(xiàn)狀和未來(lái)的全面徹底的調(diào)查、分析、評(píng)估和策劃，其目的是對(duì)組織所具有的一切環(huán)境因素予以考慮，以此作為建立環(huán)境管理體系的基礎(chǔ)。初始環(huán)境評(píng)審作用為建立環(huán)境管理體系奠定基礎(chǔ)確定組織薄弱環(huán)節(jié)和問(wèn)題所在并探討解決的辦法為組織環(huán)境績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)尋找機(jī)會(huì)初始環(huán)境評(píng)審綜述法規(guī)要求環(huán)境因素/影響現(xiàn)有的環(huán)境實(shí)踐事件及不符合面談現(xiàn)場(chǎng)參觀測(cè)量檢查文件研究法規(guī)登記環(huán)境因素登記問(wèn)題/缺陷和優(yōu)選項(xiàng)環(huán)境方針和行動(dòng)計(jì)劃建議評(píng)審應(yīng)該包括:法律、標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)（對(duì)照法規(guī)看企業(yè)現(xiàn)狀）潛在的環(huán)境問(wèn)題及受關(guān)注問(wèn)題設(shè)施與運(yùn)行管理及操作慣例以往的環(huán)境事故、意外事件及處罰情況什么是主要問(wèn)題這些問(wèn)題是:*由于持久的有害的物質(zhì)的直接排放所產(chǎn)生的結(jié)果*由于對(duì)資源、原料及廢物管理不善所產(chǎn)生的結(jié)果*導(dǎo)致不必要的經(jīng)費(fèi)開(kāi)支*導(dǎo)致企業(yè)當(dāng)前的不符合*可能導(dǎo)致企業(yè)將來(lái)的不符合*可能導(dǎo)致民事訴訟*大眾或消費(fèi)者感覺(jué)到的重要問(wèn)題*影響公司的未來(lái)發(fā)展評(píng)審組的選擇因素對(duì)成員的要求：知識(shí)與技能調(diào)查研究方法評(píng)價(jià)分析能力（研究方法面談技巧數(shù)據(jù)分析報(bào)告編寫(xiě)）評(píng)審組成員的來(lái)源：內(nèi)部或外部初始評(píng)審的準(zhǔn)備考慮所需的時(shí)間確定企業(yè)內(nèi)部信息的來(lái)源確定外部信息渠道準(zhǔn)備檢查單和調(diào)查表培訓(xùn)全體員工正確使用檢查單和調(diào)查表各部門(mén)工作內(nèi)容的側(cè)重點(diǎn)序