十一月下旬證券從業(yè)資格資格考試《證券交易》水平抽樣檢測(cè)

十一月下旬證券從業(yè)資格資格考試《證券交易》水平抽樣檢測(cè)一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣B、自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過(guò)買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為C、在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金D、自營(yíng)買賣只能買賣依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券【參考答案】：A【解析】A項(xiàng)應(yīng)改為：從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。2、證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過(guò)（）交易日。A、1個(gè)B、2個(gè)C、5個(gè)D、10個(gè)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P247。3、投資者可將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管，這一過(guò)程通常稱為（）。A、復(fù)合托管B、雙重托管C、指定托管D、轉(zhuǎn)托管【參考答案】：D4、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A、3B、5C、10D、15【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P200。5、證券交易的定義、特征證券在流動(dòng)中存在的因其價(jià)格變化給持有者帶來(lái)?yè)p失的可能被稱為證券交易的（）。A、不確定性B、流動(dòng)性C、風(fēng)險(xiǎn)性D、收益性【參考答案】：C6、專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A、3B、5C、10D、30【參考答案】：A【解析】專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。7、根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，證券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合（）。A、申報(bào)單位為手，10元標(biāo)準(zhǔn)券為1手B、申報(bào)單位為手，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手C、申報(bào)單位為手，10000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手D、申報(bào)單位為手，l000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手【參考答案】：D【解析】《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：(1)申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。(2)計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益。(3)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．005元或其整數(shù)倍。(4)申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)l萬(wàn)手。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。8、批量證券轉(zhuǎn)托管可分為（）兩種方式A、整體轉(zhuǎn)托管和批量報(bào)盤(pán)轉(zhuǎn)托管B、整體轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管C、批量報(bào)盤(pán)轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管D、部分轉(zhuǎn)托管和批量轉(zhuǎn)托管【參考答案】：A【解析】批量證券轉(zhuǎn)托管可分為整體轉(zhuǎn)托管、批量報(bào)盤(pán)轉(zhuǎn)托管兩種方式。9、下列關(guān)于撤單的敘述錯(cuò)誤的是（）。A、營(yíng)業(yè)部報(bào)單員接單后，審核證件及委托內(nèi)容，確認(rèn)無(wú)誤后查找該筆委托是否成交B、營(yíng)業(yè)部報(bào)單員接單后，如果已成交，則立即將該筆委托未成交部分撤銷C、營(yíng)業(yè)部報(bào)單員接單后，如果沒(méi)有成交或部分成交，則立即將該筆委托未成交部分撤銷D、營(yíng)業(yè)部在接受客戶撤銷或修改通過(guò)委托柜臺(tái)進(jìn)行的委托時(shí)，客戶須持身份證、資金卡填寫(xiě)撤單申請(qǐng)(委托單)，并當(dāng)面簽署姓名【參考答案】：B【解析】營(yíng)業(yè)部在接受客戶撤銷或修改通過(guò)委托柜臺(tái)進(jìn)行的委托時(shí)，客戶須持身份證、資金卡填寫(xiě)撤單申請(qǐng)(委托單)，并當(dāng)面簽署姓名。非本人辦理的須審核有無(wú)委托權(quán)限。營(yíng)業(yè)部報(bào)單員接單后，審核證件及委托內(nèi)容，確認(rèn)無(wú)誤后查找該筆委托是否成交。如果已成交，則告訴客戶不能撤銷或修改；如果沒(méi)有成交或部分成交，則立即將該筆委托未成交部分撤銷。客戶通過(guò)自助終端或電話自動(dòng)委托系統(tǒng)委托的撇單，由客戶按計(jì)算機(jī)屏幕或電話語(yǔ)音提示操作。10、投資者可以將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另外一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管，這一過(guò)程為（）。A、轉(zhuǎn)托管B、雙重托管C、復(fù)合托管D、指定托管【參考答案】：A11、上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)（）進(jìn)行。A、證券交易所交易系統(tǒng)B、交易清算系統(tǒng)C、證券公司D、互聯(lián)網(wǎng)【參考答案】：A12、證券公司自營(yíng)買入任意上市公司上市股票按當(dāng)日（）計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%。A、開(kāi)盤(pán)價(jià)B、收盤(pán)價(jià)C、最高價(jià)D、最低價(jià)【參考答案】：B13、客戶信用證券賬戶可以從事的交易有（）。A、買入所有A股股票B、買人所有B股股票C、擔(dān)保物和交易所規(guī)定的證券D、交易所債券回購(gòu)交易【參考答案】：C【解析】客戶信用證券賬戶可以從事的交易有擔(dān)保物和交易所規(guī)定的證券。14、交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的（）進(jìn)行證券交易。A、交易席位B、交易單元C、交易業(yè)務(wù)單位D、普通席位【參考答案】：B【解析】熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P18。15、（）實(shí)質(zhì)上就是證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)營(yíng)銷和建立客戶網(wǎng)絡(luò)的問(wèn)題。A、客戶資料管理B、客戶開(kāi)發(fā)C、客戶需求調(diào)查D、客戶的個(gè)性化服務(wù)【參考答案】：B16、格式化詢價(jià)是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。A、中國(guó)人民銀行B、證券交易所C、交易系統(tǒng)D、結(jié)算代理人【參考答案】：C17、證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A、5B、7C、10D、15【參考答案】：A18、參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在（）辦理債券的質(zhì)押登記。A、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、證券登記結(jié)算公司D、證券交易所【參考答案】：B【解析】中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行制定的辦理債券的登記、托管和結(jié)算的機(jī)構(gòu)。19、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）或其整數(shù)倍。A、1000股(份)B、100股(份)C、1000手D、100手【參考答案】：B【解析】掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P241。20、若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債，則企業(yè)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為（）。A、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(jià)×(1-波動(dòng)率)×97%÷(1+到期平均回購(gòu)利率÷2)÷100B、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(jià)×(1-波動(dòng)率)×94%÷(1+到期平均回購(gòu)利率÷2)÷100C、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×93%÷100D、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×90%÷100【參考答案】：D21、交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)的（）。A、資產(chǎn)市值B、可用余額C、可交易余額D、可保留余額【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P61。22、以下關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述，正確的是（）。A、認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買入公司發(fā)行的股票B、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)C、認(rèn)股權(quán)證不能在場(chǎng)外市場(chǎng)交易D、認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似【參考答案】：D23、（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、證券交易所C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、證券公司【參考答案】：B【解析】考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券交易所的監(jiān)督。證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。24、投資者如不在委托單上特別注明有效期，均按（）處理。A、當(dāng)日有效B、約定日有效C、無(wú)效D、撤銷【參考答案】：A【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P30。25、下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交B、在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效C、開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)D、連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)撤銷【參考答案】：D26、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、15日B、30日C、60日D、4個(gè)月【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。見(jiàn)教材第七章第六節(jié)，P225。27、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營(yíng)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的（）%。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：D28、上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（），自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶。A、無(wú)償送股比例B、有償送股比例C、有效送股比例D、約定送股比例【參考答案】：A【解析】上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。29、從1994年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中率先改用以（）作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。A、年收益率B、百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)C、到期收益率D、持有期收益率【參考答案】：A30、變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)（）的過(guò)戶的行為。A、記名證券B、不記名證券C、無(wú)紙化證券D、實(shí)物證券【參考答案】：A【解析】變更是在投資者或賬戶之間劃轉(zhuǎn)，并相應(yīng)更改股東名冊(cè)或債權(quán)人名冊(cè)，需要記名證券。31、證券賬戶按（）劃分，可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板賬戶和其他賬戶等。A、交易金額B、交易場(chǎng)所C、用途D、投資者種類【參考答案】：C【解析】掌握證券賬戶的種類。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P23。32、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易，是指正回購(gòu)方在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由正回購(gòu)方按（）計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A、1年期國(guó)債利率B、約定回購(gòu)利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【參考答案】：B33、根據(jù)（）的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。A、債券持有人B、債券承銷商C、發(fā)行對(duì)象D、發(fā)行主體【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P3。34、證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）A、當(dāng)日交收B、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答案】：C35、滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（）。A、9：00—9：30B、9：15—9：25C、9：25—9：30D、9：10—9：25【參考答案】：B36、上市公司要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的，要提前（）天刊登公告。A、60B、45C、10D、30【參考答案】：D【解析】上市公司要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的，召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。37、根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，我國(guó)融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（）。A、最新成交價(jià)B、凈值C、當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)D、前日收盤(pán)價(jià)【參考答案】：A38、證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實(shí)披露其（），講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。A、財(cái)務(wù)狀況B、業(yè)務(wù)資格C、管理能力D、投資業(yè)績(jī)【參考答案】：B39、某結(jié)算參與人3月份買人證券總金額為200萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為22天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（）。A、400000元B、18182元C、13333元D、2000000元【參考答案】：B【解析】最低結(jié)算備付金限額＝上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例。其中最低結(jié)算備付金比例暫定為20%40、嚴(yán)格的說(shuō)，在證券回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)（）回購(gòu)抵押的債券量，否則將按賣空國(guó)債的規(guī)定予以處罰。A、等于B、小于C、大于D、約等于【參考答案】：C【解析】?？碱}目。41、證券公司經(jīng)營(yíng)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A、1000B、2000C、3000D、5000【參考答案】：D【解析】掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P8。42、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率的主要確定依據(jù)是（）。A、現(xiàn)券的市場(chǎng)價(jià)格B、現(xiàn)券的年利率C、回購(gòu)期限D(zhuǎn)、資金的年收益率【參考答案】：A43、買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。A、成交說(shuō)明書(shū)B(niǎo)、買賣成交報(bào)告單C、成交清單D、委托說(shuō)明書(shū)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P79。44、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A、以代理人的身份從事證券交易B、收入來(lái)源為收取的傭金C、不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D、收入來(lái)源為買賣價(jià)差【參考答案】：D45、新中國(guó)證券交易市場(chǎng)最先試辦的業(yè)務(wù)是（）。A、國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓B、股票柜臺(tái)買賣C、企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓D、人民幣特種股票在交易所買賣【參考答案】：C【解析】C。新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年，該年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，因此選擇C選項(xiàng)。46、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P69。47、建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（），通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。A、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值C、敏感性指標(biāo)D、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值【參考答案】：B48、由于債券的（）發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入債券。A、處置權(quán)B、所有權(quán)C、收益權(quán)D、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉債券買斷式回購(gòu)交易的含義。見(jiàn)教材第九章第二節(jié)，P271。49、以下關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、交易行為的自主性B、交易的風(fēng)險(xiǎn)性C、利潤(rùn)的可觀性D、收益的不穩(wěn)定性【參考答案】：C50、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、以代理人的身份從事證券交易B、收入來(lái)源為收取的傭金C、不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D、收入來(lái)源為買賣價(jià)差【參考答案】：D【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為收入，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入來(lái)源是傭金。51、如果出于意外事故或者技術(shù)故障等原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人可使用的應(yīng)急措施為（）。A、書(shū)面劃款憑證B、電話劃款憑證C、傳真劃款憑證D、網(wǎng)絡(luò)劃款憑證【參考答案】：C52、根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者（）。A、999.9萬(wàn)股B、9999.9萬(wàn)股C、99999.9萬(wàn)股D、100000萬(wàn)股【參考答案】：B【解析】常識(shí)，要熟悉。53、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入（）規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。A、證券公司B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D、證券交易所【參考答案】：B【解析】熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的基本內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P235。54、委托申報(bào)原則在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用（）時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。A、電話自動(dòng)委托B、電話轉(zhuǎn)委托C、自助委托D、網(wǎng)上委托【參考答案】：B55、下列不屬于證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形是（）。A、證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷B、10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)C、10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人交易所交易系統(tǒng)D、10%以上的證券中斷交易【參考答案】：C【解析】C項(xiàng)屬于無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形。56、一筆回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、（）次交易契約行為。A、一B、三C、四D、二【參考答案】：D【解析】一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。兩個(gè)交易主體是指正回購(gòu)方(賣出回購(gòu)方、資金融入方)、逆回購(gòu)方(買入返售方、資金融出方)；兩次交易契約行為是指開(kāi)始時(shí)的初始交易及回購(gòu)期滿時(shí)的回購(gòu)交易。無(wú)論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。57、證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該（）完成交易。A、自行對(duì)沖B、向交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)C、與委托人協(xié)商對(duì)沖D、報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖【參考答案】：B【解析】證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，不能自行對(duì)沖，應(yīng)該向交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。58、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以營(yíng)利為目的、為自己買賣證券、通過(guò)買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為B、自營(yíng)買賣必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行，并且只能買賣依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券C、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注股資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不得低于1億元人民幣D、在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金【參考答案】：C【解析】只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注股資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。59、某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日的基金凈值為1.025元，則申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為（）。A、147.56B、147.78C、148.78D、148.87【參考答案】：B60、根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照各結(jié)算參與人（）證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。A、上周B、上月C、上季度D、上年【參考答案】：B二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是（）。A、股東大會(huì)同意本次配股的決議B、法律意見(jiàn)書(shū)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股的函D、配股說(shuō)明書(shū)E、配股承銷協(xié)議書(shū)【參考答案】：A,B,C,D,E2、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開(kāi)的（）信息屬于內(nèi)幕信息。A、發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化B、中國(guó)人民銀行作出降低存貸款利率的決定C、發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損D、持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實(shí)E、涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)【參考答案】：A,B,C,E3、合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托的托管人應(yīng)當(dāng)配備熟悉（）等方面的專業(yè)人員負(fù)責(zé)結(jié)算業(yè)務(wù)。A、電腦B、財(cái)務(wù)C、投資D、結(jié)算【參考答案】：A,B,D4、假設(shè)1-5日均為交易日，根據(jù)某證券公司1日在上海證券交易所的交易結(jié)果，登記結(jié)算公司清算結(jié)果是：該公司應(yīng)付資金5億元，當(dāng)日該公司在上海證券登記結(jié)算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2口上午，該公司補(bǔ)入資金5000萬(wàn)元，下午17：00前補(bǔ)入資金5000萬(wàn)元，4日上午補(bǔ)人資金5000萬(wàn)元，5日又補(bǔ)入資金5000萬(wàn)元，試問(wèn)下列表述中正確的是（）。A、該公司應(yīng)付上海證券登記結(jié)算公司罰金，金額為75萬(wàn)元B、該公司2日在上海證券登記結(jié)算公司透支1億元C、該公司1日在上海證券登記結(jié)算公司透支2億元D、該公司4日在上海證券登記結(jié)算公司透支5000萬(wàn)元【參考答案】：A,C,D5、同時(shí)滿足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。A、規(guī)范履行信息披露義務(wù)B、股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值C、最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)D、具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)【參考答案】：A,B,CABC【解析】同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式：規(guī)范履行信息披露義務(wù)；股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值；最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)。6、按權(quán)證持有人行權(quán)的金融期貨交易時(shí)間不同，可以把權(quán)證分為（）。A、美式權(quán)證B、歐式權(quán)證C、百慕大式權(quán)證D、英式權(quán)證【參考答案】：A,B,C【解析】按權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同，可以把權(quán)證分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等類別7、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)需列明的集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定禁止的投資事項(xiàng)，包括但不限于下列（）投資行為。A、將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于回購(gòu)B、將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途C、將集合汁劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資D、將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于I家公司發(fā)行的證券超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的l0%【參考答案】：A,B,C,D8、證券營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)創(chuàng)新的發(fā)展方向是（）。A、交易手段高效化B、服務(wù)功能自動(dòng)化C、信息管理智能化D、業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化【參考答案】：A,B,C,D9、根據(jù)要求，證監(jiān)會(huì)對(duì)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)數(shù)據(jù)管理方面的規(guī)范主要包括（）。A、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)B、電子數(shù)據(jù)C、系統(tǒng)數(shù)據(jù)D、賬戶數(shù)據(jù)E、交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)【參考答案】：C,E10、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料（）。A、申請(qǐng)報(bào)告B、可行性報(bào)告C、籌建方案D、籌建負(fù)責(zé)人名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)E、公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件【參考答案】：A,B,C,D,E11、證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施是（）。A、建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度B、健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制C、完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系D、定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試【參考答案】：A,B,C,DABCD【解析】證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有：建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度；健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制；完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系；定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。本題的最佳答案是ABCD選項(xiàng)。12、證券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)是（）。A、資金的貸出方暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息B、證券市場(chǎng)的一種重要的融資方式C、證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息D、一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為【參考答案】：B,D【解析】證券回購(gòu)交易，是指證券買賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向交易的行為。其實(shí)質(zhì)是一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為，是證券市場(chǎng)的一種重要的融資方式。13、建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括（）。A、制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)戶審查制度B、建立客戶信用評(píng)估制度C、明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式D、記錄和分析客戶持倉(cāng)品種及其交易情況【參考答案】：A,B,C,D14、證券回購(gòu)交易，是指?jìng)I賣雙方在成交的同時(shí)就約定與未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。A、證券出售者B、證券持有方C、融資者D、資金需求者E、證券供給者【參考答案】：B,C,D15、證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交（）書(shū)面文件。A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的獲準(zhǔn)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)的文件B、融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件C、負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式D、交易所要求提交的其他文件【參考答案】：A,B,C,D【解析】取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。以上選項(xiàng)內(nèi)容均為證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限需提交的書(shū)面文件。本題正確答案為ABCD。16、投資者具有（）情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。A、撤銷當(dāng)日有交易行為的B、撤銷當(dāng)日有申報(bào)的C、新股申購(gòu)未到期的D、相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的【參考答案】：A,B,C,D【解析】除A、B、C、D選項(xiàng)外，不得撤銷的情形還包括因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的。17、企業(yè)開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶，須提交的材料有（）。A、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件B、法人證券賬戶卡C、企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書(shū)D、經(jīng)辦人身份證復(fù)印件【參考答案】：A,B,C,D18、在網(wǎng)上定價(jià)市值配售過(guò)程中，投資者根據(jù)（）自愿申購(gòu)新股。A、持有上市流通證券的數(shù)量B、持有上市流通證券的市值C、自愿申購(gòu)的數(shù)量D、折算的申購(gòu)限量【參考答案】：B,D19、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（）。A、授權(quán)人B、受托人C、委托人D、代理人【參考答案】：B,D20、清算與交割、交收的聯(lián)系表現(xiàn)在（）。A、先清算后交割、交收B、清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)C、清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算；交割、交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付D、證券公司都以交易所或清算機(jī)構(gòu)為對(duì)手辦理清算與交割、交收E、交割是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算；清算、交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付【參考答案】：A,B,C,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向包括（）。A、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券B、股票型證券投資基金C、在證券交易所上市的企業(yè)債券D、國(guó)債【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。見(jiàn)教材第七章第一節(jié)，Pl97。2、客戶融人證券后、歸還證券前，在下列（）情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。A、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利B、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償C、證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理D、證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P249。3、證券公司不得接受本公司（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A、董事B、監(jiān)事C、從業(yè)人員D、從業(yè)人員配偶【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)．P203。4、證券交易的原則有（）。A、公開(kāi)原則B、公平原則C、公正原則D、公共原則【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的定義、特征和原則。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P2。5、法人結(jié)算是指由證券公司以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立（），其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過(guò)此賬戶辦理。A、證券結(jié)算賬戶B、資金結(jié)算賬戶C、證券交收賬戶D、資金交收賬戶【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。見(jiàn)教材第二章第五節(jié)，P46。6、自然人因繼承、離婚涉及證券持有人變更申請(qǐng)辦理過(guò)戶登記，需提交的申請(qǐng)材料有（）。A、過(guò)戶登記申請(qǐng)B、證券權(quán)屬證明文件C、過(guò)人方證券賬戶卡原件及復(fù)印件，過(guò)人方身份證明文件D、申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)、代辦人身份證明文件【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P89。7、法人開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶，須提交的材料有（）。A、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件B、法人證券賬戶卡C、企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書(shū)D、經(jīng)辦人身份證【參考答案】：A,B,C,D8、在清算過(guò)程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將（）一并納入凈額清算中。A、印花稅、經(jīng)手費(fèi)B、監(jiān)管規(guī)費(fèi)C、投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息D、轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第四節(jié)，P294。9、以下屬于意向申報(bào)和成交申報(bào)都包括的內(nèi)容有（）。A、證券代碼B、證券賬號(hào)C、交易價(jià)格D、買賣方向【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P51。10、以下（），深圳證券交易所協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15：00～15：30。A、公司債券的大宗交易B、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易C、權(quán)益類證券大宗交易D、債券大宗交易(除公司債券外)【參考答案】：C,D【解析】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P53。11、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，違反《試行辦法》和《實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正；未能改正的，責(zé)令改正；拒不改正的，暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。A、未經(jīng)批準(zhǔn)委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B、通過(guò)匿定交易單元進(jìn)行交易C、未按照規(guī)定程序或者超比例從事關(guān)聯(lián)交易D、超出投資范圍和比例進(jìn)行投資【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。見(jiàn)教材第七章第六節(jié)，P226。12、證券經(jīng)紀(jì)商在審查委托時(shí)，主要是審查委托單的（）。A、合法性B、合理性C、同一性D、及時(shí)性【參考答案】：A,C【解析】考點(diǎn)：掌握委托受理的手續(xù)和過(guò)程。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P34。13、投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序包括（）。A、投資者在確定轉(zhuǎn)人證券營(yíng)業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復(fù)印件，到轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理B、每個(gè)交易日下午收市前，證券營(yíng)業(yè)部接受中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司傳回的已確認(rèn)和未確認(rèn)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細(xì)數(shù)據(jù)C、轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因D、轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下一個(gè)交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部【參考答案】：A,D【解析】掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P26。27。14、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括（）。A、建立投資指令審核制度B、執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶C、建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施D、建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P209。15、證券公司經(jīng)營(yíng)（）業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。A、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)B、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理C、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理D、證券投資咨詢【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P8。16、中國(guó)結(jié)算公司上海分公司需要記錄的有上海證券交易所（）。A、投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立B、投資者與托管證券公司托管關(guān)系的變更C、投資者托管在證券公司的證券數(shù)量D、投資者托管在證券公司的證券數(shù)量變化情況【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券托管和證券存管的概念。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P26。17、要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有（）。A、可度量性B、有價(jià)值C、可接近性D、差異性【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P121。18、證券公司在證券交易活動(dòng)中發(fā)揮的重要作用有（）。A、是證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者B、為投資者提供代理證券買賣的中介服務(wù)C、實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)【參考答案】：A,B19、權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，下列計(jì)算漲跌幅價(jià)格的公式正確的有（）。A、權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤(pán)價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前-日收盤(pán)價(jià))×125%×行權(quán)比例B、權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤(pán)價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前-日收盤(pán)價(jià))×25%×行權(quán)比例C、權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤(pán)價(jià)格-(標(biāo)的證券前-日收盤(pán)價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125%×行權(quán)比例D、權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤(pán)價(jià)格-(標(biāo)的證券前-日收盤(pán)價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×25%×行權(quán)比例【參考答案】：A,C【解析】熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P167。20、《客戶交易結(jié)算資金存管合同》的簽署人包括（）。A、客戶B、指定商業(yè)銀行C、證券公司D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶的要求。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P75。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度后，紅利的領(lǐng)取采取掛牌交易的方式。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】l998年4月1日，上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度，紅利的領(lǐng)取方式發(fā)生了變化，即不再掛牌，而是直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營(yíng)業(yè)部，并通過(guò)清算系統(tǒng)自動(dòng)將資金劃撥給該營(yíng)業(yè)部；營(yíng)業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。2、以券融資是指資金的盈余者出讓資金并暫收抵押債券的行為。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。以券融資就是指?jìng)钟腥藢⑹种谐钟械膫鳛榈盅浩芬匀〉靡欢ㄙY金的行為。3、實(shí)際上，開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回并沒(méi)有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P158。4、在深圳證券交易所，B股的交易過(guò)戶費(fèi)為成交金額的0.35%。【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】在深圳證券交易所，B股的交易過(guò)戶費(fèi)為成交金額的的0.05%5、現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。（）【參考答案】：正確6、中國(guó)結(jié)算上海分公司買斷式回購(gòu)的初始結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收。到期結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方擔(dān)保交收。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【解析】中國(guó)結(jié)算上海分公司買斷式回購(gòu)的初始結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方擔(dān)保交收。到期結(jié)算中國(guó)結(jié)算上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收。此時(shí)，中國(guó)結(jié)算上海分公司不作為共同對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保。7、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤8、證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度。（）【參考答案】：正確【解析】A。證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)，只有滿足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與買斷式回購(gòu)交易。9、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理。（）【參考答案】：A【解析】掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P76。10、標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。（）【參考答案】：正確11、證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒(méi)有對(duì)雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，同時(shí)對(duì)會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)督，進(jìn)行公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露。12、對(duì)于B股而言，深圳市場(chǎng)允許托管銀行就其客戶達(dá)成的交易作為結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任直接與結(jié)算機(jī)構(gòu)交收。（）【參考答案】：錯(cuò)誤13、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。14、委托的內(nèi)容有多項(xiàng)，正確填寫(xiě)委托單或輸入委托指令是投資決策得以實(shí)施和投資者權(quán)益得以保護(hù)的重要環(huán)節(jié)。（）【參考答案】：正確15、股票交易是以股票或認(rèn)股權(quán)證為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買賣的活動(dòng)16、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)不高于前收盤(pán)價(jià)格的300%.并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的80%。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%。17、一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體，一次交易契約行為。（）【參考答案】：錯(cuò)誤18、證券交易的清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】掌握清算、交收的概念。見(jiàn)教材第十章第二節(jié)，P289。19、（）權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。【參考答案】：正確20、買券還款是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時(shí)買人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。（）【參考答案】：正