2019金融市場基礎全程班-講義精講

第一節(jié)投資基金概一、投資基金的概念與特投資基金：通過向投資者募金，形成獨立基金，由專業(yè)投資機構（基金管共同基金（Mutual單位基金（Unit投資基金（SecuritiesInvestment 所的主要投向實業(yè)的主要投向實二、投資基金的分法同托通過普通籌集的公司投資者基金份額后成為基金 封閉式基金的價格受市場開放式基金的申購贖回以每一上的直接壓力因此相會來自投資者要求贖回投由于無須考慮流進流出的 貨幣市場（100%交易所交易基金（ExchangeTraded成指數(shù)的種類和比例，采用完全或抽樣的方法進行被取ETF份額，贖回時是以基金份額換回一籃子而不是現(xiàn)金。ETF票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子上市開放式基金（ListedOpen-ended③可以在交易所申購、贖回，也可以在代銷網(wǎng)點進行。L0F所具有的可以在場內外申L0F三、投資基金的與發(fā) LOF（200一、投資基金的機機監(jiān)督監(jiān)委管服基監(jiān)委管服基中介 機托管保 二、基金市場參與主體或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有會，對基金份額持有會審議事項行使表決權，查閱或者公開披露的基金信息資料，對基金行或者備案。獨立基金銷售機構以及中國規(guī)定的其他機構。目前商業(yè)銀機構成立的行業(yè)自律組織。行業(yè)在促進同業(yè)交流、提高從業(yè)素質、加強行業(yè)必須遵守交易所的規(guī)則；另一方面，經中國，交易所對基金的投第三節(jié)基金的募集、申購、贖回一、基金的募集與認購 QDIIETF日起6個月內進行基金份額的發(fā)售。期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用。【舉例】基金，一般從基金中計提不高于0.25%的銷售服務二、開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結三、封閉式基金的交易，9:30-第四節(jié)基金的估值、費用與利潤分一、基金資產估值事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充分表明估值日或最近交易二、基金的費用可以從基金中列支的費用：、托管費、基金合同生效后的會計師費和費、基金份額持有會費用、基金的交易費用、按照國家有關規(guī)定和基金險程度越低，基金率越低。年——年費、信息披露費、分紅手續(xù)費、持有會費、費、銀行匯劃手續(xù)費等。三、基金利潤與利潤分配四、基金的一、基金 ：會員及其從業(yè)實施自律管理，制定和實施行業(yè)自律規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)事先經基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理和督察長事先經基金銷售機構負責基金銷售業(yè)務和合規(guī)的高級管理檢基不于列資者：銷他或供保事承擔無限責任的投資；其他基金份額，但是另有規(guī)定的除外；向其管理人管資事交價及不的交動。FOF除外；二、基金信息披露的規(guī)定披露基金信息，所披露信息的真實性、準確性和完整性的活動。金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告等文件。基金管理人還應當在指定報刊和上編制凈值公金 告日起2日內編制并披露臨告書。第六節(jié)非公開募集投資基一、非公開募集投資基金的基于100萬元且符合下列標準的單位和個人：二、私募基金的募集告；電視、、電臺及其他音像等公共；公共、門戶、博客等；未設置特定對象確定程序的募集機構、等互聯(lián)網(wǎng)媒介；未設置特定對象確定程序的