分支機(jī)構(gòu)績效考核指標(biāo)說明

PAGEPAGE7附件一：營業(yè)部績效考核指標(biāo)說明一、主要績效考核指標(biāo)說明（一）目標(biāo)利潤（凈收入)1、指標(biāo)說明分公司及A類營業(yè)部考核目標(biāo)利潤，B類營業(yè)部考核目標(biāo)凈收入.目標(biāo)利潤(凈收入)是公司下達(dá)的，期望分支機(jī)構(gòu)完成的考核利潤(凈收入）,目標(biāo)利潤（凈收入）根據(jù)市場(chǎng)交易量彈性調(diào)整.（凈收入的界限，基礎(chǔ)利潤（凈收入)根據(jù)市場(chǎng)假設(shè)彈性調(diào)整。2、計(jì)分方式目標(biāo)利潤（凈收入)以分支機(jī)構(gòu)對(duì)應(yīng)的考核權(quán)重和完成率計(jì)算得分。即：目標(biāo)利潤（凈收入考核得分=權(quán)重×MA（MIN（目標(biāo)利潤(凈收入100％0）目標(biāo)利潤（凈收入）完成率超過100％的，超出部分按完成率計(jì)算超額加分，加分合計(jì)不超過5分。超額加分＝加分權(quán)重×MIN(目標(biāo)利潤（凈收入）完成率—100%,100％）（二）凈增標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)1、指標(biāo)說明凈增標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)是指分支機(jī)構(gòu)考核期內(nèi)凈流入的各類客戶資產(chǎn)總和，客戶資產(chǎn)根據(jù)賬戶交易情況及資產(chǎn)規(guī)模進(jìn)行折算,即凈增資產(chǎn)=∑各賬戶凈流入客戶資產(chǎn)×折算系數(shù)客戶資產(chǎn)的折算系數(shù)根據(jù)賬戶內(nèi)未進(jìn)行交易的凈增資產(chǎn)規(guī)模確定，已進(jìn)行交易的該部分資產(chǎn)不進(jìn)行折算，賬戶內(nèi)交易是指產(chǎn)生傭金收入的交易量。賬戶內(nèi)未進(jìn)行交易的凈增資產(chǎn)規(guī)模1000萬元（含，下同）以下1000萬元~5000萬元5000萬元~10000萬元10000萬元～50000萬元50000萬元以上

折算系數(shù)1.00。70.5。30.1信用業(yè)務(wù)（不含融資融券、限售股（含新三板限售股股按折算系數(shù)折算成標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)計(jì)入分支機(jī)構(gòu)凈增標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)考核；產(chǎn)品銷量不再折算計(jì)入分支機(jī)構(gòu)凈增標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)考核。2、計(jì)分方式凈增標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)以分支機(jī)構(gòu)對(duì)應(yīng)的考核權(quán)重和完成率計(jì)算得分,并根據(jù)考核期內(nèi)新增的中高端客戶數(shù)量的完成情況進(jìn)行分值調(diào)整：凈增標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)考核得分=權(quán)重×MIN（凈增標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)完成率,100%）×（MAX（MIN（增中高端客戶數(shù)量÷新增中高端客戶數(shù)量目標(biāo)，100%，0)新增中高端客戶為考核期內(nèi)新開賬戶資產(chǎn)總值在10萬以上的客戶數(shù),新增中高端客戶數(shù)目標(biāo)考核期初發(fā)布。若新增中高端客戶數(shù)超額完成目標(biāo)值（且考核期末中高端客戶數(shù)較上年末增長）,且經(jīng)過新增的中高端客戶數(shù)調(diào)整后的凈增資產(chǎn)完成率超過100%超出部分按完成率計(jì)算超額加分，加分合計(jì)不超過5分.超額加分＝加分權(quán)重×MI（MI（100%*凈增中高端客戶數(shù)完率）-100％，100%)（三)產(chǎn)品銷售1、指標(biāo)說明產(chǎn)品銷售指標(biāo)考核的產(chǎn)品范圍包括：公司發(fā)行的收益憑證、掌柜理財(cái)；資產(chǎn)管理子公司發(fā)行的大集合、小集合、樂享收益系列及長17/19號(hào)產(chǎn)品；每月重點(diǎn)基金及重點(diǎn)貨幣基金營銷活動(dòng)；基金專戶及基金子公司非標(biāo)理財(cái)產(chǎn)品；私募產(chǎn)品等公司重點(diǎn)銷售的產(chǎn)品。按產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征分為權(quán)益類和非權(quán)益類兩大類別，即：產(chǎn)品類別 產(chǎn)品名稱資管大集合資管小集合主動(dòng)管理型權(quán)益類2、計(jì)分方式

私募產(chǎn)品1719資管小集合優(yōu)先級(jí)重點(diǎn)貨幣基金非標(biāo)理財(cái)產(chǎn)品對(duì)權(quán)益類產(chǎn)品和非權(quán)益類產(chǎn)品分別進(jìn)行考核計(jì)分，其中權(quán)益類考核權(quán)重128倍銷量記入非權(quán)益類銷量。產(chǎn)品銷售考核得分＝MIN（∑100權(quán)益類考核權(quán)重×MIN（∑非權(quán)益類銷量＋2×MAX［(∑權(quán)益類銷量－權(quán)益類目標(biāo)值）0非權(quán)益類目標(biāo)值，100%｝分支機(jī)構(gòu)在完成產(chǎn)品銷售考核得分滿分后,權(quán)益類仍有超額銷量，按超額完成率計(jì)算超額加分，加分合計(jì)不超過5分。超額加分＝加分權(quán)重×MIN(權(quán)益類超額銷量÷權(quán)益類目標(biāo)值,100%）權(quán)益類超額銷量＝MAX［∑權(quán)益類銷量－權(quán)益類目標(biāo)值—MAX(非權(quán)益類目標(biāo)值－∑非權(quán)益類銷量)÷2，0］（四）客戶服務(wù)1、指標(biāo)說明客戶服務(wù)主要考核分支機(jī)構(gòu)投顧業(yè)務(wù)有效簽約率以及公司做出了考核要1050/戶；平0.751每戶2戶折算。投顧業(yè)務(wù)簽約率=10萬以上簽約客戶數(shù)÷2014年底10萬以上的客戶總數(shù)同一客戶的普通賬戶與信用賬戶合并計(jì)算。其他服務(wù)指標(biāo)的考核另行規(guī)定。2、計(jì)分方式4分，考核指標(biāo)及計(jì)分方式另行規(guī)定.客戶服務(wù)得分＝投顧業(yè)務(wù)簽約率權(quán)重*率）/簽約覆蓋率遞增目標(biāo),100％）+其他服務(wù)指標(biāo)得分二、輔助考核指標(biāo)說明（一）大投行業(yè)務(wù)1、指標(biāo)說明大投行業(yè)務(wù)指營業(yè)部介紹，并促成長江承銷與對(duì)方簽訂保薦協(xié)議的2、計(jì)分方式IPO主承銷項(xiàng)目價(jià)值量根據(jù)考核期內(nèi)項(xiàng)目進(jìn)度與項(xiàng)目總收入確定：項(xiàng)目階段項(xiàng)目階段上市輔導(dǎo)財(cái)務(wù)顧問50萬元材料申報(bào)發(fā)行審批上市發(fā)行合計(jì)價(jià)值量200萬元150萬元100萬元500萬元IPO主承銷項(xiàng)目考核加分=（∑考核期內(nèi)項(xiàng)目階段價(jià)值量+考核期內(nèi)已實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目總收入）×1分／100萬元新三板業(yè)務(wù)考核加分=考核期內(nèi)項(xiàng)目總收入×1分／50萬元其他大投行業(yè)務(wù)考核加分=考核期內(nèi)項(xiàng)目總收入×1分／100萬元（二）信用業(yè)務(wù)1、指標(biāo)說明信用業(yè)務(wù)按兩融余額規(guī)模及類貸款業(yè)務(wù)收入（剔除資金成本)進(jìn)行考核加分.貸款類業(yè)務(wù)包括約定購回業(yè)務(wù)、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)（包括自有資金出資和資產(chǎn)管理計(jì)劃出資）及權(quán)益類收益互換業(yè)務(wù)。即:類貸款業(yè)務(wù)收入=∑（約定購回式證券交易業(yè)務(wù)收入+股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)（資和資產(chǎn)管理計(jì)劃出資)+權(quán)益類收益互換業(yè)務(wù)收入)其中，產(chǎn)生壞賬的不計(jì)入類貸款業(yè)務(wù)的收入基數(shù)。2、計(jì)分方式信用業(yè)務(wù)加分=兩融余額增幅加分+(類貸款業(yè)務(wù)收入×1分／200萬元）2015年兩融日均余額達(dá)1000萬以上的營業(yè)部,按以下規(guī)則加分：期末余額（X）X≥6億元4億元≤X＜6億元2.5X＜4X＜253000X＜11000X＜3000X＜1000

加分規(guī)則2015%。5301100.5401150.550120。5701250.51001300.5增值達(dá)500萬元加1分，每增加500萬元加0.5分兩融余額增幅=（2015/2014-1)×100％兩融余額凈增值=2015-2014（三)期貨IB業(yè)務(wù)1、指標(biāo)說明期貨IB業(yè)務(wù)按分支機(jī)構(gòu)考核期內(nèi)期貨IB業(yè)務(wù)凈收入增長幅度和凈增值進(jìn)行加分。IB業(yè)務(wù)凈收入是指凈傭金收入。2、計(jì)分方式2014IBY≥180萬元加分規(guī)則101505IB（20152014IBY≥180萬元加分規(guī)則101505120Y＜18060萬元≤Y＜120萬元30Y＜60Y＜30（四）創(chuàng)新業(yè)務(wù)1、指標(biāo)說明