第5章科技政策與國家創(chuàng)新體系-課件

1第5章科技體制與創(chuàng)新體系引言：十八屆三中全會強調(diào)科技體制改革科技體制中國科技政策的歷史演進創(chuàng)新的內(nèi)涵創(chuàng)新的模型創(chuàng)新體系中國創(chuàng)新體系的現(xiàn)狀、問題及方向劉立liuli66@1第5章科技體制與創(chuàng)新體系0中國科技快速增長

經(jīng)費人力SCI等等20中國科技快速增長21科技體制涵義及模式31科技體制涵義及模式3中國科技體制4中國科技體制4科技體制的內(nèi)涵指構(gòu)成要素（管理部門、資助部門、科技活動的主體）、要素之間的關(guān)系（科技資源的流動和聯(lián)系、合作）所構(gòu)成的制度框架?？萍俭w制在依賴于經(jīng)濟體制和政治體制?？萍俭w制國際環(huán)境之中?？萍俭w制是國家如何組織和管理科技活動的制度框架，這一框架是同分配資源以滿足個人、集體和國家的需要有關(guān)的。它主要包括科技體系結(jié)構(gòu)（組織系統(tǒng)）和運行機制（規(guī)則系統(tǒng)）這兩個互為條件、相互依存的方面。（方新2007）5科技體制的內(nèi)涵指構(gòu)成要素（管理部門、資助部門、科技活動的主體第5章科技政策與國家創(chuàng)新體系_課件科技體制

各國科技體制：從市場與政府的作用大小看集中型：政府主導(dǎo)，集權(quán)決策分散型：市場主導(dǎo)，分散決策集中協(xié)調(diào)型：政府與市場并重7科技體制

各國科技體制：從市場與政府的作用大小看72科技政策88歷次國家科技規(guī)劃1956－1967年科學技術(shù)發(fā)展遠景綱要1963－1972年科學技術(shù)發(fā)展規(guī)劃1979－1985年全國科學技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要1986－2000年科學技術(shù)發(fā)展規(guī)劃1991－2000年科學技術(shù)發(fā)展規(guī)劃全國科技發(fā)展“九五”計劃和到2010年長期規(guī)劃綱要國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020）9歷次國家科技規(guī)劃1956－1967年科學技術(shù)發(fā)展遠景綱要9科技政策的五個里程碑1978年全國科學大會；鄧小平講話；科學的春天1985年中共中央《關(guān)于科學技術(shù)體制改革的決定》：面向依靠1995年中共中央國務(wù)院《關(guān)于加速科學技術(shù)進步的決定》：科教興國（又，1999年中共中央國務(wù)院《關(guān)于發(fā)展高科技實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化加強技術(shù)創(chuàng)新的決定》）2006年中共中央國務(wù)院《關(guān)于實施中長期科學技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要加強自主創(chuàng)新的決定》：自主創(chuàng)新2012年中共中央國務(wù)院《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》：創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略10科技政策的五個里程碑1978年全國科學大會；鄧小平講話；科學科技方針：八字短語重點發(fā)展迎頭趕上（1965）面向依靠攀高峰。(facingtheeconomy,relyonS&Ttoclimbhighmountains.)穩(wěn)住一頭，放開一片。（anchoroneendsecurely,lettheotherroamfree）頂天立地(goforwardwithyourheadinthecloudsandyourfeetontheground)《中長期規(guī)劃2006－2020》：自主創(chuàng)新，重點跨越，支撐發(fā)展,引領(lǐng)未來；11科技方針：八字短語重點發(fā)展迎頭趕上（1965）11科技政策的理念：“科技為民”“以人為本”的科技觀 為民所享（Forthepeople） 為民所有（Ofthepeople） 為民所治（Bythepeople）為民所享：共產(chǎn)黨科技政策理念“人民科學”；袁隆平雜交水稻。為民所有：科技教育、科技傳播與普及。為民所治：公民有權(quán)參與國家科技公共政策的制定，有權(quán)參與科學共同體的治理，以及有權(quán)進行科技研究活動。12科技政策的理念：“科技為民”“以人為本”的科技觀12科技政策科技政策是“政府為促進科學技術(shù)研究的發(fā)展，并利用科技研究成果實現(xiàn)一般意義上的政治目標所采取的一攬子舉措?！笨萍颊卟粌H包括了“為發(fā)展科學技術(shù)的政策（policyforscience）”，也包含“利用科學的政策（policythroughscience）”，即利用科技發(fā)現(xiàn)和發(fā)明去實現(xiàn)特定的社會、經(jīng)濟、政治和軍事目標。

13科技政策科技政策是“政府為促進科學技術(shù)研究的發(fā)展，并利用科技科技政策學（劉立，2011）科技政策學（劉立，2011）151516創(chuàng)新的概念和類型1617創(chuàng)新的案例：微軟1975年創(chuàng)立，白手起家。如今這家“又微又軟”的公司，成為一個龐大的“帝國”，其市場價值曾超過百年老字號企業(yè)——通電電氣公司（GE）。比爾蓋茨世界首富；大批百萬富翁。

17創(chuàng)新的案例：微軟1975年創(chuàng)立，白手起家。18微軟模式（王選的概括）靠創(chuàng)新技術(shù)進入市場，賺取足夠的利潤

；注重技術(shù)與市場的緊密結(jié)合，使科研

開發(fā)進入良性循環(huán)；依靠銷售收入和股

權(quán)認購，吸引和穩(wěn)定一批優(yōu)秀人才；企

業(yè)實力壯大到一定程度后，更多地關(guān)注

和投入五年以后的技術(shù)研究。中國高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)該學習微軟模式。18微軟模式（王選的概括）靠創(chuàng)新技術(shù)進入市場，賺取足夠的利潤19微軟模式（李開復(fù)總結(jié)）1技術(shù)（希望之光）：用創(chuàng)新的精神把握技術(shù)發(fā)展的脈搏，以合理的研發(fā)體系保證企業(yè)的效率，以執(zhí)著的態(tài)度專注于軟件業(yè)的發(fā)展；2領(lǐng)導(dǎo)（成功之源）：最高決策者擁有卓越的才識、明確的分工和完美的合作；（首席架構(gòu)師比爾·蓋茨；CEO鮑爾默；黃金搭檔）3人才（立業(yè)之本）：多渠道發(fā)現(xiàn)和聘用人才，有效的人才篩選機制，對人才的持續(xù)培養(yǎng)以及知人善用；（管理與技術(shù)雙軌制）4企業(yè)文化（經(jīng)營之道）：不懼挑戰(zhàn)，自我批評，靈活平等以及對客戶負責的態(tài)度。（SMART目標）19微軟模式（李開復(fù)總結(jié)）1技術(shù)（希望之光）：用創(chuàng)新的精20

創(chuàng)新（innovation）概念和理論，首先由熊彼（Schumpeter）提出。創(chuàng)新指的是，把生產(chǎn)要素的新組合引入到經(jīng)濟中，即建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)。其形式包括：（1）引入新產(chǎn)品；（2）采用新技術(shù)；（3）開辟新市場；（4）控制原材料新的供應(yīng)來源；（5）實現(xiàn)工業(yè)的新組織。創(chuàng)新概念和理論的提出20

創(chuàng)新（innovation）概念和理論，首先由熊彼（21熊彼特的創(chuàng)新理論3個要點：1、創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的動力。創(chuàng)新引起模仿；模仿帶來創(chuàng)新的擴散，形成創(chuàng)新浪潮，導(dǎo)致經(jīng)濟高漲。隨后經(jīng)濟走向停滯，必須引入新一輪創(chuàng)新活動。2、創(chuàng)新與企業(yè)家企業(yè)家專指從事創(chuàng)新的人。企業(yè)家必須具備三個條件：（1）要有眼光，能看到潛在利潤；（2）要有膽量，敢于冒風險；（3）要有組織能力，能夠動員社會資源來實現(xiàn)創(chuàng)新。3、創(chuàng)新與創(chuàng)造性毀滅創(chuàng)新是一種創(chuàng)造性毀滅；創(chuàng)造性毀滅，指的是新的產(chǎn)品或工藝對舊資本的破壞，并導(dǎo)致一批企業(yè)在創(chuàng)新浪潮中被淘汰。21熊彼特的創(chuàng)新理論3個要點：22用創(chuàng)新來解釋經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟長波現(xiàn)象

22用創(chuàng)新來解釋經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟長波現(xiàn)象23創(chuàng)新概念的發(fā)展狹義的創(chuàng)新概念：1）創(chuàng)新主要指技術(shù)創(chuàng)新；2）企業(yè)家和企業(yè)是創(chuàng)新的主體。廣義的創(chuàng)新概念：1）創(chuàng)新不僅是技術(shù)方面的，還包括制度、組織等多個方面。2）創(chuàng)新的主體也不僅是企業(yè)，還包括政府、科研機構(gòu)、大學等行為者。23創(chuàng)新概念的發(fā)展狹義的創(chuàng)新概念：1）創(chuàng)新主要指技術(shù)創(chuàng)新；224創(chuàng)新的概念創(chuàng)新是新事物（包括新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新制度、新體制、新機制、新組織、新服務(wù)等）在經(jīng)濟和社會中的首次應(yīng)用。

創(chuàng)新是一個從新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)構(gòu)思的產(chǎn)生，經(jīng)過研究、開發(fā)、工程化，到市場應(yīng)用的整個過程。一企業(yè)家對技術(shù)創(chuàng)新的理解：是把技術(shù)變成錢，再把錢投資技術(shù)的良性循環(huán)過程。24創(chuàng)新的概念創(chuàng)新是新事物（包括新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新制25二、創(chuàng)新的類型

從創(chuàng)新對象上看：產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、制度創(chuàng)新從創(chuàng)新的重要程度上看：漸進創(chuàng)新、激進創(chuàng)新從創(chuàng)新的主體和關(guān)系看：自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新對創(chuàng)新類型的綜合分析：產(chǎn)品創(chuàng)新工藝創(chuàng)新制度創(chuàng)新漸進創(chuàng)新WindowsXP合成氨工藝改進承包制激進創(chuàng)新Windows合成氨家庭承包責任制25二、創(chuàng)新的類型

從創(chuàng)新對象上看：產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、制度26研究開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新1、技術(shù)發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新 發(fā)明并不必然導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新；很多發(fā)明并沒有轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新；實現(xiàn)了商業(yè)化應(yīng)用的發(fā)明才成其為創(chuàng)新。 （“Innovationisinventionputtouse”創(chuàng)新就是把發(fā)明派上用場”。）2、研究開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新 研究與發(fā)展（簡稱R&D，研發(fā)），包括三種活動，即基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗開發(fā)。 研發(fā)是創(chuàng)新的前期階段，是對創(chuàng)新的投入。 國際大型企業(yè)都設(shè)有研發(fā)機構(gòu)，而且研發(fā)走向全球化。26研究開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新27技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新

諾斯：在特定的條件下，制度創(chuàng)新比技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長更為根本。吳敬璉：制度重于技術(shù)。制度創(chuàng)新的一個例子：農(nóng)村家庭承包責任制1978年自下而上的“草根”創(chuàng)新；1981年末，中央和政府開始在全國全面推行家庭責任承包制。林毅夫（1994年）研究表明：1978－1984年農(nóng)作物總產(chǎn)值增加了42.23％，其中將近一半（46.89％）來自家庭責任承包制改革所帶來的生產(chǎn)率的提高；化肥增加的貢獻大約為1/3（32.2％），其它改革（如購銷體制改革）的貢獻不大。

27技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新28工程創(chuàng)新工程創(chuàng)新是工程師在造物過程中，集成現(xiàn)有技術(shù)或引入新技術(shù)，引入創(chuàng)新工程理念和管理機制（包括項目管理、人力資源培養(yǎng)機制和風險管理機制等）的過程。從大量的工程實踐中，探索工程創(chuàng)新的內(nèi)涵：（1）技術(shù)創(chuàng)新。（2）項目管理創(chuàng)新。（3）人力資源管理與開發(fā)創(chuàng)新。（4）風險管理創(chuàng)新。（5）工程理念創(chuàng)新。工程創(chuàng)新的特點（1）工程創(chuàng)新是集成創(chuàng)新。（2）工程創(chuàng)新以漸進創(chuàng)新為主，激進創(chuàng)新為輔。（3）工程創(chuàng)新與生態(tài)環(huán)境、社會文化的和諧。28工程創(chuàng)新29創(chuàng)新活動的特點1、創(chuàng)新具有不確定性和風險性2、創(chuàng)新的呈現(xiàn)出常規(guī)化趨勢3、創(chuàng)新對科學技術(shù)的依賴性4、創(chuàng)新具有累積性特征5、創(chuàng)新具有群集性29創(chuàng)新活動的特點302創(chuàng)新的模型302創(chuàng)新的模型31一、科學技術(shù)、社會需求與創(chuàng)新

1、科學技術(shù)與創(chuàng)新：科技推動的線性創(chuàng)新模型X射線儀、尼龍、核能、激光和半導(dǎo)體等技術(shù)創(chuàng)新，被認為是科技推動的創(chuàng)新。31一、科學技術(shù)、社會需求與創(chuàng)新X射線儀、尼龍、核能、激光和322、社會需求與創(chuàng)新：需求拉引的創(chuàng)新模型施莫克勒：［石油精煉、造紙、鐵路和農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)中的若干重大發(fā)明］表明，刺激發(fā)明的是認識到了一個高成本的問題需要解決，或者發(fā)現(xiàn)了一個潛在的盈利機會需要把握。發(fā)明和專利活動，與其它經(jīng)濟活動一樣，基本上是追求利潤的經(jīng)濟活動。322、社會需求與創(chuàng)新：需求拉引的創(chuàng)新模型施莫克勒：［石油精33需求拉引模型33需求拉引模型343、創(chuàng)新的雙力驅(qū)動模型：

創(chuàng)新來自科學技術(shù)的推動力和市場需求的拉引力3435企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略1、領(lǐng)先開拓型創(chuàng)新戰(zhàn)略2、模仿追趕型創(chuàng)新戰(zhàn)略3、傳統(tǒng)保守型創(chuàng)新戰(zhàn)略一個企業(yè)具體采取哪一種類型的創(chuàng)新戰(zhàn)略，在很大程度上取決于企業(yè)自身的資源。35企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略363637成功創(chuàng)新的企業(yè)的特征企業(yè)內(nèi)部研究與發(fā)展的力量相當強從事基礎(chǔ)研究或相近的研究有效地利用專利保護自己企業(yè)規(guī)模足夠大，能長期資助研發(fā)研制時間比競爭對手快愿意冒高的風險較早且富于想象地確定一個潛在市場關(guān)注潛在市場，培養(yǎng)和幫助用戶研發(fā)與企業(yè)戰(zhàn)略、生產(chǎn)、銷售整合與客戶和科學界保持密切的聯(lián)系37成功創(chuàng)新的企業(yè)的特征企業(yè)內(nèi)部研究與發(fā)展的力量相當強38

通過廣義的產(chǎn)—官—學的合作，即國家范圍內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新（企業(yè)主體）、制度創(chuàng)新（政府主體）和知識創(chuàng)新（學術(shù)界，即高校與科研機構(gòu)為主體）為內(nèi)核的互動和整合，從而促進科技與經(jīng)濟有機結(jié)合的開放式網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。國家創(chuàng)新系統(tǒng)38 通過廣義的產(chǎn)—官—學的合作，即國家范圍內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新（企39企業(yè)政府部門科研機構(gòu)教育部門學習、知識流國家創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖39企業(yè)政府部門科研機構(gòu)教育部門學習、國家創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖40國家創(chuàng)新系統(tǒng)的種種定義Freeman（1987）：公共和私人部門中的機構(gòu)與制度網(wǎng)絡(luò)，其活動和相互作用激發(fā)、引入、改變和擴散著新技術(shù)。Lundvall（1992）：在生產(chǎn)、擴散和利用經(jīng)濟有效的新知識上相互作用的要素和關(guān)系……它們處于一個國家之內(nèi)或根植于一個國家之中。Nelson（1993）：一組機構(gòu)，其相互作用決定了國家公司的……創(chuàng)新績效。Patel，Pavitt（1994）：國家的種種機構(gòu)，其作用結(jié)構(gòu)和能力決定了一個國家技術(shù)學習的速率和方向(或數(shù)量和成分的變化所引發(fā)的活動)。Metcalfe（1995）：種種不同特色機構(gòu)的集合，這些機構(gòu)聯(lián)合地和分別地推進新技術(shù)的發(fā)展和擴散、提供了政府形成和實施關(guān)于成形過程的政策和框架。這是創(chuàng)造、儲存和和轉(zhuǎn)移知識、機能及新技術(shù)產(chǎn)品的相互聯(lián)系的機構(gòu)所構(gòu)成的系統(tǒng)。40國家創(chuàng)新系統(tǒng)的種種定義Freeman（1987）：公共和41OECD的國家創(chuàng)新系統(tǒng)分析框架41OECD的國家創(chuàng)新系統(tǒng)分析框架

國家創(chuàng)新體系模型［中國借鑒OECD提出的模型］高新區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)國家創(chuàng)新體系政府支持作用市場拉動作用行業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域創(chuàng)新體系信息支撐中介體系社會服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)：國有、民營外資、股份制研究機構(gòu)：中央屬、地方屬其他機構(gòu)大學與學院知識創(chuàng)造、傳播、應(yīng)用創(chuàng)新觀念與文化法律法規(guī)社會基礎(chǔ)設(shè)施全球創(chuàng)新體系教育和培訓產(chǎn)品市場條件要素市場條件國家科學技術(shù)創(chuàng)新能力國家創(chuàng)新體系模型［中國借鑒OECD提出的模型］43創(chuàng)新研究的重要成果Lundvall（1992）主編《國家創(chuàng)新系統(tǒng)：一種走向創(chuàng)新和交互性學習的理論》；Nelson（1993）主編《國家創(chuàng)新系統(tǒng)：一個比較研究》；OECD1994年啟動“國家創(chuàng)新系統(tǒng)研究項目”（NISProject）。Edquist（1997）主編《創(chuàng)新系統(tǒng)：技術(shù)、制度和組織》等等43創(chuàng)新研究的重要成果Lundvall（1992）主編《國家44OECD的NIS項目

1994年起對24個OECD國家NIS的研究新一輪國家創(chuàng)新系統(tǒng)項目：Norway；Chile；SouthAfrica；NewZealand；Luxembourg等。

2005－2008年中國創(chuàng)新系統(tǒng)項目：OECDReviewofInnovationPolicy:China(2008)44OECD的NIS項目

1994年起對24個O45各種創(chuàng)新系統(tǒng)對創(chuàng)新體系的研究，是從國家創(chuàng)新系統(tǒng)開始的，其對象是民族國家（nationalstates）。后來，人們把創(chuàng)新體系的研究，擴展到區(qū)域（Regional）創(chuàng)新系統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)（Sectoral）創(chuàng)新體系，技術(shù)（Technological）創(chuàng)新體系。創(chuàng)新體系，通常指的是四種：國家，區(qū)域，產(chǎn)業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新體系。45各種創(chuàng)新系統(tǒng)對創(chuàng)新體系的研究，是從國家創(chuàng)新系統(tǒng)開始的，其若干功能說比較Differentfunctionlists:acomparison若干功能說比較Differentfunctionlis47國家創(chuàng)新系統(tǒng)：中國的視角一是建設(shè)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，并將其作為全面推進國家創(chuàng)新體系建設(shè)的突破口。二是建設(shè)科學研究與高等教育有機結(jié)合的知識創(chuàng)新體系。三是建設(shè)軍民結(jié)合、寓軍于民的國防科技創(chuàng)新體系。四是建設(shè)各具特色和優(yōu)勢的區(qū)域創(chuàng)新體系。五是建設(shè)社會化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系。47國家創(chuàng)新系統(tǒng)：中國的視角一是建設(shè)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學研結(jié)合48中國創(chuàng)新系統(tǒng)4849提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系國家戰(zhàn)略決策49提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家建立以企業(yè)為主體、市場為50國家戰(zhàn)略決策：自主創(chuàng)新和創(chuàng)新型國家自主創(chuàng)新一是原始創(chuàng)新，努力獲得更多的科學發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明；二是集成創(chuàng)新，使各種相關(guān)技術(shù)有機融合，形成具有市場競爭力的產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)；三是加強對引進技術(shù)的消化、吸收再創(chuàng)新，廣泛利用全球創(chuàng)新資源，增強創(chuàng)新能力。自主創(chuàng)新不僅是科技發(fā)展的重大戰(zhàn)略，也是經(jīng)濟發(fā)展的重要戰(zhàn)略；加強自主創(chuàng)新，意味著發(fā)展模式將實現(xiàn)從資源依賴型向創(chuàng)新驅(qū)動型轉(zhuǎn)變，從自然資源開發(fā)向人力資源開發(fā)為主轉(zhuǎn)變；50國家戰(zhàn)略決策：自主創(chuàng)新和創(chuàng)新型國家自主創(chuàng)新51創(chuàng)新型國家（2020年）一是研究開發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比達到2.5%以上；二是科技進步對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻率在60%以上；三是對外技術(shù)依存度指標在30%以下；四是本國人發(fā)明專利年度授權(quán)和國際科學論文被引用數(shù)均進入世界前5名。51創(chuàng)新型國家（2020年）一是研究開發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的52國家創(chuàng)新體系建設(shè)存在的問題

和努力的方向科技與經(jīng)濟“兩張皮”科技宏觀協(xié)調(diào)不力資源分配和利用效率不高創(chuàng)新能力總體不強創(chuàng)新主體功能定位不清政策執(zhí)行力度不夠52國家創(chuàng)新體系建設(shè)存在的問題

和努力的方向科技與經(jīng)濟“兩張53第5章科技體制與創(chuàng)新體系引言：十八屆三中全會強調(diào)科技體制改革科技體制中國科技政策的歷史演進創(chuàng)新的內(nèi)涵創(chuàng)新的模型創(chuàng)新體系中國創(chuàng)新體系的現(xiàn)狀、問題及方向劉立liuli66@1第5章科技體制與創(chuàng)新體系0中國科技快速增長

經(jīng)費人力SCI等等540中國科技快速增長21科技體制涵義及模式551科技體制涵義及模式3中國科技體制56中國科技體制4科技體制的內(nèi)涵指構(gòu)成要素（管理部門、資助部門、科技活動的主體）、要素之間的關(guān)系（科技資源的流動和聯(lián)系、合作）所構(gòu)成的制度框架。科技體制在依賴于經(jīng)濟體制和政治體制?？萍俭w制國際環(huán)境之中。科技體制是國家如何組織和管理科技活動的制度框架，這一框架是同分配資源以滿足個人、集體和國家的需要有關(guān)的。它主要包括科技體系結(jié)構(gòu)（組織系統(tǒng)）和運行機制（規(guī)則系統(tǒng)）這兩個互為條件、相互依存的方面。（方新2007）57科技體制的內(nèi)涵指構(gòu)成要素（管理部門、資助部門、科技活動的主體第5章科技政策與國家創(chuàng)新體系_課件科技體制

各國科技體制：從市場與政府的作用大小看集中型：政府主導(dǎo)，集權(quán)決策分散型：市場主導(dǎo)，分散決策集中協(xié)調(diào)型：政府與市場并重59科技體制

各國科技體制：從市場與政府的作用大小看72科技政策608歷次國家科技規(guī)劃1956－1967年科學技術(shù)發(fā)展遠景綱要1963－1972年科學技術(shù)發(fā)展規(guī)劃1979－1985年全國科學技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要1986－2000年科學技術(shù)發(fā)展規(guī)劃1991－2000年科學技術(shù)發(fā)展規(guī)劃全國科技發(fā)展“九五”計劃和到2010年長期規(guī)劃綱要國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020）61歷次國家科技規(guī)劃1956－1967年科學技術(shù)發(fā)展遠景綱要9科技政策的五個里程碑1978年全國科學大會；鄧小平講話；科學的春天1985年中共中央《關(guān)于科學技術(shù)體制改革的決定》：面向依靠1995年中共中央國務(wù)院《關(guān)于加速科學技術(shù)進步的決定》：科教興國（又，1999年中共中央國務(wù)院《關(guān)于發(fā)展高科技實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化加強技術(shù)創(chuàng)新的決定》）2006年中共中央國務(wù)院《關(guān)于實施中長期科學技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要加強自主創(chuàng)新的決定》：自主創(chuàng)新2012年中共中央國務(wù)院《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》：創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略62科技政策的五個里程碑1978年全國科學大會；鄧小平講話；科學科技方針：八字短語重點發(fā)展迎頭趕上（1965）面向依靠攀高峰。(facingtheeconomy,relyonS&Ttoclimbhighmountains.)穩(wěn)住一頭，放開一片。（anchoroneendsecurely,lettheotherroamfree）頂天立地(goforwardwithyourheadinthecloudsandyourfeetontheground)《中長期規(guī)劃2006－2020》：自主創(chuàng)新，重點跨越，支撐發(fā)展,引領(lǐng)未來；63科技方針：八字短語重點發(fā)展迎頭趕上（1965）11科技政策的理念：“科技為民”“以人為本”的科技觀 為民所享（Forthepeople） 為民所有（Ofthepeople） 為民所治（Bythepeople）為民所享：共產(chǎn)黨科技政策理念“人民科學”；袁隆平雜交水稻。為民所有：科技教育、科技傳播與普及。為民所治：公民有權(quán)參與國家科技公共政策的制定，有權(quán)參與科學共同體的治理，以及有權(quán)進行科技研究活動。64科技政策的理念：“科技為民”“以人為本”的科技觀12科技政策科技政策是“政府為促進科學技術(shù)研究的發(fā)展，并利用科技研究成果實現(xiàn)一般意義上的政治目標所采取的一攬子舉措?！笨萍颊卟粌H包括了“為發(fā)展科學技術(shù)的政策（policyforscience）”，也包含“利用科學的政策（policythroughscience）”，即利用科技發(fā)現(xiàn)和發(fā)明去實現(xiàn)特定的社會、經(jīng)濟、政治和軍事目標。

65科技政策科技政策是“政府為促進科學技術(shù)研究的發(fā)展，并利用科技科技政策學（劉立，2011）科技政策學（劉立，2011）671568創(chuàng)新的概念和類型1669創(chuàng)新的案例：微軟1975年創(chuàng)立，白手起家。如今這家“又微又軟”的公司，成為一個龐大的“帝國”，其市場價值曾超過百年老字號企業(yè)——通電電氣公司（GE）。比爾蓋茨世界首富；大批百萬富翁。

17創(chuàng)新的案例：微軟1975年創(chuàng)立，白手起家。70微軟模式（王選的概括）靠創(chuàng)新技術(shù)進入市場，賺取足夠的利潤

；注重技術(shù)與市場的緊密結(jié)合，使科研

開發(fā)進入良性循環(huán)；依靠銷售收入和股

權(quán)認購，吸引和穩(wěn)定一批優(yōu)秀人才；企

業(yè)實力壯大到一定程度后，更多地關(guān)注

和投入五年以后的技術(shù)研究。中國高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)該學習微軟模式。18微軟模式（王選的概括）靠創(chuàng)新技術(shù)進入市場，賺取足夠的利潤71微軟模式（李開復(fù)總結(jié)）1技術(shù)（希望之光）：用創(chuàng)新的精神把握技術(shù)發(fā)展的脈搏，以合理的研發(fā)體系保證企業(yè)的效率，以執(zhí)著的態(tài)度專注于軟件業(yè)的發(fā)展；2領(lǐng)導(dǎo)（成功之源）：最高決策者擁有卓越的才識、明確的分工和完美的合作；（首席架構(gòu)師比爾·蓋茨；CEO鮑爾默；黃金搭檔）3人才（立業(yè)之本）：多渠道發(fā)現(xiàn)和聘用人才，有效的人才篩選機制，對人才的持續(xù)培養(yǎng)以及知人善用；（管理與技術(shù)雙軌制）4企業(yè)文化（經(jīng)營之道）：不懼挑戰(zhàn)，自我批評，靈活平等以及對客戶負責的態(tài)度。（SMART目標）19微軟模式（李開復(fù)總結(jié)）1技術(shù)（希望之光）：用創(chuàng)新的精72

創(chuàng)新（innovation）概念和理論，首先由熊彼（Schumpeter）提出。創(chuàng)新指的是，把生產(chǎn)要素的新組合引入到經(jīng)濟中，即建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)。其形式包括：（1）引入新產(chǎn)品；（2）采用新技術(shù)；（3）開辟新市場；（4）控制原材料新的供應(yīng)來源；（5）實現(xiàn)工業(yè)的新組織。創(chuàng)新概念和理論的提出20

創(chuàng)新（innovation）概念和理論，首先由熊彼（73熊彼特的創(chuàng)新理論3個要點：1、創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的動力。創(chuàng)新引起模仿；模仿帶來創(chuàng)新的擴散，形成創(chuàng)新浪潮，導(dǎo)致經(jīng)濟高漲。隨后經(jīng)濟走向停滯，必須引入新一輪創(chuàng)新活動。2、創(chuàng)新與企業(yè)家企業(yè)家專指從事創(chuàng)新的人。企業(yè)家必須具備三個條件：（1）要有眼光，能看到潛在利潤；（2）要有膽量，敢于冒風險；（3）要有組織能力，能夠動員社會資源來實現(xiàn)創(chuàng)新。3、創(chuàng)新與創(chuàng)造性毀滅創(chuàng)新是一種創(chuàng)造性毀滅；創(chuàng)造性毀滅，指的是新的產(chǎn)品或工藝對舊資本的破壞，并導(dǎo)致一批企業(yè)在創(chuàng)新浪潮中被淘汰。21熊彼特的創(chuàng)新理論3個要點：74用創(chuàng)新來解釋經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟長波現(xiàn)象

22用創(chuàng)新來解釋經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟長波現(xiàn)象75創(chuàng)新概念的發(fā)展狹義的創(chuàng)新概念：1）創(chuàng)新主要指技術(shù)創(chuàng)新；2）企業(yè)家和企業(yè)是創(chuàng)新的主體。廣義的創(chuàng)新概念：1）創(chuàng)新不僅是技術(shù)方面的，還包括制度、組織等多個方面。2）創(chuàng)新的主體也不僅是企業(yè)，還包括政府、科研機構(gòu)、大學等行為者。23創(chuàng)新概念的發(fā)展狹義的創(chuàng)新概念：1）創(chuàng)新主要指技術(shù)創(chuàng)新；276創(chuàng)新的概念創(chuàng)新是新事物（包括新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新制度、新體制、新機制、新組織、新服務(wù)等）在經(jīng)濟和社會中的首次應(yīng)用。

創(chuàng)新是一個從新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)構(gòu)思的產(chǎn)生，經(jīng)過研究、開發(fā)、工程化，到市場應(yīng)用的整個過程。一企業(yè)家對技術(shù)創(chuàng)新的理解：是把技術(shù)變成錢，再把錢投資技術(shù)的良性循環(huán)過程。24創(chuàng)新的概念創(chuàng)新是新事物（包括新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新制77二、創(chuàng)新的類型

從創(chuàng)新對象上看：產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、制度創(chuàng)新從創(chuàng)新的重要程度上看：漸進創(chuàng)新、激進創(chuàng)新從創(chuàng)新的主體和關(guān)系看：自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新對創(chuàng)新類型的綜合分析：產(chǎn)品創(chuàng)新工藝創(chuàng)新制度創(chuàng)新漸進創(chuàng)新WindowsXP合成氨工藝改進承包制激進創(chuàng)新Windows合成氨家庭承包責任制25二、創(chuàng)新的類型

從創(chuàng)新對象上看：產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、制度78研究開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新1、技術(shù)發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新 發(fā)明并不必然導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新；很多發(fā)明并沒有轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新；實現(xiàn)了商業(yè)化應(yīng)用的發(fā)明才成其為創(chuàng)新。 （“Innovationisinventionputtouse”創(chuàng)新就是把發(fā)明派上用場”。）2、研究開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新 研究與發(fā)展（簡稱R&D，研發(fā)），包括三種活動，即基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗開發(fā)。 研發(fā)是創(chuàng)新的前期階段，是對創(chuàng)新的投入。 國際大型企業(yè)都設(shè)有研發(fā)機構(gòu)，而且研發(fā)走向全球化。26研究開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新79技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新

諾斯：在特定的條件下，制度創(chuàng)新比技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長更為根本。吳敬璉：制度重于技術(shù)。制度創(chuàng)新的一個例子：農(nóng)村家庭承包責任制1978年自下而上的“草根”創(chuàng)新；1981年末，中央和政府開始在全國全面推行家庭責任承包制。林毅夫（1994年）研究表明：1978－1984年農(nóng)作物總產(chǎn)值增加了42.23％，其中將近一半（46.89％）來自家庭責任承包制改革所帶來的生產(chǎn)率的提高；化肥增加的貢獻大約為1/3（32.2％），其它改革（如購銷體制改革）的貢獻不大。

27技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新80工程創(chuàng)新工程創(chuàng)新是工程師在造物過程中，集成現(xiàn)有技術(shù)或引入新技術(shù)，引入創(chuàng)新工程理念和管理機制（包括項目管理、人力資源培養(yǎng)機制和風險管理機制等）的過程。從大量的工程實踐中，探索工程創(chuàng)新的內(nèi)涵：（1）技術(shù)創(chuàng)新。（2）項目管理創(chuàng)新。（3）人力資源管理與開發(fā)創(chuàng)新。（4）風險管理創(chuàng)新。（5）工程理念創(chuàng)新。工程創(chuàng)新的特點（1）工程創(chuàng)新是集成創(chuàng)新。（2）工程創(chuàng)新以漸進創(chuàng)新為主，激進創(chuàng)新為輔。（3）工程創(chuàng)新與生態(tài)環(huán)境、社會文化的和諧。28工程創(chuàng)新81創(chuàng)新活動的特點1、創(chuàng)新具有不確定性和風險性2、創(chuàng)新的呈現(xiàn)出常規(guī)化趨勢3、創(chuàng)新對科學技術(shù)的依賴性4、創(chuàng)新具有累積性特征5、創(chuàng)新具有群集性29創(chuàng)新活動的特點822創(chuàng)新的模型302創(chuàng)新的模型83一、科學技術(shù)、社會需求與創(chuàng)新

1、科學技術(shù)與創(chuàng)新：科技推動的線性創(chuàng)新模型X射線儀、尼龍、核能、激光和半導(dǎo)體等技術(shù)創(chuàng)新，被認為是科技推動的創(chuàng)新。31一、科學技術(shù)、社會需求與創(chuàng)新X射線儀、尼龍、核能、激光和842、社會需求與創(chuàng)新：需求拉引的創(chuàng)新模型施莫克勒：［石油精煉、造紙、鐵路和農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)中的若干重大發(fā)明］表明，刺激發(fā)明的是認識到了一個高成本的問題需要解決，或者發(fā)現(xiàn)了一個潛在的盈利機會需要把握。發(fā)明和專利活動，與其它經(jīng)濟活動一樣，基本上是追求利潤的經(jīng)濟活動。322、社會需求與創(chuàng)新：需求拉引的創(chuàng)新模型施莫克勒：［石油精85需求拉引模型33需求拉引模型863、創(chuàng)新的雙力驅(qū)動模型：

創(chuàng)新來自科學技術(shù)的推動力和市場需求的拉引力3487企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略1、領(lǐng)先開拓型創(chuàng)新戰(zhàn)略2、模仿追趕型創(chuàng)新戰(zhàn)略3、傳統(tǒng)保守型創(chuàng)新戰(zhàn)略一個企業(yè)具體采取哪一種類型的創(chuàng)新戰(zhàn)略，在很大程度上取決于企業(yè)自身的資源。35企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略883689成功創(chuàng)新的企業(yè)的特征企業(yè)內(nèi)部研究與發(fā)展的力量相當強從事基礎(chǔ)研究或相近的研究有效地利用專利保護自己企業(yè)規(guī)模足夠大，能長期資助研發(fā)研制時間比競爭對手快愿意冒高的風險較早且富于想象地確定一個潛在市場關(guān)注潛在市場，培養(yǎng)和幫助用戶研發(fā)與企業(yè)戰(zhàn)略、生產(chǎn)、銷售整合與客戶和科學界保持密切的聯(lián)系37成功創(chuàng)新的企業(yè)的特征企業(yè)內(nèi)部研究與發(fā)展的力量相當強90

通過廣義的產(chǎn)—官—學的合作，即國家范圍內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新（企業(yè)主體）、制度創(chuàng)新（政府主體）和知識創(chuàng)新（學術(shù)界，即高校與科研機構(gòu)為主體）為內(nèi)核的互動和整合，從而促進科技與經(jīng)濟有機結(jié)合的開放式網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。國家創(chuàng)新系統(tǒng)38 通過廣義的產(chǎn)—官—學的合作，即國家范圍內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新（企91企業(yè)政府部門科研機構(gòu)教育部門學習、知識流國家創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖39企業(yè)政府部門科研機構(gòu)教育部門學習、國家創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖92國家創(chuàng)新系統(tǒng)的種種定義Freeman（1987）：公共和私人部門中的機構(gòu)與制度網(wǎng)絡(luò)，其活動和相互作用激發(fā)、引入、改變和擴散著新技術(shù)。Lundvall（1992）：在生產(chǎn)、擴散和利用經(jīng)濟有效的新知識上相互作用的要素和關(guān)系……它們處于一個國家之內(nèi)或根植于一個國家之中。Nelson（1993）：一組機構(gòu)，其相互作用決定了國家公司的……創(chuàng)新績效。Patel，Pavitt（1994）：國家的種種機構(gòu)，其作用結(jié)構(gòu)和能力決定了一個國家技術(shù)學習的速率和方向(或數(shù)量和成分的變化所引發(fā)的活動)。Metcalfe（1995）：種種不同特色機構(gòu)的集合，這些機構(gòu)聯(lián)合地和分別地推進新技術(shù)的發(fā)展和擴散、提供了政府形成和實施關(guān)于成形過程的政策和框架。這是創(chuàng)造、儲存和和轉(zhuǎn)移知識、機能及新技術(shù)產(chǎn)品的相互聯(lián)系的機構(gòu)所構(gòu)成的系統(tǒng)。40國家創(chuàng)新系統(tǒng)的種種定義Freeman（1987）：公共和93OECD的國家創(chuàng)新系統(tǒng)分析框架41OECD的國家創(chuàng)新系統(tǒng)分析框架

國家創(chuàng)新體系模型［中國借鑒OECD提出的模型］高新區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)國家創(chuàng)新體系政府支持作用市場拉動作用行業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域創(chuàng)新體系信息支撐中介體系社會服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)：國有、民營外資、股份制研究機構(gòu)：中央屬、地方屬其他機構(gòu)大學與學院知識創(chuàng)造、傳播、應(yīng)用創(chuàng)新觀念與文化法律法規(guī)社會基礎(chǔ)設(shè)施全球創(chuàng)新體系教育和培訓產(chǎn)品市場條件要素市場條件國家科學技術(shù)創(chuàng)新能力國家創(chuàng)新體系模型［中國借鑒OECD提出的模型］95創(chuàng)新研究的重要成果Lundvall（1992