環(huán)境管理體系審核培訓(xùn)教材課件

2022/10/301ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)部審核培訓(xùn)2022/10/302主要內(nèi)容審核概論

－基本定義

—環(huán)境管理體系審核特性

—審核概論審核準(zhǔn)備

－明確審核目的－確定審核范圍－制定審核計劃－組成審核組－文件審核－編制檢查表

2022/10/303主要內(nèi)容實(shí)施審核－召開首次會議

－現(xiàn)場審核－確定不符合項和編寫

不符合報告－審核結(jié)果綜合分析－末次會議—編寫審核報告糾正措施及跟蹤2022/10/305審核概論—基本定義（2）審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、 事實(shí)陳述或其他信息；

-客觀的-能夠證實(shí)的審核員：有能力實(shí)施審核的人員；審核組：實(shí)施審核的一名或多名審核員；技術(shù)專家：提供關(guān)于被審核對象的特定知識或技術(shù)的人員2022/10/306審核概論—基本定義（3）審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果。

—主要以不符合的方式表現(xiàn)審核結(jié)論：審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。2022/10/307環(huán)境管理體系審核特性系統(tǒng)性；獨(dú)立性；文件性；2022/10/308環(huán)境管理體系審核內(nèi)容符合性—滿足審核準(zhǔn)則方式：文件審查、現(xiàn)場審核；有效性—達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)方式：現(xiàn)場審核；適宜性—適于目標(biāo)實(shí)現(xiàn)方式：體系有效性的綜合判斷；2022/10/3010審核概論—內(nèi)審和外審的相同點(diǎn)

2022/10/3012審核概論——環(huán)境管理體系審核方式查閱文件；調(diào)閱記錄；與組織的管理者及操作人員面談；問卷；現(xiàn)場觀察；代表性的抽樣；2022/10/3014審核準(zhǔn)備

明確審核目的、范圍組成審核組文件審核修改至合格為止準(zhǔn)備審核工作文件編制審核計劃2022/10/3015審核準(zhǔn)備－明確審核目的典型的審核目的有：確定受審核方的EMS和EMS審核準(zhǔn)則的符合性；驗證受審核方的EMS是否得到正確的實(shí)施和保持；識別受審核方EMS具有潛在改進(jìn)機(jī)會的領(lǐng)域；確定體系的充分性、適用性和有效性；2022/10/3016審核準(zhǔn)備－確定審核范圍內(nèi)審按照集中式審核還是分散性審核，可確定不同的審核范圍。以組織單元、場所、過程或活動表示。第三方初次審核須覆蓋全過程和全地域，2022/10/3017審核準(zhǔn)備—組成審核組由最高管理者受權(quán)，賦予內(nèi)審權(quán)威權(quán)；一般由管理者代表任審核組長；內(nèi)審員經(jīng)過培訓(xùn)和資格認(rèn)可，具有相應(yīng)的能力具有相應(yīng)的資格、業(yè)務(wù)范圍、工作經(jīng)驗和專業(yè)知識；具備公正性和協(xié)作精神，審核組長還要具有組織和領(lǐng)導(dǎo)能力；如果審核組的組成有損公正性，委托方可提出異議。

內(nèi)審?fù)鈱?022/10/3018審核準(zhǔn)備－制定審核計劃標(biāo)準(zhǔn)8.2.2條規(guī)定組織應(yīng)對審核方案進(jìn)行策劃,首先是制定審核計劃。這個計劃一般是審核的年度安排和審核方式(集中式或分散式)的確定。對一次具體的審核,無論是集中式還是分散式,都應(yīng)該作出具體的日程安排。2022/10/3020審核計劃舉例（1）-年度計劃2022/10/3021審核計劃舉例（2）—審核計劃

2022/10/3023文件審核－文件體系審核文件體系審核包括：環(huán)境手冊、程序文件、第三級文件。手冊是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求，剪裁是否合理合法。程序文件的過程以及相互作用描述清晰，接口與協(xié)調(diào)性。外來標(biāo)準(zhǔn)重要環(huán)境記錄（檢驗記錄、內(nèi)審、管理評審等）重要過程的作業(yè)指導(dǎo)書，參數(shù)要求客戶合同要求2022/10/3024審核準(zhǔn)備－編制檢查表（1）檢查表是審核員的工作文件、提綱或工具，是如何進(jìn)行審核的策劃性成果檢查表的內(nèi)容a、列出審核項目和要點(diǎn)（Lookat）,確保審核覆蓋面的完整，主要解決一個“查什么”的問題;b、明確審核步驟和方法（Lookfor），進(jìn)行抽樣量的設(shè)計，主要解決一個“怎么查”的問題;2022/10/3026審核準(zhǔn)備－編制檢查表（3）周密地編制檢查表應(yīng)考慮：

?

適用的法律法規(guī)和其他要求；

?以前的審核結(jié)果；

?對照標(biāo)準(zhǔn)和手冊的要求；

?選擇典型的環(huán)境問題；

?結(jié)合受審部門的特點(diǎn)；

?檢查表要有可操作性；

?抽樣要有代表性；

?時間要留有余地。2022/10/3027審核準(zhǔn)備－編制檢查表（4）

使用檢查表的注意事項：檢查表是審核員的工作文件，不要事先披露給受審核方，以保證審核的客觀性；檢查表主要起備忘作用，使用時不要機(jī)械生硬；按照檢查表審核發(fā)現(xiàn)問題時可追蹤調(diào)查，調(diào)整檢查表的內(nèi)容，但也不要完全脫離檢查表；2022/10/3028審核準(zhǔn)備－檢查表范例2022/10/3030實(shí)施審核—首次會議召開首次會議

由審核組長主持，標(biāo)志著現(xiàn)場審核開始。參加人員為審核組全體成員，受審核方領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門人員及陪同人員。

2022/10/3031首次會議內(nèi)容向受審核方管理者介紹審核組成員；確認(rèn)審核范圍、目的和計劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；簡要介紹審核中所采用的方法和程序；在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件；確認(rèn)末次會議的日期和時間；促進(jìn)受審核方積極參與；澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容；2022/10/3032實(shí)施審核－現(xiàn)場審核方式－審核的方式按過程審核按部門審核2022/10/3033實(shí)施審核－審核方式對比按過程審核優(yōu)點(diǎn)：目標(biāo)集中，更易體現(xiàn)與體系標(biāo)準(zhǔn)或文件的符合性缺點(diǎn)：效率較低，因此路線安排要合理按部門審核優(yōu)點(diǎn)：路線簡單，審核員少跑路，受審核部門負(fù)擔(dān)輕，審核效率高，對審核員要求較高缺點(diǎn)：容易遺漏某些過程，目標(biāo)不夠集中2022/10/3034實(shí)施審核－審核方法提問與交談查閱文件和記錄現(xiàn)場觀察2022/10/3035實(shí)施審核－調(diào)查取證讀－閱讀體系等有關(guān)文件（包括法律要求）的規(guī)定；問－提問有關(guān)作業(yè)要求和控制方法；談－與特定人員座談；聽－注意傾聽回答的要點(diǎn)；看－觀看實(shí)際操作；產(chǎn)品狀態(tài)、標(biāo)識；人員資格證書；操作規(guī)程；查－查對數(shù)據(jù)、圖表、報告和實(shí)物等；記－記錄已經(jīng)得到證實(shí)的活動內(nèi)容。2022/10/3036實(shí)施審核—現(xiàn)場審核的基本技巧時間管理：

檢查表的使用關(guān)注最重要的問題2022/10/3037面談技巧：

正確提問少說多聽，尊重對方保持融洽的面談氣氛選擇適當(dāng)?shù)拿嬲剬ο蟊３侄Y貌，友善的面談態(tài)度實(shí)施審核－現(xiàn)場審核的基本技巧2022/10/3038提問方式：

—開放式的提問；

—封閉式的提問；

—引導(dǎo)式的提問。（盡量避免使用）實(shí)施審核－現(xiàn)場審核的基本技巧2022/10/3039提問技巧

—觀點(diǎn)目的明確，表達(dá)清楚；

—提問時一定考慮到被問者的背景；

—注意對方表情神態(tài)；

—不能建議或者暗示某種答案；

—不要一次提出幾個問題；

—適時表達(dá)自己的好意。實(shí)施審核－現(xiàn)場審核的基本技巧2022/10/3040聆聽技巧

—保持平等，真誠的態(tài)度；

—認(rèn)真專注地聽對方的回答；

—及時準(zhǔn)確地記錄；

—及時反饋；

—多用開放型的提問方式；

—鼓勵對方盡可能的介紹情況。實(shí)施審核－現(xiàn)場審核的基本技巧2022/10/3041驗證技巧

—有沒有？

—做沒做？

—做得怎樣？

—記錄。實(shí)施審核－現(xiàn)場審核的基本技巧2022/10/3042審核困境與對策：實(shí)施審核－現(xiàn)場審核的基本技巧2022/10/3043實(shí)施審核—客觀證據(jù)

支持事物存在或其真實(shí)性的數(shù)據(jù)

注：客觀證據(jù)可通過觀察、測量、試驗或其他手段獲得。（ISO14001：2004）2022/10/3044實(shí)施審核—客觀證據(jù)的辨別存在的事實(shí)，如觀察、測量、試驗的結(jié)果；經(jīng)驗證的環(huán)境活動負(fù)責(zé)人的談話；有效文件中的規(guī)定；環(huán)境記錄。主觀、推測、臆斷要發(fā)生的事；傳聞、無關(guān)人員談話；作廢文件的規(guī)定、擅自改過的記錄。客觀證據(jù)：非客觀證據(jù)：2022/10/3045實(shí)施審核－不合格（符合）確定不合格項和編寫不合格項報告－不合格定義：不符合即“未滿足要求”，這里的要求可以理解為審核準(zhǔn)則－嚴(yán)重不合格：

?體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，某一過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，未能采取有效的糾正措施加以消除；

?區(qū)域性失效，如某一部門、過程的全面失效現(xiàn)象；—

輕微不合格：

?對滿足ISO9001標(biāo)準(zhǔn)或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題。

?對保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是個次要問題。2022/10/3046實(shí)施審核－不符合項報告編號：受審核方名稱 審核日期 發(fā)現(xiàn)問題地點(diǎn) 陪同人員 不合格項事實(shí)描述：審核員（簽名）：受審核方確認(rèn)（簽名）： 審核準(zhǔn)則：嚴(yán)重程度□嚴(yán)重不合格□輕微不合格要求完成日期：年月日 原因分析：糾正措施：實(shí)際完成日期：受審核方代表（簽名）： 糾正措施評價：驗證人（簽名）：日期： 2022/10/3047實(shí)施審核—不合格事實(shí)描述準(zhǔn)確地描述觀察到的事實(shí)，包括時間、地點(diǎn)、人物、何種情況等；使其有可重查性和可追溯性；力求簡明精煉，抓住核心的不符合加以概括和提煉；觀點(diǎn)、結(jié)論要從描述中自然流露，結(jié)論準(zhǔn)確盡可能使用行業(yè)或公司的術(shù)語盡可能用責(zé)任者說話2022/10/3048

案例11、審核員來到環(huán)境管理辦公室檢查環(huán)境管理體系審核的實(shí)施情況，查閱了最近兩次的審核記錄，有不少不合格項已經(jīng)采取了糾正措施，但是沒有驗證其效果，負(fù)責(zé)審核工作的工程師解釋說，我還有許多其他工作，實(shí)在是忙不過來，好在已經(jīng)采取了糾正措施也就達(dá)到審核目的了。不符合事實(shí)描述：查環(huán)境管理辦公室最近兩次環(huán)境管理體系審核記錄，不少不合格項已采取了糾正措施，但沒有效果驗證記錄。不符合4.5.5條款要求：2022/10/3049

案例2審核員剛進(jìn)工廠就看到門前的宣傳欄中寫著：“保護(hù)環(huán)境、造福人類、節(jié)能降耗、著眼未來”十六個大字。站在門口歡迎審核員到來的環(huán)境管理者代表說道：“這是我們的環(huán)境方針，為方便員工記憶，用十六個字精煉地表達(dá)出了保護(hù)環(huán)境意思”。不符合事實(shí)描述：環(huán)境方針為:保護(hù)環(huán)境、造福人類、節(jié)能降耗、著眼未來;不符合4.2條款要求：2022/10/3050審核員來到污水處理審查，陪同人員驕傲地說：“我們廠全部都達(dá)標(biāo)排放”。審核員在檢查監(jiān)測記錄時發(fā)現(xiàn)，COD為130mg/L，但當(dāng)?shù)氐呐欧艠?biāo)準(zhǔn)為100mg/L。審核員詢問此事時，陪同人員回答，我們認(rèn)為只要滿足國家標(biāo)準(zhǔn)就可以了。

問題：

證據(jù)：

案例32022/10/3051實(shí)施審核－審核結(jié)果綜合分析（1）綜合審核發(fā)現(xiàn)，從不符合項的數(shù)量、性質(zhì)、分布入手，判斷EMS體系的總體符合性和有效性，并確定體系的薄弱環(huán)節(jié)。

①EMS文件的完整性和可操作性；②EMS體系的實(shí)施

2022/10/3052實(shí)施審核－審核結(jié)果綜合分析（2）③EMS體系運(yùn)行的有效性環(huán)境方針、目標(biāo)的適宜性及實(shí)現(xiàn)情況；資源滿足要求的能力；主要過程和關(guān)鍵活動達(dá)到預(yù)期結(jié)果的能力；產(chǎn)品與顧客、法律法規(guī)和預(yù)期用途要求的符合性和穩(wěn)定性。數(shù)據(jù)的收集、分析和利用，持續(xù)改進(jìn)措施的有效性。內(nèi)審、管理評審、糾正/預(yù)防措施等自我表現(xiàn)實(shí)善現(xiàn)制的有效性。

2022/10/3053實(shí)施審核－末次會議

主要內(nèi)容：再一次確認(rèn)審核范圍，重申審核目的和準(zhǔn)則；向受審方說明審核結(jié)果依嚴(yán)重程度依次報告審核發(fā)現(xiàn)；提出審核組的審核結(jié)論；提出不符合項的糾正措施要求；感謝。2022/10/3054審核報告商定的審核目的和范圍；商定的審核準(zhǔn)則；進(jìn)行審核的（起止）日期；審核組成員名單；參與審核的受審核方代表名單；關(guān)于審核的綜合說明（一般包括不合格情況、體系運(yùn)行適宜性、充分性、有效性的評價等）；審核報告分發(fā)單位名單；審核結(jié)論。2022/10/3055典型的審核結(jié)論環(huán)境管理體系符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則要求；體系是否得到了正確的實(shí)施和保持；內(nèi)部管理評審過程不能確保環(huán)境管理體系的持續(xù)適用性與有效性；2022/10/3056糾正及預(yù)防措施糾正措施n

為了防止已出現(xiàn)的不合格，缺陷或其他不希望情況的再次發(fā)生，消除其原因所采取的措施-讓問題不再發(fā)生-預(yù)防措施n