結(jié)算賬戶管理及資金業(yè)務(wù)指南

第一章結(jié)算參與人結(jié)算賬戶管 結(jié)算參與人開通開放式基金結(jié)算業(yè)務(wù)結(jié)算業(yè)務(wù)變更結(jié)算參與人更名結(jié)算參與人變更結(jié)算信息結(jié)算業(yè)務(wù)的終止第一章結(jié)算參與人結(jié)算賬戶管 結(jié)算參與人開通開放式基金結(jié)算業(yè)務(wù)結(jié)算業(yè)務(wù)變更結(jié)算參與人更名結(jié)算參與人變更結(jié)算信息結(jié)算業(yè)務(wù)的終止結(jié)算參與人終止開放式基金結(jié)算業(yè)務(wù)路徑管理賬戶管理..4.1 股結(jié)算2.1基本結(jié)算原則2.2清A股業(yè)務(wù)開放式基金業(yè)務(wù)逐筆全額交收業(yè)務(wù)算過(guò)程一過(guò)程上市公司收 辦理相 結(jié)算的債券轉(zhuǎn)讓結(jié)算的債券轉(zhuǎn)讓國(guó)債買行 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)讓 2.3交收交易所市場(chǎng)交易交收交收流程預(yù)交收二級(jí)市場(chǎng)T+1交收待交收處理納入擔(dān)保交收的大宗交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制交收開放式基金交收2.3.4逐筆全額非擔(dān)保交收2部 部 擔(dān)保其他業(yè)務(wù)賬戶的關(guān)聯(lián)交收交收劃撥及賬務(wù)查詢PROP交收賬務(wù)查詢語(yǔ)音系統(tǒng)查詢3路分 4 說(shuō) 1與公司總部簽署證券交易結(jié)算協(xié)2PROP用戶開通相關(guān)3 路分 4 說(shuō) 1與公司總部簽署證券交易結(jié)算協(xié)2PROP用戶開通相關(guān)3 4結(jié)算系統(tǒng)參與人基5指定收款賬戶1備付金存款賬戶 46結(jié)算備付金跨市場(chǎng)劃撥預(yù)留收款賬戶14結(jié)算系統(tǒng)參與人基5指定收款賬戶1備付金存款賬戶 46結(jié)算備付金跨市場(chǎng)劃撥預(yù)留收款賬戶1分國(guó)登記結(jié)算公司3開立在收款的結(jié)算備付金法56配兩個(gè)預(yù)留收款賬戶代碼，申請(qǐng)戶之間進(jìn)行自有和客戶的7預(yù)留收款賬號(hào) 86配兩個(gè)預(yù)留收款賬戶代碼，申請(qǐng)戶之間進(jìn)行自有和客戶的7預(yù)留收款賬號(hào) 8 2、印鑒卡上的戶名應(yīng)與業(yè)務(wù)開通申請(qǐng)表上的簡(jiǎn)稱一致，賬號(hào)為中國(guó)結(jié)算3、預(yù)留印鑒應(yīng)加蓋法人財(cái)務(wù)專用章或章、以及相關(guān)私4、印鑒卡背面應(yīng)加蓋法人公章及法定代表人或人簽章。5、如同一申請(qǐng)開立多個(gè)交9結(jié)算系統(tǒng)參與人聯(lián)擔(dān)保交收賬戶與非擔(dān)保交收賬戶單向1客戶非擔(dān)保賬戶與客戶擔(dān)保賬戶進(jìn)2余可用于非擔(dān)保賬戶 1、企業(yè)法人2、中國(guó)關(guān)于同意機(jī)構(gòu)新設(shè)等批文（或主管部門關(guān)于同意**法人機(jī)構(gòu)參與業(yè)務(wù)的復(fù)印3、中國(guó)核發(fā)的7業(yè)務(wù)證副本復(fù)印件（主管部門批準(zhǔn)的可參與業(yè)務(wù)的法人機(jī)；（以上復(fù)印件均需加蓋申請(qǐng)的1、法人書（如存在關(guān)系則需提交，且該書需由法定代表人 7業(yè)務(wù)證副本復(fù)印件（主管部門批準(zhǔn)的可參與業(yè)務(wù)的法人機(jī)；（以上復(fù)印件均需加蓋申請(qǐng)的1、法人書（如存在關(guān)系則需提交，且該書需由法定代表人 說(shuō) 1權(quán)證創(chuàng)設(shè)證專用交收賬戶開取得權(quán)證創(chuàng)設(shè)業(yè)務(wù)資格的申 2利息劃 說(shuō) 1信用交易結(jié)算業(yè)務(wù)取得信用交易業(yè)務(wù)資格的申 2指定收款賬戶3信用交易預(yù)留收款 4業(yè)務(wù) 等其他資1、同意其開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的批件原件及2、企業(yè)法人副本84、法 賬 申請(qǐng)5、加蓋法人公章的 1與公司總部簽署的證券結(jié)算協(xié)議復(fù)印234 提供5指定收款賬 84、法 賬 申請(qǐng)5、加蓋法人公章的 1與公司總部簽署的證券結(jié)算協(xié)議復(fù)印234 提供5指定收款賬 1、投資基金托管結(jié)款人必須是該托管；2、代碼由中國(guó)結(jié)算鑒、公章，并由主管簽6結(jié)算備付金跨市場(chǎng)劃撥預(yù)留收款賬戶申請(qǐng)表（非必須提供的文789擔(dān)保交收賬戶與非擔(dān)保交收賬戶單向關(guān)聯(lián)1、所申請(qǐng)關(guān)聯(lián)賬戶必須同與客戶擔(dān)保賬戶進(jìn)行關(guān)標(biāo)準(zhǔn)格式參見公司/服務(wù)與支持/業(yè)務(wù)表格欄9賬戶多 可用于擔(dān)保賬戶 時(shí)的業(yè)9賬戶多 可用于擔(dān)保賬戶 時(shí)的業(yè) 1、中國(guó)、銀2、企業(yè)法人副本復(fù)3、法 書 11、申請(qǐng)名稱填寫基金托管人名稱并加注新增投名稱填寫產(chǎn)品托管人全稱+管理人全稱+企業(yè)年金 23業(yè) 1、中國(guó) 關(guān)于同意**投資基金設(shè)立 4托管在申請(qǐng)書中至少應(yīng)1、托管負(fù)責(zé)共用交的明細(xì)；2、共用交易單元進(jìn)行清定或托管于該交易單元進(jìn)行交易。 公 質(zhì) 業(yè)務(wù) 1與公司總部簽署的證券結(jié)算協(xié)議復(fù)印2344托管在申請(qǐng)書中至少應(yīng)1、托管負(fù)責(zé)共用交的明細(xì)；2、共用交易單元進(jìn)行清定或托管于該交易單元進(jìn)行交易。 公 質(zhì) 業(yè)務(wù) 1與公司總部簽署的證券結(jié)算協(xié)議復(fù)印2345指定收款賬 及行必須是該；2、鑒、公章，并由主管簽678業(yè) 3、法 書合 1234 3、法 書合 12345指定收款賬 1、托管人可結(jié)算的結(jié)算中選擇一家行，以托管人名義開立一個(gè)結(jié)算存款賬2、代碼由中國(guó)結(jié)算 6結(jié)算備付金跨市場(chǎng)劃撥預(yù)留收款賬戶申請(qǐng)表（非必須提供的文789業(yè) 12PROP3請(qǐng)45指定收款賬 1、申請(qǐng)人可的結(jié)算中選擇一家行，以申請(qǐng)人名義開立一個(gè)自有存款賬2、代碼由中國(guó)結(jié)算鑒、公章，并由主管簽678業(yè) 號(hào)分結(jié)算、和 號(hào)分結(jié)算、和 12 12 標(biāo)準(zhǔn)格式參見公司網(wǎng)站/服務(wù)與支持/業(yè)務(wù)34指定收款賬戶1、指定收款賬戶必須是申請(qǐng)或其下屬營(yíng)業(yè)部、中心在簽約協(xié)議行系統(tǒng)內(nèi)的賬戶；2、戶名為該賬戶在其行的 6、該收款賬號(hào)必須由申請(qǐng) 提供出具的 報(bào)備的《客戶交易結(jié) 管理辦法56 781、企業(yè)法人（需加蓋申請(qǐng)的法人公章2、法人書（如存在關(guān)系則需提交，且該書需由法定代表人海為其開通PROP 一 1與公司總部簽署 交易海為其開通PROP 一 1與公司總部簽署 交易2PROP用戶信息變3結(jié)算系統(tǒng)參與人 標(biāo)準(zhǔn)格式參見公司/服務(wù)與支4結(jié)算系統(tǒng)參與人5指定收款賬戶變 標(biāo)準(zhǔn)格式參見公 /服務(wù)與聯(lián)且須是與結(jié)算備付金賬戶新戶名同名 2 應(yīng)填聯(lián)且須是與結(jié)算備付金賬戶新戶名同名 2 應(yīng)填 出具的 報(bào)備的證明 6預(yù)留收款賬號(hào)銀 提供7印鑒卡（一式三1、新印鑒卡上的戶名應(yīng)與更名申請(qǐng)表上的簡(jiǎn)稱一致，賬號(hào)為中國(guó)結(jié)算分2、新預(yù)留印鑒應(yīng)加蓋法人財(cái)務(wù)專用章或章、以及相關(guān)私3、新印鑒卡背面除加蓋法人公章及法定代表人或人簽章外，還需加4、同時(shí)有B股結(jié)算業(yè)務(wù)的參與人需提供登記存管和交收新印鑒卡各一8結(jié)算系統(tǒng)參與人9業(yè)務(wù) 等其他 或主管部門關(guān)于同意**法人機(jī)構(gòu)更名 券業(yè) 結(jié)算參與人的聯(lián)系地址、、聯(lián) 結(jié)算參與人的聯(lián)系地址、、聯(lián) 2、B股結(jié)算業(yè)務(wù)境內(nèi)參與人提供登記 留收款變更原預(yù)留收款賬收款賬號(hào)或刪除原 金劃撥變 簽約協(xié) 1劃撥申請(qǐng)》或《變更劃撥申請(qǐng)（標(biāo)準(zhǔn)格式參見公司/服務(wù)與支持/業(yè)務(wù)表格欄更結(jié)算的有關(guān)準(zhǔn)的可參與業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)無(wú)此；3、企業(yè)法人（以上復(fù)印件均需加蓋申請(qǐng)的法4、法人書。（如存在關(guān)系則需提交，且該書需由法定代表人簽字 的終 1 標(biāo)準(zhǔn)格式參見公司/服務(wù)與支2標(biāo)準(zhǔn)格式參見公司/服務(wù)與支31 的終 1 標(biāo)準(zhǔn)格式參見公司/服務(wù)與支2標(biāo)準(zhǔn)格式參見公司/服務(wù)與支31 跨市場(chǎng)撥預(yù)留收款賬新增跨市場(chǎng) 《結(jié)算備付金跨市場(chǎng)劃撥預(yù)留收款賬戶申請(qǐng)表》標(biāo)準(zhǔn)格式和注意事項(xiàng)參見解除非擔(dān)保關(guān)解除擔(dān)保交收賬戶與非擔(dān)保交收賬戶 分 1 分 1 2 4 分 分 1營(yíng)業(yè)部交易單元 標(biāo)準(zhǔn)格式參見公司/服務(wù)與支持/2業(yè)務(wù) 等其他1、中國(guó)關(guān)于同意“XX營(yíng)2、中國(guó)簽發(fā)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)證副本復(fù)印件。（以上復(fù)印件均需加蓋申請(qǐng)的法基金管理公司租用、退 1需同時(shí)加蓋基金管理公司法標(biāo)準(zhǔn)格式參見公司 /服2。。 1商業(yè)總行或分行全2、需加蓋標(biāo)準(zhǔn)格式參見公司 /服。（。（賬開放式基金代開放式基金賬非賬認(rèn)購(gòu)權(quán)證行權(quán)交收賬權(quán)證創(chuàng)設(shè)賬通過(guò)非集 產(chǎn)品B保證集 產(chǎn)賬開放式基金代開放式基金賬非賬認(rèn)購(gòu)權(quán)證行權(quán)交收賬權(quán)證創(chuàng)設(shè)賬通過(guò)非集 產(chǎn)品B保證集 產(chǎn)品A保證代銷保證金賬價(jià)差保證金（信用價(jià)差保證金（客戶價(jià)差保證金（自營(yíng)認(rèn)沽權(quán)證行權(quán)交收賬戶認(rèn)沽權(quán)證行權(quán)交收賬戶非擔(dān)保交收賬戶（信用非擔(dān)保交收賬戶（客戶非擔(dān)保交收賬戶（自營(yíng)集 產(chǎn)品B交收賬集 產(chǎn)品A交收賬擔(dān)保交收賬戶（信用擔(dān)保交收賬戶（客戶擔(dān)保交收賬戶（自營(yíng)1.5.1辦、地 債交 、ETF、認(rèn)購(gòu)權(quán)證交 金替代、ETF1.5.1辦、地 債交 、ETF、認(rèn)購(gòu)權(quán)證交 金替代、ETF易收保）的“最低結(jié)算備付金比例”為10 對(duì)于QFII所托管QFII易收保）的“最低結(jié)算備付金比例”為10 對(duì)于QFII所托管QFII金額1.5.2交收賬戶適用利率為一般企業(yè)活期利率20入結(jié)算參與 交收賬戶并并入本金。遇利率調(diào)整PROP2008（ 。管交收賬戶適用利率為一般企業(yè)活期利率20入結(jié)算參與 交收賬戶并并入本金。遇利率調(diào)整PROP2008（ 。管戶 3號(hào) 、 PROP2008號(hào) 、 PROP2008 綜合業(yè)務(wù)終號(hào)海（（號(hào)號(hào)資字段格式要1綜合業(yè)務(wù)終號(hào)海（（號(hào)號(hào)資字段格式要1法人結(jié) 代2121）各法人結(jié)算2）3）0，4）200601 020131）各法人結(jié)算2）3）0，4）200601 0201312:受 3:4右對(duì)齊， 部分填空56綜合業(yè)》（中證登記[2001]54號(hào)》（中國(guó)結(jié)算滬業(yè)字[2004]98第二結(jié)和業(yè)12012綜合業(yè)》（中證登記[2001]54號(hào)》（中國(guó)結(jié)算滬業(yè)字[2004]98第二結(jié)和業(yè)12012 海根據(jù)T日凈 海根據(jù)T日凈 T+1算和 ）和應(yīng) （ （過(guò)一過(guò)數(shù)據(jù)、各結(jié)算參與人通過(guò)PROP券 股、基金、T日24（jsmx*.mdd（zjhz*.mdd ）和應(yīng) （ （過(guò)一過(guò)數(shù)據(jù)、各結(jié)算參與人通過(guò)PROP券 股、基金、T日24（jsmx*.mdd（zjhz*.mdd數(shù)上市公司收支.1協(xié)議收購(gòu)購(gòu)海形結(jié) 分。 ）.2要約收購(gòu)支.1協(xié)議收購(gòu)購(gòu)海形結(jié) 分。 ）.2要約收購(gòu) 確 的。。。（分 確 的。。。（分(1)流通股公司債券轉(zhuǎn)不通過(guò)中國(guó)結(jié)算 委托中國(guó)結(jié)算 在T＋1＋115:00 T＋115:00公司債券轉(zhuǎn)不通過(guò)中國(guó)結(jié)算 委托中國(guó)結(jié)算 在T＋1＋115:00 T＋115:00T+1才國(guó)債買斷式。（1）買斷式回購(gòu)初始交易日（T日），標(biāo)的國(guó)債T-1到期日（R日） 購(gòu)回金額=[該筆買斷式回購(gòu)初始成交價(jià)（凈價(jià)）+到期日（日歷日）行權(quán)和國(guó)債買斷式。（1）買斷式回購(gòu)初始交易日（T日），標(biāo)的國(guó)債T-1到期日（R日） 購(gòu)回金額=[該筆買斷式回購(gòu)初始成交價(jià)（凈價(jià)）+到期日（日歷日）行權(quán)和大宗專場(chǎng) 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)讓的分日。付公司債場(chǎng)內(nèi)付和大宗專場(chǎng) 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)讓的分日。付公司債場(chǎng)內(nèi)付和數(shù)量 2.3交為 交收流（）TT+0預(yù)交 交收流（）TT+0預(yù)交有可用余額=賬戶余額＋（T＋0交收凈額）額PROP（T+1（T+116我公司交收部告知有關(guān)情況，并T+116時(shí)前將不能正常完交收的申購(gòu)賬號(hào)及其二級(jí)市場(chǎng)T+1交T+116：00T為T+1 利息+（上日T＋0交收額待交T日結(jié)算參與人所有擔(dān)保交收品 交海 T-1條件一：T日該結(jié)算參與人擔(dān)保交收品種所 T+0（海 T-1條件一：T日該結(jié)算參與人擔(dān)保交收品種所 T+0（的TT。MIN（A，BA=MAX[自連續(xù)透支前一日至當(dāng)日參與押式融資回購(gòu)（和，0]生，0]對(duì)于TT-1債、ETF及組合T債、ETF①”為T②ETF“a賬戶（賬戶名稱非ETF 對(duì)于TT-1債、ETF及組合T債、ETF①”為T②ETF“a賬戶（賬戶名稱非ETF ④權(quán)證“凈 T日所有待交收品種交易的“凈收付款”=（現(xiàn)金替代-ETF贖回的現(xiàn)金替代+/-并入當(dāng) 的現(xiàn)金差額+T日買入并用于申的的應(yīng) T日所有待交收品種交易的“凈收付款”=（現(xiàn)金替代-ETF贖回的現(xiàn)金替代+/-并入當(dāng) 的現(xiàn)金差額+T日買入并用于申的的應(yīng) 集的明細(xì)。T日被待交收的證券可于T+1交收日（T+1日）T+1分集 的00賬司確定T+1日待交 T+1分集 市 ③及 的00賬司確定T+1日待交 T+1分集 市 ③及集如果結(jié)算參與人透支當(dāng)日（T+1日）所 交易 如果結(jié)算參與人透支當(dāng)日（T+1日）所 交易T+2（2）T+2分公司部如果結(jié)算參與人透支當(dāng)日（T+1日）所 交易 如果結(jié)算參與人透支當(dāng)日（T+1日）所 交易T+2（2）T+2分公司部T+0賬，0] 的時(shí)通過(guò)或司在新股T＋116，0] 的時(shí)通過(guò)或司在新股T＋1全額非擔(dān)保劃分PROP2.3.4逐筆全額非全額非擔(dān)保劃分PROP2.3.4逐筆全額非擔(dān)日結(jié)算參與人可以通過(guò)本公司在每交易日日終后發(fā)送的匯總文件R+1對(duì)日結(jié)算參與人可以通過(guò)本公司在每交易日日終后發(fā)送的匯總文件R+1對(duì) 分 權(quán)證 或/，至人 權(quán)證 或/，至人或何 交假設(shè)T16：00 何 交假設(shè)T16：00 結(jié)果為（行 結(jié)：-100萬(wàn)/ ：+30上 0份T日被待交收）1206185 B15（40+30；資（70+5；給付結(jié)算的認(rèn)購(gòu)權(quán)證。此時(shí)參與 賬戶中A權(quán)證持有40B15（40+30；資（70+5；給付結(jié)算的認(rèn)購(gòu)權(quán)證。此時(shí)參