工程合同管理第一章1

工程合同管理第一章1第一頁，共46頁。工程建設(shè)類專業(yè)畢業(yè)生職業(yè)化道路第二頁，共46頁。知識結(jié)構(gòu)體系第三頁，共46頁。監(jiān)理工程師培訓(xùn)和考試內(nèi)容建設(shè)工程監(jiān)理概論建設(shè)工程合同概論建設(shè)工程質(zhì)量控制建設(shè)工程投資控制建設(shè)工程進(jìn)度控制建設(shè)工程監(jiān)理案例分析造價(jià)工程師培訓(xùn)和考試內(nèi)容建設(shè)工程造價(jià)管理建設(shè)工程計(jì)價(jià)建設(shè)工程技術(shù)與計(jì)量建設(shè)工程造價(jià)案例分析房地產(chǎn)估價(jià)師培訓(xùn)和考試內(nèi)容房地產(chǎn)基本制度與政策房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營與管理房地產(chǎn)估價(jià)理論與方法房地產(chǎn)估價(jià)案例與分析一級建造師師培訓(xùn)和考試內(nèi)容建設(shè)工程經(jīng)濟(jì)建設(shè)工程法規(guī)及相關(guān)知識建設(shè)工程項(xiàng)目管理專業(yè)工程管理與實(shí)務(wù)技術(shù)經(jīng)濟(jì)管理法律第四頁，共46頁。課程主要內(nèi)容第一部分工程合同管理的基礎(chǔ)知識；第二部分合同法的基本原理第三部分工程合同總體策劃第四部分建設(shè)工程施工合同第五頁，共46頁。本課程的參考書目1、《工程合同管理》成虎編著建筑工業(yè)出版社2、《土木工程合同管理》李啟明主編3、2013版《建設(shè)工程施工合同示范文本》4、FIDIC《土木工程施工合同條件》5、《建設(shè)工程合同管理與索賠》成虎編著

第六頁，共46頁。引例：一個(gè)國際工程合同管理者的煩惱小李大學(xué)期間學(xué)的是土木工程，畢業(yè)后到了一家工程公司，在國內(nèi)項(xiàng)目上做技術(shù)和管理方面的工作。公司這幾年對外承包業(yè)務(wù)發(fā)展很快，由于小李工作出色，公司很快將他分派到國外項(xiàng)目上，任項(xiàng)目經(jīng)理助理，兼任商務(wù)合同部部長，負(fù)責(zé)對外商務(wù)合同的管理。在國內(nèi)項(xiàng)目上干得得心應(yīng)手的他，卻在國外項(xiàng)目管理中處處碰壁：設(shè)計(jì)深化文件多次報(bào)業(yè)主審批，終于獲得批準(zhǔn)，正準(zhǔn)備開始施工時(shí)，業(yè)主又說發(fā)現(xiàn)了問題，要求修改。這一折騰不僅設(shè)計(jì)投入大，而且耽誤不少工期。第七頁，共46頁。引例：一個(gè)國際工程合同管理者的煩惱找業(yè)主要賠償，業(yè)主說，按照合同規(guī)定這一切后果都應(yīng)該由承包商承擔(dān)；剛剛從新加坡采購回來的UPS設(shè)備，業(yè)主說不符合合同要求，要求從法國再購買；基坑開挖正在全速進(jìn)行，業(yè)主突然下達(dá)停工令，說施工現(xiàn)場粉塵太大，超過合同規(guī)定的HSE標(biāo)準(zhǔn)，要求承包商采取新措施，否則業(yè)主將下令停工和罰款。爭議這么多，與業(yè)主談判吧，總感到力不從心，能聽明白的內(nèi)容都沒用，有用的那些信息都聽不明白。自己的英文不好，你們這些翻譯可是專門學(xué)英文的，怎么翻譯出來的漢語我也聽得似是而非呀？第八頁，共46頁。引例：一個(gè)國際工程合同管理者的煩惱外部的事情還沒有解決，自己的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)內(nèi)部也似乎對小李不滿：你們合同人員就是負(fù)責(zé)把關(guān)對外簽訂合同的，這么多問題，你們合同是怎么簽訂的？你們讓我們前線施工隊(duì)提交這些資料、那些數(shù)據(jù)，我們趕工的壓力已經(jīng)夠大了，還讓我們給你們提交額外的簽證資料，我們哪有那么多精力？資料還讓我們提交英文的，你以為我們都是外國語大學(xué)畢業(yè)的？你們讓我們控制部的人員配合你們搞索賠，進(jìn)行價(jià)格分解，計(jì)算索賠費(fèi)用，更新項(xiàng)目計(jì)劃，辛苦了這么長時(shí)間，還沒有看到業(yè)主批準(zhǔn)任何索賠費(fèi)用？第九頁，共46頁。引例：一個(gè)國際工程合同管理者的煩惱小李十分郁悶：很多事情，以前在國內(nèi)項(xiàng)目上是可以的，至少是可以變通的，怎么一到國外這個(gè)項(xiàng)目上就不行了。這也“合同”，那也“合同”。明明是他們的問題，卻總是出爾反爾，說我們違反了合同。我們自己內(nèi)部的部門也是，不好好配合我的工作，反而還責(zé)怪我們合同部門，以為我們合同部門能解決一切對外問題嗎？合同的簽訂也不是我們合同人員說了算。小李越想越不明白，這到底是怎么回事？那么，在項(xiàng)目中，為什么合同管理會出現(xiàn)這么多問題？你若是小李，你該這么辦？第十頁，共46頁。本課程的重要作用通過本課程的學(xué)習(xí)，應(yīng)掌握以下方面：1、《合同法》的基本理論和方法2、工程建設(shè)領(lǐng)域內(nèi)重要的專業(yè)合同(建設(shè)工程施工合同）的基本內(nèi)容3、熟悉并掌握土木工程合同索賠的理論、方法和實(shí)務(wù)通過本課程的學(xué)習(xí)，能夠應(yīng)用合同管理理論、方法和技術(shù)，勝任工程建設(shè)各階段的合同管理任務(wù)與索賠事件的處理。第十一頁，共46頁。工程合同管理的基礎(chǔ)知識一、工程合同的概念1、合同的概念《中華人民共和國合同法》：合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。2、工程合同：即建設(shè)工程合同建設(shè)工程過程中參與到各項(xiàng)建設(shè)活動(dòng)中的各個(gè)主體之間，為了實(shí)現(xiàn)在某個(gè)工程項(xiàng)目中的特定目的而簽訂的確立相互權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

第十二頁，共46頁。工程合同一、工程合同的概念3、工程合同的內(nèi)涵（1）廣義的工程合同：一個(gè)合同體系，即工程項(xiàng)目實(shí)施過程中所有與建筑活動(dòng)有關(guān)的合同的總和，包括:勘察設(shè)計(jì)合同、監(jiān)理合同、施工合同、咨詢合同、材料供應(yīng)合同、貸款合同、擔(dān)保合同等。（2）狹義的工程合同：施工合同

第十三頁，共46頁。工程合同二、工程合同的作用1、明確了工程實(shí)施和管理的主要目標(biāo)工程質(zhì)量與工程規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)工程價(jià)格工期要求2、明確了雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系3、是雙方行為的法律準(zhǔn)則4、雙方解決索賠和爭端的依據(jù)

第十四頁，共46頁。ContractManagement合同的本質(zhì)：規(guī)定合同雙方的權(quán)利、義務(wù)，以及保證實(shí)現(xiàn)此類權(quán)利和義務(wù)的可靠且可操作的程序。合同管理的本質(zhì)：以合同為保障機(jī)制，保證自己一方達(dá)到最佳利益，服務(wù)于整個(gè)項(xiàng)目管理目標(biāo)。第十五頁，共46頁。ContractManagement合同管理的基礎(chǔ)：合同知識和管理技能合同管理的前提：內(nèi)部組織管理井然有序合同管理的行為：合同的簽訂、執(zhí)行、補(bǔ)救第十六頁，共46頁。ContractManagement合同管理三個(gè)層次：

不讀不懂，做事一廂情愿；既讀且懂，教條僵化使用；掌握精髓，運(yùn)用之于無形。第十七頁，共46頁。合同管理最高境界：“據(jù)而不用，就是合同的最大用處。”ContractManagement第十八頁，共46頁。ContractManagement項(xiàng)目管理合同管理工程合同第十九頁，共46頁。工程合同管理合同管理與其他管理職能的關(guān)系圖：

合同管理(人的管理)進(jìn)度管理成本管理質(zhì)量管理項(xiàng)目管理索賠管理信息管理物資管理安全管理第二十頁，共46頁。建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期中的合同關(guān)系建設(shè)意圖的產(chǎn)生項(xiàng)目決策項(xiàng)目動(dòng)用項(xiàng)目廢除和拆遷設(shè)計(jì)準(zhǔn)備設(shè)計(jì)招投標(biāo)施工保修期決策階段實(shí)施階段運(yùn)營階段全壽命周期動(dòng)用準(zhǔn)備建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期的階段劃分第二十一頁，共46頁。建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期中的合同關(guān)系建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期中涉及的合同主體及種類工程項(xiàng)目全壽命周期階段合同種類合同主體決策階段咨詢合同、土地征用與拆遷合同、土地使用權(quán)出讓及轉(zhuǎn)讓合同、貸款合同等業(yè)主、咨詢公司、政府、土地轉(zhuǎn)讓方、銀行實(shí)施階段勘察合同、設(shè)計(jì)合同、招標(biāo)代理委托合同、材料設(shè)備采購合同、施工合同、裝飾合同、擔(dān)保合同、保險(xiǎn)合同、技術(shù)開發(fā)合同、貸款合同等業(yè)主、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商、承包商、擔(dān)保方、保險(xiǎn)公司、銀行、科研院所等運(yùn)營階段供用水電氣合同，房屋銷售合同、房屋出租合同、運(yùn)營管理合同、物業(yè)管理合同、保修合同、拆除合同等業(yè)主、供電水氣單位、用戶、物業(yè)公司等第二十二頁，共46頁。工程合同三、工程合同體系1、業(yè)主的合同關(guān)系第二十三頁，共46頁。工程合同三、工程合同體系2、承包商的合同關(guān)系第二十四頁，共46頁。工程合同三、工程合同體系項(xiàng)目的所有參與者參與項(xiàng)目所簽訂的不同層次、不同種類的合同構(gòu)成了項(xiàng)目的合同體系。第二十五頁，共46頁。工程合同管理一、工程合同管理的概念在工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，參與項(xiàng)目的各方對工程合同的簽訂、履行、變更、解除、終止進(jìn)行監(jiān)督檢查，對產(chǎn)生的合同糾紛進(jìn)行解決和處理，以保證合同的依法簽訂和全面履行。分為兩個(gè)層次：政府及金融機(jī)構(gòu)對合同的管理：外部管理合同當(dāng)事人及監(jiān)理單位對合同的管理：內(nèi)部管理律師：企業(yè)的法律顧問，對合同進(jìn)行合法性審查和控制，解決合同爭執(zhí)。更注重合同的法律問題。第二十六頁，共46頁。二、工程合同管理的過程

合同總體策劃工程招投標(biāo)與簽約管理合同分析合同交底合同監(jiān)督合同跟蹤合同診斷變更管理索賠管理合同后評價(jià)項(xiàng)目決策項(xiàng)目計(jì)劃、實(shí)施準(zhǔn)備項(xiàng)目實(shí)施階段項(xiàng)目結(jié)束階段第二十七頁，共46頁。三、工程施工合同壽命期中的階段劃分

1、合同的準(zhǔn)備階段

2、合同的簽訂階段3、合同的執(zhí)行階段

合同執(zhí)行合同簽訂合同準(zhǔn)備工程施工合同談判投標(biāo)報(bào)價(jià)工程保修取得標(biāo)書開標(biāo)簽約驗(yàn)收合同結(jié)束圖1工程施工合同壽命期的階段劃分第二十八頁，共46頁。工程合同管理二、合同管理在工程項(xiàng)目管理中的作用

合同管理與其他管理職能的關(guān)系圖：

合同管理(人的管理)進(jìn)度管理成本管理質(zhì)量管理項(xiàng)目管理索賠管理信息管理物資管理安全管理第二十九頁，共46頁。工程合同管理二、合同管理在工程項(xiàng)目管理中的作用

合同管理作為整個(gè)項(xiàng)目管理的關(guān)鍵，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：(1)合同管理是項(xiàng)目管理的核心；(2)合同管理對項(xiàng)目承包的經(jīng)濟(jì)效益有重大的影響；(3)合同確定了各方的項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)。第三十頁，共46頁。工程合同管理三、市場經(jīng)濟(jì)條件下的合同管理(1)政府加強(qiáng)宏觀調(diào)控，企業(yè)成為合格市場主體(2)建筑產(chǎn)品是特殊(復(fù)雜)的商品，建設(shè)合同更加復(fù)雜(3)建筑市場主體的合同(索賠)意識極待提高和加強(qiáng)(4)重視管理效益,合同中蘊(yùn)藏著巨大的文字上的經(jīng)濟(jì)效益(5)熟悉國際慣例，開拓國際建筑市場第三十一頁，共46頁。工程合同管理四、我國建設(shè)工程合同管理存在的問題（一）我國建筑市場中的問題1．業(yè)主對于承包商：日益激烈的市場競爭使建筑市場向買方傾斜，在簽訂合同的過程中，承包商被迫接受業(yè)主提出的苛刻的合同條件。如業(yè)主盲目壓價(jià)、制定不平等的合同，或要求承包商墊資承包等。在合同實(shí)施中，業(yè)主不履行合同條款，拖欠承包商工程付款等。第三十二頁，共46頁。工程合同管理四、我國建設(shè)工程合同管理存在的問題（一）我國建筑市場中的問題2．承包商對業(yè)主：有些建筑企業(yè)不采取投標(biāo)方式，而是采取行賄方式獲得承包合同。在投標(biāo)報(bào)價(jià)過程中，有意哄抬承包價(jià)格。有的承包商不按合同履約，偷工減料，造成工期拖延，工程質(zhì)量不合格。第三十三頁，共46頁。工程合同管理四、我國建設(shè)工程合同管理存在的問題（二）合同管理水平普遍落后1．建筑企業(yè)普遍缺乏合同意識，不重視合同管理。許多建筑企業(yè)未按照合同示范文本簽訂施工合同，“私下合同”屢禁不止。對于同一個(gè)工程項(xiàng)目，有兩份合同，即“私下合同”和“正規(guī)合同”?！罢?guī)合同”按照《施工合同文本》起草，形式正規(guī)，內(nèi)容合法，但雙方當(dāng)事人并不真正去履行它，它僅用于應(yīng)付管理部門的審查?！八较潞贤眲t是雙方主要負(fù)責(zé)人出自私利另行訂立的，它在形式上很不完備，實(shí)際上屬于不平等合同，給國家和集體的利益帶來了很大損失。第三十四頁，共46頁。工程合同管理四、我國建設(shè)工程合同管理存在的問題（二）合同管理水平普遍落后2．在索賠管理方面，目前國內(nèi)施工企業(yè)存在四個(gè)主要問題：不想索賠—沒有意識到這種權(quán)利；不敢索賠—怕得罪業(yè)主方；不會索賠—基礎(chǔ)工作差，資料證據(jù)不完善；不準(zhǔn)索賠—業(yè)主壓制承包商或行政干預(yù)。3．合同管理不規(guī)范。目前我國大多數(shù)建筑企業(yè)尚未制訂出一套科學(xué)合理的合同管理工作程序。合同管理缺乏嚴(yán)格的規(guī)章制度，合同文檔管理混亂。第三十五頁，共46頁。工程合同管理四、我國建設(shè)工程合同管理存在的問題（二）合同管理水平普遍落后

4．合同管理未達(dá)到專業(yè)化管理的程度。在我國大多數(shù)建筑施工企業(yè)中通常被認(rèn)為是經(jīng)營部門或預(yù)算部門的一項(xiàng)兼職工作。合同管理分工不合理，工作責(zé)任劃分不明確。第三十六頁，共46頁。工程合同管理四、我國建設(shè)工程合同管理存在的問題（二）合同管理水平普遍落后5．我國強(qiáng)制實(shí)施工程監(jiān)理制度。按照國際工程項(xiàng)目管理的要求，監(jiān)理工程師的職責(zé)之一就是合同管理，監(jiān)理工程師應(yīng)具有較高的合同管理水平。而我國大多數(shù)監(jiān)理工程師自身的合同管理水平不高，在工程監(jiān)理中經(jīng)常向承包商提出一些不符合合同規(guī)定的要求，處理工程問題不以合同為依據(jù)，使建筑企業(yè)的合同管理工作變得更加困難。第三十七頁，共46頁。工程合同管理四、我國建設(shè)工程合同管理存在的問題（二）合同管理水平普遍落后6．建筑企業(yè)施工項(xiàng)目管理系統(tǒng)不完備，缺少合同管理職能，表現(xiàn)在：

投標(biāo)報(bào)價(jià)不分析和研究合同，僅按圖紙預(yù)算；合同簽訂前不對合同作全面研究，不進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測并采取對策；在工程施工前只有圖紙交底，沒有“合同交底”工作；工程施工不看合同，按圖施工，而不是按合同施工項(xiàng)目結(jié)束時(shí)對合同簽訂和實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)不作總結(jié)。

第三十八頁，共46頁。工程合同管理五、政府加強(qiáng)工程合同管理的措施與手段在建筑業(yè)推行項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)制，工程建設(shè)招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制和合同管理制度。為規(guī)范雙方合同行為，發(fā)布了一系列合同示范文本。在全國推行注冊工程師考試執(zhí)業(yè)持證上崗制度和資質(zhì)管理制度。在北京，上海等地試點(diǎn)合同管理員培訓(xùn)持證上崗制度。為提高企業(yè)合同和索賠意識，舉行了一系列合同和索賠管理的研討會，高級培訓(xùn)班和錄制合同與索賠管理專題錄象片。第三十九頁，共46頁。工程合同管理五、政府加強(qiáng)工程合同管理的措施與手段

成立施工合同文本修訂小組，修改施工合同示范文本。重視專業(yè)律師在工程合同管理中的重要作用。借鑒國外工程合同管理經(jīng)驗(yàn)，引進(jìn)DRB(USA),ADR(UK)等作法。頒布一系列合同管理方面的政策和法規(guī)。如《招標(biāo)投標(biāo)法》、《合同法》、《建筑法》、《工程建設(shè)施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》等。第四十頁，共46頁。工程合同各方的權(quán)利、義務(wù)一、合同管理的三個(gè)方面合同簽訂前的準(zhǔn)備工作