兩極分化定義和定量新探

兩極分化定義和定量新探社會成員收入差距和兩極分化問題，是人們普遍關(guān)注的重大現(xiàn)實(shí)和理論問題。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，是否產(chǎn)生了兩極分化？兩極分化程度怎樣？兩極分化運(yùn)行性態(tài)如何？以往人們大多只是根據(jù)社會成員收入差距情況來進(jìn)行定性判斷，沒有作出定量判斷，既缺乏科學(xué)性，又缺乏判斷操作上的準(zhǔn)確性和可行性，其判斷結(jié)果的可信度極低。近幾年來，社會上通用的方法是對比較富有的與較貧窮的20%家庭的差距，來判斷是否產(chǎn)生了兩極分化。我國許多社會調(diào)查機(jī)構(gòu)也都采用這一方法。然而，由于較富有不等于極富有或較貧困不等于極貧困，兩極分化不是較富有與較貧困成員收入之差距，且極富有人員與極貧窮人口在數(shù)量上往往是不相等的，因而20%定量分析法不能正確反映和體現(xiàn)兩極分化的內(nèi)涵與外延。本文擬就兩極分化及其運(yùn)行性態(tài)的定量分析問題，提出一些看法，求教于各界同仁。 一、兩極分化的概念界定 首先，兩極分化中的關(guān)鍵詞為“兩極”，根據(jù)《現(xiàn)代漢語詞典》可將其解釋為兩個(gè)極端，結(jié)合政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇要求，一個(gè)極端為富有的極端，即極富有；另一個(gè)極端為貧窮的極端，即極貧窮。富有與貧窮是一雙相對而言的概念，富有可以劃分為極富有、很富有、較富有等若干等級，貧窮也可以劃分為極貧窮、很貧窮、較貧窮等諸多等級?！霸絹碓礁弧敝荒鼙憩F(xiàn)為富有程度等級越來越高，而不能表明為極富有；同樣“越來越窮”只能表現(xiàn)為貧窮程度等級越來越高，卻不能表明為極貧窮。它既不能反映同一時(shí)期內(nèi)極富有與極貧窮這兩個(gè)極端區(qū)域的程度狀況，也不能反映不同時(shí)期間極富有與極貧窮這兩個(gè)極端區(qū)域的發(fā)展情況。其次，在商品貨幣經(jīng)濟(jì)社會里，兩極分化也如其他事物一般，具有產(chǎn)生、成長、衰退、消亡的一般運(yùn)動(dòng)特征。兩極分化剛產(chǎn)生時(shí)，在社會成員總?cè)丝谥?，極富有人口占少數(shù)，極貧窮人口也可能是占少數(shù)，而既不是極富有又不是極貧窮的人口卻占絕大多數(shù)；只有當(dāng)兩極分化成長到非常嚴(yán)重的程度時(shí)，極貧窮人口才有可能占多數(shù)。 我認(rèn)為，兩極分化是指社會成員收入分配中所產(chǎn)生的既有極富有人口又有極貧窮人口的社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。它包含著以下四層意義： 其一，兩極分化以社會成員收入極差程度為反映載體。眾所周知，富有與貧窮，可以通過收入多少和財(cái)富多少來反映。由于在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中社會成員財(cái)富可以通過收入、借入、繼承、饋贈(zèng)等許多途徑形成，究竟法律意義上屬于該社會成員所有的財(cái)富有多少，是一個(gè)很難講清的問題。同時(shí)，即使只存在收入這一條途徑，但收入差距與財(cái)富差距也往往不會同向運(yùn)行，因在收入同等條件下，若生活方式、節(jié)約浪費(fèi)等方面差異較大，則在財(cái)富上也不相同，量差很大；在某些情況下，還會產(chǎn)生收入多卻財(cái)富少的現(xiàn)象?？梢?，若以財(cái)富多少來判斷富有與貧窮，則不僅現(xiàn)實(shí)社會價(jià)值很小，而且在實(shí)踐上難以操作。然而，以收入多少來判斷富有與貧窮，具有較強(qiáng)的可操作性。因此，我們在研究兩級分化問題時(shí)，以收入差距來表示貧富差距，收入極高表示極富有，收入極低表示極貧窮。 其二，兩極分化是社會成員收入差距擴(kuò)大到極大到極大程度后所出現(xiàn)的一種社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。在商品貨幣經(jīng)濟(jì)社會里，拉開社會成員收入差距，是高效調(diào)動(dòng)社會成員的勞動(dòng)積極性和促進(jìn)社會生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求。不能將拉開收入差距與兩極分化等同起來，誠然兩極分化的產(chǎn)生以拉開收入差距為前提條件，但只有在收入差距擴(kuò)大到極大程度后，社會上才會出現(xiàn)兩極分化。在這里，收入差距擴(kuò)大到極大程度，是指收入差距比較以全社會成員收入中心值（亦即加權(quán)平均值）為基點(diǎn)，社會成員收入與該中心值比較的差距達(dá)到極大的狀態(tài)。 其三，兩極分化是極富有與極貧窮的共同生成與存在。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，社會成員收入差距是在不斷運(yùn)動(dòng)變化的，在一定條件下，富有成員的收入大于社會成員收入中心值的幅度和貧窮成員的收入小于社會成員收入中心值的幅度都會增大，并因之出現(xiàn)了極富有人口或極貧窮人口。但是，兩極分化的最重要條件是既生成了極富有人口，也生成了極貧窮人口。若只生成極富有人口而沒有極貧窮人口，或者，只生成極貧窮人口而沒有極富有人口，則都不能說產(chǎn)生了兩極分化。 其四，兩極分化是運(yùn)動(dòng)變化的。兩極分化作為一種社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，具有產(chǎn)生、成長、衰退、消亡之運(yùn)動(dòng)特征。在兩極分化產(chǎn)生期，表現(xiàn)為極富有人口區(qū)域其收入占全社會成員總收入的比重和極貧窮人口區(qū)域其人口占社會總?cè)丝诘谋戎囟驾^低，即兩極分化程度較輕。在兩極分化成長期，表現(xiàn)為極富有人口區(qū)域其收入占全社會成員總收入的比重和極貧窮人口區(qū)域其人口占社會成員總收入的比重都上升，即兩極分化程度加重。在兩極分化衰退期，表現(xiàn)為極富有人口區(qū)域其收入占全社會成員總收入的比重和極貧窮人口區(qū)域其人口占社會總?cè)丝诘谋戎囟枷陆?，即兩極分化程度減輕。在兩極分化消亡期，表現(xiàn)為極富有人口和極貧窮人口都已消亡，不復(fù)存在，或者，極富有人口和極貧窮人口只有一者存在，另一者已經(jīng)消亡。二、兩極分化及其運(yùn)行性態(tài)的定量分析模型 1、判斷是否產(chǎn)生了兩極分化的數(shù)學(xué)模型 根據(jù)前述關(guān)于兩極分化概念的內(nèi)在規(guī)定性，判斷一個(gè)國家（地區(qū)或行業(yè)）在某一時(shí)期是否產(chǎn)生了兩極分化，主要應(yīng)考察的是社會成員收入分配中極富有人口和極貧窮人口的共同存在性問題。若共同存在，則產(chǎn)生了兩極分化；若不共同存在，則沒有產(chǎn)生兩極分化，或兩極分化已消亡。而極富有和極貧窮又是依據(jù)社會成員收入分配中距全社會成員收入中心值的極大程度來確定的。因此，確定極富有人口和極貧窮人口是否共同存在的方法為： 首先，計(jì)算全社會成員收入中心值。其計(jì)算公式為： N=M/L公式①中，N表示全社會成員收入中心值，M表示某一時(shí)期內(nèi)全社會成員總收入，L表示某一時(shí)期全社會成員總?cè)丝凇?其次，計(jì)算兩個(gè)起點(diǎn)極差。即極富有的起點(diǎn)極差，其經(jīng)濟(jì)意義是只有收入水平大于全社會成員收入中心值的差異額達(dá)到這一起點(diǎn)極差才是極富有人口；極貧窮的起點(diǎn)極差，其經(jīng)濟(jì)意義是只有收入水平小于全社會成員收入中心值的差額達(dá)到這一起點(diǎn)極差才是極貧窮人口。其計(jì)算公式為： D1=NeD2二Nf公式②和③中，D1表示極富有的起點(diǎn)極差，e表示極富有的起點(diǎn)極差系數(shù)，D2表示極貧窮的起點(diǎn)極差，f表示極貧窮的起點(diǎn)極差系數(shù)。 在此需要著重指出，極富有的起點(diǎn)極差系數(shù)e和極貧窮的起點(diǎn)極差系數(shù)f是兩極分化定量分析模型的關(guān)鍵要素，必須科學(xué)合理地確定這兩個(gè)系數(shù)。我以為，為使e和f取值科學(xué)合理化，應(yīng)該在正確領(lǐng)會和把握社會主義的本質(zhì)即“解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富?！钡幕A(chǔ)上，從中國實(shí)際出發(fā)，將國家（地區(qū)或行業(yè)）某一時(shí)期的社會經(jīng)濟(jì)制度、社會生產(chǎn)力水平、社會基礎(chǔ)即多數(shù)社會成員的生活狀況、物質(zhì)基礎(chǔ)即生活資料的供給狀況、社會絕大多數(shù)人的心理承受能力，作為取e和f之值的主要依據(jù)。 第三，計(jì)算極富有和極貧窮成員收入的起點(diǎn)值。極富有成員收入的起點(diǎn)值，其經(jīng)濟(jì)意義是只有收入水平達(dá)到這一起點(diǎn)值才是極富有成員。極貧窮成員收入的起點(diǎn)值，其經(jīng)濟(jì)意義是只有收入水平小于或等于這一起點(diǎn)值才是極貧窮成員。其計(jì)算公式為： M1=N+D1M2=N+D2公式④和⑤中，M1表示極富有成員收入的起點(diǎn)值，M2表示極貧窮成員收入的起點(diǎn)值。 第四，根據(jù)上述方法計(jì)算的結(jié)果，著手進(jìn)行極富有成員和極貧窮成員人口的歸集。如果極富有人口和極貧窮人口都有存在，就可以斷定產(chǎn)生了兩極分化；否則，便是沒有產(chǎn)生兩極分化，或兩極分化已經(jīng)消除。 2、判斷兩極分化程度的數(shù)學(xué)模型 根據(jù)兩極分化概念的質(zhì)的規(guī)定性和量的規(guī)定性，兩極分化程度可以通過兩個(gè)指標(biāo)來反映：一是極富有人口收入占有率，即社會極富有人口收入總額占全社會成員收入總額的比率，它反映出社會收入向極富有這一極域集中之程度；二是極貧窮人口占有率，即極貧窮的社會人口占全社會人口總數(shù)的比率，它反映出社會人口向極貧窮這一極域集中之程度。其計(jì)算公式為： p=EMiLj/MX100%q=ELJ/LX100%公式⑥和⑦中，p表示極富有人口收入占有率，Mi表示第i檔極富有成員的收入水平，Lj表示第i檔極富有成員收入水平的社會成員人口數(shù)，工MiLj表示極富有成員收入總額，q表示極貧窮成員人口占有率，Lj表示第j檔極貧窮成員收入水平的社會成員人口數(shù)，工Lj表示極貧窮成員人口總數(shù)。 公式⑥和⑦的經(jīng)濟(jì)意義是：當(dāng)p=0、q=0，或p>0、q=0，或p=0、q>0時(shí)，表示社會成員收入分配中沒有產(chǎn)生兩極分化，或者兩極分化已經(jīng)消亡。當(dāng)p>0、q>0時(shí)，表示社會成員收入分配中已經(jīng)產(chǎn)生兩極分化，并且，p和q的值越大，兩極分化程度則越重；p和q的值越小，兩極分化程度則越輕。 兩極分化程度不同，其對社會經(jīng)濟(jì)生活所產(chǎn)生的效應(yīng)也不同，在處理兩極分化問題的方法、措施、力度等方面也具有不同的要求。因此，很有必要?jiǎng)澐謨蓸O分化程度等級。兩極分化程度一般可以劃分為輕微、較輕微、較嚴(yán)重、嚴(yán)重、極嚴(yán)重五個(gè)等級。在制訂判斷兩極分化程度的等級標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，關(guān)鍵是各個(gè)等級的p、q值標(biāo)準(zhǔn)。所以在制訂各個(gè)等級的p、q值標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，必須結(jié)合各個(gè)國家（地區(qū)或行業(yè)）的社會經(jīng)濟(jì)制度和某一時(shí)期的具體實(shí)際情況進(jìn)行決策。 3、判斷兩極分化運(yùn)行性態(tài)的數(shù)學(xué)模型 所謂兩極分化運(yùn)行性態(tài)，是指兩極分化在運(yùn)動(dòng)變化過程中所呈現(xiàn)出來的量變狀態(tài)之特征。兩極分化作為一種社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，具有運(yùn)動(dòng)變化之特征。兩極分化一旦生成以后，并非一成不變，而是隨時(shí)都在運(yùn)動(dòng)變化著的，其運(yùn)動(dòng)變化的一般程式為生成一一成長（程度加重）一一衰退（程度減輕）一一成長（程度加重）一一衰退（程度減輕）一一消亡。那么，某一國家（地區(qū)或行業(yè)）的兩極分化現(xiàn)象其程度究竟處于生成期、成長期、衰退期、消亡期中的哪一種，應(yīng)該用什么方法來判斷？我們認(rèn)為，應(yīng)該建立判斷兩極分化運(yùn)行性態(tài)的數(shù)學(xué)模型，據(jù)此來進(jìn)行定量判斷。 判斷兩極分化運(yùn)行過程中量變狀態(tài)的特征，具有以下數(shù)學(xué)模型： a=p（t+1）/ptb=q(t+1)/qt 公式⑧和⑨中，a表示極富有成員收入占有率指數(shù)，b表示極貧窮成員人口占有率指數(shù)。 公式⑧和⑨的經(jīng)濟(jì)意義是：當(dāng)a=1和b=1時(shí)，表明兩極分化在運(yùn)行中其程度沒有變化；當(dāng)a>1和b>1時(shí)，表明兩極分化在運(yùn)行中其程度加重；當(dāng)aV1和bV1時(shí)，表明兩極分化在運(yùn)行中其程度減輕。同時(shí)，結(jié)合p、q值等級標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)p(t+1)、q(t+1)之值為輕微級時(shí)，若aN1和bN1，則表明兩極分化處于生成期；若aV1和bV1，則表明兩極分化處于衰退期。當(dāng)p(t+1)、q(t+1)之值為較輕微級時(shí)，若aN1和bN1，則表明兩極分化處于生成期向成長期過渡階段；若aV1和bV1，則表明兩極分化處于衰退期。當(dāng)p(t+1)、q(t+1)之值為極嚴(yán)重級時(shí)，若aN1和bN1，則表明兩極分化處于成長期的末期階段；若aV1和bV1，則表明兩極分化進(jìn)入了衰退期。三、定量分析模型應(yīng)用中應(yīng)注意的幾個(gè)問題 首先，正確處理定量分析與人的關(guān)系。定量分析方法的形成、應(yīng)用、發(fā)展和完善是與人密不可分的，人在其中起著主導(dǎo)作用。只有管理者或分析者對分析對象有較正確全面深入的了解和認(rèn)識，以及管理或分析目標(biāo)(兩極分化及其程度等級標(biāo)準(zhǔn))的設(shè)定合理，才能提高分析判斷值的可信度。 其次，正確區(qū)別是否兩極分化與兩極分化成因的關(guān)系。是否兩極分化，其所反映的問題是生成了兩極分化，還是沒有生成兩極分化；兩極分化成因，其所反映的問題是已經(jīng)生成兩極分化的原因有哪些。生成兩極分化必然有其因，但決不可以將兩極分化成因的特殊性作為否定兩極分化的存在性之論據(jù)。 再次，正確認(rèn)識整體與局部的關(guān)系。我國幅員遼闊，從沿海到內(nèi)地，從東北到西南，社會經(jīng)濟(jì)條件差異很大，社會生產(chǎn)力