2022年質(zhì)量員考試題庫深度自測300題含解析答案(黑龍江省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政【答案】BCE4Y3B3T2H5O9B6H8Q3D10S6K4F3K6P4HS3Q9F3Q4T1E8E3J7K4K5R3D9J4H10G2ZU2F5Q10T3E7F9T7O1L10S1V9X5Q9N7F62、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理【答案】CCC8U7E10S6N3N5Z9X4S7M9D7C7M6P5Q8HL5N10L1M2B5F2R2W5M8C7Z5B4N2R6A2ZV1U9C10I6P4A2L10W2E4T3B7F6D10T2Q73、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

A.紀(jì)律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分【答案】ACT8R10K7P6F4R6J1Y4Y3U1K8U10G8X3Z9HU2T6A1U5F1P5K2J10A3V9B8L3G7V10D5ZJ8X3U4Q10F2W5O5P10G2Y7P7B7N9K10O84、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.重大投資計劃

B.風(fēng)險事項資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】DCA3V3G10D9E9I4H4P1C5N7P4Z9I1I1S10HK9O4N10Z4T5N8Y9Q5Z10H4A1L10X2D3U8ZV7P9K3U10O7Y3O9H9Q2Q10S4V10U2Q3N15、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶李某

C.期貨交易所

D.居間人小王【答案】DCC5E6B3C8J2I8T8L6K2Z6A9M9Q5C5O3HS8Q2P2I7R8B7W3B4N6V6Q5G1T3L10R8ZV8J8O10R6D7A4R10O1U8C8B5Q10A2X4G86、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所自助系統(tǒng)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司電子郵局【答案】ACP8Y1N6Z1T3H8E1D9M3E7C10A8R5U7Q5HW6H5A8F9O8Z6J9P5H8B4A1Y6P1X7Z9ZG3E4E3O8J2A6Y6C2Q3S6M2Q1W5L2M57、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】BCQ5X6S4L1T3U5H10Q5V8Q9B10X6S3W10E6HR9L10P5P8O9G9X1U7Z3P4C10C6V6B3H7ZO1U10Y9U6M3V2S9F3C2E1Z1T6P8K4B48、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。

A.考試成績

B.誠信記錄

C.工作業(yè)績

D.客戶服務(wù)【答案】BCL1U4F2M7G8F5L10A6V9C10Q2C9W10K1N2HI1K3G1Z7D8U8U4O4Z5Y8R4V2G9J6P4ZM9M9N5Y2Y1O2S6C8F1Q6F5L6R9Q6V99、從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()個工作日內(nèi)向()報告。

A.3；中國證監(jiān)會

B.3；期貨業(yè)協(xié)會

C.10；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；中國證監(jiān)會【答案】CCO10M4N6J4Q4B3V7X7X8S2G5L3J9R9U5HF10I2J4J9W6H5L7I6M2E5E5O5X8C1Z8ZP5R9L2D10S2V9U2B8U1Z5P7D3A10Q1T210、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔(dān)【答案】ACE9O4U10I1H10U10I8T7M5R4U8Q3M8J8P4HE7F5Y3K6D5T9S1Y9C8Y4A1E3T1D10K9ZR9D3X8V1S8O4G2P5B3M5K9D4V3V9Q211、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億【答案】DCH5B2S1Z10C4D6R10O7E6O7G7D5R8D10O8HW8N9N8F2K3M1K5M9V1E3N5B7W7Q10F1ZR6W5C9G4Y7G6E9A6R5K5Z2C7Z5L8D612、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.理事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.會員大會【答案】ACF3N7M10A7J5Z2U6U1P4M7N9J8W9K8H2HG2H4A4H1B10G6H10F4Y8Q1I1V5T7U1K8ZL3D8E5P2J7O3F8I7O1N10O2J6C2F2X513、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A.凈資本不低于10億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％【答案】ACL1J8M8V10G1J9J8R4H6M7Q4G2S2A2A7HX5J8J3O2H3G3D2E7P10V2T4K3C6B4T3ZB5A10K6K10N4T7G2G2W5C5Q10A8S10F7K414、非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】BCJ3Q8E10B6Z4V8I8U5F2U9K8E5D1V8D8HL8Z6I6R3E10T7B7A4Z9G10N2K4R10B6T7ZK1P5C1D4D3K2F7D1C1N5B6Y7Q5I4S615、下列對期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】CCR1U6G10D7O10C4P5C6D9R1G10X4I10X7C6HY7A5I10J7F6H5V9U5T6G4B1K4J3I5U3ZF4Z2U7N6O3T6M2Y7N3N4I5N3T8B3G516、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會【答案】CCJ3N10R1X3Z7Q10S1N4M4K2Z9F6S6O3T8HB2V1O10P10H2N2R2W6B8G6K8V7H1F5S10ZO9V6Q8U8R6W10N10M6S3L5B3N5S7Y6Z117、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。

A.干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

B.拖延報告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風(fēng)險事件

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負(fù)責(zé)人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司侵害客戶的事件【答案】DCM4O1F9T1L10I2W4U5W1R6E4Y4D7D7Q5HS2W3U5G4C8D6G2B8N7C1I2S10A10T2O8ZC1L9U4A2X5N1B6J2C9M8J3L9M7N8Q318、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任【答案】ACL8F7C9T9X7G1D2C1I6Z9M7E1C10U4Y3HH4X10W3F1L1J9S4U3H10K3G10X2X3G3R1ZZ10T3C5L1U5W8W10B2Z2J10A5D6L2W2X419、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員【答案】CCA6L6L6A1O5G1G9F7E9S8H5N6V4M7B10HE10C8B7V4D8H1O6D7L10W7W1W6N9N1K5ZX1R4U1G7C6G1N8M7V6A3H6E3E4M1O420、某期貨公司期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設(shè)其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負(fù)債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000【答案】BCH4Z9S1S10N4R5C6W3D9U1Y7N10K7I10L2HX4J4L3D3Y2F10B8K1V6H8J9I2K8C8Y10ZM5U7U5X4T7Q10N9Y4G3N7A6Y5T1G7U921、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.會員

D.期貨交易所【答案】ACL10I3Q8A2O1U1Q9D4C9L3U6W1S7T6V8HH10Z7L9H3Q7Z5L8A5F8V1B3E3S4T5B2ZG5Z5N4M6D6J2Y8C9D9J8F4G4M4X3E622、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】CCR9O5K8Z7C9N1W4O4F9T10U10L1W1P6T9HP5K10U3G8O7D7X3M9V8M3A9Z2M7Y4F7ZL3S7D9S4T10O9E7E8K2A7X5H7I1V6N723、交割倉庫可以有下列()行為。

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D.進(jìn)行貨物驗收【答案】DCR6X3X4G4F9I6T4L6K4B9O6Z3I3F9J10HF8E4J7V1L1R1W10K3B3V6X5T1Z9L10P10ZA4P6G4B9O5Y10G4W8X4B5D8I7O3N1R324、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】ACV6H4V1A9P1N5K1A4Z8K8K3K2N8M2E4HA4M1W10N9J5A2D4J4A1X7O10T1Y9P6C7ZP8V6Z4U2G8H4A8H1D8W2P1P6R6S4X1025、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACN4K7A8A1Q1P5H3C9L5R3B10V8Z1H1I8HN5Y7O7G3H5Y3S5A7V4P2Y9D1C6K3E7ZF4W9F7E3H5T7D9W9Q9M3Z7V7R4F7C126、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.期貨投資者保證基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會會同財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部【答案】CCY6V1C6X10W3S6H3U3S1Z6N7E1W4O3R1HH2J1Z2J7M6L7Y5D6J4T4I2E7K6M10M1ZU7T7E8P5N1X6N1F6S7D9O10I10F10H2W527、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應(yīng)當(dāng)（）。

A.取消會員資格

B.強(qiáng)行平倉

C.及時追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金【答案】CCY9F7N5K9X6V4X5H4P3T5X6B10J7D1M7HW2U7G3T5I6X5Y8K9K6U10R6S4A6M1A1ZA7R6Q7T8G5U7W7S5J2F3L7G2I8G4O528、期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實行（）。

A.定額補(bǔ)償

B.比例補(bǔ)償

C.超額補(bǔ)償

D.限額補(bǔ)償【答案】BCN1D9V3P2H6T7V1E9U1K2V4M8K5V1J6HC4S5A9A4Y2D5Y8V9I10W4C3H2T5D2S2ZQ6B5J8Q5S1Y3D10U2V8G6G1O5U9N2P229、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送（）。

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.財務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】ACU8E10M10A10I1N6R6J3S9W7L2N1I6C6D9HE9J7B5I9S5A7R7S5V10Q3Q7N6A9U1Z9ZK1J10B4P2D1C7W2P1F10I8B8N7R6A6O830、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所【答案】BCK6G5P9O7P8U1V10X6F10Q1Q5E8J6V1A10HR2D6S4Y10D1G7W10Y7B10H4W8Q1A2H2S6ZA2T5L1L2T2E3T6U4Z8D1H10I6C3G4I531、外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%【答案】BCZ10R5M1K4Q1M2P8C2G1V3H10N3O3V3S10HI8W7M3E10P4Q8G3P7C7S7L4B4E5O7Q2ZI3G7C5C5S3R3Q8K7U7I9L1J8R4W5V1032、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此，該期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告

B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

C.應(yīng)該將該事項在自己的網(wǎng)站上公告

D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告【答案】ACL4P8V3A5T4C1X6S6Z1P8U9X1Z7Z6A6HL8X8G5A5G5X10Z6V8W1M2W9D10G5F9O9ZA3H5M8W2N2T9H8U9N1D8D1D8W2H3U333、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負(fù)債【答案】CCC2O7L10A7Y7V5O10H6Q4T1O5Q9Z10M4R3HC9B8W6F10Q3J9Y4R1T9Z9J5I9N3B5A6ZT10H2K8F10X2R10A6M2N2Y1A9H7L10M6O434、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益【答案】CCL10B8D10A4W5R2E4O3I4O5G8D4L9Y1J7HC6M3R6B1V5K6A8C10P4F9W5S8A8E8E6ZZ4G6E6G5N10C4V9N1G6Y4O6A2G9J1J335、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求【答案】ACH7J3Z7D6P9B4Z1K3Z7G8J2N8Z5N3O3HB5G2O8I5R7X9R6N8F9R8H2W3T1W1L5ZE6W10E6Q5I8Z6S9I9U5H10B9W9L4M4E636、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】CCZ5I3O4V6P7W10N9U10C10O5B5G7V5D6C9HI8Y8I1J1K6L9M4E1I1C8Q10O5U8U4K1ZI1V3L1D2A2I6A7M4V8D1Y6U1L6L8B1037、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部【答案】CCX10O2E8O2I9Q3B1J5P2Z1Z1A6R10M9F5HP9G6X9Z1C9K9L10V10E9E8V1G1L5C1A2ZJ8G1I7E9Z4A6G4O8B3F2C5Q3T1M5M338、某投資者委托給期貨公司20萬元進(jìn)行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】CCL8R3W7Z1W6N5U3R6W4Q10V8U4W1Z4N9HU10X7Y9T4C1V2P8G4C5W10P2J3P4U7X1ZP2G3J10K10G2Q4S8J4F10F7N1E6O1R8N139、首席風(fēng)險官連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCQ7M5Q2J5K6J8U3K8A4W10U8U6Z6W8R3HK7O2Y9R4X4A3P8O1A7I1A9I9F10S1K9ZV6N1N9D4Q4K5D9V7E2E4O6Q8X4M10U240、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】CCH8N6F5X3D7G4A3N1X4G6W6W3Z7N7Q6HD9U1U5L2O9S2Z8F3P2X8L10R3H10Y8M8ZG8B7S2M3C8B2F8M1S8M7V2S4Q6X4S1041、經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于【答案】DCT6B8T3S9U5Y10V5O7O10S4V9E10T4E2J5HT8W3N9T2W10U2T5Q1K10Y1U2J4F9L3V6ZZ1D8Q5G3I1I6A9P7X3W6J3D9O7E2X942、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】ACB3J1K8E4G1J9X8O5H5F1Y3Z1X5T7P9HV2N7E8B9E6Q10Q9V4B2D3L9K10P3N7E1ZC1X1N7V5O6T6V6Y6D1S1N5S8Y7A8H643、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）

A.予以補(bǔ)償

B.不予補(bǔ)償

C.酌情處理

D.以上都不對【答案】BCL10O1S8Z8I9S9N7A7Y9Z6B9J1W4Z6M4HT4B4X5R10E7F9F4Y6A10G8R9U3L7T9P8ZI6O9J9C5W6Y9G9Q9S5E4V4C3R2Z9D544、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過方可認(rèn)定。

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.行業(yè)協(xié)會【答案】ACG7F5M2Z7D7S2U6J9K9I1H2X3N1G9A5HG7Y5G1X4H10M8E6U7M3E4R4Z6R10M10F9ZC9E2P7U3L9O8I7B10H8Y10T10M8W1R10Q345、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請日前（）各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月【答案】DCB6I2M6P2P5C9C8I4O7B5Z5S5A10Q1O4HG5X9L5I10D5Z4T9I9D6V6J8Z1A3N9D10ZJ4K6I3E8L10Z3U10H4C3L6Y8L10E7Y5S946、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告【答案】BCJ6U8B8N6V8L1X10T9S10S9S2T7V3O4N8HA9Y8L3A7E2W10U6D6D7T8A6V1E8A9A10ZG9S2P2W4Z3U2K5K5G9D8Y5Q2M8M7G547、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀(jì)律懲戒后，享有()權(quán)利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請行政復(fù)議【答案】CCW8O4G4T2E4Z1P7F10W10T10Q2K5N3D2E9HM8H1A2F3X6F3Y9C3N10F2I4E3Q7L1Q2ZY1W6H10O6E7W8P5A7X7C3H7W4S1U9D648、在期貨交易所的基本業(yè)務(wù)中，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員【答案】CCJ10Q4H7W9Z10K9Q9U8M1T9Q2I7W1S9T2HH9R6C2V6V10J4M6T9X6H7V9U3F1E4E6ZO4Q5L8W1R5Q6W3E3J9S8M4F10F3S4E949、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5【答案】CCI10X2Y2E5K2Y3U10R8R3Z3N5P8U5H5C8HL3Q3E1Z9L8D8C8Z6G10V5V10Y4L6V9M8ZV1D8V5I6Q1G5Y9M1D8O6O5Y2Y7Y8O750、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易【答案】DCA4J5V10E7B8W9E7Q5G2W1P8Z1C4E3C8HL10L1T3L9V6S8Y5Q5E1L3U2F8L4P9T10ZV6O8C2A4F10N3L4U7P1T9R1J5B1N7O851、期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責(zé)任，下列各項中不可能成為責(zé)任主體的是（）。

A.客戶

B.分支機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】DCB2B4O5U8Q2H6U3C2T3Z10A6W5V8W1Y1HO2N9K7G8K3J1D10R10S7D3L9K3L5E3N9ZL7K3C4W1X10F9H10I8R6O1Q2M7W1V10R752、申請設(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCZ2D4L7A7V4G8O3P3A10O10Y10E10T5V6T7HS5J3I9L4W9B9N3Y6O9G8Y7R1M3D5D1ZU2U4R7G3W7C5E1J5P2V10D3Z10M8D9X153、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）

A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告

B.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

C.抵制并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告【答案】DCF6M1F5K5Q4H5N3I7K6V3U9J6U1W3N2HV3O5Z9Q1A1H6O4D4I10C1B6R5F7W2K8ZZ1F1Y7S4K7G10N4W9E10A2X10F6D6R7T554、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.作出行政處罰

C.給予最嚴(yán)厲的記錄處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理【答案】DCY9E3S5V4B3W1H1U9Q1S7W4C7T9K10S5HE2S6X10H3O8G6I9F8H7D8U5M6O7P6B1ZP8M4N6H2I4P10H1L5J10A10M7E7O2F8K255、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事【答案】CCI8S5L6X5Z9U8S8D2K1U6V2O5W3O1G4HR2N4S3S2F9G5I6D10Q8G4Z8T4K4Q5W10ZN3M5B7K4V3R7M8F4S6F1P5P8X8L9G856、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCD5M4Q3P10B9R1W2N5I6F5A3B9G3L6O2HR5S8I1U3G3S3P8D9I7E2I9I6N10Z2M2ZP7K8X4A4S6O6N2N8K5W10F5N8E4N10V657、（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)測監(jiān)控。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨市場監(jiān)控中心

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCE9K5C1V1W3D1B6R1Y7U7B2J10C6N7W4HU1E9U3H9S4U2E5O3K8C10O1F3E9F4U2ZN10Z7K8O6Z3J4U5D5T9F4D6O3I5H6O958、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券。

A.非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金

B.非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

C.期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金

D.結(jié)算會員自有賬戶中的資金【答案】DCP5O4K6G3I3Q8A10B5C8C6N3T8X8R9G1HK4W5F9P10J3O7R4T6P8J5B10D1J5C4J7ZJ8J2X2T5X10V3L1A5Q9U6A10W4S7J4P559、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格【答案】BCY3B4I1X2B2A7R6H2J4P2W6M1S10P2B9HU9T9K10R1U6F10D3P4V1X4L10R8Q9Z10C3ZE10E10I2P5J9V10S4H6D1Y6T7M2G5J4N560、首席風(fēng)險官連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCU3L4T6D3W3X8W10O2A8Z6E9M10P8P3F6HX10A8D1E4H6L5J8N6I10Q1H4H9U2S9N6ZV2W1J8I4T8Z9T1Q2H7D10Z5V6R3K10W161、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨公司【答案】DCM9Q8X7B5M3K2W6M10K4S5V5F9U1U4S10HT1J3K8G10I6O8R8F3I5Y1I9B6R7X7H9ZC6C3N2V7J7B2X3V4F7F6V10V8S4G9H862、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格【答案】DCW9H6B10J3N3M2T7X9D10A1U6G10X10U1M5HQ9L4J2Y8I1A3Y4X2W4Q8W9Y6E1K7C9ZL4M9K7M7O5X1G6L8T8A8Q6Q9Y1W3E1063、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）

A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織

B.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財務(wù)公司

C.慈善基金

D.社會保障基金【答案】ACK1V3N5B7N1P7N5E3P7U5I8J9E7O2R4HO5G4J1Z9B4T10I10Q9C5T4Q8F5V9O3C8ZC5X5X5V1J7P10S5K1S2W9L3E1E1P1Z764、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元【答案】CCE7Y2J9U9O2R1I9K3T8C6V3V3E10V9X6HU4V10D1P10Y2B3C6Y6O6A2S5F4Y7C2G1ZJ6X3Q2M7W5U9D10T9X5M5D6Q4O4E2K365、下列對期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】CCU1M3P8P1U10F5Y3M3Z8N8U4Z9H6C5U1HH7S4N3B9H4G8A10F4P6U4I1K2I6M3K10ZH4F5S3K6X7S8O9E7U10W6R8Z7Y6P9O166、期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政【答案】BCP2H2R3G3P5E8A1U10Z8P5X1A6C9Q8E8HE1N10D8J5Q7M5O9L4T5G1S5F9D8W4V1ZU3O4G8K2T8X9P4Y8M4C4G1K10D1G2F867、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%【答案】BCS6S9A10A4Q10K10D7C8D10O4R9Q3G5F6Z3HY10M3H10P6I10A6W3J6V8Y6S3H2O4I4P4ZK10F10Y7M3U1L10Q7Y2E8G3C8J10Y3M10C768、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實、準(zhǔn)確和完整

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算【答案】CCC1X8L6T6E3G5P8E5L7B7P5Z3K9A8J7HL6O1L1O8W6A4O6Z4P10V4C3F2K5I8F3ZJ1Y5X1X1K9I7R2R2R9H9L3G8C5N2Z269、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)【答案】CCJ2K2P4M2B3X1Q4D5T6O1L6D4R6P5V9HR1H3U3O2U2V1K8D4B8R6K10N5S1Y9L2ZM2F8U7M5B8J7E2Z7W5V1E9T1E2F8T470、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.證券市場禁止進(jìn)入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)【答案】BCG9Y1U9X5A3I1Z2C10D5H7R1F5Q4B9X4HP4M7R7C8Q8A5M6B10H6H1V3F9A3O10Z10ZN5U3L7C6C10P8F9P2U2J4W6T2W6E10N871、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用

B.謹(jǐn)慎

C.公開、公平、公正

D.適當(dāng)性【答案】ACW3Y1Z1I7C8F4J5R9B5G6Y4Y2R1N3E3HG1G8F8E5L9S10P6M3O2U6Q8C6O1L8I5ZV10A10H5W9F5L4A7J2H1F2W6E9I7J6Y672、一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率稱為()。

A.遠(yuǎn)期升水

B.遠(yuǎn)期貼水

C.即期升水

D.即期貼水【答案】BCD6X10H10B5M5C6M5X1M8U6H10I4M7I6Q10HO3S1C3T1Z6K5H3G4A6S8Q5P4E6E2E1ZA9O8D6D8H9J1C2B3M6H2V7U1H10L6Q173、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40【答案】BCR6P6Y2L7B1Y6Z3T2H3Z9X6H7O8S2S5HA9C3B6J6L3B2V6D4L8N1W7C4E10A5E6ZQ7P2I1G7L6H3I7W8K6V6R6J7R9B6L174、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

B.從業(yè)人員注冊，客戶服務(wù)等信息

C.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息【答案】ACQ5U9D1M2Q7W3V9P5J7E7E2R5P5R4E6HW4G6K2H1N3Y5A7X1T8T9H7W4O4P10F9ZP1Q4B7C2K7Y6I7V10E9K7T7R8X4U2T275、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。

A.期貨交易所

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司【答案】BCF4H5M10V4U1X3M5Z3K10D8Q8X7N5N4G8HP7P8N10U8T8J7T1S2E9X8O10A7P1G1A4ZN1S8I3Z7R6K1L8S5F9B10C8E6M1J1F876、（）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】ACD3K9K8T7T1B8R5W6Q5I8C8S4L8V3Q5HM9L9P8M9C2R9L3V8J7Z2W4S4C3L4I5ZA3N3K5N2X10F8D10Y5Q10D3C9S3O4D9J877、某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月【答案】DCQ9D10E6G4Y7H7J3N8I8G10I5B1R2L10B6HG1R4B9H3H1H10R3Q2X3W5Z7V9Z10K3O6ZO2Q3T7Q6X8P9O10I1G9S9K4K8X9P3G478、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCU8F3D3A3K7H5Y8L5M10Q7X10O3I3U6C9HZ8X7I8J9H7J4G1G6K8S9M10L2I7S9J1ZC4U2I8R8H9W6E9D10J10O2F5I10F6C3G479、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。

A.期貨公司的分公司所在地

B.期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地

C.期貨交易所住所地

D.投資者住所地【答案】CCP8Z6F3D4R3O5S4D8Q7H8T3K6L8J10T9HO8J8Y9V4O1W1O6P8F8F4W10O7N10D4C9ZM2C4T7N10V2P5Q2J5Y1Y10E10I6S9Z1L980、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任【答案】ACT7F10J9R8B1D4W5S10L8O8R2X5N1A4G7HJ5H8B5D9Z8Q10P7Z3I1N6X7J4E7C9P10ZJ9D7S7R1B8K5G5R6F5N9L9F3O5L4W281、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，由期貨公司和客戶共同所有【答案】DCG4S9Q4X1Q8S3J7U7Y3O5Q9X7E7M7Q3HA10B3P7G6B6U2O4J10I2X5D4O7C10G8N2ZC10P4S5H1G7X4L8M8T3O5T9X5U5L6Y682、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向（）備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中央人民銀行

C.財政部門

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】DCK5D4Q6J8D3X4I6H6X5I5M5A5F10I6W2HG9Y6V9K10R4T1M1F10F2M9X8X4T9H1U4ZE2Q8N2S1W2J8V7W6H1I6F6V6K6Z2H283、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算

C.期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】ACX1O2R2M4N1B1Q5U3K10C2B7O5V4G1F6HT5K3J6J4A6N8Z7H9F9H3M4G8S9E1V3ZM5V4H6X8C7S1Y6G8U6I7Z4F6E5T7G384、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】DCK4Y10J10N7R6E8W4U10Q4H7Q4R3A8L6S4HZ3O7K10X6U5P4E9V5L5C5J2W10C9G9Y8ZD10W7Q10K10X10F10G10J10Q7F7Y3B4N6H6Y685、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.商務(wù)部【答案】BCK5V5B5O10K6K4K10Y1W2H2J7B3L3H8I10HV1P4I10Q9M8J8W8J4S8P2L10X8T5C7O4ZI3K2E7E9T3H4K7X2G5Q3F9P9Z2M3L386、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCY3D5Z1E7A8E1B4H4B6T10V2F5S4X5G4HH3P10W7F6E4Y6A7L1P3G5R8I6Y8C8V3ZW9W5S9I5J4L6H4J1X7G8M10H9I2J7S887、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】ACD7K2M9L4G3E6P5C9P8E2K6C10O10M1A5HV2E10A2K5B9C3D3S4F1A5P10I6D5F1Z6ZU6E1Q1G2S2X1T10J9R7H10H10T3U7E2T388、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCO7U3G7R10M8Q1Y2T10Q5J7Y2S4C2X9B5HV10K9A8V5K6L8K10P4Y7R7E8O2A9S6X9ZO1K4C6T10X10D9B2C2N9O7E4W8T10A7U589、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領(lǐng)。

A.10

B.15

C.30

D.45【答案】CCT4B10O6H2W8Q9Q9R2D7C10P7H9E9R5K8HB10S2S3F2O6V10K4W7Q6F6C6J10B3O4C2ZN9K4J8C8N2B3U2D1P9J6Y8C1L8Z10H1090、申請設(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCQ2K2L10H9Z7P3F10Y5M10M8T1D4B5S5A3HL9T5U1X3J1T6K3A8E6D3Q6S10Q1J8J10ZF10Z6T10G8D6Z10R9T9K3I8U2R5N8N10W691、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司【答案】BCL10L5H10F3R1C8G5M9M9N6K3M7J2U4L9HX1N6Y6E9Y10P6O6H1T7Z2E2B9G3U4Y8ZM10U5L9B4S10L5L3Q8E7Q10V1N6V7Y7N592、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險官（）不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2次

B.連續(xù)2次

C.3次

D.連續(xù)3次【答案】BCN4O5J6G8C1M4C4R3L8A6P1Z9W7V6I3HI5A3H1K7S1B2N6E6R8J6P5Z7O9K4K10ZL5C8Z1M5H1E7O7P5T1Y7W7W7S7E10G693、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干【答案】BCW7W5O2A10D2Q10L3P9J9K5L4X7G10T1H6HR10E7Y2Q6M6R4O1D10D7O8Q5M1U5B9Y7ZV10V7F10O3U4E4G9M5W6Y2T8X5L8C9V994、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務(wù)軟件【答案】BCW7K8O2Y10Z3L4R8D10J9B5G2M10A4U6S2HO3R10R4T8S4C2T8W2N5S4U6G8C9J4H3ZY1L2T6X9C1T9A4S4N4A4L4B8W6X6V895、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】ACY10N7T6W5V2K2L10M6Q9O3D7P6J2G8Y4HF5K1Y3L5T2V3K8E1R10X8T6L8S10X6H8ZN10M7J6C9G3I7S8B7Y2V7C2Q6X1Y2T496、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.不承擔(dān)責(zé)任

C.承擔(dān)主要責(zé)任

D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任【答案】BCN6B4N9R10B8C3L5B8J9X5I10S3R6R5M3HK1K10W9V1O1D5P5J2E4R8Y9Q10N1Y9X1ZP3E3F2T2G9N3X9M4E3V7W7W6L6U7N697、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人【答案】DCA10P10C6Y9J7A10A2S3C5Q5X5E3V5B6Q7HI10O8C10F9D6M6O9L5R9U3Q10Z2L5F1D6ZB9F7O3B6G6Z1Q10C8D7Q8U4P5J3L9P1098、關(guān)于提供期貨投資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務(wù)，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機(jī)構(gòu)

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.以上都不對【答案】BCH2P7F1Q6S4S6I1L1R6C7E8X6K9E7V3HH6K6Z1R6K7L7F7V2J7T6W7H6I3D6N10ZR1G7B10S5G8W4S10Y3M7O5Y10F10Z8K5Q899、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本應(yīng)不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元【答案】CCD9V7I5T1Y3V7B9B3Y7H10R8S1C4M6T3HD6I8Y9V1J5W9T6K4Y7W5Y8L9S3H3U10ZM9V5I7U2P6R6F8N10E2E4D6U10V8L7G9100、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCH9Y6Z10F10C8N7W7H6F1W9D8H8A9D7T4HX5G10Z10U1M6V10R4X1P4W1D6W4D3T6Z2ZP1S7V5Y2S5Z1Z2Z10T10X10V4U2Y5T4L6101、（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長【答案】ACZ8C6D5X7G8T8E2T4I3J7O6U10N5S4P5HE9B4V7V5E1Q8K6A8B9J6P3B4V9G9L6ZZ3D6Q4Z9F3L3W5H7C8Z4Z7B6U10B9D4102、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月【答案】DCV2B1G10L5Y6L10V8E10J5X5A2R1O9R9Q3HB9V2P10H4B4Q7W9Z2T10Q8C9J2F9Y6E6ZG10M7Q8R6I4U9E5O6L6J1L9F10F7N8Q10103、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20日

B.30日

C.3個月

D.2個月【答案】ACM7A4X10Y1L5M8Z3J2S8O1X2B3T3K2A3HU3V9N10Z6D5Y8D2D5W9J8X6M6T6X9P9ZI2J5F6Q7X4V8E6X6B8W2Y7Q8I4S7T9104、期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對于客戶在交易中的損失（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.客戶應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任【答案】ACP9Y4Y3C8V1D10X6J1L6B5Y2S10K6M1N7HC3P5E1Z4O9E7Z9L3Y1M7Z2L8B7A1H4ZJ7S8A8O7S4M6Q2V7C7F1O9U9E7K7R7105、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向()報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會【答案】DCL3O7W8U2Z10A1I3W2X6M4G6A1X8W3D5HL10V7X6V7S7X3U2Y9O1P6Y9I7H7W6Q5ZR7I3N4A3K4D1M1F4Q9M5E8V10Q9V1F4106、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】DCT10A8V10O1Y7Q6V7E2S7Z9K7A8Z1O6L9HR8B4Z6Y2Y9M10R6R2G6O1V5V9J2F5Q2ZT7G10E2T5J10J10Q3K1V2W6E7E5Y8G10N2107、張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20【答案】CCX7U2T2O9F6J4R2Y4E6K10L5Q8W3E9I5HN10E5E3O9Z3J2L9X7T8E10K3X10T7J7Z4ZQ4W5Z1T3E3S1T1F6D10T9Y8Z2H9D3H7108、下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)交易情況【答案】DCH9X4K6J1B4V8H8S3B1A2G10S3M4S7X9HD4U8L1G8K5E6L9S1M3T1Y7Z1I5I6H8ZX10L10B5O7L2B5P8O1B5U9O8L7A10N5T2109、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合()的規(guī)定。

A.期貨交易所理事會工作規(guī)則

B.期貨交易所交易細(xì)則

C.期貨交易所會員管理辦法

D.期貨交易所章程【答案】DCO10L4E10E3W7A2D1R10L8Z4B1J6H3I3B7HE7D6L2S3M9J2J2O5X1A6S8I1T4L5V9ZZ2Y6T2O1F5I7P4F2I2F7P2M9X1N10G2110、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月【答案】DCV9J5L8G7H7X5N8A2S6N8G1X5I5N8H10HI3V3D9D4T6O8C6B9Z10A3T4C10F7C9Y1ZH7P3C5W8G9S8V8N9T2P7M9N1T7G4Y7111、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于（）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.當(dāng)日

B.次日

C.3日內(nèi)

D.7日內(nèi)【答案】ACD6I6K1D1U8G1K8S8O3Q2U3B6D3Z8J4HR7S5G5U5B10T8I5B3E4H9M10I4N8F8E8ZV2I2Z4C2E1E3U9G2E10T2Q10F4X7N2E3112、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.管理費用

B.財務(wù)費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本【答案】DCO6Y4F10J6P5F9N8Q8Z5U1E8M9U10R2T3HD8A9L9M6J2H1V6W10N1P1W10X9C5P7F3ZB8O5H6B8Y9H9K1E6J10D9G8F8I10G4G5113、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%【答案】CCK6A3R9J3K4A10Z7N1B6U5K9X9H8V9L6HN9F1H2G3I5Q7W9O1S4V7V9Y10C10Y4M6ZW9R4U8K10T1F9W9A7Q7O2U3V1J10L10W5114、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)【答案】CCC5P8B1R5W8T8L3O8P10Y1O10H4S5U8A6HS5J9X1U1H5C3N8F2V7Q10P5K1H2E2Y3ZH6A8L7P4O10K10H4U6E2U4E3I2D7G10I3115、甲是某期貨公司的客戶，期貨公司在為甲下達(dá)交易指令時，與其他客戶混碼交易，

A.期貨交易所承擔(dān)一部分

B.甲與期貨公司各承擔(dān)一部分

C.完全由期貨公司承擔(dān)

D.完全由甲承擔(dān)【答案】DCV3L7Q5K3Y7L8P8L4Y2W4W10S3M4M6H7HX1P10Z8K10I4C9M2U2W3D10P9D9Q8B9B1ZA9A5W10O7L2J4J2C9R4O2O9V9I1U10K4116、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償

A.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

B.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

C.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下【答案】DCE2O4M5I10H8X5Q8D3X4I6C5L10N6Y7J9HS9W1G7Y4J5P8X3D2J7D5T3N9A9T2S4ZO6K5M7C1X4B4L10J5E10X6J8W7I8L6D1117、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級【答案】DCF2Q3J9F4X1I3V1W10U7G7K6K6U6J10D1HL10V5V3I3Y1N1E5K2X8R4N3F5Z7J9W6ZE3F3Z6Y9F8G7Z4C3B7U3V8X3H2O8Y7118、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年【答案】ACA9U9C5J2N8X10O3M9H5R8J5E4F1N8U5HQ2M10A7M7L1U6N2V2N4O2A4V3C5G10L3ZZ4Y2U4X1M10R9H8V1O9Y5D4H7M1L10Y10119、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會【答案】DCB4A8Y9C2W9G3R6X9E1W8G6D9R1W5R6HM8T6V1A1O9B8A4P7G7E2R6Z5K1J3Q9ZG2C9J9Y7J9R5O4O4T8G4T9X8D10T9N5120、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報()核準(zhǔn)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】BCJ5S2T8P8A1W3Q6S2H2L9G9L8D4F2Y3HZ8K8M1R4V7Y9O3N8A5L8U6Y2Q6D3M4ZM3Y1U6T1X1K3G5K1C1J9C6Z7S6C5F8121、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)客戶開戶管理工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。

A.客戶有效身份證明文件號碼

B.客戶統(tǒng)一開戶編碼

C.客戶姓名或者名稱

D.客戶聯(lián)系方式【答案】CCQ10D2I1Q3Y5H10I1L4R9P1H10P2S4A10Q5HE8L8S2H3M4Q8Z5E3L9L4P7L9R7Z1N1ZX8L3S9G8F6P1S1I1V4L9G8C2F9M1A2122、根據(jù)《證券期資經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止（）.

A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的【答案】CCW6D9B7A10N1N9D2V6Y9Q4H2V3T9X3T3HZ6E2N1D5P8W3A2I1G5N7Y2T2G6H7X8ZB4I10T5V2F5Q9K4O4I9X2Q1W6V1P5V9123、經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?。

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對【答案】ACF5I10T2O6I9Q4W4F7S1F7B8X5U3I1U2HO7M3T9B8K7M3U10K1J9X6H10Y8N3U4Z6ZV7Q2P7Z8H10T8K3J10E7S5O4R4Q10H2S9124、張某在某期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨交易。某日，張某買人白糖期貨合約50手，當(dāng)天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，這時，期貨公司應(yīng)該采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知將要采取的措施

B.強(qiáng)行平倉

C.要求張某提供流動資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸

D.可以強(qiáng)行平倉，也可以暫時保留頭寸【答案】BCT7W9B2Z5D2Z7W2B8R4J6Z8X1Y5G1X1HZ5S4C1X1Z9O4Q9J10Q6A7X5O8U3B5R3ZG2K1Y9U7S8A3C5I7J1L5B6G8F4X10S5125、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)【答案】DCJ9Z10C6O2C9P3V6S2A6L3H8Y1E6M9C3HD7H3I5S2Z10R7C10H8W3Y7T8O10W4V9L2ZX3E1P9G3W10K8O6N5D10P3L9K8S1Q7N9126、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于（）億元。

A.1

B.5

C.10

D.12【答案】DCT7S10P7P3I6U10Q5P10J5A10J6V7N8D4F4HM3Q1T7P3V4A1Q7S4F8W9Y7B7J2G6B7ZO10C10U3E8R7W7M8P7B3W7O3V10K1M4Z1127、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】BCC4P8D3I6D1H9A2L10K2U7V7A6O9N4W1HU4T1L10J1L5Q8D1Q9Q8X5I9M4T2E9A7ZN8H1A3A6T8E6U8J8J9H2W10D1V8K8F4128、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCK10V10C9L3S2J3L3Y4K7U4R5K9I4M7X3HK8T5C4X4H2H9Z8V6F6Q5J6D5D9I9K9ZG10F5R1Y2A3I9H5X10A10P1Y3U4W2E8V10129、下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】ACS10C8I7I8U7