（新版）證券知識競賽考試參考題庫大全-下（500題）

PAGEPAGE131（新版）證券知識競賽考試參考題庫大全-下（500題）一、單選題1.合格境外投資者不得參與（）A、新股發(fā)行B、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行C、人民幣發(fā)行D、股票的增發(fā)和配股的申購答案：C2.委托銷售違反適當性義務的行為，委托銷售方應承擔法律責任（）A、不必在委托銷售合同中予以明確B、并在委托銷售合同中予以明確C、不應在委托銷售合同中予以明確D、可以在委托銷售合同中提及答案：B3.全球ESG投資以機構(gòu)投資為主，其中（）和養(yǎng)老金是主要參與方。A、主權(quán)財富基金B(yǎng)、保險公司C、基金會D、大學答案：A4.下列人員中，可以擔任上市公司獨立董事的是（）A、公司董事長的女婿B、公司的法律顧問C、6個月前持有公司3%的股份，現(xiàn)已拋售D、持有公司0.5%的股份,在所有股東中排名第15答案：D5.滬市上市公司已交易衍生品合計虧損或浮動虧損金額每達到（），應及時披露。A、最近一年經(jīng)審計的歸屬于上市公司股東凈利潤的10%B、絕對金額超過1000萬人民幣C、以上兩項同時滿足答案：C6.涉及公司收購的，投資者可查閱到被收購公司董事會披露的被收購公司（）A、最近3年的總資產(chǎn)B、最近3年的凈資產(chǎn)C、最近3年的主營業(yè)務收入D、以上三項答案：D7.影響投資決策的（）主要是心理上的因素。A、外在因素B、內(nèi)在因素答案：B8.中國投資者網(wǎng)提供（）等服務。A、在線調(diào)解B、機構(gòu)信息查詢C、部分裁判文書查閱D、以上三項答案：D9.投服中心支持訴訟首例操縱市場案是（）。A、康達新材案B、恒康醫(yī)療案C、匹凸匹案答案：B10.人們對財富的減少比對其增加更敏感，這被稱為（）。A、損失厭惡B、后悔厭惡C、贏者詛咒D、框架依賴答案：A11.試點仲裁委員會與證券期貨行業(yè)協(xié)會建立證券期貨糾紛（）。A、信息通報和資源共享機制B、常態(tài)化聯(lián)系機制C、以上兩項答案：C12.（）是基金公司管理投資的最高決策機構(gòu)。A、投資部B、研究部C、交易部D、投資決策委員會答案：D13.（）依法對上市公司重大資產(chǎn)重組行為進行監(jiān)督管理。A、中國證監(jiān)會B、證券業(yè)協(xié)會C、證券交易所答案：A14.經(jīng)（）指定管轄，廣州中院適用特別代表人訴訟程序。A、中國證監(jiān)會B、最高人民法院C、廣東省高級人民法院答案：B15.（）不是財政政策手段。A、國家預算B、稅收C、財政補貼D、消費者信用控制答案：D16.QDII基金不得投資于以下哪種金融產(chǎn)品或工具?A、銀行存款B、政府債券C、不動產(chǎn)D、遠期合約、互換答案：C17.上市公司暫停股票交易的情形有（）A、股票價格下跌B、股價不變C、利潤略有下降D、未及時披露年報答案：D18.由于商業(yè)秘密等原因致使某些信息不便在深市主板上市公告書中披露的，（）A、發(fā)行人可以向交易所申請豁免披露，經(jīng)同意可不予披露B、發(fā)行人不經(jīng)申請便可不予披露C、發(fā)行人仍需按要求披露答案：A19.股票價格指數(shù)的編制方法不包括（）A、算數(shù)平均法B、幾何平均法C、加權(quán)平均法D、標準差平均法答案：D20.資產(chǎn)管理中最重要的一條規(guī)則就是在投資者的（）范圍內(nèi)運作。A、資金規(guī)模實力B、風險承受能力C、預期收益水平D、風險偏好程度答案：B21.投服中心依法支持投資者提起的訴訟中，投資者應履行（）等義務。A、知曉并自愿承擔訴訟風險B、提供真實充分的證據(jù)材料C、依法交納案件受理費、公告費等相關費用D、以上三項答案：D22.如果融券賣出的標的證券當天有成交，則其申報價格不得低于（）。A、價格無限制B、最新成交價答案：B23.下列對于基金份額持有人的權(quán)利，（）是正確的。A、查閱或者復制公開披露的基金信息資料B、對基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法訴訟C、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會D、以上三項答案：D24.科創(chuàng)板上市公司披露業(yè)務前瞻信息不包括（）A、相關信息的預測性質(zhì)及存在的不確定性B、作出相關預測所依賴的假設或者其他背景信息C、投資者準確解讀前瞻信息所需了解的其他信息D、業(yè)務運營前瞻情況答案：D25.以下表述正確的是（）。A、公開發(fā)行的證券，可在合規(guī)的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓B、非公開發(fā)行的證券，不可在合規(guī)的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓C、證券交易當事人買賣的證券可采用紙面或規(guī)定的其他形式D、以上三項答案：C26.屬于長期籌資方式的是（）。A、現(xiàn)金B(yǎng)、短期借款C、應付賬款D、融資租賃答案：D27.關于可轉(zhuǎn)債投資，以下說法不正確的是（）。A、可轉(zhuǎn)債投資面臨提前贖回風險B、股價高于轉(zhuǎn)股價時，股價越高，可轉(zhuǎn)債價格越低C、當股價下跌至轉(zhuǎn)股價之下時，持有者被迫轉(zhuǎn)為債券投資者答案：B28.每股股利和每股價格的比率指標是（）。A、股利支付率B、市盈率C、市凈率D、股利收益率答案：D29.加強金融消費者權(quán)益保護工作的原則是（）。A、堅持市場化和結(jié)構(gòu)化原則B、堅持現(xiàn)代化和規(guī)范化原則C、堅持結(jié)構(gòu)化和法制化原則D、堅持市場化和法制化原則答案：D30.內(nèi)地市場首批成立的跨境ETF產(chǎn)品跟蹤標的是屬于哪個國家或地區(qū)的?A、美國B、德國C、香港D、日本答案：C31.（）是衡量指數(shù)風險的指標A、年化收益率B、最大回撤答案：B32.（）是現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體。A、金融市場和金融服務機構(gòu)B、資金的供給與需求方C、股票市場和債券市場答案：A33.公募基金定期報告不包括（）A、年度報告B、半年度報告C、季度報告D、日報告答案：D34.債券投資者所面臨的主要風險是（）A、經(jīng)營風險B、利率風險C、再投資風險D、贖回風險答案：B35.上市公司年報中，“主要經(jīng)營業(yè)務"中體現(xiàn)哪塊最賺錢、哪塊成本最大的是（）A、收入與成本部分B、費用部分C、研發(fā)投入部分D、現(xiàn)金流部分答案：A36.已獲利息倍數(shù)越大，企業(yè)負債能力（）A、越弱B、越強答案：B37.證券交易所非會員理事由（）。A、會員大會選舉B、董事會選舉C、董事會推薦D、中國證監(jiān)會委派答案：D38.以下不屬于項目實施風險的是（）A、項目進度風險B、項目成本風險C、項目收益風險D、項目質(zhì)量風險答案：C39.網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是（）。A、廣泛的市場性B、連續(xù)性C、經(jīng)濟高效性D、股價易被機構(gòu)大資金操縱答案：D40.企業(yè)會計確認、計量和報告的空間范圍是（）A、會計主體B、會計假設C、持續(xù)經(jīng)營D、會計分期答案：A41.非上市公眾公司的自律管理文件目錄不包括（）A、相關企業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管意見B、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管意見答案：A42.滬市（）單筆買賣申報數(shù)量應不低于30萬股，或交易金額不低于200萬元。A、A股大宗交易B、B股大宗交易答案：A43.對人數(shù)尚不確定的代表人訴訟，法院應在受理后（）內(nèi)確定權(quán)利人范圍。A、5日B、11日C、21日D、30日答案：D44.當日二級市場買入的單市場股票ETF基金份額，（）可以贖回，但不得賣出。A、同日B、次日C、隔日答案：A45.金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。A、利率期貨B、外匯期貨C、債券期貨D、股權(quán)類期貨答案：B46.根據(jù)行為金融學理論，投資者所具有的避免“后悔”的心理特征會導致（）。A、低估證券的實際風險，進行過度交易B、對不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠之C、選擇過快地賣出浮盈的股票，保留浮虧的股票D、追漲殺跌答案：D47.科創(chuàng)板上市公司新產(chǎn)品或者服務公告中的市場前景不包括產(chǎn)品或服務對應的（）A、細分市場B、市場所在地C、市場規(guī)模D、競爭格局答案：B48.申請創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市公司的流動性已經(jīng)或可能產(chǎn)生的重大變化屬于（）A、償債能力、流動性與持續(xù)經(jīng)營能力的分析B、經(jīng)營成果的分析答案：A49.股票凈值又稱（）。A、清算價值B、賬面價值答案：B50.債券利率受很多因素影響，其主要影響因素不包括（）。A、借貸資金市場利率水平B、籌資者的資信C、資金使用方向D、債券期限長短答案：C51.由突發(fā)性事件引起證券價格的急劇變化的風險是（）A、市場風險B、貶值風險C、偶然事件風險D、破產(chǎn)風險答案：C52.基金銷售機構(gòu)應當于每一年度結(jié)束之日起（）完成年度監(jiān)察稽核報告。A、11個月內(nèi)B、2個月內(nèi)C、13個月內(nèi)答案：C53.股票成交量的異常交易行為的是（）A、某行業(yè)利好消息披露后，買人相關股票B、單個證券賬戶申報價未偏離該證券行情揭示的最近成交價C、申報行為造成市場價格異常D、對單一股票在某日進行少量交易.答案：C54.根據(jù)有關規(guī)定，上市公司獨立董事最低比例為（）A、4/5B、3/4C、1/3D、1/2答案：C55.股票的每股凈資產(chǎn)又稱為股票的（）A、市場價值B、股票凈值答案：B56.上市公司股票在并購重組委工作會議召開當天（）。A、應當停牌B、不應停牌答案：A57.按照金融資產(chǎn)到期期限，金融市場可分為（）A、債權(quán)市場和權(quán)益市場B、一級市場和二級市場C、場內(nèi)市場和場外市場D、貨幣市場和資本市場答案：D58.下列哪項不屬于一個實體的風險成本?A、為潛在損失進行融資的支出B、無法挽回損失的成本C、增加風險的支出D、出于防范風險而采取行動的機會成本答案：C59.遠期和期貨誰的流動性更高?A、遠期B、期貨答案：B60.控股股東擬用非現(xiàn)金資產(chǎn)清償占用的上市公司資金應（）。A、以資產(chǎn)評估值或經(jīng)審計的賬面凈值作為以資抵債的定價基礎B、以公允價值作為以資抵債的定價基礎答案：A61.一般情況下，下列選項中不屬于有權(quán)請求確認股東大會決議無效的主體的是（）A、股東B、董事C、債權(quán)人D、監(jiān)事答案：C62.下列對于基金份額持有人的權(quán)利，（）是不正確的。A、查閱或者復制公開披露的基金信息資料B、在任何情況下都有權(quán)查閱基金的任何資料C、對基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法訴訟D、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會答案：B63.將金融期權(quán)分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)是依據(jù)（）A、選擇權(quán)的性質(zhì)B、合約所規(guī)定的履約時間的不同C、金融期權(quán)基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同D、協(xié)定價格與基礎資產(chǎn)市場價格的關系答案：B64.以下哪一項不是ETF套利方式?()A、ETF折溢價套利B、期現(xiàn)套利C、ETF事件套利D、期權(quán)套利答案：D65.當中央銀行想刺激經(jīng)濟時，增加貨幣投入量使可貸資金的供給增加，此時（）A、利率不變B、利率上升C、利率下降D、利率不受影響答案：C66.上市公司應當分析重大資產(chǎn)和股權(quán)出售對公司（）的影響。A、業(yè)務連續(xù)性以及管理層穩(wěn)定性B、未來發(fā)展C、盈利能力變化D、公司運營狀況答案：A67.發(fā)行人在其公告的發(fā)行文件中（），處二百萬至二千萬元罰款。A、隱瞞重要事實，已經(jīng)發(fā)行證券的B、隱瞞重要事實并且編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的C、隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的D、隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的答案：D68.關于購買上市新股資格，哪項不正確?A、市值交易市場分開算B、多賬戶市值合并算C、不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值D、申購前10個交易日日均持股1萬元答案：D69.證券業(yè)協(xié)會履行（）等職責。A、組織會員就證券行業(yè)的發(fā)展、運作及有關內(nèi)容進行研究B、引導行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展C、對會員之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調(diào)解D、以上三項答案：D70.申請募集基礎設施基金，擬任基金管理人，應當滿足公司成立滿（）等條件。A、2年B、3年C、5年D、10年答案：B71.增長型基金的基本目標是追求（）A、穩(wěn)定的經(jīng)營性收入B、資本增值C、超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績答案：B72.公募基金管理人的董、監(jiān)、高應有（）以上相關工作經(jīng)歷。A、10年B、8年C、3年D、5年答案：C73.要約收購報告書扉頁應刊登收購人聲明，不包括（）。A、編寫本報告書的法律依據(jù)B、收購人簽署本報告已獲得必要的授權(quán)和批準C、本次針對不同種類股份的統(tǒng)一的要約收購條件答案：C74.上市公司已披露社會責任報告全文的，僅需要在年報中提供（）。A、報告的摘要B、報告的簡單介紹C、相關的查詢索引D、已經(jīng)披露社會責任報告全文的證明答案：C75.對商業(yè)銀行而言，以下哪項不會引發(fā)流動性風險?A、資產(chǎn)或負債集中度上升B、負債平均期限上升C、資產(chǎn)快速增長，負債波動性顯著上升D、期限或貨幣錯配程度加劇答案：B76.基金份額持有人享有的權(quán)利不包括（）A、分享基金財產(chǎn)收益B、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)C、依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額D、干預基金投資決策答案：D77.存在特別表決權(quán)股份的科創(chuàng)板上市公司，應在公司章程中規(guī)定（）等事項。A、特別表決權(quán)股份的持有人資格B、特別表決權(quán)股份鎖定安排及轉(zhuǎn)讓限制C、特別表決權(quán)股份與普通股份的轉(zhuǎn)換情形D、以上三項答案：D78.在非定期披露期間刊登上市公告書應披露內(nèi)容不包括（）。A、當期主要會計數(shù)據(jù)B、上一報告期的主要會計數(shù)據(jù)C、當期的業(yè)績預計答案：A79.上交所設立（），負責為科創(chuàng)板建設和發(fā)行上市審核提供專業(yè)咨詢和政策建議。A、審核部門B、發(fā)行部門C、科技創(chuàng)新咨詢委員會D、科創(chuàng)板股票上市委員會答案：C80.一般（）不是中小投資者識別非法證券期貨活動的判斷依據(jù)。A、看業(yè)務資質(zhì)B、看營銷方式C、看互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址D、看銷售價格答案：D81.在進行風險管理時，要用（）來支撐長期資產(chǎn)。A、短期負債B、長期負債答案：B82.（）不會消滅風險。A、風險轉(zhuǎn)移B、風險規(guī)避C、風險分散D、風險對沖答案：A83.對于存在較高風險的期貨公司，應當按照（）比例繳納保障基金。A、適度B、盡量少的C、較高D、較低答案：C84.以下哪種情況滿足打新股的條件?A、股票市值超過一萬元B、國債逆回購超過一萬元C、理財產(chǎn)品超過一萬元D、賬戶超過一萬元答案：A85.以下不屬于影響黃金市場價格波動主要因素的是（）。A、匯率表現(xiàn)B、貨幣政策C、供求關系D、股市表現(xiàn)答案：D86.下列有關《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》錯誤的是（）。A、證券經(jīng)營機構(gòu)應當將相關崗位人員履行適當性義務納入績效考核范圍B、證券經(jīng)營機構(gòu)不得采取鼓勵不適當銷售或服務的考核激勵措施C、證券經(jīng)營機構(gòu)應當將處理客戶投訴與糾紛納入員工績效考核范圍D、證券經(jīng)營機構(gòu)可以采取鼓勵不適當銷售或服務的考核激勵措施答案：D87.關于基金投資者須承擔的義務，下列表述錯誤的是（）。A、遵守基金合同B、交納基金認購款項及規(guī)定費用C、承擔基金虧損或終止的有限責任D、分享基金財產(chǎn)收益答案：D88.以下哪個不是ETF的特點?A、標準化B、透明化C、風格穩(wěn)定不漂移D、主動投資答案：D89.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限（）。A、最短為1年B、最短為2年C、最短為3年D、最短為4年答案：A90.回購交易通常在（）交易中運用。A、遠期B、債券C、現(xiàn)貨D、股票答案：B91.滬市上市公司對外發(fā)布信息應嚴格遵守（）原則。A、公平信息披露B、按需信息披露C、適當信息披露D、有效信息披露答案：A92.無風險利率一般用（）的內(nèi)含收益率。A、零息國債B、長期國債C、長期貸款D、短期貸款答案：A93.證券登記結(jié)算機構(gòu)履行（）等職能。A、證券賬戶的設立B、證券的存管C、證券交易的清算D、以上三項答案：D94.投資者以書面形式確認參加投服中心提起的支持訴訟，應提供的材料包括（）A、投資者的身份證明文件及交易賬戶信息B、合同或交易憑證等損失證明材料C、侵權(quán)行為或違約事實相關證明材料D、以上三項答案：D95.（）首只RQFIIETF——華夏滬深300指數(shù)ETF上市交易。A、2012年B、2013年C、2017年D、2005年答案：A96.以下不屬于股東大會職責的是（）。A、修改公司章程B、對發(fā)行公司債券作出決議C、對公司增加或者減少注冊資本作出決議D、決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置答案：D97.以下哪個行業(yè)屬于周期性板塊?A、半導體B、有色金屬C、鋰電池D、醫(yī)療行業(yè)答案：B98.關于我國貨幣ETF說法正確的是（）A、投資的資產(chǎn)主要是股票B、采用實物申贖方式C、主要投資于貨幣市場工具D、T日申購的份額，T+1日才可賣出答案：C99.關于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度表述錯誤的是（）。A、行政管理部門人員接觸內(nèi)幕信息的，應做好登記工作B、內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及行政管理部門時，一律按一事一記原則登記C、上市公司進行收購時，還需制作重大事項進程備忘錄D、內(nèi)幕信息知情人檔案自記錄之日起至少保存10年答案：B100.以下不屬于根據(jù)資產(chǎn)類別對指數(shù)進行分類的是（）。A、股票B、債券C、商品D、主題答案：D101.下列屬于基金投資交易過程中的主要風險的是（）。A、投資組合風險B、匯率風險C、利率風險D、市場風險答案：A102.投資者需要通過什么樣的賬戶才可以申購贖回貨幣ETF?A、上交所股票賬戶B、基金賬戶C、上交所股票賬戶和基金賬戶D、期權(quán)賬戶答案：C103.創(chuàng)業(yè)板上市公司應充分披露重組交易與業(yè)績承諾相關的信息，包括（）等事項。A、交易對方是否具備相應的履約能力B、商譽確認是否符合會計準則的規(guī)定C、相同或者類似資產(chǎn)在可比交易中的估值水平答案：A104.（）來源于整個經(jīng)濟體系，而非交易對手或金融機構(gòu)內(nèi)部。A、信用風險B、流動性風險C、市場風險D、操作風險答案：C105.關于買斷式回購業(yè)務，下列表述錯誤的是（）。A、買斷式回購期間資金融出方可獲得回購期間債券的所有權(quán)B、買斷式回購期間資金融出方可獲得回購期間債券的使用權(quán)C、買斷式回購期間資金融出方不得動用該債券D、在買斷式回購期內(nèi)，該債券歸逆回購方所有答案：C106.維持擔保比例超過（）時，客戶即可提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或有價證券。A、110%B、200%C、300%D、140%答案：C107.以下哪一項不是普通股的特點?A、剩余追索權(quán)B、有限責任C、永續(xù)性答案：C108.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)（）等情形的,及時披露。A、變更會計政策B、五分之一的監(jiān)事發(fā)生變動C、持股1%股東的股份被凍結(jié)D、以上三項答案：A109.信用公司債券屬于（）范疇。A、抵押債券B、擔保債券C、金融債券D、無擔保證券答案：D110.為了維護投資者權(quán)益，期貨公司或其子公司不應當（）。A、遵循審慎展業(yè)基本原則B、具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)C、在特定情況下進行內(nèi)幕交易D、合規(guī)管理制度完備答案：C111.關于資本資產(chǎn)定價模型資本市場無摩擦的假設，說法錯誤的是（）。A、信息向市場中的每個人自由流動B、任何證券的交易單位都是無限可分的C、市場只有一個無風險借貸利率D、在借貸和賣空上有限制答案：D112.按照市場上近期發(fā)生的類似資產(chǎn)交易價來確定評估資產(chǎn)價值的方法是（）A、重置成本法B、收益現(xiàn)值法C、市場價值法答案：C113.中央銀行進行公開市場操作能（）控制交易量。A、部分B、微小C、完全答案：C114.（）表示企業(yè)所擁有的或掌握的，以及被其他企業(yè)所欠的各種資源或財產(chǎn)。A、權(quán)益B、負債C、資產(chǎn)D、現(xiàn)金答案：C115.穩(wěn)健型、保守型ETF投資者適用于以下哪類投資策略?（）A、波段操作B、買入并持有策略答案：B116.如果股票價格已經(jīng)反映了影響價格的全部信息，該股票市場是（）。A、半強式有效市場B、弱式有效市場C、無效市場D、強式有效市場答案：D117.在財務分析中，遞延稅款屬于（）A、現(xiàn)金項目B、非現(xiàn)金項目答案：B118.投資者可以在發(fā)行人申請科創(chuàng)板發(fā)行上市的招股說明書中，查閱到（）等附件。A、發(fā)行保薦書B、上市保薦書C、法律意見書D、以上三項答案：D119.滬市上市公司應建立投資者關系管理機制，指定（）A、董事會秘書擔任投資者關系管理負責人B、獨立董事?lián)瓮顿Y者關系管理負責人C、董事長擔任投資者關系管理負責人答案：A120.新三板做市商每次提交做市申報應同時包含買入與賣出價格，且買賣價差（）。A、沒有限制B、不得超過5%或兩個最小價格變動單位答案：B121.科創(chuàng)板限價申報的單筆申報數(shù)量應當不超過（）萬股。A、3B、10C、5D、100答案：B122.期現(xiàn)套利的核心問題之一是如何構(gòu)建跟蹤誤差（）的現(xiàn)貨組合。A、最大B、最小答案：B123.已發(fā)行上市股票的發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容的，證監(jiān)會可（）A、責令發(fā)行人回購證券B、責令負有責任的控股股東買回證券C、責令負有責任的實控人買回證券D、以上三項答案：D124.上市公司對外擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應由（）作出決議。A、過半數(shù)董事B、1/4以上董事C、出席股東大會的股東所持表決權(quán)過半數(shù)D、出席股東大會的股東所持表決權(quán)2/3以上答案：D125.債券票面利率也稱（）A、單利B、名義利率C、市場利率D、實際利率答案：B126.投資者自身原因?qū)е萝浖ぞ呤艿讲涣加绊懙模瑢е碌娘L險將由（）A、證券投資顧問服務機構(gòu)承擔B、投資者自行承擔答案：B127.股權(quán)投資的特點不包括（）。A、收益較為豐厚B、風險較小C、風險較高答案：B128.代表（）以上基金份額的持有人參加方可召開持有人大會。A、四分之一B、三分之一C、二分之一答案：C129.對于存在較高風險的期貨公司，應當按照（）比例繳納保障基金。A、適度B、盡量少的C、較高D、較低答案：C130.華夏基金于2004年發(fā)行成立我國首只ETF基金所跟蹤的指數(shù)為（）A、滬深300指數(shù)B、上證50指數(shù)C、中證500指數(shù)D、上證綜指指數(shù)答案：B131.滬市上市公司控股股東影響公司財務的獨立性的情形包括（）等。A、通過各種方式非經(jīng)營性占用公司資金B(yǎng)、以顯失公平的方式與公司共用商標C、以無償或者以明顯不公平的條件占有資產(chǎn)答案：A132."失去比得到更強烈"的心理被稱為（）。A、框架效應B、損失規(guī)避C、心理賬戶D、錨定效應答案：B133.普通投資者與專業(yè)投資者﹐以下說法正確的是（）A、自己評定即可B、前者在信息告知適當性匹配等方面享受特別保護C、后者需滿足近2年年收入10萬以上D、有一定投資經(jīng)驗為后者答案：B134.申請科創(chuàng)板IPO存在（）等情形的，中國證監(jiān)會應當中止發(fā)行上市注冊程序。A、注冊申請文件存在誤導性陳述B、簽字保薦代表人被證券市場禁入，尚未解除C、發(fā)行人阻礙上交所依法實施檢查D、發(fā)行人以不正當手段嚴重干擾發(fā)行注冊工作答案：B135.經(jīng)營機構(gòu)應當（）開展一次適當性自查形成自查報告。A、每半年B、每年C、每兩年答案：A136.上市公司投資者關系管理工作的原則不包括（）A、合規(guī)性原則B、平等性原則C、主動性原則D、自愿原則答案：D137.關于我國創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制,正確的是（）。A、充分借鑒主板改革經(jīng)驗B、以實地股并發(fā)行審核制為主題C、2020年7月，創(chuàng)業(yè)板首批企業(yè)上市交易D、存量股票日漲跌幅放寬至20%答案：D138.（）是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式。A、投資基金B(yǎng)、資產(chǎn)管理答案：A139.證券業(yè)協(xié)會履行（）等職責。A、監(jiān)督會員及其從業(yè)人員行為B、檢查會員及其從業(yè)人員行為C、制定證券行業(yè)業(yè)務規(guī)范D、以上三項答案：D140.以下債券ETF中，理論上不具備債券違約風險的債券ETF是（）。A、511010國債ETFB、511220城投ETFC、511230周期債D、511280中期信用答案：A141.滬市上市公司可以使用（）等回購股份。A、自有資金B(yǎng)、金融機構(gòu)借款C、發(fā)行優(yōu)先股、債券募集的資金D、以上三項答案：D142.（）是指委托人委托受托人在委托權(quán)限內(nèi)辦理事務而達成的協(xié)議。A、委托單B、委托合同C、托管協(xié)議D、代理協(xié)議答案：B143.深市上市公司與主營業(yè)務無關的業(yè)務收入包括（）。A、正常經(jīng)營之外的其他業(yè)務收入B、不具備資質(zhì)的類金融業(yè)務收入C、本會計年度以及上一會計年度新增貿(mào)易業(yè)務所產(chǎn)生的收入D、以上三項答案：D144.科創(chuàng)板上市公司自愿定期披露業(yè)務運營數(shù)據(jù)時，可以（）為披露周期。A、以月度或者季度B、以季度或者年度答案：A145.創(chuàng)業(yè)板上市公司提供擔保，（）等情形下經(jīng)董事會審議后需提交股東大會審議。A、單筆擔保額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%B、為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供擔保C、對股東提供擔保D、以上三項答案：D146.北交所戰(zhàn)略投資者本次獲得配售的股票持有期自（）起計算。A、購買之日B、本次發(fā)行的股票在交易所上市之日C、購買次日D、本次發(fā)行的股票在交易所上市次日答案：B147.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)（）等情形,達到規(guī)定標準的，將被強制退市。A、主營業(yè)務大部分停滯B、經(jīng)營資產(chǎn)大幅減少導致無法維持日常經(jīng)營C、營收主要來源于不具備商業(yè)實質(zhì)的交易D、以上三項答案：D148.關于期貨公司董監(jiān)高任職管理規(guī)定說法不正確的是（）。A、相關人員應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件B、相關人員必須在任職前取得中國銀保監(jiān)會核準的任職資格C、期貨公司不得授權(quán)董監(jiān)高之外的人員實際履行相關職責D、不得任用不符合任職條件的人員擔任董監(jiān)高答案：B149.以下表述正確的是（）。A、券商為投資者開立賬戶，應對其提供的身份信息進行核對B、券商不得將投資者的賬戶提供給他人使用C、投資者應使用實名開立的賬戶進行交易D、以上三項答案：D150.全國股轉(zhuǎn)公司可依據(jù)（）對非上市公眾公司進行核查。A、自律規(guī)則及《證券法》的規(guī)定B、自律規(guī)則及掛牌協(xié)議的規(guī)定答案：B151.下列債券中，一般不具有股權(quán)稀釋效應的是（）。A、可交換公司債券B、可轉(zhuǎn)換公司債券C、可分離交易債券D、附認股權(quán)證公司債答案：A152.證監(jiān)會在注冊環(huán)節(jié)對（）進行把關并監(jiān)督。A、發(fā)行人投資質(zhì)量的重要方面B、交易所審核質(zhì)量及發(fā)行條件、信息披露的重要方面答案：B153.可以提出上市公司獨立董事候選人的是(A、董事會B、監(jiān)事會C、單獨或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東D、以上三項答案：D154.具有1年股票交易經(jīng)歷的個人投資者（）退市整理股票。A、可以買入B、只能賣出C、可以買入限制數(shù)量的答案：B155.根據(jù)《證券法》，投保機構(gòu)可發(fā)起或參與的訴訟方式包括（）A、支持訴訟B、特別代表人訴訟C、股東直接訴訟D、以上三項答案：D156.消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎在于（）。A、有效市場假說B、弱式有效市場假設C、無效市場假設D、市場信息不對稱假設答案：A157.投服中心支持中小投資者,向上市公司實際侵權(quán)行為人提起的訴訟屬于（）。A、證券支持訴訟B、股東派生訴訟C、證券集團訴訟答案：A158.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)競價股票有效申報價格范圍為前收盤價的（）。A、90%至110%B、50%至200%答案：B159.其他條件相同時，債券市價越高，到期收益率（）。A、越高B、越低C、保持不變答案：B160.注冊制要求提高信息披露的（）。A、針對性、有效性和可讀性B、針對性、高效性和可讀性答案：A161.申請創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市報告書中應披露與財會信息相關的重大事項判斷標準?A、錯誤B、正確答案：B162.（）是金融機構(gòu)的核心競爭力。A、風險控制B、風險分散C、風險管理D、風險規(guī)避答案：C163.（）提出申請并經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意，可以變更股票交易方式。A、投資者B、主辦券商C、掛牌公司D、律所答案：C164.證券發(fā)行申請經(jīng)注冊，發(fā)行人應在公開發(fā)行前，公告募集文件并將其置備于（）A、中國貨幣網(wǎng)供公眾查閱B、指定場所供公眾查閱C、證券公司供公眾查閱D、證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站供公眾查閱答案：B165.投資者提起虛假陳述民事賠償訴訟時，實踐中應當提交的證據(jù)材料不包括（）。A、信息披露義務，人實施虛假陳述的相關證據(jù)B、證明被告上市公司的經(jīng)營狀況的材料C、原告因虛假陳述進行交易的憑證及投資損失等相關證據(jù)答案：B166.以下對風險定義的理解不正確的是（）A、風險是損失的可能性B、風險是風險因素、風險事件、風險影響的統(tǒng)一體C、風險是未來的不確定性對企業(yè)實現(xiàn)其既定目標的影響D、風險具有未來性、目標性兩個根本屬性答案：D167.基金財產(chǎn)的債務不包括（）A、基金管理費B、基金托管費C、基金運作的必要支出D、基金管理人債務答案：D168.在場外市場通過協(xié)商，按約定價格在交割日買賣某種標的金融資產(chǎn)的合約是（）。A、金融互換B、金融期權(quán)C、金融期貨D、金融遠期合約答案：D169.證券期貨違法行為的違法所得，是指通過違法行為（）A、所獲利益B、避免的損失C、以上兩項答案：C170.要約收購報告書應當載明的事項包括（）。A、收購人的住所B、被收購的上市公司名稱C、預定收購的股份數(shù)額D、以上三項答案：D171.私募基金管理人依法解散的，應在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A、3個工作日B、10個工作日C、60個工作日D、20個工作日答案：D172.金融期貨的標的物不包括（）A、股票B、外匯C、利率D、大宗商品答案：D173.按基金的（）不同，證券投資基金可分為契約型和公司型。A、組織形式B、風險特征C、交易特征D、價格特征答案：A174.下列關于投服中心提起的支持訴訟案件表述錯誤的是（）。A、在支持訴訟案件中投服中心是投資者的訴訟代理人B、在支持訴訟案件中投服中心不是案件訴訟參與人C、投服中心支持訴訟不向被支持的投資者收取任何費用D、原告投資者需向法院預交案件受理費答案：A175.根據(jù)交易意圖的不同，股指期貨市場交易者基本可分為（）等。A、套期保值者B、套利者C、投機者D、以上三項答案：D176.以下（）不屬于因上市公司虛假陳述權(quán)益受損股民的投資損失。A、投資差額損失B、投資差額損失部分的傭金C、投資差額損失部分的印花稅D、分紅答案：D177.公開征集上市公司股東權(quán)利的征集公告應載明（）等內(nèi)容。A、征集人與上市公司董監(jiān)高等之間的關聯(lián)關系B、征集人與征集事項之間可能存在的利害關系C、征集主張及詳細理由D、以上三項答案：D178.上市公司股東沒有持股比例或持股期限限制的股東權(quán)利包括（）A、知情權(quán)B、表決權(quán)C、建議權(quán)和質(zhì)詢權(quán)D、以上三項答案：D179.按照組織方式，金融市場可分為（）。A、債權(quán)市場和權(quán)益市場B、一級市場和二級市場C、場內(nèi)市場和場外市場D、貨幣市場和資本市場答案：C180.指數(shù)基金的風險指標主要是（）A、申購贖回清單出錯B、跟蹤誤差C、認購期風險答案：B181.中證協(xié)認定的高風險產(chǎn)品，（）應當審慎評估其風險等級。A、投資者B、證監(jiān)會C、證券經(jīng)營機構(gòu)D、國務院答案：C182.注冊制改革是這一輪資本市場改革的總綱，是（）的重大改革。A、牽一發(fā)而動全身B、—鼓作氣再而衰三而竭C、咬定青山不放松答案：A183.某中小投資者在T日買入滬深30OETF份額，最早可以在（）日賣出。A、T+3B、T+2C、T+1D、T答案：C184.關于投服中心特別代表人訴訟中，代表人是否提起，上訴的說法正確的是（）。A、代表人是否提起上訴應獲得全體原告同意B、代表人是否提起上訴不需要獲得全體原告同意C、代表人是否提起上訴的決定不需要通知全體原告答案：B185.人們高估自己的運氣和對未來的控制力，這不會導致（）。A、樂觀偏見B、控制錯覺C、規(guī)劃謬誤D、優(yōu)越感幻覺答案：D186.下列哪一項沒有采用恰當?shù)念^寸管理來規(guī)避風險?A、調(diào)整利率敏感性缺口來避免利率風險B、縮短資產(chǎn)的平均期限來規(guī)避流動性風險C、減少外匯持有頭寸來規(guī)避外匯風險D、延長資產(chǎn)的平均期限來規(guī)避流動性風險答案：D187.貨幣市場是指金融資產(chǎn)到期期限（）的金融市場。A、在半年以內(nèi)B、在一年以內(nèi)C、在一年以上答案：B188.投資者可在申請科創(chuàng)板上市的招股說明書中查閱到發(fā)行人股本情況，包括（）A、本次發(fā)行前的前二十名股東B、本次發(fā)行前的前十名自然人股東C、最近二年發(fā)行人新增股東取得股份的時間D、以上三項答案：B189.上市公司年報中，不屬于“公司未來發(fā)展的展望"這一部分的是（）A、行業(yè)格局和趨勢B、公司發(fā)展戰(zhàn)略C、具體經(jīng)營方案D、可能面對的風險答案：C190.出現(xiàn)《公司法》規(guī)定的應當召開臨時股東大會的情形時，大會應（）A、在3個月內(nèi)召開B、在2個月內(nèi)召開C、在6個月內(nèi)召開D、在12日內(nèi)召開答案：B191.ETF的倉位一般高于下列哪個比例?（）A、0.6B、0.7C、0.8D、0.9答案：D192.中證指數(shù)有限公司于（）正式開業(yè)。A、2005/8/1B、2022/3/1C、2000/6/1D、2015/12/1答案：A193.境外子公司在境內(nèi)設立機構(gòu)、從事后臺支持活動的，證券基金經(jīng)營機構(gòu)（）A、應當報中國證監(jiān)會備案B、應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準C、應當經(jīng)中國證監(jiān)會核準答案：A194.風險轉(zhuǎn)移通過以下哪種途徑來增加上市公司的價值的?A、在公司的有要求權(quán)主體之間集中風險B、增加破產(chǎn)成本C、更好的履行對債權(quán)人的義務D、增加預期稅賦答案：C195.下列關于基金份額的申購、贖回業(yè)務，描述錯誤的是（）。A、投資人提交申購申請時，申購成立B、基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效C、基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立D、基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效答案：A196.對公司而言，未來市場利率趨于上升，一般應選擇發(fā)行期限較（）的債券。A、長B、短答案：A197.經(jīng)濟周期擴張和收入上升將導致利率（）A、不變B、上升C、下降答案：B198.由公司本身引起的異?，F(xiàn)象屬于（）A、事件異常B、日歷異常C、公司異常D、會計異常答案：C199.最常用的并購方式是（）。A、用現(xiàn)金購買資產(chǎn)B、用股票交換股票C、用股票購買資產(chǎn)D、用現(xiàn)金購買股票答案：B200.以下屬于創(chuàng)業(yè)板上市公司可轉(zhuǎn)換債券涉及的重大事項是（）。A、未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券總額少于3000萬元B、公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押C、公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏那闆rD、以上三項答案：D201.以下（）屬于因上市公司虛假陳述權(quán)益受損股民的投資損失。A、投資差額損失B、投資差額損失部分的傭金C、投資差額損失部分的印花稅D、以上三項答案：D202.龐氏融資是指對資產(chǎn)利息和本金的償還均高度依賴于（）A、資產(chǎn)價格下降B、資產(chǎn)價格提升C、現(xiàn)金流減少D、現(xiàn)金流增多答案：B203.大多數(shù)ETF的申購贖回采用（）A、組合證券的形式B、現(xiàn)金形式答案：A204.非公開募集基金合格投資者的具體標準由（）規(guī)定。A、證券業(yè)協(xié)會B、銀保監(jiān)會C、證券交易所D、證監(jiān)會答案：D205.收購人應在要約收購報告書中披露要約收購完成后的后續(xù)計劃，包括（）。A、被收購上市公司分紅政策的重大變化B、任何對上市公司業(yè)務和組織結(jié)構(gòu)有影響的計劃答案：A206.使用杠桿策略的基本原則是（）A、借入資金的投資收益大于借入成本B、借入資金占全部投資資金的比率不能大于50%C、借入資金的投資收益大于無風險利率D、借入資金的成本小于無風險利率答案：A207.有價證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價證券是指（）A、政府債券B、商品證券C、資本證券D、貨幣證券答案：C208.上交所編制的成份指數(shù)不包括（）A、上證380B、上證180C、上證綜合指數(shù)D、上證50答案：C209.上市公司股東權(quán)利中，沒有持股比例或持股期限限制的是（）。A、召開臨時股東大會請求權(quán)B、股東大會臨時提案權(quán)C、建議權(quán)和質(zhì)詢權(quán)D、股東大會召集和主持權(quán)答案：C210.下列關于證券經(jīng)營機構(gòu)行為描述正確的是（）。A、依自身實際需要,無需對相關人員開展適當性管理相關培訓B、證券經(jīng)營機構(gòu)應當將相關崗位人員履行適當性義務納入績效考核C、證券經(jīng)營機構(gòu)可采取鼓勵不適當銷售或服務的考核激勵措施答案：B211.除了普通股以外，股本還包括（）。A、資本溢價B、債務資本C、優(yōu)先股D、留存收益答案：C212.證券期貨糾紛有（）等特征。A、專業(yè)性強B、涉及主體眾多、當事人請求事項較為集中C、涉案金額巨大D、以上三項答案：D213.科創(chuàng)板上市公司應當按照規(guī)定報送內(nèi)幕信息知情人檔案信息的事項包括（）A、重大資產(chǎn)重組B、高比例送轉(zhuǎn)股份C、要約收購D、以上三項答案：D214.根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可以將ETF分為（）。A、股票型、債券型B、抽樣復制型、完全復制型C、股票型、完全復制型答案：A215.證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行調(diào)查時，物證收集原物確有困難的，可以（）A、收集與原物核對無誤的復制品B、收集證明該物證的照片、錄像C、以上兩項答案：C216.投服中心首例支持訴訟上訴案承擔賠償連帶責任是（）。A、大連大控時任董事長代威B、ST大控C、大連大控時任財務總監(jiān)周成林答案：C217.從事證券投資咨詢業(yè)務，必須取得（）的業(yè)務許可。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、中國財政部D、證券交易所答案：A218.收益率大于息票率，債券以（）面值交易。A、低于B、高于C、等價D、與面值無關答案：A219.下列不屬于股利政策的是（）A、增發(fā)B、送股C、派現(xiàn)D、資本公積金轉(zhuǎn)增股本答案：A220.證券服務機構(gòu)從事資產(chǎn)評估業(yè)務，應報證監(jiān)會和國務院有關主管部門（）。A、注冊B、核準C、查驗D、備案答案：D221.下列不屬于對衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和援助政策的是（）。A、限制進口B、財政補貼C、減免稅D、鼓勵出口答案：D222.普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（）A、出席股東大會股東所持表決權(quán)1/2以上通過B、股東大會作出減少公司注冊資本的決議C、公司連續(xù)5年虧損D、公司解散清算答案：D223.證券經(jīng)營機構(gòu)不應當對在履行適當性義務時獲取的投資者信息（）。A、信息嚴格保密B、防止該等信息被泄露C、利用答案：C224.證券交易的內(nèi)幕信息不包括（）。A、公司年報中已經(jīng)披露的信息B、尚未公開的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C、尚未公開的公司股利分配計劃D、尚未公開的公司季度報告中涉及的重大事件答案：A225.申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資人的法人投資者提供的材料正確的是（）。A、金融資產(chǎn)證明文件B、兩年財務報表C、三年以上投資經(jīng)歷的證明材料答案：A226.行業(yè)地位分析的目的是判斷公司在所處行業(yè)中的（）。A、市場結(jié)構(gòu)B、生命周期C、競爭地位D、成長性答案：C227.基金管理人應在基金份額發(fā)售（）公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。A、10日前B、2日前C、3日前答案：C228.科創(chuàng)板上市公司（）將股票價格、市值作為戰(zhàn)略規(guī)劃目標的公告。A、應當披露B、避免披露答案：B229.使用公司盈利進行公司估值的重要指標為（）A、市凈率B、股息率C、市盈率D、流動比率答案：C230.關于申請在科創(chuàng)板上市的轉(zhuǎn)板公司重大財務會計信息的披露，不正確的是（）。A、應使用投資者可理解的語言B、只能采用定量的方法C、結(jié)合自身業(yè)務特點和投資者決策需要D、保證財務會計信息與業(yè)務經(jīng)營信息的一致性答案：B231.將金融市場劃分為貨幣市場和資本市場的標準是（）。A、交易工具B、金融資產(chǎn)的到期期限C、交割方式D、金融資產(chǎn)的種類答案：B232.金融工具不包括（）。A、金融資產(chǎn)B、金融負債C、權(quán)益工具D、金融利潤答案：D233.上市公司股東沒有持股比例或持股期限限制的股東權(quán)利包括（）A、股份回購請求權(quán)B、剩余財產(chǎn)分配權(quán)C、表決權(quán)D、以上三項答案：D234.封閉式基金年度收益分配比例最低不得低于基金年度可供分配利潤的（）A、70%B、90%C、50%D、80%答案：B235.申請創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市的申請文件受理后，轉(zhuǎn)板公司應按規(guī)定履行（）A、自愿披露義務B、自愿披露程序C、預先披露程序答案：C236.其余因素相同，有違約風險與無違約風險債券的利差稱為（）。A、風險溢價B、風險中性C、流動性溢價D、利率風險結(jié)構(gòu)答案：A237.下列不屬于金融債券的是（）A、地方政府債B、政策性金融債C、商業(yè)銀行債券D、證券公司短期融資券答案：A238.法人專業(yè)投資者應同時滿足的條件不包括（）。A、最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元B、最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元C、具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷D、金融資產(chǎn)低于500萬元答案：D239.私募基金合格個人投資者如果年均收入低于50萬元，則（）。A、金融資產(chǎn)應不低于310萬元B、金融資產(chǎn)應不低于420萬元C、金融資產(chǎn)應不低于300萬元D、金融資產(chǎn)應不低于510萬元答案：C240.須經(jīng)上市公司股東大會審批的對外擔保包括，對外擔?？傤~（）。A、超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)百分之二十以后提供的任何擔保B、超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)百分之三十以后提供的任何擔保C、超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)百分之四十以后提供的任何擔保D、超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)百分之五十以后提供的任何擔保答案：D241.滬市上市公司的營業(yè)收入扣除項包括（）A、與主營業(yè)務無關的業(yè)務收入B、不具備商業(yè)實質(zhì)的收入C、以上兩項答案：C242.以下說法正確的是（）。A、期貨合約交易采取權(quán)利金交易方式B、期權(quán)合約交易采取權(quán)利金和保證金交易方式答案：B243.年報中，披露擬開展的新業(yè)務、新產(chǎn)品、新項目的是（）A、行業(yè)格局和趨勢B、公司發(fā)展戰(zhàn)略C、經(jīng)營計劃D、可能面對的風險答案：B244.持有國債獲得收益，但想將收益延遲到下個納稅年度，可使用（）。A、賣空國庫券期貨B、買入國庫券期貨答案：A245.國債收益率曲線趨平，短期利率接近甚至超過長期利率時，預示經(jīng)濟將進入（）A、復蘇階段B、繁榮階段C、擴張階段D、衰退和蕭條階段答案：D246.符合普通投資者轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者的，證券經(jīng)營機構(gòu)應當（）A、說明對不同類別投資者履行適當性義務的差別B、警示可能承擔的投資風險，書面告知其審查結(jié)果和理由C、以上兩項答案：C247.創(chuàng)業(yè)板上市公司重組上市申請文件審核不通過的，應當（）A、作出終止審核的決定B、作出中止審核的裁定答案：A248.上市公司重大資產(chǎn)重組事項涉嫌內(nèi)幕交易被司法機關立案偵查，（）。A、已經(jīng)受理的，中國證監(jiān)會暫停審核B、已經(jīng)受理的，中國證監(jiān)會終止審核C、已經(jīng)受理的，中國證監(jiān)會駁回申請答案：A249.ETF的場內(nèi)申購對價不包括（）A、現(xiàn)金替代B、現(xiàn)金差額C、組合證券D、組合外證券答案：D250.處理投資者關系工作時，科創(chuàng)板上市公司應當保證（）等。A、咨詢電話、傳真和電子信箱等對外聯(lián)系渠道暢通B、充分關注上證e互動平臺相關信息C、對投資者提問給予及時回復D、以上三項答案：D251.以下關于滬深300ETF期權(quán)說法不正確的是（）。A、于2019年12月23日正式上市交易B、是滬市首只跨市場ETF期權(quán)產(chǎn)品C、是上交所上市的第一只ETF期權(quán)產(chǎn)品D、是深市首只ETF期權(quán)產(chǎn)品答案：C252.根據(jù)國辦發(fā)110號文件，（）應當承擔投資者投訴處理的首要責任。A、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及會計師事務所B、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及上市公司C、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及監(jiān)管部門D、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及信訪辦答案：B253.在ETF份額的申購贖回中，可以現(xiàn)金替代是指（）。A、禁止使用現(xiàn)金作為成份證券的替代B、必須使用現(xiàn)金作為成份證券的替代C、允許使用現(xiàn)金作為成份證券的替代答案：C254.依據(jù)北交所規(guī)則，獨立董事應當就可轉(zhuǎn)債發(fā)行事項的（）發(fā)表專項意見。A、可盈利性B、必要性、合理性、可行性、公平性C、可持續(xù)性D、前瞻性答案：B255.（）不屬于技術(shù)分析理論。A、相反理論B、切線理論C、資產(chǎn)組合理論D、波浪理論答案：C256.在國際市場上，（）的常見形式是國庫券。A、無期國債B、中期國債C、長期國債D、短期國債答案：D257.反映股票基金風險大小的指標不包括（）A、久期B、持股集中度C、行業(yè)投資集中度D、標準差答案：A258.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是（）A、發(fā)行主體和償債主體一致B、適用的法規(guī)相似C、發(fā)行要素相似D、所換股份的來源一致答案：C259.新三板掛牌公司股東大會作出修改公司章程的決議，必須至少經(jīng)（）。A、出席會議的股東所持表決權(quán)半數(shù)以上通過B、出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過C、全體股東所持表決權(quán)半數(shù)以上通過D、全體股東所持表決權(quán)三分之二以上通過答案：B260.在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制是（）。A、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、深化資本市場改革的重要舉措B、實施三步走發(fā)展戰(zhàn)略、深化資本市場改革的重要舉措答案：A261.信托公司不得經(jīng)營下列哪一項業(yè)務?A、不動產(chǎn)信托B、代保管及保管箱業(yè)務C、以信托財產(chǎn)提供擔保業(yè)務D、經(jīng)營企業(yè)資產(chǎn)的重組、購并答案：C262.股票賬面價值又稱為（）。A、清算價值B、股票凈值答案：B263.全國股轉(zhuǎn)公司可以采取的紀律處分形式包括（）A、通報批評B、公開譴責C、認定違規(guī)人員不適合擔任公司董監(jiān)高D、以上三項答案：D264.投資者可以在發(fā)行人申請科創(chuàng)板發(fā)行上市的招股說明書中，查閱到（）等附件。A、財務報告及審計報告B、公司章程（草案)C、內(nèi)部控制鑒證報告D、以上三項答案：D265.連續(xù)90日以上持有（）的股東可自行召集和主持股東大會。A、3%以上股份B、20%以上股份C、30%以上股份D、10%以上股份答案：D266.證券經(jīng)營機構(gòu)應當根據(jù)風險（）對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務劃分風險等級。A、防范能力B、承受能力C、測評結(jié)果D、特征和程度答案：D267.世界上最早的股份公司制度誕生在（）。A、荷蘭B、印度C、英國D、法國答案：A268.在特別代表人訴訟中，投服中心作為訴訟代表人，行使的權(quán)利不包括（）。A、代為變更、放棄訴訟請求或者承認對方當事人的訴訟請求B、申請執(zhí)行C、公開征集或以其他方式獲得適格投資者授權(quán)D、與被告庭前和解答案：D269.上市公司的關聯(lián)自然人不包括（）A、直接持有上市公司百分之三股份的自然人B、間接持有上市公司百分之五以上股份的自然人C、上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員D、間接地控制上市公司的法人的董事、監(jiān)事答案：A270.（）是在交易所進行交易的標準化的（）合約。A、遠期、期貨B、遠期、期權(quán)C、期貨、遠期D、期貨、期權(quán)答案：C271.以下說法正確的是（）。A、單位客戶申請期貨交易開戶，相關業(yè)務人員應具備期貨交易基礎知識B、個人只要具備期貨交易基礎知識就可申請開戶C、期貨公司可不向投資者揭示期貨交易風險D、期貨公司不必為投資者提供合理的投訴渠道答案：A272.持有人對公司的財產(chǎn)有直接分配處理權(quán)的證券稱之為（）A、證權(quán)證券B、設權(quán)證券C、物權(quán)證券D、債權(quán)證券答案：C273.下列證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員做法正確的是（）A、在履行適當性義務時獲取的投資者基本信息嚴格保密B、投資者風險承受能力評級結(jié)果等信息嚴格保密C、以上兩項答案：C274.下列（）不屬于投服中心新型調(diào)解工作機制具有的特點。A、訴訟前置B、申請便捷C、專業(yè)權(quán)威答案：A275.證券投資者保護基金公司董事會按（）召開例會。A、年B、季C、月D、周答案：B276.不屬于信托公司以固有資產(chǎn)從事股權(quán)投資業(yè)務限制的是（）A、不得投資于關聯(lián)方，但按規(guī)定事前報告并進行信息披露的除外B、權(quán)益性投資余額原則上不超過其凈資產(chǎn)的10%C、不得控制、共同控制或?qū)嵸|(zhì)性影響被投資企業(yè)D、持有被投資企業(yè)股權(quán)不得超過5年答案：B277.籌建信托公司，應當由出資比例最大的出資人作為申請人向（）提交申請。A、擬設地工商局B、信托業(yè)協(xié)會C、擬設地證監(jiān)局D、擬設地銀保監(jiān)局答案：D278.股票的（），是股票未來收益的現(xiàn)值。A、清算價值B、內(nèi)在價值C、賬面價值D、票面價值答案：B279.證券信息公司管理、傳播的信息共同的特點之一是（）A、客觀性B、盈利性C、負面性D、誘導性答案：A280.以下哪些是我國績優(yōu)股的指標?A、每股稅后利潤B、凈資產(chǎn)收益率C、以上兩項答案：C281.以下（）不是我國企業(yè)債券的種類。A、普通企業(yè)債券B、中小企業(yè)集合債券C、可續(xù)期企業(yè)債券D、國際債券答案：D282.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的聯(lián)合懲戒措施不包括（）。A、限制掛牌B、限制股票發(fā)行C、限制重大資產(chǎn)重組D、限制主要負責人出境答案：D283.根據(jù)投資組合理論，投資者在潛在投資上應當考慮（）A、預期收益率B、風險等級C、投資收益之間的相關性D、以上三項答案：D284.風險管理基本流程包括的主要工作不包含（）。A、收集風險管理初始信息，進行風險評估B、制定風險管理策略C、提出和實施風險管理解決方案D、修改風險管理方案答案：D285.以下幾種金融資產(chǎn)的風險按從高到低的順序為（）A、股票、公司債券、國債、銀行存款B、股票、公司債券、銀行存款、國債C、銀行存款、國債、公司債券、股票D、公司債券、股票、銀行存款、國債答案：B286.以下哪個ETF是國內(nèi)的第一個黃金ETF?A、518800黃金基金B(yǎng)、518880黃金ETFC、以上兩項答案：C287.上市公司現(xiàn)場檢查應當重點關注會計核算和財務管理的（）。A、合規(guī)性B、及時性C、效率性D、公正性答案：A288.基本分析流派對證券價格波動原因的解釋是（）A、對價格與價值間偏離的調(diào)整B、對市場供求與均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整C、對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整D、對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)答案：A289.年報中，上市公司應在（）部分披露擬開展的新業(yè)務、新產(chǎn)品、新項目。A、行業(yè)格局和趨勢B、公司發(fā)展戰(zhàn)略C、經(jīng)營計劃D、可能面對的風險答案：B290.（）基金是投資基金中最主要的一種類別。A、私募股權(quán)B、證券投資C、對沖D、另類投資答案：B291.投服中心于2017年迎來全國首例證券支持訴訟勝訴，該案件是（）。A、“安碩信息"案B、“康達新材"案C、“上海綠新"案D、“匹凸匹"案答案：D292.期貨交易保證金比例越高，則杠桿越（），風險越（）A、大，大B、小，小C、大，小D、小，大答案：B293.指數(shù)基金按照復制方式可分為完全復制型指數(shù)基金和（）A、寬基指數(shù)基金B(yǎng)、主動型基金C、開放式基金D、增強型指數(shù)基金答案：D294.在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做（）交易實現(xiàn)對沖而平倉的。A、相反B、相同C、跨期D、跨市答案：A295.對信息反應不足一定程度上可以用來解釋（）。A、價格翻轉(zhuǎn)現(xiàn)象B、收益率序列正相關C、信息不足D、信息瀑布答案：B296.中國首單特別代表人訴訟在（）審理。A、深圳中級人民法院B、上海金融法院C、廣州中級人民法院答案：C297.證券公司的自營業(yè)務以（）的名義進行。A、他人B、個人C、證券公司自己D、以上三項答案：C298.別人推薦股票你沒有買，后其上漲，由此帶來的遺憾屬于（）A、行動的遺憾B、故意的遺憾C、求不得遺憾D、忽略的遺憾答案：D299.在“核心-衛(wèi)星”組合中，投資者可以通過“核心”ETF獲?。ǎ?。A、市場平均收益B、相對市場的超額收益答案：A300.債券的期限越長，其利率風險（）A、越大B、越小C、與期限無關D、無法確定答案：A301.按股票價格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，股票的類型包括（）。A、能源類B、小盤股類C、收益類D、混合類答案：A302.不屬于市場行為四要素的是（）。A、價格B、指數(shù)C、空間D、成交量答案：B303.下列不屬于創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人發(fā)行條件的是（）。A、最近三年財務會計報告被出具無保留意見的審計報告B、內(nèi)控制度健全且被有效執(zhí)行C、最近三年內(nèi)董事發(fā)生重大不利變化D、生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策答案：C304.單獨或者合計持有公司至少（）股份股東有權(quán)提出臨時提案。A、1%以上B、2%以上C、3%以上D、5%以上答案：C305.ETF的特點不包括（）A、交易B、指數(shù)C、基金D、封閉答案：D306.投資者準入要求包含資產(chǎn)指標的，應當規(guī)定投資者在（）符合該指標。A、購買產(chǎn)品或接受服務前一定時期內(nèi)B、購買產(chǎn)品或者接受服務后C、初始投資后D、持有期間內(nèi)答案：A307.（）指達成期貨交易的買方或賣方，應交納履約保證金的制度。A、限價制度B、限倉制度C、保證金制度D、集中交易制度答案：C308.（）應依據(jù)股東名冊對出席上市公司股東大會股東資格的合法性進行驗證。A、僅召集人B、監(jiān)事會主席C、召集人和監(jiān)事會主席D、召集人和律師答案：D309.股票的（）是股票的面值。A、票面價值B、賬面價值C、內(nèi)在價值D、清算價值答案：A310.（）是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。A、配股B、定向增發(fā)C、發(fā)行公司可轉(zhuǎn)債答案：B311.以下哪個現(xiàn)象可以用有效市場假說解釋?A、新信息出現(xiàn)后,股價會迅速變化B、2008年金融危機C、股價均值回歸D、投資者傾向于長期持有答案：A312.注冊制改革遵循從（）的分步走實施步驟。A、增量市場到存量市場,再到全市場施行B、增量市場到放量市場，再到國際市場施行答案：A313.關于證券投資者索賠，下列表述中較為恰當?shù)氖牵ǎ?。A、股票已經(jīng)賣出則不能索賠B、上市公司實力強大，小散戶打官司也是輸C、索賠成本高，肯定不劃算D、完全勝訴后案件受理費由敗訴方承擔答案：D314.由發(fā)行公司提前贖回債券而導致收益受影響的風險是（）。A、再投資風險B、提前贖回風險C、可轉(zhuǎn)債特定風險答案：B315.以下哪只產(chǎn)品不為跨市場股票ETF產(chǎn)品?A、滬深300ETFB、中證500ETFC、上證50ETFD、科技100ETF答案：C316.關于套利，以下說法正確的是（）A、套利最終盈虧取決于兩個不同時點的價格變化B、套利獲得利潤的關鍵是價差的變動C、套利和期貨投機是截然不同的交易方式D、套利屬于單向投機答案：B317.基金的交易傭金由證券公司按（）的一定比例向基金收取。A、成交凈額B、成交數(shù)量C、成交金額D、成交價格答案：C318.證券投資基金的特點不包括（）A、分散風險B、專業(yè)管理C、風格單一D、集合理財答案：C319.上市公司股東行使質(zhì)詢權(quán)后，公司未針對問題改正，股東可以（）A、向監(jiān)管機構(gòu)提出依法監(jiān)管建議B、向自律組織提出采取相應措施建議C、以上兩項答案：C320.下列不屬于創(chuàng)業(yè)板開戶條件的是（）。A、賬戶內(nèi)有不低于10萬元資金B(yǎng)、參與證券交易兩年以上C、簽署創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書D、參與證券交易五年以上答案：D321.（）的股息率是固定的。A、參與優(yōu)先股票B、非參與優(yōu)先股票C、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D、可調(diào)整優(yōu)先股股票答案：B322.下列關于公司資本制度的說法，不正確的是（）。A、非貨幣出資不得高估作價B、股票發(fā)行價格不得高于票面金額C、《公司法》允許公司資本的分批繳納D、公司資本不得任意變更答案：B323.控股股東、實際控制人不得增持科創(chuàng)板上市公司股票的情形包括（）A、定期報告披露前10日內(nèi)B、業(yè)績快報、業(yè)績預告披露前10日內(nèi)C、控股股東、實控人承諾一定期限內(nèi)不買賣本公司股票且在該期限內(nèi)D、以上三項答案：D324.上市公司獨立董事的特別職權(quán)包括（）等。A、向董事會提議解聘會計師事務所B、向董事會提請召開臨時股東大會C、在股東大會召開前公開向股東征集投票權(quán)D、以上三項答案：D325.基金托管部門高管發(fā)生變更的，應在發(fā)生之日起（）內(nèi)向證監(jiān)會報告。A、1日B、5日C、2日D、10日答案：B326.（）的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。A、基金市場B、有形市場C、無形市場D、衍生產(chǎn)品市場答案：B327.按資產(chǎn)全新情況下的現(xiàn)值或重置成本減去已使用年限的折舊的方法是（）。A、重置成本法B、收益現(xiàn)值法C、市場價值法答案：A328.金融期權(quán)的賣方在履行合約時（）A、有權(quán)利而無義務B、有權(quán)利也有義務C、有義務而無權(quán)利D、無義務也無權(quán)利答案：C329.完全競爭的市場類型是少見的，（）的市場類型較類似于完全競爭。A、初級產(chǎn)品B、中級產(chǎn)品C、高級產(chǎn)品D、奢侈品答案：A330.證券公司客戶的交易結(jié)算資金，（）。A、證券公司可以挪用B、屬于證券公司的破產(chǎn)財產(chǎn)C、屬于證券公司的清算財產(chǎn)D、證券公司不得歸入其自有財產(chǎn)答案：D331.上證50指數(shù)自（）年1月2日起正式發(fā)布。A、1991B、2004C、2005D、1992答案：B332.如果債券的票面利率固定，則當市場利率下降時債券的市場價格（）A、上升B、下降C、不確定D、不變答案：A333.上市公司獨董要求召開臨時股東大會，董事會作同意決議后（）發(fā)出召開通知。A、1日內(nèi)B、1個工作日內(nèi)C、5日內(nèi)答案：C334.深市發(fā)行人應最遲自可轉(zhuǎn)債期滿后（）內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息事項。A、2個交易日B、3個交易日C、5個交易日D、1個交易日答案：C335.通過銷售代理機構(gòu)網(wǎng)下現(xiàn)金認購ETF，認購期間產(chǎn)生的利息處理方式為（）。A、折算為基金份額歸基金份額持有人所有B、計入基金財產(chǎn)C、作為認購費支付于銷售代理機構(gòu)答案：B336.銀行業(yè)金融機構(gòu)應加強對由上市公司提供擔保的貸款申請的審查，（）。A、及時將擔保信息登錄征信管理系統(tǒng)B、及時將擔保信息通知證監(jiān)會C、及時將擔保信息通知交易所答案：A337.有關投資人提起虛假陳述民事賠償?shù)脑V訟時效期間的起算，說法錯誤的是（）A、虛假陳述揭露日B、虛假陳述實施日C、虛假陳述更正日答案：B338.以可流通股本數(shù)為權(quán)數(shù)加權(quán)計算的股份指數(shù)有（）A、上證180指數(shù)B、深證新指數(shù)C、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)D、以上三項答案：D339.北交所上市公司股權(quán)激勵的對象不得包括（）A、上市公司外籍員工B、上市公司5%以上股份的股東C、上市公司5%以上股份的股東及其配偶、父母、子女D、具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的人員答案：D340.科創(chuàng)板公司招股說明書中，結(jié)合（）等因素分析披露報告期應收款項的變動原因A、賬齡結(jié)構(gòu)B、信用政策C、主要債務人D、以上三項答案：D341.上市公司股東大會就發(fā)行股票作出的決定，至少應包括（）A、本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量B、定價方式或價格區(qū)間C、募集資金用途D、以上三項答案：D342.在特別代表人訴訟中，投服中心作為訴訟代表人，履行的義務不包括（）。A、建立并執(zhí)行信息知情人的保密管理制度B、聘用、監(jiān)督調(diào)解員C、聘用、監(jiān)督評估專家D、依據(jù)業(yè)務規(guī)則發(fā)布通知、公告答案：B343.上交所進入退市整理期交易的股票標識為（）A、股票簡稱前冠以"退市"標識B、股票簡稱后冠以“退"標識答案：A344.下列哪一項不是市場參與者對于ETF流動性的影響?（）A、交易量增加B、市場深度增加C、價差增加答案：C345.證券投資基金“通過購買一籃子股票，從而分散風險”指的是（）A、組合投資、集中風險B、組合投資、分散風險C、分散投資、分散風險D、分散投資、集中風險答案：B346.關于基金認購與申購的區(qū)別，下列表述正確的是（）。A、申購即在基金正式成立后購買B、認購即在基金正式成立后購買C、申購即在募集期內(nèi)購買答案：A347.（）依法對發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。A、證券交易所B、中國證券業(yè)協(xié)會C、上市公司D、證監(jiān)會及其派出機構(gòu)答案：D348.關于私募基金，以下說法錯誤的是（）A、與公開募集基金相比，私募基金運作形式較靈活B、公開募集基金的運作形式較私募基金更為靈活答案：B349.根據(jù)（）形式，債券流通市場又可進一步分為場內(nèi)交易市場和場外交易市場。A、債券發(fā)行規(guī)模B、交易規(guī)則C、市場遠近D、市場組織答案：D350.上市公司年報中,分析公司的主要行業(yè)優(yōu)勢和困難的是（）A、行業(yè)格局和趨勢B、公司發(fā)展戰(zhàn)略C、經(jīng)營計劃D、可能面對的風險答案：A351.優(yōu)先股適合入選（）。A、收入型證券組合B、增長型證券組合C、國際型證券組合D、指數(shù)化證券組合答案：A352.滬市上市公司內(nèi)部審計部門對（）負責。A、董事會審計委員會B、財務總監(jiān)C、董事會答案：A353.連續(xù)（）以上代表10%股份的股東可自行召集股東大會。A、30日B、60日C、90日答案：C354.下列關于股指期貨的應用，描述不準確的是（）。A、套期保值B、投機套利C、管理外匯風險D、資產(chǎn)管理答案：C355.（）是指信披義務人公開的信息必須盡可能詳盡、具體、準確。A、真實性原則B、完整性原則C、準確性原則D、及時性原則答案：C356.下列選項中，符合私募基金合格投資者條件之一的是（）A、投資于單只私募基金的金額不低于100萬元B、凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位C、金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人D、以上三項答案：D357.以下關于新三板掛牌公司股東大會職權(quán)的表述，錯誤的是（）A、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案B、審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案C、對公司增加或者減少注冊資本作出決議D、對公司合并、分立、解散形式作出決議答案：A358.以下屬于成長型行業(yè)的特征的是（）A、需求增長較快B、市場的需求日趨飽和C、需求增長率不高D、需求下降答案：B359.北交所可以設立（），負責為發(fā)行上市審核提供專業(yè)咨詢和政策建議。A、上市委員會B、行業(yè)咨詢委員會答案：B360.下列不屬于內(nèi)幕信息的是（）A、公司分配股利或者增資的計劃B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C、公司提供重大擔保D、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)抵押不超過25%答案：D361.上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債，存在（）等情形，應召開債券持有人會議。A、發(fā)行人減資、合并、分立B、發(fā)行人解散或者申請破產(chǎn)C、其他影響債券持有人重大權(quán)益的事項D、以上三項答案：D362.在理論上提供了股票最低價值的指標是（）。A、每股凈資產(chǎn)B、每股收益C、每股股息D、每股價格答案：A363.投服中心特別代表人訴訟案件的（）不用執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記管理制度。A、知悉特別代表人訴訟未公開信息的單位B、知悉特別代表人訴訟未公開信息的個人C、知悉特別代表人訴訟公開信息的個人答案：C364.根據(jù)導致市場風險因素的不同，市場風險不包括（）A、商品風險B、利率風險C、房地產(chǎn)價格風險D、外匯風險答案：C365.現(xiàn)階段，我國貨幣政策的操作目標和中介目標分別是（）。A、基礎貨幣和流通中現(xiàn)金B(yǎng)、基礎貨幣和貨幣供應量C、基礎貨幣和高能貨幣D、貨幣供應量和基礎貨幣答案：B366.因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議時，股東可以行使（）A、獨立董事提名權(quán)B、股東派生訴訟權(quán)C、股份回購請求權(quán)答案：C367.最近一年末情況符合下列（）條件的組織可能被認定為專業(yè)投資者。A、凈資產(chǎn)五百萬元B、金融資產(chǎn)不低于一千萬元C、僅有半年證券基金投資經(jīng)驗D、僅有半年期貨外匯投資經(jīng)歷答案：B368.證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。A、會員大會B、理事會C、監(jiān)事會D、董事會答案：A369.以下哪項屬于商業(yè)銀行對客戶的風險暴露?（）A、因擔保、承諾等表外項目形成的潛在風險暴露B、因債券、股票及其衍生工具交易形成的交易賬簿風險暴露C、因投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品或資產(chǎn)證券化產(chǎn)品形成的特定風險暴露D、以上三項答案：D370.金融市場的基本功能包括（）等。A、風險管理B、降低搜尋成本C、降低信息成本D、以上三項答案：D371.證券市場按橫向結(jié)構(gòu)關系，可以分為（）市場。A、股票、債券和基金B(yǎng)、國內(nèi)和國際答案：A372.能反映兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動性的指標是（）A、中位數(shù)B、方差C、均值D、相關系數(shù)答案：D373.按照發(fā)行流通性質(zhì)，金融市場可分為（）A、債權(quán)市場和權(quán)益市場B、一級市場和二級市場C、場內(nèi)市場和場外市場D、貨幣市場和資本市場答案：B374.記賬式國債的購買途徑是（）A、證券交易所B、私人投資者C、證券公司答案：A375.下列關于量化投資策略的理解不正確的是（）。A、量化投資策略適用于半強式有效市場B、通常由電腦系統(tǒng)自動來完成C、不依賴于人判斷和干預D、通常使用數(shù)學模型替代人為的主觀判斷答案：A376.一般積極型與消極型股票投資組合管理策略對市場（）的判斷不同。A、穩(wěn)定性B、有效性C、持續(xù)性D、競爭性答案：B377.科技100ETF的指數(shù)成份股中包含科創(chuàng)板股票嗎?（）A、包含B、不包含C、無法確定答案：B378.滬市上市公司回購股份方案應當包括（）等內(nèi)容。A、預計回購后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動情況B、回購股份后依法注銷或者轉(zhuǎn)讓的相關安排C、防范侵害債權(quán)人利益的相關安排D、以上三項答案：D379.經(jīng)營機構(gòu)應對投資者進行謹慎評估,確認其符合要求，評估方式不包括（）。A、追加了解信息B、投資知識測試C、模擬交易D、未采取留痕安排的互聯(lián)網(wǎng)方式答案：D380.編制ESG基準指數(shù)主要采用的是（）策略。A、ESG負面剔除B、ESG優(yōu)質(zhì)篩選C、ESG整合答案：A381.深市以下哪種債券品種，不適用凈價交易?A、企業(yè)債券B、國債C、可轉(zhuǎn)換公司債券D、可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券答案：C382.科創(chuàng)板股票新股申購，最高數(shù)量不得超過當次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的（）。A、千分之一B、十分之一答案：A383.投資者以網(wǎng)下證券認購的方式進行ETF認購時，以證券的（）價格進行認購。A、認購期間的股票均價B、認購最后一日的股票均價答案：B384.（）不在區(qū)位分析的范圍內(nèi)。A、自然基礎條件B、政府產(chǎn)業(yè)政策C、地理位置D、比較優(yōu)勢和特色答案：C385.上市公司申請發(fā)行股票，董事會應依法就（）事項作出決議。A、本次證券發(fā)行的方案B、本次募集資金使用的可行性報告C、前次募集資金使用的報告D、以上三項答案：D386.風險管理策略不包括（）。A、風險規(guī)避B、風險控制C、風險分散D、風險處置答案：D387.關于信息披露，下面說法不正確的是（）。A、上市公司披露的信息應當同時向所有投資者披露B、上市公司可自愿披露與投資者決策有關的其他非沖突、非誤導性信息C、發(fā)行人實際控制人作出的公開承諾可以不披露D、上市公司董監(jiān)高不履行承諾給投資者造成損失的應當承擔賠償責任答案：C388.以下哪個行為金融理論不能解釋惡性增資的行為?A、厭惡損失B、羊群效應C、過度自信D、證實偏差答案：B389.上市時未盈利的創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板公司在盈利前應當在年報中（）A、說明投資風險B、提示公司未盈利情況C、介紹未來盈利計劃D、說明未盈利原因答案：B390.當日以黃金現(xiàn)貨合約申購的黃金ETF的基金份額，當日（）賣出、（）贖回。A、可以、不能B、不能、可以C、可以、可以D、不能、不能答案：C391.上市公司董事（）在公司回購股份期間減持股份。A、可以B、不得答案：A392.以下不屬于根據(jù)交易標的物分類的金融市場的是（）。A、票據(jù)市場B、證券市場C、貨幣市場D、外匯市場答案：C393.ETF與跟蹤標的之間會存在跟蹤誤差，以下（）能作為造成這種差異的原因。A、ETF作為杠桿產(chǎn)品，波動性更大B、ETF中的股票籃子為基金經(jīng)理隨機選擇C、ETF本身存在管理費、交易沖擊成本等D、ETF產(chǎn)品中包括大量的衍生品答案：C394.以下哪個不是投資者的成本模式?A、買入成本B、持倉成本C、賣出成本答案：C395.根據(jù)不同情景,證券公司壓力測試可采用（）。A、敏感性分析和情景分析B、情景分析和感知分析C、感知分析和敏感性分析答案：A396.各收購人的（）應在要約收購報告書上簽字蓋章。A、董事長B、法定代表人(或者主要負責人)或者其指定代表C、董事會秘書答案：B397.投服中心與北京一中院構(gòu)建的三位一體糾紛多元化解合作架構(gòu)不包括（）。A、專業(yè)調(diào)解