2022年《證券從業(yè)資格》考試第一次考試押卷(附答案)

2022年《證券從業(yè)資格》考試第一次考試押卷（附答案）一、單項選擇題（共80題，每題2分）。1、（）是期貨市場的核心，承擔(dān)著組織、監(jiān)督期貨交易的重要職能。A、中國人民銀行B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【參考答案】：C【解析】期貨交易所是期貨市場的核心，承擔(dān)著組織、監(jiān)督期貨交易的重要職能。2、證券交易必須遵循的原則包括（）。公開公平公正誠信A、I、II、III、IVB、I、II、IIIC、II、III、IVD、I、IV【參考答案】：B【解析】證券交易必須遵循的原則包括公開、公平、公正。3、經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯誤的是（）。A、向客戶介紹證券公司的基本情況B、不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動C、為客戶之間的融資提供擔(dān)保D、不得與客戶約定分享投資收益【參考答案】：C【解析】《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。（2）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。（4）采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。（5）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。（6）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)4、下列選項中，能夠影響流動性強(qiáng)弱的是（）。金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成客戶的財務(wù)狀況和信用m.二級市場的發(fā)育程度w.已建立的融資渠道A、B、【參考答案】：D【解析】流動性強(qiáng)弱受多種因素的影響，如金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成、客戶的財務(wù)狀況和信用、二級市場的發(fā)育程度、已建立的融資渠道等。5、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）A、銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪B、侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益C、犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)D、主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤【參考答案】：A【解析】背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益。客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪的主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)。主觀方面變現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。6、我國的公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別有（）。發(fā)行主體的范圍不同II.發(fā)行的審核方式不同m.擔(dān)保要求不同w.發(fā)行定價方式不同A、I.IB、【參考答案】：D【解析】我國的公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別有：發(fā)行主體的范圍不同、發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同、擔(dān)保要求不同、發(fā)行定價方式不同。7、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是（）。封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定封閉式基金有固定存續(xù)期，開放式基金沒有固定期限開放式基金在首次發(fā)行結(jié)束一段時間后，隨時可以提出贖回申請；封閉式基金封閉期內(nèi)不可贖回封閉式基金交易價格受市場供求影響A、I、II、III、IVB、I、II、IIIC、II、III、IVD、I、III、IV【參考答案】：A【解析】上述關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述都是正確的。8、對證券投資基金的特點認(rèn)識正確的有（）。I.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具.以謀取資產(chǎn)的增值以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益m.基金實行專業(yè)理財制度，由受過專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗的專業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案w.證券投資基金擁有大量的資金.可以幫助政府穩(wěn)定市場A、I.IB、ii.miD、i.i.m.w【參考答案】：C【解析】|、||、|||分別反映了證券投資基金集合投資、分散風(fēng)險、專業(yè)理財?shù)奶攸c。9、稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的（）等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報告。合規(guī)運(yùn)作盈虧風(fēng)險監(jiān)控IV.人員配置A、I、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV【參考答案】：C【解析】稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報告。10、金融期權(quán)中，屬于實值期權(quán)的有（）?？礉q期權(quán)的敲定價格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時市場價格11、看漲期權(quán)的敲定價格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時市場價格m.看跌期權(quán)的敲定價格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時市場價格w.看跌期權(quán)的敲定價格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時市場價格A、I.IB、i.mc、i.m【參考答案】：B【解析】實值期權(quán)是指具有內(nèi)在價值的期權(quán)。當(dāng)看漲期權(quán)的敲定價格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時市場價格時，該看漲期權(quán)具有內(nèi)涵價值；當(dāng)看跌期權(quán)的敲定價格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時市場價格時，該看跌期權(quán)具有內(nèi)涵價值。也就是說，當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于當(dāng)時的標(biāo)的物價格時，該期權(quán)稱為極度實值期權(quán)；當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于當(dāng)時的標(biāo)的物價格時，該期權(quán)稱為極度實值期權(quán)。11、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。TOC\o"1-5"\h\zA、3；10B、10；30C、3；30D、5；10【參考答案】：C【解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。12、以下不屬于政策性銀行的是（）。A、中國銀行B、中國進(jìn)出口銀行C、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行D、國家開發(fā)銀行【參考答案】：A【解析】中國銀行是股份制商業(yè)銀行。13、《中華人民共和國證券法》以證券市場音類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在（）。A、保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益B、擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)C、打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害D、為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量【參考答案】：A【解析】《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。14、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（）。A、代銷B、余額包銷C、全額包銷D、包銷【參考答案】：A【解析】代銷是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。15、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括（）。在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告A、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、I、II、IV【參考答案】：D【解析】證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：（1）以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。（2）代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。（3）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物。（4）向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。（5）違背職業(yè)道德的其他行為。16、優(yōu)先股票的特征不包括（）。A、股息率固定B、股息分派優(yōu)先C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)【參考答案】：D【解析】優(yōu)先股票的特征包括：（1）股息率固定。（2）股息分派優(yōu)先。（3）剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。（4）一般無表決權(quán)。優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是普通股票股東的權(quán)利，不是優(yōu)先股票的特征。17、公司財產(chǎn)優(yōu)先支付的是（）。A、普通股股東B、優(yōu)先股股東C、債權(quán)人D、員工工資【參考答案】：C【解析】公司財產(chǎn)優(yōu)先支付的是債權(quán)人。18、《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為（）的公司股東可能不是公司控股股東。TOC\o"1-5"\h\zA、0.51B、0.5C、0.6D、0.4【參考答案】：D【解析】控股股東是指以其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限責(zé)任公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。因此，D項為正確答案。19、中央銀行就金融機(jī)構(gòu)對客戶購買房地產(chǎn)等方面放款的限制措施是（）。A、消費者信用控制B、證券市場信用控制C、不動產(chǎn)信用控制D、直接信用控制【參考答案】：C【解析】中央銀行就金融機(jī)構(gòu)對客戶購買房地產(chǎn)等方面放款的限制措施是不動產(chǎn)信用控制。20、下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是（）。A、公開/B、公平C、平等D、誠實信用【參考答案】：A【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。21、證券公司從事IB業(yè)務(wù)，不得（）。用證券賬戶資金為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金代客戶交付期貨保證金代理客戶進(jìn)行期貨交易、交割代期貨公司收取期貨保證金A、I、II、III、IVB、I、IIC、II、III、IVD、I、II、III【參考答案】：A【解析】證券公司從事IB業(yè)務(wù)，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金；不得利用證券賬戶資金為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。22、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司的申請，自受理之日起（）個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A、1B、2C、3D、6【參考答案】：D【解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司的申請，自受理之日起6個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。23、下面關(guān)于境外上市外資股的闡述正確的是（）。A、以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購B、它采取無記名股票形式C、H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股，不屬于境外上市外資股D、公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以外幣計價和宣布，以人民幣支付【參考答案】：A【解析】采取記名股票形式，公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付；H股、N股、S股都是境外上市外資股。24、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括（）。客戶的身份客戶的財產(chǎn)和收入狀況m.客戶的金融知識w.客戶的投資目標(biāo)A、n、m、wB、i、i、mc、i、i、m、wD、I、I、W【參考答案】：C【解析】證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。25、關(guān)于地方政府債券，下列論述正確的是（）。A、地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊疊、收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券C、普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券D、地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”【參考答案】：D【解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃橐话銈ㄆ胀▊┖蛯ｍ梻ㄊ找?zhèn)?。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券。26、我國證券公司的組織形式可以是（）。有限責(zé)任公司II.無限責(zé)任公司m.股份有限公司M合伙A、i、miB、II、Wc、i、ii、rnD、i、n、m、w【參考答案】：A【解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。27、定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點.定期交易系統(tǒng)的特點包括（）。1?市場為投資者提供了交易的即時性II.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低m.批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性w.交易過程中可以提供更多的市場價格信息A、I.IIB、ii.mi【參考答案】：B【解析】定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)有著不同的特點。定期交易的特點有：（1）批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性；（2）指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低。連續(xù)交易的特點有：（1）市場為投資者提供了交易的即時性：（2）交易過程中提供更多的價格信息.28、記賬式國債的發(fā)行分為（）。證券交易所市場發(fā)行II.銀行間債券市場發(fā)行m.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行w.銀行同業(yè)拆借市場發(fā)行A、imw【解析】股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。作為普通股股東，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會、行使表決權(quán)。31、下列屬于期貨交易所職責(zé)的有（）。I.提供交易的場所設(shè)計合約，安排合約上市為期貨交易提供集中履約擔(dān)保W.間接參與期貨交易A、B、C、D、【參考答案】：A【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強(qiáng)對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；②設(shè)計合約，安排合約上市；③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從32、基金份額持有人大會可以對（）等重大事項作出決議并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。I.更換基金管理人II.出具業(yè)績報告m.更換基金托管人W.基金擴(kuò)募A、I.IIb、i.iiic、【參考答案】：C【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第47條的規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成。行使下列職權(quán)：①決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限；②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；③決定更換基金管理人、基金托管人；④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；⑤基金合同約定的其他職權(quán)。33、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事的活動包括（）。1?代理投資人從事證券、期貨買賣II.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失m.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易w.向投資人承諾證券、期貨投資收益A、m.wB、I.Wc、i.m【參考答案】：D【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第24條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：①代理投資人從事證券、期貨買賣；②向投資人承諾證券、期貨投資收益；③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。34、風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是（）。A、凈資本B、固定資本C、流動資本D、注冊資本【參考答案】：A【解析】2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。35、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（）主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。A、合規(guī)風(fēng)險B、管理風(fēng)險C、政策風(fēng)險D、技術(shù)風(fēng)險【參考答案】：A【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。36、某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是()。A、優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東B、債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東C、優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人D、普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東【參考答案】：B【解析】債權(quán)人先于股東受償，優(yōu)先股股東限于普通股股東受償。37、證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，()應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。投資品種的研究投資組合的制定和決策m.投資方式的審批w.交易指令的執(zhí)行A、I、m、wB、I、m、wC、I、I、wD、I、I、m【參考答案】：C【解析】證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)；投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。38、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，投資者通過證券交易所的證券交易持有一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)（）。向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出書面報告向證券交易所作出書面報告向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作出書面報告通知上市公司持股情況并予以公告A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III【參考答案】：B【解析】當(dāng)投資者通過證券交易所的證券交易，持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司持股情況，并予以公告。39、下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是（）。A、證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶B、擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使C、投資收益的處分D、持券信息披露義務(wù)【參考答案】：A【解析】證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理包括：（1）擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使。（2）投資收益的處分。（3）持券信息披露義務(wù)。40、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（）個交易日。TOC\o"1-5"\h\zA、7B、15C、30D、45【參考答案】：B【解析】在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過15個交易日。41、證券市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)是（）。A、會計師事務(wù)所B、證券公司C、資產(chǎn)評估事務(wù)所D、投資咨詢公司【參考答案】：B【解析】證券公司是證券市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)，它是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)；同時證券公司也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過資產(chǎn)管理方式。為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。42、使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（）。登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和身份確認(rèn)碼向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請m.到身份驗證機(jī)構(gòu)辦理身份驗證，激活網(wǎng)上用戶名w.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票A、ii、miB、i、m、wc、i、ii、m、wD、i、mi【參考答案】：B【解析】根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需首先登錄中國結(jié)算公司網(wǎng)站注冊，然后到證券公司營業(yè)部（“身份驗證機(jī)構(gòu)”）辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證，須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網(wǎng)上用戶名后，即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下：登錄網(wǎng)站。Chinaclear。5；輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼；點擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”；瀏覽股東大會列表，選擇具體的投票參與方式；進(jìn)行投票。43、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A、0.2B、0.3c、0.4D、0.5【參考答案】：C【解析】《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。44、下列關(guān)于上海證券交易所的特點的描述，錯誤的是（）。A、國內(nèi)首家證券交易市場B、交易采用電腦自動撮合成交的方式C、上海證券交易所成立于1992年11月26日D、交易時間為每周一至周五【參考答案】：C【解析】上海證券交易所成立于1990年11月26日，故C選項錯誤。45、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的（）。融資融券業(yè)務(wù)管理制度決策與授權(quán)體系評估與控制體系操作流程和風(fēng)險識別A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV【參考答案】：B【解析】開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系。46、金融市場常被稱為國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”和“氣象臺”這體現(xiàn)金融市場的（）。A、財富功能B、集聚功能C、反映功能D、調(diào)節(jié)功能【參考答案】：C【解析】金融市場經(jīng)常被稱為國民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，指的是金融市場反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的功能。47、公司章程的基本特征不包括（）。A、法定性B、真實性C、公平性。、自治性【參考答案】：C【解析】公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。48、政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式有（）。財政資本金投入而獲得股權(quán)收益由財政投入一些城市基礎(chǔ)設(shè)施項目而帶動外資和民營資本投入向世界銀行等國際金融機(jī)構(gòu)貸款發(fā)行金融債券A、I、II、III、IVB、I、IIC、I、IVD、I、II、III【參考答案】：D【解析】發(fā)行金融債券是商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)的直接融資，不是政府機(jī)構(gòu)的。49、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）?？蓪ζ谪浗灰姿鶎嵭鞋F(xiàn)場檢查可查閱、復(fù)制相關(guān)資料查閱與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證A、I、IIIB、I、IVC、I、II、III、IVD、I、II、III【參考答案】：C【解析】上述選項均正確。50、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、3C、4D、6【參考答案】：C【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告。故選C。51、證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定公司注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制IV.公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整A、I、II、IVB、II、III、IVC、I、II、IIID、I、III、IV【參考答案】：D【解析】證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。（2）具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度。（3）建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估機(jī)制。（4）公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整。（5）公司控股股東、實際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。（6）財務(wù)顧問主辦人不少于5人。（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。52、金融期權(quán)的基本功能包括（）。套期保值投機(jī)套利W.價格轉(zhuǎn)移A、n.mBD【參考答案】：C【解析】金融期權(quán)的基本功能包括：（1）套期保值功能。（2）價格發(fā)現(xiàn)功能。（3）投機(jī)功能。（4）套利功能。53、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)托管的表述正確的是（）。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估事務(wù)所或者中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)不需為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)A、I、III、IVB、I、II、III、IVc、I、II、IIID、II、IV【參考答案】：D【解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)；證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)需為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。54、關(guān)于風(fēng)險，下列說法正確的有（）。I.風(fēng)險是指對投資者預(yù)期收益的背離證券投資的風(fēng)險就是證券收益的不確定性系統(tǒng)性風(fēng)險是可以通過投資組合來避免的W.非系統(tǒng)風(fēng)險是可以通過投資組合來避免的A、B、c、i.mD、I.W【參考答案】：B【解析】III項，系統(tǒng)性風(fēng)險又稱不可分散風(fēng)險，不能通過構(gòu)建投資組合而避免。55、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn).擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。A、1%?3%B、1%?5%c、3%?5%D、5%?10%【參考答案】：B【解析】B56、我國國際債券的品種有（）。政府債券II.地方債券m.金融債券w.可轉(zhuǎn)換公司債券B【參考答案】：B【解析】略57、下列關(guān)于股份有限公司高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有（）。I.應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況II.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓m.離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份w.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的30%A、I.IB、m.w【參考答案】：A【解析】根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。58、下列選項中，屬于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。1?財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員m.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格w.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效A、B、C、D、【參考答案】：D【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第7條的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；②公司治理健全。內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險；③公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；④財務(wù)狀況良好,最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善59、關(guān)于非流通國債，下列論述正確的有（）。非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債II.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓m.非流通國債必須記名w.非流通國債的發(fā)行對象只是個人A、I.IIB、I.m【參考答案】：A【解析】非流通國債可以記名，也可以不記名，所以III項錯誤；非流通國債的發(fā)行對象，有的是個人.有的是一些特殊的機(jī)構(gòu).所以IV項錯誤。60、非法開設(shè)證券交易場所的，可采取的處罰措施有（）。由縣級以上人民政府予以取締處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款m.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款W.對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款A(yù)、B、C、I.WD、【參考答案】：D【解析】根據(jù)《證券法》第196條的規(guī)定，非法開設(shè)證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。61、關(guān)于證券投資基金作用的說法中，錯誤的是（）。A、基金為中小投資者拓寬了投資渠道B、基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定C、起到了豐富和活躍證券市場的作用D、縮小了證券市場的交易規(guī)模【參考答案】：D【解析】證券投資基金的作用主要有：①基金為中小投資者拓寬了投資渠道。②有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展。第一，基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定。第二，基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴(kuò)大了證券市場的交易規(guī)模.起到，豐富和活躍證券市場的作用。隨著基金的發(fā)展壯大.它已成為推動證券市場發(fā)展的重要動力。62、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)挪用客戶的資金，可采取的處罰措施有（）。1?沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款I(lǐng)I.沒有違法所得的，只給予警告m.違法所得不足io萬元的，處以io萬元以上60萬元以下的罰款W.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可A、B、【參考答案】：A【解析】根據(jù)《證券法》第211條的規(guī)定，證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)挪用客戶的資金或者證券,或者未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。63、通過（）的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。A、場外發(fā)行B、交易所發(fā)行C、網(wǎng)下發(fā)行D、證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行【參考答案】：D【解析】通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行（網(wǎng)上發(fā)行）的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。64、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。TOC\o"1-5"\h\zA、2B、3C、4D、5【參考答案】：D【解析】分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。65、發(fā)行公司債券，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的（）。TOC\o"1-5"\h\zA、0.2B、0.3C、0.4D、0.5【參考答案】：C【解析】發(fā)行公司債券，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40%。66、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)（）。取得證券投資咨詢從業(yè)資格取得期貨投資咨詢從業(yè)資格加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)^.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)A、n.mB、D、I.W【參考答案】：A【解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。67、記名股票的特點不包括（）。A、股東權(quán)利歸屬記名股東B、可以一次或分次繳納出資C、安全性較差D、轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制【參考答案】：C【解析】記名股票有如下特點：（1）股東權(quán)利歸屬于記名股東。（2）可以一次或分次繳納出資。（3）轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制。（4）便于掛失，相對安全。68、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。1?受處罰處分機(jī)構(gòu)或個人名稱II.受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人m.處罰處分時間w.處罰處分類別A、TOC\o"1-5"\h\zB、C、I.WD、【參考答案】：A【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第10條的規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號等。69、我國的商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)包括（）。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券機(jī)構(gòu)保險機(jī)構(gòu)工商企業(yè)A、I、IVB、III、IVC、I、II、IIID、II、III、IV【參考答案】：C【解析】工商企業(yè)不是金融機(jī)構(gòu)。70、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對（）進(jìn)行資格審查。A、委托人B、發(fā)行人C、保薦人D、受托人【參考答案】：A【解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。71、我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票在深圳證券交易所主板市場上市，其公司股本總額必須不少于人民幣（）萬元。A、4000.0B、5000.0C、3000.0D、1000.0【參考答案】：B【解析】B72、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第10條的規(guī)定，會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)記入誠信信息備注欄。A、融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例B、取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿12個月后自動失效C、證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同D、全國銀行間市場規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保證券，設(shè)定保證券時，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)【參考答案】：B【解析】融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例。故選項A正確。根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。故選項B錯誤?？蛻魬?yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾?？蛻粑醋龀兄Z或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同。故選項C正確。買斷式73、關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有（）。1?投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理II.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定