2022年度《證券交易》證券從業(yè)資格考試期中檢測卷(附答案和解析)

2022年度《證券交易》證券從業(yè)資格考試期中檢測卷（附答案和解析）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、（）可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券進行監(jiān)管。A、國務院B、證券交易所C、中國證券業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會【參考答案】：B【解析】證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。2、經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質上的（）關系。A、信托B、委托C、從屬D、依附【參考答案】：B3、售后服務是指客戶（）營銷人員提供的服務。A、招攬過程中B、形成購買決策、實施購買行為時C、在證券公司開立證券賬戶（或購買證券產品、簽訂投資協(xié)議）后D、買賣證券后【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P127。4、（）是防范經紀業(yè)務技術風險的重要基礎和根本保障。A、應根據業(yè)務需求建立完善的信息技術系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)B、制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務應急處理預案C、證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設和管理D、做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應急處理預案進行演練【參考答案】：C【解析】熟悉證券經紀業(yè)務的風險種類。見教材第四章第四節(jié)，P134。5、金融期權的買入期權是指期權的買方具有在約定期限內按（）買入一定數(shù)量金融工具的權利。A、金融工具市價8、雙方即時協(xié)商的價格C、協(xié)定價格D、合同約定價格【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P5。6、某結算參與人3月份買人證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為（）。A、400000元B、18182元C、13333元D、2000000元【參考答案】：B【解析】最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)X最低結算備付金比例。其中最低結算備付金比例暫定為20%7、假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價為100.23元，計算回購年收益率A、5%B、6%C、7%D、8%【參考答案】：B8、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息主要通過（）進行。A、中國證券登記結算有限責任公司的交易清算系統(tǒng)B、交易所C、各證券公司D、各銀行【參考答案】：A【解析】考點：掌握分紅派息的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，P150。9、對于LOF，深圳證券交易所接受證券營業(yè)部申報認購的時間為募集期內每個交易日的（）。A、交易時間B、撮合交易時間C、詢價時間D、大宗交易時間【參考答案】：A【解析】熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P161。10、從事證券自營業(yè)務的證券公司，其凈資本不得低于（）人民幣。A、5000萬元B、3000萬元C、1億元D、2億元【參考答案】：A【解析】掌握證券自營業(yè)務的含義、投資范圍、特點。見教材第六章第一節(jié)，P181。證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經營證券經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。11、根據現(xiàn)行規(guī)定，回購所得資金可以用于（）。A、固定資產投資B、股本投資C、調劑資金臨時余缺D、期貨市場投資【參考答案】：C【解析】回購交易資金不得用于固定資產投資，股本投資和期貨市場投資。主要是由于其屬性決定的。12、一般規(guī)定，交易所會員在至少保留（）個席位的前提下允許轉讓席位。TOC\o"1-5"\h\zA、4B、3C、2D、1【參考答案】：D13、在（）情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。A、全價交易B、市價交易C、凈價交易D、買賣價交易【參考答案】：C14、客戶可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉出超出規(guī)定比例部分的擔保物時，應提前（）交易日向證券公司提出申請。TOC\o"1-5"\h\zA、1個B、2個C、5個D、10個【參考答案】：B15、金融期貨交易是指以（）為對象進行的流通轉讓活動。A、金融期貨合約B、金融期貨C、金融遠期合約D、金融期權【參考答案】：A16、證券自營業(yè)務資金持有一種權益類證券的成本不超過凈資本的（）。A、5%B、30%C、100%D、500%【參考答案】：B【解析】證券自營業(yè)務資金持有一種權益類證券的成本不超過凈資本的30%。17、在上海證券交易所采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日的（）。A、9：00—9：30B、9：15?9：25C、9：25—9：30D、9：10?9：25【參考答案】：B【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P37。18、中國證券登記結算有限責任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)（）向結算參與人計付結算備付金利息。A、活期存款利率B、活期貸款利率C、定期存款利率D、拆借利率【參考答案】：A【解析】考點：掌握結算賬戶管理的有關規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P292。19、（）是證券經紀業(yè)務營銷的關鍵環(huán)節(jié)。入、目標市場選擇B、營銷渠道選擇C、客戶促成D、客戶關系建立【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P118。20、客戶融資買人證券時，融資保證金比例不得低于（）。A、15%B、20%C、30%D、50%【參考答案】：D21、電子信息系統(tǒng)設備管理《證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范（試行）》由（）制定并頒發(fā)。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、證券交易所C、中國證監(jiān)會D、證券登記結算公司【參考答案】：C22、投資者交付證券經營機構的交易結算資金，由證券經營機構轉存銀行，利息按（）轉入投資者開立在證券經營機構的資金賬戶。A、固定資產貸款利率B、流動資金貸款利率C、定期存款利率D、活期存款利率【參考答案】：D23、變更登記指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認（）的過戶的行為。A、記名證券B、不記名證券C、無紙化證券D、實物證券【參考答案】：A【解析】變更是在投資者或賬戶之間劃轉，并相應更改股東名冊或債權人名冊，需要記名證券。24、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（），應向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。A、2%B、3%C、5%D、10%【參考答案】：C【解析】《證券法》第八十六條規(guī)定，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當向國務院證券監(jiān)督機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告：在報告期限內和作出報告、公告后二日內，不得再行買賣該上市公司的股票。25、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A、全價交易、全價結算B、凈價交易、凈價結算C、凈價交易、全價結算D、全價交易、凈價結算【參考答案】：C26、證券公司應在每個會計年度結束后（）個月內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、3C、4D、6TOC\o"1-5"\h\zB、1C、7D、920【參考答案】：C31、（）是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。A、經營風險B、政策風險C、市場風險D、法律風險【參考答案】：C【解析】市場風險是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。32、指令驅動是一種競價市場，也稱為（）。A、報價驅動市場B、訂單驅動市場C、做市商市場D、價格驅動市場【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易機制的種類、目標。見教材第一章第一節(jié)，P11-12。33、證券金融公司應當自每月結束之日起（）個工作日內：向證監(jiān)會報送月度報告。A、5B、7C、10D、15【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券轉融通業(yè)務的概念、業(yè)務規(guī)則、資金和證券的來源、權益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P263。34、證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當與（）簽訂書面定向資產管理合同。A、商業(yè)銀行、證券交易所B、客戶、托管機構C、客戶、證券交易所D、托管機構、資產管理公司【參考答案】：B【解析】定向資產管理合同的主體是證券公司、客戶和資金的托管機構。本題的最佳答案是B選項。35、根據中國證券登記結算有限責任公司的有關規(guī)定，單個企業(yè)年金計劃通常最多可以開立（）證券賬戶。TOC\o"1-5"\h\zA、1個B、5個C、10個D、15個【參考答案】：C36、準確地說，（）是申請自營業(yè)務資格的證券經營機構應向證監(jiān)會報送的文件。A、業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》B、2/3以上業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》C、主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》D、2/3主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》【參考答案】：C37、證券公司的（）是自營業(yè)務的最高決策機構，確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等。A、股東大會B、董事會C、監(jiān)事會D、投資決策機構【參考答案】：B【解析】董事會是自營業(yè)務的最高決策機構，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎上，根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等。38、證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起（）個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。TOC\o"1-5"\h\zA、5B、10C、15D、20【參考答案】：D【解析】掌握證券交易所會員的資格、權利和義務。見教材第一章第二節(jié)，P14。39、按《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購的交易單位為合計面額（）元或其整數(shù)倍。A、10TOC\o"1-5"\h\zB、100C、1000D、10000【參考答案】：C【解析】深圳證券交易所規(guī)定，深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01元或其整數(shù)倍。深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計面額1000元（即1手）及其整數(shù)倍。本題的最佳答案是C選項。40、以下關于自律管理的描述，不正確的是（）。入、自律管理僅指證券公司內部進行的風險防范8、自律管理包括制度建設、內部監(jiān)察、行業(yè)檢查等內容C、證券公司為加強管理應在內部設立專門的稽核機構D、各交易場所、證券業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)章，以保證證券市場健康發(fā)展【參考答案】：A41、我國股份分置改革試點工作啟動的時間是（）。A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底【參考答案】：B42、根據中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，證券公司自營買人任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：A43、（）是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。A、一致性B、合法性C、規(guī)范性D、真實性【參考答案】：D【解析】開立證券賬戶的真實性原則是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。44、證券交易可以場外交易市場進行，其常見形式是（）。A、上市交易B、離岸交易C、柜臺交易D、交易所交易【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P3。45、上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入（）制度。A、權限審批B、交易權限管理C、資格認定D、權限最小化【參考答案】：B【解析】考點：熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風險控制。見教材第九章第二節(jié)，P274。46、中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統(tǒng)基于（）。A、交易系統(tǒng)B、互聯(lián)網C、結算系統(tǒng)D、分公司系統(tǒng)【參考答案】：B【解析】熟悉股東大會網絡投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P157。47、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。A、抵押品B、質押物C、交換物D、本金【參考答案】：A【解析】以券融資即債卷持有人將手中持有的債卷作為抵押品以取得一定資金的行為48、下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是（）。A、上市公司發(fā)起設立B、上市公司進行定向募集資金C、上市公司增資發(fā)行新股D、上市公司進行網上定價發(fā)行【參考答案】：C49、營業(yè)部電腦管理的軟件管理不包括（）。A、運行效率B、行情分析C、業(yè)務處理D、軟件更新【參考答案】：D50、客戶融資買人證券時，融資保證金比例不得低于（）。A、15%B、20%C、50%D、100%【參考答案】：C51、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股，即（）。A、A股B、B股C、H股D、L股【參考答案】：B【解析】一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股（即B股）；而合格境外機構投資者則可以在經批準的投資額度內，投資于下列人民幣金融工具：在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。還可以參與新股發(fā)行、可轉換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。52、從事證券自營業(yè)務的證券公司，其凈資本不得低于（）人民幣。A、5000萬元B、3000萬元C、1億元D、2億元【參考答案】：A53、證券公司對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應當及時向（）報告。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、公司注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構C、證券交易所D、證券登記結算機構【參考答案】：B【解析】考點：熟悉定向資產管理業(yè)務內部控制的基本要求。見教材第七章第三節(jié)，P209。54、證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務時，應嚴格堅持（）制度，嚴格審核客戶身份信息。A、賬戶實名B、賬戶匿名C、審慎監(jiān)管D、招攬客戶【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P80。55、（）是證券場外交易市場的主要形式之一。A、證券交易所的前市交易B、上市交易C、店頭交易D、證券交易所的后市交易【參考答案】：C56、在我國，全國銀行間債券市場的主管部門是（）。A、中國證監(jiān)會B、中國銀監(jiān)會C、財政部D、中國人民銀行【參考答案】：D57、證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應該（）完成交易。入、自行對沖B、分別進場申報競價成交C、與委托人協(xié)商對沖D、報交易所批準后對沖【參考答案】：B58、A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶。A、特殊機構證券賬戶B、交易所證券賬戶C、一般機構證券賬戶D、國有企業(yè)證券賬戶【參考答案】：C【解析】A股賬戶的分類。59、一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過（）。A、10分鐘B、30分鐘C、60分鐘TOC\o"1-5"\h\zD、1天【參考答案】：C60、證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起（）個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。A、3B、5C、10D、15【參考答案】：A【解析】考點：熟悉定向資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P205。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、為保證業(yè)務的正常進行，證券登記結算機構需采取的措施有（）。A、建立完善的技術系統(tǒng)B、建立完善的結算參與人準人標準和風險評估體系C、制定完善的風險防范制度和內部控制制度D、對結算數(shù)據和技術系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務緊急應變程序和操作流程【參考答案】：A,B,C,D2、用戶對各交易品種申報的價格應當符合下列（）規(guī)定，交易方可成立。A、權益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內確定B、權益類證券大宗交易中，該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定C、債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定D、專項資產管理計劃協(xié)議交易價格，由買賣雙方自行協(xié)商確定【參考答案】：A,B,C,D【解析】用戶對各交易品種申報的價格應當符合下列規(guī)定，交易方可成立：（1）權益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內確定；該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定。（2）債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定。（3）專項資產管理計劃協(xié)議交易價格，由買賣雙方自行協(xié)商確定。3、以下需辦理席位變更的原因有（）。A、公司更名B、更換席位使用單位C、轉讓席位D、營業(yè)部遷址【參考答案】：A,B,C,D4、深圳證券交易所會員在開立法人資金結算賬戶時，需按規(guī)定繳納（）。A、結算備付金B(yǎng)、結算保證金C、結算保險金D、結算頭寸【參考答案】：B,D5、公布標準券折算率的積極意義有（）。A、維護了債券回購參與者的利益B、發(fā)揮了市場的綜合功能C、有利于控制債券回購交易的風險D、促進債券市場的完善和發(fā)展【參考答案】：A,B,C,D6、證券的柜臺自營買賣（）。A、通常交易量較小B、僅為債券買賣C、費時較多D、比較集中【參考答案】：A,B7、證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員可以買賣的證券品種是（）。A、國債B、企業(yè)債C、股票D、基金【參考答案】：A,D8、以下交易活動中屬于內幕交易的是（）。A、非內幕人員獲得內幕信息而建議他人買賣證券B、某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項，他人利用該信息買賣證券C、非內幕人員利用市場上的謠傳買賣證券D、某上市公司的顧問在進行顧問業(yè)務時獲得的公司即將進入經營困境信息而賣出該上市公司股票【參考答案】：A,B,D9、全國銀行間市場質押式回購成交合同可采用的書面形式包括（）。A、交易系統(tǒng)生成的成交單B、電報、電傳、傳真C、合同書D、信件【參考答案】：A,B,C,D【解析】回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協(xié)議?；刭彸山缓贤瑧捎脮嫘问?。包括交易系統(tǒng)生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書、信件。10、在訂單匹配原則方面，我國采用（）。A、價格優(yōu)先原則B、客戶優(yōu)先原則C、時間優(yōu)先原則D、經紀商優(yōu)先原則【參考答案】：A,C【解析】AC在訂單匹配原則方面，我國采用價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則。11、假設1-5日均為交易日，根據某證券公司1日在上海證券交易所的交易結果，登記結算公司清算結果是：該公司應付資金5億元，當日該公司在上海證券登記結算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2口上午，該公司補入資金5000萬元，下午17：00前補入資金5000萬元，4日上午補人資金5000萬元，5日又補入資金5000萬元，試問下列表述中正確的是（）。A、該公司應付上海證券登記結算公司罰金，金額為75萬元B、該公司2日在上海證券登記結算公司透支1億元C、該公司1日在上海證券登記結算公司透支2億元D、該公司4日在上海證券登記結算公司透支5000萬元【參考答案】：A,C,D12、將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）特點決定的。A、收益性B、信譽高C、流動性好D、流通規(guī)模大【參考答案】：B,C,D13、證券經紀商可以為投資者提供咨詢服務，這些服務包括（）。A、上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告B、經濟前景的預測分析和展望研究C、有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告D、有關資產組合及單只證券產品的評價和推薦【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券經紀商和客戶建立了買賣委托關系后，客戶往往希望證券經紀商能夠提供及時、準確的信息和咨詢服務。這些咨詢服務包括:上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告、經濟前景的預測分析和展望研究、有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告、有關資產組合及單只證券產品的評價和推薦等。故四個選項都正確。14、證券營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有（）A、“誰主管誰負責”原則B、“快速反應”原則C、“疏導化解”原則D、“重點保護”原則E、“依法辦事”原則【參考答案】：A,B,C,D,E15、以下關于債券及債券交易的說法，正確的有（）。A、債券是一種有價證券B、債券是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證C、債券交易就是以債券為對象進行的流通轉讓活動D、政府債券、金融債券和公司債券都是債券市場上的交易品種【參考答案】：A,B,C,D16、金融期權的基本類型有（）A、對沖期權B、看漲期權C、看跌期權D、指數(shù)期權【參考答案】：B,C17、證券回購交易的另一方面是（）暫時放棄相應資金的使用權，從而獲得融資方的證券抵押權，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。A、融券方B、資金供應者C、證券購入者D、資金貸出者【參考答案】：A,B,D18、一筆回購交易涉及（）。A、兩個交易主體B、一個交易主體頃二次交易契約行為D、一次交易契約行為【參考答案】：A,C19、根據我國現(xiàn)行相關制度規(guī)定，投資者進行柜臺委托時，必須提供（），并填寫委托單，否則，證券公司有權拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔。A、投資者資金賬戶卡B、委托人（指投資者本人或其授權代理人）身份證C、其他能證明投資者身份的材料D、投資者證券賬戶卡【參考答案】：B,D20、上市公司年度報告中的公司簡況主要包括（）A、公司注冊地址、辦公地址及其郵政編碼B、公司法定代表人C、公司負責信息披露事務人員、聯(lián)系電話、傳真D、公司股票上市地、股票簡稱、股票代碼E、公司法定中、英文名稱及縮寫【參考答案】：A,B,C,D,E三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、下列關于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務的說法中，正確的有（）。A、基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間只有每個交易日的撮合交易時間B、在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不能超過99999900元C、上海證券交易所在申購贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示當日每百份基金份額的面值D、同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理的除外【參考答案】：B,D【解析】考點：熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P158、P159。2、集合資產管理業(yè)務特點的是（）。A、集合性，即證券公司與客戶是“一對多”B、投資范圍有限定性和非限定性之分C、客戶資產必須進行托管D、通過專門賬戶投資運作【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握資產管理業(yè)務的含義及種類。見教材第七章第一節(jié)，P197。3、非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因（）等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。A、股份協(xié)議轉讓、司法扣劃B、捐贈、財產分割C、公司購并、公司回購D、公司實施股權激勵計劃【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。見教材第十章第一節(jié)，P288。4、在以下（）情況下，投資者應辦理跨系統(tǒng)轉托管手續(xù)。A、將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉托管到TA系統(tǒng)B、基金份額由證券營業(yè)部轉托管到代銷機構、基金管理人C、將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉托管到證券登記結算系統(tǒng)D、基金份額由代銷機構、基金管理人轉托管到證券營業(yè)部【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第五章第：節(jié)，Pl64。5、證券交易所無法正常開始交易的情形是指（）。A、證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動B、證券交易停牌、復牌、除權除息等重要操作在開市前未及時、準確處理完畢C、前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收數(shù)據出現(xiàn)重大差錯而導致無法正確交易D、10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入本所交易系統(tǒng)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P60。6、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（）情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A、最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的B、最近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額（合并報表范圍內的公司除外）超過1億元且占凈資產值的100%以上（主營業(yè)務為擔保的公司除外）C、最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產值的50%以上D、最近一個會計年度的審計結果顯示公司關聯(lián)方交易的資金余額超過2000萬元或者占凈資產值的50%以上【參考答案】：A,B,C7、主辦報價券商推薦掛牌報價轉讓的園區(qū)公司須具備以下（）條件。A、設立滿5年B、屬于經北京市政府確認的股份報價轉讓試點企業(yè)C、主營業(yè)務突出，具有持續(xù)經營記錄D、公司治理結構健全，運作規(guī)范【參考答案】：B,C,D8、證券公司從事資產管理業(yè)務，以下屬于禁止發(fā)生的行為有（）。A、挪用客戶資產B、將資產管理業(yè)務與自營業(yè)務分開操作C、內幕交易或操縱市場D、將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資【參考答案】：A,C,D【解析】B符合規(guī)定，非禁止行為。9、以下（），深圳證券交易所協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日15：00?15：30。A、公司債券的大宗交易B、專項資產管理計劃協(xié)議交易C、權益類證券大宗交易D、債券大宗交易（除公司債券外）【參考答案】：C,D【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P3。10、下面屬于證券交易基本過程的有（）。A、開戶B、委托C、轉讓D、結算【參考答案】：A,B,D【解析】ABD。證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結算四個階段。11、《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》是由（）發(fā)布的。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、中國人民銀行C、國家外匯管理局D、中國證券業(yè)協(xié)會【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，P7。12、證券經紀商在審查委托時，主要是審查委托單的（）。A、合法性B、合理性C、同一性D、及時性【參考答案】：A,C【解析】考點：掌握委托受理的手續(xù)和過程。見教材第二章第三節(jié)，P34。13、在客戶交易結算資金第三方存管的約束下，指定商業(yè)銀行按照（）要求，為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶。A、證券交易凈額結算B、證券交易總額結算C、貨銀對付D、現(xiàn)收現(xiàn)付【參考答案】：A,C【解析】考點：掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容。見教材第四章第一節(jié)，P76。14、在以下（）情況下，投資者應辦理跨系統(tǒng)轉托管手續(xù)。A、將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉托管到TA系統(tǒng)B、基金份額由證券營業(yè)部轉托管到代銷機構、基金管理人C、將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉托管到證券登記結算系統(tǒng)D、基金份額由代銷機構、基金管理人轉托管到證券營業(yè)部【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P164。15、業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長麗造成證券公司（）的可能性。A、資產流動性不足B、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定C、盈利能力下降D、業(yè)務管理風險加大【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉證券公司融資融券業(yè)務的風險種類及其控制。見教材第八章第三節(jié)，P251。16、申請資金賬戶（證券賬戶）銷戶前，申請人需先（）。A、填寫“客戶有關資料更改申請”B、修改密碼、清密C、辦理撤銷指定交易手續(xù)D、辦理轉托管手續(xù)【參考答案】：C,D【解析】熟悉證券經紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P101。17、上海證券交易所可以接受的市價申報有（）。A、對手方最優(yōu)價格申報B、本方最優(yōu)價格申報C、最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報D、最優(yōu)5檔即時成交剩余轉限價申報【參考答案】：C,D【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節(jié)，P31?32。18、證券登記結算機構的職能包括（）。A、證券的存管和過戶B、證券和資金的清算交收及相關管理C、對上市公司進行監(jiān)管D、證券賬戶、結算賬戶的設立以及證券持有人名冊登記【參考答案】：A,B,D【解析】考點：掌握證券交易所和證券登記結算公司