一月《證券交易》證券從業(yè)資格考試訓(xùn)練卷含答案

一月《證券交易》證券從業(yè)資格考試訓(xùn)練卷含答案一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守（）。A、當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回B、當(dāng)日買入的基金份額，同13可以贖回和賣出頃當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額。、當(dāng)日買人的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出【參考答案】：C2、登記結(jié)算公司以參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù)。A、資金賬戶B、清算編號C、交易席位D、證券賬戶【參考答案】：B【解析】登記結(jié)算公司以參與人的清算編號為單位生成清算數(shù)據(jù)。3、共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由（）充當(dāng)。A、管理機構(gòu)B、托管機構(gòu)C、清算機構(gòu)D、結(jié)算機構(gòu)【參考答案】：D4、中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意。TOC\o"1-5"\h\zA、5B、10C、12D、30【參考答案】：B【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請材料之日起10個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。5、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月（）。A、資產(chǎn)市值B、資產(chǎn)凈值C、資產(chǎn)總值D、資產(chǎn)平均值【參考答案】：B【解析】集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值（包括上月中每個工作日的資產(chǎn)凈值）；在會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)，向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見。6、網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是（）。A、市場性B、發(fā)行市場與交易市場的聯(lián)動性C、經(jīng)濟高效性D、股價易被機構(gòu)大資金操縱【參考答案】：D【解析】考點：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，P146。7、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動中，招攬客戶的前提和基礎(chǔ)是（）。A、品牌B、客戶關(guān)系建立頃目標(biāo)市場與營銷渠道選擇D、客戶促成【參考答案】：C【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動中，招攬客戶的前提和基礎(chǔ)是目標(biāo)市場與營銷渠道選擇。8、風(fēng)險揭示書內(nèi)容與格式要求由（）指定。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、證券交易所D、證券公司【參考答案】：A【解析】考點：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P113。9、在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)由（）負責(zé)維護。A、存管銀行B、登記結(jié)算公司C、證券交易所D、證券公司【參考答案】：B【解析】在證券交收過程中，中國結(jié)算公司需要同時維護客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和相應(yīng)的明細賬戶即投資者信用證券賬戶。10、目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）。A、國債B、公司債C、轉(zhuǎn)債D、股票【參考答案】：A11、關(guān)于證券發(fā)行方法之一的網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點，說法不正確的是（）。A、經(jīng)濟性B、高效性C、安全性D、可靠性【參考答案】：D12、證券登記實行（）。A、證券公司代理制8、自動申報制頃申請人自愿原則D、證券登記申請人申報制【參考答案】：D13、證券公司在特殊情況下（）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)。A、可以使用B、可以借用C、可以租用D、也不能使用【參考答案】：D【解析】證券公司不能租用、借用他人證券帳戶從事證券自營業(yè)務(wù)14、在（），營銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認可或支持該公司及其產(chǎn)品。A、認知階段B、情感階段C、猶豫階段D、最終行為階段【參考答案】：B【解析】在情感階段，營銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認可或支持該公司及其產(chǎn)品。15、深圳證券交易所證券的收盤價通過（）的方式產(chǎn)生。A、集合競價B、連續(xù)竟價C、集合競價和連續(xù)競價結(jié)合D、指定價格【參考答案】：A【解析】考點：掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式。見教材第三章第一節(jié)，P58。16、證券交易從（）的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。A、結(jié)算8、申請C、交收D、清算【參考答案】：A【解析】證券交易從結(jié)算的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。滾動交收要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。17、證券營業(yè)部接受投資者委托后的申報原則是（）。A、價格優(yōu)先、時間優(yōu)先B、價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先C、時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先D、數(shù)量優(yōu)先、客戶優(yōu)先【參考答案】：C【解析】證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。本題的最佳答案是C選項。18、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（）來確定。A、5元8、當(dāng)日市場價格頃當(dāng)日基金份額凈值D、當(dāng)日市場平均價格【參考答案】：C19、買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。這種方式稱為（）。A、凈價交易B、全價交易C、差價交易D、市場價交易【參考答案】：A20、我國股份分置改革試點工作啟動的時間是（）。A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底【參考答案】：B21、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（）。A、公示處分B、警告C、沒收非法所得D、罰款【參考答案】：A22、上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在（）。A、1991年初B、1993年12月C、1995年1月D、1997年3月【參考答案】：C23、深圳證券交易所規(guī)定（）的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。A、基金交易B、債券買斷式回購交易C、權(quán)證交易D、債券質(zhì)押式回購交易【參考答案】：D24、對于LOF，深圳證券交易所接受證券營業(yè)部申報認購的時間為募集期內(nèi)每個交易日的（）。A、交易時間B、撮合交易時間C、詢價時間D、大宗交易時間【參考答案】：A【解析】考點：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P161。25、委托指令根據(jù)（），有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。A、委托訂單的數(shù)量B、買賣證券的方向C、委托價格限制D、委托時效限制【參考答案】：D【解析】熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21。26、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優(yōu)價格申報是指（）。A、以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷。B、以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優(yōu)5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。頃以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格D、以對手價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷?！緟⒖即鸢浮浚篊【解析】對手方最優(yōu)價格申報是指以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格。27、證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)不包括（）。A、登記B、存管C、結(jié)算D、監(jiān)管【參考答案】：D28、在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式中，新股申購資金的驗資日為（）日。A、TTOC\o"1-5"\h\zB、T+lC、T+2D、T+3【參考答案】：C29、全國銀行間市場買斷式回購期限量長不得超過（）天。A、30B、61C、91D、360【參考答案】：C【解析】全國銀行間市場買斷式回購期限量長不得超過91天，交易雙方不得以任何方式延長回購期限。30、上海證券交易所對B股（人民幣特種股票）實行T+3交收方式的程序中，（）日，證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會員的清算交收表。TOC\o"1-5"\h\zA、T-1B、TC、T+0D、T+1【參考答案】：C【解析】目前，我國對B股（人民幣特種股票）實行T+3交收方式。在T+0日，結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會員的“清算交收表”，并以《交收通知書》的形式送交有關(guān)的結(jié)算會員（包括B股托管銀行）?！督皇胀ㄖ獣钒òl(fā)生在T+0日的各B股賬戶的逐筆交易清單、交易及清算費用清單和應(yīng)收、應(yīng)付交收款清單。31、證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。A、3個月B、6個月C、12個月D、15個月【參考答案】：A【解析】考點：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。見教材第七章第四節(jié)，P221。32、證券營業(yè)部應(yīng)制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進行演練，自查及演練情況以書面方式保存的時間不少于（）年。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、2C、3D、4【參考答案】：C【解析】考點：熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求。見教材第四章第五節(jié)，P138。33、證券交易所所撤銷會員資格，須經(jīng)（）審定。A、中國證監(jiān)會B、地方證管辦C、中國人民銀行D、交易所理事會【參考答案】：D34、證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴厲處罰是（）。A、警告B、罰款C、沒收非法所得D、暫停自營業(yè)務(wù)一段時間【參考答案】：D35、（）是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級證券賬戶。A、客戶信用證券賬戶B、客戶信用資金臺賬C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D、客戶信用資金賬戶【參考答案】：D【解析】客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。36、委托指令根據(jù)（），有市價委托和限價委托。A、委托訂單的數(shù)量B、買賣證券的方向C、委托價格限制D、委托時效限制【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21。37、客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起（）個交易日內(nèi)向證券公司申報。TOC\o"1-5"\h\zA、2B、3C、5D、10【參考答案】：B【解析】掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見教材第八章第二節(jié)，P242。38、境內(nèi)合伙企業(yè)申請開立證券賬戶，在提供加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責(zé)人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書時，如果有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中（）名在授權(quán)書上簽字。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、2C、3D、4【參考答案】：A【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P83。39、證券（）業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中，每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進行計算的處理過程.A、清算B、交割C、交收D、登記【參考答案】：A40、證券公司對中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的審核意見持有異議的，可在審核意見之日起（）工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會申請復(fù)議。TOC\o"1-5"\h\zA、10個B、15個C、20個D、30個【參考答案】：D41、關(guān)于上海證券交易所B股交易的交收，下列說法正確的是（）。A、結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”B、結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實行“逐項交收”C、結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實行“凈額交收”（有托管銀行客戶交易除外），對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實行“逐項交收”D、結(jié)算公司對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實行“凈額交收”（有托管銀行客戶交易除外），對境內(nèi)結(jié)算參與人的實行“逐項交收”【參考答案】：C【解析】結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實行“凈額交收”（有托管銀行客戶交易除外），對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實行“逐項交收”。42、下列機構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進行日常監(jiān)督管理的是（）。A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B、證券交易所C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機構(gòu)【參考答案】：B【解析】根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所根據(jù)國家關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施日常監(jiān)督管理。43、證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于（），期限不超過（）個月。A、50%，3B、30%，3C、50%，6D、30%，3【參考答案】：C【解析】考點：熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔(dān)保品及授信的基本內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P241。44、上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由（）確定。A、上海證券交易所B、中國人民銀行C、交易雙方協(xié)商D、同業(yè)中心【參考答案】：A【解析】熟悉上海證券交易所買斷式回購交易的基本規(guī)則及風(fēng)險控制。見教材第九章第二節(jié)，P274。45、證券公司買入任一股票的總市值，不得超過該上市公司已流通股總市值的（）。A、10%B、15%C、20%D、30%【參考答案】：C46、根據(jù)我國證券交易所交易席位有關(guān)管理規(guī)定，在證券交易席位的使用中，（）。A、席位可以退回，可以轉(zhuǎn)讓B、席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓C、席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓D、席位不可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓【參考答案】：B47、證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（）個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。TOC\o"1-5"\h\zA、3B、5C、10D、15【參考答案】：A【解析】A。證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起3個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。未報備前，不得使用該賬戶進行交易。48、對于《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后（）個工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。TOC\o"1-5"\h\zA、5B、15C、20D、30【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件。見教材第五章第四節(jié)，P173。49、上海證券交易所在開放式基金的申購、贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示前一交易日（）。A、每份基金份額面值B、每百份基金份額凈值C、基金份額累計凈值D、基金資產(chǎn)凈值【參考答案】：B【解析】熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P159。50、（）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。A、發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述B、證券經(jīng)營機構(gòu)將有利的價格留作自營，將不利的價格留給投資者C、發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易D、證券經(jīng)營機構(gòu)以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券【參考答案】：C51、國債買斷式回購“凈增證券”的含義表達正確的是（）。A、MAX｛（國債買斷式回購融人證券一國債買斷式回購融出證券），該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額｝B、MIN｛（國債買斷式回購融人證券一國債買斷式回購融出證券），該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額｝C、MAX｛（國債買斷式回購融出證券一國債買斷式回購融人證券），該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額｝D、MIN｛（國債買斷式回購融出證券一國債買斷式回購融人證券），該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額｝【參考答案】：B52、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到人民幣（）。A、3000萬元B、5000萬元C、1億元D、2億元【參考答案】：C53、上海證券交易所和深圳證券交易所都可以接受的市價申報是（）。A、對手方最優(yōu)價格申報B、本方最優(yōu)價格申報C、最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報D、最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報【參考答案】：C【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P32。54、將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按（）劃分。A、委托訂單的數(shù)量B、買賣證券的方向C、委托價格限制D、委托時效限制【參考答案】：C【解析】按證券的委托價格限制可分為：證券的市價和限價委托。55、我國證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。A、會員大會B、理事會C、專門委員會D、總經(jīng)理【參考答案】：A56、投資者與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關(guān)系建立的過程不包括（）。A、簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》B、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》C、開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系D、了解交易風(fēng)險，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金【參考答案】：D【解析】投資者與證券經(jīng)紀商之間的證券經(jīng)紀關(guān)系的建立過程包括：（1）講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，并請客戶簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》。（2）簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》與《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》。（3）開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系。57、市價委托是指客戶向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)（）買進或賣出證券昏A、最高的價格B、最低的價格C、最合理的價格D、當(dāng)時的市場價格【參考答案】：D【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31。58、證券公司自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)是（）。A、董事會B、股東大會C、投資決策機構(gòu)。、自營業(yè)務(wù)部門【參考答案】：C【解析】掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P184。59、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。A、國債B、A股C、B股D、權(quán)證【參考答案】：C60、標(biāo)有（）字樣的股票表示該上市公司收到退市風(fēng)險警示。A、STB、*STC、PTD、*PT【參考答案】：B【解析】*st股票表示風(fēng)險警示股票。st股票表示其他風(fēng)險警示股票。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券交易結(jié)算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括（）。A、中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收B、證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收C、結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收D、投資者與投資者之間的證券交收【參考答案】：A,C【解析】證券交收包含兩個層面：一是中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收。二是結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收。2、T+1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的是（）。A、A股B、B股C、債券D、基金【參考答案】：A,C,D【解析】ACD【解析】T+1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等。3、關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（）。A、股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%B、債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%C、債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%D、債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下300%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%【參考答案】：A,B,C4、（）的紅股，由中國結(jié)算公司深圳分公司直接記人各相應(yīng)股東的證券賬戶。A、發(fā)起人股B、法人股C、職工股D、高級管理人員持股【參考答案】：B,C,D5、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A、有15家以上營業(yè)部，并且布局合理B、有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格C、最近1年內(nèi)在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為D、有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制【參考答案】：B,D6、證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的（）。A、流動性B、投資性C、收益性D、風(fēng)險性E、安全性【參考答案】：A,C,D7、在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方（證券公司營業(yè)部）要向甲方（投資者）作的聲明和承諾包括（）。A、乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，且已實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管B、乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應(yīng)的服務(wù)C、乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、