《證券交易》證券從業(yè)資格考試第一次天天練

《證券交易》證券從業(yè)資格考試第一次天天練一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、證券登記按（）可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。A、證券種類(lèi)B、證券數(shù)量C、性質(zhì)D、程序【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類(lèi)及其主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第一節(jié)，P285。2、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)（）不負(fù)保密義務(wù)。A、客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據(jù)B、客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)C、客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券數(shù)量D、客戶(hù)資金賬戶(hù)中的資金余額【參考答案】：A【解析】客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據(jù)不屬于證券經(jīng)紀(jì)商保密的范圍。3、證券交易機(jī)制涉及證券市場(chǎng)的微觀結(jié)構(gòu)，不同的證券交易市場(chǎng)可能會(huì)有不同的證券交易機(jī)制，但總的來(lái)說(shuō)，以下不屬于證券交易機(jī)制的目標(biāo)的是（）。A、穩(wěn)定性B、流動(dòng)性C、收益性D、有效性【參考答案】：C4、某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。TOC\o"1-5"\h\zA、25000B、2500C、100D、10【參考答案】：A【解析】可轉(zhuǎn)債一手為1000元面額。5、證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后的申報(bào)原則是（）。A、價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先B、價(jià)格優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先C、時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先D、數(shù)量?jī)?yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先【參考答案】：C【解析】證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。前者是指證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲腥松陥?bào)；后者是指當(dāng)證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)與客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)優(yōu)先申報(bào)。6、某投資者于某年10月17日在滬市買(mǎi)人2手x國(guó)債（該國(guó)債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%），成交價(jià)132.75元;次年1月6日賣(mài)出，成交價(jià)130.26元。然后，于2月2日在深市買(mǎi)人Y股票（屬于A股）500股，成交價(jià)10.92元；2月18日賣(mài)出，成交價(jià)11.52元。假設(shè)經(jīng)紀(jì)人不收委托手續(xù)費(fèi)，對(duì)國(guó)債交易傭金的收費(fèi)為成交金額的0.2%。，對(duì)股票交易傭金的收費(fèi)為成交金額的2.8%。，賣(mài)出股票的實(shí)際收入為（）元。A、5460B、5475.29C、5760D、5738.11【參考答案】：D【解析】掌握各類(lèi)交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P44?45。7、下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是（）。A、上市公司發(fā)起設(shè)立B、上市公司進(jìn)行定向募集資金C、上市公司增資發(fā)行新股D、上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行【參考答案】：C8、在我國(guó)，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)人和專(zhuān)用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（）的申報(bào)原則。A、時(shí)間優(yōu)先B、客戶(hù)優(yōu)先C、價(jià)格優(yōu)先D、會(huì)員優(yōu)先【參考答案】：B9、在我國(guó)，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向（）提出申請(qǐng)。A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、證券業(yè)協(xié)會(huì)【參考答案】：B【解析】交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有1個(gè)席位。證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。10、證券公司對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B、公司注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、證券交易所D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P209。11、證券公司應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)項(xiàng)證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。TOC\o"1-5"\h\zA、3B、5C、10D、15【參考答案】：A【解析】熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P205。12、不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是（）A、事先預(yù)警B、實(shí)時(shí)監(jiān)控C、事后監(jiān)查D、信息反饋【參考答案】：D13、上市開(kāi)放式基金的上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的（）。A、基金份額凈值B、基金份額總值C、基金份額平均值D、基金份額市值【參考答案】：A14、買(mǎi)賣(mài)成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客戶(hù)，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶(hù)簽收。A、成交說(shuō)明書(shū)B(niǎo)、成交清單C、買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單D、委托說(shuō)明書(shū)【參考答案】：C買(mǎi)賣(mài)成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單交付客戶(hù)，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶(hù)簽收。15、下列關(guān)于貨銀對(duì)付說(shuō)法不正確的是（）。A、貨銀對(duì)付實(shí)現(xiàn)了資金和證券的同時(shí)劃轉(zhuǎn)，無(wú)法有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，降低了證券交易的安全性B、貨銀對(duì)付又稱(chēng)款券兩訖或錢(qián)貨兩清C、根據(jù)貨銀對(duì)付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買(mǎi)入的證券，反之亦然D、貨銀對(duì)付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金【參考答案】：A【解析】貨銀對(duì)付通過(guò)實(shí)現(xiàn)資金和證券的同時(shí)劃轉(zhuǎn)，可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，大大提高證券交易的安全性。故A項(xiàng)錯(cuò)誤。16、某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。TOC\o"1-5"\h\zA、25000B、2500C、100D、10【參考答案】：A【解析】可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股數(shù)二轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)X1000!初始轉(zhuǎn)股價(jià)格，500X1000^20=2500017、下列不具有B股賬戶(hù)開(kāi)立資格的人員有（）。A、境內(nèi)自然人B、境內(nèi)法人C、定居國(guó)外的中國(guó)公民D、臺(tái)灣地區(qū)的自然人【參考答案】：B18、下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)開(kāi)立要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品開(kāi)立1個(gè)專(zhuān)用證券賬戶(hù)B、全國(guó)社會(huì)保障基金每設(shè)立1個(gè)投資組合開(kāi)立1個(gè)證券賬戶(hù)C、證券投資基金按照每一特定客戶(hù)證券投資產(chǎn)品開(kāi)立1個(gè)證券賬戶(hù)D、證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立1個(gè)專(zhuān)用證券賬戶(hù)【參考答案】：C【解析】C。證券投資基金每租用1個(gè)基金專(zhuān)用交易席位開(kāi)立1個(gè)證券賬戶(hù)；基金管理公司開(kāi)展特定客戶(hù)證券投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)的，每一特定客戶(hù)證券投資產(chǎn)品開(kāi)立l個(gè)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。19、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的（）明確了有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施，形成了一套嚴(yán)密的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理體系。A、《證券公司管理暫行辦法》B、《證券登記規(guī)則》C、《證券登記結(jié)算管理辦法》D、《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)及其防范措施。見(jiàn)教材第十章第五節(jié)，P300。20、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易會(huì)員，某一合約單邊持倉(cāng)數(shù)量絕對(duì)數(shù)額限倉(cāng)，每一客戶(hù)號(hào)持倉(cāng)限額為（）手。A、100B、200C、400D、600【參考答案】：D21、在證券回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)（）回購(gòu)抵押的債券量。A、等于B、大于C、小于D、不等于【參考答案】：A22、作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。此處的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指（）。A、A股指數(shù)B、上證50指數(shù)C、上證180指數(shù)D、上證綜合指數(shù)【參考答案】：D【解析】作為融資買(mǎi)人或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。此處的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指上證綜合指數(shù)。23、深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易（）之前所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤(pán)價(jià)。A、前1分鐘B、前5分鐘C、前10分鐘D、前15分鐘【參考答案】：A【解析】掌握開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P58。24、以下不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的是（）。A、由各個(gè)獨(dú)立的證券公司分別組織交易活動(dòng)B、交易活動(dòng)呈現(xiàn)非集中性C、證券公司作為組織者，不參與證券買(mǎi)賣(mài)D、采取投資者委托買(mǎi)賣(mài)的方式進(jìn)行交易【參考答案】：D25、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬(wàn)元。TOC\o"1-5"\h\zA、50B、100C、200D、500【參考答案】：B【解析】此題考查的是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，屬于歷次考查重點(diǎn)。26、在客戶(hù)（），營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)使得客戶(hù)有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。A、認(rèn)知階段B、情感階段C、猶豫階段D、最終行為階段【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P124。27、（）是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立的、用于記載客戶(hù)委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)。A、客戶(hù)信用證券賬戶(hù)B、客戶(hù)信用資金臺(tái)賬C、客戶(hù)信用資金賬戶(hù)D、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)【參考答案】：A【解析】客戶(hù)信用證券賬戶(hù)是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立的、用于記載客戶(hù)委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)。該賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的二級(jí)證券賬戶(hù)。故A選項(xiàng)正確。28、由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人也可使用（）作為應(yīng)急措施劃撥資金。A、電話(huà)劃款憑證B、網(wǎng)絡(luò)劃款憑證C、書(shū)面劃款憑證D、傳真劃款憑證【參考答案】：D29、首次發(fā)行的股票在（），發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)初步詢(xún)價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)。A、主板上市的B、創(chuàng)業(yè)板上市的C、中小企業(yè)板上市的D、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的【參考答案】：C30、證券交易所接納或開(kāi)除會(huì)員，應(yīng)該及時(shí)向（）備案。A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B、中國(guó)人民銀行C、國(guó)家外匯管理局D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P16。31、證券公司誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。給客戶(hù)造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A、1倍以上5倍以下B、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見(jiàn)教材第四章第五節(jié)，P142。32、期貨合約以熔斷價(jià)格或漲跌停板價(jià)格申報(bào)的，成交撮合實(shí)行平倉(cāng)優(yōu)先和（）的原則。A、價(jià)格優(yōu)先B、時(shí)間優(yōu)先頃申報(bào)順序優(yōu)先D、份額大投資者優(yōu)先【參考答案】：B【解析】平倉(cāng)優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先是期貨成交撮合的原則33、在證券清算過(guò)程中，交易雙方（）。A、通過(guò)銀行網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)清算B、都以交易所作為清算對(duì)手C、通過(guò)中央國(guó)債清算中心實(shí)現(xiàn)清算D、通過(guò)柜臺(tái)交易中心實(shí)現(xiàn)清算【參考答案】：B【解析】本題主要考查共同對(duì)手方制度。34、參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在（）辦理債券的質(zhì)押登記。A、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、證券登記結(jié)算公司D、證券交易所【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。見(jiàn)教材第九章第一節(jié)，P269。35、無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（）。A、公示處分B、警告C、沒(méi)收非法所得D、罰款【參考答案】：A36、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，按托管客戶(hù)的交易結(jié)算資金總額的（）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A、1%B、1.5%C、2%D、2.5%【參考答案】：C37、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立的證券賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是（）。A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)一證券公司名稱(chēng)-各方托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)B、證券公司名稱(chēng)一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)C、證券公司名稱(chēng)一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱(chēng)-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)D、各方托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)一證券公司名稱(chēng)-集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱(chēng)【參考答案】：B【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)。資金賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”；證券賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱(chēng)一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”。38、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（）。A、1萬(wàn)張B、10萬(wàn)張C、50萬(wàn)張D、100萬(wàn)張【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。見(jiàn)教材第九章第一節(jié)，P268。39、金融期貨交易是指以（）為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。A、金融期貨合約B、金融期貨C、金融遠(yuǎn)期合約D、金融期權(quán)【參考答案】：A40、具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是（）。A、銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)B、柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)C、交易系統(tǒng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)D、債券市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)【參考答案】：A【解析】銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。41、（）是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、清算速度等交易要素。A、公開(kāi)報(bào)價(jià)B、對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)C、格式化詢(xún)價(jià)。、雙邊報(bào)價(jià)【參考答案】：D【解析】熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。見(jiàn)教材第九章第一節(jié)，P270。42、股指期貨交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后2小時(shí)的（）。A、算數(shù)平均價(jià)B、加權(quán)平均價(jià)C、移動(dòng)加權(quán)平均價(jià)D、幾何平均價(jià)【參考答案】：A43、《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)（）批準(zhǔn)、可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。A、中國(guó)人民銀行B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)【參考答案】：A【解析】《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。44、網(wǎng)上委托是指證券公司通過(guò)基于（）的網(wǎng)上交易系統(tǒng)，向客戶(hù)提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。A、互聯(lián)網(wǎng)B、移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)C、互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)D、以上都不正確【參考答案】：C【解析】熟悉證券委托的形式。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P28。45、證券清算和交割、交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為（）。A、證券的決算B、證券的結(jié)算C、證券的結(jié)賬D、證券的預(yù)算【參考答案】：B46、下列選項(xiàng)中，不具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)的是（）。A、外資商業(yè)銀行B、國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行C、股份制商業(yè)銀行D、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行【參考答案】：A【解析】目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行（恒豐銀行）和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。47、投資者買(mǎi)券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)劃回到（）。A、客戶(hù)信用證券賬戶(hù)B、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)C、信用交易證券交收賬戶(hù)D、信用交易資金交收賬戶(hù)【參考答案】：B【解析】投資者買(mǎi)券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)劃回到客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)。故B選項(xiàng)正確。48、證券公司未按照規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。A、10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下B、15萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下C、20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下D、30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下【參考答案】：C49、深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)的購(gòu)回價(jià)為101元，回購(gòu)天數(shù)為50，則回購(gòu)年收益率為（）。A、10%B、7.2%C、7.3%D、15%【參考答案】：B【解析】回購(gòu)價(jià)格=100+年收益率*100*回購(gòu)天數(shù)/360（365）年收益率二（101-100）*360/100*50=7.2%50、深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為—個(gè)工作日。（）TOC\o"1-5"\h\zA、R；5B、R；10C、R+1；5D、R+1：10【參考答案】：C【解析】深圳證券交易所配股操作流程之一就是：配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。51、深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于（）開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為（）個(gè)工作日。A、R；5B、R；10C、R+1；5D、R+1；10【參考答案】：C【解析】深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。52、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)證券交易所的（）。A、正式會(huì)員B、臨時(shí)會(huì)員C、普通會(huì)員D、特別會(huì)員【參考答案】：D53、目前，我國(guó)對(duì)（）實(shí)行T+3交收方式。A、B股B、A股C、基金D、債券【參考答案】：A【解析】我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3：前者適用于我國(guó)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等；后者適用于B股（人民幣特種股票）。54、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。A、提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn)B、在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托C、為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)D、挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金【參考答案】：C【解析】證券公司可以為非上市公司提供股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)。55、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)定的處罰不包括（）。A、警告B、罰款C、暫停其從事證券業(yè)務(wù)D、公開(kāi)譴責(zé)【參考答案】：D56、投資者申請(qǐng)將開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在（）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶(hù)卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。TOC\o"1-5"\h\zA、T-1B、TC、T+3D、T+5【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P160。57、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)[1998]4號(hào)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后（）內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)增）事項(xiàng)。A、1個(gè)月B、45天C、2個(gè)月D、90天【參考答案】：C58、甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前（）個(gè)交易日向乙方提出申請(qǐng)。A、1B、2C、5D、10【參考答案】：B【解析】按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前2個(gè)交易日向乙方提出申請(qǐng)。59、中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過(guò)（）且占凈資產(chǎn)值（）以上（主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、2000萬(wàn)元，50%B、1億元，100%C、2000萬(wàn)元，100%D、1億元，50%【參考答案】：B【解析】熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P57。60、根據(jù)證券的定義，證券是用來(lái)證明（）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A、證券發(fā)行人B、證券持有人C、證券經(jīng)紀(jì)商D、證券管理人【參考答案】：B二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券交易所及有關(guān)部門(mén)對(duì)回購(gòu)交易規(guī)定的禁止行為有（）。A、金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易B、金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易C、金融機(jī)構(gòu)用自有債券從事證券回購(gòu)交易D、債券回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資【參考答案】：A,B,D【解析】按照有關(guān)規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)用以債券回購(gòu)交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，不得以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易。故B選項(xiàng)為證券回購(gòu)交易的禁止行為。AD選項(xiàng)均為證券交易所規(guī)定的證券回購(gòu)交易的禁止行為。本題正確答案為ABD。2、關(guān)于股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，以下屬于異常波動(dòng)的情形有（）。A、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的B、sT股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的C、ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的D、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的【參考答案】：A,B,D【解析】注意換手率和振幅偏離值。3、股份登記包括（）等。A、首次公開(kāi)發(fā)行登記B、增發(fā)新股登記C、送股（或轉(zhuǎn)增股本）登記D、配股登記【參考答案】：A,B,C,D4、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶(hù)是（）。A、委托人B、受托人C、授權(quán)人D、代理人【參考答案】：A,C5、證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有（）。A、為他人提供擔(dān)保B、新聞出版業(yè)C、安排證券上市D、發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料【參考答案】：A,B,D【解析】ABD【解析】證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)：（1）以盈利為目的的業(yè)務(wù)；（2）新聞出版業(yè)；（3）發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料;（4）為他人提供擔(dān)保；（5）未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。6、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有（）。A、上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股B、一般而言，同一證券賬戶(hù)的多次申購(gòu)委托只有第一次有效，其余申購(gòu)由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除C、每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)D、結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶(hù)在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收【參考答案】：B,D7、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。A、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性B、經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格C、經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任D、證券經(jīng)紀(jì)商泄漏客戶(hù)資料而造成客戶(hù)損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任【參考答案】：A,C8、在證券交易的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是（）。A、委托人