DB44-T 2361-2022《企業(yè)知識產權國際合規(guī)管理規(guī)范》-（高清現行）

ICS03.100.0144CCSA0044廣 東 省 地 方 標 準DB44/T2361—2022企業(yè)知識產權國際合規(guī)管理規(guī)范Internationalcompliancemanagementspecificationforenterpriseintellectualproperty20222022042020220720廣東省市場監(jiān)督管理局??發(fā)布DB44/T2361DB44/T2361—2022DB44/T2361DB44/T2361—2022目 次前言 III引言 IV范圍 1規(guī)范性引用文件 1術語和定義 1總體要求 2組織環(huán)境 2體系范圍 2基本原則 2文件要求 2組織管理 3領導力和承諾 3合規(guī)方針 3合規(guī)目標 3管理評審 3職責和權限 4支持保障 4資源 4能力 5培訓 5溝通 5合規(guī)風險識別 5總則 5重點關注 6獲權 6維護 6運用 6保護 7合規(guī)風險評估 7風險準則 7風險分析 7風險評價 7合規(guī)風險應對 7總則 8預防 8發(fā)現 8I處理 9檢查和改進 10內部審核 10不合格及糾正措施 10持續(xù)改進 10附錄A（資料性）重點國家和地區(qū)知識產權合規(guī)要點 11附錄B（資料性）跨境電商知識產權合規(guī)風險應對指引 17附錄C（資料性）海外參展知識產權合規(guī)風險應對指引 20附錄D（資料性）商業(yè)秘密國際合規(guī)推薦性實踐清單 25附錄E（資料性）著作權國際合規(guī)推薦性實踐清單 27參考文獻 29IIII前 言本文件按照GB/T《標準化工作導則第1本文件由廣東省知識產權服務標準化技術委員會（GD/TC123）歸口。本文件起草單位：廣東省海外知識產權保護促進會、深圳市標準技術研究院。IIIIII引 言IVIV企業(yè)知識產權國際合規(guī)管理規(guī)范范圍本文件規(guī)定了企業(yè)建立、實施、檢查、改進知識產權國際合規(guī)管理體系的基本要求。高等院校、科研院所、社會團體等組織，可參照執(zhí)行。規(guī)范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。GB/T21374-2008知識產權文獻與信息基本詞匯GB/T35770-2017合規(guī)管理體系指南3術語和定義3術語和定義GB/T21374-2008和GB/T35770-2017界定的以及下列術語和定義適用于本文件。知識產權intellectualproperty[來源：GB/T21374-2008，3.1.1，有修改]組織organization為實現目標，由職責、權限和相互關系構成自身功能的一個人或一組人。[來源：GB/T35770-2017，2.1]合規(guī)義務complianceobligation組織有義務遵守的要求或選擇遵守的要求。[來源：GB/T35770-2017，2.14、2.15、2.16]注：有義務遵守的要求通常來源于：相關國家或地區(qū)的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、適用的國際條約、司法解釋、司法慣準、準則，簽訂的合同、協(xié)議，以及有效治理原則、自愿性原則或道德準則等。合規(guī)compliance履行組織的全部合規(guī)義務。1[來源：GB/T35770-2017，2.17]不合規(guī)noncompliance未履行某項合規(guī)義務。[來源：GB/T35770-2017，2.18]知識產權國際合規(guī)風險internationalcomplianceriskforintellectualproperty4總體要求組織環(huán)境組織及其環(huán)境相關方需求和期望企業(yè)應確定知識產權國際合規(guī)管理體系的相關方，理解相關方的需求和期望。知識產權國際合規(guī)義務體系范圍基本原則企業(yè)建立知識產權國際合規(guī)管理體系，應遵循下列基本原則：領導重視。最高管理者應充分發(fā)揮領導力和承諾作用。系統(tǒng)整合。知識產權國際合規(guī)管理應融入企業(yè)對外貿易或跨國經營管理全過程，是企業(yè)活動的有機組成部分。本文件可與企業(yè)知識產權管理體系整合后實施。個性適用。結合企業(yè)自身業(yè)務狀況、規(guī)模大小、行業(yè)特性、業(yè)務或活動所涉國家或地區(qū)等，建立能夠反映和適應企業(yè)實際情況的知識產權國際合規(guī)管理體系。風險導向。根據企業(yè)已識別出的知識產權國際合規(guī)風險，重點針對中、高風險點開展知識產權國際合規(guī)管理工作。動態(tài)調整。知識產權國際合規(guī)管理體系應及時反映企業(yè)內外部環(huán)境變化，并獲得持續(xù)改進。文件要求2總則知識產權國際合規(guī)管理體系的文件包括但不限于：知識產權國際合規(guī)管理的方針和目標；本文件要求形成文件的程序和記錄；與知識產權國際合規(guī)管理相關的外來文件；企業(yè)確定的、為確保知識產權國際合規(guī)管理體系有效性所需的程序和記錄。文件控制企業(yè)應對知識產權國際合規(guī)管理體系文件進行控制，確保：文件在創(chuàng)建或更新時，得到適當的審核和批準；文件得到充分的管理和保護，避免泄露機密或被不當使用；對外來文件的識別、保管和處置；采取必要措施對譯文的準確性、真實性、權威性進行審核或傳達。5組織管理領導力和承諾規(guī)管理體系的領導力和承諾：傳達知識產權國際合規(guī)管理體系的重要性以及符合體系要求的重要性；確保知識產權國際合規(guī)方針和目標的制定；規(guī)管理體系的領導力和承諾：傳達知識產權國際合規(guī)管理體系的重要性以及符合體系要求的重要性；確保知識產權國際合規(guī)方針和目標的制定；明確知識產權國際合規(guī)管理職責和權限，確保有效溝通；確保所需資源的配備；組織管理評審，確保持續(xù)改進。合規(guī)方針最高管理者應批準、發(fā)布知識產權國際合規(guī)方針，確保方針：與企業(yè)對外貿易或跨國經營管理實際相適應；形成文件并保存；在企業(yè)內明確傳達，得到全體員工的理解，必要時向相關方傳達；得到評審和更新，以保持其適宜性。合規(guī)目標最高管理者應針對企業(yè)內部相關職能和層級，明確知識產權國際合規(guī)目標，確保目標：與知識產權國際合規(guī)方針保持一致；形成文件并保存；可被測量和考核；得到評審和更新，以保持其適宜性。管理評審3評審輸入最高管理者應定期評審知識產權國際合規(guī)管理體系，評審輸入應包括：知識產權國際合規(guī)管理體系有關的內部、外部環(huán)境變化情況；知識產權國際合規(guī)方針的適宜性；知識產權國際合規(guī)目標的可行性；知識產權國際合規(guī)管理的實施有效性；知識產權國際合規(guī)管理體系的可持續(xù)性。評審輸出評審輸出應包括：與持續(xù)改進知識產權國際合規(guī)管理體系有關的決定；持續(xù)改進建議及所需支持保障。職責和權限管理者代表建立、領導并管理知識產權國際合規(guī)管理機構；貫徹執(zhí)行最高管理者對知識產權國際合規(guī)管理工作的各項要求；確保知識產權國際合規(guī)管理體系的建立、實施、檢查和持續(xù)改進，協(xié)調、落實所需的各項資源；向企業(yè)管理層報告知識產權國際合規(guī)重大事項、管理績效和改進需求。管理機構知識產權國際合規(guī)管理機構應配備專業(yè)的專職或兼職工作人員，或委托專業(yè)的服務機構代為管理，承擔以下職責：起草知識產權國際合規(guī)管理基本制度及配套程序；組織開展知識產權國際合規(guī)風險識別、評估、應對；受理知識產權不合規(guī)信息舉報，組織或參與對不合規(guī)事件的調查，并提出處理建議；組織開展知識產權國際合規(guī)監(jiān)督、檢查及持續(xù)改進；推動建立知識產權國際合規(guī)管理績效評價體系；組織或協(xié)助開展知識產權國際合規(guī)培訓；就合規(guī)相關事宜向企業(yè)和員工提供合規(guī)意見咨詢和審查等。其他管理機構負責落實與本機構相關的知識產權國際合規(guī)工作。6支持保障資源4經常性預算費用；辦公場所、軟硬件設備等基礎設施；必要的數據、信息及現時參考資料。能力總則注：適用的措施可包括：對員工的培訓、指導或調崗；或聘用、外包勝任的人員等。管理者代表知識產權國際合規(guī)管理者代表所必備的工作能力，包括但不限于：知識產權、法律、合規(guī)、風險控制等相關實務和管理能力；外語溝通能力；對于知識產權國際合規(guī)具有較為深刻的認識和理解。合規(guī)工作人員知識產權國際合規(guī)工作人員所必備的工作能力，包括但不限于：知識產權國際合規(guī)工作人員所必備的工作能力，包括但不限于：知識產權、法律、合規(guī)、風險控制等相關實務能力；外語溝通能力；對于知識產權國際合規(guī)具有一定認識和理解。培訓企業(yè)應確定知識產權國際合規(guī)教育和培訓的要求，制定計劃，持續(xù)執(zhí)行，形成記錄，確保：7.2.17.2.27.2.3組織對全體員工進行合規(guī)文化教育。溝通7合規(guī)風險識別總則5有條件的企業(yè)可考慮對合規(guī)風險進行日常監(jiān)測，確保：持續(xù)追蹤已識別的合規(guī)風險；監(jiān)測殘余的合規(guī)風險；識別新的合規(guī)風險。重點關注市場地域企業(yè)可明確其識別知識產權國際合規(guī)風險時需要重點關注的市場地域，特別是主要貿易國家或地區(qū)。崗位人員企業(yè)可明確其識別知識產權國際合規(guī)風險時需要重點關注的崗位人員，包括但不限于：中、高層管理人員，特別是海外管理人員；知識產權管理、人力資源管理人員；重要研發(fā)、設計、創(chuàng)作人員，特別是海外研發(fā)、設計、創(chuàng)作人員；海外市場銷售人員。經營管理環(huán)節(jié)企業(yè)可明確其識別知識產權國際合規(guī)風險時需要重點關注的經營管理環(huán)節(jié)，包括但不限于：向海外銷售產品或提供服務；海外參展；海外投資、并購、許可；海外技術研發(fā)、技術轉移；海外工作人員招聘和管理。獲權企業(yè)應識別海外知識產權獲取過程中的合規(guī)風險，應特別注意識別是否符合以下合規(guī)義務：遵守關于知識產權申請、注冊、登記的法律法規(guī)要求；因職務、合作、委托等產生創(chuàng)新成果時，遵守相關法律法規(guī)要求或合同約定；進行知識產權海外申請時，遵守關于保密審查的法律法規(guī)要求；進行知識產權海外申請時，遵守目標國家或地區(qū)的特殊性要求；遵守企業(yè)內部規(guī)章制度、合同、協(xié)議等對知識產權權屬作出的規(guī)定。維護企業(yè)應識別海外知識產權維護過程中的合規(guī)風險，應特別注意識別是否符合以下合規(guī)義務：遵守關于知識產權權利維持的法律法規(guī)要求；權利內容或信息發(fā)生變更時，及時按照法律法規(guī)要求履行變更程序；遵守企業(yè)內部規(guī)章制度、合同、協(xié)議等對知識產權維護作出的規(guī)定。運用企業(yè)應識別海外知識產權運用過程中的合規(guī)風險，應特別注意識別是否符合以下合規(guī)義務：遵守關于禁止濫用知識產權排除或限制競爭的法律法規(guī)要求；6注冊商標、地理標志等標識的印制、使用符合法律法規(guī)要求或合同約定；許可、轉讓、質押時，遵守有關合同形式、審查、備案或登記的法律法規(guī)要求；許可、轉讓、質押后，遵守許可、轉讓、質押合同約定；跨境許可、轉讓時，遵守有關技術進出口管制的法律法規(guī)要求；參與標準化工作、知識產權聯盟時，遵循公平、合理且無歧視原則；遵守企業(yè)內部規(guī)章制度、合同、協(xié)議等對知識產權運用作出的規(guī)定。保護企業(yè)應識別海外知識產權保護過程中的合規(guī)風險，應特別注意識別是否符合以下合規(guī)義務：尊重他人知識產權和在先權利，避免故意、惡意侵犯他人知識產權和在先權利；主動維權或應對侵權糾紛時，遵守程序、時效、期限、文件等法律法規(guī)要求；不得向執(zhí)法機關或司法機關作出虛假陳述，或銷毀、隱瞞、偽造相關證據，或要求證人或專家證人陳述或隱瞞特定信息；自覺履行生效的知識產權行政處理決定或司法裁決；處理跨境知識產權糾紛時，遵守當地國家的特殊的法律法規(guī)要求；遵守企業(yè)內部規(guī)章制度、合同、協(xié)議等對知識產權保護作出的規(guī)定。8合規(guī)風險評估風險準則風險準則合規(guī)風險識別、分析、評價應遵循的原則或方法；合規(guī)風險等級及其確定標準或方法；不同風險等級的應對策略或措施。風險分析企業(yè)應對已識別的知識產權國際合規(guī)風險進行分析，可考慮的因素包括但不限于：合規(guī)風險的性質；風險源；合規(guī)風險事件發(fā)生的可能性及其結果（包括正面的和負面的）；影響發(fā)生可能性及結果的因素；企業(yè)對合規(guī)風險的承受、接受程度；企業(yè)現有的應對措施及其有效性；企業(yè)以往是否發(fā)生過相應、相關的不合規(guī)事件。風險評價9合規(guī)風險應對7總則預防不合規(guī)事件發(fā)生或降低其發(fā)生的可能性；發(fā)現不合規(guī)事件；處理不合規(guī)事件，糾正不合規(guī)或控制其影響范圍、程度。預防總則海外知識產權布局知識產權盡職調查外部供方控制在下列情況下，企業(yè)可確定對外部提供的過程、產品實施控制：外部供方提供的技術、設計、產品將構成企業(yè)自身技術、設計、產品的一部分；知識產權代理機構、律師事務所等外部供方為企業(yè)提供知識產權申請代理、知識產權糾紛處理等服務；由外部供方提供的過程或部分過程，如知識產權資產管理和投資、工作人員招聘等。發(fā)現總則9.3.2至9.3.3中提及的措施。合規(guī)咨詢與審查編制程序，建立合規(guī)咨詢與審查機制，包括但不限于：相關管理機構及員工針對知識產權國際合規(guī)風險疑問或事項，可向知識產權國際合規(guī)管理機構咨詢合規(guī)意見；8對于復雜疑難事項或存在重大知識產權國際合規(guī)風險的事項，可組織跨部門交流研討、聘請外部專家或委托專業(yè)服務機構進行論證并提出合規(guī)意見。針對海外投資、并購、許可、技術轉移，海外重要崗位人員招聘等重要經營管理活動，要求相關管理機構主動咨詢合規(guī)意見，并配合開展合規(guī)審查。不合規(guī)舉報與調查編制程序，針對潛在或現實的不合規(guī)行為建立舉報與調查機制，包括但不限于：設立專門的舉報渠道，可選擇電話、信件、電子郵件、網站等渠道；面向企業(yè)全體員工以及利益相關方；對舉報人的保護、獎勵和免責制度；對舉報對象和舉報內容的調查以及結果反饋制度。處理總則處理預案重大合規(guī)風險事件的確定，可考慮的因素包括但不限于：經濟或資產損失，市場份額縮減；企業(yè)聲譽、品牌受損；民事糾紛；行政或刑事處罰。風險分散有條件的企業(yè)可考慮通過投保海外知識產權相關保險等措施，增強企業(yè)合規(guī)風險承受能力。問責處罰（特別是重大不合規(guī)事件相關責任人的崗位職責；不合規(guī)事件的性質、主觀狀態(tài)、情節(jié)嚴重性及后果危害性；問責處罰預期實現的效果。糾紛應對910檢查和改進內部審核企業(yè)應定期對知識產權國際合規(guī)管理體系進行內部審核，以確保滿足本文件的要求。不合格及糾正措施持續(xù)改進企業(yè)應持續(xù)改進知識產權國際合規(guī)管理體系，以確保適用性和有效性。1010附錄 A（資料性）重點國家和地區(qū)知識產權合規(guī)要點表A.1重點國家和地區(qū)專利合規(guī)要點國家/地區(qū)合規(guī)要點具體內容美國發(fā)明人聲明觀設計的設計人。具體而言：申請美國專利時，必須提交發(fā)明人聲明（Declaration），表明其確信自己為實際發(fā)明明上簽字等，才可由他人提交替代聲明。對于署名發(fā)明人與實際發(fā)明人不一致的，應及時更正發(fā)明人信息。發(fā)明人產生相應變化時，應及時更正發(fā)明人信息。企業(yè)應保存每個發(fā)明人的研發(fā)記錄，以應對后續(xù)可能的權屬糾紛。信息披露聲明專利申請的相關人員基于誠實信用原則，有義務向美國專利商標局以信息披露聲明（InformationDisclosureStatement）的形式提供任何其已知的可能對專利性構成影響的現（文字或行為雇員發(fā)明有權。避免不公正行為申請美國專利時，應盡可能避免導致本不應授權的美國專利授權的不公正行為（InequitableConduct），主要包括：對美國專利商標局做出虛假陳述（FalseStatement)：虛假的發(fā)明人聲明；國或其他國家專利申請的審查意見答復中就相關事實做出的陳述相矛盾。未充分履行信息披露義務（DutyofDisclosure)：隱瞞已知的現有技術；雖提交了與（通常為再審查的證據、證詞以及引用的現有技術。其他不公正行為：不滿足小實體、微實體要求的申請人以小實體、微實體申請美國專實際僅進行了非正式的檢索；故意錯誤的主張優(yōu)先權以克服現有技術的在先公開。1111表A.1重點國家和地區(qū)專利合規(guī)要點（續(xù)）國家/地區(qū)合規(guī)要點具體內容美國期限放棄聲明（Double（TerminalDisclaimer）同行使。在先銷售或公開使用1申請的優(yōu)先權?！稓W洲專利公約》成員國檢索結果歐洲專利局會向申請人發(fā)出官方通知，要求申請人自發(fā)文日起2個月內提交首次申請的審撤回。日本、韓國、西班牙、瑞士、英國、美國、瑞典、中國（中國自2021年7月1日起適用）。授權后生效制度（3個月），在指定國范圍內選擇生效國并辦理生效手續(xù)，歐洲專利只在生效國享有專利權。異議程序歐洲專利授權公告日起9個月內，除權利人本人以外的任何人都可以針對該專利向歐洲專述異議決定對全部歐洲指定國有效，如果對異議決定不服，可自異議決定日起2個月內向歐洲專利局上訴委員會提出上訴。如果9有無效請求，須在該歐洲專利的生效國內提出。補充保護證書（SupplementaryProtection（最長5年）的專利期延長，以補償藥品專利權人在尋求上市行政許可過程中損失的專利保護期。長6個月。保護證書申請，獲得的補充保護證書只在該成員國有效。德國職務發(fā)明報告（意）。異議程序專利授權公告日起9個月內，任何人都可以針對該專利向德國專利商標局提出異議請求，9無人提出異議，則該專利正式具備法律意義上的效力。如果針對異議決定不服，可以向德國聯邦專利法院提出上訴。即使異議期屆滿，后續(xù)也可以向德國聯邦專利法院提出針對專利的無效請求。1212表A.1重點國家和地區(qū)專利合規(guī)要點（續(xù)）國家/地區(qū)合規(guī)要點具體內容法國臨時專利申請制度從2020年7月1（提交說明書請獲得的申請日將作為判斷是否存在在先技術的基準，從而對授權決定以及權利范圍產生影12專利申請或正式實用證書申請。職務發(fā)明員有權獲得合理的金錢或其他的經濟上的利益。異議程序自2020年4月19如果針對異議決定不服，可以向巴黎上訴法院提出上訴。日本明人記載明的全部發(fā)明人。關聯外觀設計（須同時滿足（日）并在基礎設計的專利申請日起10年內提交的申請。部分外觀設計秘密外觀設計申請人可指定外觀專利授權登記日起3年以內的期限，請求在此期間內對其外觀設計進行保密。成套產品外觀設計不可以提出成套產品外觀設計申請。過境貨物過境貨物也會因為知識產權侵權而成為海關查扣的對象。平行進口日本并未統(tǒng)一允許或禁止平行進口，而是將該決定權交予權利人。根據日本最高院判例，若權利人希望禁止平行進口，則可在專利產品或其包裝上標明該禁止意思，該產品被平行進口后，權利人可基于該日本專利進行維權。相反，若權利人未做相應表明，則默認為允許平行進口，不得基于日本專利禁止該平行進口。1313表A.1重點國家和地區(qū)專利合規(guī)要點（續(xù)）國家/地區(qū)合規(guī)要點具體內容印度信息披露義務申請人有持續(xù)向印度專利局報告在印度以外的國家或地區(qū)提交的相同或實質相同的發(fā)明專利申請的義務。這些信息須在印度申請遞交日起6個月內提交。此后如果在其他國家或地區(qū)有新提交的相關申請，須自該新申請?zhí)峤恢掌?個月內提交給印度專利局。審查意見通知書時提出，則申請人應在該通知書發(fā)文日起6個月內予以提供。專利實施聲明印度發(fā)明專利授權后，在專利權有效存續(xù)期間，專利權人或被許可人有義務每年9月30日前，提交上一年度的發(fā)明專利的商業(yè)實施聲明。表A.2重點國家和地區(qū)商標合規(guī)要點國家/地區(qū)合規(guī)要點具體內容美國注冊基礎通過單一途徑遞交申請的，需選擇注冊基礎：實際使用；意圖使用；原屬國申請；原屬國注冊。通過馬德里途徑遞交申請的，默認意圖使用為基礎。續(xù)展申請及使用聲明商標持有人須自注冊日起第5-6（正當理由未使用商標持有人須自注冊日起每第9-10（正當理由未使用的聲明以及商標續(xù)展申請。商標三年不使用撤銷注冊日起連續(xù)3年不使用的商標，可能被撤銷。商標使用證據使用證據注意事項：使用證據中顯示的產品/服務項目必須是美國申請/注冊所指定的商品/服務之一，不能超出原申請/注冊的范圍。使用證據上的商標要清楚顯著，且必須與申請/注冊的商標一模一樣；但如果申（StandardCharacters）,則使用證據上的英文商標可以是與申請商標稍有不同的英文字母。使用證據必須提供真實的產品照片，而不是產品的設計圖紙或宣傳照片。委托代理律師具體包括：非美國商標申請人必須委托具備資質的美國律師代理美國商標注冊事宜。委托美國代理機構/律師代理商標相關事務的，必須由商標權利人出具其簽署的址信息將受到制裁。美國律師要代理美國商標事務的，需先在USPTO官方網站注冊賬號，才可上傳相關文件，同時也應對自己的使用行為負責，共享賬號的行為是明令禁止的。歐盟商標異議歐盟商標的異議期為3個月。異議人提起異議，歐盟知識產權局受理后會給雙方下發(fā)異議通知（冷靜期通知），自下發(fā)異議通知之日起2個月內，雙方可自行協(xié)商，異議異議人需遞交答辯。如果異議基礎商標注冊滿5年，被異議人可要求提供使用證據，若無法提供，則異議將被駁回。商標五年不使用撤銷注冊日起連續(xù)5年不使用商標，可能被撤銷。1414表A.2重點國家和地區(qū)商標合規(guī)要點（續(xù)）國家/地區(qū)合規(guī)要點具體內容德國商標異議后置商標注冊后，有3個月的異議公告期。異議人提起異議后，公告商標申請人需在2異議決定。商標無效宣告則商標將會失效。商標五年不使用撤銷注冊日起連續(xù)5年不使用商標，可能被撤銷。英國商標異議告之日起2個月內向英國知識產權局提交異議申請；或提交異議警告通知(NoticeofThreatenedOpposition)，雙方可在異議警告通知提交后的1Period)，雙方可申請一次為期9個月的冷靜期延期。若異議人的引證商標已注冊滿5年，被異議人可要求異議人出具商標使用證據，若無法提供，則異議將被駁回。商標五年不使用撤銷注冊日起連續(xù)5年不使用商標，可能被撤銷。日本申請人編碼致遭遇駁回。商標異議后置日本實行商標異議后置，即對商標申請核準注冊后進行公告，自公告之日起2個月內提起商標異議。商標三年不使用撤銷注冊日起連續(xù)3年不使用商標，可能被撤銷。韓國申請人編碼不一致遭遇駁回。商標三年不使用撤銷注冊日起連續(xù)3年不使用商標，可能被撤銷。俄羅斯商標要素標進行審查。無商標異議程序對意見”來輔助審查員進行審查。商標三年不使用撤銷注冊日起連續(xù)3年不使用商標，可能被撤銷。泰國商標要素仍會較高幾率被認定為缺乏顯著性，從而被駁回。商標無效宣告被宣告無效，官方將在權利人未答辯情形下進行審理。商標三年不使用撤銷注冊日起連續(xù)3年不使用商標，可能被撤銷。但申請人需提供證據，證據提供主要為撤銷申請人提供的證據不充分而駁回申請人的撤銷商標請求。1515注：注：附錄A的內容由專業(yè)人員總結、整理而成，具體的原文表述請見相關法律法規(guī)。16表A.2重點國家和地區(qū)商標合規(guī)要點（續(xù)）國家/地區(qū)合規(guī)要點具體內容越南商標要素廣泛使用獲得了顯著性,但通過提交使用證據證明獲得顯著性的難度很高。中文在越南文在組合商標中所占比例較小，從而盡量降低因缺乏顯著性而被駁回的風險。商標續(xù)展越南商標不續(xù)展后5年內仍作為商標的注冊障礙，但通過連續(xù)5年未使用而撤銷的，則不受該法條影響。商標五年不使用撤銷注冊日起連續(xù)5年不使用商標，可能被撤銷。馬來西亞商標翻譯非馬來文或英文商標，需由當地合法認證的翻譯員提供翻譯。商標三年不使用撤銷注冊日起連續(xù)3年不使用商標，可能被撤銷。柬埔寨商標異議后置柬埔寨商標異議程序后置，即對商標申請核準注冊后公告，自公告之日起3個月內提出異議。商標無效宣告一般情況下，柬埔寨僅接受在商標注冊之日起5年內提出無效宣告請求。但若商標商標構成相同或近似的注冊商標，提出無效宣告請求不受時間限制。商標使用宣誓商標注冊后，商標持有人需在注冊或續(xù)展日期后的第5-6年提交使用/不使用的宣誓商標五年不使用撤銷注冊日起連續(xù)5年不使用商標，可能被撤銷。澳大利亞商標異議澳大利亞商標異議程序中，被異議人逾期不提交答辯即視為放棄商標申請。商標三年不使用撤銷注冊日起連續(xù)3年不使用商標，可能被撤銷。印度注冊基礎印度商標申請需選擇注冊基礎：實際使用、意圖使用。商標五年不使用撤銷注冊日起連續(xù)5年不使用商標，可能被撤銷。巴西商標申請通過單一途徑遞交申請的，不允許一標多類申請。對于保護色彩設計的商標申請，無須明示國際認可的色彩編碼，申請人只須提供該商標的色彩設計（樣本）。商標異議該申請人需在60料進行審查后直接下發(fā)決定。異議程序的審查通常需要3年時間。商標轉讓巴西商標轉讓需相同或類似商品/服務上的相同或近似商標一并轉讓，未一并轉讓601-2需提交一并轉讓的證明文件。商標五年不使用撤銷注冊日起連續(xù)5年不使用商標，可能被撤銷。附錄 B（資料性）跨境電商知識產權合規(guī)風險應對指引表B.1常見知識產權風險類型類型風險點表現形式商標權商品/服務提供/使用與他人注冊商標相同或近似的商標。法渠道取得。宣傳推廣上傳偽造的商標授權證明或商標許可使用證明進行宣傳。著作權商品/服務提供銷售的商品（特別是服飾、玩具、日用品等）或提供的服務（如廣告設計）中，案、字體、形象、音樂、視頻、計算機軟件等。宣傳推廣上傳偽造的著作權登記證明或許可使用證明進行宣傳。專利權專利侵權銷售的商品侵犯他人的發(fā)明、實用新型或外觀設計專利權。銷售的商品未被授予專利權，而在商品或商品包裝上標注專利標識。專利權被宣告無效或終止后，在商品或商品包裝上繼續(xù)標注專利標識并銷售。未經專利權人許可，在商品或其包裝上標注他人的專利標識。文件或專利申請文件。銷售偽造的專利證書、專利文件或專利申請文件。不正當競爭/搜索引擎關鍵詞，并以此吸引消費者點擊或進入的。平行進口的商品與進口國的商品存在實質性質量差異或進口商品在投放市場后發(fā)生改變或損害，誤導消費者或損害了商品聲譽的。的。1717表B.2常見知識產權風險后果可能的后果具體內容警告函警告函是權利人向疑似侵權人發(fā)出的附帶侵權證據、要求停止侵權的函件。平臺經權利人投訴后處罰進行投訴。除涉嫌侵權商品//經審查后予以恢復的，將通知權利人或買家。海關扣押品。337調查美國國際貿易委員會（UnitedStatesInternationalTradeCommission，以下簡稱ITC）依權利人申請（占大多數）商標權的行為或不正當競爭行為發(fā)起調查，并對侵權行為采取制裁措施。若侵權成立，ITC排除令由海關執(zhí)行；若侵權成立，則ITC可以通過發(fā)布禁止令，禁止繼續(xù)銷售、庫存、宣傳已經進口到美國的侵權產品。禁止令由ITC執(zhí)行。民事訴訟權人實施一定行為的強制令。通常來說：續(xù)提出頒布初步禁令的動議，確保凍結失效后初步禁令能無縫銜接。初步禁令頒布后，很快傳票發(fā)出，民事訴訟開始。戶中扣除退貨款。注冊及賬戶的開立只要是和之前店鋪存在關聯信息，都可能面臨再次被追訴的風險。為，一旦發(fā)現涉訴店鋪的其他收款賬號（甚至包括國內銀行賬戶），制執(zhí)行。刑事訴訟后進行審查，符合條件立案后，啟動刑事調查和訴訟程序。1818表B.3跨境電商知識產權合規(guī)風險管理措施措施具體內容風險識別1.熟悉目標市場知識產權保護環(huán)境，以及競爭對手的知識產權情況，包括但不限于：目標市場所在國的知識產權法律制度、監(jiān)管環(huán)境、貿易政策、過往典型判例等；競爭對手清單、知識產權布局情況以及過往的知識產權維權狀況。2查以下風險源：銷售的商品/服務，特別是服裝、飾品、玩具、日用品等風險高發(fā)行業(yè)的商品/經由供應商提供銷售的商品/侵犯第三方知識產權的聲明等；照片、圖案、字體、背景音樂、視頻等材料。風險防控依據風險排查結果，及時采取風險規(guī)避或控制措施，包括但不限于：請知識產權備案；許可合同；具意見書；對侵權風險高發(fā)的產品，采取規(guī)避設計；聲明已盡合理注意義務，并要求生產商、供應商確保不侵犯第三方知識產權。1919C.2C.220附錄 C（資料性）海外參展知識產權合規(guī)風險應對指引表C.1常見知識產權風險類型類型風險點表現形式商標權參展產品、宣傳材料參展產品上所附的商業(yè)標志侵犯他人的商標權或其他在先權利。宣傳材料上的標志、圖案等侵犯他人的商標權或其他在先權利。除商品商標外，認證類、公益類標識的使用有可能已在境外被注冊為商標，這類標識的使用有可能構成商標侵權。商標授權許可使用的期限已屆滿，但參展時仍在使用的，可能構成商標侵權。未按照許可協(xié)議的要求，不規(guī)范使用或超出地域范圍使用他人授權使用的商標。不規(guī)范使用注冊商標標識。著作權展臺設計、宣傳材料（如廣告、音樂、視頻、圖片、圖案、軟件、網站、商業(yè)標志等）未經著作權人許可，在展會上以展覽、改編、復制、放映、通過信息網絡向公眾傳播等方式使用作品。未經表演者許可，從展會現場直播或者公開傳送其現場表演。專利權參展產品、展臺二維或三維設計參展產品的生產方法、技術、外觀設計落入他人發(fā)明、實用新型、外觀設計專利權的保護范圍。展臺的二維或三維設計侵犯他人的外觀設計專利權。實用新型和外觀設計相較發(fā)明專利較為簡單，易通過外部觀察就能發(fā)現侵權，因此在展會上用這兩類（特別是外觀設計）利人僅通過說明書和產品展示圖便能進行是否侵權的判斷。不正當競爭宣傳材料（圖片、廣告、文字描述等）參展過程中可能因為未遵守與合作伙伴之間的保密協(xié)議而導致泄露他人商業(yè)秘密。宣傳語夸大其詞、不誠信，可能導致違反參展地反不正當競爭法。例如在德國，只有銷量領先第二名20%以上才能宣傳為銷量冠軍。可能的后果具體內容警告函警告函是權利人向疑似侵權人發(fā)出的附帶侵權證據、要求停止侵權的函件。展會投訴權利人根據展會的投訴規(guī)則就知識產權侵權行為向展會組展方進行投訴。各大展會一般設有線上或線下的投訴平臺，通常會在展前發(fā)布投訴機制和規(guī)則。侵權訴訟臨時禁令：令，臨時禁令自送達即生效。交宣誓聲明；案件本身法律關系比較簡單明了。C.3C.321表C.2常見知識產權風險后果（續(xù)）可能的后果具體內容侵權訴訟侵權訴訟：權利人針對展會上的知識產權侵權行為向法院提起訴訟。文書送達的情況。海關扣押際展會等。前采取行動，但一般需以銀行擔保等方式提供預先財產擔保?？垩旱臈l件一般為：權利人提出申請；相關知識產權有效；海關認為被扣押展品涉嫌侵權。海關也可自行決定扣押有重大侵權嫌疑的貨物。展會常設有海關工作站。刑事調查當地海關及執(zhí)法人員啟動刑事調查程序。執(zhí)法人員沒收展品。拒絕執(zhí)行臨時禁令、不配合法院行動的行為都有可能遭到刑事調查或指控。環(huán)節(jié)措施具體內容展前風險識別識產權合規(guī)風險。主要包括：專利進行風險評估。商業(yè)標識進行風險評估。行著作權檢索，進行風險評估。風險評估。風險排查清單詳見表C.4。材料預備企業(yè)應針對高風險點，提前準備好相關材料，包括但不限于：1.合法有效的知識產權權屬證明。能夠解決潛在知識產權風險的證明材料。競爭對手信息，以及競爭對手與參展產品相關的知識產權文書。展會舉辦地相關法律、法規(guī)、規(guī)則。反制他人的材料。材料預備清單詳見表C.5。表C.3境外參展知識產權合規(guī)風險管理措施（續(xù)）環(huán)節(jié)措施具體內容展前風險防控企業(yè)可采取以下措施，預防或降低知識產權合規(guī)風險事件發(fā)生的可能性：案。根據風險評估情況，對涉嫌侵犯他人知識產權的展品及資料進行調整。提前了解當地知識產權法律和展會知識產權保護措施、糾紛處理程序。對擬參展的市場銷售人員進行合規(guī)風險應對培訓。院發(fā)出保護函，以達到阻止法院作出臨時禁令裁定的目的。展中警告函賠償相應損失。如果經核實，認為確有較大侵權可能性，應在規(guī)定期限內與發(fā)函方進行合理交涉。如果經核實，認為確有侵權行為，應按照與發(fā)函方協(xié)商后的要求停止侵權行為。展會投訴若投訴內容屬實，則按照規(guī)定將相關產品或宣傳品下架。臨時禁令遵守臨時禁令，移除被指控侵權的展品且從網站上刪除相關宣傳信息。聘請當地律師和翻譯盡快判斷是否簽署停止侵權的合同。留意相關文件，若有后續(xù)訴訟應及時出庭并抗辯。民事訴訟展會中收到起訴書后應咨詢專業(yè)的法律意見。對起訴書內容進行詳細了解并自查相關產品知識產權狀況。積極應訴，不與當地法院官員起沖突。海關扣押可聯系權利人盡快開啟和解談判。2222C.4C.423表C.3境外參展知識產權合規(guī)風險管理措施（續(xù)）環(huán)節(jié)措施具體內容展中刑事調查參展現場人員面對檢察官、執(zhí)法人員的執(zhí)法活動，應避免情緒過于激動或對抗執(zhí)法，若抗拒執(zhí)法有可能發(fā)生被警方臨時限制人身自由的情況。釋不侵權的合理理由。金等要求。幫助。展后海外知識產權布局工作在缺乏知識產權特別是商標和專利布局的地區(qū)啟動申請和布局工作。缺乏相應知識產權許可的，可適時啟動許可談判工作。對于展會中發(fā)現的侵權風險產品進行規(guī)避設計。內部知識產權合規(guī)機制針對展會中遇到的知識產權問題進行內部總結和培訓。制定內部知識產權合規(guī)管理整改清單，改進內部知識產權合規(guī)管理體系。外部知識產權支持力量儲備積累海外知識產權資源信息，以備不時之需。了解海外知識產權糾紛應對援助政策或機構。重視國內外輿論輿情控制。類目細目不共性文件共性文件競爭對手行業(yè)協(xié)會NPEs參展產品專利競爭對手清單、展會維權歷史報告行業(yè)協(xié)會清單、展會維權歷史報告NPEs作歷史報告高風險專利檢索報告；標識高風險清查報告；著作權高風險內容清查報告外觀設計商標著作權參展資料廣告參展地廣告法合規(guī)報告；虛假宣傳清查報告；關于宣傳材料是否過于詳盡的評估報告宣傳材料產品手冊產品說明書參展光盤或軟件其他資料其他配件制作工藝......注：NPEs，是Non-PracticingEntities的縮寫，即非專利實施主體或者非實施主體。表C.5境外參展前材料預備清單類型具體內容合法有效的知識產權權屬證明涉及商標的，包括商標注冊證書、商標權利人身份證明、商標使用許可合同等。涉及著作權的，包括著作權權利證明、著作權人身份證明、著作權許可合同等。解決潛在知識產權風險的證明材料相關知識產權權利人的授權書。和解協(xié)議書以及仲裁裁決文書等。當地律所出具的不侵權分析報告、不侵權意見等。委托他人或單位處理相關事務的，應出具授權委托書。手與參展產品相關的知識產權文書競爭對手企業(yè)相關信息和文件。競爭對手參展產品相關知識產權已經被展會舉辦地相關機構無效的法律文書和法院生效裁判文書，或其他能夠證明相關知識產權無效的證明材料等。展會舉辦地相關法律、法規(guī)、規(guī)則展會舉辦地的知識產權保護官方規(guī)范性文件。展會舉辦地與知識產權相關的法律法規(guī)、司法判例等。組展方發(fā)布的投訴相關規(guī)則和過往投訴案例。參展規(guī)范、流程、規(guī)則等。反制他人的材料侵犯參展企業(yè)知識產權的證明材料和證明對方知識產權無效的材料。書。2424附錄 D（資料性）商業(yè)秘密國際合規(guī)推薦性實踐清單表D.1跨境人員流動過程中的商業(yè)秘密合規(guī)環(huán)節(jié)具體內容招聘避免錄用那些強調自己熟悉或能夠獲取競爭對手保密信息的應聘者。聘者。避免提出可能導致披露任何第三方保密信息的問題。記錄和保存錄用過程中應聘者與企業(yè)之間的溝通?？创祟悈f(xié)議，且在決定錄用之前做好背景調查和法律風險評估。5.對于以下幾類人員招聘，應特別注意商業(yè)秘密合規(guī)，在決定錄用之前做好背景調查和法律風險評估：高管或其他身居要職的掌握大量保密信息的部門骨干；以團隊形式招募員工或挖來整個部門；從直接競爭對手處招來員工或團隊做競品開發(fā)。財產和保密信息歸還原雇主。必要時，可考慮通過證人證明歸還或與原雇主確認歸還。在被錄用者正式從原雇主處離職之前，避免讓其為企業(yè)工作。入職1.書面通知所有新員工以下內容：期望他們履行對前雇主的持續(xù)保密義務；禁止他們將從任何前雇主或其他第三方處獲得的保密信息、文件或實物帶入企業(yè)；企業(yè)尊重其他企業(yè)的知識產權，包括商業(yè)秘密；如不遵守這些要求則將面臨紀律處分。對于高風險的新員工，可考慮采取進一步措施確保其不會帶入第三方保密信息，例如，在新員工可以訪問企業(yè)的電子郵件系統(tǒng)、服務器、內網或云存儲帳戶之前，考慮聘請企業(yè)外部法律顧問對新員工并聘請取證專家對相關證據進行固定。履職為員工提供滾動式的全面教育和培訓，強調尊重第三方知識產權（包括商業(yè)秘密）個人和企業(yè)不合規(guī)時所面臨的風險。舉報后，企業(yè)應酌情開啟調查，評估是否有違反要求的行為，如果有，則應當采取補救措施。嚴格實施商業(yè)秘密合規(guī)管理，對違規(guī)行為進行問責處罰。明、代碼中的注釋等，以便在必要時可以證明公司的獨立研發(fā)。2525表D.1跨境人員流動過程中的商業(yè)秘密合規(guī)（續(xù)）環(huán)節(jié)具體內容離職以書面形式提醒離職員工負有持續(xù)的保密義務，并要求其簽署確認書，表示收到提醒并同意遵守持續(xù)的保密義務。在離職前，收集離職員工保管的所有公司財產和保密信息，包括員工個人設備上存儲的任何與企業(yè)或工作相關的信息。在離職后，切斷員工對企業(yè)系統(tǒng)和數據庫的訪問權限，包括修改登錄密碼等。在適用時，可考慮將審查離職員工訪問日志納入辭職流程的一部分，或至少在發(fā)現某些可疑或異常行為后，立即審查訪問日志。建立公司離職員工文檔保存制度，在離職后的一段時間內保存離職人員的工作郵件、文檔、訪問記錄等。考慮詢問離職員工下一份工作的性質和領域。指示員工在回答此問題時不要泄露其下一個雇主的任何保密信息。考慮通知新雇主離職員工的持續(xù)義務?？紤]對某些員工離職后的情況進行追蹤和關注，分析評估離職員工的新雇主的競品。表D.2跨境業(yè)務活動過程中的商業(yè)秘密合規(guī)環(huán)節(jié)推薦性實踐業(yè)務合作中對使用保密信息的限制。避免接收對于業(yè)務合作目的不必要的保密信息。記錄和管理與合作伙伴的信息交流。員才能訪問該信息。議執(zhí)行。按照保密協(xié)議的規(guī)定妥善歸還或銷毀保密信息。研發(fā)與業(yè)務伙伴的產品互相競爭或者互聯互通的產品考慮聘請外部律師制定適當的操作規(guī)范，以確保開發(fā)過程不受任何第三方保密信息的影響。嚴格按照保密協(xié)議規(guī)定的方式和范圍使用業(yè)務合作伙伴的保密信息。將企業(yè)內開發(fā)團隊與能夠接觸業(yè)務合作伙伴保密信息的團隊進行隔離。源以及何時、何地和如何進行的產品研發(fā)，取得的階段性成果等。商業(yè)情報收集或非法手段獲得的信息。在采訪客戶或接近競爭對手時，避免謊報自己的身份或工作地點。考慮使用第三方商業(yè)情報收集和分析機構。時間等。26附錄 E（資料性）著作權國際合規(guī)推薦性實踐清單E.1著作權國際合規(guī)推薦性實踐清單合規(guī)目標環(huán)節(jié)具體內容防止侵犯他人著作權軟件審查企業(yè)使用的所有軟件的許可協(xié)議，包括可能會購買的軟件，以及想要集并不意味著可以免費用于商業(yè)目的。1.制定IT政策，以確保在法律或合規(guī)團隊審查、批準軟件許可條款之后再安裝到企業(yè)計算機（包括服務器、臺式機和筆記本電腦）上。其中：注意對軟件使用的限制（例如僅供試用、研究/開發(fā)、商業(yè)發(fā)布）；確保企業(yè)沒有超出許可證允許的使用次數；可采取信息技術政策防止用戶安裝從互聯網下載的軟件。成立軟件許可審查委員會，以評估第三方軟件的許可條款。評審對象不僅包括用于研發(fā)目的的軟件，還包括企業(yè)所有部門（如人力資源或信息技術）使用的軟件。制定企業(yè)的知識產權合規(guī)培訓計劃，組織對員工著作權合規(guī)進行培訓和教育，倡導尊重知識產權的企業(yè)文化。制定與研發(fā)相關的政策和流程，以確保開發(fā)流程有良好的文檔記錄，以便企業(yè)可以追蹤任何軟件或代碼的來源。對代碼進行定期審核，刪除或替換無法確認其合規(guī)性的代碼。文件和產品信息（手冊、說明書）著作權保護具有創(chuàng)造性的文檔，包括文本、圖表或照片。即使第三方文檔是公開的，也不擅自復制文檔中的創(chuàng)造性元素。市場營銷和網站（都已經得到許可，或符合合理使用、法定許可等免責事由。確保權限覆蓋到該材料使用的特定目的。不使用從第三方網站上抓取的材料。建立一個已經獲得許可的材料資料庫（包括照片、圖像、字體等）供員工和承包商使用。確保合作方、承包商和臨時工也遵守相關的許可規(guī)定或約定。要求合作方保證其勞動成果不侵犯任何他人權利。要求就因合作方產生的著作權侵權行為簽訂免責條款。字體制定政策，以確保企業(yè)產品和網站上用到的所有字體都已經獲得許可。開源軟件1.制定政策和流程，以審查企業(yè)產品中包含的所有開源軟件的許可條款。對于軟件產品，確保開源軟件通知與軟件一起發(fā)布；對于寬松式許可（PermissiveLicense），如MIT和BSD許可，確保所有著作權聲明與產品一起發(fā)布。對于Copyleft許可（如GPL），確保源代碼隨產品一起發(fā)布或在請求時出示源代碼。2727表E.1