Kmlbeg證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題E(附答案)

精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)生命中，不斷地有人離開或進入。于是，看見的，看不見的；記住的，遺忘了。生命中，不斷地有得到和失落。于是，看不見的，看見了；遺忘的，記住了。然而，看不見的，是不是就等于不存在？記住的，是不是永遠(yuǎn)不會消失？證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題E（一）單選題1、證券交易所所采取的交易的組織方式是______。A

經(jīng)紀(jì)制

B

代理制

C

做市商制

D

自助制2、______，《中華人民共和國證券法》正式實施。A

1998年7月1日

B1999年7月1日

C

1999年10月1日

D

2000年1月1日3、

融期貨證券是一種______。A

商品證券

B

憑證證券

C

資本證券

D

貨幣證券4、

有價證券是______的一種形式。A

商品證券

B虛擬資本

C

權(quán)益資本

D

債務(wù)資本5、

商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有______的憑證。A

所有權(quán)或使用權(quán)

B

租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

C

收益權(quán)或處分權(quán)D

使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)6、

資本證券主要包括______。A

股票、債券和基金證券B

股票、債券和金融期貨C

股票、債券和金融衍生證券D

股票、債券和金融期權(quán)7、

有價證券具有______,______的經(jīng)濟和法律特征。A

產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險性B

產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性C

產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險性D

產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性8、

資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為____________。A

股票市場和債券市場B

中長期信貸市場和證券市場C

證券市場和貨幣市場D

短期資金市場和長期資金市場9、

世界上第一家股票交易所在______成立。A

紐約

B

阿姆斯特丹

C

倫敦

D

巴黎10、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的______業(yè)務(wù)。A

政策性

B

投融資

C

保值

D

公開市場操作11、以銀行等金融機構(gòu)為中介進行融資的活動場所稱為______市場。A

資本

B

貨幣

C

間接融資

D

直接融資12、證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種______。A

證券監(jiān)督機構(gòu)

B

證券服務(wù)機構(gòu)

C

自律性組織

D

證券投資人13、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的______。A

產(chǎn)權(quán)

B

債券

C

物權(quán)

D

所有權(quán)14、記名股票和不記名股票的差別在于______。A

股東權(quán)利

B

股東義務(wù)

C

出資方式

D

記載方式15、股票的未來收益的現(xiàn)值是______。A

清算價值

B

內(nèi)在價值

C帳面價值

D

票面價值16、公司清算時每一股份所代表的實際價值是______。A

票面價值

B

帳面價值

C

清算價值

D

內(nèi)在價值17、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)是______。A

國務(wù)院

B

國有資產(chǎn)管理部門

C

國有投資公司

D

資產(chǎn)經(jīng)營公司18、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為______。A

參與優(yōu)先股

B

累積優(yōu)先股

C

可贖回優(yōu)先股

D

股息率可調(diào)整優(yōu)先股19、股東大會是股東公司的______。A

權(quán)力機構(gòu)

B

法人代表

C

監(jiān)督機構(gòu)

D

決策機構(gòu)20、債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種______。A

真實資本

B

虛擬資本

C

財產(chǎn)直接支配權(quán)

D

實物直接支配權(quán)21、國際債券的記價貨幣通常是______，以便在國際資本市場籌集資金。A

外國貨幣

B

國際通用貨幣

C

本國貨幣

D

本國貨幣或外國貨幣22、債券是由______出具的。A

投資者

B

債券人

C

代理發(fā)行人

D

債務(wù)人23、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為______。A

債券

B

資金使用權(quán)

C

財產(chǎn)支配權(quán)

D

資產(chǎn)所有權(quán)24、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于______。A

平價發(fā)行

B

溢價發(fā)行

C

折價發(fā)行

D

都不是25、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為______。A

展期償還

B

滿期償還

C

到期償還

D

部分償還26、金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源______。A

減少

B增加

C

不變

D

都不是27、安全性最高的有價證券是____________。A

國債

B

股票

C

公司債券

D

企業(yè)債券28、債券和股票的相同點在于______。A

具有同樣的權(quán)利

B

收益率一樣

C

風(fēng)險一樣

D

都是籌資手段29、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由______管理和運作。A

基金托管人

B

基金承銷公司

C

基金管理人

D

基金投資顧問30、證券投資基金反映的是______關(guān)系。A

產(chǎn)權(quán)

B

委托代理

C

債權(quán)債務(wù)

D

所有權(quán)31、證券投資基金的資金主要投向______。A

實業(yè)

B

郵票

C

有價證券

D珠寶32、封閉式基金基金單位的交易方式是______。A

贖回

B

證交所上市

C

柜臺交易

D

場外交易33、開放式基金的交易價格取決于______。A

基金總資產(chǎn)值

B

供求關(guān)系

C基金凈資產(chǎn)

D

基金單位凈資產(chǎn)值34、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由______機構(gòu)擔(dān)任。A

證券公司

B保險公司

C基金管理管理公司

D

商業(yè)銀行35、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是______。A

基金投資者

B

基金管理人

C基金托管人

D

基金監(jiān)管人36、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是______。A

所有人與經(jīng)營者的關(guān)系B

經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系C

持有與托管的關(guān)系D

委托與受托的關(guān)系37、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣__________元。A

1000萬

B

3000萬

C

5000萬

D

一億38、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是_________。A

紐約證券交易所

B

芝加哥期貨交易所

C

國際貨幣市場

D

美國證券交易所39、美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是__________。A

100與國庫券年收益率的差B

100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差C

100與國庫券年貼現(xiàn)率的差D

100與國庫券年收益率的和40、美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于_________。A

15年

B

10年

C

30年

D

20年41、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按__________價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A

市場價格

B

買入價格

C

賣出價格

D

約定價格42、看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有________的權(quán)利。A

買入

B

賣出

C

持有

D

以上都是43、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是_________。A

美式期權(quán)

B

歐式期權(quán)

C

看漲期權(quán)

D看跌期權(quán)44、認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購期限一般為________。A

2~10年

B

3~10年

C

兩周到30天

D3個月到1年45、金融期貨的交易對象是__________。A

金融商品

B

金融商品合約

C

金融期貨合約

D

金融期權(quán)46、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的__________。A

長期看漲期權(quán)

B

長期看跌期權(quán)

C

短期看漲期權(quán)

D短期看跌期權(quán)47、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實際上是一種普通股票的__________。A

長期看漲期權(quán)

B

長期看跌期權(quán)

C

短期看漲期權(quán)

D短期看跌期權(quán)48、不得進入證券交易所交易的證券商是__________。A

會員證券商

B

非會員證券商

C

會員承銷商

D

會員證券自營商49、世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是_______。A

道_____瓊斯股價指數(shù)

B

恒生指數(shù)

C

日經(jīng)指數(shù)

D

納斯達克指數(shù)50、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的___________。A

綜合法

B

計算期加權(quán)法

C

基期加權(quán)法

D

相對法51、以貨幣形式支付的股息，稱之為_______。A

現(xiàn)金股息

B

股票股息

C

財產(chǎn)股息

D

負(fù)債股息52、在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為_________。A

現(xiàn)金股息

B

股票股息

C

財產(chǎn)股息

D

負(fù)債股息53、決定債權(quán)票面利率時無須考慮__________。A

投資者的接受程度B

債券的信用級別C

利息的支付方式和記息方式D

股票市場的平均價格水平54、買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為__________。A

直接收益率

B

到期收益率

C持有期收益率

D

贖回收益率55、以下那一種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險__________。A

政策風(fēng)險

B

周期波動風(fēng)險

C

利率風(fēng)險

D

信用風(fēng)險56、__________是會員制證券交易所的最高權(quán)利機構(gòu)。A

會員大會

B

理事會

C

董事會

D

監(jiān)察委員會57、根據(jù)我國《證券法》，對證券公司實行_______管理。A

分業(yè)

B混合

C

綜合

D

分類58、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的_______，單獨立戶管理。A

金融機構(gòu)

B證券公司

C

工商銀行

D

商業(yè)銀行59、證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的_______，供委托人使用。A

買賣成交報告單

B

證券買賣委托書

C

指定交易協(xié)議書

D

交割單60、證券公司管理的原則要求證券公司把________放在首位。A

流動性

B

盈利性

C

安全性

D

變現(xiàn)能力61、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機構(gòu)，稱為__________。A

中央登記結(jié)算公司

B

地方登記結(jié)算公司

C

交易所

D

交易中心62、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是_________。A

總經(jīng)理

B

監(jiān)事長

C

董事長

D

公司內(nèi)部自定63、發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的_____A

10%

B

20%

C

30%

D

40%64、公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時，其支付的順序為______A

繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務(wù)B

清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)C

清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務(wù)D

職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)65、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起___年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A

1

B

2

C

3

D

466、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的______時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。A

20%

B

25%

C

30%

D

35%67、發(fā)行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的____A

40%

B

50%

C

60%

D

70%68、證券的代銷、包銷期最長不得超過______。A

90

天

B

六個月

C

九個月

D

一年69、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的______，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會公開募集。A

15%

B

20%

C

30%

D

35%70、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的_______。A

職業(yè)紀(jì)律

B

職業(yè)操守

C

職業(yè)規(guī)范

D

道德規(guī)范（二）多選題1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為______。A

商業(yè)匯票

B

憑證證券

C

商品證券

D

無價證券2、

未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為_______。A

非掛牌證券

B

非上市證券

C

場內(nèi)證券

D

場外證券3、有價證券按經(jīng)濟特征和法律特征劃分可以有______。A

增值性

B

收益性

C

風(fēng)險性

D

產(chǎn)權(quán)性4、

證券市場的基本經(jīng)濟功能是______。A

籌資

B

資本配置

C

企業(yè)轉(zhuǎn)制

D

資本定價5、

20世紀(jì)70年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了______的全新特征。A

證券交易快速化

B

證券市場自由化

C

金融證券化

D

證券市場產(chǎn)業(yè)化6、

享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有______的選擇。A

行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購新發(fā)行的股票B

將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人C

不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效D

將權(quán)利向公司兌現(xiàn)7、

根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是______。A

發(fā)行主體

B

票面金額

C

持有人

D

股份8、

無面額股票的特點是______。A

可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例B

發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活C

便于股票分割D

為股票發(fā)行價格提供依據(jù)9、

每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱為______。A

內(nèi)在價值

B

帳面價值

C

每股凈資產(chǎn)

D

股票凈值10、股票的未來收益包括______。A

股息收入

B

資本利得

C

股本增值收益

D

清算價值11、普通股票的功能有______。A

籌資功能

B

投資功能

C

投機功能

D

保值功能12、普通股股東的義務(wù)有______。A

遵守公司章程B

依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金C

除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股D

必須參加每次的股東大會13、優(yōu)先股的特征有______。A

一般無表決權(quán)

B

股息分派優(yōu)先

C

股息率固定

D

剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先14、債券票面的基本要素有_____。A

票面價值

B

償還期限

C

利率

D

發(fā)行者名稱15、影響債券償還期限的因素主要有______。A債券票面金額

B

資金使用方向

C

市場利率變化

D

債券變現(xiàn)能力16、債券的性質(zhì)可以表述為______。A

屬于有價證券

B

是一種真實資本

C

是債權(quán)的表現(xiàn)

D

是所有權(quán)憑證17、債券的特征有______。A

償還性

B

安全性

C

流動性

D

收益性18、按記息方式分類，債券可以分為______。A單利債券

B

復(fù)利債券

C

累進利率債券

D

貼現(xiàn)債券19、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時全部償清。這種償還方式屬于______。A

期中償還

B

展期償還

C

全額償還

D

部分償還20、債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在______方面。A

權(quán)利

B

目的

C

期限

D

收益和風(fēng)險21、公債與其他債券相比，有以下特點_______。A

流通性強

B

收益穩(wěn)定

C

免稅待遇

D

安全性高22、國債按資金用途可以分為______。A

赤字債券

B

建設(shè)債券

C

特種國債

D

戰(zhàn)爭債券23、1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有_______。A

國庫券

B

財政債券

C

國家重點建設(shè)債券

D

保值公債24、______是不能流通轉(zhuǎn)讓的。A

基本建設(shè)債券

B

保值債券

C

財政債券

D

特種債券25、公司債券作為公司為籌措資金而公開負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為______。A

契約性

B

優(yōu)先性

C

風(fēng)險性

D

股權(quán)性26、______不屬于抵押證券。A

信用公司債

B

不動產(chǎn)抵押公司債

C

收益公司債

D

保證公司債27、債券是一種_______。A

真實資本

B

虛擬資本

C

有價證券

D

收益憑證28、契約型基金的當(dāng)事人有______。A

管理人

B

托管人

C

投資者

D

證券公司29、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為________。A

市場利率下降，基金收益下降B

市場利率上升，基金收益下降C市場利率上升，基金收益上升D市場利率下降，基金收益上升30、決定基金運作費率高低的因素有______。A

基金規(guī)模

B

基金風(fēng)險

C

基金表現(xiàn)

D

最低投資額31、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是______。A

較高收益

B

分散風(fēng)險

C

專家管理

D

規(guī)模效益32、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于______。A

資金的性質(zhì)不同B

投資者的地位不同C

基金的營運依據(jù)不同D基金單位的價格決定依據(jù)不同33、匯率風(fēng)險大致可分為______。A

升水風(fēng)險

B

貼水風(fēng)險

C

商業(yè)性風(fēng)險

D

金融性風(fēng)險34、可轉(zhuǎn)換證券的要素有______。A

轉(zhuǎn)換利率

B

轉(zhuǎn)換比例

C

轉(zhuǎn)化價格

D

轉(zhuǎn)換期限35、期貨價格的特點是______。A

預(yù)期性

B

隱秘性

C

連續(xù)性

D

權(quán)威性36、金融期貨的功能主要有______。A

投資功能

B

套期保值功能

C

籌資功能

D

價格發(fā)現(xiàn)功能37、認(rèn)股權(quán)證的三要素是______。A

認(rèn)股期限

B

認(rèn)股價格

C

認(rèn)股時間

D

認(rèn)股數(shù)量38、存托憑證的優(yōu)點為______。A

市場容量大

B

發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低

C

避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求

D

利息率較低39、可轉(zhuǎn)化證券的特點為______。A

市價變動頻繁

B

可轉(zhuǎn)換成普通股

C

有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限

D

持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換40、金融商品的基本特性為_____。A

同質(zhì)性

B

多樣性

C

價格的易變性

D

耐久性41、一般而言______是證券發(fā)行的主體。A

政府

B

企業(yè)

C

居民

D

金融機構(gòu)42、會員制的證券交易所一般設(shè)立_____等機構(gòu)。A

會員大會

B

董事會

C

理事會

D

監(jiān)察委員會43、證券交易所的管理制度包括______幾個方面。A

對證券上市公司的管理B

對證券交易行為的管理C

對場內(nèi)證券交易商的管理D

對投資者的管理44、非系統(tǒng)風(fēng)險包括______等。A

信用風(fēng)險

B

經(jīng)營風(fēng)險

C

購買力風(fēng)險

D

財務(wù)風(fēng)險45、股息的具體形式包括_____。A

建業(yè)股息

B

負(fù)債股息

C

現(xiàn)金股息

D

財產(chǎn)股息46、證券交易所的會員大會的職權(quán)包括______。A

制定和修改證券交易所章程B

選舉和罷免會員理事C

審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告D

審定對會員的接納47、證券公司的作用主要有______。A

媒介資金供需

B

構(gòu)造證券市場

C

優(yōu)化資源配置

D

促進產(chǎn)業(yè)集中48、屬于證券服務(wù)機構(gòu)的公司有______。A

證券公司

B

證券登記結(jié)算公司

C

證券投資咨詢公司

D

保險公司49、中央登記結(jié)算公司的職能為______。A

中央登記

B

中央存管

C

中央結(jié)算

D

集中交易50、對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門有______。A

財政部

B

證券監(jiān)督管理委員會

C

人民銀行

D

證券交易所51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為______。A

代理原則

B

效率原則

C

公開、公正、公平原則

D

勤勉原則52、證券市場監(jiān)督的對象包括______。A

證券發(fā)行人

B

證券投資者

C

上市公司

D

證券中介機構(gòu)53、在信息披露時的基本要求為______。A

全面性

B

真實性

C

時效性

D

公正性54、證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事_____行為。A

、向客戶提供買賣股票的咨詢B、代理委托人從事證券投資C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失D、買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用____作價出資。A

實物

B

工業(yè)產(chǎn)權(quán)

C

非專利技術(shù)

D

土地使用權(quán)56、公司合并可以采取_____和______兩種方式。A

吸收合并

B

新設(shè)合并

C

吞并合并

D

分立合并57、綜合類證券公司可以經(jīng)營______證券業(yè)務(wù)。A

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B

證券自營業(yè)務(wù)

C

證券承銷業(yè)務(wù)

D

經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)58、證券從業(yè)人員是指證券中介機構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為______。A

專業(yè)人員

B

專職人員

C

管理人員

D

執(zhí)業(yè)人員59、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人______。A

證券公司

B

信托投資公司

C

證券投資咨詢機構(gòu)

D

證券清算、登記機構(gòu)60、

證券從業(yè)人員的資格種類有______。A

證券承銷從業(yè)資格

B

證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格

C

證券自營資格

D

證券投資咨詢從業(yè)資格（三）判斷題1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。2、有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。3、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。4、間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。5、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。7、股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。8、B股是外資股。9、股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行。10、國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。12、債券具有永久性的特性。13、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。14、市場利率下跌，債券價格上升。15、無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券。16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。17、復(fù)利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。18、以發(fā)行債券來籌資是金融機構(gòu)的主動負(fù)債業(yè)務(wù)。19、所有政府發(fā)行的債券都叫國債。20、公債沒有風(fēng)險。21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。22、武士債券是外國債券。23、龍債券是外國債券。24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。25、基金的收益一定高于債券的收益。26、基金資產(chǎn)的實際持有人是基金托管人。27、契約性基金不是法人。28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。29、開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。30、開放式基金沒有固定的期限。31、開放式基金通常上市交易。32、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。33、開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。34、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。35、金融期貨交易實行逐日結(jié)算制度。36、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。37、認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。38、認(rèn)股權(quán)證的價格與剩余有效期長短成正比。39、當(dāng)市價低于認(rèn)股權(quán)證約定的價格時，認(rèn)股權(quán)證的價格為零。40、優(yōu)先股的價格波動小于相應(yīng)的普通股股票的價格波動。41、期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預(yù)期。42、備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。43、備兌憑證是期權(quán)的一種。44、每日的開盤價由證券交易所確定。45、會員大會是會員制證券交易所的決策機構(gòu)。46、系統(tǒng)性風(fēng)險是不可以回避的，但可以分散。47、股票發(fā)行的溢價部分應(yīng)記入公司的股本。48、股票股息實際上是當(dāng)年留存收益的資本化。49、美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。50、經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。51、證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。52、場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。54、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。55、基金運作費用是直接向投資者收取的。56、股票的流動性是指股票可以自由地進行交易。57、公司向其他公司投資的，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。58、公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。59、股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級人民政府的批準(zhǔn)。60、股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。61、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。62、發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。64、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。65、上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。66、行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。67、中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。68、股份公司的董事、經(jīng)理和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。69、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。證券市場基礎(chǔ)知識模