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經(jīng)紀(jì)制
B
代理制
C
做市商制
D
自助制2、______,《中華人民共和國證券法》正式實施。A
1998年7月1日
B1999年7月1日
C
1999年10月1日
D
2000年1月1日3、
融期貨證券是一種______。A
商品證券
B
憑證證券
C
資本證券
D
貨幣證券4、
有價證券是______的一種形式。A
商品證券
B虛擬資本
C
權(quán)益資本
D
債務(wù)資本5、
商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有______的憑證。A
所有權(quán)或使用權(quán)
B
租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
C
收益權(quán)或處分權(quán)D
使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)6、
資本證券主要包括______。A
股票、債券和基金證券B
股票、債券和金融期貨C
股票、債券和金融衍生證券D
股票、債券和金融期權(quán)7、
有價證券具有______,______的經(jīng)濟和法律特征。A
產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險性B
產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性C
產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險性D
產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性8、
資本市場是融通長期資金的市場,它又可以分為____________。A
股票市場和債券市場B
中長期信貸市場和證券市場C
證券市場和貨幣市場D
短期資金市場和長期資金市場9、
世界上第一家股票交易所在______成立。A
紐約
B
阿姆斯特丹
C
倫敦
D
巴黎10、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的______業(yè)務(wù)。A
政策性
B
投融資
C
保值
D
公開市場操作11、以銀行等金融機構(gòu)為中介進行融資的活動場所稱為______市場。A
資本
B
貨幣
C
間接融資
D
直接融資12、證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種______。A
證券監(jiān)督機構(gòu)
B
證券服務(wù)機構(gòu)
C
自律性組織
D
證券投資人13、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的______。A
產(chǎn)權(quán)
B
債券
C
物權(quán)
D
所有權(quán)14、記名股票和不記名股票的差別在于______。A
股東權(quán)利
B
股東義務(wù)
C
出資方式
D
記載方式15、股票的未來收益的現(xiàn)值是______。A
清算價值
B
內(nèi)在價值
C帳面價值
D
票面價值16、公司清算時每一股份所代表的實際價值是______。A
票面價值
B
帳面價值
C
清算價值
D
內(nèi)在價值17、在我國,國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)是______。A
國務(wù)院
B
國有資產(chǎn)管理部門
C
國有投資公司
D
資產(chǎn)經(jīng)營公司18、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時,能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股,稱為______。A
參與優(yōu)先股
B
累積優(yōu)先股
C
可贖回優(yōu)先股
D
股息率可調(diào)整優(yōu)先股19、股東大會是股東公司的______。A
權(quán)力機構(gòu)
B
法人代表
C
監(jiān)督機構(gòu)
D
決策機構(gòu)20、債券具有票面價值,代表了一定的財產(chǎn)價值,是一種______。A
真實資本
B
虛擬資本
C
財產(chǎn)直接支配權(quán)
D
實物直接支配權(quán)21、國際債券的記價貨幣通常是______,以便在國際資本市場籌集資金。A
外國貨幣
B
國際通用貨幣
C
本國貨幣
D
本國貨幣或外國貨幣22、債券是由______出具的。A
投資者
B
債券人
C
代理發(fā)行人
D
債務(wù)人23、債券代表其投資者的權(quán)利,這種權(quán)利稱為______。A
債券
B
資金使用權(quán)
C
財產(chǎn)支配權(quán)
D
資產(chǎn)所有權(quán)24、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于______。A
平價發(fā)行
B
溢價發(fā)行
C
折價發(fā)行
D
都不是25、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間,在債券到期時一次全部償還本金的償債方式,被稱為______。A
展期償還
B
滿期償還
C
到期償還
D
部分償還26、金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源______。A
減少
B增加
C
不變
D
都不是27、安全性最高的有價證券是____________。A
國債
B
股票
C
公司債券
D
企業(yè)債券28、債券和股票的相同點在于______。A
具有同樣的權(quán)利
B
收益率一樣
C
風(fēng)險一樣
D
都是籌資手段29、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金,交由______管理和運作。A
基金托管人
B
基金承銷公司
C
基金管理人
D
基金投資顧問30、證券投資基金反映的是______關(guān)系。A
產(chǎn)權(quán)
B
委托代理
C
債權(quán)債務(wù)
D
所有權(quán)31、證券投資基金的資金主要投向______。A
實業(yè)
B
郵票
C
有價證券
D珠寶32、封閉式基金基金單位的交易方式是______。A
贖回
B
證交所上市
C
柜臺交易
D
場外交易33、開放式基金的交易價格取決于______。A
基金總資產(chǎn)值
B
供求關(guān)系
C基金凈資產(chǎn)
D
基金單位凈資產(chǎn)值34、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定,基金管理人由______機構(gòu)擔(dān)任。A
證券公司
B保險公司
C基金管理管理公司
D
商業(yè)銀行35、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是______。A
基金投資者
B
基金管理人
C基金托管人
D
基金監(jiān)管人36、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是______。A
所有人與經(jīng)營者的關(guān)系B
經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系C
持有與托管的關(guān)系D
委托與受托的關(guān)系37、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,基金管理公司的最低實收資本為人民幣__________元。A
1000萬
B
3000萬
C
5000萬
D
一億38、率先推出外匯期貨交易,標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是_________。A
紐約證券交易所
B
芝加哥期貨交易所
C
國際貨幣市場
D
美國證券交易所39、美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的,該指數(shù)是__________。A
100與國庫券年收益率的差B
100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差C
100與國庫券年貼現(xiàn)率的差D
100與國庫券年收益率的和40、美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于_________。A
15年
B
10年
C
30年
D
20年41、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按__________價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A
市場價格
B
買入價格
C
賣出價格
D
約定價格42、看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有________的權(quán)利。A
買入
B
賣出
C
持有
D
以上都是43、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是_________。A
美式期權(quán)
B
歐式期權(quán)
C
看漲期權(quán)
D看跌期權(quán)44、認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購期限一般為________。A
2~10年
B
3~10年
C
兩周到30天
D3個月到1年45、金融期貨的交易對象是__________。A
金融商品
B
金融商品合約
C
金融期貨合約
D
金融期權(quán)46、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的__________。A
長期看漲期權(quán)
B
長期看跌期權(quán)
C
短期看漲期權(quán)
D短期看跌期權(quán)47、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實際上是一種普通股票的__________。A
長期看漲期權(quán)
B
長期看跌期權(quán)
C
短期看漲期權(quán)
D短期看跌期權(quán)48、不得進入證券交易所交易的證券商是__________。A
會員證券商
B
非會員證券商
C
會員承銷商
D
會員證券自營商49、世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是_______。A
道_____瓊斯股價指數(shù)
B
恒生指數(shù)
C
日經(jīng)指數(shù)
D
納斯達克指數(shù)50、在計算股價指數(shù)時,先計算各樣本股的個別指數(shù),再加總求算術(shù)平均數(shù),是股價指數(shù)計算方法中的___________。A
綜合法
B
計算期加權(quán)法
C
基期加權(quán)法
D
相對法51、以貨幣形式支付的股息,稱之為_______。A
現(xiàn)金股息
B
股票股息
C
財產(chǎn)股息
D
負(fù)債股息52、在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后,公司以一部分股本作為股息派發(fā),稱之為_________。A
現(xiàn)金股息
B
股票股息
C
財產(chǎn)股息
D
負(fù)債股息53、決定債權(quán)票面利率時無須考慮__________。A
投資者的接受程度B
債券的信用級別C
利息的支付方式和記息方式D
股票市場的平均價格水平54、買入債券后持有一端時間,又在債券到期前將其出售而得到的收益率為__________。A
直接收益率
B
到期收益率
C持有期收益率
D
贖回收益率55、以下那一種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險__________。A
政策風(fēng)險
B
周期波動風(fēng)險
C
利率風(fēng)險
D
信用風(fēng)險56、__________是會員制證券交易所的最高權(quán)利機構(gòu)。A
會員大會
B
理事會
C
董事會
D
監(jiān)察委員會57、根據(jù)我國《證券法》,對證券公司實行_______管理。A
分業(yè)
B混合
C
綜合
D
分類58、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的_______,單獨立戶管理。A
金融機構(gòu)
B證券公司
C
工商銀行
D
商業(yè)銀行59、證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的_______,供委托人使用。A
買賣成交報告單
B
證券買賣委托書
C
指定交易協(xié)議書
D
交割單60、證券公司管理的原則要求證券公司把________放在首位。A
流動性
B
盈利性
C
安全性
D
變現(xiàn)能力61、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機構(gòu),稱為__________。A
中央登記結(jié)算公司
B
地方登記結(jié)算公司
C
交易所
D
交易中心62、根據(jù)我國公司法的規(guī)定,股份有限公司的法定代表人是_________。A
總經(jīng)理
B
監(jiān)事長
C
董事長
D
公司內(nèi)部自定63、發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的_____A
10%
B
20%
C
30%
D
40%64、公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時,其支付的順序為______A
繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務(wù)B
清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)C
清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務(wù)D
職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)65、發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起___年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A
1
B
2
C
3
D
466、通過證券交易所的證券交易,投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的______時,繼續(xù)進行收購的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。A
20%
B
25%
C
30%
D
35%67、發(fā)行公司債券時,該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的____A
40%
B
50%
C
60%
D
70%68、證券的代銷、包銷期最長不得超過______。A
90
天
B
六個月
C
九個月
D
一年69、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的______,其于股份應(yīng)當(dāng)向社會公開募集。A
15%
B
20%
C
30%
D
35%70、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的_______。A
職業(yè)紀(jì)律
B
職業(yè)操守
C
職業(yè)規(guī)范
D
道德規(guī)范(二)多選題1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為______。A
商業(yè)匯票
B
憑證證券
C
商品證券
D
無價證券2、
未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為_______。A
非掛牌證券
B
非上市證券
C
場內(nèi)證券
D
場外證券3、有價證券按經(jīng)濟特征和法律特征劃分可以有______。A
增值性
B
收益性
C
風(fēng)險性
D
產(chǎn)權(quán)性4、
證券市場的基本經(jīng)濟功能是______。A
籌資
B
資本配置
C
企業(yè)轉(zhuǎn)制
D
資本定價5、
20世紀(jì)70年代以來,世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了______的全新特征。A
證券交易快速化
B
證券市場自由化
C
金融證券化
D
證券市場產(chǎn)業(yè)化6、
享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有______的選擇。A
行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購新發(fā)行的股票B
將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人C
不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效D
將權(quán)利向公司兌現(xiàn)7、
根據(jù)股票的定義,股票的基本要素是______。A
發(fā)行主體
B
票面金額
C
持有人
D
股份8、
無面額股票的特點是______。A
可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例B
發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活C
便于股票分割D
為股票發(fā)行價格提供依據(jù)9、
每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值,可稱為______。A
內(nèi)在價值
B
帳面價值
C
每股凈資產(chǎn)
D
股票凈值10、股票的未來收益包括______。A
股息收入
B
資本利得
C
股本增值收益
D
清算價值11、普通股票的功能有______。A
籌資功能
B
投資功能
C
投機功能
D
保值功能12、普通股股東的義務(wù)有______。A
遵守公司章程B
依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金C
除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股D
必須參加每次的股東大會13、優(yōu)先股的特征有______。A
一般無表決權(quán)
B
股息分派優(yōu)先
C
股息率固定
D
剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先14、債券票面的基本要素有_____。A
票面價值
B
償還期限
C
利率
D
發(fā)行者名稱15、影響債券償還期限的因素主要有______。A債券票面金額
B
資金使用方向
C
市場利率變化
D
債券變現(xiàn)能力16、債券的性質(zhì)可以表述為______。A
屬于有價證券
B
是一種真實資本
C
是債權(quán)的表現(xiàn)
D
是所有權(quán)憑證17、債券的特征有______。A
償還性
B
安全性
C
流動性
D
收益性18、按記息方式分類,債券可以分為______。A單利債券
B
復(fù)利債券
C
累進利率債券
D
貼現(xiàn)債券19、從債券發(fā)行日起,經(jīng)過一定寬限期后,按發(fā)行額的一定比例,陸續(xù)償還,到債券期滿時全部償清。這種償還方式屬于______。A
期中償還
B
展期償還
C
全額償還
D
部分償還20、債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在______方面。A
權(quán)利
B
目的
C
期限
D
收益和風(fēng)險21、公債與其他債券相比,有以下特點_______。A
流通性強
B
收益穩(wěn)定
C
免稅待遇
D
安全性高22、國債按資金用途可以分為______。A
赤字債券
B
建設(shè)債券
C
特種國債
D
戰(zhàn)爭債券23、1981年以來,我國發(fā)行的國債品種有_______。A
國庫券
B
財政債券
C
國家重點建設(shè)債券
D
保值公債24、______是不能流通轉(zhuǎn)讓的。A
基本建設(shè)債券
B
保值債券
C
財政債券
D
特種債券25、公司債券作為公司為籌措資金而公開負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約,其特征為______。A
契約性
B
優(yōu)先性
C
風(fēng)險性
D
股權(quán)性26、______不屬于抵押證券。A
信用公司債
B
不動產(chǎn)抵押公司債
C
收益公司債
D
保證公司債27、債券是一種_______。A
真實資本
B
虛擬資本
C
有價證券
D
收益憑證28、契約型基金的當(dāng)事人有______。A
管理人
B
托管人
C
投資者
D
證券公司29、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為________。A
市場利率下降,基金收益下降B
市場利率上升,基金收益下降C市場利率上升,基金收益上升D市場利率下降,基金收益上升30、決定基金運作費率高低的因素有______。A
基金規(guī)模
B
基金風(fēng)險
C
基金表現(xiàn)
D
最低投資額31、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具,基金所具備的明顯特點是______。A
較高收益
B
分散風(fēng)險
C
專家管理
D
規(guī)模效益32、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于______。A
資金的性質(zhì)不同B
投資者的地位不同C
基金的營運依據(jù)不同D基金單位的價格決定依據(jù)不同33、匯率風(fēng)險大致可分為______。A
升水風(fēng)險
B
貼水風(fēng)險
C
商業(yè)性風(fēng)險
D
金融性風(fēng)險34、可轉(zhuǎn)換證券的要素有______。A
轉(zhuǎn)換利率
B
轉(zhuǎn)換比例
C
轉(zhuǎn)化價格
D
轉(zhuǎn)換期限35、期貨價格的特點是______。A
預(yù)期性
B
隱秘性
C
連續(xù)性
D
權(quán)威性36、金融期貨的功能主要有______。A
投資功能
B
套期保值功能
C
籌資功能
D
價格發(fā)現(xiàn)功能37、認(rèn)股權(quán)證的三要素是______。A
認(rèn)股期限
B
認(rèn)股價格
C
認(rèn)股時間
D
認(rèn)股數(shù)量38、存托憑證的優(yōu)點為______。A
市場容量大
B
發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低
C
避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求
D
利息率較低39、可轉(zhuǎn)化證券的特點為______。A
市價變動頻繁
B
可轉(zhuǎn)換成普通股
C
有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限
D
持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換40、金融商品的基本特性為_____。A
同質(zhì)性
B
多樣性
C
價格的易變性
D
耐久性41、一般而言______是證券發(fā)行的主體。A
政府
B
企業(yè)
C
居民
D
金融機構(gòu)42、會員制的證券交易所一般設(shè)立_____等機構(gòu)。A
會員大會
B
董事會
C
理事會
D
監(jiān)察委員會43、證券交易所的管理制度包括______幾個方面。A
對證券上市公司的管理B
對證券交易行為的管理C
對場內(nèi)證券交易商的管理D
對投資者的管理44、非系統(tǒng)風(fēng)險包括______等。A
信用風(fēng)險
B
經(jīng)營風(fēng)險
C
購買力風(fēng)險
D
財務(wù)風(fēng)險45、股息的具體形式包括_____。A
建業(yè)股息
B
負(fù)債股息
C
現(xiàn)金股息
D
財產(chǎn)股息46、證券交易所的會員大會的職權(quán)包括______。A
制定和修改證券交易所章程B
選舉和罷免會員理事C
審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告D
審定對會員的接納47、證券公司的作用主要有______。A
媒介資金供需
B
構(gòu)造證券市場
C
優(yōu)化資源配置
D
促進產(chǎn)業(yè)集中48、屬于證券服務(wù)機構(gòu)的公司有______。A
證券公司
B
證券登記結(jié)算公司
C
證券投資咨詢公司
D
保險公司49、中央登記結(jié)算公司的職能為______。A
中央登記
B
中央存管
C
中央結(jié)算
D
集中交易50、對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門有______。A
財政部
B
證券監(jiān)督管理委員會
C
人民銀行
D
證券交易所51在代理買賣業(yè)務(wù)中,證券公司應(yīng)遵循的三大原則為______。A
代理原則
B
效率原則
C
公開、公正、公平原則
D
勤勉原則52、證券市場監(jiān)督的對象包括______。A
證券發(fā)行人
B
證券投資者
C
上市公司
D
證券中介機構(gòu)53、在信息披露時的基本要求為______。A
全面性
B
真實性
C
時效性
D
公正性54、證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事_____行為。A
、向客戶提供買賣股票的咨詢B、代理委托人從事證券投資C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失D、買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票55、發(fā)起人可以用貨幣出資,也可以用____作價出資。A
實物
B
工業(yè)產(chǎn)權(quán)
C
非專利技術(shù)
D
土地使用權(quán)56、公司合并可以采取_____和______兩種方式。A
吸收合并
B
新設(shè)合并
C
吞并合并
D
分立合并57、綜合類證券公司可以經(jīng)營______證券業(yè)務(wù)。A
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B
證券自營業(yè)務(wù)
C
證券承銷業(yè)務(wù)
D
經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)58、證券從業(yè)人員是指證券中介機構(gòu)中的一些特定崗位的人員,可分為______。A
專業(yè)人員
B
專職人員
C
管理人員
D
執(zhí)業(yè)人員59、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》,證券中介機構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人______。A
證券公司
B
信托投資公司
C
證券投資咨詢機構(gòu)
D
證券清算、登記機構(gòu)60、
證券從業(yè)人員的資格種類有______。A
證券承銷從業(yè)資格
B
證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格
C
證券自營資格
D
證券投資咨詢從業(yè)資格(三)判斷題1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。2、有價證券是虛擬資本的一種形式,有價格,也有價值。3、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。4、間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。5、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。6、股份有限公司發(fā)行的股票,可以為記名股票也可以為無記名股票。7、股票代表了股東對股份公司的所有權(quán),所以股票是物權(quán)證券。8、B股是外資股。9、股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行。10、國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。12、債券具有永久性的特性。13、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。14、市場利率下跌,債券價格上升。15、無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券。16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。17、復(fù)利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。18、以發(fā)行債券來籌資是金融機構(gòu)的主動負(fù)債業(yè)務(wù)。19、所有政府發(fā)行的債券都叫國債。20、公債沒有風(fēng)險。21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。22、武士債券是外國債券。23、龍債券是外國債券。24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。25、基金的收益一定高于債券的收益。26、基金資產(chǎn)的實際持有人是基金托管人。27、契約性基金不是法人。28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。29、開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。30、開放式基金沒有固定的期限。31、開放式基金通常上市交易。32、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。33、開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。34、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。35、金融期貨交易實行逐日結(jié)算制度。36、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。37、認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。38、認(rèn)股權(quán)證的價格與剩余有效期長短成正比。39、當(dāng)市價低于認(rèn)股權(quán)證約定的價格時,認(rèn)股權(quán)證的價格為零。40、優(yōu)先股的價格波動小于相應(yīng)的普通股股票的價格波動。41、期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預(yù)期。42、備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。43、備兌憑證是期權(quán)的一種。44、每日的開盤價由證券交易所確定。45、會員大會是會員制證券交易所的決策機構(gòu)。46、系統(tǒng)性風(fēng)險是不可以回避的,但可以分散。47、股票發(fā)行的溢價部分應(yīng)記入公司的股本。48、股票股息實際上是當(dāng)年留存收益的資本化。49、美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。50、經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。51、證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。52、場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。54、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。55、基金運作費用是直接向投資者收取的。56、股票的流動性是指股票可以自由地進行交易。57、公司向其他公司投資的,除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外,所累計投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。58、公司可以設(shè)立子公司和分公司,但分公司具有法人資格,而子公司則不具法人資格。59、股份有限公司的設(shè)立,必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級人民政府的批準(zhǔn)。60、股份有限公司申請其股票上市,該公司股本總額不得少于人民幣一億元。61、設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人,但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。62、發(fā)起人向社會公開募集股份,應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)承銷,簽訂承銷協(xié)議。63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。64、股票發(fā)行價格可以按票面金額,也可以超過票面金額,同樣也可以低于票面金額。65、上市公司發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件,可以向社會公開募集,也可以向原股東配售。66、行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段,約束力強。67、中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。68、股份公司的董事、經(jīng)理和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。69、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。70、提供了正確的分析,使客戶獲得收益,證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。證券市場基礎(chǔ)知識模
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