綜合練習(xí)(第5章證券法律制度)

5/5綜合練習(xí)(第5章證券法律制度)1.《證卷法》本質(zhì)上是一部（A）A.投資者權(quán)益保護(hù)法B.企業(yè)經(jīng)營(yíng)者權(quán)益保護(hù)法C.廣大公民權(quán)益保護(hù)法D.人身權(quán)益保護(hù)法。

2.廣義的證券包括三種類(lèi)型，即（B）A.實(shí)體證券、貨幣證券、資本證券B.資本證券、貨幣證券、貨物證券C.資本證券、實(shí)體證券、貨物證券D.貨物證券、實(shí)體證券、名義證券。

3.股票根據(jù)投資者的身份和購(gòu)買(mǎi)股票的幣種不同分為（D）A.國(guó)有股B.社會(huì)公眾股C.法人股D.A股、B股、H股、N股、S股等。

4.我國(guó)《證券法》調(diào)整的證券種類(lèi)為（A）。A.股票、公司債券和其他證券B.匯票、公司債券和其他證券C.支票、股票和其他證券D.期票、股票和其他證券。

5.《證券法》的公開(kāi)原則以稱信息披露原則，其核心是（D）A.實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)票據(jù)的公開(kāi)化B.實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公開(kāi)化C.實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)壟斷的公開(kāi)化D.實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

6.溢價(jià)發(fā)行是指發(fā)行人（A）A.按高于面額價(jià)格發(fā)行股票B.按低于面額價(jià)格發(fā)行股票C.按等于面額價(jià)格發(fā)行股票D.按低于市場(chǎng)價(jià)格發(fā)行股票。

7.發(fā)行公司債券（B）A.必須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)B.必須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)審批C.必須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院財(cái)政部審批D.必須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院民政部審批。

8.證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(zhǎng)（C）A.不得超過(guò)100天B.不得超過(guò)60天C.不得超過(guò)90天D.不得超過(guò)30天。

9.應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)向社會(huì)開(kāi)發(fā)行的證券票面總值為（C）。A.超過(guò)人民幣4000萬(wàn)元B.超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元C.超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元D.超過(guò)人民幣6000萬(wàn)元。

10.股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份（A）。A.自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓B.自公司成立之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.自公司成立之日起4年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

11.股份有限公司申請(qǐng)股票上市必須符合下列條件，即（C）A.公司股本總額不少于人民幣4000萬(wàn)元B.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元C.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

D.公司股本總額不少于人民幣2000萬(wàn)元。

12.上市終止是上市證券喪失了在證券交易所（B）。A.繼續(xù)交費(fèi)的資格B.斷續(xù)掛牌的資格C.繼續(xù)收費(fèi)的資格D.繼續(xù)買(mǎi)入的資格。

二、多項(xiàng)選擇題：

1.我國(guó)的證券法的基本目的有（ABCD）A.規(guī)范證券發(fā)行和交易行為B.保護(hù)投資者的合法權(quán)益C.維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益D.促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展E.促進(jìn)社會(huì)主義精神文明。

2.證券法的性質(zhì)體現(xiàn)為（ABCE）A.其是公法私法的融合B.其是社會(huì)本位法C.其是實(shí)體法與程序法的結(jié)合D.其是實(shí)體法與程序法的分離E.其是具有一定國(guó)際性的國(guó)內(nèi)法。

3.我國(guó)目前的資本證券類(lèi)型有（ABC）A.股票B.債券C.投資基金劵D.期票E.提單。

4.證券法的基本原則為（ABCDE）A.公平原則B.公開(kāi)原則C.公正原則D.自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則E.政府統(tǒng)一監(jiān)管與自律性管理相結(jié)合原則。

5.根據(jù)發(fā)行價(jià)格和票面金額的關(guān)系，證券發(fā)行分為（ABC）A.溢價(jià)發(fā)行B.平價(jià)發(fā)行C.折價(jià)發(fā)行D.回扣發(fā)行E.公益發(fā)行。

6.股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件有（ABDE）A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行B.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元C.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

D.公司在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為

E.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

7.屬于從事證券交易受限制人員的有（ABCDE）A.證券交易所從業(yè)人員B.證券公司從業(yè)人員C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員E.法律、法規(guī)禁止參與證券交易的其他人員。

8.公司申請(qǐng)公司債券上市交易必須符合的條件有（ABC）A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元C.公司申請(qǐng)其債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

D.公司債券的期限為2年以上

E.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣4000萬(wàn)元。

9.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券上市應(yīng)經(jīng)過(guò)以下程序（ABCD）A.上市申請(qǐng)B.審核C.公告D.掛牌交易E.交手續(xù)費(fèi)。

10.上市公司終止通常有兩類(lèi)，即（AB）。A.自動(dòng)終止B.法定事由終止C.人為原因終止D.不可抗力終止E.交易終止。

11.《公司法》規(guī)定上市公司暫停上市的四種法定事由為（ABCE）。A.公司資本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化B.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或?qū)ω?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載

C.公司有重大違法行為

D.公司有輕微虧損

E.公司最近3年連續(xù)虧損。

12.構(gòu)成內(nèi)幕交易須符合下列條件，即（ABC）。A.須是知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員B.掌握內(nèi)幕信息C.從事內(nèi)幕交易D.從事內(nèi)幕的審計(jì)E.從事內(nèi)幕的監(jiān)督。

13.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所是（ABC）。A.法人B.依法設(shè)立的法人C.不以營(yíng)利為目的的法人D.事業(yè)單位E.國(guó)家機(jī)關(guān)。

1.證券法本質(zhì)上是“投資者權(quán)益保護(hù)法”。（√）投資者的資金是證券市場(chǎng)的源泉，是證券市場(chǎng)賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，證券法對(duì)投資者合法權(quán)的保護(hù)具有重要意義，所以說(shuō)是一部“投資者權(quán)

益保護(hù)法”。

2.證券法是實(shí)體法與程序法的結(jié)合。（√）證券法既對(duì)證券市場(chǎng)中主體的實(shí)體權(quán)利與義務(wù)有明確的規(guī)定，又對(duì)這些主體實(shí)現(xiàn)其權(quán)利和履行其義務(wù)的程序和步驟作了相應(yīng)的規(guī)定，所以其融實(shí)體

法和程序法于一身的性質(zhì)非常鮮明。。

3.金融債券是由政府依法發(fā)行的債券。（×）金融債券是由銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)依法發(fā)行的債券。

4.溢價(jià)發(fā)行就是按高于面額的價(jià)格發(fā)行股票。（√）溢價(jià)發(fā)行就是以高于票面金額的價(jià)格發(fā)行股票，這可使公司以較少的股份籌集到較多的資金，還可降低籌資成本。

5.注冊(cè)制與核準(zhǔn)制是完全對(duì)立的兩種證券發(fā)行審核體制。（×）注冊(cè)制注重公開(kāi)原則，核準(zhǔn)制注重實(shí)質(zhì)管理原則。二者并非完全對(duì)立，將二者有機(jī)結(jié)合起來(lái)，則可有效彌補(bǔ)各自的不足，

達(dá)到相得益彰的結(jié)果。

6.證券包銷(xiāo)分為全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)。（√）證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式，有全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)

兩種形式。

7.世界證券交易所有兩種形式：公司制與會(huì)員制。（√）證券交易所是指依法設(shè)立的，提供證券集中交易場(chǎng)所的組織。世界各國(guó)的證券交易所有公司制和會(huì)員制兩種形式。

8.證券公司是我國(guó)證券市場(chǎng)中的主要中介機(jī)構(gòu)。（√）證券公司是指依法設(shè)定從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是我國(guó)證券市場(chǎng)中的重要中介機(jī)構(gòu)，其在指導(dǎo)企業(yè)改制、推薦企業(yè)股票上市、

促進(jìn)一級(jí)市場(chǎng)發(fā)展和活躍二級(jí)市場(chǎng)交易等方面起著重要的作用。

四、問(wèn)答題：

1.簡(jiǎn)述證券法的性質(zhì)與基本原則。

答：證券法的性質(zhì)：（1）證券法的公法與私法之融合法（2）證券法是社會(huì)本位法（3）證券法是實(shí)體法與程序法之結(jié)合（4）證券法是具有一定國(guó)際性的國(guó)內(nèi)法。

證券法的基本原則：（1）公開(kāi)、公平、公正原則；（2）自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則；（3）政府統(tǒng)一監(jiān)管自律性管理相結(jié)合原則。

2.簡(jiǎn)述證券發(fā)行審核制度。

答：證券發(fā)行審核制度主要有兩種方式：一是注冊(cè)制，二是核準(zhǔn)制。

3.簡(jiǎn)述股票發(fā)行和上市條件。

答：股票發(fā)行條件為：（1）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；（2）具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好；（3）最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為；（4）經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。股票上市的條件為：（1）股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元（3）公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總額的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上（4）公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

4.簡(jiǎn)述債券發(fā)行和上市條件。

答：債券發(fā)行條件為：（1）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元；（2）累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%；（3）最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息；（4）籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；（5）債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平；（6）國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。債券上市的條件：（1）公司債券的期限為1年以上；（2）公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元；（3）公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

5.簡(jiǎn)述股票暫停和終止上市的條件。

答：股票暫停上市的條件：（1）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；（2）公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?zhèn)€虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；（3）公司有

重大違法行為；（4）公司最近3年連續(xù)虧損；（5）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。終止股票上市的條件：（1）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；（2）公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正；（3）公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；（4）公司解散或者被宣告破產(chǎn)；（5）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

6.簡(jiǎn)述證券承銷(xiāo)方式。

答：證券承銷(xiāo)根據(jù)責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)的不同，可分為代銷(xiāo)和包銷(xiāo)兩種方式。

7.簡(jiǎn)述上市公司持續(xù)性信息公開(kāi)。

答：上市公司持續(xù)性信息公開(kāi)：（1）證券發(fā)行和上市時(shí)的信息公開(kāi)（2）定期信息公開(kāi)（3）臨時(shí)信息公開(kāi)（4）信息公開(kāi)的基本規(guī)則（5）違反信息披露規(guī)定的法律責(zé)任。

8.簡(jiǎn)述我國(guó)《證券法》規(guī)定的禁止的交易行為種類(lèi)。

答：禁止的交易行為包括：（1）內(nèi)幕交易（2）操縱證券價(jià)格（3）欺詐客戶及其他禁止行為。

9.簡(jiǎn)述證券交易所的特征、功能與職責(zé)。

答：證券交易所的特征：（1）證券交易所是法人；（2）證券交易所是依法設(shè)立的法人；（3）證券交易所是不以營(yíng)利為目的的法人。基本功能：（1）創(chuàng)造連續(xù)性的市場(chǎng)；（2）形成公平的交易價(jià)格；（3）維護(hù)市場(chǎng)交易秩序；（4）分散投資風(fēng)險(xiǎn)。職責(zé)為：（1）公布行情；（2）采取技術(shù)性停牌和臨時(shí)停市措施；（3）交易監(jiān)控和監(jiān)督上市公司；（4）制定規(guī)則。

10.簡(jiǎn)述設(shè)立證券公司的條件。

答：設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法、違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；（3）有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本；（4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員且有證券從業(yè)資格；（5）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；（6）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

11.簡(jiǎn)述國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理的職責(zé)。

答：其職責(zé)包括：（1）依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；（2）依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理；（3）依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；（4）依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；（5）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開(kāi)情況；（6）依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（7）依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

五、案例分析題：

1.張某為某證券公司公關(guān)部負(fù)責(zé)人，由于工作關(guān)系，經(jīng)常掌握一些股票價(jià)格漲落的情況。按照公司業(yè)務(wù)規(guī)定，工作人員掌握的信息不得向外泄露或?yàn)樽约褐\利益。一次偶然的機(jī)會(huì)，李某獲悉了公司董事們對(duì)股市的分析預(yù)測(cè)。李某將預(yù)測(cè)結(jié)果告訴了其丈夫宋某。宋某因此購(gòu)買(mǎi)了4000股飛樂(lè)股份公司的股票。數(shù)月后，飛樂(lè)股份股價(jià)大幅上揚(yáng)，宋某賣(mài)出股票，獲利6000余元。請(qǐng)問(wèn)：宋某的收入是合法收入嗎？為什么？

答：不是，參看教材有關(guān)內(nèi)幕交易部分。證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息的行為稱作內(nèi)幕交易。

2.某股份公司在滬布交易所臨近收盤(pán)時(shí)通過(guò)4個(gè)A字頭的個(gè)人賬戶進(jìn)行連續(xù)交易，以不轉(zhuǎn)讓證券所有權(quán)的方式虛假買(mǎi)賣(mài)，以抬高本公司股票的價(jià)格，致使該公司股票當(dāng)日收盤(pán)價(jià)比前日上漲102%。此后1個(gè)月中，該公司證券部先后動(dòng)用資金近2000