作業(yè)指導(dǎo)書雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)全套文件匯編

X/X安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建立安全風(fēng)險分級管控和隱患排查

治理雙重預(yù)防機(jī)制作業(yè)指導(dǎo)書2019.01.01制定 2019.05.20實(shí)施XXX有限公司XXX-2019目錄TOC\o"1-5"\h\z范圍 4規(guī)范性引用文件 4術(shù)語和定義 4風(fēng)險 4可接受風(fēng)險 4重大風(fēng)險 4危險源 4危險源辨識 4風(fēng)險評估 4風(fēng)險分級 4風(fēng)險分級管控 4風(fēng)險控制措施 5風(fēng)險信息 5雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè) 5工作要求 5文件體系要求 5雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)手冊 5雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)細(xì)則 5雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)實(shí)施指南 5基本要求 5組織有力，高效運(yùn)行 5全員參與，分級負(fù)責(zé) 5自主建設(shè)，持續(xù)改進(jìn) 5系統(tǒng)規(guī)范，融合深化 6激勵約束，重在落實(shí) 6工作目標(biāo) 6工作程序和內(nèi)容 6成立工作機(jī)構(gòu) 7人員培訓(xùn) 7策劃與準(zhǔn)備 7制定建設(shè)實(shí)施方案 7基礎(chǔ)資料收集 7危險源辨識 7辨識范圍 7辨識方法 8辨識要求 8風(fēng)險評估 8風(fēng)險分級 9LEC評價法（格雷厄姆評價法） 10風(fēng)險判定矩陣法 10制定風(fēng)險清單 11風(fēng)險分級管控 12管控要求 12風(fēng)險管控措施類別 12管控措施制定原則及評審 12風(fēng)險告知 12重大風(fēng)險管控措施 12繪制本公司安全風(fēng)險圖 12安全風(fēng)險四色分布圖 12作業(yè)安全風(fēng)險比較圖 13形成風(fēng)險分級管控運(yùn)行機(jī)制 13運(yùn)行效果評價 13隱患排查治理 13建立完善隱患排查治理制度 13隱患排查 13隱患治理 13評估驗(yàn)收 14信息記錄、通報和報送 14雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行評估 14持續(xù)改進(jìn) 14定期更新 14體系間的融合 147.責(zé)任要求 15建立安全風(fēng)險分級管控和隱患排查

治理雙重預(yù)防機(jī)制手冊范圍本手冊規(guī)定了本公司范圍內(nèi)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的基本要求。規(guī)范性引用文件下列文件對于本手冊的應(yīng)用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，僅注明日期的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本手冊。GB/T23694-2013風(fēng)險管理術(shù)語GB/T27921-2011風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)GB18218-2014危險化學(xué)品重大危險源辨識GB/T33000-2016本公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范GB6441-1986本公司傷亡事故分類GB/T13861-2009生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼AQ8001-2007安全評價通則術(shù)語和定義風(fēng)險生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度?？山邮茱L(fēng)險根據(jù)法律法規(guī)義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被本公司降至可容許程度的風(fēng)險。重大風(fēng)險發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險類型。危險源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。危險源辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。風(fēng)險評估包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評價的全過程。風(fēng)險分級通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評估，根據(jù)評估結(jié)果劃分等級。風(fēng)險分級管控按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。風(fēng)險控制措施本公司為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。風(fēng)險信息風(fēng)險點(diǎn)名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)以安全風(fēng)險辨識和分級管控為基礎(chǔ)，以隱患排查和治理為手段，通過強(qiáng)化安全風(fēng)險辨識和分級管控，從源頭上避免和消除事故隱患，進(jìn)而降低事故發(fā)生的可能性；通過隱患排查，針對反復(fù)多次出現(xiàn)的同類型隱患，分析其規(guī)律特點(diǎn)，查找風(fēng)險管控措施的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)而完善風(fēng)險分級管控制度。工作要求文件體系要求本公司雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作文件應(yīng)包括手冊、細(xì)則和實(shí)施指南三個層級。雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)手冊規(guī)定本公司雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作通用的要求、目標(biāo)和工作程序等。雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)細(xì)則規(guī)定本行業(yè)領(lǐng)域本公司雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作的具體任務(wù)目標(biāo)，應(yīng)對確定危險源辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險分級管控等工作程序提出具體要求，明確本行業(yè)領(lǐng)域常用的危險源辨識及風(fēng)險評估方法，以及風(fēng)險控制措施的選擇與實(shí)施。雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)實(shí)施指南根據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型本公司中雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)試點(diǎn)本公司的典型經(jīng)驗(yàn)做法，制定同類型本公司雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的工作方法、實(shí)施步驟，明確危險源劃分、風(fēng)險判定、控制措施確定和分級管控等具體原則，確定同類型本公司常用的危險源辨識方法、風(fēng)險評估方法和典型風(fēng)險控制措施，以及相關(guān)配套制度、記錄文件等，指導(dǎo)同類型本公司開展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作。基本要求組織有力，高效運(yùn)行本公司應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的雙重預(yù)防機(jī)制組織機(jī)構(gòu)，應(yīng)建立能夠保障風(fēng)險分級管控與隱患排查治理體系全過程有效運(yùn)行的管理制度。全員參與，分級負(fù)責(zé)本公司從基層操作人員到最高管理者，所有人員應(yīng)參與危險源辨識，風(fēng)險分析、評估和管控及隱患排查治理；本公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險及隱患級別，確定落實(shí)管控措施責(zé)任單位的層級，明確隱患整治要求。自主建設(shè)，持續(xù)改進(jìn)本公司應(yīng)根據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型本公司實(shí)施指南，開展符合本本公司實(shí)際的雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工

文件編制、組織實(shí)施和持續(xù)改進(jìn),作。原則上本公司應(yīng)自主完成本本公司雙重預(yù)防機(jī)制體系制度設(shè)計(jì)、獨(dú)立進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險分析和管控及隱患排查治理等工作。文件編制、組織實(shí)施和持續(xù)改進(jìn),424系統(tǒng)規(guī)范，融合深化本公司雙重預(yù)防機(jī)制應(yīng)與本公司現(xiàn)行安全管理體系緊密結(jié)合，應(yīng)在本公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、職業(yè)健康安全管理體系等安全管理體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化完善和融合，形成一體化的安全管理體系。4.2.5激勵約束，重在落實(shí)本公司應(yīng)建立完善的雙重預(yù)防機(jī)制目標(biāo)責(zé)任考核制度，形成激勵先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制。按照“全員、全過程、全方位”的原則，明確每一個崗位危險源辨識，風(fēng)險分析，落實(shí)風(fēng)險防控措施的責(zé)任，并通過評審、更新，不斷完善制度體系。5工作目標(biāo)本公司雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作主要實(shí)現(xiàn)以下工作目標(biāo):（1）建立安全風(fēng)險清單和數(shù)據(jù)庫；（2）制定重大安全風(fēng)險管控措施；（3） 設(shè)置重大安全風(fēng)險公告欄；（4） 制作崗位安全風(fēng)險告知卡；（5） 繪制本公司安全風(fēng)險四色分布圖；（6） 繪制本公司作業(yè)安全風(fēng)險比較圖；（7）建立安全風(fēng)險分級管控制度；（8） 建立隱患排查治理制度；（9） 建立隱患排查治理臺帳或數(shù)據(jù)庫；（10）制定重大隱患治理實(shí)施方案。本公司可參照圖6工作程序和內(nèi)容本公司可參照圖1所示的基本程序，逐步推進(jìn)本公司雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作。劇織與準(zhǔn)備劃分岡險尊級打庫左戀清單繪制竝I繪制竝渝患排查治理圖1本公司雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作程序圖成立工作機(jī)構(gòu)本公司應(yīng)在現(xiàn)有安全管理組織架構(gòu)基礎(chǔ)上，根據(jù)自身情況專門或合署成立雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作的內(nèi)設(shè)部門，并以本公司正式文件形式予以明確機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員工作職責(zé)。該部門牽頭組織各部門分崗位、分工種全面開展危險源辨識和風(fēng)險評估，并在本公司內(nèi)部逐步建立長效工作機(jī)制。本公司應(yīng)配備相應(yīng)的專職人員具體落實(shí)各項(xiàng)工作。在本公司自身技術(shù)力量或人員能力暫時不足的情況下，可聘請外部機(jī)構(gòu)或?qū)＜規(guī)椭_展相關(guān)工作。人員培訓(xùn)通過參加專題培訓(xùn)、本公司間交流觀摩等方式加強(qiáng)對本公司專職人員的培訓(xùn)，使專職人員具備雙機(jī)制建設(shè)設(shè)所需的相關(guān)知識和能力。通過員工三級安全教育和日常班組會議等方式組織對全體員工開展風(fēng)險意識、危險源辨識、風(fēng)險評估和防控措施等內(nèi)容的培訓(xùn)，使全體員工掌握危險源辨識和風(fēng)險評估的基本方法。策劃與準(zhǔn)備制定建設(shè)實(shí)施方案制定各本公司雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)總體實(shí)施方案及各年度實(shí)施方案，明確要實(shí)現(xiàn)的工作目標(biāo)、實(shí)施步驟及經(jīng)費(fèi)預(yù)算等?；A(chǔ)資料收集在開展危險源辨識與評估前，需要收集本公司相關(guān)資料，至少包括：相關(guān)法規(guī)、政策規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)；相關(guān)工藝、設(shè)施的法定檢測報告；詳細(xì)的工藝、裝置、設(shè)備說明書和工藝流程圖；設(shè)備試運(yùn)行方案、操作運(yùn)行規(guī)程、維修措施、應(yīng)急處置措施；工藝物料或危險化學(xué)品的理化性質(zhì)說明書；f)本本公司及相關(guān)行業(yè)事故資料。危險源辨識辨識范圍危險源辨識范圍應(yīng)包括：規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；事故及潛在的緊急情況；所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。642辨識方法對于設(shè)備設(shè)施類危險源辨識可采用安全檢查表分析（SCL）等方法；對于作業(yè)活動危險源辨識可采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法；對于復(fù)雜的工藝可采用危險與可操作性分析法（ HAZOP或類比法、事故樹分析法等方法進(jìn)行危險源辨識。643辨識要求本公司危險源辨識必須以科學(xué)的方法，全面、詳細(xì)地剖析生產(chǎn)系統(tǒng)，確定危險源存在的部位、存在的方式、事故發(fā)生的途徑及其變化的規(guī)律，并予以準(zhǔn)確描述。a）對于設(shè)施、部位、場所、區(qū)域類，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則。示例：如儲罐區(qū)、裝卸站臺、消防控制室、消防水池、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。b）對于操作及作業(yè)活動，應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)的作業(yè)活動。示例：動火、進(jìn)入有限空間等特殊作業(yè)活動。c） 辨識危險源也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。d） 在辨識過程中，充分考慮分析“三種時態(tài)”和“三種狀態(tài)”下的危險有害因素，分析危害出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或故障模型。備注：“三種時態(tài)”是指過去時態(tài)、現(xiàn)在時態(tài)、將來時態(tài)。過去時態(tài)主要是評估以往殘余風(fēng)險的影響程度，并確定這種影響程度是否屬于可接受的范圍；現(xiàn)在時態(tài)主要是評估現(xiàn)有的風(fēng)險控制措施是否可以使風(fēng)險降低到可接受的范圍；將來時態(tài)主要是評估計(jì)劃實(shí)施的生產(chǎn)活動可能帶來的風(fēng)險影響程度是否在可接受的范圍。“三種狀態(tài)”是指人員行為和生產(chǎn)設(shè)施的正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)。人員行為和生產(chǎn)設(shè)施的正常狀態(tài)即正常生產(chǎn)活動，異常狀態(tài)是指人的不安全行為和生產(chǎn)設(shè)施故障，緊急狀態(tài)是指將要發(fā)生或正在發(fā)生的重大危險，如設(shè)備被迫停運(yùn)、火災(zāi)爆炸事故等。6.5風(fēng)險評估本公司可以根據(jù)自身實(shí)際情況選用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險評估方法，表 1列出了一些常用的評估方法及其適用范圍。表1常用風(fēng)險評估方法評估方法評估目的適用范圍定性或定量可提供的評估結(jié)果事故原因事故頻率/概率事故后果風(fēng)險分級安全檢查表法危害分析、風(fēng)險等級設(shè)備設(shè)施管理活動定性不能不能不能不能頭腦風(fēng)暴法危害分析、事故原因設(shè)備設(shè)施管理活動定性提供不能提供不能因果分析圖法（魚刺圖法）危害分析、事故原因設(shè)備設(shè)施管理活動定性提供不能提供不能情景分析法危害分析、事故原因設(shè)備設(shè)施管理活動定性提供不能提供不能預(yù)先危險性分析法危害分析、風(fēng)險等級項(xiàng)目的初期階段、維修、改擴(kuò)建、變更定性提供不能提供提供

定性或定量可提供的評估結(jié)果評估方法評估目的適用范圍事故原因事故頻率/概率事故后果風(fēng)險分級事故樹分析法事故原因、事故概率已發(fā)生的和可能發(fā)生的事故、事件定量提供提供不能概率分級故障類型及影響分析法故障原因、影響程度、風(fēng)險等級設(shè)備設(shè)施系統(tǒng)定性提供提供提供事故后果分級危險與可操作性研究法偏離原因、后果及其對系統(tǒng)的影響復(fù)雜工藝系統(tǒng)定性提供提供提供事故后果分級風(fēng)險矩陣法風(fēng)險等級設(shè)備管理及人員管理半定量不能提供提供提供作業(yè)活動風(fēng)險評估法風(fēng)險等級作業(yè)活動半定量提供提供提供提供作業(yè)條件危險性分析法風(fēng)險等級作業(yè)活動半定量不能提供提供提供人員可靠性分析方法人員失誤人員行為定量提供提供不能不能危險度評價法風(fēng)險等級裝置單兀和設(shè)備定量不能不能不能提供道化學(xué)公司火災(zāi)、爆炸危險指數(shù)評價法火災(zāi)爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險等級化工類工藝過程定量不能不能提供提供ICI公司蒙德火災(zāi)、爆炸、毒性指標(biāo)法火災(zāi)爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險等級化工類工藝過程定量不能不能提供提供易燃、易爆、有毒重大危險源評價法火災(zāi)爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險等級化工類工藝過程定量不能不能提供提供事故后果模擬分析方法事故后果區(qū)域及設(shè)施定量不能提供提供提供選取風(fēng)險評估方法時應(yīng)根據(jù)評估的特點(diǎn)、 具體條件和需要，針對評估對象的實(shí)際情況和評估目標(biāo),經(jīng)認(rèn)真分析比較后選用。必要時，可選用幾種評估方法對同一評估對象進(jìn)行評估，互相補(bǔ)充、互為驗(yàn)證，以提高評估結(jié)果的準(zhǔn)確性。6.6風(fēng)險分級本公司可根據(jù)實(shí)際情況，選擇適用的風(fēng)險評估方法，依據(jù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)對本本公司的安全風(fēng)險進(jìn)行有效的分級。為使本公司風(fēng)險分級工作相對統(tǒng)一，便于各級政府和有關(guān)部門掌握轄區(qū)內(nèi)重大風(fēng)險分布，對存在重大風(fēng)險的本公司進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管，切實(shí)落實(shí)遏制重特大事故的目標(biāo)任務(wù)，按照重點(diǎn)關(guān)注事故后果和暴露人群的基本工作思路，推薦采用LEC評價法（格雷厄姆評價法）、風(fēng)險矩陣法等方法對危險源進(jìn)行風(fēng)險分級，確定安全風(fēng)險等級。從高到低依次劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四級，分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。661LEC評價法（格雷厄姆評價法）該方法用與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價風(fēng)險大小，這三種因素分別是：（likelihood ，事故發(fā)生的可能性） 、E（exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和 C（consequenee,發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分