煤礦技改建設(shè)項目管理制度

PAGE51/NUMPAGES51昌吉菏澤騰達(dá)煤業(yè)有限公司煤礦技改建設(shè)項目治理制度二零一三年九月目錄TOC\o"1-3"\h\z第一章技改項目建設(shè)、施工、監(jiān)理治理制度3第二章技改工程生產(chǎn)治理制度7第三章技改工程質(zhì)量治理制度8第四章圖紙會審技術(shù)交底制度12第五章工程變更治理方法...13第六章財務(wù)治理制度16第七章物資采購治理制度17第八章隱蔽工程驗收制度19第九章預(yù)結(jié)算治理制度20第十章工程項目竣工驗收制度21第十一章合同治理制度23第十二章招投標(biāo)治理制度24第十三章檔案資料治理制度26第十四章事故隱患排查制度31第十五章技改安全問責(zé)制度34第十六章安全大檢查制度38第十七章安全治理經(jīng)濟(jì)處罰制度39技改項目建設(shè)、施工、監(jiān)理治理制度技改建設(shè)單位：昌吉菏澤騰達(dá)煤業(yè)有限公司施工單位：福建華星建設(shè)有限公司監(jiān)理單位：新疆天陽建筑工程監(jiān)理有限公司技改建設(shè)、施工、監(jiān)理三方在建設(shè)施工過程中均負(fù)有重要的安全責(zé)任，要切實做到“各盡其責(zé)、緊密配合，齊抓共管、不留漏洞”，構(gòu)建有效的安全治理保障體系，確保建設(shè)安全順利進(jìn)行。一、技改建設(shè)單位安全治理責(zé)任

技改建設(shè)單位是項目的投資者、組織者，嚴(yán)格落實技改建設(shè)單位的安全責(zé)任和法人安全責(zé)任是項目建設(shè)施工中最要緊、最有效的安全保障。項目技改建設(shè)單位必須履行技改建設(shè)單位的安全治理職能，承擔(dān)技改建設(shè)方安全治理責(zé)任。

1技改建設(shè)單位法人或要緊負(fù)責(zé)人對項目技改建設(shè)安全全面負(fù)責(zé)，必須建立技改建設(shè)項目治理機(jī)構(gòu)，要設(shè)通風(fēng)、安全、技術(shù)、調(diào)度、機(jī)電、基建等專業(yè)治理部門，配足專職安全員、專業(yè)技術(shù)人員等，保障技改建設(shè)單位項目治理機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)作。

2要建立健全各專業(yè)治理部門崗位安全責(zé)任制，明確每人每月入井跟班次數(shù)，并加強(qiáng)監(jiān)督，認(rèn)真考核，嚴(yán)格獎懲。

3負(fù)責(zé)技改項目建設(shè)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)治理，科學(xué)組織施工，合理安排建設(shè)工期，嚴(yán)禁片面追求速度而忽視安全的現(xiàn)象發(fā)生。

4要嚴(yán)格實行招投標(biāo)制，嚴(yán)把施工、監(jiān)理隊伍準(zhǔn)入關(guān)，不具備資質(zhì)或能力的施工、監(jiān)理隊伍不得進(jìn)入，不具備安全施工條件的單位工程不得開工。

5負(fù)責(zé)施工單位人員入場培訓(xùn)和施工、監(jiān)理人員的備案及治理工作，嚴(yán)禁施工單位使用未經(jīng)培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格的人員上崗，嚴(yán)禁不具備相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理人員上崗。

6負(fù)責(zé)技改施工過程中日常安全治理工作，必須做到跟班現(xiàn)場治理，及時發(fā)覺和處理技改過程中的安全隱患。

7負(fù)責(zé)雙電源供電、安全監(jiān)控和礦井通風(fēng)系統(tǒng)等基礎(chǔ)工程及系統(tǒng)的建設(shè)和維護(hù)治理，為施工單位提供良好的安全施工條件。

8負(fù)責(zé)向施工方提供符合規(guī)范要求的地質(zhì)、設(shè)計等技術(shù)資料，所提供資料必須真實、準(zhǔn)確、完整。

9負(fù)責(zé)組織制定瓦斯、水、火等重大安全技術(shù)措施和落實工作，切實加強(qiáng)采空區(qū)積水、積氣等重大安全隱患排查治理工作。10負(fù)責(zé)召開項目建設(shè)協(xié)調(diào)會、安全例會，負(fù)責(zé)按合同支付工程款和施工安全費(fèi)，嚴(yán)禁少提或不提取安全費(fèi)的現(xiàn)象發(fā)生。

二、施工單位安全主體責(zé)任

施工單位是礦井施工安全的直接責(zé)任人，對施工安全負(fù)主體責(zé)任。嚴(yán)格落實施工單位、隊組、施工人員的安全責(zé)任，是項目技改建設(shè)施工中最關(guān)鍵、最直接、最有效的安全保障，是從源頭上加強(qiáng)施工安全的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

1施工單位必須具備相應(yīng)的資質(zhì)和裝備，必須建立項目施工治理機(jī)構(gòu)，設(shè)立安全、工程技術(shù)、質(zhì)量等專業(yè)治理部門，要有專人、專門的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)施工區(qū)域的“一通三防”工作和日常安全治理工作。

2要配齊專業(yè)技術(shù)人員、安全人員及特種作業(yè)人員，配備相應(yīng)的辦公設(shè)施和安全裝備，治理、技術(shù)人員能滿足安全施工和編制技術(shù)安全措施、作業(yè)規(guī)程的需要。

3必須配備專職安全員，安全員負(fù)責(zé)對安全施工進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督檢查，發(fā)覺安全問題、隱患后，要及時向項目負(fù)責(zé)人和安全治理機(jī)構(gòu)報告，對違章指揮、違章操作行為立即制止。

4落實施工人員培訓(xùn)制度，實行全員培訓(xùn)，其中新工人安全培訓(xùn)教育不得低于一個月、入場安全培訓(xùn)教育不得低于一周，嚴(yán)禁未經(jīng)培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格及不具備差不多安全知識的人員上崗。

5必須建立健全和嚴(yán)格落實施工安全措施、作業(yè)規(guī)程以及崗位、作業(yè)人員的安全責(zé)任制度，做到責(zé)任到人、責(zé)任到崗，并加強(qiáng)監(jiān)督，認(rèn)真考核，嚴(yán)格獎懲。

6加強(qiáng)和規(guī)范現(xiàn)場安全治理和精細(xì)化治理，強(qiáng)化班組安全基礎(chǔ)工作，規(guī)范工人操作細(xì)節(jié)，實行質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，嚴(yán)格貫徹執(zhí)行規(guī)范規(guī)定、安全標(biāo)準(zhǔn)和安全措施，堅持不懈地進(jìn)行現(xiàn)場安全檢查治理和反“三違”工作。

7建立和落實班前安全碰頭會制度、安全旬（周）例會制度、安全績效考核獎罰制度等。

8嚴(yán)禁中標(biāo)的施工單位將工程轉(zhuǎn)包，一經(jīng)發(fā)覺要立即清退。技改建設(shè)單位按照上述要求對施工單位進(jìn)行全面檢查，不符合要求的要立即停止施工，該整改的整改，該清退的清退。三、監(jiān)理單位安全監(jiān)理責(zé)任

工程監(jiān)理單位是受建設(shè)方托付，代表建設(shè)方進(jìn)行項目監(jiān)理的專業(yè)隊伍，在項目建設(shè)過程中要規(guī)范監(jiān)理行為，強(qiáng)化安全監(jiān)理責(zé)任。

1監(jiān)理單位必須依照施工安全需要配足安全監(jiān)理人員。

2監(jiān)理人員必須具備相應(yīng)資質(zhì)及安全、專業(yè)技術(shù)知識和監(jiān)理能力，經(jīng)培訓(xùn)持證上崗。

3要建立健全安全監(jiān)理制度、監(jiān)理人員安全監(jiān)理責(zé)任制度、安全監(jiān)理方案、安全監(jiān)理實施細(xì)則，并嚴(yán)格落實、認(rèn)真考核。規(guī)范監(jiān)理技術(shù)資料治理，安全監(jiān)理資料要定期存檔，妥善保管。

4要參加安全技術(shù)措施和專項施工方案等審查會和建設(shè)單位組織的安全專項檢查。

5負(fù)責(zé)日常的安全監(jiān)理工作，按規(guī)定實施旁站監(jiān)理，對所監(jiān)理工程的施工安全負(fù)監(jiān)理責(zé)任。

6監(jiān)理人員必須及時制止違規(guī)施工作業(yè)行為。

7負(fù)責(zé)核查施工設(shè)備合格證件、安全標(biāo)志、安全防護(hù)措施和施工材料檢驗等是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求，對證照不全的設(shè)備、不合格的材料不得用于工程，對防護(hù)措施不完善的不得施工。

8負(fù)責(zé)對施工單位自查情況進(jìn)行抽查，對發(fā)覺的各類安全隱患，及時通知施工單位，并督促其立即整改，情況嚴(yán)峻的，監(jiān)理單位應(yīng)及時報告建設(shè)單位并要求施工單位進(jìn)行停工整改。

技改工程生產(chǎn)治理制度依照礦井的實際情況，為了更好地對技改工程進(jìn)行治理和協(xié)調(diào)，順利完成礦井技改工程達(dá)到安全高效的目標(biāo)，特制定以下治理規(guī)定。一、依照礦井技改工程的工期要求，有公司成立技改領(lǐng)導(dǎo)小組，組長為礦長，組員為各相關(guān)副總師以上領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在生產(chǎn)技術(shù)科，由其下達(dá)技改工程月度、季度和年度的生產(chǎn)指標(biāo)，月度生產(chǎn)指標(biāo)在礦井月度作業(yè)打算會上通過后，以作業(yè)打算的形式下發(fā)到施工單位和公司各部門。二、各部門依照技改工程作業(yè)打算，積極組織，保證完成任務(wù)指標(biāo)，確保安全生產(chǎn)。三、由生產(chǎn)技術(shù)科負(fù)責(zé)落實，對技改工程組織不力造成遲遲不能開工、進(jìn)度緩慢、推遲工期的，經(jīng)礦井技改領(lǐng)導(dǎo)組和生產(chǎn)技術(shù)科組織分析，依照具體情況考核公司相關(guān)單位，以及各施工單位和其它相關(guān)部門或個人1000-10000元。四、生產(chǎn)技術(shù)科調(diào)度室每日組織召開一次技改工程協(xié)調(diào)會，協(xié)調(diào)、解決改擴(kuò)建工程組織過程中出現(xiàn)的各種擋受問題。五、工作中發(fā)覺的問題和需要協(xié)調(diào)解決的問題要及時匯報礦分管領(lǐng)導(dǎo)和生產(chǎn)技術(shù)科，及時與有關(guān)部門和單位協(xié)商解決。六、生產(chǎn)過程中，各業(yè)務(wù)部門按礦的各種安全生產(chǎn)治理規(guī)定對施工單位進(jìn)行治理，對違反規(guī)定的，要嚴(yán)格考核。各種考核要符合礦規(guī)定，月底報到生產(chǎn)技術(shù)科。七、每月的工程量由生產(chǎn)技術(shù)科和監(jiān)理負(fù)責(zé)驗收、工程質(zhì)量由礦領(lǐng)導(dǎo)、生產(chǎn)技術(shù)科、安全科和監(jiān)理檢查驗收，每月最后一天，報到生產(chǎn)技術(shù)科，每推遲一天考核1000元。技改工程質(zhì)量治理制度技改工程質(zhì)量是礦井安全生產(chǎn)的關(guān)鍵，為了確保技改工程建設(shè)期間的工程質(zhì)量，實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)高進(jìn)，特制定工程質(zhì)量治理制度。一、工程質(zhì)量必須堅持從原材料把關(guān)、從工序抓起的原則。建立施工單位自檢、監(jiān)理單位全程監(jiān)督和礦生產(chǎn)技術(shù)科抽查及月末驗收三位一體的質(zhì)量保證體系。二、原材料進(jìn)場驗收制度1、原材料指鋼筋、水泥、黃沙、石子、錨桿、樹脂藥卷、炸藥、雷管、速凝劑等。2、原材料進(jìn)場必須由綜合辦和監(jiān)理工程師驗收簽字，驗收結(jié)果書面報生產(chǎn)技術(shù)科。3、驗收內(nèi)容:鋼筋、水泥、錨桿、樹脂藥卷、炸藥、雷管、速凝劑要緊檢查生產(chǎn)廠家資質(zhì)、產(chǎn)品合格證、標(biāo)號。鋼筋出廠驗收報告，錨桿長度、直徑及材質(zhì)，水泥存放期、安定性，藥卷有效期，黃沙、石子要緊檢查含雜質(zhì)情況。4、驗收不符合的產(chǎn)品和材料要堅決更換不得使用，造成的損失由施工單位負(fù)責(zé)，由此延誤的工期不得順延。三、施工單位自查自糾制度1、施工單位是工程質(zhì)量的第一責(zé)任者，施工單位要按照井巷工程質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)制定行之有效的質(zhì)量保證體系。自查自糾質(zhì)量治理制度有施工單位在施工組織設(shè)計中詳細(xì)編制，經(jīng)建設(shè)單位會審批準(zhǔn)后執(zhí)行。2、工程質(zhì)量必須從最基層班組抓起，從每個環(huán)節(jié)，每道工序抓起，做到及時發(fā)覺及早糾正，把質(zhì)量事故消滅在萌芽之中。為此，建議施工單位制定工程質(zhì)量與定額單價掛鉤的工資分配政策。3、為了搞好每班的工程質(zhì)量，要求施工單位每班設(shè)專職質(zhì)量驗收員，會同班長、跟班隊長共同對本班工程質(zhì)量負(fù)責(zé)，本班工程質(zhì)量完成情況，安全、質(zhì)量情況以報表的格式認(rèn)真填寫并簽字后報監(jiān)理單位和生產(chǎn)技術(shù)科。做到發(fā)覺問題及時處理。4、施工單位每周要對工程質(zhì)量進(jìn)行一次自檢或互檢，檢查結(jié)果和整改意見經(jīng)項目經(jīng)理簽字后以書面形式報監(jiān)理、生產(chǎn)技術(shù)科。四、監(jiān)理單位全過程監(jiān)督制度1、為確保工程質(zhì)量，特托付新疆天陽建筑監(jiān)理有限公司對礦技改工程實行全過程監(jiān)督。2、全過程監(jiān)督包括：對施工圖紙、施工組織設(shè)計、工程質(zhì)量、施工安全、巷道定位、設(shè)備安裝、原材料進(jìn)場、總工期、總投資、工程變更、隱蔽工程以及施工的每個環(huán)節(jié)，每道工序?qū)嵭腥^程現(xiàn)場監(jiān)督。3、監(jiān)理單位派駐工地的監(jiān)理人員必須深入現(xiàn)場對每個環(huán)節(jié)，每道工序嚴(yán)格把關(guān)，施工前期，每天留住工地的監(jiān)理人員許多于3人，隨著工程全面鋪開陸續(xù)增加，關(guān)鍵環(huán)節(jié)和關(guān)鍵工序必須監(jiān)理工程師現(xiàn)場跟班。監(jiān)理人員每班都要認(rèn)真填寫監(jiān)理記錄報生產(chǎn)技術(shù)科。對不合格的工序除立即返工還要對責(zé)任人給予適當(dāng)?shù)奶幜P。4、跟班監(jiān)理人員必須對打眼放炮、安裝錨桿、澆注混凝土、噴射混凝土等關(guān)鍵工序進(jìn)行全過程監(jiān)督，對單位工程混凝土強(qiáng)度必須做壓力試驗，強(qiáng)度達(dá)不到設(shè)計要求堅決返工。對安裝的錨桿要進(jìn)行拉拔力和扭矩力的檢查，不合格者必須補(bǔ)打。對由于炮眼布置不合理或裝藥量不當(dāng)造成的超挖或欠挖必須處理。上述造成的損失由施工單位負(fù)責(zé)，延誤的工期不得順延。五、礦月末驗收制度1、月度工程質(zhì)量驗收于每月25日進(jìn)行。2、工程質(zhì)量驗收依據(jù)文件：《煤礦井巷工程質(zhì)量評定標(biāo)準(zhǔn)》，《錨桿、噴射混凝土支護(hù)技術(shù)規(guī)范》，《一般混凝土拌合物性能試驗方法》，《一般混凝土力學(xué)性能試驗方法》，《混凝土強(qiáng)度檢驗評定標(biāo)準(zhǔn)》等。3、月度工程質(zhì)量驗收由礦領(lǐng)導(dǎo)、生產(chǎn)技術(shù)科、安全科、機(jī)電工區(qū)、監(jiān)理參加，分管副總負(fù)責(zé)。工程質(zhì)量驗收后由分管工程師、監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)填寫工程質(zhì)量驗收評定表，有驗收人員簽字經(jīng)專業(yè)分管副總審查簽字后報財務(wù)部作為月底結(jié)算依據(jù)。4、月底工程質(zhì)量驗收獎罰規(guī)定：以單項工程考核，工程質(zhì)量達(dá)到全優(yōu)不獎不罰，不合格，各分管領(lǐng)導(dǎo)可對施工單位處以1000元至10000元的罰款，交于財務(wù)部執(zhí)行。5、關(guān)于不合格的工程質(zhì)量待施工單位處理后重新組織驗收，損失和工期由施工方自負(fù)。六、竣工驗收制度1、工程竣工，首先由施工單位提交工程竣工驗收報告，監(jiān)理及生產(chǎn)技術(shù)科接到報告后2日內(nèi)進(jìn)行竣工驗收。2、竣工驗收由礦領(lǐng)導(dǎo)，生產(chǎn)技術(shù)科、安全科、機(jī)電工區(qū)、監(jiān)理參加，生產(chǎn)技術(shù)科填寫工程質(zhì)量驗收表，由驗收人員簽字、經(jīng)專業(yè)分管副總審查簽字后送計財部，作為竣工結(jié)算的依據(jù)。3、竣工驗收結(jié)果工程質(zhì)量達(dá)不到合同約定標(biāo)準(zhǔn)時，一次性罰款20000元，并限期處理。4、竣工驗收的同時由施工單位向生產(chǎn)技術(shù)科移交測量資料、地質(zhì)資料、質(zhì)量驗收資料以及隱蔽工程資料。有監(jiān)理單位提交竣工監(jiān)理報告。七、其他1、生產(chǎn)技術(shù)科、監(jiān)理工程師以及參加檢查人員要熟悉驗收評級標(biāo)準(zhǔn)，掌握驗收方法。2、要求施工單位和監(jiān)理單位在開工前預(yù)備工程質(zhì)量驗收所需的各種報表，購置驗收所需的工具和儀表。圖紙會審技術(shù)交底制度列入技改建設(shè)投資打算的工程項目，開工前必須進(jìn)行圖紙會審。施工圖會審由總工牽頭，分管副總、生產(chǎn)技術(shù)科、安全科、施工、監(jiān)理等相關(guān)部門共同參加。1、設(shè)計院施工圖紙應(yīng)在工程開工前一月提交礦。由礦負(fù)責(zé)發(fā)送給施工單位、監(jiān)理，接到圖紙三天內(nèi)進(jìn)行圖紙熟悉，七天內(nèi)完成會審，十五天內(nèi)由生產(chǎn)技術(shù)科按會審意見修訂完成。2、圖紙會審程序：（1）設(shè)計院對技改建設(shè)項目進(jìn)行技術(shù)交底及施工中必須注意的事項進(jìn)行講明。（2）施工單位、礦等有關(guān)部門針對圖紙設(shè)計中的問題進(jìn)行提問，設(shè)計院給予解答，需要修改的，設(shè)計院提出變更意見。（3）圖紙會審?fù)戤吅?，形成圖紙會審記錄，并由與會各單位代表簽字。（4）圖紙會審記錄作為施工圖設(shè)計的補(bǔ)充文件。是技術(shù)檔案中不可缺少的一部分，施工圖設(shè)計一經(jīng)審定，不得隨意變更。3、圖紙會審后，由基建部負(fù)責(zé)將圖紙會審記錄在發(fā)送有關(guān)單位，并建立一項一檔，妥善保管。4、單位工程和重點分部分項工程施工圖紙的會審，由總工程師負(fù)責(zé)組織，分管副總、生產(chǎn)技術(shù)科、安全科、監(jiān)理單位、施工單位要緊負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人參加，必要時邀請相關(guān)專家參加，對涉及設(shè)備制造商的工程項目，設(shè)備制造商應(yīng)參會，會審人員要簽署審查意見。施工圖紙會審?fù)戤吅?，由礦負(fù)責(zé)形成會審記錄，并由參會人員簽字。5、單位工程和重點分部分項工程施工圖技術(shù)交底，由生產(chǎn)技術(shù)科、設(shè)計院進(jìn)行技術(shù)交底，監(jiān)理單位、施工單位相關(guān)部門參加。其他施工圖紙技術(shù)交底由礦生產(chǎn)技術(shù)科負(fù)責(zé)組織實施。所有的技術(shù)交底會議，必須做好會議紀(jì)要。工程變更治理方法依照招標(biāo)文件和建設(shè)工程治理的法律、法規(guī)，結(jié)合項目的特點，特制定本制度。一、屬于工程變更的范圍1、合同內(nèi)容數(shù)量的變更2、任何工作內(nèi)容的質(zhì)量或其它特性的改變3、任何部分工程的標(biāo)高、位置和（或）尺寸的改變4、任何工作的刪減，但交由他人實施的除外5、工程承包范圍以外的任何附加工作6、實施工程的順序或時刻安排的改變二、工程變更的程序1、包括：設(shè)計院對原設(shè)計存在的缺陷提出變更、本礦提出的變更、監(jiān)理單位提出的變更、施工單位提出的變更等四項，由礦生產(chǎn)技術(shù)科上報，組織監(jiān)理單位、施工單位對設(shè)計變更文件的必要性、經(jīng)濟(jì)性和施工的可操作性進(jìn)行評估，經(jīng)同意后，各方簽署“工程設(shè)計變更單”，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)《工程變更通知單》。三、變更的評估應(yīng)包括的內(nèi)容1、確定工程變更項目的必要性。2、確定工程變更項目與原工程項目施工上類似程度和難易程度。3、確定工程變更項目的工程量。4、確定工程變更的單價或總價。5、確定工程變更對工期的阻礙。四、工程變更的審核確定及實施過程工程變更依照項目的實施時期一般分為：設(shè)計變更和施工變更兩個方面。依照變更內(nèi)容的不同，設(shè)計變更又能夠分為：1.設(shè)計缺陷變更；2.礦改變項目功能或標(biāo)準(zhǔn)而進(jìn)行的深化設(shè)計變更。施工變更依照內(nèi)容的不同則分為：1.施工條件的變更；2.施工工藝的變更；3.材料改變的變更等。依照工程變更的不同類型，在工程變更的審核確定及實施過程當(dāng)中執(zhí)行以下的規(guī)定：1、當(dāng)發(fā)生設(shè)計缺陷的變更時，本礦生產(chǎn)技術(shù)科上報設(shè)計院，要嚴(yán)格審查變更的緣故。假如是因為設(shè)計者設(shè)計本身的緣故而造成的變更，則變更的費(fèi)用要由設(shè)計方承擔(dān)。同時建設(shè)單位要及時和設(shè)計方溝通，嚴(yán)格操縱類似變更的出現(xiàn)。假如是因為設(shè)計外部資料不符所造成的工程變更，則要嚴(yán)格追查資料不符的緣故和責(zé)任單位及責(zé)任人，由責(zé)任單位負(fù)責(zé)該部分的變更費(fèi)用。因為該部分變更的費(fèi)用一般都比較大，因此本礦生產(chǎn)技術(shù)科要嚴(yán)格審查外部資料的準(zhǔn)確性，建立專門的審查檔案。2、礦改變項目功能或標(biāo)準(zhǔn)而進(jìn)行的深化設(shè)計變更一般所占變更費(fèi)用的比例最大，因此一定要依照投資標(biāo)準(zhǔn)而進(jìn)行準(zhǔn)確地審核，在方案的確定時一定要考慮原有施工條件的利用，盡量做到省時經(jīng)濟(jì)。變更方案確定以后，本礦生產(chǎn)技術(shù)科要組織監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計單位進(jìn)行專題研究，最后形成方案簽字后報審批。3、在施工過程中當(dāng)施工條件發(fā)生變化而產(chǎn)生變更時，本礦生產(chǎn)技術(shù)科要依據(jù)合同嚴(yán)格推斷該施工條件是否因為合同工期的延誤而產(chǎn)生；或者該施工條件是否是因為其他非客觀因素造成。審核清晰變更的緣故后，按照變更產(chǎn)生的緣故分清責(zé)任方，由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)的變更費(fèi)用。如遇到客觀緣故而產(chǎn)生的施工條件的變更時，生產(chǎn)技術(shù)科要組織監(jiān)理單位、施工單位共同研究新的施工方案以應(yīng)對出現(xiàn)的不同施工條件的變化并上報，盡量將變更的費(fèi)用降到最低。4、在施工中施工工藝改變而產(chǎn)生變更時，生產(chǎn)技術(shù)科要組織監(jiān)理單位、施工單位對變更的緣故進(jìn)行分析。審核清晰變更的緣故后，按照變更產(chǎn)生的緣故分清責(zé)任方，由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)的變更費(fèi)用。如采納新工藝而產(chǎn)生變更費(fèi)用時，要做好新工藝和舊工藝的對比方案。對比方案要從性能、經(jīng)濟(jì)效益、安全等多方面綜合考慮選擇最合適的施工工藝。新工藝的施工方案對比選擇要建立相應(yīng)的檔案。5、出現(xiàn)材料代換或者是采納新材料時，生產(chǎn)技術(shù)科一定要建立齊全的資料，并對新材料的經(jīng)濟(jì)效益等做出比較。在辦理變更簽證時，各方一定要把原采納的材料和更換后的材料的數(shù)量、價格、規(guī)格標(biāo)示清晰。6、在辦理零星工程及臨時用工的變更簽證時，要明確工程的地點及產(chǎn)生的緣故。所有的零星工程變更簽證必須以工程量的形式準(zhǔn)確反映，不得以人工的形式辦理。所有的臨工變更簽證要注明用工的數(shù)量，要比較準(zhǔn)確地描述工作的范圍和工作的內(nèi)容。五、工程變更的實施監(jiān)督1、確認(rèn)變更是否己全部實施，評價完成效果如何，嚴(yán)格按規(guī)范和合同要求進(jìn)行工序驗收。2、若原設(shè)計圖已實施部分發(fā)生變更，則應(yīng)標(biāo)明已施工部位和完成情況、工程拆除情況等，做好工程變更施工過程中的現(xiàn)場資料收集工作，包括材料使用、設(shè)備配置、人員安排等。3、做好變更施工對工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全及文明施工的跟蹤和動態(tài)分析工作，以減少變更費(fèi)用。財務(wù)治理制度為進(jìn)一步規(guī)范本礦技改財務(wù)治理制度，保證技改工作的順利進(jìn)行，依照《中華人民共和國會計法》、財政部《差不多建設(shè)財務(wù)治理規(guī)定》和實際情況，特制定如下治理制度。一、認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家在財經(jīng)方面的統(tǒng)計、政策、法律、法規(guī)制度和財務(wù)制度。二、差不多建設(shè)資金要專戶治理，專賬核算，?？顚Ｓ?。1、按要求依據(jù)投資打算申請開設(shè)差不多建設(shè)資金賬戶（賬套）；2、按照差不多建設(shè)項目設(shè)置建設(shè)資金專賬，核算每一個項目的建設(shè)成本和交付使用資產(chǎn)情況；3、按規(guī)定設(shè)置獨立的財務(wù)治理機(jī)構(gòu)或指定專人負(fù)責(zé)財務(wù)工作并保持人員的相對穩(wěn)定，財務(wù)人員應(yīng)具有會計從業(yè)資格；4、嚴(yán)格按批復(fù)的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模使用基建資金。嚴(yán)格執(zhí)行各項費(fèi)用的開支標(biāo)準(zhǔn)和范圍，防止挪用、擠占國家資金。三、合理使用差不多建設(shè)經(jīng)費(fèi)1、嚴(yán)格監(jiān)督基建資金的使用情況，對資金來源、投資使用和資金完成的三個時期，認(rèn)真做好日常的會計核算、記賬、報賬工作。必須做到手續(xù)完備、內(nèi)容充實、數(shù)字真實準(zhǔn)確、賬目清晰、按期報賬；2、技改財務(wù)人員必須嚴(yán)格執(zhí)行財經(jīng)紀(jì)律，愛護(hù)資金的完整與安全；4、按照國家財務(wù)制度的規(guī)定，認(rèn)真編制憑證及月報、季報、年終計算，做到報表及時、數(shù)字真實、內(nèi)容完整、實事求是；5、認(rèn)真審核原始憑證，對違反財經(jīng)制度，不真實和不符合技改開支范圍與標(biāo)準(zhǔn)的票據(jù)一律拒絕報賬。物資采購治理制度為了加強(qiáng)礦技改的經(jīng)營、財務(wù)治理，規(guī)范采購工作流程，進(jìn)一步提升公司采購工作效率，使之更好的為礦技改施工提供物資供應(yīng)保障，依照公司建設(shè)進(jìn)展的實際需要，特制定本制度。1、礦自購物資由綜合辦設(shè)立專職采購人員和治理人員，應(yīng)當(dāng)具備與其從事的采購工作相適應(yīng)的政治素養(yǎng)、專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，綜合辦嚴(yán)格遵守礦的各種治理制度、采購治理流程，本著服務(wù)礦基建的宗旨，忠于職守，廉潔自律。2、礦財務(wù)部門負(fù)責(zé)對礦的所有采購合同進(jìn)行審核、監(jiān)督，保證礦所有經(jīng)濟(jì)行為的合理性和經(jīng)濟(jì)性。綜合辦負(fù)責(zé)對采購打算上報審批，確保采購行為的合理和采購資金的落實。3、收集礦所需的物資、設(shè)備采購需求，編制各期采購打算，上報財務(wù)科審批資金并執(zhí)行。4、按時完成各期采購打算和零星采購打算，保質(zhì)保量、及時準(zhǔn)確地為基建施工提供采購服務(wù)，并就供應(yīng)的物資的質(zhì)量、數(shù)量、品種規(guī)格、價格、交貨期等要素及時征求施工單位的意見，改進(jìn)不足。5、積極參與大宗物資采購及招標(biāo)工作，并提交合理化建議。6、采購合同的簽訂：初步確定供應(yīng)商和待采購物資、設(shè)備的市場價格后，綜合科應(yīng)及時組織和相關(guān)供應(yīng)商開展關(guān)于采購物資、設(shè)備的價格談判，簽訂采購意向合同、協(xié)議。綜合科將采購合同、協(xié)議以及采購打算報審核，經(jīng)事前審計、確認(rèn)其合法、經(jīng)濟(jì)后，報財務(wù)負(fù)責(zé)人審批、簽字許可后，和相關(guān)供應(yīng)商簽訂正式采購合同、協(xié)議。7、簽訂采購合同、協(xié)議的原則和注意事項自主、自愿，平等協(xié)商是簽訂采購合同協(xié)議的差不多原則。簽訂采購合同、協(xié)議的注意事項為：合同、協(xié)議的條款、內(nèi)容以及履行方式等必須符合法律規(guī)范。合同、協(xié)議的規(guī)定必須符合礦的利益，或與礦的利益沒有抵觸。

合同、協(xié)議的履行條件及履行方式必須具有完整性和可操作性，幸免不確定的法律和經(jīng)濟(jì)責(zé)任的糾紛。隱蔽工程驗收制度1、隱蔽工程是指工程項目建設(shè)過程中，施工圖紙以外不可預(yù)見的被下一道工序所覆蓋，不能直接看到的分項工程。2、隱蔽工程完工前48小時施工單位必須通知生產(chǎn)技術(shù)科，并預(yù)備好相應(yīng)的驗收資料，礦提早24小時通知監(jiān)理，組織驗收。3、基建部接到發(fā)生隱蔽工程的通知后，必須及時組織有關(guān)部門到施工現(xiàn)場確定處理方案，核實工程量。超過24小時，施工單位有權(quán)進(jìn)行實施，其發(fā)生費(fèi)用應(yīng)予以認(rèn)可。4、隱蔽工程處理方案必須符合礦工程治理規(guī)定及設(shè)計規(guī)范要求，不得虛意增加工程量和擴(kuò)大隱蔽范圍。5、隱蔽工程方案一經(jīng)確定，必須及時通知生產(chǎn)技術(shù)科、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位。6、隱蔽工程處理方案下達(dá)后，礦生產(chǎn)技術(shù)科、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位在治理上要按施工圖內(nèi)工程治理方法執(zhí)行，隱蔽工程完成，由生產(chǎn)技術(shù)科組織進(jìn)行驗收合格后，驗收人員進(jìn)行簽字，方可進(jìn)行下道工序。7、關(guān)于總承包工程，隱蔽工程中出現(xiàn)的工程量增加，一律不得增加投資。預(yù)結(jié)算治理制度一、工程預(yù)算1、工程項目的預(yù)算原則上由生產(chǎn)技術(shù)科依照會審后的施工圖進(jìn)行編制。審核后報財務(wù)部審批。2、礦內(nèi)部建立預(yù)算審批、復(fù)核制約機(jī)制。預(yù)算經(jīng)財務(wù)人員審核后，由財務(wù)科長復(fù)核報礦長批準(zhǔn)。上報審批的預(yù)算，建立臺帳。3、結(jié)轉(zhuǎn)工程預(yù)算?？缒甓裙こ桃勒张鷾?zhǔn)預(yù)算的工程量和材料用量核減上年度已完工程量和材料用量的余額進(jìn)行編制，其中定額子目和取費(fèi)必須和批準(zhǔn)預(yù)算保持一致，由礦編制并在每年一季度審批。4、工程預(yù)算審批復(fù)核時刻暫行規(guī)定：單位工程100萬元以上，審批時刻為7天，復(fù)核時刻3天。單位工程50－100萬元以上，審批時刻為5天，復(fù)核時刻2天。單位工程50萬元以下，審批時刻為2天，復(fù)核時刻1天。二、工程結(jié)算1、工程結(jié)算實行按合同和核準(zhǔn)進(jìn)度結(jié)算的原則。原則上采納月度結(jié)算的方法，月度報量結(jié)算由施工單位編制，經(jīng)建設(shè)單位、監(jiān)理單位審核簽章后報基建部門審批?？⒐そY(jié)算憑單位工程竣工驗收合格證書進(jìn)行編制，竣工結(jié)算原則上在工程項目竣工驗收合格后一個月內(nèi)完成。2、礦內(nèi)部工程結(jié)算執(zhí)行結(jié)算審批、復(fù)核和建立臺帳機(jī)制。3、結(jié)算中單項材差、取費(fèi)及定額套用執(zhí)行礦現(xiàn)行規(guī)定及合同約定。4、礦審批的結(jié)算作為技改項目財務(wù)上帳和付款的依據(jù)。工程項目竣工驗收制度為了搞好工程竣工驗收，明確驗收程序和驗收人員的職責(zé)，切實把好工程效益的最后一道關(guān)，特制訂工程項目竣工驗收制度。即單位工程竣工驗收制度。一、竣工驗收要依據(jù)以下內(nèi)容通過審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的安全專篇、初步設(shè)計、施工圖和合同、設(shè)備技術(shù)講明書、施工過程中的設(shè)計變更單、現(xiàn)行施工驗收規(guī)范、主管部門有關(guān)審批、修改、調(diào)整意見等。二、組織領(lǐng)導(dǎo)及參加部門工程項目即單位工程竣工驗收由集團(tuán)公司、礦生產(chǎn)技術(shù)科、安全、施工、監(jiān)理、調(diào)度、機(jī)電、財務(wù)、綜合等相關(guān)部門參加。集團(tuán)公司接到礦單位工程竣工報告一個月內(nèi)組織驗收。三、驗收議程1、由礦對工程項目的建設(shè)概況向驗收組進(jìn)行介紹，要緊包括以下內(nèi)容：（1）設(shè)計情況：包括設(shè)計單位、設(shè)計的要緊內(nèi)容和重大變更等。（2）施工情況：包括施工單位、開竣工時刻、采取的要緊施工工藝。重大變更（包括設(shè)計變更、工程更改及隱蔽工程等）及重大事項處理記錄。（3）項目投資：包括批準(zhǔn)概（預(yù)）算、合同價款、結(jié)算和可能工程總造價。（4）初步驗收情況通報：包括要緊工程質(zhì)量、系統(tǒng)運(yùn)行情況、和要緊指標(biāo)監(jiān)測情況等。（5）剩余工程及其安排。2、與會人員現(xiàn)場檢查驗收進(jìn)行專業(yè)分組，針對工程的具體情況，按照施工驗收規(guī)范和評定標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行檢查，并詳細(xì)記錄。3、集中講評（1）由各組長進(jìn)行統(tǒng)一講評，對驗收中提出的問題，拿出處理意見，并提出最終驗收結(jié)果。（2）施工單位就驗收人員提出的問題進(jìn)行表態(tài)。（3）集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行總結(jié)定論。4、依照講評意見寫出驗收紀(jì)要，原則上由礦負(fù)責(zé)落實，按期完成。落實意見與紀(jì)要一并作為竣工驗收資料歸檔保存。通過驗收形成竣工驗收合格證書，并由驗收人員簽字。5、凡未完成設(shè)計、紀(jì)要要求的一律不得交付使用，不簽證竣工驗收證書，不得辦理竣工結(jié)算。合同治理制度一、總則技改建設(shè)項目在確立承建單位后，必須簽訂商務(wù)（技術(shù)）合同。否則不得進(jìn)入施工和開展業(yè)務(wù)。商務(wù)（技術(shù)）合同簽訂綜合辦承辦。二、合同簽訂1、簽訂合同必須具備以下條件：（1）施工或承攬單位差不多確定。（2）投資打算差不多下達(dá)或投資差不多落實。（3）合同價款或結(jié)算方式差不多確定。（4）項目前期預(yù)備包括立項、可研及初步設(shè)計差不多審定。2、簽訂原則（1）認(rèn)真審核承建(攬)單位的資質(zhì)。（2）嚴(yán)格合同條款審查。堅持企業(yè)利益不受損害原則和平等互利互惠的原則。3、簽訂程序經(jīng)綜合辦審核后，報財務(wù)部審定，主管領(lǐng)導(dǎo)批示，總法律顧問簽字，最后加蓋合同專用章。三、合同的治理1、商務(wù)（技術(shù)）合同簽字蓋章后，具備法律效應(yīng)。發(fā)包方與承建方必須嚴(yán)格按照合同約定履行各自的義務(wù)。2、礦要跟蹤合同的履行情況，定期對合同履行情況進(jìn)行檢查通報，并將有關(guān)要求事項及時反饋給集團(tuán)公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。3、礦要明確專人，按項目、單位、工期、投資、價款支付方法等設(shè)立專項臺帳。招投標(biāo)治理制度凡納入技改建設(shè)治理的工程建設(shè)項目，其施工、設(shè)備及主材采購必須通過招投標(biāo)方式擇優(yōu)選擇承攬單位。招投標(biāo)工作由礦綜合辦負(fù)責(zé)組織實施、礦領(lǐng)導(dǎo)參與。一、招標(biāo)的差不多條件1、工程項目總承包。（1）完成項目的立項和可研審批，初步設(shè)計及概算差不多審查。（2）建設(shè)資金差不多落實，投資打算差不多下達(dá)。（3）土地手續(xù)已辦完。2、單位工程招標(biāo)（1）施工圖紙等設(shè)計文件差不多審查。（2）投資在50萬元以上。（3）建設(shè)用地、規(guī)劃許可證、報建手續(xù)已辦完。（4）建設(shè)資金差不多落實。二、招標(biāo)的方式與程序1、招標(biāo)方式：分為公開招標(biāo)與邀請招標(biāo)公開招標(biāo)：是指招標(biāo)人以招標(biāo)公告的方式邀請不特定的法人或其他組織招投標(biāo)。邀請招標(biāo)：是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)。邀請招標(biāo)必須經(jīng)政府部門批準(zhǔn)。2、招標(biāo)程序（1）招標(biāo)單位即代理機(jī)構(gòu)的選擇。嚴(yán)格按照《差不多建設(shè)工程項目治理方法》選擇。（2）屬于公開招標(biāo)的，采納在網(wǎng)上或政府指定地點公布招標(biāo)公告的方法。屬于邀請招標(biāo)的，經(jīng)代理機(jī)構(gòu)與業(yè)主共同協(xié)商后由代理機(jī)構(gòu)發(fā)出邀請書。（3）由礦負(fù)責(zé)對投標(biāo)單位進(jìn)行篩選，并進(jìn)行實地勘察。要緊了解投標(biāo)報名企業(yè)狀況、實力、業(yè)績等。（4）由代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制招標(biāo)文件，經(jīng)礦審核后，發(fā)送報名竟標(biāo)單位。（5）需要編制標(biāo)底的由招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，經(jīng)業(yè)主審核后密封。（6）確定招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組和評標(biāo)專家。招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組設(shè)正付組長，成員由代理方與業(yè)主共同組成。評標(biāo)專家一般為5人以上單數(shù)。由兩部分構(gòu)成，一是代理機(jī)構(gòu)專家?guī)祀S機(jī)抽選人員，二是礦指定人員。其比例為3：2，應(yīng)在開標(biāo)前確定。（7）開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)，確定中標(biāo)單位。在投標(biāo)單位述標(biāo)完成和答疑后，按照評分原則，雙方專家進(jìn)行打分。工作人員記錄各投標(biāo)單位的分值，確定中標(biāo)侯選單位（前三名）。經(jīng)招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組依照候選單位的綜合因素，確定中標(biāo)單位。由招標(biāo)單位向中標(biāo)單位發(fā)出中標(biāo)通知書。3、簽訂合同。由礦方負(fù)責(zé)，按招標(biāo)文件和中標(biāo)價進(jìn)行商務(wù)（技術(shù)）合同的簽訂。三、其它1、項目的招標(biāo)堅持公開、公正、公平的原則。2、礦方及中介代理機(jī)構(gòu)要堅守秘密的原則，嚴(yán)禁泄露標(biāo)底。否則對責(zé)任者將嚴(yán)肅處理。3、嚴(yán)禁投標(biāo)單位相互串通，擾亂正常的招投標(biāo)秩序，一經(jīng)發(fā)覺取消投標(biāo)資格。4、未盡事宜按照國家招投標(biāo)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。檔案資料治理制度一、項目文件的形成和積存項目文件產(chǎn)生于技改項目建設(shè)全過程。其形成、積存和治理應(yīng)列入項目建設(shè)打算和有關(guān)部門及人員的職責(zé)范圍、工作標(biāo)準(zhǔn)或崗位責(zé)任制。并有相應(yīng)的檢查、操縱及考核措施。二、技改項目建設(shè)各時期文件的收集及其責(zé)任1、技改項目預(yù)備時期礦各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)收集、積存和整理項目前期文件以及設(shè)備，工藝和涉外文件：勘查、設(shè)計單位負(fù)責(zé)收集、積存勘查、設(shè)計文件，并按規(guī)定向礦方檔案部門提交有關(guān)設(shè)計基礎(chǔ)資料和設(shè)計文件。2、技改項目施工時期技改項目實行總承包的。由承包單位負(fù)責(zé)其全部文件的收集、積存、整理，并匯總；項目監(jiān)理單位負(fù)責(zé)收集，積存項目監(jiān)理文件。礦托付的項目監(jiān)理單位負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查項目建設(shè)中文件收集、積存和完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)情況、審核，簽認(rèn)竣工文件。并向礦提交有關(guān)專項報告、驗證材料及其他監(jiān)理文件。3、技改項目試運(yùn)行時期礦試運(yùn)行單位負(fù)責(zé)收集、積存在生產(chǎn)技術(shù)預(yù)備試運(yùn)行中形成的文件：項目器材供應(yīng)、財務(wù)治理單位應(yīng)負(fù)責(zé)收集、積存所承擔(dān)項目的器材供應(yīng)和財務(wù)治理中形成的文件。三、收集范圍1、反映與項目有關(guān)的重要職能活動、具有查考利用價值的各種載體的文件，應(yīng)收集齊全，規(guī)入建設(shè)項目檔案。四、收集時刻各類文件應(yīng)按文件形成的先后順序或項目完成情況及時收集：引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備文件應(yīng)首先由建設(shè)單位或同意托付的承包單位登記、歸檔、再行譯校、復(fù)印和分發(fā)使用。五、技改項目文件質(zhì)量要求1、字跡清晰，圖樣清晰。圖表整潔、簽字手續(xù)完備。2、需永久、長期保存的文件不應(yīng)用易褪色的書材料（紅色墨水、純藍(lán)墨水、圓珠筆、復(fù)寫紙、鉛筆等）書寫、繪制。3、復(fù)印、打印文件及照片的字跡、線條和影像的清晰及牢固程度應(yīng)符合設(shè)計標(biāo)定質(zhì)量的要求。4、錄音、錄像文件應(yīng)保證載體的有效性。5、長期存儲的電子文件應(yīng)使用不可擦除型光盤。六、項目文件的整理1、技改項目所形成的全部項目文件在歸檔前應(yīng)依照國家有關(guān)規(guī)定，并按檔案治理的要求，由文件形成單位進(jìn)行整理。2、礦各機(jī)構(gòu)形成或收到的有關(guān)技改建設(shè)項目的前期文件、設(shè)備技術(shù)文件、竣工試運(yùn)行文件及驗收文件，應(yīng)依照文件的性質(zhì)、內(nèi)容分不按年度、項目的單項或單位工程整理3、勘查、設(shè)計單位形成的基礎(chǔ)材料和項目設(shè)計文件，應(yīng)按項目或?qū)I(yè)整理。4、施工技術(shù)文件應(yīng)按單項工程的專業(yè)，時期整理；檢查驗收記錄、質(zhì)量評定及監(jiān)理文件按單位工程整理。5、設(shè)備、技術(shù)、工藝、專利及商檢索賠文件應(yīng)由承辦單位整理；現(xiàn)場使用的譯文及安裝調(diào)試形成的非標(biāo)準(zhǔn)圖、竣工圖、設(shè)計變更、試運(yùn)行及維護(hù)中形成的文件，工程事故處理文件由施工單位整理。七、技改項目文件的組卷1、組卷要遵循項目文件的形成規(guī)律和成套性特點，保持卷內(nèi)文件的有機(jī)聯(lián)系；分類科學(xué)，組卷合理；法律性文件手續(xù)齊備，符合檔案治理要求。2、技改項目施工文件按單項工程、單位工程或裝置、時期、結(jié)構(gòu)、專業(yè)組卷：設(shè)備文件按專業(yè)、臺件等組卷；治理性文件按問題、時刻或項目依據(jù)性、基礎(chǔ)性、竣工驗收文件組卷；監(jiān)理文件按文種組卷；原材料試驗按單項工程、單位工程組卷。3、案卷及卷內(nèi)文件不重份；同一卷內(nèi)有不同保管期限的文件。該卷保管期限從長。八、案卷與卷內(nèi)文件的排列1、治理性文件按問題、時刻或重要程度排列。2、施工文件按治理、依據(jù)、施工、安裝、檢測試驗記錄、評定、驗收排列。3、設(shè)備文件按依據(jù)性、開箱驗收、隨機(jī)圖樣、安裝調(diào)試和運(yùn)行維修等順序排列。4、竣工圖按專業(yè)、圖號排列。5、卷內(nèi)文件一般文字在前，圖樣在后；譯文在前，原文在后；正件在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后。九、卷內(nèi)編目，裝訂必須符合規(guī)定要求，詳見綜合科檔案治理制度十、聲像材料整理聲像材料整理時應(yīng)附文字講明。對事由、時刻、地點、人物、作者等內(nèi)容進(jìn)行著錄。十一、項目文件的歸檔1、建設(shè)單位各機(jī)構(gòu)、各施工承包單位、監(jiān)理單位應(yīng)在建設(shè)項目完成后，將經(jīng)整理，編目后所形成的項目文件按合同協(xié)議規(guī)定的要求，向建礦綜合辦檔案治理機(jī)構(gòu)歸檔。2、依照技改建設(shè)程序和項目特點，歸檔可按時期分期進(jìn)行，也可在單項工程或單位工程完成并通過竣工驗收后于竣工驗收文件一并歸檔。3、歸檔文件應(yīng)完整、成套、系統(tǒng)。應(yīng)記述和反應(yīng)技改建設(shè)項目的規(guī)劃、設(shè)計、施工及竣工驗收的全過程；真實記錄和準(zhǔn)確反應(yīng)技改項目建設(shè)過程和竣工的實際情況，圖物相符，技術(shù)數(shù)據(jù)可靠、簽字手續(xù)完備；文件質(zhì)量應(yīng)符合項目文件質(zhì)量要求的規(guī)定。4、勘查、設(shè)計、施工及監(jiān)理需向本礦歸檔的文件，應(yīng)按國家有關(guān)檔案治理的規(guī)定要求單獨立卷歸檔。5、外文資料應(yīng)將題名、卷內(nèi)章節(jié)目錄譯成中文，經(jīng)翻譯人、審校人簽署的譯文稿與原文一起歸檔。十二、項目文件的歸檔審查施工單位在項目竣工文件收集，編制和整理后，應(yīng)依次由竣工文件的編制方、監(jiān)理部門對文件的完整、準(zhǔn)確情況和案卷質(zhì)量進(jìn)行審查或三方會審，經(jīng)建設(shè)單位礦確認(rèn)并辦理交接手續(xù)后連同審查記錄全部交礦綜合辦檔案治理機(jī)構(gòu)。十三、項目文件的歸檔時刻1、除受托付進(jìn)行項目檔案匯總整理外，各施工承包單位應(yīng)在項目實體完成后三個月內(nèi)將項目文件向建設(shè)單位歸檔；有尾工的應(yīng)在尾工完成后及時歸檔。即：在其項目鑒定、竣工后或財務(wù)決算后三個月內(nèi)歸檔，周期長的可分時期、單項歸檔。2、外購設(shè)備儀器或引進(jìn)項目的文件材料在開箱設(shè)備驗收或接收后即時登記，安裝調(diào)試后歸檔（任務(wù)結(jié)束后一周內(nèi)向上級檔案室移交）。3、電子文件的邏輯歸檔實時進(jìn)行，物理歸檔應(yīng)與紙質(zhì)文件歸檔時刻一致。4、磁帶、照片及底片、膠片、實物等形式的文件材料應(yīng)在工作結(jié)束后及時歸檔（一周內(nèi)）。5、下列文件材料應(yīng)隨時歸檔：5.1、變更、修改、補(bǔ)充的文件材料；5.2、礦內(nèi)部機(jī)構(gòu)變動和職工調(diào)動、離崗時留在部門或個人手中的文件材料；5.3、礦產(chǎn)權(quán)變動過程中形成的文件材料；5.4、其他臨時活動形成的文件材料。事故隱患排查制度1.為了貫徹“安全第一，預(yù)防為主”的方針，有效地操縱和排查重大安全隱患，保證煤礦安全基建，依照有關(guān)法律、法規(guī)，特制定本規(guī)定。2.本規(guī)定所稱的重大安全隱患，是指煤礦的生產(chǎn)、安全系統(tǒng)，安全裝備、安全設(shè)施、安全制度、安全措施不健全、不落實和違反國家、行業(yè)、企業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)定，有可能造成重大事故的隱患。3.按事故隱患的嚴(yán)峻程度、解決難易分級：事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱患是指危害和整改難度較小，發(fā)覺后能立即整改排除的隱患。重大事故隱患是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并通過一定時刻整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素阻礙致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。按事故隱患的種類分：頂板、通風(fēng)、瓦斯、煤塵、機(jī)電、運(yùn)輸、放炮、火災(zāi)、水害和其他。4.礦長是煤礦事故隱患排查第一責(zé)任者，對隱患的排查與治理工作全面負(fù)責(zé)。5.安全科室負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)事故隱患檢查、五定、分析、追究、防范措施制定，并組織排查。各負(fù)責(zé)人是本業(yè)務(wù)范圍事故隱患排查第一責(zé)任人。6.施工單位負(fù)責(zé)人、監(jiān)理單位負(fù)責(zé)人是本責(zé)任區(qū)域事故隱患排查第一責(zé)任人。7.安全科負(fù)責(zé)對各類事故隱患的查處、收集、篩選、分析、追究、反饋、復(fù)查、統(tǒng)計、上報、考核及監(jiān)督整改落實等綜合治理工作。8.每周由礦長主持召開隱患排查治理例會，研究解決本礦的重大隱患問題。施工單位發(fā)覺隱患要立即采取措施進(jìn)行解決。9.例會事故隱患排查治理內(nèi)容：（1）對前期事故隱患項目進(jìn)行落實和排查，已整改完成的事故隱患履行銷項手續(xù)，沒有整改的要查找緣故，重新履行排查手續(xù)。（2）對新發(fā)覺的事故隱患，按程度確定事故隱患等級，制定整改措施，落實項目、資金、解決時刻和相應(yīng)負(fù)責(zé)單位及責(zé)任者。10.礦每周，由礦長負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門及技術(shù)人員對事故隱患排查一次。11.各級治理人員在檢查中要按照安全生產(chǎn)的規(guī)章制度，認(rèn)真進(jìn)行檢查，及時發(fā)覺事故隱患，對現(xiàn)場發(fā)覺的事故隱患，一律填表登記，并在現(xiàn)場采取臨時措施，幸免事故的發(fā)生。12.安全科負(fù)責(zé)事故隱患的收集、篩選、分級、分類、五定、排查、復(fù)查、上報工作。13.關(guān)于一般事故隱患：當(dāng)場與隊干部認(rèn)定并簽字，落實整改措施、時刻和責(zé)任人，簽字后的事故隱患排查表，報本礦安全監(jiān)察部門，由責(zé)任工隊或責(zé)任科室負(fù)責(zé)整改落實；14.重大事故隱患報送有礦長認(rèn)定，并召集有關(guān)部門研究采取臨時預(yù)防性措施后報煤業(yè)公司安全部。15.礦長對本礦事故隱患整改全面負(fù)責(zé)，分管副職組織各業(yè)務(wù)部門進(jìn)行事故隱患整改。業(yè)務(wù)科室、科長對分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的事故隱患整改負(fù)責(zé)，必須做到項目、措施、整改時刻、責(zé)任人落實。16.事故隱患按排查規(guī)定的時刻解決后，要及時向安全科報告，經(jīng)安全科復(fù)查確認(rèn)后履行銷項手續(xù)。形成事故隱患排查、登記、篩選、上報、制定措施、整改、驗收、銷項的閉合治理體系。17.關(guān)于未按規(guī)定時刻解決的事故隱患，要查找緣故，追究責(zé)任。要全面落實“不安全不生產(chǎn)，不消除事故隱患不生產(chǎn)，無安全措施不生產(chǎn)”的原則，關(guān)于作業(yè)現(xiàn)場和環(huán)境存在的事故隱患要及時進(jìn)行處理，未處理之前，要制定切實可行的防范措施，并報有關(guān)部門審批，無措施的不得生產(chǎn)。18.安全科對事故隱患排查進(jìn)行綜合治理，統(tǒng)一上報，歸類存檔。19.安全科要按排查程度將事故按類不、級不及時通知本礦分管領(lǐng)導(dǎo)及各業(yè)務(wù)保安部門，按時組織事故隱患排查例會，并實施事故隱患整改的監(jiān)督檢查。20.每月23日前要召集有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)對查出的事故隱患進(jìn)行篩選分級，制定措施，并將重大事故隱患上報煤炭局。事故隱患在未整改之前，必須每次都報，直至事故隱患整改完成。不報事故隱患，不安排安措項目。21.每月要對隱患排查工作總結(jié)考核兌現(xiàn)一次。22.凡對事故隱患排查不認(rèn)真，整改不落實或者扯皮、推諉、頂著不辦的部門和個人，安全科應(yīng)依照情節(jié)輕重給予處罰，并依照《重大安全隱患問責(zé)制度》對責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)。因此而導(dǎo)致事故發(fā)生，要按照“事故報告和調(diào)查處理制度”和《基建安全事故問責(zé)制度》的有關(guān)規(guī)定，追究事故責(zé)任。技改安全問責(zé)制度本制度所稱技改安全問責(zé)（以下簡稱問責(zé)），是指安全生產(chǎn)責(zé)任單位負(fù)責(zé)人對本礦安全施工工作不履行或不正確履行職責(zé)，以致阻礙、貽誤安全基建工作，導(dǎo)致產(chǎn)生重大安全隱患和發(fā)生安全施工事故，造成不良社會阻礙和后果的行為，對責(zé)任單位及其負(fù)責(zé)人采取問責(zé)措施。1.凡發(fā)生一起生產(chǎn)安全死亡事故，事故單位負(fù)責(zé)人由上級主管部門實施責(zé)任追究，并按上級有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。2.安全基建問責(zé)制度遵循“公開、公平、公正”和“四不放過”（事故緣故未查明不放過、責(zé)任人未處理不放過、整改措施未落實不放過、有關(guān)人員未受到教育不放過）的原則。3.問責(zé)方式分為重大安全隱患問責(zé)和安全生產(chǎn)事故問責(zé)，對重大安全隱患產(chǎn)生單位、事故單位和責(zé)任人進(jìn)行行政問責(zé)。4.重大安全隱患認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：(1)超能力、超強(qiáng)度或超定員組織生產(chǎn)；(2)瓦斯超限作業(yè)；(3)礦井未建立瓦斯監(jiān)控系統(tǒng)，高瓦斯礦井未建立瓦斯抽采系統(tǒng)，或者瓦斯監(jiān)控系統(tǒng)不能正常運(yùn)行；(4)通風(fēng)系