2020年新版安全生產(chǎn)標準化評級辦法

煤礦安全生產(chǎn)標準化管理體系

基本要求及評分方法（試行）第1部分總則煤礦是安全生產(chǎn)的責任主體,必須建立健全煤礦安全生產(chǎn)標準化管理體系,通過樹立安全生產(chǎn)理念和目標,實施安全承諾,建立健全組織機構，配備安全管理人員，建立并落實安全生產(chǎn)責任制和安全管理制度,提升從業(yè)人員素質(zhì),開展安全風險分級管控、事故隱患排查治理,抓好質(zhì)量控制,不斷規(guī)范、持續(xù)改進安全生產(chǎn)管理,適應煤礦安全治理體系和治理能力現(xiàn)代化要求,實現(xiàn)安全發(fā)展。ー、基本條件安全生產(chǎn)標準化管理體系達標煤礦應具備以下條件,任ー項不符合的,不得參與安全生產(chǎn)標準化管理體系考核定級:.采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照齊全有效;.樹立體現(xiàn)安全生產(chǎn)“紅線意識”和“安全第一、預防為主、綜合治理”方針,與本礦安全生產(chǎn)實際、災害治理相

適應的安全生產(chǎn)理念;.制定符合法律法規(guī)、國家政策要求和本單位實際的安全生產(chǎn)工作目標;.礦長作出持續(xù)保持、提高煤礦安全生產(chǎn)條件的安全承諾,并作出表率;.安全生產(chǎn)組織機構完備（井エ煤礦有負責安全、采煤、掘進、通風、機電、運輸、地測、防治水、安全培訓、調(diào)度、應急管理、職業(yè)病危害防治等工作的管理部門；露天煤礦有負責安全、鉆孔、爆破、采裝、運輸、排土、邊坡、機電、地測、防治水、防滅火、安全培訓、調(diào)度、應急管理、職業(yè)病危害防治等工作的管理部門）,配備管理人員；煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井、水文地質(zhì)類型復雜和極復雜礦井、沖擊地壓礦井按規(guī)定設有相應的機構和隊伍；.礦長、副礦長、總工程師、副總工程師按規(guī)定參加安全生產(chǎn)知識和管理能力考核,取得考核合格證明；.建立健全安全生產(chǎn)責任制;.不存在重大事故隱患。、基本原則.突出理念引領貫徹落實“安全第一,預防為主,綜合治理”的安全生產(chǎn)方針,牢固樹立安全生產(chǎn)紅線意識,用先進的安全生產(chǎn)理念、明確的安全生產(chǎn)目標,指導煤礦開展安全生產(chǎn)工作。.發(fā)揮領導作用

領導作用是煤礦安全生產(chǎn)管理的關鍵。煤礦礦長應發(fā)揮領導表率作用,具有風險意識,實施并兌現(xiàn)安全承諾,落實安全生產(chǎn)主體責任,提供必要的機構、人員、制度、技術、資金等保障,有效推動安全生產(chǎn)標準化管理體系運行，實現(xiàn)安全管理全員參與。.強化風險意識建立風險分級管控、隱患排查治理雙重預防機制,增強煤礦礦長、總工程師等管理人員、專業(yè)技術人員風險意識，實現(xiàn)安全生產(chǎn)源頭管控,不斷推動關口前移。.注重過程控制過程控制是煤礦安全生產(chǎn)管理的核心。建立并落實管理制度,強化現(xiàn)場管理,定期開展安全生產(chǎn)檢查和管理行為、操作行為糾偏，實施安全生產(chǎn)各環(huán)節(jié)的過程控制。.依靠科技進步健全技術管理體系,開展技術創(chuàng)新,推廣先進實用技術、裝備、エ藝,優(yōu)化生產(chǎn)系統(tǒng)，推動煤礦減水平、減頭面、減人員;努力提升煤礦機械化、自動化、信息化、智能化水平,升級完善安全監(jiān)控系統(tǒng),持續(xù)提高安全保障能力。.加強現(xiàn)場管理加強崗位安全生產(chǎn)責任制落實，強化現(xiàn)場作業(yè)人員安全知識與技能的培養(yǎng)和應用,上標準崗、干標準活,實現(xiàn)崗位作業(yè)流程標準化。.推動持續(xù)改進

根據(jù)安全生產(chǎn)實際效果,強化目標導向、問題導向和結果導向,不斷調(diào)整完善安全生產(chǎn)標準化管理體系和運行機制,推動安全管理水平持續(xù)提升。三、煤礦安全生產(chǎn)標準化管理體系煤礦安全生產(chǎn)標準化管理體系包括理念目標和礦長安全承諾、組織機構、安全生產(chǎn)責任制及安全管理制度、從業(yè)人員素質(zhì)、安全風險分級管控、事故隱患排查治理、質(zhì)量控制、持續(xù)改進等8個要素。.理念目標和礦長安全承諾是指企業(yè)樹立的安全生產(chǎn)基本思想，設定的安全生產(chǎn)目標和煤礦礦長向全體職工作出的安全事項承諾。理念和目標體現(xiàn)了煤礦安全生產(chǎn)的原則和方向，用于引領和指導煤礦安全生產(chǎn)工作。礦長安全承諾主要涵蓋安全生產(chǎn)、安全投入、保障職エ權益等方面,是尊重客觀規(guī)律,依法組織生產(chǎn),落實主體責任的體現(xiàn)。由礦長作出表率，職エ實施監(jiān)督。.組織機構是指根據(jù)煤礦安全生產(chǎn)實際需要,建立健全煤礦安全生產(chǎn)的管理部門,為安全生產(chǎn)工作提供組織保障。.安全生產(chǎn)責任制及安全管理制度是指建立完善安全生產(chǎn)責任制和管理制度,明確全體從業(yè)人員的崗位職責，是開展各項工作的基本遵循。.從業(yè)人員素質(zhì)是指通過嚴格準入、規(guī)范用エ，開展安全培訓,提髙從

業(yè)人員素質(zhì)和技能,控制人的不安全行為,為煤礦安全生產(chǎn)提供人才保障。.安全風險分級管控是指對生產(chǎn)過程中發(fā)生不同等級事故、傷害的可能性進行辨識評估,預先采取規(guī)避、消除或控制安全風險的措施,避免風險失控形成隱患,導致事故。.事故隱患排查治理是指對煤礦生產(chǎn)過程中安全風險管理措施和人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全條件和管理的缺陷進行檢查、登記、治理、驗收、銷號,避免隱患導致事故。.質(zhì)量控制是指通過設定通風、地質(zhì)災害防治與測量、采煤、掘進、機電、運輸?shù)拳h(huán)節(jié)（露天煤礦為鉆孔、爆破、采裝、運輸、排土、機電、邊坡、疏干排水等環(huán)節(jié)）的質(zhì)量和工作指標,以及調(diào)度和應急管理、職業(yè)病危害防治和地面設施等方面的管理標準,規(guī)范煤礦生產(chǎn)技術、設備設施、工程質(zhì)量、崗位作業(yè)行為等方面的管理工作。.持續(xù)改進是指對管理體系運行情況的內(nèi)部自查自評和對外部檢查結果進行總結分析,評價管理體系運行情況,查找問題和隱患產(chǎn)生的原因,提出改進意見，提高體系運行質(zhì)量。煤礦安全生產(chǎn)標準化管理體系考核內(nèi)容.理念目標和礦長安全承諾?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第2部分“理念目標和礦長安全承諾”的規(guī)定。

.組織機構。考核內(nèi)容執(zhí)行本方法第3部分“組織機構”的規(guī)定。.安全生產(chǎn)責任制及安全管理制度。考核內(nèi)容執(zhí)行本方法第4部分“安全生產(chǎn)責任制及安全管理制度”的規(guī)定。.從業(yè)人員素質(zhì)?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第5部分“從業(yè)人員素質(zhì)”的規(guī)定。.安全風險分級管控?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第6部分“安全風險分級管控”的規(guī)定。.事故隱患排查治理?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第7部分“事故隱患排查治理”的規(guī)定。.質(zhì)量控制。井工煤礦:考核內(nèi)容包括通風、地質(zhì)災害防治與測量、采煤、掘進、機電、運輸、調(diào)度和應急管理、職業(yè)病危害防治和地面設施等專業(yè),考核執(zhí)行本方法第8部分“質(zhì)量控制”的有關規(guī)定。露天炭礦:考核內(nèi)容包括鉆孔、爆破、采裝、運輸、排土、機電、邊坡、疏干排水、調(diào)度和應急管理、職業(yè)病危害防治和地面設施等專業(yè),考核執(zhí)行本方法第8部分“質(zhì)量控制”的有關規(guī)定。.持續(xù)改進?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第9部分“持續(xù)改進”的規(guī)定。煤礦安全生產(chǎn)標準化管理體系評分方法.井エ煤礦安全生產(chǎn)標準化管理體系評分方法

(1)井エ煤礦安全生產(chǎn)標準化管理體系考核滿分為100分,采用各部分得分乘以權重的方式計算,各部分的權重見表1"!〇表17井エ煤礦安全生產(chǎn)標準化管理體系評分權重表序號管理要素標準分值權重(出)—■理念目標和礦長安全承諾1000.03二組織機構1000.03二安全生產(chǎn)責任制及安全管理制度1000.03四從業(yè)人員素質(zhì)1000.06五安全風險分級管控1000.15六事故隱患排查治理1000.15七量制質(zhì)控通風1000.10地質(zhì)災害防治與測量1000.08釆煤1000.07掘進1000.07機電1000.06運輸1000.05調(diào)度和應急管理1000.04職業(yè)病危害防治和地面設施1000.03八持續(xù)改進1000.05

（2）井エ煤礦安全生產(chǎn)標準化管理體系各部分在不存在重大事故隱患的前提下,按照各部分評分表進行現(xiàn)場檢查打分。（3）各部分考核得分乘以該部分權重（質(zhì)量控制部分為各專業(yè)權重）之和即為井工煤礦安全生產(chǎn)標準化管理體系考核得分,釆用式（1）計算:M=xM） （1）式中M——井エ煤礦安全生產(chǎn)標準化管理體系考核得分;Mi——理念目標和礦長安全承諾、組織機構、安全生產(chǎn)責任制及安全管理制度、從業(yè)人員素質(zhì)、安全風險分級管控、事故隱患排查治理、通風、地質(zhì)災害防治與測量、采煤、掘進、機電、運輸、調(diào)度和應急管理、職業(yè)病危害防治和地面設施、持續(xù)改進等15項的安全生產(chǎn)標準化考核得分;a,——理念目標和礦長安全承諾、組織機構、安全生產(chǎn)責任制及安全管理制度、從業(yè)人員素質(zhì)、安全風險分級管控、事故隱患排查治理、通風、地質(zhì)災害防治與測量、釆煤、掘進、機電、運輸、調(diào)度和應急管理、職業(yè)病危害防治和地面設施、持續(xù)改進等15項權重值。2,露天煤礦安全生產(chǎn)標準化管理體系評分方法

(1)露天煤礦安全生產(chǎn)標準化管理體系考核滿分為100分,釆用各部分得分乘以權重的方式計算,各部分的權重見表1-20表1-2露天煤礦安全生產(chǎn)標準化管理體系評分權重表序號管理要素標準分值權重(比)一理念目標和礦長安全承諾1000.03二組織機構1000.03二安全生產(chǎn)責任制及安全管理制度1000.03四從業(yè)人員素質(zhì)1000.06五安全風險分級管控1000.15六事故隱患排查治理1000.15七質(zhì)量控制鉆孔1000.03爆破1000.07采裝1000.07運輸1000.08排土1000.05機電1000.05邊坡1000.05疏干排水1000.03調(diào)度和應急管理1000.04職業(yè)病危害防治和地面設施1000.03

序號管理要素標準分值權重（ん）A持續(xù)改進1000.05（2）露天煤礦安全生產(chǎn)標準化管理體系各部分在不存在重大事故隱患的前提下,按照各部分評分表進行現(xiàn)場檢查打分。（3）各部分考核得分乘以該部分權重（質(zhì)量控制部分為各專業(yè)權重）之和即為露天煤礦安全生產(chǎn)標準化管理體系考核得分,釆用式（2）計算:N=￡（ムxN） （2）式中:N——露天煤礦安全生產(chǎn)標準化管理體系考核得分;M——理念目標和礦長安全承諾、組織機構、安全生產(chǎn)責任制及安全管理制度、從業(yè)人員素質(zhì)、安全風險分級管控、事故隱患排查治理、鉆孔、爆破、采裝、運輸、排土、機電、邊坡、疏干排水、調(diào)度和應急管理、職業(yè)病危害防治和地面設施、持續(xù)改進等17項的安全生產(chǎn)標準化考核得分;bi——理念目標和礦長安全承諾、組織機構、安全生產(chǎn)責任制及安全管理制度、從業(yè)人員素質(zhì)、安全風險分級管控、事故隱患排查治理、鉆孔、爆破、采裝、運輸、排土、機電、邊坡、疏干排水、調(diào)度和應急管理、職業(yè)病危害防治和地面設施、持續(xù)改進等17項權重值。

（4）在考核評分中,如缺項,可將該部分的加權分值,平均折算到其他部分中去,折算方法如式（3）：10010〇ー尸10010〇ー尸xQ (3)式中Tー實得分數(shù);Q 加權得分數(shù);P——缺項加權分數(shù)（缺項權重值乘以100）〇第2部分理念目標和礦長安全承諾一、工作要求11理念目標制定煤礦安全生產(chǎn)理念和目標,向全體職エ公示,形成安全生產(chǎn)共同愿景,用于指導和引領安全生產(chǎn)各項工作。(1)樹立安全生產(chǎn)理念。安全生產(chǎn)理念應體現(xiàn)以人為本、生命至上的思想,體現(xiàn)機械化、自動化、信息化、智能化發(fā)展趨勢,體現(xiàn)煤礦職エ獲得感、幸福感、安全感的需求和主人翁地位、體面勞動、尊嚴生活的要求。煤礦應加強安全生產(chǎn)理念宣貫,使各級管理人員、職エ理解、認同并踐行本單位安全生產(chǎn)理念,并將安全生產(chǎn)理念貫穿于安全生產(chǎn)決策、管理、執(zhí)行的全過程，融會到全體職エ的具體工作中。(2)制定安全生產(chǎn)目標。結合本單位實際,制定可考核的安全生產(chǎn)目標:建立安全生產(chǎn)目標管理制度,明確各級安全目標責任人的相關職責,分解制定完成目標的工作任務,定期分析完成情況，實施目標考核;將安全生產(chǎn)目標納入年度生產(chǎn)經(jīng)營考核指標。目標內(nèi)容應結合實際提出“零死亡”“零超限”“零突出”“零透水”“零自燃”“零沖擊(無沖擊地壓事故)”等宏觀目標,以及對隱患、違章、事故的量化指標,對重大安全風險管控的效果等。.礦長安全承諾(1)承諾的實施與兌現(xiàn)。煤礦礦長每年對全體職工作出安全承諾,保障安全生產(chǎn)條件,維護職エ權益和福利。安全承諾應在顯著位置進行公示,接受職エ監(jiān)督,每年應在職エ代表大會上公開安全承諾兌現(xiàn)情況,經(jīng)職エ代表大會評議,并將評議結果納入礦長績效管理。(2)承諾的內(nèi)容。煤礦礦長安全承諾應包含但不限于:保證落實安全生產(chǎn)主體責任,保證建立健全安全生產(chǎn)管理體系，保證杜絕超能力組織生產(chǎn),保證生產(chǎn)接續(xù)正常,保證安全費用提足用好,保證礦領導帶班下井(坑),保證本人和礦領導班子成員不違章指揮,保證嚴格管控安全風險,保證如實報告重大安全風險，保證及時消除事故隱患,保證安全培訓到位,保證職エ福利待遇,保證職工合法權益，保證不加班延點，保證不遲報、漏報、謊報和瞞報事故。二、評分方法按表2T評分,總分為100分。按照所檢查存在的問題進行扣分,各小項分數(shù)扣完為止。

表27煤礦理念目標和礦長安全承諾標準化評分表項目項目內(nèi)容基本要求標準分值評分方法得分ー、安全生產(chǎn)理念(20分)理念內(nèi)容體現(xiàn)牢固樹立安全生產(chǎn)紅線意識,貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針,體現(xiàn)以人為本、生命至上的思想,體現(xiàn)機械化、自動化、信息化、智能化發(fā)展趨勢,體現(xiàn)煤礦職エ獲得感、幸福感、安全感的需求和主人翁地位、體面勞動、尊嚴生活的要求4查資料。理念內(nèi)容!項未體現(xiàn)扣1分理念貫徹1.對安全生產(chǎn)理念的建立、公示、宣貫和修訂做出具體規(guī)定并落實2査資料.無規(guī)定不得分:規(guī)定內(nèi)容缺1項扣!分;1項未落實扣1分2.管理人員和職エ理解、認同并踐行本單位安全生產(chǎn)理念4查現(xiàn)場。隨機抽考礦領導、管理技術人員4人,!人未掌握扣1分理念落實安全生產(chǎn)理念融會貫穿于安全生產(chǎn)實際工作10查現(xiàn)場和資料。抽查礦領導、部門管理人員,至少列舉2條體現(xiàn)安全理念的具體工作,缺1條扣5分；現(xiàn)場檢査,發(fā)現(xiàn)1項不符合安全理念的問題扣2分二、安全生產(chǎn)目標(30分)制度建立安全生產(chǎn)目標管理制度,對安全目標和任務及措施的制定、責任分解、考核等工作作出規(guī)定6査資料。未建立制度不得分:制度內(nèi)容不全缺1項扣2分目標內(nèi)容1.年度安全生產(chǎn)目標應符合本單位安全生產(chǎn)實際,將安全生產(chǎn)目標納入企業(yè)的總體生產(chǎn)經(jīng)營考核指標5査煤礦當年及上一年資料?？傮w生產(chǎn)經(jīng)營目標超設計（核定）生產(chǎn)能力的,“安全生產(chǎn)目標”大項不得分；未納入總體生產(chǎn)經(jīng)營考核指標該項不得分;目標未體現(xiàn)保持或提升扣3分

項目項目內(nèi)容基本要求標準分值評分方法得分2.目標應可考核,內(nèi)容應包含事故防范、災害治理、風險管控、隱患治理等方面,體現(xiàn)“零死亡”,瓦斯“零超限”和井下“零突出”“零透水”“零自燃”“零沖擊（無沖擊地壓事故）”等方面要求4査資料。安全生產(chǎn)目標內(nèi)容缺項或不可考核,1項扣1分目標措施及執(zhí)行分解、制定完成目標的工作任務和措施,明確分層級、專業(yè)或科室,以及每項任務的責任崗位、支持條件（人、財、物）和完成時限5査現(xiàn)場和資料。1項未制定工作任務扣1分:貴任崗位、支持條件和完成時限,1項不明確扣1分;抽查工作措施,1條未落實扣1分;對照崗位目標任務及措施,隨機抽考科室負責人2名，1人不清楚自身任務及措施扣1分丨井小考核1.每季度統(tǒng)計目標任務完成情況,未按時完成的應分析原因,提出改進措施3査資料。未按要求統(tǒng)計不得分,少1次扣2分；未分析原因提出改進措施,少1項扣1分2.制定年度安全目標考核方案,有具體的考核指標、獎懲措施3查資料。無年度安全目標考核方案不得分;考核方案里無具體的考核指標扣2分；考核方案無具體的獎懲措施扣2分3.根據(jù)年度安全生產(chǎn)目標完成情況,對每項目標任務的責任人進行考核，納入年度績效管理4查資料。未考核不得分；未納入績效管理或未兌現(xiàn)考核1次扣2分三、礦長安全承諾(50分)建立公小1.煤礦對礦長安全承諾的建立、公示、兌現(xiàn)、考核作出規(guī)定5査資料。未作出規(guī)定不得分;內(nèi)容缺1項扣1分2.礦長每年向本單位全體職エ進行公開承諾,簽署承諾書并在行人井口（露天煤礦交接班室）公示5査現(xiàn)場和資料。未簽署或未公示不得分

項目項目內(nèi)容基本要求標準分值評分方法得分承諾內(nèi)容礦長安全承諾內(nèi)容應包含但不限于:保證落實安全生產(chǎn)主體責任,保證建立健全安全生產(chǎn)管理體系,保證杜絕超能力組織生產(chǎn),保證生產(chǎn)接續(xù)正常,保證安全費用提足用好,保證礦領導帶班下井（坑）,保證本人和礦領導班子成員不違章指揮,保證嚴格管控安全風險,保證如實報告重大安全風險,保證及時消除事故隱患,保證安全培訓到位,保證職エ福利待遇,保證職工合法權益,保證不加班延點,保證不遲報、漏報、謊報和瞞報事故10査資料和現(xiàn)場。缺1項內(nèi)容扣2分，隨機抽考2—3名煤礦領導,1人不了解承諾內(nèi)容扣1分兌現(xiàn)礦長嚴格兌現(xiàn)安全承諾15査現(xiàn)場和資料?，F(xiàn)場抽査承諾踐行情況,發(fā)現(xiàn)1條不兌現(xiàn)扣2分;涉及重大隱患行為的該項不得分并執(zhí)行達標一票否決考核礦長將承諾兌現(xiàn)情況納入年度述職內(nèi)容和工作報告,經(jīng)職エ代表評議,并將評議結果納入礦長年度績效管理15査資料。未向全體職エ公開承諾兌現(xiàn)情況扣5分;未進行評議扣5分;未納入績效管理扣10分,考核未兌現(xiàn)扣10分得分合計:第3部分組織機構一、工作要求.建立由礦長牽頭、分管負責人參加的安全辦公會議機制,負責煤礦重大安全事項的制定和調(diào)整;.明確負責煤礦安全生產(chǎn)各環(huán)節(jié)職責的部門,并嚴格履行相應職責。二、評分方法.存在重大事故隱患的,本部分不得分。.按表3T評分,總分為100分。按照所檢查存在的問題進行扣分,各小項分數(shù)扣完為止。

表3-!煤礦組織機構標準化評分表項目項目內(nèi)容基本要求標準分值評分方法得分ー、安全辦公會議機制(一〇分)內(nèi)容建立由礦長牽頭、分管負責人參加的安全辦公會議機制,議定內(nèi)容包括安全生產(chǎn)理念和目標、機構配置和人員定編、年度安全投入計劃、重大災害治理方案、應急救援預案、重大風險管控方案、采掘（采剝）接續(xù)計劃等工作的制定和調(diào)整等,形成會議紀要10查資料。未建立機制不得分;重大安全事項制定或調(diào)整無會議紀要,!項扣1分;非礦長牽頭或無授權，1次扣1分安全L設有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門,并明確制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、“三違”行為的制止和糾正等職責8查資料。職責未明確1項扣2分,部門職責不履行1項扣1分管理2.明確負責安全生產(chǎn)理念目標、安全承諾、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理、績效考核和持續(xù)改進管理職貴的部門10查現(xiàn)場和資料。1項職責未明確扣2分,部門職責不履行1項扣1分二、職責部門(90分)1.明確負責安全風險分級管控、事故隱患排査治理工作職責的部門8查現(xiàn)場和資料。1項職貴未明確扣2分,部門職責不履行1項扣1分專業(yè)管理2.設有負責礦井采掘（露天煤礦鉆孔、爆破、采裝、運輸、排土）生產(chǎn)技術管理的部門,并明確技術管理及現(xiàn)場監(jiān)督檢査執(zhí)行情況等工作職責10査現(xiàn)場和資料。1項職責未明確扣2分,部門職責不履行1項扣1分?.設有負責安全生產(chǎn)調(diào)度,管理的部門,明確硏査現(xiàn)場和資料.1項職責未明確扣2分,部門職貴不履行1項扣1分［帶格式的:突出顯示 ）井生產(chǎn)調(diào)度指揮、應急管理,安全監(jiān)測監(jiān)控（露天煤礦調(diào)度監(jiān)控）及井上下（露天煤礦坑上下i通信系統(tǒng)管理等工作職責14.設有負責礦井通防管理的部門,明確礦井通風、防塵、防治瓦斯、防滅火、防突、爆破（露天煤礦采空區(qū)、火區(qū)、邊坡）管理及現(xiàn)場監(jiān)督檢查執(zhí)行情況等工作職責10査現(xiàn)場和資料。1項職責未明確扣2分,部門職責不履行1項扣1分

項目項目內(nèi)容基本要求標準分值評分方法得分5.設有負責礦井機電運輸管理的部門,明確機電、運輸、自動化信息化（露天煤礦機電、信息化）等技術管理及現(xiàn)場監(jiān)督檢查執(zhí)行情況等工作職責10查現(xiàn)場和資料。1項職責未明確扣2分,部門職責不履行1項扣1分6.設有負責礦井水文地質(zhì)管理工作的部門,明確防沖、防治水、水文地質(zhì)、礦井地質(zhì)、瓦斯地質(zhì)、礦井測量（露天煤礦防排水、水文地質(zhì)、工程地質(zhì)、測量工程）管理及現(xiàn)場監(jiān)督檢查落實執(zhí)行情況等工作職責10査現(xiàn)場和資料。1項職責未明確扣2分,部門職責不履行1項扣1分7.設有負責煤礦安全培訓管理的部門,明確培訓、班組建設等工作職責8査現(xiàn)場和資料。職責未明確扣2分,部門職責不履行1項扣1分8.設有負責職業(yè)病危害防治、綜合行政管理以及地面后勤保隙等工作職責的部門,職責明確8査現(xiàn)場和資料。1項職責未明確扣2分,部門職責不履行1項扣1分得分合計:第4部分安全生產(chǎn)責任制

及安全管理制度一、工作要求.建立和履行安全生產(chǎn)責任制建立煤礦礦長（法定代表人、實際控制人）為安全生產(chǎn)第一責任人的安全生產(chǎn)責任制。采取自下而上、全員參與的方式,制定各部門、各崗位的安全生產(chǎn)責任制,建立責任清單,明確責任范圍、考核標準,并在適當位置進行長期公示,切實讓各崗位職エ明責、履責、盡責,確保責任無空檔。.完善和落實安全生產(chǎn)管理制度煤礦應對各項制度的制定、宣貫、執(zhí)行、考核、修訂廢止等環(huán)節(jié)進行規(guī)范。按規(guī)定建立健全安全生產(chǎn)投入、安全獎懲、技術管理、安全培訓、辦公會議制度,安全檢查制度,事故報告與責任追究制度等安全生產(chǎn)規(guī)章制度,并嚴格貫徹落實。二、評分方法按表4T評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進行扣分，各小項分數(shù)扣完為止。

表4-1煤礦安全生產(chǎn)責任制及安全管理制度標準化評分表項目項目內(nèi)容基本要求標準分值評分方法得分ー、安全生產(chǎn)責任制(45分)建、'，1.建立煤礦礦長（法定代表人、實際控制人）為安全生產(chǎn)第一責任人,副礦長、總工程師分エ負責的安全生產(chǎn)責任制,并以正式文件下發(fā)10查現(xiàn)場和資料。未明確第一責任人不得分,分管負責人未明確職責1人扣5分;未以正式文件下發(fā)扣5分,發(fā)現(xiàn)1項責任不落實扣1分2.明確部門、科室、區(qū)（隊）、班組等各級單位安全生產(chǎn)責任10查現(xiàn)場和資料。未明確各級單位安全生產(chǎn)責任缺1個扣3分,發(fā)現(xiàn)1項責任不落實扣1分3.制定各崗位安全生產(chǎn)責任制,明確責任范圍,崗位有固定工作場所的,在適當位置進行長期公示15査現(xiàn)場和資料。未明確各崗位安全生產(chǎn)責任、責任范圍缺1個扣3分:隨機抽考礦領導、管理技術人員4人,1人不清楚崗位責任扣1分;崗位責任1項未公示扣3分,1項公示不全扣1分,發(fā)現(xiàn)1項責任不落實扣1分號核依據(jù)全年安全生產(chǎn)責任落實情況進行全員考核,制定落實考核方案,并將考核結果納入崗位績效管理10查資料。未考核不得分:未制定考核方案扣5分,考核方案落實不到位1處扣1分:未納入績效管理扣5分,發(fā)現(xiàn)1個單位或有1人未嚴格考核兌現(xiàn)扣1分二、安全管理制度(20分)制度要求安全生產(chǎn)管理制度應滿足下列規(guī)定:L符合相關的法律、法規(guī)、政策、標準:2.內(nèi)容具體,符合煤礦實際,有針對性,責任淸晰,能夠?qū)φ請?zhí)行和檢査10查現(xiàn)場和資料。隨機抽査,內(nèi)容不符合1處扣2分

項目項目內(nèi)容基本要求標準分值評分方法得分制度內(nèi)容至少建立以下安全管理制度,主要包括:安全生產(chǎn)責任制管理考核制度;安全辦公會議制度;安全投入保障制度:安全監(jiān)督檢査制度:安全技術措施審批制度:礦用設備、器材使用管理制度:礦井主要災害預防管理制度:安全獎懲制度:安全操作規(guī)程管理制度:事故報告與責任追究制度:事故應急救援制度:“三違”管理制度:礦領導帶班下井（坑）制度10査資料。缺1項制度扣2分三、執(zhí)行與監(jiān)督(35分)培訓將全員安全生產(chǎn)責任制教育培訓工作納入安全生產(chǎn)年度培訓計劃,全員掌握本崗位安全生產(chǎn)職責10查現(xiàn)場和資料。未納入不得分:1人未參加培訓扣1分。隨機抽考，范圍覆蓋礦領導、管理技術人員各2人,1人未掌握扣2分制度執(zhí)行嚴格執(zhí)行本礦各項制度15査現(xiàn)場和資料。1項制度未執(zhí)行扣5分,制度執(zhí)行不到位1處扣1分監(jiān)督對違反制度的行為和現(xiàn)象有明確、具體的處罰措施和責任追究辦法,并嚴格落實10査資料。不符合要求1處扣2分得分合計:第5部分從業(yè)人員素質(zhì)一、工作要求1.人員配備及準入(1)礦長、副礦長和總工程師、副總工程師,安全生產(chǎn)管理人員、專業(yè)技術人員配備滿足要求,且不得在其他煤礦兼職;(2)礦長、副礦長、總工程師、副總工程師具備煤礦相關專業(yè)大專及以上學歷;新上崗的特種作業(yè)人員應當具備高中及以上文化程度,或者職業(yè)高中、技工學校及中專以上相關專業(yè)學歷;普通從業(yè)人員必須具備初中及以上文化程度;(3)專業(yè)技術人員符合任職資格;(4)井下不使用勞務派遣エ。2.安全培訓(1)礦長組織制定并落實安全培訓管理制度、安全培訓計劃，按規(guī)定投入和使用安全培訓經(jīng)費；(2)按照規(guī)定對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)培訓,提升從業(yè)人員安全素質(zhì);(3)煤礦礦長和安全生產(chǎn)管理人員必須具備與生產(chǎn)經(jīng)營活動相應的安全生產(chǎn)知識和管理能力,并考核合格；

(4)自主培訓應具備安全培訓條件,不具備安全培訓條件的應委托具備安全培訓條件的機構進行培訓I;(5)特種作業(yè)人員取得相應的特種作業(yè)操作證;其他從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識和安全操作技能,并經(jīng)培訓合格后方可上崗;(6)建立健全從業(yè)人員安全培訓檔案。3.班組管理與不安全行為控制(1)班組安全建設。a.強化煤礦班組安全建設,制定班組建設規(guī)劃、目標，保障班組安全建設資金,完善班組安全建設措施;b.加強班組現(xiàn)場管理,落實班組安全責任，制定班組安全工作標準,規(guī)范工作流程。(2)不安全行為管理。a.管控員エ的不安全行為，制定對不安全行為從發(fā)現(xiàn)到制止、從幫教到再上崗的全流程管理制度,賦予每ー個員エ現(xiàn)場抵制和制止不安全行為(含“三違”行為)的權カ;b.對不安全行為進行分析，制定不安全行為管控措施,不斷減少員エ不安全行為,杜絕員エ“三違”發(fā)生。二、評分方法.存在重大事故隱患的，本部分不得分。.按表5T評分,總分為100分。按照所檢查存在的問題進行扣分,各小項分數(shù)扣完為止。

.項目內(nèi)容中缺項時,按式（1）進行折算:100

100-BxC (1)式中A——實得分數(shù);B 缺項標準分數(shù);Cー檢查得分數(shù)。

表5-1煤礦從業(yè)人員素質(zhì)標準化評分表項目項目內(nèi)容基本要求標準分值評分方法得分ー、人員配備及準入(30分)礦長及安全生產(chǎn)管理人員1.礦長、副礦長、總工程師、副總工程師具備煤礦相關專業(yè)大專及以上學歷,具有3年以上煤礦相關工作經(jīng)歷,且不得在其他煤礦兼職5抽查相關人員和查資料。1人不符合要求扣3分;在其他煤礦兼職“人員配備及準入”大項不得分2.安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)考核合格:安全生產(chǎn)管理機構負責人具備煤礦相關專業(yè)中專及以上學歷,具有2年以上煤礦安全生產(chǎn)相關工作經(jīng)歷4查資料。1人不符合要求扣2分3.明確總工程師為礦井防突和沖擊地壓防治エ作技術負責人,對防治技術工作負責4查資料。未明確職責不得分4.配備滿足安全生產(chǎn)工作需要的副總工程師;水文地質(zhì)類型復雜、極復雜礦井配備防治水副總工程師,地質(zhì)類型復雜、極復雜的煤礦配備地質(zhì)副總工程師4查資料。檢査任命文件和上崗情況,未按規(guī)定配備防治水副總工程師或地質(zhì)副總工程師不得分:其他副總工程師配備不滿足工作需要缺1人扣2分專業(yè)技術人員1.沖擊地壓礦井配備滿足工作需要的防沖專業(yè)技術人員:水文地質(zhì)類型復雜、極復雜礦井配備滿足工作需要的防治水專業(yè)技術人員;突出礦井的防突機構專業(yè)技術人員不少于2人3査資料。未按要求配備不得分;不能滿足工作需要的,缺1人扣1分2.專業(yè)技術人員具備煤礦相關專業(yè)中專以上學歷或注冊安全工程師資格3查資料。1人不符合要求扣1分特種作業(yè)1ロ人員特種作業(yè)人員應當具備高中及以上文化程度（2018年6月1日前上崗的煤礦特種作業(yè)人員可具備初中及以上文化程度）,具有煤礦相關工作經(jīng)歷,或者職業(yè)髙中、技工學校及中專以上相關專業(yè)學歷,并取得省級煤礦安全培訓主管部門頒發(fā)的《中華人民共和國特種作業(yè)操作證》3査現(xiàn)場和資料。1人不符合要求不得分

項目項目內(nèi)容基本要求標準分值評分方法得分其他從業(yè)人員煤礦其他人員經(jīng)培訓取得培訓合格證明上崗:新上崗的井下作業(yè)人員安全培訓合格后,在有經(jīng)驗的工人師傅帶領下,實習滿4個月,并取得工人師傅簽名的實習合格證明后,方可獨江工作。井下不使用勞務派遣エ4查現(xiàn)場和資料。井下使用勞務派遣工不得分;其他1人不符合要求扣1分二、安全培訓(40分)基礎保障L建立并執(zhí)行安全培訓管理制度,對培訓需求調(diào)研、培訓策劃設計、教學管理組織、學員考核、培訓登記、檔案管理、過程控制、經(jīng)費管理、后勤保障、質(zhì)量評估、教師管理等工作進行規(guī)定2査資料。未建立制度不得分;制度不完善1處扣0.5分,執(zhí)行不到位!處扣1分2.具備安全培訓條件（符合AQ/T8011—2016要求）的煤礦,按規(guī)定配備同安全培訓范圍及規(guī)模相適應、相對穩(wěn)定的師資隊伍和裝備、設施:不具備培訓條件的煤礦,應委托具備安全培訓條件的機構進行安全培訓4查現(xiàn)場和資料。場所、設施等不符合要求或欠缺1處扣1分，缺1名相關專業(yè)教師扣2分;不具備條件且未委托培訓的不得分3.按照規(guī)定比例提取和使用安全培訓經(jīng)費,做到專款專用4查資料。未提取培訓經(jīng)費不得分,經(jīng)費不足扣2分，未做到?？顚Ｓ每?分組織實施1.礦長組織制定并實施安全生產(chǎn)教育和培訓計劃,組織制定并推動實施安全技能提升培訓計劃4查資料。無計劃不得分,計劃不是主要負責人牽頭制定,扣2分2.培訓對象覆蓋所有從業(yè)人員3査現(xiàn)場和資料。培訓對象未覆蓋全員,缺1類人員扣0.5分3.安全培訓學時符合規(guī)定3査資料。不符合要求1處扣1分4.針對不同專業(yè)的培訓對象和培訓類別,開展有針對性的培訓:對新法律法規(guī)、新標準、新規(guī)程及使用新エ藝、新技術、新設備、新材料時,對有關從業(yè)人員實施針對性安全再培訓4查現(xiàn)場和資料。培訓無針對性扣1分,其他不符合要求1處扣1分

項目項目內(nèi)容基本要求標準分值評分方法得分5.礦長和職業(yè)病危害防治管理人員接受職業(yè)病危害防治培訓;接觸職業(yè)病危害因素的從業(yè)人員上崗前接受職業(yè)病危害防治培訓和在崗期間的定期職業(yè)病危害防治培訓2查現(xiàn)場和資料。礦長未經(jīng)過職業(yè)病危害防治培訓扣1分:其他1人不符合要求扣0.5分6.井エ煤礦從事采煤、掘進、機電、運輸、通風、地測、防治水等工作的班組長任職前接受專門的安全培訓并經(jīng)考核合格,按計劃接受安全技能提升專項培訓:班組長的安全培訓,應當由所在煤礦上ー級企業(yè)組織實施,沒有上ー級煤礦企業(yè)的,由本單位組織實施4査現(xiàn)場和資料。1人不符合要求扣1分7.制定應急救援預案培訓計劃,組織有關人員開展應急救援預案、應急知識、自救互救和避險逃生技能的培訓活動,使有關人員熟練掌握應急救援預案相關內(nèi)容3査現(xiàn)場和資料。無應急救援預案培訓計劃不得分;培訓內(nèi)容不具相關崗位針對性!處扣1分:抽查2名現(xiàn)場人員,每1人不熟悉相關知識扣1分8.組織開展安全生產(chǎn)事故案例警示教育2查資料（含咅視頻影像資料）。未組織開展不得分培訓檔案1.建立健全從業(yè)人員安全培訓檔案和企業(yè)安全培訓檔案,實行ー人ー檔、一期ー檔3查現(xiàn)場和資料。未建立檔案不得分:檔案內(nèi)容不完整缺1項扣0.2分：未實行一人ー檔或一期ー檔不得分2.檔案管理制度完善、人員明確、職責清晰,保存期限符合規(guī)定:檔案可為紙質(zhì)檔案或電子檔案2查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣1分三、班組安全建設(20分)制度建設建立并嚴格執(zhí)行下列制度:.班前會和交接班制度;.班組安全生產(chǎn)標準化和文明生產(chǎn)管理制度;.學習制度;.民主管理班務公開制度:.安全績效考核制度4查資料。缺1項制度扣1分,1項制度不嚴格執(zhí)行扣1分組織建設1.每個班組至少配備1名群眾安全監(jiān)督員（不得由班組長兼任）2査現(xiàn)場和資料。缺1人扣1分,班組長兼任安全監(jiān)督員1人扣0.5分

項目項目內(nèi)容基本要求標準分值評分方法得分2.班組建有民主管理機構,并組織開展班組民主活動2査現(xiàn)場和資料。未建立機構不得分:民主活動開展不符合要求扣0.5分3.開展班組建設創(chuàng)先爭優(yōu)活動,組織優(yōu)秀班組和優(yōu)秀班組長評選活動;建立表彰獎勵機制2査現(xiàn)場和資料。未建立機制或未開展活動不得分4.建立班組長選聘、使用、培養(yǎng)機制2查資料。未建立機制或未執(zhí)行不得分5.賦予班組長及職エ在安全生產(chǎn)管理、規(guī)章制度制定、安全獎罰、民主評議等方面的知情權、參與權、表達權、監(jiān)督權1查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣0.2分現(xiàn)場管理L班前有安全工作安排,班組長督促落實作業(yè)前進行崗位安全風險辨識及安全確認2査現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣0.5分2.嚴格執(zhí)行交接班制度,交接重點內(nèi)容包括隱患及整改、安全狀況、安全條件及安全注意事項1査現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣0.2分,交接班人員及數(shù)量超規(guī)定不得分3.組織班組正規(guī)循環(huán)作業(yè)和規(guī)范操作2查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣0.5分4.井エ煤礦實施班組工程（工作）質(zhì)量巡回檢査,嚴格工程（工作）質(zhì)量驗收2查現(xiàn)場和資料。檢查エ具不齊全不得分,其他不符合要求1處扣0.2分四、不安全行為管理(10分)制度建①建立不安全行為管理制度,對不安全行為的具體表現(xiàn)、控制措施、發(fā)現(xiàn)、舉報、都教、考核、再上崗、回訪、記錄等作出規(guī)定,并賦ア每ー名職エ現(xiàn)場制止不安全行為（含“三違”行為）的權カ2査資料。未建立制度不得分;制度不完善1處扣1分行為管控1.煤礦每年結合上年度行為控制情況,整理本礦發(fā)生的不安全行為（含“三違”行為）,從管理、現(xiàn)場環(huán)境、制度等方面進行分析,并制定行為控制措施3査資料。未整理本礦不安全行為扣2分;未開展分析或制定管控措施1處扣1分

項目項目內(nèi)容基本要求標準分值評分方法得分2.按照不安全行為管理制度要求,對有不安全行為的職エ采取多種方法進行幫教,幫教合格后方可上崗作業(yè)2査資料。無幫教不得分;僅采用經(jīng)濟處罰扣1分:未進行全面幫教,缺1人扣0.5分3.不安全行為人員再上崗一周內(nèi),所在的科室、區(qū)（隊）至少對其實施一次行為觀察:行為管控主管部門對再上崗人員進行回訪,回訪應制定回訪表格,至少包括不安全行為人領導、同事（下屬）不少于3人簽署的再上崗人員的評價意見2査資料。一周內(nèi)未觀察,1處扣0.5分;査回訪記錄,回訪每年少于10人次（如不安全行為在10人次內(nèi),應全部回訪）,少1次扣0.5分;回訪表格簽署不符合要求1份扣0.2分臺賬記錄建立不安全行為（含“三違”行為）臺賬,包括不安全行為發(fā)生時間、地點、類別、所在單位、主要原因等信息1査資料。無臺賬不得/r