企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)指南

企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)指南TOC\o"1-5"\h\z適用范圍 1\o"CurrentDocument"編制依據(jù) 1\o"CurrentDocument"總體要求、目標(biāo)與原則 1\o"CurrentDocument"危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制管理 14.1危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本要求 1\o"CurrentDocument"4.2危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本步驟; 24.3危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的記錄 2\o"CurrentDocument"風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別方法 3\o"CurrentDocument"5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別范圍的劃分要求 3\o"CurrentDocument"5.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別方法 3\o"CurrentDocument"風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法 3\o"CurrentDocument"風(fēng)險(xiǎn)分級及管控原則 3\o"CurrentDocument"風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃 4\o"CurrentDocument"風(fēng)險(xiǎn)分級管控考核方法 5\o"CurrentDocument"風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別及分級管控記錄使用要求 5\o"CurrentDocument"附件 5\o"CurrentDocument"附件A:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn) 6\o"CurrentDocument"附件B:作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)（LEC） 17\o"CurrentDocument"附件C：作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣） 20\o"CurrentDocument"附件D:風(fēng)險(xiǎn)分級管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果 24\o"CurrentDocument"附件E風(fēng)險(xiǎn)分級管控程序框圖 28\o"CurrentDocument"附件F:幾種常用評價(jià)方法 29\o"CurrentDocument"F.1定性評價(jià)方法 29\o"CurrentDocument"F.2定量評價(jià)方法 29\o"CurrentDocument"F.3常用評價(jià)方法適用范圍 291適用范本實(shí)施指南適用于秦皇島市各行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)、分級、管控。2編制依據(jù)《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委辦[2016]3號）；《關(guān)于印發(fā)＜河北省安全生產(chǎn)攻堅(jiān)行動方案＞的通知》（冀安委[2016]5號）及其他國家相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策等要求。3總體要求、目標(biāo)與原則明確開展該項(xiàng)工作的嚴(yán)肅性和總體要求，以及開展該項(xiàng)工作要實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)和應(yīng)堅(jiān)持的原則，確保該項(xiàng)工作開展的長期性、有效性。4危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制管理4.1危害辨此風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本要求為保證危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制滿足實(shí)際需要，組織應(yīng):a）指定組織內(nèi)的一名管理人員促進(jìn)和管理評估活動;b）征詢相關(guān)人員的意見，討論應(yīng)計(jì)劃做什么并得到其建議和承諾;c）確定危害識別的方法;d）鼓勵員工參與危害辨識;e）選擇評價(jià)方法，確定風(fēng)險(xiǎn)可容許的標(biāo)準(zhǔn)；f）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)包括活動、產(chǎn)品和服務(wù)的影響以及安全技術(shù)措施g）評價(jià)人員應(yīng)接受風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)培訓(xùn);h）制定控制措施將風(fēng)險(xiǎn)降到可容許程度;i）將風(fēng)險(xiǎn)管理活動的過程形成文件。4.2危害辯此風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本步驟；危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本步驟如下：a）劃分作業(yè)活動（或稱單元，下同）：編制作業(yè)活動表，內(nèi)容包括廠址、總圖運(yùn)輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設(shè)備運(yùn)行、人員、作業(yè)環(huán)境和安全管理，并收集有關(guān)信息；b） 辨識危害：辨識與作業(yè)活動有關(guān)的所有危害；c） 評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)：對與各項(xiàng)危害有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)做出評價(jià)；d） 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可容許標(biāo)準(zhǔn)，確定出不可容許的風(fēng)險(xiǎn)；e） 制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃：針對不可容許的風(fēng)險(xiǎn)，制定控制措施計(jì)劃;f） 評審措施計(jì)劃：評審措施計(jì)劃的合理性、充分性、適宜性，確認(rèn)是否足以把危害控制在可容許范圍。注意：采取的控制措施是否產(chǎn)生新的危害。4.3危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的記錄組織宜設(shè)計(jì)一種簡單的、能記錄評價(jià)發(fā)現(xiàn)的表格。記錄內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下幾方面：a） 作業(yè)活動；b） 危害因素；c） 潛在的事故類別及后果；d） 風(fēng)險(xiǎn)等級；e） 現(xiàn)有控制措施；f） 根據(jù)評價(jià)結(jié)果所采取的措施；g） 評價(jià)人員、審核人員、日期等。5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別方法5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)瞄范圍的劃分要求5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)瞄范圍的劃分要求比如以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別全覆蓋。5.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)瞄方法建議以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識別。6風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法的選用參見“附件F”。企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）或者風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L?S）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大小的判定?？紤]指南的普遍適用性，建議采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L-S）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。7風(fēng)險(xiǎn)分級及管控原則按照《秦皇島市安全風(fēng)險(xiǎn)辨識與管控實(shí)施辦法》要求，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值的大小將風(fēng)險(xiǎn)分成四級。風(fēng)險(xiǎn)分級管控原則如下：A級：紅色風(fēng)險(xiǎn)\不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。B級：橙色風(fēng)險(xiǎn)'高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理，具體由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。C級：黃色風(fēng)險(xiǎn)'中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)C級危害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。D級：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)'輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）車間、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)D級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。以下情形應(yīng)直接確定為B級風(fēng)險(xiǎn)：（1） 化工企業(yè)開停車作業(yè)、非正常工況的操作；（2） 同一爆炸危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的；（3） 化工企業(yè)10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)；（4） 涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置；（5） 根據(jù)《河北省重大危險(xiǎn)源分級評定辦法》（冀安監(jiān)管應(yīng)急〔2013〕93號）及《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范全省重大危險(xiǎn)源監(jiān)管工作的通知》（冀安監(jiān)管應(yīng)急〔2016〕11號）構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的場所和設(shè)施；（6） 廠區(qū)外公共區(qū)域的危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道。8風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃對4個級別的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施多種措施控制：A\級紅色風(fēng)險(xiǎn)，B\級橙色風(fēng)險(xiǎn)，C\級黃色風(fēng)險(xiǎn)，D\級藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等四個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。9風(fēng)險(xiǎn)分級管控考核方法為確保該項(xiàng)工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)分級管控制定實(shí)施內(nèi)部激勵考核方法。10風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別及分級管控記錄使用要求本指南應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運(yùn)行過程中可能涉及的記錄表格，并明確提出每個記錄表格的填寫要求及保存期限。附件附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)方法附件C風(fēng)險(xiǎn)矩陣法附件D風(fēng)險(xiǎn)分級管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果附件E風(fēng)險(xiǎn)分級管控程序框圖附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)識別時(shí)不局限于下述分類，可結(jié)合企業(yè)自身情況充分識別。A.1物的不安全狀態(tài)A.1.1裝置、設(shè)氤工具、廠房等a） 設(shè)計(jì)不良 強(qiáng)度不夠；——穩(wěn)定性不好；——密封不良；——應(yīng)力集中；——外型缺陷、夕卜露運(yùn)動件；——缺乏必要的連接裝置；——構(gòu)成的材料不合適；——其他。b） 防護(hù)不良——沒有安全防護(hù)裝置或不完善；——沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；——缺乏個體防護(hù)裝置或個體防護(hù)裝置不良；——沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；——其他。c） 維修不良——廢舊、疲勞、過期而不更新；——出故障未處理；——平時(shí)維護(hù)不善；——其他。A.1.2物料a） 物理性——高溫物（固體、氣體、液體）；——低溫物（固體、氣體、液體）；——粉塵與氣溶膠； 運(yùn)動物。b） 化學(xué)性——易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；——自燃性物質(zhì)；——有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；——腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；——其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。c） 生物性——致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；——傳染病媒介物；——致害動物；?致害植物；其他生物性危險(xiǎn)源因素。A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動性、電磁性）A.1.4有害振動的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動性、電磁性）A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生——電離輻射（X射線、y離子、B離子、高能電子束等）；——非電離輻射（超高壓電場、此外線等）A.2人的不安全行為A.2.1不按規(guī)定的方法——沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；——使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；——選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；——離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；——機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；——送料或加料過快； 機(jī)動車超速；——機(jī)動車違章駕駛；——其他。A.2.2不采取安全措施——不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；——不防止機(jī)械裝置突然開動； 沒有信號就開車； 沒有信號就移動或放開物體；——其他。A.2.3對運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)——對運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；——對帶電設(shè)備；——對加壓容器；——對加熱物；——對裝有危險(xiǎn)物；——其他。A.2.4使安全防護(hù)裝置失效——拆掉、移走安全裝置； 使安全裝置不起作用；——安全裝置調(diào)整錯誤；——去掉其他防護(hù)物。A.2.5制造危險(xiǎn)狀態(tài) 貨物過載；——組裝中混有危險(xiǎn)物；——把規(guī)定的東西換成不安全物；——臨時(shí)使用不安全設(shè)施；——其他。A.2.6使用保護(hù)用具的缺陷——不使用保護(hù)用具；——不穿安全服裝；——保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7不安全放置——使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；——車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置；——物料、工具、垃圾等的不安全放置；——其他。A.2.8接近危險(xiǎn)場所——接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；——接觸吊貨、接近貨物下面；——進(jìn)入危險(xiǎn)有害場所；——上或接觸易倒塌的物體； 攀、坐不安全場所；——其他。A.2.9某些不安全行為——用手代替工具；——沒有確定安全就進(jìn)行下一個動作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；—作弄人、惡作??；——其他。A.2.10誤動作—貨物拿得過多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對；——其他。A.2.11其他不安全行動A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1作業(yè)場所——沒有確保通路；——工作場所間隔不足；——機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷; 物體放置的位置不當(dāng)；—物體堆積方式不當(dāng)；——對意外的擺動防范不夠；——信號缺陷（沒有或不當(dāng)）；——標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)'A.3.2環(huán)境因素——采光不良或有害光照；——通風(fēng)不良或缺氧；——溫度過高或過低；——壓力過高或過低；——濕度不當(dāng)；——給排水不良；——外部噪聲；——自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）A.4安全健康管理的缺陷A.4.1安全生產(chǎn)保障a） 安全生產(chǎn)條件不具備；b） 沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c） 安全生產(chǎn)投入不足；d） 違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2危險(xiǎn)評價(jià)與控制a） 未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；b） 未正確評價(jià)生產(chǎn)活動中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn)）；c） 對重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。A.4.3作用與職責(zé)a） 職責(zé)劃分不清；b） 職責(zé)分配相矛盾；c） 授權(quán)不清或不妥；d） 報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4培訓(xùn)與指導(dǎo)a）沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變化的培訓(xùn)）;b）培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷;c）培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確;d）培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）;e）知識更新和再培訓(xùn)不夠;f）缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5人員管理與工作安排a）人員選擇不當(dāng)——無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠;生理、體力有問題;心理、精神有問題。b）安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎勵;c）沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧臃雷o(hù)用品或設(shè)施;d）工作安排不合理沒有安排或缺乏合適人選;?人力不足;生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時(shí)間過長。e）未定期對有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a）沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程;b）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，覆蓋不全，不實(shí)際等）；c）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。A.4.7設(shè)?BI具a） 選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b） 未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；c） 保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；d） 維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）;e） 過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯誤使用等造成）；f） 判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g） 無設(shè)備檔案或不完全。a） 運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b） 保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；c） 包裝的缺陷；d） 未能正確識別危險(xiǎn)物品；e） 使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f） 缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。A.4.9設(shè)計(jì)a）工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；——設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；——設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）； 無獨(dú)立的設(shè)計(jì)評估。b） 設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；c） 作業(yè)場所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d） 設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a） 未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b） 未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c） 應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d） 應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。A.4.11相關(guān)方a） 對設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b） 對承包商的管理——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c） 對供應(yīng)商的管理——收貨項(xiàng)目與訂購項(xiàng)目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）——對產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d） 對設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。A.4.12監(jiān)控機(jī)制a） 安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b） 安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；c） 事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷;d） 整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；e） 未進(jìn)行審核或管理評審，或開展不力；f）無安全績效考核和評估或欠妥。A.4.13溝通與協(xié)商a） 內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；b） 與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）c） 最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；d） 通訊方法和手段有缺陷；e） 員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)（LEC）基本原理是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來的風(fēng)險(xiǎn)可采用如下方法：D=LEC式中：D 風(fēng)險(xiǎn)值L發(fā)生事故的可能性大小E■―暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時(shí)，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值，如表B.1表B.1事故發(fā)生的可能性（L）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10631完全可能預(yù)料相當(dāng)可能可能，但不經(jīng)?？赡苄孕?，完全意外0.50.20.1很不可能，可能設(shè)想極不可能實(shí)際不可能當(dāng)確定暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）時(shí)，人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多，則危險(xiǎn)性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中

間值，如表B.2。表B.2暴露于危險(xiǎn)填平的頻繁程度（E）分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕見地暴露關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）,由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變化范圍很大，因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100，把需要救護(hù)的輕微損傷或較小財(cái)產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與100之間，如表B.3.表B.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分?jǐn)?shù)值后果分?jǐn)?shù)值后果100大災(zāi)難，許多人死亡7重傷40災(zāi)難，數(shù)人死亡3輕傷15非常嚴(yán)重，一人死亡1引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求風(fēng)險(xiǎn)值B求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險(xiǎn)級別的界限值，而這個界限值并不是長期固定不變，在不同時(shí)期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來確定風(fēng)險(xiǎn)級別的界限值，以符合持續(xù)改進(jìn)的思想。表B.4內(nèi)容可作為確定風(fēng)險(xiǎn)級別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的參考。表B.4風(fēng)險(xiǎn)等級劃分B值危險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級>320極度危險(xiǎn)1160?320高度危險(xiǎn)270?160顯著危險(xiǎn)320?70一般危險(xiǎn)4<20稍有危險(xiǎn)5企業(yè)根據(jù)表B.4的風(fēng)險(xiǎn)等級劃分原則，對辨識出來的危險(xiǎn)逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，列出風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表，見表B.5。企業(yè)歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識的危險(xiǎn)源加以匯總冽出本企業(yè)的危險(xiǎn)源清單并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（表B.5）。表B.5危險(xiǎn)源清單及評價(jià)一覽表序號危險(xiǎn)源活動/場所風(fēng)險(xiǎn)等級責(zé)任部門危險(xiǎn)源類別風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)備注LECD附件C作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣），英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級，根據(jù)不同級別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=LXSO其中：R—代表風(fēng)險(xiǎn)值；L一代表發(fā)生傷害的可能性；S一代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。C.1事故發(fā)生的可能性（L）取值對照表E.2從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評價(jià)取值，取五項(xiàng)得分的最高的分值作為其最終的L值。表C.1危害事件發(fā)生的可能性（L）賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗(yàn)）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報(bào)警、應(yīng)急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓(xùn)、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應(yīng)急措施。4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不全或很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓(xùn)、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時(shí)投用；有應(yīng)急措施但不完善或沒演練。

3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)未及時(shí)修訂或多數(shù)時(shí)候不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及時(shí)修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓(xùn)、但經(jīng)驗(yàn)、技能不足，曾多次出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時(shí)恢復(fù)；有應(yīng)急措施但未根據(jù)變更及時(shí)修訂或作業(yè)人員不清楚。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善但偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、技能較好，但偶爾出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作；有應(yīng)急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴(yán)格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)豐富，技能、安全意識強(qiáng)）監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作；有應(yīng)急措施每年至少演練二次。C.2事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值對照表C.2從人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽(yù)損壞五個方面對后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價(jià)取值，取五項(xiàng)得分最高的分值作為其最終的S值。表C.2危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）等級人員傷害情況財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽(yù)影響1一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點(diǎn)八、、21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失5000元及以上，1萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設(shè)備、設(shè)施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點(diǎn)范圍內(nèi)受影響引起省級媒體報(bào)道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴(yán)重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國家主流媒體報(bào)道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報(bào)道C.3風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定了S和L值后，根據(jù)R=LXS計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度R的值，依據(jù)表C.3的風(fēng)險(xiǎn)矩陣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級。（注：風(fēng)險(xiǎn)度R值的界限值，以及L和S定義家或地方法規(guī)不是一成不變的，可依據(jù)具體情況加以修訂，至少不能低于|家或地方法規(guī)根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險(xiǎn)級別分為以下五級:r=LxS=17~25:關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)（I級），需要立即停止作業(yè)；r=LxS=13~16:重要風(fēng)險(xiǎn)（U級），需要消減的風(fēng)險(xiǎn)；R=LxS=8~12:中度風(fēng)險(xiǎn)（B級），需要特別控制的風(fēng)險(xiǎn);R=LxS=4~7:低度風(fēng)險(xiǎn)（IV級），需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)；R=LxS=1~3:輕微風(fēng)險(xiǎn)（V級），可接受或可容許風(fēng)險(xiǎn)。表C.3風(fēng)險(xiǎn)矩陣（R）r一嚴(yán)重性S可能性L''f-r123451123452246810336912121544816205510152025C.4風(fēng)險(xiǎn)分級風(fēng)險(xiǎn)度日等加應(yīng)采取的行動小控制措施實(shí)施期限日20-25*^不可容忍人在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，且應(yīng)封/改注措施注行評估日『立恥15巨大風(fēng)險(xiǎn)日米取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建宜運(yùn)行控制程序；-定期檢查、測堂及評估,溫:立即或近期q整改『91"中等日可考慮建立目櫬、建立操作規(guī)程，h加強(qiáng)培訓(xùn)艮溝通口#］年內(nèi)治理日可容忍“可考慮建立錯像規(guī)程.作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查次一條件具岳時(shí)-整改『<4^.輕微或可忽略的岡無需采用控制措施，但需保存記錄,『附件D風(fēng)險(xiǎn)分級管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果盡管實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控的企業(yè)最終目的是有效控制事故發(fā)生率，但風(fēng)險(xiǎn)分級管控是過程安全管理的主要內(nèi)容之一，而過程則是需要通過一系列文件來體現(xiàn)的。風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)示范企業(yè)成果清單（建議案）D.1《風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)實(shí)施指南》——《指南》應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別依據(jù)、識別方法、識別結(jié)果統(tǒng)計(jì)方法;明確風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、分級標(biāo)準(zhǔn)、管控措施、不同級別風(fēng)險(xiǎn)分布信息；——《指南》應(yīng)明確工作方案編制、開展步驟、階段劃分、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、注意事項(xiàng)等內(nèi)容。D.2建設(shè)過程記錄信息（1） 作業(yè)崗位清單（2） 崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟）（3） 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識標(biāo)準(zhǔn)（或依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表）（4） 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識結(jié)果信息統(tǒng)計(jì)表（5） 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)原始信息表（6） 風(fēng)險(xiǎn)等級分布信息表（7） 重大風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（一級風(fēng)險(xiǎn)）（8） 重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施方案統(tǒng)計(jì)表D.3最終樣本成果內(nèi)容（1）《風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)實(shí)施指南》（2）風(fēng)險(xiǎn)等級分布信息表（3） 重大風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（一級風(fēng)險(xiǎn)）（4） 重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施方案統(tǒng)計(jì)表（風(fēng)險(xiǎn)庫）（5） 安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖D.4過程管理表格樣表樣表1：作業(yè)崗位清單***公司作業(yè)崗位清單崗位作業(yè)內(nèi)容清單樣表3:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識標(biāo)準(zhǔn)（或依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表）***公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識標(biāo)準(zhǔn)序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱誘發(fā)事故類型備注

樣表4:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識結(jié)果信息統(tǒng)計(jì)表***公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識結(jié)果信息統(tǒng)計(jì)表序號作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能誘發(fā)事故備注樣表5:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)原始信息表大火大公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)原始信息表序號作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)備注LSRD樣表6:風(fēng)險(xiǎn)等級分布信息表大火大公司風(fēng)險(xiǎn)等級分布信息表單位風(fēng)險(xiǎn)級別一廠二廠三廠總計(jì)數(shù)量比例數(shù)量比例數(shù)量比例數(shù)量比例一級二級三級四級總計(jì)樣表7：重大風(fēng)險(xiǎn)信息、統(tǒng)計(jì)表（一級風(fēng)險(xiǎn)）***公司重大風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（一級風(fēng)險(xiǎn)）序號重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)值位置控制措施補(bǔ)償措施工程措施管理措施個體防護(hù)應(yīng)急措

土**公司重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施方案統(tǒng)計(jì)表序號重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)值位置控制措施備注工程措施管理措施個體防護(hù)應(yīng)急措施附件E風(fēng)險(xiǎn)分級管控程序風(fēng)險(xiǎn)分級管控程序劃定危險(xiǎn)源識別范圍明確識別范圍（區(qū)域，場所等）強(qiáng)化過程賣施危險(xiǎn)源識別 卜=編制識別信息統(tǒng)計(jì)表 J確定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法

如LEC,TRA等編制風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分類洗計(jì)信息表策劃風(fēng)險(xiǎn)控制措施全面實(shí)施■跟蹤船證明僚風(fēng)險(xiǎn)控制措施原則

及要求風(fēng)險(xiǎn)分級管控程序框圖附件F幾種常用評價(jià)方法F.1定性評價(jià)方法定性評價(jià)方法包括但不限于以