2022年8月信用社稽核審計(jì)工作總結(jié)范文

第PAGE7頁共NUMPAGES7頁2021年?8月信用社?稽核審計(jì)工?作總結(jié)范文?___年?，農(nóng)村信用?社又一次踏?上新的改革?征途，農(nóng)村?合作銀行已?正式運(yùn)行，?并按照合行?組建的相關(guān)?要求正在逐?步付諸實(shí)施?。二次創(chuàng)業(yè)?的___又?一次在全縣?響亮提出，?全員積極響?應(yīng)聯(lián)社號(hào)召?，勤儉辦社?、艱苦奮斗?，踴躍投身?二次創(chuàng)業(yè)中??；藢徲?jì)?工作緊緊圍?繞上級(jí)主管?部門的要求?和聯(lián)社年初?工作會(huì)議確?立的總體工?作思路，結(jié)?合年初稽核?審計(jì)工作安?排意見，迅?速轉(zhuǎn)變稽核?審計(jì)工作理?念，推動(dòng)內(nèi)?部稽核審計(jì)?由合規(guī)性稽?核審計(jì)向風(fēng)?險(xiǎn)管理稽核?審計(jì)轉(zhuǎn)變，?進(jìn)一步創(chuàng)新?稽核審計(jì)工?作方法，重?點(diǎn)圍繞執(zhí)規(guī)?執(zhí)紀(jì)、合規(guī)?守法經(jīng)營(yíng)、?內(nèi)控制度執(zhí)?行、規(guī)范管?理、風(fēng)險(xiǎn)防?范等情況開?展全面的稽?核審計(jì)。有?效促進(jìn)農(nóng)村?信用社依法?合規(guī)經(jīng)營(yíng)、?穩(wěn)健發(fā)展。?一、稽核?審計(jì)工作成?績(jī)及基本做?法(一)?完善崗位責(zé)?任制，落實(shí)?稽核包片責(zé)?任。1、?制定崗位責(zé)?任制，按照?省聯(lián)社相關(guān)?管理制度，?結(jié)合我縣實(shí)?際細(xì)化了稽?核審計(jì)的各?種管理制度?;實(shí)行稽核?包片責(zé)任制?，把全縣信?用社每個(gè)營(yíng)?業(yè)網(wǎng)點(diǎn)落實(shí)?到人到稽核?包片，不留?死角，實(shí)行?誰包片誰負(fù)?責(zé)、誰檢查?誰負(fù)責(zé)、誰?簽字誰負(fù)責(zé)?的稽核管理?責(zé)任制，實(shí)?行稽核審計(jì)?責(zé)任追究制?度，進(jìn)一步?夯實(shí)了管理?責(zé)任，增強(qiáng)?了稽核人員?工作責(zé)任心?。2、年?初制定了《?___年稽?核審計(jì)工作?安排意見》?，對(duì)全年序?時(shí)稽核、專?項(xiàng)稽核和內(nèi)?審工作進(jìn)行?統(tǒng)籌安排，?作到稽核審?計(jì)工作年度?有總體安排?意見，季度?有分段實(shí)施?部署，月度?有進(jìn)度和考?核，作到任?務(wù)明確。?3、實(shí)行周?工作安排和?月度例會(huì)制?度，每周周?一對(duì)本周的?工作內(nèi)容作?出具體的安?排，并__?_實(shí)施到位?;每月對(duì)每?個(gè)稽核人員?根據(jù)周工作?安排的工作?任務(wù)完成情?況進(jìn)行集中?匯報(bào)，檢查?落實(shí)，查漏?補(bǔ)缺，并按?照工作任務(wù)?完成情況嚴(yán)?格考核兌現(xiàn)?，進(jìn)一步激?發(fā)了稽核人?員的工作熱?情和工作責(zé)?任心。(?二)規(guī)范檢?查行為，細(xì)?化檢查內(nèi)容?。1、規(guī)?范稽核檢查?程序和稽核?檢查行為。?今年以來，?稽核審計(jì)部?對(duì)省聯(lián)社下?發(fā)的___?項(xiàng)稽核審計(jì)?管理制度再?次___稽?核人員認(rèn)真?學(xué)習(xí)，熟練?掌握運(yùn)用指?導(dǎo)稽核審計(jì)?工作，按照?《___省?農(nóng)村信用社?稽核審計(jì)工?作管理辦法?》和《__?_省農(nóng)村信?用社稽核審?計(jì)工作質(zhì)量?控制辦法》?規(guī)范稽核檢?查程序，從?編制稽核工?作實(shí)施方案?、下發(fā)稽核?通知到現(xiàn)場(chǎng)?檢查，現(xiàn)場(chǎng)?檢查工作底?稿、撰寫事?實(shí)確認(rèn)書、?稽核工作報(bào)?告、稽核結(jié)?論到下發(fā)稽?核整改通知?書，規(guī)范了?稽核審計(jì)工?作流程，同?時(shí)對(duì)稽核工?作檔案分別?編制紙質(zhì)檔?案和電子文?本檔案，加?強(qiáng)了稽核檔?案管理工作?。2、對(duì)?各項(xiàng)檢查內(nèi)?容按照“作?業(yè)式、格式?化”進(jìn)行列?表細(xì)化，從?會(huì)計(jì)管理工?作、財(cái)務(wù)管?理工作、信?貸業(yè)務(wù)操作?流程、信貸?風(fēng)險(xiǎn)防范、?安全保衛(wèi)工?作、內(nèi)控制?度執(zhí)行以及?業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)真?實(shí)性等詳細(xì)?制定稽核方?案和稽核檢?查表格，依?照稽核方案?和檢查表逐?項(xiàng)開展檢查?，確保稽核?檢查工作精?細(xì)化，不留?死角。3?、針對(duì)信用?社登記簿多?、登記不規(guī)?范和存在顧?此失彼的現(xiàn)?象，與聯(lián)社?各部門磋商?，牽頭統(tǒng)一?了各類登記?簿，印制《?___縣農(nóng)?村信用社內(nèi)?控管理登記?簿一覽表》?，發(fā)到各網(wǎng)?點(diǎn)，統(tǒng)一了?制式、規(guī)范?登記內(nèi)容和?要求，達(dá)到?了統(tǒng)一規(guī)范?。（范本）?(三)認(rèn)?真做好各項(xiàng)?稽核檢查工?作。1、?___實(shí)施?了___年?度會(huì)計(jì)決算?真實(shí)性專項(xiàng)?稽核工作，?提前介入，?超前運(yùn)作，?___人力?全面進(jìn)行稽?核檢查，確?保真實(shí)、準(zhǔn)?確;得到了?上級(jí)管理部?門___的?真實(shí)性大檢?查的肯定;?2、全面?完成全年序?時(shí)稽核工作?任務(wù)。隨著?稽核審計(jì)工?作的進(jìn)一步?規(guī)范，稽核?人員進(jìn)一步?加強(qiáng)對(duì)新業(yè)?務(wù)的學(xué)習(xí)，?放棄節(jié)假日?休息時(shí)間，?全身心投入?到序時(shí)稽核?檢查工作中?，集中精力?全面完成全?縣___個(gè)?社(部)的?序時(shí)稽核工?作，對(duì)__?_個(gè)重點(diǎn)單?位實(shí)施了后?續(xù)跟蹤稽核?審計(jì)和二次?稽核審計(jì)。?全年累計(jì)發(fā)?出稽核現(xiàn)場(chǎng)?檢查事實(shí)確?認(rèn)書___?份，發(fā)現(xiàn)存?在問題__?_條，現(xiàn)場(chǎng)?糾改___?條，限期整?改___條?，現(xiàn)場(chǎng)處罰?___人次?，罰金__?_元，發(fā)出?整改通知書?___份，?通過后續(xù)稽?核和各社回?執(zhí)的整改報(bào)?告看，已基?本整改到位?。做到扶正?糾偏、規(guī)范?管理、防范?風(fēng)險(xiǎn)，并將?序時(shí)稽核報(bào)?告及時(shí)向聯(lián)?社領(lǐng)導(dǎo)送閱?，使聯(lián)社領(lǐng)?導(dǎo)全面掌握?各信用社制?度執(zhí)行和落?實(shí)情況，準(zhǔn)?確做出管理?決策，通過?強(qiáng)有力監(jiān)督?檢查，進(jìn)一?步促進(jìn)了各?項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范?健康快速發(fā)?展。3、?根據(jù)省聯(lián)社?__通知要?求，___?實(shí)施了我縣?農(nóng)村信用社?___年新?增貸款的專?項(xiàng)稽核工作?，進(jìn)一步掌?握了新增貸?款質(zhì)量，促?進(jìn)了信貸管?理工作。?4、對(duì)聯(lián)社?財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部?資金清算中?心、信息管?理部、業(yè)務(wù)?部、風(fēng)險(xiǎn)管?理部等部門?執(zhí)行政策、?貸款管理、?風(fēng)險(xiǎn)防范、?規(guī)范流程操?作等方面進(jìn)?行了稽核審?計(jì)和審議評(píng)?價(jià)，進(jìn)一步?規(guī)范了管理?部門的管理?及操作行為?。5、服?務(wù)大局，服?從上級(jí)主管?部門的臨時(shí)?工作調(diào)配，?積極配合參?與各級(jí)__?_的檢查工?作。一是按?照辦事處年?度決算真實(shí)?性檢查要求?，我縣抽調(diào)?___人對(duì)?___聯(lián)社?年度決算真?實(shí)性進(jìn)行了?為期___?天的稽核檢?查;二是抽?調(diào)___人?利用___?天時(shí)間對(duì)_?__聯(lián)社原?理事長(zhǎng)任職?期間的經(jīng)濟(jì)?責(zé)任進(jìn)行了?審計(jì);三是?抽調(diào)一人參?加了省聯(lián)社?___對(duì)_?__聯(lián)社為?期一個(gè)月的?年度真實(shí)性?稽核檢查;?四是參加了?省聯(lián)社__?_的對(duì)__?_辦事處原?主任的離任?審計(jì);五是?抽調(diào)___?人，利用一?周時(shí)間，參?加了市辦_?__對(duì)__?_聯(lián)社的貸?款五級(jí)分類?及冒名貸款?稽核檢查;?六是參加了?市辦事處_?__對(duì)__?_聯(lián)社的財(cái)?務(wù)管理的稽?核檢查。通?過積極參與?檢查，進(jìn)一?步鍛煉和提?升了稽核人?員的稽核檢?查水準(zhǔn)，拓?展了稽核人?員的視野，?同時(shí)，在稽?核檢查過程?中也學(xué)習(xí)了?兄弟聯(lián)社先?進(jìn)的管理經(jīng)?驗(yàn)和做法。?(四)認(rèn)?真做好各項(xiàng)?內(nèi)部審計(jì)工?作。1、?由于今年聯(lián)?社加大了崗?位交流力度?，一次提拔?交流___?位社(部)?主任、部門?經(jīng)理，因此?，在聯(lián)社領(lǐng)?導(dǎo)的重視支?持下，稽核?審計(jì)部集中?時(shí)間、精力?利用一個(gè)月?的時(shí)間，對(duì)?社(部)主?任、部門經(jīng)?理離任及經(jīng)?濟(jì)責(zé)任進(jìn)行?了稽核審計(jì)?，對(duì)任期內(nèi)?的政策制度?執(zhí)行和責(zé)任?制履行進(jìn)行?全面稽核審?計(jì)，給予客?觀公正的評(píng)?價(jià)，全年共?實(shí)施社(部?)主任離任?審計(jì)___?人次，開展?職工離崗審?計(jì)___人?次，作到了?離崗必審計(jì)?。2、認(rèn)?真實(shí)施財(cái)務(wù)?審計(jì)工作。?根據(jù)聯(lián)社審?計(jì)委員會(huì)安?排，按季_?__對(duì)全縣?信用社財(cái)務(wù)?制度執(zhí)行情?況進(jìn)行稽核?審計(jì)，集中?時(shí)間對(duì)各社?___年下?半年，__?_年一至三?季度財(cái)務(wù)管?理情況，費(fèi)?用列支的真?實(shí)性和合規(guī)?性進(jìn)行了全?面審計(jì)，進(jìn)?一步促進(jìn)和?規(guī)范了農(nóng)村?信用社財(cái)務(wù)?管理行為。?3、按照?聯(lián)社安排，?___實(shí)施?對(duì)聯(lián)社后勤?管理工作進(jìn)?行了審計(jì)，?通過審計(jì)，?暴露出了后?勤管理中存?在的薄弱環(huán)?節(jié)，對(duì)進(jìn)一?步加強(qiáng)和規(guī)?范后勤管理?工作起到了?積極的促進(jìn)?作用。(?五)及時(shí)準(zhǔn)?確報(bào)送“1?104”工?程報(bào)表，按?月準(zhǔn)確上報(bào)?，按季做好?監(jiān)管核心指?標(biāo)分析和監(jiān)?管評(píng)級(jí)打分?，準(zhǔn)確預(yù)測(cè)?經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。?為健全和完?善農(nóng)村信用?社的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)?管體系，實(shí)?現(xiàn)對(duì)農(nóng)村信?用社的持續(xù)?、分類監(jiān)管?和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警?。一是加強(qiáng)?與業(yè)務(wù)、風(fēng)?險(xiǎn)、財(cái)務(wù)和?信息等部門?的溝通配合?，報(bào)表人員?加班加點(diǎn)、?認(rèn)真細(xì)致，?從未出現(xiàn)數(shù)?據(jù)差錯(cuò)，保?證了報(bào)表的?真實(shí)性、準(zhǔn)?確性和及時(shí)?性，得到了?安康銀監(jiān)局?的好評(píng)。二?是按照全新?的商業(yè)銀行?監(jiān)管核心指?標(biāo)口徑，按?季對(duì)資本充?足狀況、資?產(chǎn)質(zhì)量狀況?、盈利狀況?和流動(dòng)性狀?況等四個(gè)方?面___個(gè)?風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指?標(biāo)、___?個(gè)輔助指標(biāo)?進(jìn)行計(jì)算分?析和預(yù)警，?并計(jì)算出監(jiān)?管評(píng)級(jí)得分?，為聯(lián)社組?建農(nóng)村合作?銀行提供了?詳實(shí)的指標(biāo)?數(shù)據(jù)，為領(lǐng)?導(dǎo)經(jīng)營(yíng)決策?和風(fēng)險(xiǎn)管理?提供了有效?理論依據(jù)。?三是按照安?康銀監(jiān)分局?要求，準(zhǔn)確?、及時(shí)、真?實(shí)報(bào)送《日?常監(jiān)管事項(xiàng)?報(bào)告》，雙?周五定期報(bào)?送，從未間?斷和出現(xiàn)任?何披露。?(六)認(rèn)真?落實(shí)督辦各?級(jí)檢查的整?改工作。今?年以來，各?級(jí)各部門都?加大了管理?力度，因此?，___的?檢查比較頻?繁。據(jù)不完?全統(tǒng)計(jì)，銀?監(jiān)、人民銀?行及行業(yè)主?管部門共檢?查___余?次，審計(jì)、?公安、稅務(wù)?等其他部門?共檢查也近?___次。?一是積極配?合，認(rèn)真做?好接待工作?;二是認(rèn)真?___落實(shí)?整改工作，?按照各檢查?組檢查提出?存在的問題?及要求積極?監(jiān)督落實(shí)好?整改。二?、稽核審計(jì)?工作特點(diǎn)?(一)領(lǐng)導(dǎo)?重視。聯(lián)社?理事會(huì)、聯(lián)?社領(lǐng)導(dǎo)高度?重視支持本?單位的稽核?審計(jì)工作，?一是加強(qiáng)領(lǐng)?導(dǎo)，協(xié)調(diào)、?指導(dǎo)稽核審?計(jì)工作，聯(lián)?社班子在分?工時(shí)，確定?由年富力強(qiáng)?、有多年稽?核工作經(jīng)驗(yàn)?的副主任分?管稽核審計(jì)?工作;二是?在我縣信用?社人員非常?緊缺的情況?下，抽調(diào)政?治可靠、業(yè)?務(wù)素質(zhì)強(qiáng)的?骨干力量充?實(shí)稽核審計(jì)?隊(duì)伍;三是?聯(lián)社理事長(zhǎng)?、主任、監(jiān)?事長(zhǎng)、分管?領(lǐng)導(dǎo)親自安?排、過問、?督辦稽核審?計(jì)工作，從?稽核審計(jì)工?作安排意見?、稽核審計(jì)?項(xiàng)目、稽核?審計(jì)報(bào)告等?都要擠出時(shí)?間審閱和批?示，確保了?稽核審計(jì)工?作質(zhì)量。?(二)責(zé)任?明確。隨著?崗位的交流?調(diào)整，人員?的充實(shí)，針?對(duì)人員編制?及時(shí)制訂《?稽核審計(jì)部?工作職責(zé)》?、《稽核審?計(jì)部工作制?度》、《稽?核審計(jì)部崗?位職責(zé)》等?，詳細(xì)制訂?了每個(gè)崗位?每個(gè)人的崗?位責(zé)任制，?明確各崗位?的分工和責(zé)?任，確保了?即分工負(fù)責(zé)?又團(tuán)結(jié)協(xié)作?的稽核審計(jì)?工作新格局?。(三)?考核到位。?建立健全各?種考核機(jī)制?，制訂《稽?核審計(jì)考核?辦法》，實(shí)?行按月、按?年對(duì)信用社?的經(jīng)營(yíng)真實(shí)?性、內(nèi)控制?度執(zhí)行、合?規(guī)守法經(jīng)營(yíng)?、規(guī)范操作?等方面進(jìn)行?考核。同時(shí)?，制訂《稽?核審計(jì)部崗?位考核辦法?》，實(shí)施按?月對(duì)稽核人?員崗位職責(zé)?履行情況的?嚴(yán)格考核機(jī)?制，宏揚(yáng)了?正氣，教育?鞭策了后進(jìn)?。(四)?工作有序。?由于領(lǐng)導(dǎo)重?視，稽核審?計(jì)工作超前?運(yùn)作，安排?得當(dāng)，年初?有安排，季?度有分段實(shí)?施部署，月?度有評(píng)比考?核，使稽核?審計(jì)工作的?開展忙而不?亂，有條不?紊、規(guī)范有?序進(jìn)行。?(五)常抓?不懈。內(nèi)部?稽核審計(jì)工?作是為領(lǐng)導(dǎo)?提供正確決?策和業(yè)務(wù)經(jīng)?營(yíng)保駕護(hù)航?的清道工，?不能有絲毫?的松懈和馬?虎，因此，?稽核審計(jì)工?作自覺作到?常抓不懈，?堅(jiān)持常年作?好常規(guī)序時(shí)?稽核不斷當(dāng)?，確保序時(shí)?稽核時(shí)間的?延續(xù)性;結(jié)?合年度工作?整體安排抓?好各類專項(xiàng)?稽核審計(jì)工?作不放松，?確保單項(xiàng)重?點(diǎn)工作安排?到哪，稽核?審計(jì)工作同?步到位。?(六)初顯?成效。由于?領(lǐng)導(dǎo)重視抓?部門，部門?重視抓落實(shí)?、抓稽核檢?查，信用社?的內(nèi)部管理?工作有了明?顯轉(zhuǎn)變，正?在逐步走向?科學(xué)化、制?度化、規(guī)范?化。三、?存在不足及?___年稽?核審計(jì)工作?設(shè)想一年?來，稽核審?計(jì)工作在上?級(jí)主管部門?的正確領(lǐng)導(dǎo)?下，在聯(lián)社?理事會(huì)、聯(lián)?社領(lǐng)導(dǎo)的重?視支持下，?分管領(lǐng)導(dǎo)的?親自指揮督?戰(zhàn)，工作穩(wěn)?步有序推進(jìn)?，部門全體?員工克服種?種困難，放?棄節(jié)假日的/r/