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第3章 公共產(chǎn)品與公共選擇2本章提要1.公共產(chǎn)品的特性2.公共產(chǎn)品的有效提供3.公共決策與公共選擇4.財政決策主體的行為5.政府失靈及其矯正31.公共產(chǎn)品的特性1.1公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品1.2不同類型的產(chǎn)品1.3全面理解公共產(chǎn)品概念41.1公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品私人產(chǎn)品的特性舉例:電視機競爭性(rivalry):新增消費會發(fā)生額外成本;排他性(excludability):存在將沒有支付價格者排除在消費之外的現(xiàn)實手段。5純公共產(chǎn)品的特性舉例:路燈非競爭性:即非排他性:即技術(shù)上很難將那些不愿付款者排除在公共產(chǎn)品的受益范圍之外。61.2不同類型的產(chǎn)品具有公共產(chǎn)品部分特征的產(chǎn)品混合產(chǎn)品(mixedgoods)非競爭性排他性;如:橋梁公共資源(publicresources)競爭性非排他性如:海中的魚
7公共地的悲劇(tragedyofthecommons)指公共資源經(jīng)常被過度開發(fā)和使用的現(xiàn)象。解決手段管制稅收明確產(chǎn)權(quán)8產(chǎn)品的不同類型私人產(chǎn)品·巧克力·衣服·擁擠的收費道路混合產(chǎn)品·學?!び芯€電話·不擁擠的收費道路公共資源·魚類·野生動物·擁擠的不收費道路純公共產(chǎn)品·路燈·國防·不擁擠的不收費道路
是否排他性?
是否
競爭性?91.3全面理解公共產(chǎn)品概念即便每個人消費的公共產(chǎn)品數(shù)量相同,他們對這種消費的評價也未必一致。舉例:國防擔心外來威脅者對國防的估值比其他人高。10許多傳統(tǒng)上不被認為是產(chǎn)品的東西具有公共產(chǎn)品的特征。商業(yè)信用;分配公平;賓館的星級評定信息等。11私人產(chǎn)品并不一定只由私人部門提供,公共產(chǎn)品也不一定只由公共部門提供。公共部門也提供私人產(chǎn)品:如醫(yī)療服務(wù)、住房;私人部門也提供公共產(chǎn)品:如廈大校內(nèi)嘉庚廣場由許多校友捐資。12公共提供不等于公共生產(chǎn)如垃圾回收一般由公共部門提供,但可以雇傭私人部門來做這項工作。132.純公共產(chǎn)品的有效提供2.1私人產(chǎn)品的有效提供2.2公共產(chǎn)品的有效提供2.3公共產(chǎn)品市場提供的非效率142.1私人產(chǎn)品的有效提供15當面包的市場供求達到均衡時,滿足:
MBA=MBB=MBC=MSB=MSC私人產(chǎn)品有效提供的條件每個消費者的邊際私人收益與邊際社會收益相一致,并且都等于邊際社會成本。162.2公共產(chǎn)品的有效提供表5-1三人社區(qū)保安服務(wù)需求曲線的確定保安人數(shù)MBA(元)MBB(元)MBC(元)∑MB(元)16005004001500250040030012003400300200900430020010060017圖3-3公共產(chǎn)品的有效提供18當保安服務(wù)的供求實現(xiàn)均衡時,滿足:MB甲+MB乙+MB丙=MSB=MSC公共產(chǎn)品有效提供的條件所有消費者的邊際私人收益之和等于邊際社會收益和邊際社會成本。192.3公共產(chǎn)品市場提供的非效率非排他性→搭便車→虛假的個人需求曲線→虛假的公共產(chǎn)品需求曲線→無法確定公共產(chǎn)品的有效供給量;非競爭性:→效率原則要求零價格→零價格意味著公共產(chǎn)品提供者無法獲得成本補償→公共產(chǎn)品無法有效提供。非合作均衡在這一均衡中,每個人都希望搭便車,而不愿意提供公共產(chǎn)品圖3-4囚徒困境的收益矩陣20合作均衡參與主體就產(chǎn)品的提供問題達成協(xié)議21223.公共決策與公共選擇3.1公共選擇與政治均衡3.2財政決策機制及其特點3.3一致同意規(guī)則:林達爾均衡3.4簡單多數(shù)票規(guī)則3.5出現(xiàn)投票悖論的原因3.6中間投票人定理3.7阿羅不可能定理233.1公共選擇與政治均衡公共部門配置資源的特點供給決策私人產(chǎn)品由廠商作出,公共產(chǎn)品由政治家及官員作出需求決策私人產(chǎn)品以貨幣為選票進行分散選擇的過程,公共產(chǎn)品以政治選票進行公共選擇的過程。公共選擇(publicchoice):指投票者(納稅人)依據(jù)一定的規(guī)則,共同確定集體行動方案的過程。24政治均衡和經(jīng)濟市場一樣,政治市場也存在供求雙方的相互作用政治市場的需求方投票者(納稅人)特殊利益集團政治市場的供給方政治家官員政治均衡指在一定的規(guī)則下,全體成員就公共產(chǎn)品的供給量及相應(yīng)稅收的分攤達成協(xié)議。253.2財政決策機制及其特點公共決策的兩大問題偏好顯示問題:集體成員對公共產(chǎn)品有何評價?偏好加總問題:不同的觀點如何權(quán)衡,形成最后的決定?26偏好顯示問題投票方式只能反映相當有限的信息間接民主的情形直接民主的情形人們未必真實反映其偏好不愿參與選舉活動;隱瞞或者從低申報自己的偏好;策略性投票偏好強度差別27偏好加總問題加總方法習俗獨裁投票:現(xiàn)代民主社會中的主要方法283.3一致同意規(guī)則:林達爾均衡林達爾均衡一種揭示公共產(chǎn)品有效提供的政府機制林達爾均衡的達成:圖3-529圖3-5林達爾均衡30模型結(jié)論存在每個人都同意的納稅份額和公共產(chǎn)品的供給數(shù)量;公共產(chǎn)品的這種配置方式具有帕累托效率。
模型存在的問題假定每一成員都真實披露公共產(chǎn)品的偏好信息,這并不現(xiàn)實;在人數(shù)眾多時,要找到一個讓大家都滿意的納稅份額,需花費大量時間。
313.4簡單多數(shù)票規(guī)則簡單多數(shù)票規(guī)則指每項提案都能獲得半數(shù)以上的多數(shù)票。32達成均衡的情形
投票人提案
張三
李四
王五xyz12332123133提案在x和y之間進行,提案y獲勝;提案在x和z之間進行,提案z獲勝;提案在y和z之間進行,提案y獲勝;據(jù)簡單多數(shù)票規(guī)則,提案y獲勝中選。34出現(xiàn)投票循環(huán)的情形投票人提案
張三
李四
王五xyz12331223135提案在x和y之間進行,提案x獲勝;提案在y和z之間進行,提案y獲勝;提案在x和z之間進行,提案z獲勝;在這一情形中,沒有一種提案能贏得多數(shù)票,這意味著簡單多數(shù)票規(guī)則將無法得出明確的結(jié)果,即投票均衡不存在,稱為投票悖論(paradoxofvoting)。
投票悖論的主要問題:投票的最終結(jié)果與投票順序有關(guān)。363.5投票悖論的成因基本概念峰指投票人效用曲線上的一個點,該點所有相鄰點的效用都低于它。單峰偏好假如投票人從自己最偏好的結(jié)果向任何方向偏離之后,其效用總會下降,則稱其具有~。雙峰(或多峰)偏好如果投票人偏離自己最偏好的結(jié)果之后,效用先降后升,則稱其具有~。37投票悖論的成因圖3-6投票悖論因投票者的多峰偏好所致,如果個人的偏好呈現(xiàn)單峰形態(tài),投票悖論就不會發(fā)生,投票均衡存在。更確切地說,多峰偏好是投票悖論現(xiàn)象發(fā)生的必要條件而非充分條件。
38圖3-6投票悖論的成因393.6中位投票人定理中位投票人指的是在所有選民中偏好居中的那位投票人,即一半投票人對某公共產(chǎn)品的偏好比他強,另一半則比他弱。中位投票人定理在簡單多數(shù)票規(guī)則下對不同的財政支出水平進行表決時,均衡結(jié)果必然是中間投票人最贊成的支出水平。40圖3-7中位投票人定理413.7阿羅不可能定理阿羅不可能定理假設(shè)前提個人理性條件;無限制領(lǐng)域條件;帕累托條件;無關(guān)備選方案的獨立性;非獨裁性。結(jié)論:在上述條件下,達成投票均衡的公共決策機制是不存在的。
42阿羅不可能定理的啟示當至少存在三種備選方案時,任何集體決策過程都無法保證能夠同時滿足民主社會的合理條件。因此,不應(yīng)高估民主的公共選擇過程的效率。434.財政決策主體的行為4.1選民的行為4.2利益集團的行為4.3政治家和政黨的行為4.4官員的行為444.1選民的行為理性選民假說唐斯率先提出用表示選民投票行為的預(yù)期效用,則:選民只有在,即的情況下才會決定參加投票。理性選民假說有助于解釋各地在選舉過程時普遍存在的“選民冷漠”現(xiàn)象,即實際參與投票的選民人數(shù)不多的情形。45在現(xiàn)實中,有時人們明知自己的投票無足輕重,卻還是要參加投票,解釋有:投票行為給選民心理收益,此時,個人投票的預(yù)期效用為,只要,選民就會參與投票。選民在不確定性條件下的決策原則:最小最大遺憾策略(mini-maxregretstrategy)。選民可能是利他主義者。464.2利益集團的行為尋租(rent-seeking)租金可以理解為支付給生產(chǎn)要素所有者的超過使用該要素機會成本的報酬,其實質(zhì)是超額利潤。尋租指的是對壟斷租金的追逐行為。47尋租與尋利的區(qū)別尋利指的是在正常的市場秩序下,人們利用自己的資本、能力和機會,為利益最大化而努力。其結(jié)果能夠帶來社會福利的改善。尋租是在某種受政府保護的制度環(huán)境中,個人尋求財富的轉(zhuǎn)移,其結(jié)果是資源的浪費。48常見的尋租活動通過政府管制的尋租,即勸說政府對某種產(chǎn)品發(fā)放特別生產(chǎn)或特別銷售許可權(quán);通過關(guān)稅和進出口配額尋租;政府采購中的尋租。49尋租條件下壟斷的社會成本:圖3-850可能浪費的尋租支出壟斷權(quán)的潛在獲得者的努力和支出;政府官員為獲得潛在壟斷者的支出或?qū)@種支出做出反應(yīng)的努力;壟斷本身或政府所引發(fā)的資源配置的扭曲。51賄賂本身并非一種社會浪費,但社會浪費卻因賄賂而產(chǎn)生。行賄的交易成本;院外活動分子的酬金;官員們進行的額外努力。524.3政治家和政黨的行為理性政治人假說由唐斯(Downs,1957)提出;政治家也是追求自身利益的行為主體,其最大的利益就是當權(quán)執(zhí)政;政治家的目標函數(shù)是使自身獲得最大的政治勢力或政治收益。53政治家的類型仙女類型(goodfairymodel);半仙女模型(semigoodfairymodel);不確定世界模型(uncertainworldmodel);女巫模型(wickedwitchmodel)。544.4官員的行為官員預(yù)算最大化模型由尼斯卡寧(Niskanen,1971)提出;官員們并不以公共產(chǎn)品的產(chǎn)出最大化為目標,而是以最大化預(yù)算為目標;圖3-9。55圖3-9官員預(yù)算最大化模型565.政府失靈及其矯正5.1政府失靈的原因5.2矯正政府失靈575.1政府失靈的原因政府失靈的原因:來自公共選擇理論的分析財政決策形成過程投票悖論間接民主的問題財政決策的實施政治家受現(xiàn)實的控制能力和領(lǐng)導(dǎo)力量的限制利益集團的尋租行為58認識政府失靈的意義必須破除政府萬能的神話,切實設(shè)法讓財政決策制度更有效率地運轉(zhuǎn)。
595.2矯正政府失靈引入競爭機制在政府內(nèi)部重新確定競爭機制在高層行政管理者中恢復(fù)發(fā)揮個人積極性的制度。由私人企業(yè)承擔公用事業(yè)。60改革公共決策制度布坎南(Buchanan,1975)提出要改造民主政體進行立憲改革完善表達民主的方式,發(fā)明新的政治技術(shù)約束政府開支61本章小結(jié)純公共產(chǎn)品兼具非競爭性和非排他性。非競爭性是指新增單位消費的邊際成本為零,非排他性是指技術(shù)上很難將那些不愿付款者排除在公共產(chǎn)品的受益范圍之外。公共產(chǎn)品可以由私人提供,私人產(chǎn)品可以由公共提供。公共產(chǎn)品的有效提供要求每個人的邊際私人收益之和等于邊際社會收益和邊際社會成本。因非排他性而產(chǎn)生的免費搭車問題導(dǎo)致公共產(chǎn)品難以有效提供。同時,即便公共產(chǎn)品是排他性的,市場機制也不可能有效提供公共產(chǎn)品。62本章小結(jié)(續(xù))公共產(chǎn)品的需求決策可以視為投票者(納稅人)以政治選票進行公共選擇的過程。與私人產(chǎn)品不同,財政決策機制不僅在偏好顯示方面具有自身的特點,而且還面臨偏好加總這一特殊問題。林達爾模型表明,存在關(guān)于提供有效率的公共產(chǎn)品數(shù)
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