大米加工企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營檔案示范文本

編制說明為進(jìn)一步加快大米加工業(yè)食品安全信用體系建設(shè)，規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動，確保大米質(zhì)量和食用安全，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)食品安全工作的決定》精神和國家食品藥品監(jiān)督管理局的要求，在充分調(diào)研論證的基礎(chǔ)上，形成了《糧食行業(yè)大米加工企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營檔案示范文本》（以下簡稱示范文本）。一、適用范圍示范文本原則上適用于全國所有大米加工企業(yè)。在進(jìn)行食品安全信用體系建設(shè)試點(diǎn)工作期間，首先在試點(diǎn)企業(yè)和中國糧食行業(yè)協(xié)會會員單位中的大米加工企業(yè)中試行。二、基本框架和內(nèi)容1、示范文本由兩部分組成。第一部分是大米加工企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營檔案示范表格，第二部分是大米加工企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營檔案基本規(guī)則。2、示范文本的主要內(nèi)容涵蓋了企業(yè)管理基礎(chǔ)工作和采購、生產(chǎn)、銷售與服務(wù)等各個(gè)方面，共分為4個(gè)環(huán)節(jié)、18個(gè)項(xiàng)目、33個(gè)要素、83條項(xiàng)內(nèi)容和要求。3、示范文本的依據(jù)是現(xiàn)行法律法規(guī)、部門規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，其中：——國家法律法規(guī)7個(gè)。包括：《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《合同法》、《食品衛(wèi)生法》、《環(huán)境保護(hù)法》、《計(jì)量法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》和《糧食流通管理?xiàng)l例》等；——部門規(guī)章5個(gè)。包括《大米生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則》、《食品廣告管理辦法》、《定量包裝商品計(jì)量監(jiān)督管理辦法》、《產(chǎn)品標(biāo)識標(biāo)注管理規(guī)定》和《糧食衛(wèi)生管理辦法》等；——國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)17個(gè)。包括大米標(biāo)準(zhǔn)、稻谷標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)包裝食品標(biāo)簽通則、質(zhì)量管理體系、大米廠衛(wèi)生規(guī)范、食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范、工業(yè)“三廢”排放試行標(biāo)準(zhǔn)、國家職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：《制油工》《糧油質(zhì)量檢驗(yàn)員》、《糧油保管員》、《糧油購銷員》、《危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）》等。三、幾點(diǎn)說明1、示范文本是按照大米加工工藝和管理流程，對涉及大米加工業(yè)的各項(xiàng)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行梳理整合，使之條理化、系統(tǒng)化，起到示范作用，便于企業(yè)操作。2、示范文本的制定考慮到大米加工業(yè)的總體水平和不同企業(yè)的特點(diǎn)，各項(xiàng)要求均屬基本要求，企業(yè)均應(yīng)該而且能夠做到。對于已通過HACCP、ISO9001、有機(jī)食品、綠色食品等認(rèn)證的管理水平較高的企業(yè)，應(yīng)按相應(yīng)的要求，建立更加完善的管理制度。3、示范文本對大米加工企業(yè)的各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制。每個(gè)環(huán)節(jié)均應(yīng)建立檔案文件，記錄應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，并應(yīng)建立文件的批準(zhǔn)、分發(fā)、修改、存檔、銷毀程序。4、示范文本中的表格均為示范表格。企業(yè)應(yīng)建立更為詳盡的檔案。企業(yè)使用自制表格，應(yīng)涵蓋示范表格相應(yīng)的內(nèi)容。5、示范文本在國家食品藥品監(jiān)督管理局的指導(dǎo)下，由中國糧食行業(yè)協(xié)會組織有關(guān)單位起草。第一部分示范表格表1：合格供方評價(jià)表年月日供方名稱產(chǎn)品名稱聯(lián)系人電話地址郵編價(jià)格初檢是否有合法經(jīng)營權(quán)（證明材料）企業(yè)等級水平信譽(yù)度顧客滿意水平質(zhì)量驗(yàn)收能力及材料質(zhì)量保證能力供貨業(yè)績證明年度評審認(rèn)定評價(jià)結(jié)果合格口不合格口評審組人員：重新評審意見及結(jié)果：重新評審人員：批準(zhǔn)人：表表：投訴處理記錄姓名電子信箱單位電話號碼地址郵政編碼投訴方式來訪□來信□電話□商店□其他□購買日期購買地點(diǎn)產(chǎn)品名稱購買數(shù)量規(guī)格包裝生產(chǎn)日期投訴內(nèi)容：鑒定意見鑒定人：處理情況批準(zhǔn)人：用戶意見用戶簽名：投訴時(shí)間處理時(shí)間投訴記錄人:

走訪顧客報(bào)告單年月日派出人員起止日期自年月日至年月日走訪單位名稱地址電話電掛傳真接待人顧客意見摘要報(bào)告人：顧客希望處理結(jié)果簽字：審核簽字：第二部分基本規(guī)則大米加工企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營檔案基本規(guī)則項(xiàng)目要素主要內(nèi)容和要求依據(jù)管理基礎(chǔ)工作01必備條件01-01資質(zhì)企業(yè)必須具備保證產(chǎn)品質(zhì)量的必備條件，獲得《全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證》和“QS”標(biāo)志使用資格。1、《產(chǎn)品質(zhì)量法》（1993）第三、十四條2、《大米生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則》（2003）3、《質(zhì)量管理體系》GB/T19001-2000管理體系01-02質(zhì)量管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全皿管理制度，制訂相應(yīng)程序文件，以保證產(chǎn)品符合規(guī)定要求。組織機(jī)構(gòu)01-03機(jī)構(gòu)與人員1、企業(yè)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，明確各部門、人員的職責(zé)和權(quán)限及相互關(guān)系，制訂相應(yīng)的考核辦法，并嚴(yán)格實(shí)施。2、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)中至少有一名質(zhì)量負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)質(zhì)量工作。3、檢驗(yàn)部門，檢驗(yàn)人員能獨(dú)立行使職權(quán)。文件管理01-04管理與記錄1、應(yīng)有專人負(fù)責(zé)文件管理，以確保使用的文件是有效版本。2、記錄填寫要及時(shí)、真實(shí)、內(nèi)容完整、字跡清晰，不得隨意涂改。3、認(rèn)真填寫質(zhì)量記錄，保證實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的可追溯性。4、質(zhì)量記錄可以以紙張或電子文本形式保存。采購02制度02-01采購制度企業(yè)應(yīng)制訂采購文件，規(guī)定原輔料、包裝物的選購的驗(yàn)收制度。1、《合同法》（1999）第二章2、《糧食流通管理?xiàng)l例》（2004）3、《大米生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則》（2003）4、《質(zhì)量管理體系》GB/T19001-20005、《危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）》6、《稻谷》GB1350-19997、《糧食、油料檢驗(yàn)扦樣分樣法》GB5491-85采購文件應(yīng)包括采購計(jì)劃、采購清單、采購合同、原輔料、包裝物技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。原輔料及包裝02-02稻谷稻谷應(yīng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)衛(wèi)生規(guī)定。其它輔料、包裝物1、其它輔料、包裝物應(yīng)無毒、無害，符合相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)及企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2、進(jìn)口原料必須具備必須具有出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)出具的合格證明。供方管理02-03供方選擇1、能提供國家注冊的營業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證、生產(chǎn)許可證等相應(yīng)的資料，具備有效質(zhì)量保證能力和良好的資信度，并能提供優(yōu)良的售后服務(wù)。2、企業(yè)直接向農(nóng)民收購稻谷時(shí)按國家原料收購有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。供方評定1、供方應(yīng)提供相應(yīng)的質(zhì)量報(bào)告。2、對供方供貨能力、交貨期、履行合同情況進(jìn)行評價(jià)。3、對供方的價(jià)格、商業(yè)信譽(yù)、資信能力、售后服務(wù)等進(jìn)行比較。4、供方質(zhì)量體系和質(zhì)量保證情況。（表1）

供方監(jiān)督1、建立供方檔案，收集和記錄供方供貨質(zhì)量、履行合同情況，為對其評定和復(fù)審提供依據(jù)。2、定期對供應(yīng)商進(jìn)行復(fù)審。采購驗(yàn)證02-04入廠驗(yàn)證1、每批原料必須經(jīng)檢驗(yàn)合格后方可入廠。2、按物資采購文件和進(jìn)貨驗(yàn)收的規(guī)定，對每批進(jìn)廠的原料進(jìn)行檢驗(yàn)、記錄，驗(yàn)證結(jié)果；對不合格的物資讓步接收或拒收處理時(shí)履行審批手續(xù)。（表2?5）3、輔料、包裝物有自檢能力的每批抽檢；無檢驗(yàn)?zāi)芰Φ目筛鶕?jù)情況采用供方提供檢驗(yàn)報(bào)告或出示合格證的形式進(jìn)行驗(yàn)證，必要時(shí)可定期送檢。4、檢驗(yàn)方法均應(yīng)符合國家相關(guān)規(guī)定。生產(chǎn)03廠房與環(huán)境03-01原料庫工廠設(shè)計(jì)1、原料必須存放在專用原料庫內(nèi)，地面平整，便于通風(fēng)換氣，有防鼠、防蟲設(shè)施。2、設(shè)專人管理，定期檢查質(zhì)量和衛(wèi)生情況，按時(shí)清掃、消毒、通風(fēng)換氣。1、廠房必須建在交通方便，水源充足，遠(yuǎn)離有害氣體、煙塵、灰塵、放射性物質(zhì)及其他擴(kuò)散性污染源的地區(qū)。2、廠房設(shè)計(jì)合理，能滿足生產(chǎn)規(guī)程的要求。不同性質(zhì)場所能滿足各自的生產(chǎn)功能。廠房具有足夠空間以利于設(shè)備、物料的貯存與運(yùn)輸、衛(wèi)生清理、人員通行。3、廠房與設(shè)施必須嚴(yán)格防止鼠、蠅及其它害蟲的侵入和隱匿。1、《食品衛(wèi)生法》（1995）第八條2、《食品衛(wèi)生總則》（1999）3、《大米生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則》（2003）4、《食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范》GB14881環(huán)境要求1、廠區(qū)應(yīng)綠化。廠區(qū)主要道路和進(jìn)入廠區(qū)的道路應(yīng)鋪設(shè)適于車輛通行的堅(jiān)硬路面（如混凝土或?yàn)r青路面）。路面應(yīng)平坦、無積水。廠內(nèi)應(yīng)有良好的排水系統(tǒng)。排放的污水必須符合國家環(huán)保要求。2、廠房內(nèi)必須設(shè)有防蠅、防鼠、防灰塵設(shè)施。3、廠區(qū)內(nèi)的垃圾應(yīng)集中存放在適當(dāng)?shù)攸c(diǎn)，定期清理出廠。垃圾存放處應(yīng)隨時(shí)消毒,不得孳生害蟲。4、應(yīng)具備廢水、廢料處理和其它能滿足環(huán)保要求的設(shè)施。1、《食品衛(wèi)生法》（1995）第八條2、《環(huán)境保護(hù)法》（1989）4、《食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范》GB148815、《工業(yè)“三廢”排放試行標(biāo)準(zhǔn)》GBJ4-73人員管理03-02培訓(xùn)企業(yè)生產(chǎn)、檢驗(yàn)負(fù)責(zé)人應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識。生產(chǎn)、檢驗(yàn)人員上崗前應(yīng)經(jīng)過安全教育、技術(shù)（技能）等方面培訓(xùn)，具備相應(yīng)資質(zhì)，做到持證上崗。（表7）國家職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)2005：《制油工》〉《糧油質(zhì)量檢驗(yàn)員》、《糧油保管員》、《糧油購銷員》

衛(wèi)生1、生產(chǎn)人員及有關(guān)人員每年至少進(jìn)行一次健康檢查，必要時(shí)接受臨時(shí)檢查，新參加或臨時(shí)參加工作的生產(chǎn)人員，必須經(jīng)健康檢查并取得健康合格證后方可工作。工廠應(yīng)建立職工健康檔案，凡患有礙食品衛(wèi)生的傳染疾病的人員（包括病源攜帶者），必須調(diào)離食品生產(chǎn)崗位。（表6）2、生產(chǎn)、檢驗(yàn)人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行衛(wèi)生管理制度，確保個(gè)人衛(wèi)生，防止產(chǎn)品污染。1、《食品衛(wèi)生總則》（1999）2、《食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范》GB148813、《質(zhì)量管理體系》GB/T19001-20004、《糧食衛(wèi)生管理辦法》（1990）生產(chǎn)管理03-03生產(chǎn)工藝1、制定產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程。2、生產(chǎn)現(xiàn)場應(yīng)有相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。3、操作人員嚴(yán)格按照作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行操作，對工藝參數(shù)進(jìn)行監(jiān)視，并做好生產(chǎn)記錄。（表8）1、《食品衛(wèi)生法》（1995）第八條2、《大米生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則》（2003）3、《質(zhì)量管理體系》GB/T19001-2000生產(chǎn)設(shè)備1、使用合適的生產(chǎn)設(shè)備，并安排適宜的工作環(huán)境；同時(shí)應(yīng)按規(guī)定對設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)。（表10）2、設(shè)備和管道必須嚴(yán)密，防止粉塵外揚(yáng)。3、應(yīng)制訂嚴(yán)格的設(shè)備安全操作規(guī)程。4、定期清理機(jī)械設(shè)備和其它設(shè)備中的滯留物料，防止霉變。原料清理稻谷加工前必須經(jīng)過篩理、風(fēng)選、去石、磁選等清理過程，有效去除雜質(zhì)等影響產(chǎn)品質(zhì)量的物質(zhì)。1、《稻谷》GB1350—19992、《質(zhì)量管理體系》GB/T19001-2000拋光生產(chǎn)用水應(yīng)符合國家有關(guān)衛(wèi)生法規(guī)的要求《生活飲用水水質(zhì)衛(wèi)生規(guī)范》（2001）加工1、車間必須配備粉塵過濾設(shè)備，防止車間內(nèi)粉塵超標(biāo)。2、生產(chǎn)車間內(nèi)不得放置與生產(chǎn)無關(guān)的化學(xué)藥齊打如防鼠化學(xué)藥品等。3、進(jìn)車間必須穿戴潔凈的工作服、工作帽、工作鞋。不允許在生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)存放個(gè)人衣物，不允許在生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)吃喝、吐痰、吸煙等。4、設(shè)備、加工器具使用了潤滑油后要及時(shí)處理干凈、防止與產(chǎn)品接觸。5、應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)特點(diǎn)設(shè)立關(guān)鍵控制點(diǎn)和制訂關(guān)鍵限值，如拋光機(jī)、色選機(jī)等。對關(guān)鍵控制點(diǎn)應(yīng)制訂作業(yè)指導(dǎo)書，填寫質(zhì)量記錄。6、應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)特點(diǎn)規(guī)定過程檢驗(yàn)的項(xiàng)目，填寫質(zhì)量記錄。7、當(dāng)關(guān)鍵限值發(fā)生偏離時(shí)，采取糾偏行動，以保證產(chǎn)品的質(zhì)量和安全。8、應(yīng)當(dāng)制訂不合格產(chǎn)品控制程序，對發(fā)生的不合格問題采取糾正措施。1、《大米廠衛(wèi)生規(guī)范》GB131222《質(zhì)量管理體系》GB/T19001-20003、《危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）》

包裝與標(biāo)識03-04包裝1、應(yīng)使用符合國家標(biāo)準(zhǔn)的包裝物包裝成品和回機(jī)物料。2、包裝材料必須存放在潔凈干燥的庫房內(nèi)，離墻堆放。3、產(chǎn)品的凈含量應(yīng)符合國家有關(guān)法規(guī)的要求，在包裝過程中應(yīng)定期進(jìn)行檢查，作好記錄。（表11）1、《食品衛(wèi)生總則》（1999）2、《定量包裝商品計(jì)量監(jiān)督管理辦法》（1995）第五條3、《預(yù)包裝食品標(biāo)簽通則》GB7718-20044、《預(yù)包裝特殊膳食用食品標(biāo)簽通則》GB13432-20045、《產(chǎn)品標(biāo)識標(biāo)注管理規(guī)定》6、《食品包裝用聚丙烯成型品衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》GB9688-887、《質(zhì)量管理體系》GB/T19001-2000標(biāo)識1、產(chǎn)品包裝標(biāo)識應(yīng)符合國家相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。2、產(chǎn)品包裝標(biāo)識中應(yīng)包含生產(chǎn)日期、批次、班次等產(chǎn)品追溯信息。計(jì)量03-05計(jì)量管理1、設(shè)立計(jì)量器具管理臺帳。（表8）2、計(jì)量器具應(yīng)按計(jì)劃送檢，在有效期內(nèi)使用。3、計(jì)量器具上應(yīng)有計(jì)量檢定合格標(biāo)識?！队?jì)量法》（1985）第九條質(zhì)量控制03-06產(chǎn)品檢驗(yàn)1、企業(yè)應(yīng)具備必要的檢測設(shè)備和檢驗(yàn)?zāi)芰Α?、按照國家標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的要求制訂產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)范，對半成品和每批次最終產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)。3、檢驗(yàn)報(bào)告數(shù)據(jù)齊全、方法符合國家相應(yīng)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的要求。（表11）4、檢驗(yàn)合格后，方可出具產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)合格證，準(zhǔn)予出廠。檢驗(yàn)不合格的產(chǎn)品嚴(yán)禁出廠，按不合格品處理規(guī)定進(jìn)行處理。5、企業(yè)對某些項(xiàng)目無能力檢驗(yàn)，可委托具備條件的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)承擔(dān)，應(yīng)有委托檢驗(yàn)協(xié)議書。6、每年至少檢測兩次產(chǎn)品的衛(wèi)生指標(biāo)。1、《大米許可證實(shí)施細(xì)則》（2003）2、《大米》GB1354—19863、《糧食衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》GB2715-814、《質(zhì)量管理體系》GB/T19001-2000分裝企業(yè)03-07分裝1、分裝企業(yè)應(yīng)具備同產(chǎn)品相適應(yīng)的加工分裝設(shè)備，符合《大米生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則》的要求。2、分裝的產(chǎn)品（半成品）來源于國內(nèi)的，必須具有產(chǎn)品供應(yīng)企業(yè)的生產(chǎn)許可證證明，產(chǎn)品來源于境外的，必須具有出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)出具的合格證明?！洞竺咨a(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則》（2003）儲藏運(yùn)輸04-01成品庫1、成品必須存放在專用成品庫內(nèi)。地面須設(shè)鋪墊物。堆碼離墻至少3cm。成品庫內(nèi)不得存放其他與成品儲存、搬運(yùn)無關(guān)物品。2、庫房應(yīng)有相應(yīng)成品的標(biāo)識。3、庫房應(yīng)有防鼠、防蟲措施。4、成品出入庫應(yīng)做好相應(yīng)記錄。（表13—14）1、《食品衛(wèi)生法》（1995）2、《大米廠衛(wèi)生規(guī)范》GB131223、《質(zhì)量管理體系》GB/T19001-2000

銷售與月服務(wù)04運(yùn)輸1、運(yùn)輸用的車輛、工具、鋪墊物、遮蓋物必須清潔,不得將成品與污染物同車運(yùn)輸。2、各種運(yùn)輸車輛不得進(jìn)入成品庫。銷售04-02銷售流通1、銷售部門應(yīng)識別顧客對產(chǎn)品的需求與期望，提供滿足顧客要求的產(chǎn)品。2、建立顧客檔案和客戶服務(wù)部門，設(shè)立服務(wù)熱線電話。以便在產(chǎn)品售出后，搜集顧客的反饋信息。（表15—16）3、制訂不合