盡職調(diào)查清單(運(yùn)輸企業(yè))

法律盡職調(diào)查清單運(yùn)輸企業(yè)）二零二零年盡職調(diào)查文件清單本文件清單作為項(xiàng)目開(kāi)展和推進(jìn)的基礎(chǔ)，請(qǐng)公司確保文字材料和數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并請(qǐng)注意如下問(wèn)題：本文件清單如有未列或未明確列出、但可能對(duì)項(xiàng)目的合法性以及可能的交易造成影響的事件或文件，請(qǐng)公司自行進(jìn)行說(shuō)明并提供相關(guān)文件。盡職調(diào)查資料應(yīng)根據(jù)本清單同時(shí)提供電子版和復(fù)印清晰的紙質(zhì)版，紙質(zhì)版為相關(guān)文件的復(fù)印件，復(fù)印文件請(qǐng)加蓋公司公章，公司應(yīng)保證：提供的有關(guān)材料之復(fù)印件、影印件、傳真件、電子件均與原件一致；提供的有關(guān)材料的蓋章及簽字全部真實(shí)，并且，簽署該等文件的各方已就該等文件的簽署取得并完成所需的全部各項(xiàng)授權(quán)及批準(zhǔn)程序；提供的有關(guān)書(shū)面、口頭、電子信息是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，且不包含任何誤導(dǎo)性的信息。根據(jù)公司提供文件的進(jìn)度和項(xiàng)目推進(jìn)的需要，我們可能會(huì)發(fā)出進(jìn)一步的調(diào)查清單，屆時(shí)請(qǐng)公司根據(jù)我們出具的補(bǔ)充盡職調(diào)查文件清單及時(shí)提供反饋資料。

1.目標(biāo)公司的成立概況和結(jié)構(gòu)1.1公司組織文件和資料1.1.1目標(biāo)公司的最新企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照1.1.2目標(biāo)公司設(shè)立后每一次股權(quán)轉(zhuǎn)讓之合同書(shū)，并配合律師向目標(biāo)公司注冊(cè)地工商行政管理部門(mén)打印目標(biāo)公司自設(shè)立以來(lái)的全套工商登記檔案材料1.1.3目標(biāo)公司章程及章程修正案（若有）1.1.4目標(biāo)公司設(shè)立時(shí)及其后每一次增資或減資之驗(yàn)資報(bào)告1.1.5顯示目標(biāo)公司的組織結(jié)構(gòu)圖或書(shū)面說(shuō)明，包括分公司、子公司、代表處和關(guān)聯(lián)公司（關(guān)聯(lián)公司為公司直接或間接持有全部或部分股權(quán)的公司1.1.6所有目標(biāo)公司分公司、子公司、代表處的最新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件1.1.7目標(biāo)公司從政府部門(mén)獲得的所有登記證書(shū)，包括但不限于：稅務(wù)登記證，外匯登記證，海關(guān)登記證，統(tǒng)計(jì)登記證、財(cái)政登記證、勞動(dòng)保障年審登記證、社保登記證、開(kāi)戶許可證、機(jī)構(gòu)信用代碼證、貸款卡及其他所有與目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的經(jīng)營(yíng)許可、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、登記證明、批準(zhǔn)證書(shū)和文件1.1.8目標(biāo)公司的企業(yè)信用報(bào)告1.1.9在目標(biāo)公司的股權(quán)上設(shè)置的各項(xiàng)擔(dān)保的文件（如有）1.1.10目標(biāo)公司法定代表人身份證復(fù)印件1.1.11運(yùn)輸企業(yè)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)（包括但不限于道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證、車(chē)輛經(jīng)營(yíng)許可指標(biāo)、“市際客運(yùn)包車(chē)”經(jīng)營(yíng)資質(zhì)等）1.2股東/投資者及本次擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的情況1.2.1目標(biāo)公司現(xiàn)有股東/投資者的資料，其分別的持股比例，及其最新的身份證/營(yíng)業(yè)執(zhí)照/注冊(cè)證書(shū)及商業(yè)登記證/的復(fù)印件1.2.2本次擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的基本情況，是否存在糾紛或質(zhì)押的情況，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的文件證明1.3董事與高級(jí)管理層目錄所需資料及文件目標(biāo)公司提供的資料及備注文件清單或公司注釋

1.3.1董事會(huì)及/或監(jiān)事會(huì)（如有）所有成員的名單、地址、現(xiàn)任職務(wù)及其委任方2.合同等債權(quán)債務(wù)文件2.1重大采購(gòu)/銷(xiāo)售合同、服務(wù)合同2.2目標(biāo)公司正在履行的所有貸款、融資情況清單以及所有貸款合同、融資合同與其相應(yīng)抵押、質(zhì)押、保證等擔(dān)保合同或相關(guān)證明文件。2.3目標(biāo)公司其他或有負(fù)債的情況說(shuō)明（包括對(duì)外擔(dān)保債務(wù)及或需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任、義務(wù)等）及相關(guān)協(xié)議，以及其他所有目標(biāo)公司作為一方的合資經(jīng)營(yíng)、戰(zhàn)略聯(lián)盟、合作伙伴協(xié)議，及所有對(duì)外擔(dān)保協(xié)議或權(quán)益質(zhì)押協(xié)議、2.4目標(biāo)公司出租、承租的土地、房產(chǎn)清單，以及相關(guān)土地、房產(chǎn)租賃合同（含補(bǔ)充協(xié)議）、政府租賃登記備案文件3.財(cái)產(chǎn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)3.1房產(chǎn)與其他重要資產(chǎn)3.1.1目標(biāo)公司擁有的土地使用權(quán)證、房地產(chǎn)權(quán)證3.1.2車(chē)輛，車(chē)輛登記證及車(chē)輛行駛證，并提供相關(guān)合同及發(fā)票3.1.3其他固定資產(chǎn)明細(xì)，資產(chǎn)證明文件3.2商標(biāo)和服務(wù)標(biāo)識(shí)（如有）3.3著作權(quán)和外觀設(shè)計(jì)（如有）3.4專(zhuān)利（如有）3.5專(zhuān)有技術(shù)（如有）3.6其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如有）4.雇員4.2目標(biāo)公司與雇員簽署的勞動(dòng)合同模板（高級(jí)管理人員、普通人員的勞動(dòng)合同各提供一份）4.3目標(biāo)公司全體員工名冊(cè)4.6勞動(dòng)紀(jì)律規(guī)章制度和員工守則4.8目標(biāo)公司為員工購(gòu)買(mǎi)社保和住房公積金的情況，包括購(gòu)買(mǎi)社保和住房公積金的員工名單、社保和住房公積金的繳費(fèi)明細(xì)表、社保和住房公積金的繳納憑

證，是否存在欠繳社保和住房公積金的情況5.財(cái)務(wù)5.1最近一期審計(jì)報(bào)告5.2所有目標(biāo)公司作為一方的銀行貸款合同，包括授信合同（如前述“2、合同和承諾”已提供相關(guān)文件，可不必重復(fù)提供）。5.3目標(biāo)公司簽發(fā)的所有保證與擔(dān)保書(shū)（如前述“2、合同和承諾”已提供相關(guān)文件，可不必重復(fù)提供。5.4在目標(biāo)公司的任何資產(chǎn)上設(shè)立（或可能導(dǎo)致）任何留置權(quán)、抵押、押記、其他產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)或任何選擇權(quán)的所有協(xié)議或其他文件（如前述“2、合同和承諾"已提供相關(guān)文件，可不必重復(fù)提供）6.稅務(wù)6.1稅務(wù)登記證的復(fù)印件（國(guó)稅和地稅），請(qǐng)說(shuō)明是否享受稅收優(yōu)惠7.保險(xiǎn)7.1目標(biāo)公司所有重要保單的說(shuō)明，包括續(xù)保日期、保險(xiǎn)費(fèi)、保險(xiǎn)標(biāo)的額等7.2是否有現(xiàn)實(shí)的或可能的、且尚未解決的保險(xiǎn)賠？8.訴訟、仲裁、爭(zhēng)議8.1是否存在正在未結(jié)的重大訴訟、仲裁、爭(zhēng)議、法、律行動(dòng)、行政程序、政府調(diào)查或質(zhì)詢(xún)8.2如果對(duì)問(wèn)題8.1的回答是肯定的，請(qǐng)?zhí)峁┧邢嚓P(guān)文件或資料的復(fù)印件說(shuō)明下列情況：（1）該類(lèi)爭(zhēng)議的對(duì)立方（2）爭(zhēng)議的性質(zhì)（3）涉及的金額

9.公司對(duì)外投資的有關(guān)文件9.1是否持有上市公司股票？如有，請(qǐng)?zhí)峁┳C明9.2說(shuō)明所持下屬子公司股權(quán)及子公司名稱(chēng)10.公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)情況的流程及說(shuō)明10.1請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明目