全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)復(fù)核實(shí)施細(xì)則

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)復(fù)核實(shí)施細(xì)則第一章

總

則第一條

為了規(guī)范全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）自律管理工作，保護(hù)市場(chǎng)參與主體合法權(quán)益，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》及《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。第二條

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）設(shè)立全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)復(fù)核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱復(fù)核委員會(huì)）。復(fù)核委員會(huì)的組成、職責(zé)與工作程序等，適用本細(xì)則。申請(qǐng)人對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出的如下決定存在異議的，可以按照本細(xì)則規(guī)定申請(qǐng)復(fù)核：（一）強(qiáng)制終止申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌審查或定向發(fā)行審查的決定；（二）強(qiáng)制掛牌公司股票終止掛牌的決定；（三）終止掛牌公司股票定向發(fā)行審查的決定；（四）掛牌公司的市場(chǎng)層級(jí)進(jìn)入和調(diào)整的決定；（五）實(shí)施紀(jì)律處分的決定；（六）采取應(yīng)由紀(jì)律處分委員會(huì)審議的自律監(jiān)管措施的決定；（七）全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他可以申請(qǐng)復(fù)核的決定。第三條

復(fù)核委員會(huì)及其委員依照本細(xì)則規(guī)定，獨(dú)立履行職責(zé)，不受任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人的干擾。第四條

復(fù)核委員會(huì)通過(guò)復(fù)核委員會(huì)工作會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱復(fù)核會(huì)議）的形式履行職責(zé)。復(fù)核會(huì)議以合議方式進(jìn)行審議，通過(guò)集體討論，形成合議意見(jiàn)。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)復(fù)核委員會(huì)的意見(jiàn)，作出復(fù)核決定。第五條

復(fù)核決定為全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的終局裁決。復(fù)核期間，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出的相關(guān)決定不停止執(zhí)行，但有下列情形之一的除外：（一）掛牌公司市場(chǎng)層級(jí)調(diào)整的決定；（二）強(qiáng)制掛牌公司股票終止掛牌的決定；（三）取消交易參與人資格的決定；（四）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為需要停止執(zhí)行的；（五）申請(qǐng)人申請(qǐng)停止執(zhí)行，且全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為其要求合理的；（六）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他情形。第六條

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)復(fù)核委員會(huì)的日常管理，為復(fù)核委員會(huì)及其委員履行職責(zé)提供必要的條件和便利，對(duì)復(fù)核委員會(huì)及其委員的工作進(jìn)行監(jiān)督。第二章

復(fù)核委員會(huì)第七條

復(fù)核委員會(huì)由20至30名委員組成，主要包括全國(guó)股轉(zhuǎn)公司以外的專家和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司相關(guān)專業(yè)人員，由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司聘任。復(fù)核委員會(huì)根據(jù)工作需要設(shè)主任委員、副主任委員。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以對(duì)復(fù)核委員會(huì)委員人數(shù)和人員構(gòu)成進(jìn)行調(diào)整。第八條

復(fù)核委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）熟悉有關(guān)證券法律、行政法規(guī)和國(guó)家政策；（二）熟悉證券相關(guān)業(yè)務(wù)和全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則；（三）在所從事領(lǐng)域內(nèi)有良好聲譽(yù)，未受過(guò)刑事、行政處罰和相關(guān)自律組織的紀(jì)律處分；（四）堅(jiān)持原則、公正廉潔、嚴(yán)格守法；（五）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。第九條

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司按照下列程序聘任復(fù)核委員會(huì)委員：（一）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司內(nèi)部遴選和提請(qǐng)相關(guān)單位推薦委員人選；（二）將經(jīng)審定的擬聘任委員名單在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司網(wǎng)站公示，公示期不少于5個(gè)交易日；（三）公示期滿后，接受聘任的委員簽署履職相關(guān)承諾；（四）對(duì)外公布正式聘任委員名單。第十條

復(fù)核委員會(huì)委員每屆任期3年，可以連任；復(fù)核委員會(huì)主任委員擔(dān)任全國(guó)股轉(zhuǎn)公司相關(guān)職務(wù)的，其任期可以與職務(wù)任期保持一致。委員任期屆滿的，由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司予以續(xù)聘或者更換。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)需要，調(diào)整委員每屆任期年限和連續(xù)任職期限。第十一條

復(fù)核委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議，不得委托他人代為出席。委員應(yīng)當(dāng)遵守全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的保密要求。復(fù)核委員會(huì)委員因回避、不可抗力、意外事件或者其他特殊情形不能親自出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)提前通知復(fù)核委員會(huì)秘書(shū)處。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可根據(jù)情況對(duì)參會(huì)委員或會(huì)議安排等做相應(yīng)調(diào)整。第十二條

復(fù)核委員會(huì)委員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：（一）本人或者其近親屬近2年內(nèi)擔(dān)任過(guò)申請(qǐng)人或者其主辦券商的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（二）本人或者其近親屬、復(fù)核委員會(huì)委員所在工作單位與申請(qǐng)人或者其主辦券商存在股權(quán)關(guān)系，可能影響其公正履行職責(zé)；（三）本人或者其近親屬、復(fù)核委員會(huì)委員所在工作單位近2年內(nèi)為申請(qǐng)人提供過(guò)推薦、審計(jì)、評(píng)估、法律、咨詢等服務(wù)，可能影響其公正履行職責(zé)；（四）本人或者其近親屬擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的公司與申請(qǐng)人有利害關(guān)系，經(jīng)認(rèn)定可能影響其公正履行職責(zé)；（五）本人與申請(qǐng)人存在近親屬關(guān)系或其他可能影響公正履職的密切關(guān)系；（六）復(fù)核會(huì)議召開(kāi)前，與申請(qǐng)人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行過(guò)接觸，可能影響其公正履行職責(zé)；（七）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突或者復(fù)核委員會(huì)委員認(rèn)為可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形。前款所稱近親屬，包括復(fù)核委員會(huì)委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女。第十三條

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司設(shè)立復(fù)核委員會(huì)秘書(shū)處，作為復(fù)核委員會(huì)的辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)處理下列具體事務(wù)：（一）接收申請(qǐng)人復(fù)核申請(qǐng)材料，對(duì)復(fù)核事項(xiàng)出具審核要點(diǎn)建議；（二）確認(rèn)參會(huì)委員人選，做好會(huì)議通知；（三）向參會(huì)委員送交復(fù)核審核材料；（四）參加復(fù)核會(huì)議，制作會(huì)議記錄；（五）根據(jù)復(fù)核會(huì)議意見(jiàn)制作復(fù)核決定書(shū)；（六）委員的遴選、聘任、管理及復(fù)核委員會(huì)日常服務(wù)工作；（七）復(fù)核委員會(huì)要求辦理的其他事務(wù)。第三章

復(fù)核程序第十四條

申請(qǐng)人根據(jù)本細(xì)則第二條第二款第（一）（二）（三）（四）項(xiàng)規(guī)定申請(qǐng)復(fù)核的，應(yīng)當(dāng)在收到有關(guān)決定或者全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公告有關(guān)決定之日（以在先者為準(zhǔn)）起5個(gè)交易日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交申請(qǐng)。申請(qǐng)人根據(jù)第一款外的規(guī)定申請(qǐng)復(fù)核的，應(yīng)當(dāng)在收到有關(guān)決定或者全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公告有關(guān)決定之日（以在先者為準(zhǔn)）起15個(gè)交易日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交申請(qǐng)。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)于其他復(fù)核事項(xiàng)的申請(qǐng)復(fù)核期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第十五條

申請(qǐng)人申請(qǐng)復(fù)核的，應(yīng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司復(fù)核委員會(huì)秘書(shū)處提交復(fù)核申請(qǐng)書(shū)，說(shuō)明提請(qǐng)復(fù)核的事實(shí)、理由和要求。復(fù)核申請(qǐng)書(shū)提交途徑、方式及復(fù)核委員會(huì)秘書(shū)處聯(lián)系方式在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司網(wǎng)站公布。第十六條

復(fù)核申請(qǐng)材料包括下列文件：（一）申請(qǐng)人有效身份證明材料及聯(lián)系方式；（二）復(fù)核事項(xiàng)有關(guān)決定書(shū)；（三）證明復(fù)核申請(qǐng)時(shí)間在復(fù)核期間內(nèi)的材料；（四）復(fù)核申請(qǐng)書(shū)及相應(yīng)證據(jù)材料；（五）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)人及其主辦券商等提交的復(fù)核申請(qǐng)材料中，存在虛假、誤導(dǎo)性陳述或隱瞞重要事實(shí)的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將視情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)主體采取自律監(jiān)管措施或?qū)嵤┘o(jì)律處分。第十七條

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司收到復(fù)核申請(qǐng)材料后，在5個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行審查，作出是否受理的決定，并書(shū)面通知申請(qǐng)人。申請(qǐng)人提交復(fù)核申請(qǐng)材料不完整的，經(jīng)要求未能在5個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)正相關(guān)材料的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司不予受理其復(fù)核申請(qǐng)。第十八條

申請(qǐng)人可以撤回復(fù)核申請(qǐng)，撤回復(fù)核申請(qǐng)的材料應(yīng)當(dāng)在復(fù)核會(huì)議召開(kāi)前向秘書(shū)處提交。申請(qǐng)人撤回復(fù)核申請(qǐng)后再次就相關(guān)決定提出復(fù)核申請(qǐng)的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司不予受理。第十九條

申請(qǐng)人認(rèn)為復(fù)核委員會(huì)委員與復(fù)核事項(xiàng)存在直接利害關(guān)系，不適宜參加復(fù)核會(huì)議的，應(yīng)在提出復(fù)核申請(qǐng)的同時(shí)提交書(shū)面回避申請(qǐng)，并說(shuō)明理由。經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司核實(shí)理由成立的，該委員應(yīng)當(dāng)回避，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將回避情況及時(shí)告知申請(qǐng)人。第二十條

秘書(shū)處在復(fù)核申請(qǐng)受理后至復(fù)核決定作出前，可以根據(jù)需要要求申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)充提交相關(guān)證據(jù)或說(shuō)明材料。申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)提交補(bǔ)充證據(jù)的，視為放棄提交。第二十一條

每次復(fù)核會(huì)議由5名委員參加。委員前期參與過(guò)復(fù)核事項(xiàng)有關(guān)決定的起草、審議程序的，不得參加本次復(fù)核會(huì)議。第二十二條

復(fù)核會(huì)議召開(kāi)前，參會(huì)委員不得私自與申請(qǐng)人進(jìn)行接觸，并遵守相關(guān)保密要求。相關(guān)單位和個(gè)人，不得直接或者間接以不正當(dāng)手段影響復(fù)核委員會(huì)委員的專業(yè)判斷，或者以其他方式干擾復(fù)核委員會(huì)委員審議。第二十三條

復(fù)核委員會(huì)委員認(rèn)為確有必要的，可以要求復(fù)核申請(qǐng)人及其主辦券商等列席復(fù)核會(huì)議、接受詢問(wèn)，并于復(fù)核會(huì)議召開(kāi)2個(gè)交易日前提出。第二十四條

復(fù)核會(huì)議按照下列程序進(jìn)行：（一）會(huì)議主持人確認(rèn)委員參會(huì)情況，宣讀會(huì)議紀(jì)律，參會(huì)委員提交聲明與承諾；（二）復(fù)核事項(xiàng)經(jīng)辦人員向參會(huì)委員報(bào)告有關(guān)情況；（三）參會(huì)委員對(duì)復(fù)核申請(qǐng)人及其主辦券商等進(jìn)行詢問(wèn)（如有）；（四）參會(huì)委員對(duì)申請(qǐng)人復(fù)核申請(qǐng)理由是否成立逐一發(fā)表審議意見(jiàn)；（五）參會(huì)委員合議，以會(huì)議紀(jì)要形式明確復(fù)核委員會(huì)的審議意見(jiàn)；（六）參會(huì)委員在會(huì)議紀(jì)要上簽字確認(rèn)。第二十五條

復(fù)核委員會(huì)對(duì)復(fù)核申請(qǐng)事項(xiàng)只進(jìn)行一次審核。如發(fā)現(xiàn)存在尚待核實(shí)的重大事項(xiàng)或其他嚴(yán)重影響委員正確判斷的情形，經(jīng)會(huì)議合議，可以對(duì)該復(fù)核事項(xiàng)暫緩決議一次。第二十六條

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司自受理復(fù)核申請(qǐng)后30個(gè)交易日內(nèi)，根據(jù)復(fù)核委員會(huì)審議意見(jiàn)，對(duì)申請(qǐng)人復(fù)核申請(qǐng)作出決定。復(fù)核會(huì)議認(rèn)為復(fù)核申請(qǐng)理由成立的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司撤銷原針對(duì)申請(qǐng)人作出的決定。撤銷原決定的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以視情況作出新的決定，但不得以同一事實(shí)和理由作出與原決定相同或者基本相同的決定。復(fù)核會(huì)議認(rèn)為復(fù)核理由不成立的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司維持原針對(duì)申請(qǐng)人作出的決定。第二十七